Арбитражный процесс: Учебник для студентов юридических вузов и факультетов

ГЛАВА 1

Коллектив авторов

Арбитражный процесс: Учебник для студентов юридических вузов и факультетов

Московский государственный университет имени М.В. Ломоносова

Юридический факультет

Учебник

АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС

Cедьмое издание, переработанное

Под редакцией заслуженного деятеля науки РФ, заведующего кафедрой гражданского процесса юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова, доктора юридических наук, профессора М.К. Треушникова

Рекомендовано Ученым советом Юридического факультета Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова в качестве учебника для студентов, обучающихся по направлению подготовки 40.03.01 Юриспруденция, квалификация Бакалавр, магистрантов, обучающихся по направлению подготовки 40.04.01 Юриспруденция, квалификация Магистр и аспирантов, обучающихся по направлению подготовки 40.06.01 Юриспруденция, квалификация Исследователь. Преподаватель-исследователь

Издательский дом «Городец» благодарит за оказанную помощь в выходе издания независимую частную российскую производственную компанию «Праймлайн» (www.prime-l.ru)

ПРАЙМЛАЙН: КОМПЛЕКСНЫЕ ЕРС-ПРОЕКТЫ

Рецензенты:

Носырева Е.И., доктор юридических наук, профессор, зав. кафедрой гражданского права и процесса юридического факультета Воронежского государственного университета

Фокина М.А., доктор юридических наук, профессор кафедры гражданского, арбитражного, административного процессуального права Российского государственного университета правосудия

Все права защищены. Никакая часть электронной версии этой книги не может быть воспроизведена в какой бы то ни было форме и какими бы то ни было средствами, включая размещение в сети Интернет и в корпоративных сетях, для частного и публичного использования без письменного разрешения владельца авторских прав.

© Коллектив авторов, 2020

© Издательский Дом «Городец», 2020

Учебник подготовлен авторским коллективом кафедры гражданского процесса юридического факультета Московского государственного университета имени М.В. Ломоносова

Андреева Т.К., кандидат юридических наук, доцент, заслуженный юрист Российской Федерации — главы 6, 7, 26

Аргунов В.В., кандидат юридических наук, доцент — главы 8, 24

Борисова Е.А., доктор юридических наук, профессор — главы 18, 23, 25

Бочарова Н.С., кандидат юридических наук, доцент — главы 14, 15

Воронов А.Ф., доктор юридических наук, профессор, заслуженный юрист Российской Федерации — главы 11, 12, 13, 17, 19

Зайченко Е.В., кандидат юридических наук — главы 16 (§ 1, 5), 35 (§ 3–5)

Кудрявцева Е.В., доктор юридических наук, профессор — главы 21, 22, 35 (§ 1, 2), 36

Моисеев С.В., кандидат юридических наук, доцент — главы 20, 27, 28

Молчанов В.В., доктор юридических наук, профессор — главы 4, 10

Салогубова Е.В., кандидат юридических наук, доцент — главы 9, 16 (§ 2–4)

Треушников М.К., доктор юридических наук, профессор, заслуженный деятель науки Российской Федерации — Программа, главы 1–3, 5

Шерстюк В.М., доктор юридических наук, профессор — главы 29–34

Программа учебной дисциплины

АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕСС

Для студентов, обучающихся по направлению подготовки 40.03.01 Юриспруденция, квалификация Бакалавр, магистрантов, обучающихся по направлению подготовки 40.04.01 Юриспруденция, квалификация Магистр, и аспирантов, обучающихся по направлению подготовки 40.06.01 Юриспруденция, квалификация Исследователь. Преподаватель

Составитель проф. М.К. Треушников

Утверждена на заседании кафедры гражданского процесса юридического факультета МГУ имени М.В. Ломоносова 27 мая 2020 г.

Тема 1.Арбитражные суды, их функции и задачи

История становления арбитражных судов в Российской Федерации. Система, устройство арбитражных судов в России. Статус судей арбитражных судов. Функции арбитражных судов. Задачи судопроизводства. Право на обращение в арбитражный суд.

Тема 2.Понятие арбитражного процесса

Арбитражный процесс. Арбитражная процессуальная форма. Стадии арбитражного процесса. Виды производств в арбитражных судах. Арбитражный процесс как наука и учебная дисциплина.

Тема 3.Арбитражные процессуальные правоотношения

Понятие арбитражных правоотношений, их отличие от материальных (регулятивных) правоотношений. Основания возникновения, изменения и прекращения арбитражных процессуальных правоотношений. Субъекты арбитражных процессуальных правоотношений. Объект и содержание арбитражных процессуальных правоотношений.

Тема 4.Источники арбитражного процессуального права

Понятие источника арбитражного процессуального права. Законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах. Нормы арбитражного процессуального законодательства. Судебная практика. Действие законодательства о судопроизводстве в арбитражных судах в пространстве и во времени.

Тема 5.Принципы арбитражного процессуального права (арбитражного процесса)

Понятие, состав и значение принципов арбитражного процессуального права (процесса). Принцип законности в арбитражном процессе. Организационно-функциональные принципы арбитражного процесса. Функциональные принципы арбитражного процесса

Тема 6.Компетенция арбитражных судов

Понятие и критерии компетенции арбитражных судов. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и другим делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений. Компетенция арбитражных судов по рассмотрению иных категорий дел. Значение института компетенции и последствия нарушения правил ее определения. Передача относящихся к компетенции арбитражных судов споров на рассмотрение третейского суда

Тема 7.Подсудность дел арбитражным судам

Понятие подсудности. Родовая подсудность. Территориальная подсудность. Передача дела из одного суда в другой суд.

Тема 8.Правовое положение отдельных участников арбитражного процесса

Состав участников арбитражного процесса. Общая характеристика лиц, участвующих в деле. Арбитражный суд — основной участник арбитражного процесса. Стороны в арбитражном процессе. Процессуальное соучастие. Замена ненадлежащего ответчика. Процессуальное правопреемство. Участие третьих лиц в арбитражном процессе. Участие прокурора в арбитражном процессе. Участие в арбитражном процессе государственных органов и органов местного самоуправления, иных органов, организаций и граждан.

Тема 9.Представительство в арбитражном процессе

Понятие представительства. Виды представительства в арбитражном процессе. Полномочия представителей в арбитражном суде.

Тема 10.Доказательства и доказывание

Понятие судебного доказывания и доказательств. Классификация судебных доказательств. Предмет доказывания. Обязанность доказывания. Отдельные виды доказательств. Оценка доказательств. Обеспечение доказательств. Судебные поручения.

Тема 11.Обеспечительные меры в арбитражном процессе

Понятие, основания применения и виды обеспечительных мер. Обеспечение иска. Встречное обеспечение.

Предварительные обеспечительные меры.

Тема 12.Досудебный (претензионный) порядок урегулирования экономических споров

Правовая природа и значение досудебного (претензионного) порядка, развитие законодательства о досудебном урегулировании

Тема 13.Предъявление иска

Исковое заявление, его форма и содержание. Порядок предъявления искового заявления. Принятие искового заявления.

Тема 14.Судебные расходы

Понятие и виды судебных расходов. Размер и порядок уплаты государственной пошлины. Судебные издержки. Распределение судебных расходов.

Тема 15.Процессуальные сроки

Понятие и виды процессуальных сроков. Исчисление процессуальных сроков. Приостановление, перерыв, восстановление и продление процессуальных сроков.

Тема 16.Информационное обеспечение участников арбитражного процесса

Понятие и средства информационного обеспечения. Судебные извещения. Порядок направления судебных извещений. Последствия неявки участников арбитражного процесса в судебное заседание. Обращение в арбитражные суды в электронном виде.

Тема 17.Подготовка дела к судебному разбирательству

Понятие и значение подготовки дела к судебному разбирательству. Действия по подготовке дела к судебному разбирательству. Предварительное судебное заседание — завершающий этап подготовки дела к разбирательству.

Тема 18.Примирительные процедуры. Мировое соглашение

Примирение сторон — задача судопроизводства в арбитражных судах. Примирительные процедуры. Сущность мирового соглашения. Форма, содержание и порядок заключения мирового соглашения.

Тема 19.Судебное разбирательство

Понятие и значение судебного разбирательства. Порядок судебного разбирательства. Протокол судебного заседания. Перерыв в судебном заседании. Отложение разбирательства дела. Приостановление производства по делу. Окончание производства по делу без вынесения решения.

Тема 20.Судебные акты арбитражного суда, Верховного Суда РФ

Понятие и виды судебных актов. Сущность решения арбитражного суда. Принятие судом решения. Содержание решения. Законная сила решения арбитражного суда. Исправление недостатков решения. Индексация присужденных денежных сумм. Немедленное исполнение решения арбитражного суда. Определение арбитражного суда первой инстанции.

Тема 21.Приказное производство

Понятие судебного приказа. Основания для выдачи судебного приказа. Порядок приказного производства.

Тема 22.Упрощенное производство

Условия рассмотрения дел в порядке упрощенного производства. Особенности упрощенного производства.

Тема 23.Рассмотрение и разрешение дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений

Общая характеристика дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений. Рассмотрение Судом по интеллектуальным правам дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами. Рассмотрение и разрешение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностных лиц. Рассмотрение дел об административных правонарушениях. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций

Тема 24.Производство в арбитражных судах по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение

Предметная компетенция и подсудность арбитражным судам дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение. Порядок возбуждения и рассмотрения дела судом.

Тема 25.Рассмотрение дел о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок

Обращение в арбитражный суд с заявлением о присуждении компенсации. Особенности производства по делам о присуждении компенсации за нарушение разумных сроков. Решение суда по делу и его исполнение.

Тема 26.Производство по делам о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан

Общие положения. Компетенция арбитражных судов по делам о банкротстве и условия принятия заявления о банкротстве к производству арбитражного суда. Состав суда. Состав лиц, участвующих в деле. Процессуальный порядок рассмотрения дел о банкротстве. Особенности применения арбитражным судом отдельных процедур банкротства.

Тема 27.Рассмотрение и разрешение дел по корпоративным спорам

Компетенция арбитражных судов по рассмотрению корпоративных споров. Рассмотрение дел по корпоративным спорам. Обеспечительные меры по делам из корпоративных споров. Особенности обжалования судебных актов по корпоративным спорам.

Тема 28.Рассмотрение и разрешение дел о защите прав и законных интересов группы лиц

Предпосылки рассмотрения дела в порядке группового производства. Процессуальное положение участников производства по делам о защите прав и законных интересов группы лиц. Порядок производства по делам о защите прав и законных интересов группы лиц.

Тема 29.Производство в суде апелляционной инстанции

Сущность и значение апелляционного обжалования решений и определений, не вступивших в законную силу. Право апелляционного обжалования судебных решений, не вступивших в законную силу. Возбуждение апелляционного производства. Рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции. Полномочия суда апелляционной инстанции. Основания к изменению или отмене решений арбитражного суда. Постановление суда апелляционной инстанции. Обжалование определений суда первой инстанции.

Тема 30.Производство в суде кассационной инстанции

Сущность кассационного обжалования решений арбитражного суда, вступивших в законную силу. Возбуждение кассационного производства. Рассмотрение жалоб в суде кассационной инстанции. Полномочия арбитражного суда кассационной инстанции. Основания к отмене решений и постановлений. Постановление суда кассационной инстанции. Обжалование определений. Особенности кассационного производства, связанные с пересмотром вступившего в законную силу судебного приказа и решения арбитражного суда, вынесенного в порядке упрощенного производства.

Тема 31.Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений в кассационном порядке в Судебной коллегии Верховного Суда РФ

Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений в кассационном порядке в Судебной коллегии Верховного Суда РФ — самостоятельная стадия арбитражного процесса. Возбуждение кассационного производства. Рассмотрение и разрешение жалобы, представления по существу в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ. Основания для отмены судебных актов Судебной коллегией Верховного Суда РФ и полномочия суда кассационной инстанции.

Тема 32.Производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов в порядке надзора

Возбуждение надзорного производства в Верховном Суде РФ. Порядок рассмотрения надзорных жалобы, представления. Полномочия суда надзорной инстанции и основания к отмене в порядке надзора судебных актов.

Тема 33.Производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам

Понятие нового или вновь открывшегося обстоятельства как основания пересмотра. Порядок подачи заявления и пересмотра судебного акта.

Тема 34.Производство по

Источники права, регулирующие исполнительное производство. Органы, осуществляющие исполнение актов арбитражных судов. Участники исполнительного производства. Исполнительный лист как исполнительный документ. Возбуждение исполнительного производства. Обращение взыскания на имущество должника. Особенности обращения взыскания на имущество должника-организации. Распределение взысканных сумм между взыскателями. Защита прав взыскателя, должника и других лиц при исполнении судебного акта.

Тема 35.Третейское судопроизводство. Производство по делам, связанным с выполнением арбитражными судами функций содействия и контроля в отношении третейских судов

Основы организации и деятельности третейских судов в Российской Федерации. Третейское разбирательство и разрешение дел.

Тема 36.Производство в арбитражных судах по делам с участием иностранных лиц. Сотрудничество арбитражных судов различных государств

Компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по рассмотрению дел с участием иностранных лиц. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц арбитражными судами. Поручения о выполнении отдельных процессуальных действий. Признание и приведение в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений.

Арбитражный процесс: Учебник. 7-е изд. / Под ред. М.К. Треушникова. М.: Издательский дом «Городец», 2020.

Арбитражный процесс. Практикум: Учебно-методическое пособие / Под ред. А.Ф. Воронова. М., 2019. (Полный список учебной и научной литературы опубликован в данном Практикуме.)

Арбитражные суды, их функции и задачи

§ 1. История становления арбитражных судов в Российской Федерации

В Российской Федерации законом предусмотрены различные формы защиты права. Защиту нарушенных или оспариваемых прав осуществляют суды общей юрисдикции, арбитражные суды и третейские суды. Защита нарушенных гражданских прав в административном порядке возможна в случаях, предусмотренных законом.

Систему арбитражных судов в Российской Федерации составляют: арбитражные суды округов (арбитражные кассационные суды); арбитражные апелляционные суды; арбитражные суды первой инстанции в республиках, краях, областях, городах федерального значения, автономной области, автономных округах (далее — арбитражные суды субъектов Федерации). В Верховном Суде РФ сформирована коллегия по экономическим спорам. Верховный Суд РФ осуществляет функцию надзора по экономическим спорам[1].

Прототипом арбитражных судов современной Российской Федерации являлись существовавшие до Октябрьской революции 1917 г. коммерческие (торговые) суды в ряде городов России[2].

Имеются две точки зрения относительно появления коммерческих, или торговых судов в России. Одни авторы полагают, что первый коммерческий суд был создан в Одессе в 1808 г., другие отодвигают эту границу к первым векам существования нашего государства[3].

Кроме Одессы, коммерческие суды были учреждены в городах Москве, С.-Петербурге, Таганроге, Феодосии, Керчи, Архангельске, Кишиневе, Варшаве. Эти суды упразднены (за некоторым исключением) еще до Октябрьской революции 1917 г.[4], а дела, отнесенные к их ведению, были переданы к производству судов общей юрисдикции.

Коммерческие суды рассматривали три категории дел: 1) торговые дела; 2) вексельные дела; 3) дела о торговой несостоятельности[5].

Арбитраж в СССР и РСФСР имел смешанную правовую природу, осуществлял одновременно и судебные, и управленческие (административные) функции.

Современные арбитражные суды Российской Федерации заменили государственный и ведомственный арбитражи. Поскольку доминирующее положение в экономической сфере СССР занимала государственная собственность, то и формой разрешения споров был государственный, в том числе ведомственный, арбитраж.

Точкой отсчета процесса постепенной замены арбитражей судами является ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», введенный в действие с 1 октября 1991 г.[6]

Понятие «государственный арбитраж», применявшееся в российской юриспруденции длительное время, не соответствует принятому в иных странах понятию «арбитраж». Под «арбитражем» в практике различных государств понимается разрешение споров третейскими судами, которым стороны по соглашению передают право разрешения конфликта и принимают обязательство добровольно подчиниться решению арбитров.

Арбитражные суды в России являются государственными и осуществляют судебную власть при рассмотрении и разрешении возникающих в экономической и иной предпринимательской деятельности споров, которые имеют в основе гражданские либо административные правоотношения.

Словосочетание «арбитражные суды» содержит тавтологию, поскольку слово «арбитражный» в переводе с латинского языка означает «судебный». При разработке арбитражного процессуального законодательства в 1992–1993 гг. юристами предлагались различные варианты названия судов, в том числе в некоторых проектах этот суд назывался «хозяйственным судом». Однако исторически сохранилось неудачное название «арбитражный суд», не логичное.

Смысл этого наименования суда состоит в том, чтобы показать субъектам гражданского оборота отличие новой судебной системы от бывшего арбитража, продемонстрировать переход от административных методов управления к договорным способам хозяйствования в условиях развивающихся рыночных отношений.

Суды общей юрисдикции, как правило, разрешают гражданские дела с участием граждан и не связанные с экономическими отношениями в области производства материальных благ. Арбитражные же суды ориентированы на разрешение споров, возникающих в процессе хозяйственной деятельности, т. е. в сфере производства и распределения товаров. В Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 28 октября 1994 г. говорилось, что арбитражный суд является специализированным судом по разрешению экономических споров, т. е. споров, связанных с предпринимательской деятельностью[7].

В первые годы после Октябрьской революции 1917 г. в условиях слаборазвитых товарно-денежных отношений судебные споры между казенными учреждениями не допускались[8]. Возникающие разногласия между предприятиями и организациями разрешались в административном порядке вышестоящими органами управления.

Однако с развитием хозяйственных отношений возникла необходимость в создании специального органа по разрешению споров между государственными предприятиями и организациями. С этой целью в 1922 г. в Российской Федерации были созданы арбитражные комиссии. Имущественные споры между государственными учреждениями и предприятиями разных ведомств решались Высшей арбитражной комиссией при Совете Труда и Обороны (СТО) и арбитражными комиссиями при областных экономических совещаниях (ЭКО СО), а затем арбитражными комиссиями при совнаркомах автономных социалистических республик, арбитражными комиссиями при исполкомах областей и губерний. В системе органов управления отдельными отраслями экономики создавались также ведомственные арбитражные комиссии[9].

Дальнейшее развитие арбитража связано с внедрением хозрасчетных отношений и оформлением хозяйственных связей на договорной основе. Постановлениями ВЦИК и СНК СССР, принятыми в марте 1931 г., все государственные, хозяйственные и кооперативные органы и предприятия были обязаны оформлять взаимоотношения по поставке товара, производству работ и оказанию услуг заключением договоров и нести за их невыполнение установленную законом ответственность[10].

В мае 1931 г. в системе органов государственного

С момента образования арбитраж существовал в двух видах: государственном и ведомственном. В государственном арбитраже разрешались споры предприятий и организаций различного административного подчинения, в ведомственном — подчинения одному ведомству (министерству, комитету).

В течение шестидесятилетней истории существования государственного арбитража (с мая 1931 по октябрь 1991 г.) неоднократно предпринимались попытки модернизации его устройства и деятельности, приспособления к изменяющимся экономическим условиям, повышения его роли в народном хозяйстве. На арбитраж возлагались все новые задачи. В 1960 г. Совет Министров СССР отменил Положение о Государственном арбитраже 1931 г. и утвердил новое Положение о Государственном арбитраже при Совете Министров СССР[12].

В августе 1970 г. Совет Министров СССР принял постановление «О повышении роли органов Государственного арбитража и арбитражей министерств и ведомств в народном хозяйстве»[13], согласно которому арбитраж должен был содействовать повышению эффективности общественного производства, рационализации хозяйственных связей, укреплению хозяйственного расчета, усилению роли договора в хозяйственных отношениях.

До 1974 г. нижестоящие арбитражи не подчинялись вышестоящим, а состояли при исполнительных органах, т. е. система была несоподчиненной.

17 января 1974 г. Госарбитраж СССР был преобразован в союзно-республиканский орган и утверждено новое Положение о Государственном арбитраже при Совете Министров СССР[14].

Последний этап развития госарбитража связан с принятием законодательства о нем после Конституции СССР 1977 г. Арбитраж признавался органом государства, статус которого впервые определялся Конституцией СССР.

Организация и порядок деятельности органов Государственного арбитража закреплялись Законом «О Государственном арбитраже в СССР», принятым Верховным Советом СССР 30 ноября 1979 г. На основе этого законодательства были приняты Положения о Государственном арбитраже при Совете Министров СССР и Правила рассмотрения хозяйственных споров государственными арбитражами[15]. В Российской Федерации Государственный арбитраж руководствовался в своей деятельности Положением об органах Государственного арбитража, утвержденным Постановлением Совета Министров РСФСР от 5 декабря 1980 г.

Система арбитражей упразднена с 1 октября 1991 г. В п. 2 Постановления Верховного Совета РСФСР о введении в действие Закона РСФСР «Об арбитражном суде» записано: «Упразднить с 1 октября 1991 года на территории РСФСР арбитраж и иные аналогичные органы в системах министерств, государственных ведомств, в ассоциациях, концернах, иных объединениях, а также на предприятиях и в организациях»[16].

Органы Государственного арбитража в отдельных областях России исполняли свои функции и сохраняли полномочия до избрания арбитражных судов в соответствии с Законом РСФСР «Об арбитражном суде», принятым 4 июля 1991 г., с изменениями и дополнениями, внесенными Законом РФ от 24 июня 1992 г.[17]

Замена системы арбитражей арбитражными судами предопределялась новыми экономическими условиями перехода к рыночным отношениям, существования нескольких форм собственности. Разрешение споров между равными субъектами хозяйствования прежними способами и методами, которые применялись в условиях плановой системы хозяйствования, стало невозможно. Арбитраж был преобразован в суд, деятельность которого по рассмотрению и разрешению споров протекает в арбитражной процессуальной форме, создающей устойчивые гарантии защиты права в равной мере всем участникам гражданского оборота на основе состязательности.

В связи с принятием Конституции РФ (1993), а также дальнейшим совершенствованием арбитражной судебной системы и ее функционирования возникла необходимость в принятии ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»[18] и нового, третьего по счету, АПК РФ[19]. Конституция РФ изменена и осуществлено объединение Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ. Систему судов общей юрисдикции и арбитражных судов возглавляет Верховный Суд РФ.

§ 2. Система, устройство арбитражных судов в России. Статус судей арбитражных судов

Система арбитражных судов. Арбитражные суды в Российской Федерации составляют единую систему федеральных судов, определяемую ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (абз. 4 ч. 3 ст. 4) и ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации». Согласно этим Законам в России действуют 10 арбитражных судов округов (суды кассационной инстанции), арбитражные апелляционные суды (21 окружной суд), арбитражные суды субъектов Российской Федерации, Суд по интеллектуальным правам.

Арбитражный суд округа (арбитражный кассационный суд) в пределах своей компетенции рассматривает дела в качестве суда кассационной инстанции, а также по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Он является вышестоящей судебной инстанцией по отношению к действующим на территории соответствующего судебного округа арбитражным апелляционным судам и арбитражным судам субъектов Российской Федерации.

Арбитражный апелляционный суд в пределах своей компетенции рассматривает дела в качестве апелляционной инстанции, а также по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Арбитражный суд субъекта Российской Федерации в пределах своей компетенции рассматривает дела в качестве суда первой инстанции, а также по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Под устройством любого арбитражного суда понимается его внутренняя структура.

Для подготовки и прохождения судебных дел, изучения практики применения законодательства, разработки предложений по совершенствованию законодательства, выполнению иных функций арбитражных судов создается аппарат арбитражного суда, включающий сотрудников отделов и других подразделений.

Аппарат арбитражного суда организует прием лиц, участвующих в деле, принимает и выдает документы, удостоверяет копии документов арбитражного суда, производит рассылку и вручение документов, проверяет уплату государственной пошлины, судебных расходов и арбитражных штрафов, подлежащих внесению на депозитный счет суда; содействует судьям в подготовке дел к рассмотрению в судебных заседаниях (ст. 45 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

Статус судей. Судьи арбитражного суда являются носителями судебной власти. Их статус, как и статус судей других судов, определяется Законом РФ «О статусе судей в Российской Федерации». Все судьи в Российской Федерации обладают единым статусом и различаются между собой только полномочиями и компетенцией (ст. 2 Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации» с изменениями и дополнениями, внесенными ФЗ от 20 ноября 2001 г., ст. 12 ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации»).

Судья организует разрешение дел, способствуя достижению мирового соглашения между спорящими сторонами; участвует в рассмотрении жалоб (представлений) на решения арбитражных судов; изучает и обобщает практику применения законодательства арбитражными судами; подготавливает предложения по ее совершенствованию; разрабатывает предложения по совершенствованию законодательства; осуществляет другие функции, возложенные на него законом.

При разрешении дел судья вправе требовать от государственных и иных органов, организаций, должностных лиц, граждан исполнения распоряжений, связанных с осуществлением возложенных на него законом обязанностей; запрашивать необходимую информацию от государственных и иных органов, организаций,

Судьи при разрешении любых вопросов в заседаниях арбитражного суда пользуются равными правами и возможностями. Судью нельзя сменить, или перевести на другую должность без его согласия. Он не имеет права высказывать публично где-либо свое мнение о рассматриваемом в суде деле до принятия судом решения по этому делу.

Судья арбитражного суда обязан точно исполнять требования закона и быть справедливым.

Работа судьи в иных организациях на условиях совместительства не допускается, за исключением педагогической и научно-исследовательской деятельности.

Судья не вправе заниматься предпринимательской деятельностью и иметь частную практику.

§ 3. Функции арбитражных судов. Задачи судопроизводства

Арбитражные суды выполняют органично связанные между собой функции: а) разрешают возникающие в процессе предпринимательской деятельности споры; б) предупреждают нарушения законодательства; в) ведут статистический учет и анализируют статистические данные о своей деятельности; г) осуществляют международные связи в установленном порядке.

Задачи судопроизводства в арбитражных судах закреплены в Арбитражном процессуальном кодексе 2002 г.:

• защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов Российской Федерации, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере;

• обеспечение доступности правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

• справедливое публичное судебное разбирательство в разумный срок независимым и беспристрастным судом;

• укрепление законности и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

• формирование уважительного отношения к закону и суду;

• содействие становлению и развитию партнерских деловых отношений, мирному урегулированию споров, формированию обычаев и этики делового оборота (ст. 2 АПК РФ).

§ 4. Право на обращение в арбитражный суд

Право на обращение в арбитражный суд можно рассматривать в двух аспектах:

1) как право абстрактное, т. е. как потенциальную возможность субъектов хозяйствования (организаций, граждан-предпринимателей) или государственных органов, а также органов местного самоуправления (в предусмотренных в законе случаях) на обращение в юрисдикционный орган в лице арбитражного суда за защитой нарушенного права или охраняемого законом интереса;

2) как право персонифицированное, т. е. как право конкретного юридического или физического лица на защиту, если оно считает, что его права нарушены и или могут быть нарушены и нуждаются в подтверждении и реализации с помощью судебной власти.

Право на обращение в арбитражный суд как абстрактное право является одним из неотъемлемых элементов правового статуса всех организаций, если они зарегистрированы в качестве юридических лиц (ст. 48 ГК РФ). Наличие статуса юридического лица отражается в зарегистрированном надлежащим образом Уставе организации и других учредительных документах (ст. 51–52 ГК РФ).

Право на обращение в арбитражный суд — элемент правового статуса также и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке (граждане-предприниматели). Статус предпринимателя приобретается посредством государственной регистрации (ст. 23 ГК РФ). В отдельных случаях, установленных законодательными актами Российской Федерации, право на обращение в арбитражный суд имеют органы государственной власти и органы местного самоуправления, прокурор, а также организации, не являющиеся юридическими лицами, и граждане, не имеющие статуса предпринимателя. Например, отказ в государственной регистрации юридического лица, а также уклонение от такой регистрации могут быть обжалованы в суде (ст. 51 ГК РФ).

Наличие права на обращение в арбитражный суд как элемента правового статуса организаций и граждан-предпринимателей не означает, что все договорные отношения субъектов хозяйствования или управления, рыночные отношения, хозяйственные связи обеспечиваются лишь принудительной силой судебной власти. Наоборот, развитие хозяйственных отношений предполагает, что права организаций и граждан-предпринимателей реализуются, а обязанности исполняются добровольно и сознательно в соответствии с законами и договорами без обращения в арбитражный суд.

Право на обращение в арбитражный суд как потенциальная возможность защиты перерастает в субъективное право конкретного лица в случае наличия у него интереса в защите права. Право на обращение в арбитражный суд как субъективное право реализуется в различных формах.

В ч. 4 ст. 4 АПК РФ закреплено, что обращение в арбитражный суд осуществляется в форме:

• искового заявления — по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений;

• заявления — по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений[20], по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, по делам приказного производства и в иных случаях, предусмотренных Кодексом;

• жалобы — при обращении в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций, а также в иных случаях, предусмотренных АПК РФ или иными федеральными законами;

• представления — при обращении Генерального прокурора РФ и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора.

Если федеральным законом установлен для определенной категории споров досудебный (претензионный) порядок урегулирования либо он предусмотрен договором, спор может быть передан на рассмотрение арбитражного суда лишь после соблюдения этого порядка.

Прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и другие органы имеют право на обращение в суд без соблюдения досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора.

Отказ от права на обращение в суд недействителен.

Закон предусматривает досудебный порядок урегулирования споров до обращения в арбитражный суд и возможность передачи дел, возникающих из гражданских правоотношений, в третейский суд.

ГЛАВА 2

Понятие арбитражного процесса

§ 1. Арбитражный процесс. Арбитражная процессуальная форма

Слова «арбитраж», «арбитражный» встречаются в названиях органов, которые разрешают различные споры, но не входят в систему арбитражных судов, реализующих судебную власть. Например, существует Международный коммерческий арбитражный суд при Торгово-промышленной палате РФ.

По правовой природе — это третейский суд, разрешающий споры по самостоятельным правилам и регламенту. Деятельность данного и подобных судов не входит в понятие арбитражного процесса. Форма

В юридической литературе высказана противоположная точка зрения. Так, Т.Е. Абова полагала, что арбитражный процесс представляет собой порядок разрешения арбитражем (государственным или ведомственным), третейским судом, ярмарочным комитетом (или создаваемым им арбитражем при проведении оптовых ярмарок) споров, возникающих между социалистическими организациями при заключении, изменении и расторжении хозяйственных договоров по другим основаниям, а также порядок непосредственного урегулирования этих разногласий участниками хозяйственных отношений[21].

Арбитражный процесс есть установленная нормами арбитражного процессуального права форма деятельности государственных арбитражных судов в России, направленная на защиту оспариваемого или нарушенного права организаций, граждан-предпринимателей, акционеров в соответствии с компетенцией этих судов.

Вполне возможно представлять арбитражный процесс как определяемое нормами арбитражного процессуального права постадийное движение дела по возникшему в процессе экономической и иной предпринимательской деятельности спору, вытекающему из гражданских правоотношений (экономические споры) либо из публичных правоотношений, включая административные.

Предметом арбитражного процесса как формы деятельности суда являются экономические споры или иные дела, отнесенные к компетенции арбитражных судов АПК РФ и другими федеральными законами. Конечной целью арбитражного процесса выступает восстановление нарушенного права в реальности или установление юридических фактов.

Предусмотренный нормами арбитражного процессуального права порядок возбуждения процесса, подготовки дела к разбирательству, рассмотрения и разрешения дела, обжалования и пересмотра актов суда, а также исполнения решений арбитражного суда называется процессуальной формой. В арбитражном процессе суд, стороны, другие участники могут совершать те действия, которые предусмотрены арбитражными процессуальными нормами либо совершать процессуальные действия по аналогии закона или права (ч. 5 ст. 3 АПК РФ).

Формализация арбитражного процесса не является случайной. Роль и значение процессуальной формы состоит в том, чтобы обеспечить защиту действительно существующих прав субъектов хозяйствования и гарантировать вынесение законных и обоснованных решений.

Закон устанавливает процессуальный порядок деятельности суда по рассмотрению и разрешению дел не ради формы, а для того, чтобы достичь верного конечного результата по разрешаемым спорам. Процессуальная форма выступает в качестве инструмента достижения законности в правоприменительной деятельности арбитражных судов.

Существует «вечная» проблема: простой или сложной должна быть процессуальная форма?

При отсутствии точного регламента правовой деятельности арбитражного суда разбирательство дел сводилось бы к бесконечным спорам относительно соблюдения процессуальных прав и обязанностей, т. е. к процессуальным вопросам, но не к разрешению существа дела. Чтобы избежать этого, процессуальный закон определяет, кто может обратиться в суд и от кого принимаются заявления, правила распределения дел между звеньями арбитражной судебной системы, а также состав арбитражного суда и участников процесса, перечисляет виды доказательств и правила доказывания, а также содержание решения суда (ст. 170 АПК РФ).

Арбитражному суду, другим участникам процесса законом предоставляются определенные и соответствующие их процессуальному положению права и возлагаются обязанности. В частности, обязанность доказывания лежит на лицах, участвующих в деле. Процессуальные права и обязанности реализуются в ходе процесса в виде процессуальных действий. Например, гражданин-предприниматель может вести дело в арбитражном суде лично, но может выдать доверенность на ведение дела представителю и заявить ходатайство о его допуске в процесс.

Праву сторон ходатайствовать перед арбитражным судом о назначении, например, экспертизы по делу корреспондирует обязанность суда дать ответ на это ходатайство в своем определении.

Таким образом, арбитражный процесс представляет собой единство процессуальных действий, процессуальных прав и обязанностей арбитражного суда, лиц, участвующих в деле и других участников процесса.

Основные черты арбитражной процессуальной формы:

• арбитражный суд и участники арбитражного процесса подчиняются нормам процессуального права;

• участники процесса совершают лишь те процессуальные действия, которые заранее запрограммированы процессуальными нормами;

• порядок обращения в суд, принятия заявления и подготовки дела к разбирательству, порядок разрешения спора, структура решения и регламент его пересмотра, а также исполнения предопределены законом;

• отношения между арбитражным судом и участниками процесса не могут носить характер фактических отношений, они имеют характер только правоотношений;

• процессуальная форма предоставляет сторонам равные возможности защищать право (состязаться), право участвовать в процессе, представлять доказательства, пользоваться правовой помощью, обжаловать решения, участвовать в исполнительном производстве.

При строгом соблюдении арбитражной процессуальной формы она гарантирует организациям, предпринимателям защиту их имущественных и неимущественных прав, восстановление нарушенного права. Процессуальная форма ограждает спорящие стороны от субъективизма судей и ведет к достижению истины в правосудии.

§ 2. Стадии арбитражного процесса

Деятельность арбитражного суда по рассмотрению и разрешению подведомственных ему споров осуществляется в определенной логической последовательности, по стадиям процесса.

В каждой стадии арбитражного процесса процессуальные отношения имеют специфический характер, определяемый объектом этих отношений, субъектным составом участников на каждой стадии, содержанием и целью процессуальных действий.

Стадией арбитражного процесса называется совокупность процессуальных действий, направленных к одной близлежащей цели. Близлежащая цель действия арбитражного суда (судьи) может состоять в решении вопросов, связанных с принятием искового заявления от организации, т. е. возбуждением процесса, подготовкой дела к судебному разбирательству, проведением судебного разбирательства и т. д. Первая (начальная) стадия арбитражного процесса — принятие искового заявления к производству по исковым делам, а также заявления по делам неискового производства. Объектом процессуальных действий и правовой оценки судьи на этой стадии является предъявленное исковое заявление со всеми приобщенными к нему материалами, изучение их с точки зрения критериев, необходимых для принятия дела к производству. На этой стадии судья единолично выносит определение о принятии искового заявления к производству. При наличии к тому оснований судья единолично может возвратить заявление или оставить исковое заявление без движения либо отказать в принятии заявления (ст. 125–129 АПК РФ).

После возбуждения дела в арбитражном суде следует стадия подготовки его к судебному разбирательству. Цель этой стадии состоит в том, чтобы обеспечить правильное и своевременное разрешение дела судом желательно в одном судебном заседании (ст. 133–137 АПК РФ).

Основная стадия арбитражного процесса — судебное разбирательство (гл. 19 АПК РФ). Она определяется как основная, потому что в ней рассматриваются и разрешаются споры по существу, дается окончательный ответ на заявленные требования[22]. Формой разбирательства дела является заседание арбитражного суда. Как правило, эта стадия завершается принятием решения, однако бывают основания прекращения производства по делу или оставления иска без рассмотрения.

В арбитражном процессе законодательством предусмотрена стадия проверки законности и

Кроме апелляционной, установлены еще другие стадии пересмотра решений арбитражных судов, например, производство в суде кассационной инстанции (гл. 35 АПК РФ), производство в порядке надзора (гл. 36 АПК РФ) и пересмотр вступивших в законную силу актов арбитражных судов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам (гл. 37 АПК РФ).

Арбитражный процесс по делу должен заканчиваться исполнением вступившего в законную силу решения арбитражного суда. Решение арбитражного суда подлежит обязательному исполнению всеми организациями, учреждениями, должностными лицами, гражданами-предпринимателями на всей территории Российской Федерации. Существуют определенные правила исполнительного производства, регулирующие отношения между должником и взыскателем (разд. VII АПК РФ), органами принудительного исполнения.

Арбитражным процессуальным правом предусмотрено, что на любой стадии процесса и при исполнении судебного акта может быть заключено сторонами мировое соглашение (ч. 1 ст. 139 АПК РФ). Идея примирения сторон на всех стадиях процесса и порядок примирительных процедур закреплен в специальной главе (гл. 15 АПК РФ). Это означает, что необязательно, чтобы процесс по каждому делу проходил все возможные стадии, предусмотренные законом.

Имеются особенности стадийного развития процесса в приказном и упрощенном производствах.

§ 3. Виды производств в арбитражных судах

Виды производств в арбитражных судах есть определяемый характером и спецификой материального права особый процессуальный порядок возбуждения, рассмотрения и разрешения определенных групп дел в арбитражных судах.

Арбитражное процессуальное право развивалось в направлении закрепления в процессуальном законе (АПК РФ) нескольких видов производств, т. е. дифференциации судебных регламентов для различных категорий дел.

В этом отношении арбитражное процессуальное право постепенно приближалось к регламентам, закрепленным ранее в гражданском процессуальном праве.

В АПК РФ 1992 г. предусматривался только один вид судопроизводства — исковой. Исковой порядок рассмотрения и разрешения приспособлен для дел, в которых предметом рассмотрения и разрешения является экономический спор двух равных в регулятивных правоотношениях субъектов.

Применение Арбитражного процессуального кодекса 1992 г. показало, что требуются другие виды судопроизводства, кроме искового, для разрешения дел, в которых нет двух сторон, например, в случае установления юридических фактов, а также дел по спорам, вытекающим из публичных правоотношений.

В АПК РФ 1995 г. регламентировался другой вид производства — особое производство. Понятия «особое производство» в АПК РФ 1995 г. не было, но глава этого кодекса (гл. 19) называлась «Особенности производства по отдельным категориям дел» (рассмотрение дел о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан, рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение).

В АПК РФ 2002 г. проведена более глубокая дифференциация и предусмотрено несколько видов производства: исковое производство; производство по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений; особое производство; производство по делам о несостоятельности (банкротстве); упрощенное производство; приказное, а также иные производства.

Исковое производство — основной вид арбитражного производства. В порядке искового производства арбитражные суды рассматривают возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности (разд. II АПК РФ). Исковые дела — двусторонние, по которым есть спор о праве и стороны до обращения в суд в регулятивных (материальных) правоотношениях занимают равное правовое положение.

Нормы искового производства устанавливают наиболее общие правила арбитражного процесса, тогда как неисковые производства содержат специальные нормы, устанавливающие особенности рассмотрения отдельных категорий дел (разд. III и IV АПК РФ) по сравнению с исковыми делами.

В правовом регулировании неисковых видов производства используется определенный юридический прием, а именно в законе установлено, что дела неисковых производств рассматриваются по общим правилам искового производства, но с учетом особенных правил, отражающих специфику производства по этим делам.

Кроме исковых, арбитражные суды рассматривают и разрешают дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений (разд. III АПК РФ). К этому виду производства относятся: а) дела об оспаривании нормативных правовых актов полностью или в части, затрагивающих права или интересы лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; б) дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц; в) дела об административных правонарушениях; г) дела о взыскании обязательных платежей и санкций.

Одним из видов арбитражного производства является особое производство. В особом производстве объектом судебной защиты является не спорное субъективное право, а охраняемый законом интерес одного субъекта права. В порядке особого производства арбитражный суд рассматривает дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение (гл. 27 АПК РФ).

Кодекс закрепляет специфический порядок рассмотрения и разрешения дел о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан-предпринимателей (гл. 28 АПК РФ), а также дел по корпоративным спорам и дел о защите прав и законных интересов группы лиц (гл. 28.1 и 28.2 АПК РФ).

В арбитражном процессе законом предусмотрены: упрощенное (гл. 29 АПК РФ) и приказное производства (гл. 29.1 АПК РФ). Имеются определенные черты сходства между этими видами производства в арбитражном процессе и производством в гражданском процессе. Бесспорный характер заявленного требования и его незначительный размер определяют упрощенную процедуру рассмотрения и разрешения дела и в арбитражном, и в гражданском процессах.

В арбитражном процессе имеются иные виды производств, которые нельзя отнести ни к одному из изложенных, т. е. ни к исковому, ни к особому, ни к производству по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений и ни к упрощенному производству. К этой группе относятся дела об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов (гл. 30 АПК РФ), дела о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (гл. 31 АПК РФ), дела, возникающие в связи в исполнением актов арбитражных судов (разд. III АПК РФ), дела о содействии третейским судам в их деятельности (§ 3 гл. 30 АПК РФ).

Необходимость установления для этой группы дел специального правового регламента их возбуждения, рассмотрения и разрешения обосновывается так же, как и по другим видам производства, своеобразием подлежащего судебной защите права или интереса, охраняемого законом.

§ 4. Арбитражный процесс как наука и учебная дисциплина

Арбитражный процесс как наука есть совокупность правовых знаний, накопленных и

Научные знания отражаются в правовых доктринах, концепциях, комментариях, рекомендациях законодателю и арбитражным судам. В материализованной форме они находят закрепление в формулировках правовых норм, конструкциях законодательных актов, в научных трудах. Верность выводов и предложений представителей науки подтверждается или отвергается правоприменительной практикой. Иногда к правовым идеям, отвергнутым первоначально при разработке и принятии законов, возвращаются вновь в связи с проявляющейся со временем верностью той или иной правовой идеи. Так, идеи, что органы арбитража должны быть тождественны судам, т. е. осуществлять правосудие, высказывались учеными еще в 1950-е годы[23].

Наука арбитражного процесса относительно молода. Наиболее важные научные исследования и работы по арбитражному процессуальному праву выполнены в 1970–1980-е годы. Объектом научных исследований и внимания ученых являлись фундаментальные проблемы арбитражного процесса: сущность и правовая природа арбитража[24], принципы арбитражного процесса[25], сущность хозяйственных споров[26], понятие арбитражного процесса[27], арбитражное рассмотрение преддоговорных споров[28], комплексные проблемы арбитражного процесса[29]. В 2001–2009 гг. выполнены работы на основе АПК РФ, посвященные сущности арбитражного процесса и его принципам, процессуальным действиям[30].

Арбитражный процесс как учебная дисциплина предполагает изучение прежде всего действующего арбитражного процессуального права, его норм и институтов. Объектом изучения являются также концепции, правовые взгляды, исторические факты по проблемам арбитражного процесса, накопленные правовой наукой.

Если при изучении арбитражного процессуального права как отрасли применяются такие понятия, как «нормы», «система норм», «институты», «принципы», то при раскрытии арбитражного процесса как учебной дисциплины используются понятия «учебный план», «учебная программа», «методика преподавания», «формы работы».

Существуют предметные и личные носители информации по арбитражному процессу.

Предметные носители — действующие источники арбитражного процессуального права, комментарии законов, учебники и учебные пособия, научные работы.

Личные носители информации — преподаватели, ученые, практики, занимающиеся арбитражным процессом.

Основное отношение в арбитражном процессе как учебной дисциплине — это отношение преподаватель — студент. У одной стороны (преподавателя) стоит задача передачи информации в полной, интересной, доступной и запоминающейся форме, у студента (слушателя) — понимание, переработка информации и ее усвоение, реализация на практике.

По арбитражному процессуальному праву преподавателями используются различные методы передачи информации: лекции, семинары, дискуссии, научные конференции, программированное обучение с помощью Интернета, дистанционное обучение.

Со стороны студентов задачам усвоения знаний, кроме лекции, служит самостоятельная работа с учебником, нормативным материалом, опубликованной арбитражной практикой, процессуальными документами.

ГЛАВА 3

Арбитражные процессуальные правоотношения

§ 1. Понятие арбитражных правоотношений, их отличие от материальных (регулятивных) правоотношений

В теории права определяются две большие группы правоотношений — материальные (регулятивные) и процессуальные. Существование процессуальных правоотношений обусловлено объективной потребностью упорядочения государственной деятельности по осуществлению правосудия.

Арбитражные процессуальные правоотношения возникают между арбитражным судом и другими участниками процесса при рассмотрении и разрешении экономических споров и иных дел, а также судом первой инстанции и судами второй инстанции. Эти общественные отношения есть не что иное, как механизм защиты прав в арбитражном суде. Они урегулированы нормами процессуального права, содержащимися в нескольких источниках, в основном в АПК РФ.

Арбитражные процессуальные отношения характеризуются рядом присущих им качеств. Они возникают, изменяются и прекращаются между арбитражным судом и другими участниками процесса по конкретному делу.

Между сторонами (третьим лицом и стороной), т. е. между спорящими субъектами, существуют материальные (регулятивные) правоотношения, но не процессуальные. Процессуальные отношения непосредственно между участниками процесса, минуя суд, не возникают и не существуют.

Арбитражный суд — обязательный субъект процессуальных правоотношений, поэтому все процессуальные средства обращения, ходатайства направляются арбитражному суду. Арбитражный суд как субъект процессуальных отношений может быть судом первой инстанции, судом апелляционной инстанции, судом кассационной инстанции, судом, рассматривающим дело в порядке надзора (Президиум Верховного Суда РФ).

Арбитражные процессуальные правоотношения — это властеотношения. В законе говорится, что арбитражные суды осуществляют правосудие, а полномочия арбитражных судов носят властный характер по отношению к другим участникам процесса.

В регулятивных (гражданских) правоотношениях субъекты, т. е. организации, предприниматели, граждане равны в правах. В процессуальных же правоотношениях положение участников процесса по сравнению с судом различное.

Однако это утверждение не означает, что арбитражный суд не несет никаких обязанностей. Процессуальные права суда являются вместе с тем и его обязанностями[31] перед лицами, участвующими в арбитражном процессе, представителями, экспертами. Суд обязан принимать исковые заявления, если они соответствуют закону, выслушивать объяснения сторон, уважать и соблюдать права всех участников процесса, правильно и в соответствии с законом рассматривать и разрешать дела.

Особенность арбитражных процессуальных правоотношений состоит еще и в том, что они могут быть только в правовой форме и не существуют как фактические отношения.

В арбитражном процессе суд, другие участники совершают только те процессуальные действия, которые предусмотрены нормами арбитражного процессуального права. Регулятивные же отношения могут существовать в форме фактических отношений.

Арбитражные процессуальные правоотношения возникают на основе процессуальных норм, и в то же время нормы процессуального права реализуются в этих отношениях.

Как и любые другие, арбитражные процессуальные правоотношения возникают, изменяются и прекращаются на основании юридических фактов, в качестве которых, как правило, выступают процессуальные действия субъектов процессуальных отношений.

Весь арбитражный процесс по любому конкретному делу можно представлять как одно развивающееся многосубъектное процессуальное правоотношение, поскольку внутреннее единство этого отношения приобретается участием обязательного властного субъекта по делу — суда. Так определял сущность процесса по исковым делам в XIX в. германский ученый О. Бюлов[32].

В то же время арбитражный процесс как единое развивающееся процессуальное отношение включает совокупность более простых, единичных (элементарных) процессуальных отношений типа: суд-истец, суд-ответчик, суд-эксперт, суд-заявитель, суд-свидетель и т. д. В каждом единичном процессуальном правоотношении есть свое содержание, субъекты, основания возникновения, изменения и прекращения.

Регулятивные (материальные) правоотношения экономического характера (гражданские, налоговые, бюджетные и т. д.), являющиеся объектом рассмотрения арбитражного суда, возникают между двумя сторонами (кредитор-должник, арендатор-арендодатель, налогоплательщик-налоговый орган).

Арбитражное процессуальное правоотношение как движение процесса по делу имеет многосубъектный состав.

Кроме суда — обязательного субъекта арбитражного

Организации, граждане-предприниматели при осуществлении хозяйственной деятельности вступают в регулятивные правоотношения между собой для извлечения материальных или нематериальных благ, чаще всего, прибыли. Эти же субъекты вступают в процессуальные правоотношения с судом для иной цели — защиты и восстановления права при его нарушении или признания права в случае его оспаривания или неопределенного состояния.

Арбитражные процессуальные правоотношения являются юридической формой познавательного процесса. Объектом познания выступают элементы регулятивных (материальных) правоотношений (стороны, условия договоров, фактические составы, обязанности сторон, сроки исполнения обязательств и т. д.).

§ 2. Основания возникновения, изменения и прекращения арбитражных процессуальных правоотношений

Развитие (движение) арбитражных процессуальных отношений возможно при наличии: а) предпосылок их возникновения и б) фактического состава (основания), вызывающего возникновение, изменение или прекращение арбитражных процессуальных правоотношений.

Арбитражные процессуальные отношения возникают при двух предпосылках: 1) наличия в источниках арбитражного процессуального права нормы, предоставляющей правовую основу для судебной защиты, совершения процессуальных действий (ст. 4 АПК РФ) и 2) наличия у сторон, третьих лиц, заявителей, других субъектов процесса процессуальной правоспособности.

Способность иметь процессуальные права и исполнять процессуальные обязанности (процессуальная правоспособность) признается в равной мере за всеми организациями и гражданами, обладающими согласно федеральному закону правом на судебную защиту в арбитражном суде, своих прав и законных интересов (ч. 1 ст. 43 АПК РФ).

От процессуальной правоспособности отличается процессуальная дееспособность, т. е. способность своими действиями осуществлять процессуальные права и обязанности в арбитражном суде (ч. 2 ст. 43 АПК РФ).

Организации, прошедшие государственную регистрацию, имеющие статус юридического лица, право— и дееспособны, т. е. они объективно обладают предпосылкой на вступление в качестве субъекта арбитражных процессуальных отношений.

При наличии предпосылок возникновения арбитражных процессуальных отношений, т. е. потенциальной возможности для развития процесса по конкретному делу для возбуждения производства, перехода процесса из одной стадии в другую, вступления в процесс в качестве соистца, третьего лица, замены ненадлежащего ответчика, выдачи исполнительного листа, прекращения производства по делу, оставления заявления без рассмотрения и т. д., нужны определенные основания.

Основаниями возникновения, изменения, прекращения арбитражных процессуальных отношений всегда является совокупность юридических фактов, с которой арбитражный процессуальный закон связывает правовые последствия, но не единичный юридический факт.

Специфика юридических фактов как оснований движения (развития) арбитражных процессуальных отношений состоит в том, что в качестве таковых выступают, как правило, процессуальные действия субъектов процесса — предъявление искового заявления, представление отзыва на исковое заявление, соединение и разъединение исковых требований, надлежащее извещение лица, участвующего в деле и т. д.). В качестве юридического факта может выступать и бездействие (например, факт неоплаты госпошлины, факт неявки стороны в судебное заседание).

Однако все процессуальные действия лиц, участвующих в деле, и иные факты, имеющие юридическое значение для движения арбитражного процессуального отношения, преломляются через процессуальные действия суда.

Для того чтобы возник арбитражный процесс по делу, требуется не только предъявление искового заявления в суд, но и его принятие к производству суда, о чем выносится определение судьи (ст. 127 АПК РФ).

Правовые последствия в арбитражном процессе могут вызывать действия (бездействие) не только лиц, участвующих в деле, но и лиц, содействующих отправлению правосудия, и даже лиц, не занимающих никакого процессуального положения (ч. 2 ст. 119 АПК РФ).

Процессуальные действия как юридические факты облекаются в определенную форму. В арбитражном процессе преобладает письменная форма закрепления действий[33]. В устной форме даются объяснения представителей сторон, самих сторон, показания свидетелей, но и в этом случае информация протоколируется (ч. 3 ст. 155 АПК РФ).

Действия лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда, облеченные в письменную форму, создают процессуальные документы по делу. В них раскрывается весь ход процесса и развития арбитражного процессуального отношения.

Юридическим фактом в арбитражном процессе, имеющим правовое значение для развития правоотношения, являются процессуальные сроки. Например, по закону лицам, участвующим в деле, дан месячный срок для обжалования судебного акта, не вступившего в законную силу, в суд апелляционной инстанции (ч. 1 ст. 259 АПК РФ), в законе определены сроки для приостановления производства по делу (ст. 145 АПК РФ). Срок может быть назначен и судом (ч. 2 ст. 128 АПК РФ).

Истечение процессуальных сроков либо их нарушение может приводить к отказу в возникновении процессуального правоотношения, его изменению либо прекращению.

Возникновение, изменение, прекращение процессуальных прав и обязанностей арбитражного суда, участников процесса происходит постепенно. Они не существуют все одновременно с самого начала процесса[34], а появляются одни за другими, последовательно сменяя друг друга в связи с наступлением или, наоборот, отсутствием юридически значимых фактов.

§ 3. Субъекты арбитражных процессуальных правоотношений

Субъекты правоотношений в зависимости от их статуса (процессуального положения в арбитражном процессе) делятся на группы: 1) арбитражный суд (гл. 2 АПК РФ); 2) лица, участвующие в деле (ст. 40 АПК РФ)[35]; 3) их представители; 4) лица, содействующие осуществлению правосудия арбитражным судом (ст. 54 АПК РФ); 5) иные — посторонние — лица (ч. 4, 8 ст. 66, ч. 2 ст. 119 АПК РФ).

В АПК РФ 2002 г. осуществлена более детальная регламентация по сравнению с предыдущими двумя Кодексами правового положения арбитражного суда в процессе, а именно точно определено, в каких случаях дела рассматриваются единолично, в каких — коллегиально в составе трех профессиональных судей или судьи и двух арбитражных заседателей. По действующему ранее законодательству участие арбитражных заседателей было возможно в порядке проводимого с 1 октября 1996 г. эксперимента.

В интересах обеспечения рассмотрения и разрешения конкретного дела независимым и объективным судьей (судом) в законе регламентирован порядок отвода судьи (гл. 3 АПК РФ), порядок передачи дела от одного судьи другому судье и основания для передачи дел (ч. 2 ст. 18 АПК РФ).

Суд — обязательный субъект арбитражных процессуальных отношений. От имени государства он осуществляет правосудие в установленных процессуальных формах и является органом судебной власти. Процессуальные права суда в правоотношении — это одновременно и его обязанности. Арбитражный суд руководит процессом по подведомственным ему делам.

Лицами, участвующими в деле, являются субъекты арбитражных процессуальных отношений, которые имеют личный или

К лицам, содействующим отправлению правосудия, относятся представители, эксперты, свидетели, переводчики, помощник судьи, секретарь судебного заседания (ст. 54–58 АПК РФ). Указанные субъекты процессуальных отношений осуществляют важную роль в правосудии, в реализации его принципов, особенно в достижении судом истины по делу. Они вступают с судом в так называемые элементарные (единичные) процессуальные отношения.

Весьма редко арбитражный суд может вступать в правоотношения с посторонними лицами, которые своими действиями либо бездействием препятствуют осуществлению правосудия.

Например, суд вступает в такие правоотношения в случае проявления лицами, не участвующими в деле, неуважения к суду. Суд вправе наложить на них штраф в определенном процессуальном порядке (ст. 120 АПК РФ).

Своеобразной формой препятствия осуществлению правосудия путем бездействия является неисполнение обязанности представления доказательства лицом (организацией, гражданином, не участвующими в деле), от которого арбитражным судом истребовано доказательство (ч. 8 ст. 66 АПК РФ).

Арбитражный суд вступает с таким лицом в правоотношение, из которого возникает право суда в определенном процессуальном порядке добиваться исполнения обязанности со стороны лица, у которого находится доказательство (ч. 9–12 ст. 66 АПК РФ), истребованное судом.

Наибольший объем процессуальных прав, от реализации которых зависит развитие арбитражного процессуального правоотношения, принадлежит сторонам.

Споры могут быть урегулированы путем проведения переговоров, посредничества, в том числе медиации, судебного примирения, или использования других примирительных процедур (гл. 15 АПК РФ)[36].

§ 4. Объект и содержание арбитражных процессуальных правоотношений

С точки зрения объекта и содержания процессуальные отношения в арбитражном суде не отличаются от гражданских процессуальных отношений, теория которых изложена в учебной и научной литературе[37].

Различается общий объект процессуальных правоотношений по всему делу в арбитражном суде и специальные объекты в отдельных, элементарных процессуальных отношениях, т. е. в отношениях суд-свидетель, суд-эксперт, суд-переводчик и т. д.

Общим объектом, если рассматривать арбитражный процесс по одному делу как сложное многосубъектное правоотношение, является: 1) по исковым делам, по делам, возникающим из административных и иных публично-правовых отношений и по делам упрощенного производства — спорное или оспариваемое субъективное право; 2) по делам особого производства — охраняемый законом интерес.

Арбитражный процесс не может быть безобъектным, ни на что не направленным. Правоотношение в арбитражном суде возникает в связи с нарушением или предполагаемым нарушением прав предпринимателей, иных субъектов экономических и публично-правовых отношений. Эти права и обязанности становятся объектом арбитражного процессуального отношения.

В единичных (элементарных) процессуальных отношениях объекты различны. Например, в правоотношениях суд-свидетель, суд-эксперт объектом правоотношения является информация о фактических обстоятельствах дела, необходимая для познания регулятивных правоотношений и постановления судебного акта.

Согласно наиболее распространенной в учебной и научной литературе точке зрения содержанием любых правоотношений являются права и обязанности субъектов этих отношений.

В принципе эта концепция принимается и при оценке содержания гражданских процессуальных и арбитражных процессуальных правоотношений. Процессуальные права и обязанности арбитражного суда, мера возможного и дозволенного поведения других субъектов процесса составляют содержание арбитражного процессуального правоотношения. К этому следует дополнить, что субъективные процессуальные права и обязанности в арбитражном суде осуществляются путем совершения процессуальных действий, выступающих в качестве оснований возникновения и развития процессуальных отношений. Данное обстоятельство приводит к суждению, что в содержание арбитражных процессуальных отношений включаются не только права и обязанности участников процесса, но и действия по их осуществлению.

ГЛАВА 4

Источники арбитражного процессуального права

§ 1. Понятие источника арбитражного процессуального права

Арбитражное процессуальное право образуется системой процессуальных норм, регулирующих порядок осуществления правосудия арбитражными судами в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Понятие источник права имеет двоякое значение: как правотворческое решение и как фактическое местопребывание норм права. Юридический источник права в виде письменного документа, содержащего правотворческое решение законодателя, т. е. носитель юридических норм, есть форма существования права. Нормативный акт является источником, из которого граждане получают сведения о юридических нормах.

В теории права, как правило, выделяются три основных источника права — нормативный юридический акт, судебный прецедент, санкционированный обычай.

Нормативные акты — документы, содержащие правотворческие решения, в наибольшей степени отражают свойства права, достоинства и потенциальные возможности правового регулирования. В числе нормативных актов приоритетное значение имеют законы как акты высшей юридической силы.

Судебный прецедент — вступившее в законную силу решение суда по конкретному спору. Судебные прецеденты отражают особый путь развития правовых систем, предопределенный специфическими историческими условиями, существовавшими, в частности в Англии. Судебный прецедент — разновидность судебной практики. Проблема правового значения вступивших в законную силу решений и разъяснений по вопросам толкования и применения права является дискуссионной в науке процессуального права.

Санкционированным обычаям российское процессуальное законодательство, в отличие от гражданского, не придает значения источника права.

Конституция РФ (ст. 71) относит арбитражное процессуальное законодательство к ведению Российской Федерации. Это означает: во-первых, субъекты РФ не вправе принимать какие-либо законы, регулирующие отношения в области арбитражного судопроизводства; во-вторых, что иными нормативными актами указанные отношения регламентироваться не могут. Регулирование правоотношений только федеральными законами является характерной особенностью арбитражного и гражданского процессуального права[38]. Подзаконные нормативные акты источниками процессуального права не являются.

Источниками процессуального права выступают не только такие, как АПК РФ специализированные процессуальные законы, но и иные законодательные акты, регулирующие отношения в материально-правовой сфере, но содержащие отдельные нормы процессуального характера, например, о подведомственности дел арбитражным судам, судебных доказательствах и др.

В силу свойственной праву системности его источники образуют взаимосвязанную совокупность, именуемую системой законодательства. Применительно к арбитражному процессуальному праву — это законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах.

Общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры Российской Федерации являются составной частью ее правовой системы (ч. 4

§ 2. Законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах

Конституция Российской Федерации. Конституция РФ имеет высшую юридическую силу, прямое действие и применяется на всей территории России (ч. 1 ст. 15 Конституции РФ). Все законы и подзаконные акты должны ей соответствовать. Конституция РФ — юридическая база развития арбитражного процессуального законодательства.

В Конституции РФ закрепляются важнейшие принципы судопроизводства в России в целом и в арбитражных судах — принцип равенства граждан и организаций перед законом и судом (ст. 19); принцип независимости судей и подчинению их только федеральному закону (ст. 120), принципы гласности, состязательности и процессуального равноправия сторон (ст. 123).

Международные договоры. В АПК РФ содержится прямое указание на то, что, если международным договором с участием Российской Федерации установлены иные правила судопроизводства, нежели те, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о судопроизводстве в арбитражных судах, тогда применяются правила международного договора (ч. 3 ст. 3 АПК РФ).

Применяя правила судопроизводства, установленные нормами международных договоров, арбитражный суд определяет действие этих правил во времени и пространстве в соответствии с разд. 2 ч. 3 Венской конвенции о праве международных договоров от 23 мая 1969 г.

Если заключено несколько международных договоров Российской Федерации с иностранным государством в отношении правил судопроизводства по делам об экономических спорах, возникающих из отношений, осложненных иностранным элементом, арбитражный суд устанавливает подлежащий применению международный договор, руководствуясь нормами Венской конвенции Федеральным законом от 15 июля 1995 г. № 101-ФЗ «О международных договорах Российской Федерации», нормами самого международного договора, вопрос о применении которого разрешается судом. Специальный международный договор подлежит приоритетному применению независимо от круга его участников и времени принятия, если нормами международных договоров не установлено иное[39].

Россия является участницей около 40 многосторонних и двусторонних международных договоров, конвенций, соглашений об оказании правовой помощи по гражданским и коммерческим делам, связывающих международными обязательствами Российскую Федерацию более чем со 100 государствами.

К наиболее значительным многосторонним международным актам, содержащим процессуальные нормы, относятся: Конвенция по вопросам гражданского процесса (Гаага, 1 марта 1954 г.); Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским и торговым делам (Гаага, 15 ноября 1965 г.); Конвенция о получении за границей доказательств по гражданским и торговым делам (Гаага, 18 марта 1970 г.); Конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Нью-Йорк, 29 декабря 1958 г.).

Россия — участница двусторонних международных договоров об оказании правовой помощи. Под правовой помощью понимается выполнение процессуальных действий, в частности, пересылка и вручение документов, опрос сторон, допрос свидетелей экспертов и других лиц, передача доказательств, признание и приведение в исполнение судебных решений по гражданским делам и т. п. В договорах существуют некоторые особенности совершения процессуальных действий в отношениях с различными государствами. Например, российские арбитражные суды направляют судебные поручения в компетентные органы Австрии, Алжира, Бельгии, ФРГ, Франции и некоторых других государств не позднее, чем за шесть месяцев до дня рассмотрения дела, а Албании, Болгарии, Испании, Кореи и других стран — не позднее, чем за четыре месяца.

Федеральные конституционные законы. К источникам арбитражного процессуального права относятся ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», ФКЗ «О Конституционном Суде Российской Федерации». Решения Конституционного Суда РФ обязательны на территории России для всех судебных органов. Решения о признании правовой нормы, противоречащей Конституции РФ, являются основанием для ее неприменения судами при рассмотрении дел, в том числе в порядке арбитражного судопроизводства.

Отдельные процессуальные нормы содержатся и в других федеральных конституционных законах. Например, в ФКЗ «О военном положении» и ФКЗ «О чрезвычайном положении» определяются правила подсудности при введении военного и чрезвычайного положений в стране.

Федеральные законы. Центральным актом арбитражного процессуального законодательства является АПК РФ. Со времени создания системы арбитражных судов в Российской Федерации действующий АПК РФ 2002 г. является третьим по счету.

Первый в истории отечественного законодательства Арбитражный процессуальный кодекс был принят в 1992 г., что было обусловлено переходом к рыночной организации экономики. Данный закон представлял собой адаптированный к особенностям экономических споров аналог Гражданского процессуального кодекса РСФСР. Такое положение было вполне объяснимо, поскольку в этот период не имелось какого-либо опыта использования процессуальной формы разрешения споров в сфере экономических отношений. Организация и правила разрешения споров между хозяйствующими субъектами в Государственном арбитраже РСФСР и СССР, предшественниках арбитражных судов, разрешающих споры в условиях плановой экономики и других особенностей существовавшего общественного строя, имели специфику, отличающуюся от правил судопроизводства.

В АПК РФ 1995 г. был учтен накопленный опыт регулирования отношений в области арбитражного судопроизводства.

АПК РФ 2002 г., сохранив все оправдавшие себя на практике институты и правовые нормы, ориентирован на совершенствование порядка рассмотрения и разрешения дел в целях обеспечения дополнительных гарантий защиты прав граждан-предпринимателей и организаций. Он содержит новые нормативные положения и модернизированные ранее существовавшие нормы. В АПК РФ регулярно вносятся изменения и дополнения в целях повышения эффективности правового регулирования отношений, возникающих в сфере арбитражного судопроизводства. Принято более 60 федеральных законов, изменяющих и дополняющих нормы процессуального Кодекса.

К федеральным законам, содержащим правовые нормы, касающиеся судебной деятельности, относятся ФЗ «О статусе судей в Российской Федерации», включающий нормы о порядке назначения и гарантиях независимости судей арбитражных судов; ФЗ «Об арбитражных заседателях арбитражных судов субъектов Российской Федерации», определяющий статус арбитражных заседателей и порядок их участия в рассмотрении и разрешении гражданских дел.

Своеобразное место среди федеральных законов, относящихся к арбитражному судопроизводству, занимает ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», содержащий процессуальные нормы, определяющие особенности рассмотрения этой категории дел.

Следует отметить, что существует много отраслевых законов, имеющих правовые нормы процессуального характера, касающиеся, как правило, компетенции арбитражных судов, например, ФЗ «Об ипотеке (залоге недвижимости)»; ФЗ «О рекламе»; ФЗ «Об информации, информатизации и защите информации» и др.

Положения федеральных законов действуют только в части, не противоречащей АПК РФ.

§ 3. Нормы арбитражного процессуального законодательства

Нормы арбитражного процессуального характера имеют ряд следующих признаков:

• устанавливаются только федеральными законодательными актами;

• регулируют отношения в области арбитражного судопроизводства;

• адресованы ограниченному законом кругу субъектов — участникам арбитражного процесса.

Юридические нормы, в своей совокупности образующие законодательные акты в области арбитражного судопроизводства, можно подразделить на три вида: регулятивные нормы; охранительные нормы; обобщающие нормы.

Регулятивные нормы — предписания, направленные на регулирование отношений при рассмотрении и разрешении дел в порядке арбитражного судопроизводства путем предоставления участникам процесса прав и возложения на них обязанностей.

Существуют три разновидности регулятивных норм: обязывающие; управомочивающие; запрещающие.

Обязывающие нормы устанавливают обязанности участников процесса при рассмотрении арбитражных дел. Наиболее характерным примером таких предписаний является ст. 65 «Обязанность доказывания» АПК РФ, в соответствии с которой лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Управомочивающие нормы определяют права участников процесса при рассмотрении арбитражных дел. Например, в соответствии со ст. 41 АПК РФ лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела; делать выписки из них; снимать копии; заявлять отводы; представлять доказательства; знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле; и т. п.

Запрещающие нормы содержат предписания, запрещающие участникам процесса совершать определенные действия при рассмотрении арбитражных дел. Типичный пример — правила допустимости доказательств с негативным содержанием, т. е. законодательное запрещение использования определенных доказательств для установления определенных юридически значимых фактов. Например, ст. 162 ГК РФ при нарушении простой письменной формы сделки предусматривает запрещение ссылаться на свидетельские показания в подтверждение сделки и ее условий.

Охранительные нормы регламентируют государственные принудительные меры защиты прав участников процесса. Так, штрафные санкции могут быть применены в отношении лиц, у которых находится доказательство, необходимое кому-либо из участников процесса для доказывания своих требований или возражений, не исполнивших обязанность представить доказательства по требованию суда (ч. 8 ст. 66 АПК РФ).

Обобщающие нормы имеют дополнительный характер и не являются самостоятельной нормативной основой для возникновения правоотношений.

Обобщающие предписания можно подразделить на три разновидности: общие; декларативные; дефинитивные.

Общие нормы направлены на фиксирование в обобщенном виде особенностей регулируемых отношений. Например, в ст. 1 АПК РФ содержится следующее установление: «Правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности осуществляется арбитражными судами в РФ, образованными в соответствии с Конституцией РФ и федеральным конституционным законом, путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции…»

Декларативные нормы — предписания, в которых сформулированы правовые принципы, а также задачи данной совокупности правовых норм. Так, в соответствии со ст. 2 АПК РФ задачами судопроизводства в арбитражных судах являются защита нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также прав и законных интересов РФ, субъектов РФ, муниципальных образований в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, органов государственной власти РФ, органов государственной власти субъектов РФ, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в указанной сфере.

Дефинитивные нормы определяют в обобщенном виде признаки определенных правовых категорий. Например, в ст. 64 АПК РФ дается определение судебных доказательств: доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном настоящим Кодексом и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

При изучении арбитражного процессуального права большое значение имеет правильное понимание особенностей правовых норм, направленных на обеспечение индивидуального регулирования отношений, возникающих в арбитражном судопроизводстве. По степени конкретизации правовых предписаний могут быть выделены нормы: абсолютно определенные; относительно определенные.

Абсолютно определенные — нормы, в которых исчерпывающе формулируются условия их действия, права и обязанности участников процесса. Например, норма ст. 153 АПК РФ предписывает следующее: судья «удаляет из зала судебного заседания явившихся свидетелей до начала их допроса».

Относительно определенные — нормы, которые не содержат исчерпывающих указаний об условиях действия, правах и обязанностях сторон и предоставляют суду решить вопрос права с учетом конкретных обстоятельств. В рамках относительно определенных норм выделяются: ситуационные; альтернативные; факультативные.

Ситуационные нормы предусматривают возможность прямого регулирования действий актом суда в зависимости от конкретной ситуации. Например, согласно ст. 82 АПК РФ арбитражный суд назначает экспертизу для разъяснения вопросов, требующих специальных знаний. О назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение.

Альтернативные нормы предоставляют участникам арбитражного процесса право выбора одного из нескольких обозначенных способов действия. Пример альтернативной нормы — ч. 4 ст. 36 АПК РФ. Иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен по месту нахождения или месту жительства ответчика, а также в арбитражный суд по месту исполнения договора.

Факультативные нормы — устанавливают наряду с основным и дополнительный способ совершения действий. Так, вещественные доказательства, находящиеся в арбитражном суде, после их осмотра и исследования судом возвращаются лицам, от которых они были получены. Суд вправе сохранить вещественные доказательства до принятия судебного акта и возвратить их после вступления указанного акта в законную силу (ч. 1, 2 ст. 80 АПК РФ).

По характеру регулирования правоотношений в арбитражном процессе нормы подразделяются на императивные и диспозитивные.

Императивные нормы содержат категорические предписания, которые не могут быть изменены по усмотрению суда или других участников арбитражного процесса. Например, в законе содержится императивное указание на то, что решение принимается судьями, участвующими в судебном заседании, в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей. В помещении, котором арбитражный суд проводит совещание и принимает судебный акт, могут находиться только лица, входящие в состав суда, рассматривающего дела. Нарушение тайны совещания судей при принятии решения является безусловным основанием для решения арбитражного суда (п. 7 ч. 4 ст. 270 АПК РФ).

Диспозитивные нормы допускают свободу усмотрения лиц, участвующих в деле, в решении вопросов, касающихся реализации предоставленных им законом прав. В частности, истец имеет право изменить предмет и основание иска, увеличить размер исковых требований, отказаться от иска полностью или частично. Ответчик вправе признать иск полностью или частично. Стороны могут закончить дело мировым соглашением (ст. 49 АПК РФ).

§ 4. Судебная практика

Вопрос о судебной практике как источнике права давно является предметом дискуссии. Некоторые ученые относят судебную практику к источникам процессуального права, другие же придерживаются противоположного мнения[40].

В юридической литературе содержание понятия «судебная практика» раскрывается по-разному. Как правило, к судебной практике относятся:

а) практика применения законодательства, содержащаяся в особых актах высшей судебной инстанции, в которых данные практики обобщенно формулируются в виде предписаний нижестоящим судам;

б) решения высшей судебной инстанции по конкретным делам, связанным с толкованием и применением права, когда в правоприменительной практике отсутствует однозначное понимание (толкование) правовых норм;

в) акты Конституционного Суда РФ.

Существование проблемы отнесения судебной практики к источникам права обусловлено имеющимися пробелами в правовом регулировании. Безусловно, пробелы должны устраняться. Но возникает вопрос, кем и в какой форме? Роль судебной практики в этом, действительно, велика. Верховный Суд РФ обладает правом давать разъяснения по вопросам судебной практики. Данное право закреплено в Конституции РФ (ст. 127), ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (ст. 23). Разъяснения относительно толкования и применения процессуальных норм даются Пленумом Верховного Суда РФ в форме постановлений, а также содержатся в обзорах судебной практики.

Согласно закону в мотивировочной части решения могут содержаться ссылки на постановления Пленума Верховного Суда РФ и сохранившие силу постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ по вопросам судебной практики, на постановления Президиума Верховного Суда РФ и сохранившие силу постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ, а также на обзоры судебной практики Верховного Суда РФ, утвержденные Президиумом Верховного Суда РФ (ч. 4 ст. 170 АПК РФ).

Является ли это установление закона основанием для отнесения практики судов к источникам процессуального права?

С формально юридической точки зрения постановления Верховного Суда РФ не содержат правовых норм или правоположений. Конституция РФ, провозглашая построение основ конституционного строя на принципе разделения властей, определяет функции каждой из ветвей власти. Судебная власть не наделена правотворческими функциями.

Разъяснения Верховного Суда РФ по вопросам судебной практики имеют другую направленность, а именно способствуют уяснению смысла правовых норм и призваны обеспечить единство правоприменительной судебно-арбитражной практики всех арбитражных судов РФ. Такой вывод согласуется с буквой и смыслом закона. Нарушение единообразия в толковании и применении арбитражными судами норм права является основанием для изменения или отмены в порядке надзора актов арбитражных судов (п. 3 ст. 308.8 АПК РФ).

Некоторые авторы, оставляя без внимания формально юридическую сторону вопроса, настаивают на том, что фактически суд создает нормы правового характера. При этом, как правило, ссылаются на случаи применения аналогии права и закона, считая, что аналогия предполагает правотворческий акт, субъектом которого является суд.

Такое суждение основано на том, что пробелы в законе преодолеваются не путем подведения неурегулированной нормой права ситуации под сходную норму, а путем создания судом по аналогии с ней новой нормы, на основе которой и выносится решение[41]. Однако данное утверждение спорно.

Само по себе понятие «аналогия» предполагает соответствие, сходство в каком-либо отношении между явлениями, предметами, нормами и т. п. Закон позволяет арбитражным судам при рассмотрении и разрешении дел применять аналогию процессуального закона и права (ч. 5 ст. 3 АПК РФ).

Аналогия закона — это применение нормы, нашедшей выражение в статьях (статье) соответствующего законодательного акта и регулирующей сходные отношения с теми, которые являются предметом рассмотрения в суде, но остались вне законодательной регламентации. Именно применение существующей нормы, а не создание новой.

Аналогия права используется только тогда, когда отсутствуют нормы, которые можно применить по аналогии. Это означает, что суд действует исходя из принципов осуществления правосудия в Российской Федерации.

Следует подчеркнуть, что суд разрешает конкретную ситуацию, исходя из принципов правосудия, т. е. правовых принципов, поскольку правосудия вне права не существует. Особенностью принципов права является то, что они находят закрепление в нормах права. Иначе речь должна идти о принципах морали, нравственности и т. п. В таком контексте принцип выступает в виде общей правовой нормы, охватывающей отношения, объединенные общими признаками. Значит, и в этом случае нет оснований для утверждения о создании судом новой нормы. Верховный Суд РФ дает толкование не по вопросам применения законодательства, т. е. конкретных статей законов, а в части применения принципов правосудия, раскрывая их смысл и возможность распространения на определенную группу отношений.

Судебную практику следует рассматривать как элемент правовой системы, участвующий в правовом регулировании, но относящийся не к правотворчеству, а к применению права. В процессе деятельности судебных органов складываются общие правовые положения, которые находят выражение в особых актах — постановлениях высших судебных инстанций. Эти положения действительно конкретизируют нормы действующего права, поскольку при всей самостоятельности судебной деятельности, она имеет характер именно применения права и строится в соответствии с действующим правом. По этой причине данная деятельность относится к толкованию права, к правоприменительной конкретизации, а не к правотворчеству.

Независимо от способа — официального, нормативного, индивидуального, доктринального — толкование закона не может рассматриваться как источник права.

§ 5. Действие во времени и пространстве законодательства о судопроизводстве в арбитражных судах

Официальное опубликование и вступление закона в силу.Для отдельных видов нормативных актов установлен различный порядок официальной публикации. Официальным опубликованием федеральных конституционных законов, федеральных законов, составляющих законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах, считается первая публикация их полных текстов в «Российской газете» или в Собрании законодательства Российской Федерации.

Дата вступления нормативного акта в силу определяется несколькими способами: указана в самом нормативном акте; наступает через определенный период после даты официального опубликования; отсчитывается от даты подписания документа. Федеральные конституционные законы, федеральные законы вступают в силу на всей территории Российской Федерации по истечении десяти дней после дня их официального опубликования, если самими законами не установлен другой порядок вступления их в силу (ст. 6 ФЗ «О порядке опубликования и вступления в силу федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов палат Федерального Собрания»).

При принятии кодексов иногда принимается специальный закон о порядке введения его в действие. Например, особый порядок введения в действие АПК РФ был установлен ФЗ «О введении в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации».

Действие законодательства во времени. Законодательство о судопроизводстве в арбитражных судах, будучи федеральным, вступает в силу одновременно на всей территории России. В ч. 4 ст. 3 АПК РФ указывается: «Судопроизводство в арбитражных судах осуществляется в соответствии с федеральными законами, действующими во время разрешения спора и рассмотрения, совершения отдельного процессуального действия или исполнения судебного акта».

Это означает, что процессуальное законодательство обратной силы не имеет и применяется лишь к тем отношениям,

Это правило можно проиллюстрировать на примере Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 9 июля 2019 г. № 26 о применении процессуальных норм в связи с принятием ФЗ от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в котором указывается, что по общему правилу порядок судопроизводства определяется в соответствии с федеральным законом, действующим во время рассмотрения и разрешения дела, совершения отдельных процессуальных действий или исполнения судебных актов (п. 1 Постановления)[42].

Вместе с тем в Постановлении обращается внимание судов на то, что лицо, которое до вступления в силу ФЗ № 451-ФЗ начало участвовать в деле в качестве представителя, после вступления в силу указанного федерального закона сохраняет предоставленные ему по этому делу полномочия вне зависимости от наличия высшего юридического образования либо ученой степени по юридической специальности (п. 4 Постановления). Тогда, как согласно ст. 59 АПК РФ в редакции ФЗ № 451-ФЗ представителями в арбитражном суде могут выступать адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица, имеющие высшее юридическое образование либо ученую степень по юридической специальности. В Постановлении также отмечается, что требования к форме и содержанию искового заявления, заявления, в том числе о выдаче судебного приказа, установленные ст. 125, 229 АПК РФ, определяются в соответствии с законом, действовавшим на момент их подачи, и в тех случаях, когда поданные до вступления в силу ФЗ № 451-ФЗ исковое заявление, заявление оставлены судом без движения, а вопрос об их принятии разрешается судом после вступления в силу указанного федерального закона (п. 5 Постановления).

Действие законодательства в пространстве и по кругу лиц. Федеральный статус законодательства о судопроизводстве означает, что оно действует на всей территории России. Ограничение территориального действия закона может предусматриваться только федеральным законом. В отношении процессуального законодательства такие ограничения никогда не вводились.

Правила арбитражного судопроизводства распространяются на соответствующие отношения всех граждан, юридических лиц и публично-правовых образований. Данные правила действуют в отношении иностранных организаций, международных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, осуществляющих экономическую деятельность, и могущих являться участниками арбитражного процесса (ст. 247 АПК РФ).

ГЛАВА 5

Принципы арбитражного процессуального права (арбитражного процесса)

§ 1. Понятие, состав и значение принципов арбитражного процессуального права (процесса)

В науке и учебной дисциплине арбитражного процессуального права пользуются понятиями, определениями, категориями, выработанными за длительный период времени в теории гражданского процесса.

Термин «принцип» имеет латинское происхождение и в переводе на русский язык означает «основа», «первоначало».

Принципами арбитражного процессуального права называют основополагающие правовые идеи, пронизывающие все арбитражные процессуальные нормы и институты, определяющие такое построение арбитражного процесса, который обеспечивает вынесение законных и обоснованных актов по экономическим спорам и иным делам, отнесенным к ведению арбитражных судов.

Принципы есть основание, фундамент системы норм арбитражного процессуального права, закрепленных прежде всего в Конституции РФ, в ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и в АПК РФ. Это центральные, стержневые начала процессуальных законов. Правовой принцип находит всегда конкретное закрепление в нормах права, или он может быть абстрагирован из норм права.

В принципах арбитражного процессуального права концентрируются взгляды законодателя на характер и содержание современного судопроизводства по рассмотрению и разрешению арбитражными судами экономических и иных отнесенных к их ведению споров.

Принципы арбитражного процессуального права выражаются как в отдельных нормах наиболее общего содержания, так и в целом ряде процессуальных норм, в которых содержатся гарантии реализации на практике общих правовых предписаний. Без гарантирующих норм принципы превращаются в призывы, лозунги.

Выступая среди норм арбитражного процессуального права в качестве основных начал, принципы составляют «каркас» всей отрасли арбитражного процессуального права.

Возникнув в результате новых взглядов на роль и значение судебной власти в обществе, принципы становятся важными предпосылками дальнейшего развития и совершенствования арбитражного процессуального права в направлении, обеспечивающем надлежащую защиту арбитражными судами прав организаций, независимо от их организационно-правовой формы.

В познавательных целях в юридической науке принято выявлять состав принципов каждой отрасли права, в том числе и арбитражного процессуального права.

Термин «состав» употребляется для обозначения перечня явлений. В науке арбитражного процесса этим термином обозначается присущая для арбитражного процессуального права совокупность всех принципов, их количественный объем, перечисление.

Анализ действующего законодательства, а именно Конституции РФ, ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», АПК РФ позволяет перечислить следующий состав принципов арбитражного процессуального права: принцип отправления правосудия по экономическим и иным спорам только судом (п. 1 ст. 118 Конституции РФ), независимости арбитражных судей (п. 1 ст. 120 Конституции РФ, ст. 6 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»), законности, равенства организаций и граждан перед законом и судом, состязательности, равноправия сторон, гласности, диспозитивности, устности, непосредственности, сочетания единоличного и коллегиального состава суда при разрешении отнесенных к ведению арбитражных судов дел, государственного языка арбитражного судопроизводства, разумности сроков судопроизводства.

Состав принципов арбитражного и гражданского процессов в основном аналогичен.

Однако это не означает, что полностью совпадает содержание каждого принципа, их проявление в гражданском и арбитражном процессах.

Современный арбитражный процесс построен на принципе состязательности, т. е. отстаивании каждой стороной своих прав в суде. Экономические интересы одной стороны как собственника противоположны интересам другой стороны.

Правосудие не выдерживает спешки, поэтому ни в одной норме арбитражного процессуального права не говорится о быстроте и оперативности процесса как его принципе.

Обязательный досудебный порядок урегулирования экономических споров не утратил роль принципа (ч. 5 ст. 4 АПК РФ).

Состав принципов любой отрасли права имеет определенную стабильность. В то же время в связи с принятием АПК РФ 2002 г. наблюдаются некоторые изменения состава принципов арбитражного процессуального права.

В юридической литературе отмечается, что законодатель отказался от принципа непрерывности в арбитражном процессе, учитывая аргументы практических работников, утверждающих, что этот принцип мешает оперативности в работе судов[43].

Однозначной оценки отказа от принципа непрерывности нет, поскольку он укреплял авторитет суда, обеспечивал справедливое отношение суда к участвующим в деле лицам, гарантировал вынесение законных и обоснованных решений[44].

В теории арбитражного процессуального права обсуждается тема наличия в арбитражном и гражданском процессах принципа «права быть выслушанным и услышанным».

В содержание этого принципа В.М. Шерстюк включает три составляющих: 1) право лиц, участвующих в деле, давать объяснения суду, делать заявления и заявлять ходатайства, аргументировать свою позицию по делу и по любому вопросу, возникающему в ходе рассмотрения дела; 2) обязанность арбитражного суда создавать условия для реализации лицами, участвующими в деле, своих прав; 3) анализировать, соответствуют ли закону и обоснованы ли заявленные требования и доводы[45].

Изменение состава принципов арбитражного процессуального права является убедительным доказательством современного преобразования всего строя арбитражного процесса как формы отправления правосудия по экономическим и иным спорам.

Принципы любой отрасли права, в том числе и арбитражного процессуального, между собой тесно взаимосвязаны и образуют одну логическую систему. Только взятые вместе в качестве системы они характеризуют арбитражное процессуальное право как отрасль и определяют состязательное построение процесса.

Нарушение одного принципа, например, непосредственности, приводит к нарушению другого принципа — законности или всей цепи принципов.

Одни принципы в этой системе можно рассматривать в качестве гарантий реализации других. Так, принцип государственного языка судопроизводства является гарантией реализации принципов устности, состязательности, диспозитивности, гласности.

Под классификацией принципов понимается деление их состава на отдельные группы по какому-либо признаку, называемому основанием классификации.

В теории процессуальных отраслей права (гражданского процессуального, арбитражного процессуального) принципы принято классифицировать по такому основанию, как объект регулирования.

По этому основанию весь состав принципов арбитражного процессуального права делится на две большие группы: 1) принципы организационно-функциональные (судопроизводственные), определяющие устройство арбитражных судов и процесса одновременно; 2) принципы функциональные, определяющие процессуальную деятельность суда и участников процесса.

Эти две группы принципов находятся во взаимной связи, причем нередко один и тот же принцип выступает и как организационный, и как функциональный. Вследствие этого верно утверждение, что нет принципов только организационных или только функциональных[46].

Особое место среди указанных двух групп принципов арбитражного процесса занимает принцип законности. Он является общеправовым (межотраслевым) принципом, характерным для любой отрасли права. Однако в арбитражном процессе этот принцип имеет свою специфику, свое содержание и систему гарантий.

§ 2. Принцип законности в арбитражном процессе

Законность есть состояние жизни общества, в котором существует качественное, непротиворечивое законодательство, а принятые нормы права уважаются и исполняются органами власти, должностными лицами, организациями и гражданами.

В условиях законности в случае нарушения права государство обеспечивает организациям, гражданам-предпринимателям и иным заинтересованным лицам надлежащую защиту в установленном АПК РФ процессуальном порядке.

Арбитражный процесс является формой защиты права судом, поэтому законность — главный принцип деятельности суда.

Законность означает соответствие постановлений арбитражных судов, процессуальных действий судов, участников процесса нормам материального и процессуального права, т. е. закону.

Принцип законности провозглашен в качестве основополагающего принципа деятельности арбитражных судов в Российской Федерации (ст. 6 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

По содержанию он включает требование к судам правильно применять нормы материального (регулятивного) права и совершать процессуальные действия, руководствуясь законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах. Законность при рассмотрении дел арбитражным судом обеспечивается правильным применением законов и иных правовых актов, а также соблюдением всеми судьями арбитражных судов правил, установленных законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 6 АПК РФ).

Арбитражные суды рассматривают дела на основании Конституции РФ, международных договоров Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, нормативных правовых актов Президента РФ и нормативных правовых актов Правительства РФ, нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, конституций (уставов), законов и иных нормативных правовых актов субъектов Российской Федерации, актов органов местного самоуправления. Арбитражный суд, установив при рассмотрении дела несоответствие нормативного правового акта иному имеющему высшую юридическую силу нормативному правовому акту, в том числе издание его с превышением полномочий, принимает судебный акт в соответствии с нормативным правовым актом, имеющим высшую юридическую силу (ст. 13 АПК РФ).

Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотрены законом, то применяются правила международного договора.

Арбитражный суд в соответствии с законом или международным договором Российской Федерации применяет нормы права других государств, а также обычаи делового оборота. Под обычаем делового оборота, который в силу ст. 5 ГК может быть применен судом при разрешении спора, вытекающего из предпринимательской деятельности, следует понимать не предусмотренное законодательством или договором, но сложившееся, т. е. достаточно определенное в своем содержании, применяемое в какой-либо области предпринимательской деятельности правило поведения, например традиции исполнения тех или иных обязательств[47].

При рассмотрении и разрешении споров арбитражные суды руководствуются законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 3 АПК РФ). Субъекты Федерации не имеют права принимать нормы, регламентирующие процессуальные отношения в арбитражных судах.

Все арбитражные процессуальные нормы трудно или невозможно включить в ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» либо в АПК РФ. С точки зрения содержания принципа законности важно, что процессуальные нормы, расположенные в актах материально-правового характера, должны приниматься, во-первых, только на федеральном уровне; во-вторых, соответствовать законодательству о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 3 АПК РФ). Если они не соответствуют нормам АПК РФ, то применяются правила АПК РФ, либо акты, имеющие высшую юридическую силу.

Реализация принципа законности в арбитражном процессе обеспечивается целым рядом процессуальных гарантий. К их числу относятся прежде всего гарантии, составляющие содержание других принципов арбитражного процессуального права, например, независимость судей арбитражного суда и подчинение их только Конституции РФ и федеральному закону, равенство перед законом и судом, состязательность процесса и равноправие сторон.

Гарантиями реализации принципа законности являются возможные отводы судьи, помощника судьи, секретаря судебного заседания, эксперта, переводчика (гл. 3 АПК РФ), участие прокурора в деле (ст. 52 АПК РФ), участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов (ст. 53 АПК РФ), объективный порядок формирования состава суда, участие в процессе арбитражных заседаний (ст. 18, 19 АПК РФ), право стороны иметь представителя (ст. 59 АПК РФ), четкий регламент формы и содержания

В АПК РФ предусмотрена аудиозапись составления протокола судебного заседания (ст. 155 АПК РФ). В случае обжалования судебных актов в вышестоящий арбитражный суд по протоколу можно проверить законность ведения процесса и совершения отдельных процессуальных действий.

В качестве гарантии принципа законности в арбитражном процессе установлена письменная форма решения и подробно регламентировано его содержание (ст. 169–170 АПК РФ).

Цель арбитражного процесса состоит в том, чтобы в результате рассмотрения дела были установлены действительные фактические обстоятельства дела (истина) и правильно применена норма материального права.

Нормы материального права считаются нарушенными или неправильно примененными, если арбитражный суд не применил закона, подлежащего применению; применил закон, не подлежащий применению; неправильно истолковал закон.

Правильному применению закона всегда предшествует процессуальная деятельность сторон и арбитражного суда по установлению оснований возникновения, изменения или прекращения субъективных прав и обязанностей сторон, т. е. юридических фактов. Процесс познания в арбитражных судах включает как установление фактов, с которыми стороны связывают возникновение, изменение или прекращение права, так и правовую оценку установленных фактов.

Нельзя считать принцип законности реализованным, если по конкретному делу арбитражный суд не установит полно и верно действительные обстоятельства по делу, права и обязанности сторон. Действующее законодательство об арбитражном судопроизводстве предусматривает перечень доказательств, с помощью которых устанавливаются фактические обстоятельства (ст. 64 АПК РФ), порядок их представления, истребования (ст. 66 АПК РФ), правила оценки доказательств (ст. 71 АПК РФ).

Принцип законности означает, что при рассмотрении и разрешении арбитражным судом отнесенных к его ведению дел должна строго соблюдаться установленная арбитражным законодательством процессуальная форма деятельности, т. е. порядок определения лиц, участвующих в деле, возбуждения процесса, извещения и вызовов участников процесса, подготовки дела к судебному разбирательству, ведения дела в судебном заседании, обжалования решения или определения, а также исполнения решения суда.

§ 3. Организационно— функциональные принципы арбитражного процесса

Принцип осуществления правосудия только судом. Защита экономических прав организаций, граждан-предпринимателей, иных заинтересованных лиц может быть осуществлена посредством обращения сторон с иском в третейский суд, предъявления стороной (кредитором) претензий к должнику, а также способами самозащиты (ст. 14 ГК РФ). Закон предусматривает возможность защиты и в административном порядке (ч. 2 ст. 11 ГК РФ). Деятельность по защите прав в приведенных формах не является правосудием.

Правосудие — специальный вид государственной деятельности по защите права и реализуется только судами. Правосудие в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности осуществляется арбитражными судами в Российской Федерации, образованными в соответствии с Конституцией РФ и федеральным конституционным законом, путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции АПК РФ и другими федеральными законами, по правилам, установленным законодательством о судопроизводстве в арбитражных судах (ст. 1 АПК РФ).

В ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» говорится, что судебная власть в Российской Федерации осуществляется только судами в лице судей и привлекаемых в установленном законом порядке к осуществлению правосудия присяжных, народных и арбитражных заседателей. Никакие другие органы и лица не вправе принимать на себя функцию правосудия (ст. 1).

Конституция РФ и ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (ч. 3 ст. 1) предусматривают реализацию судебной власти посредством конституционного, гражданского, административного и уголовного судопроизводств. Арбитражное судопроизводство в Конституции РФ и ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» не упоминается. Арбитражные суды являются специализированными по рассмотрению и разрешению экономических споров, применяют одно и то же материальное право, как и суды общей юрисдикции.

В.М. Шерстюк правильно отмечает, что содержание этого принципа значительно обогатилось в АПК РФ 2002 г., в котором закреплены гарантии его реализации[48].

Арбитражный суд — самостоятельный орган государственной власти, занимающий особое место в судебной системе. Судьи арбитражных судов назначаются на должность в порядке, установленном ст. 128 Конституции РФ и ст. 13 ФКЗ «О судебной системе в Российской Федерации».

Арбитражные суды имеют закрепленную в законе процессуальную форму деятельности, отличающуюся спецификой. У правосудия, осуществляемого арбитражными судами, есть свой предмет деятельности (компетенция). Предмет ведения конкретных арбитражных судов распределяется на основании правил о подсудности, которые предопределены законом[49].

Никакой иной государственный или иной орган не вправе рассматривать, разрешать правовые конфликты, отнесенные к компетенции арбитражных судов, и пользоваться порядком осуществления правосудия, установленного для арбитражных судов.

Принцип сочетания единоличного и коллегиального состава суда при рассмотрении дел. Дела в первой инстанции рассматриваются судьями арбитражного суда единолично, если иное не предусмотрено законом (ст. 17 АПК РФ).

Обязательный коллегиальный состав суда предусмотрен при рассмотрении в суде первой инстанции: дел об оспаривании нормативных правовых актов; дел, направленных в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение; дел, решение о коллегиальном рассмотрении которых приняты председателем судебного состава в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи; дел, относящихся к подсудности Суда по интеллектуальным правам.

Вопросы, возникающие при рассмотрении дел арбитражным судом в коллегиальном составе, разрешаются судьями большинством голосов. Никто из судей не вправе воздержаться от голосования. Председательствующий в заседании голосует последним. Судья, не согласный с решением большинства, обязан подписать это решение и вправе изложить в письменном виде свое особое мнение, которое приобщается к делу, но не оглашается (ст. 20 АПК РФ). Оно может учитываться судом при пересмотре решения в случае его обжалования. С ним могут знакомиться лица, участвующие в деле, как с материалами дела (ч. 1 ст. 41 АПК РФ).

Участие арбитражных заседателей в арбитражном процессе основано в настоящее время на ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (ч. 1 ст. 1). Арбитражный суд первой инстанции в составе судьи и двух арбитражных заседателей рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений, если кто-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей в связи с особой сложностью дела и (или) необходимостью использования специальных знаний в сфере экономики, финансов, управления (ч. 1 ст. 19 АПК РФ). Дела особого производства, дела, вытекающие из административных и иных публичных правоотношений, а также дела, предусмотренные ч. 2 ст. 17 АПК РФ, не подлежат рассмотрению с участием арбитражных заседателей.

Требования, предъявленные к арбитражным заседателям, формирование и утверждение списков арбитражных заседателей, срок их полномочий и другие аспекты участия заседателей в арбитражном процессе,

Принцип независимости судейотносится к числу важнейших принципов деятельности арбитражных судов в Российской Федерации (ст. 6 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

Этот принцип означает, что при осуществлении правосудия судьи арбитражного суда независимы, подчиняются только Конституции РФ и федеральному закону (ст. 5 АПК РФ).

Какое бы то ни было постороннее воздействие на судей, вмешательство в их деятельность любых государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций, должностных лиц или граждан недопустимы и влекут за собой ответственность, установленную административным и уголовным законодательствами.

Суждения о фактических обстоятельствах дела, достоверности доказательств, о правах и обязанностях сторон должны быть убеждениями самих судей арбитражного суда, а не суждениями, навязанными им другими лицами извне.

Судья арбитражного суда при разрешении экономических и иных споров обязан применять закон и не вправе подчинять свое решение усмотрению глав местной администрации, органов власти, должностных лиц.

Существовавшее ранее (до 1974 г.) право органов государственного управления пересматривать решения, при которых состояли государственные арбитражи, в настоящее время, естественно, не действует.

Независимость судей обеспечивается политическими, экономическими, правовыми гарантиями (ст. 10–11 ФКЗ «О статусе судей в Российской Федерации»). Деление гарантий на три вида условно, так как все гарантии закреплены в различных нормах права.

К политическим гарантиям независимости судей арбитражного суда относятся те положения, которые запрещают судьям быть представителями каких-либо государственных и иных организаций, состоять в политических партиях, движениях, представлять интересы должностных лиц, государственных образований, территорий, наций, народностей, социальных групп. Решения арбитражного суда должны быть свободными от соображений практической целесообразности и политической склонности судей.

Вблизи зданий судов не разрешается проведение митингов, манифестаций, шествий.

К экономическим гарантиям независимости судей арбитражного суда относятся те положения законодательства, которые представляют судьям за счет государства материальное и социальное обеспечение, соответствующее высокому статусу судей, бесплатное предоставление жилой площади и другие социальные льготы.

К юридическим гарантиям независимости судей арбитражных судов относятся установленный законом порядок отправления правосудия; несменяемость судей; устройство арбитражной судебной системы; установленный порядок отбора и наделение судей арбитражных судов полномочиями; право судьи на отставку; запрет вышестоящему арбитражному суду давать в своих постановлениях при отмене решения нижестоящего арбитражного суда указания о достоверности или недостоверности доказательств, о том, какую норму материального права следует применять при новом рассмотрении дела.

Гарантией независимости судей является также порядок их назначения на должность.

Судьи арбитражных судов, арбитражных судов округов и специализированных арбитражных судов назначаются Президентом РФ по представлению Председателя Верховного Суда РФ при наличии положительного заключения соответствующей квалификационной коллегии судей.

Председатели, заместители председателей арбитражных судов округов, арбитражных апелляционных судов, арбитражных судов субъектов РФ, специализированных арбитражных судов назначаются на должность Президентом РФ по представлению Председателя Верховного Суда РФ при наличии положительного заключения Высшей квалификационной коллегии судей РФ.

Полномочия судей арбитражных судов не ограничены каким-либо сроком (ст. 11 Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации»). Законом установлен лишь предельный возраст пребывания в должности — 70 лет. Прекращение полномочий судьи допускается только по решению соответствующей квалификационной коллегии судей (ст. 8 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

Судья, члены его семьи и их имущество находятся под особой защитой государства. Органы внутренних дел обязаны принимать необходимые меры к обеспечению безопасности судьи, членов его семьи, сохранности принадлежащего им имущества.

Судья арбитражного суда не обязан давать каких-либо объяснений по существу рассмотренных или находящихся в производстве дел кому бы то ни было для ознакомления иначе как в случаях и в порядке, предусмотренных процессуальным законом.

Принцип независимости судей и подчинения их только закону действует на всех стадиях процесса и по отношению к судьям всех арбитражных судов. Он проявляет себя во взаимоотношениях, складывающихся внутри состава суда при коллегиальном рассмотрении дела (ст. 20 АПК РФ), в отношениях нижестоящих арбитражных судов с вышестоящими судами в единой системе арбитражных судов, в отношениях суда с гражданами, должностными лицами, государственными и иными органами, организациями, не участвующими в деле.

Средства массовой информации не вправе предрешать в своих сообщениях результаты рассмотрения и разрешения конкретного спора до принятия арбитражным судом решения[51].

Независимость судей гарантируется неприкосновенностью судьи (ст. 16 ФКЗ «О статусе судей в Российской Федерации»). Неприкосновенность судьи распространяется также на его жилище и служебное помещение, используемые им транспорт и средства связи, его корреспонденцию, принадлежащее ему имущество и документы.

Судья арбитражного суда не может быть привлечен к какой-либо ответственности за выраженное им при осуществлении правосудия мнение и принятое решение, если вступившим в законную силу приговором суда не будет установлена его виновность в преступном злоупотреблении. В законе регламентирован служебный порядок привлечения судей к уголовной ответственности (ст. 16 ФКЗ «О статусе судей в Российской Федерации»).

Для независимости судей имеет большое значение порядок формирования состава суда для рассмотрения конкретного дела[52].

Состав суда для рассмотрения и разрешения конкретного дела формируется с учетом нагрузки и специализации судей в порядке, исключающем влияние на его формирование лиц, заинтересованных в исходе судебного разбирательства (ст. 18 АПК РФ). Замена судьи или одного из судей возможна в случаях заявленного и удовлетворенного самоотвода или отвода судьи и длительного отсутствия судьи ввиду болезни, отпуска, пребывания на учебе.

В целях гарантии независимости судей арбитражных судов апелляционные и кассационные суды учреждены по несовпадающим с административным делением субъектов Федерации округам.

Принцип равенства организаций и граждан перед законом и судомимеет свои истоки в области конституционного и гражданского права. Равенство участников гражданского оборота перед законом и судом есть прежде всего элемент правового статуса организаций и граждан в обществе. Этот принцип по своей правовой природе происходит из провозглашаемых в гражданском праве основных начал гражданского законодательства. Гражданское законодательство основывается на признании равенства участников регулируемых им отношений, неприкосновенности собственности, свободы договора, недопустимости произвольного вмешательства кого-либо в частные дела, необходимости беспрепятственного осуществления гражданских прав, восстановления нарушенных прав, их судебной защиты (ст. 1 ГК РФ).

Равенство организаций перед законом и арбитражным судом в процессе отправления правосудия не зависит от географических, административных факторов и отношений собственности.

Правосудие в арбитражном суде осуществляется на началах равенства перед законом и судом организаций

Равенство граждан перед законом и арбитражным судом как принцип провозглашается потому, что действующий закон допускает участие граждан в арбитражном процессе, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя.

Равенство граждан перед законом и арбитражным судом не зависит от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, местожительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям и др.

Арбитражный суд обеспечивает равную судебную защиту прав и законных интересов всех лиц, участвующих в деле (ст. 7 АПК РФ).

Принцип гласности. В арбитражном процессе рассмотрение и разрешение дел происходит в открытом заседании суда (ст. 11 АПК РФ). Открытое разбирательство оказывает сильное воздействие на судей, участвующих в деле лиц, их представителей и влияет положительно на соблюдение ими норм арбитражного процессуального права и на справедливость правосудия[53]. Этот принцип является одной из предпосылок вынесения обоснованных и законных судебных актов. Он тесно взаимосвязан с принципом устности, государственного языка судопроизводства.

Закон допускает исключение из принципа гласности в интересах сохранения тайны. Слушание дела в закрытом заседании возможно в случаях, предусмотренных федеральным законом о государственной тайне, а также при удовлетворении судом ходатайства участвующего в деле лица, ссылающегося на необходимость сохранения коммерческой и иной тайны и в других случаях, предусмотренных федеральным законом (ч. 2 ст. 11 АПК РФ). Использование систем видеоконференц-связи в закрытом судебном заседании не допускается (ч. 6 ст. 11 АПК РФ).

В интересах соблюдения законности в случае проведения закрытого заседания суда установлено, что разбирательство дел в закрытом заседании ведется с соблюдением правил судопроизводства в арбитражном суде. О разбирательстве дела в закрытом заседании выносится определение. Оно может устанавливать закрытый характер всего судебного разбирательства или его части.

В юридической литературе верно отмечено, что гласность в арбитражном судопроизводстве проявляется не только в форме восприятия гражданами и должностными лицами всего происходящего в зале судебного заседания и возможности лиц, присутствующих в открытом судебном заседании, делать заметки, совершать иные действия (ч. 7 ст. 11 АПК РФ), но и форме публикаций судебных актов, в том числе через СПС «КонсультантПлюс», «Гарант» и др.[54]

Судебные акты арбитражным судом объявляются публично.

В настоящее время принцип гласности трактуется как адекватный открытости правосудия, транспарентности (прозрачности) судебной системы, ее доступности.

В качестве гарантий открытости арбитражной судебной системы и ее транспарентности предусматривается и реализуется внедрение информационных технологий в работу арбитражных судов, их выход в интернет-пространство, публикации на официальных сайтах арбитражных судов информации о движении дел, их месте рассмотрения, принятых судебных актах. Используется видеоконференц-связь при проведении судебных заседаний, их трансляция.

Государственный язык судопроизводства в арбитражном процессе. До преобразования государственного и ведомственного арбитража в систему арбитражных судов принцип государственного языка в арбитражном процессе не упоминался. Граждане как стороны не участвовали в арбитражном процессе, а производство проводилось на русском языке.

Арбитражный процесс был предназначен в качестве формы разрешения хозяйственных споров между юридическими лицами. Планирование, заключение договоров, документооборот между предприятиями и организациями осуществлялись на русском языке. Как само собой разумеющееся явление, производство в арбитраже велось на русском языке.

Принцип государственного языка судопроизводства в арбитражном суде является логическим продолжением изменения подведомственности споров и отнесения к ведению арбитражных судов споров с участием граждан. Данное обстоятельство потребовало закрепления в законе принципа государственного языка судопроизводства (ст. 12 АПК РФ). Этот принцип введен в арбитражный процесс впервые в 1992 г. (ст. 9 АПК РФ, принятого 5 марта 1992 г.). Судопроизводство в арбитражных судах осуществляется на государственном языке Российской Федерации, т. е. на русском языке (ст. 10 ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации», ст. 12 АПК РФ).

Однако лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, обеспечивается право ознакомления с материалами дела, участия в судебных действиях через переводчика и право выступать в арбитражном суде на родном языке или свободно выбранном языке общения. Оплата труда переводчика производится за счет средств федерального бюджета.

Судебные документы вручаются лицам, участвующим в деле, на русском языке, а по их ходатайству — в переводе на язык, который они использовали в процессуальных действиях.

§ 4. Функциональные принципы арбитражного процесса

Принцип диспозитивности. Его содержание заключается в возможности участвующих в деле лиц, и в первую очередь сторон, распоряжаться своими материальными и процессуальными правами. Принцип диспозитивности определяет движение процесса по делу, переход его из одной стадии в другую. Нормы права, раскрывающие действие этого принципа, направлены на регулирование порядка возбуждения дела, рассмотрения его и окончания, включая исполнение решений арбитражного суда в зависимости от воли сторон. Диспозитивность арбитражного процесса предопределяется наличием одноименного принципа в регулятивных (материальных) правоотношениях, являющихся объектом судебного рассмотрения и разрешения. Так, в ст. 1 ГК РФ провозглашено, что граждане (физические лица) и юридические лица приобретают и осуществляют гражданские права своей волей и в своем интересе. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых не противоречащих законодательству условий договора.

Кредитор может прекратить обязательство прощением долга (ст. 415 ГК РФ). Свобода действий сторон, но в рамках закона, определяет и сущность арбитражного процесса.

Арбитражный процесс по конкретному спору возникает только по заявлению заинтересованных лиц, обратившихся за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Отказ от права на обращение в суд недействителен (ст. 4 АПК РФ). Однако стороны с учетом действия принципа диспозитивности по своему соглашению могут передать спор на рассмотрение третейского суда (ч. 6 ст. 4 АПК РФ), если иное не установлено федеральным законом. Передача сторонами спора на рассмотрение третейского суда не является отказом от права на обращение в суд. Они могут обратиться к посреднику, судебному примирителю.

Право на обращение в арбитражный суд в защиту государственных и общественных интересов имеют прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы (ст. 52–53 АПК РФ).

Если в законе установлена альтернативная подсудность для данного вида иска (ст. 36 АПК РФ), то истец может выбрать арбитражный суд по своему усмотрению. В отдельных случаях стороны своим соглашением могут определить подсудность дела (ст. 37 АПК РФ). По заявлению лица, участвующего в деле, арбитражный суд вправе принять меры по обеспечению иска в любой стадии процесса (ст. 75 АПК РФ).

Истец в исковом заявлении определяет предмет и основание иска (ст. 125 АПК РФ) и может соединить в одном исковом заявлении несколько требований, связанных между собой. Ответчик имеет возможность до принятия решения по делу предъявить к истцу встречный иск. Стороны могут в ходе всего процесса по делу, включая стадию исполнения судебного акта, достичь мирового соглашения, которое оформляется ими письменно. Истец может до принятия решения судом изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований, либо отказаться от иска. Ответчик вправе признать иск полностью или частично.

Свобода распорядительных действий сторон имеет некоторые пределы, т. е. ограничения, определяемые в интересах принципа законности.

Арбитражный суд не принимает, в частности, отказа от иска, уменьшения размера исковых требований, признания иска, не утверждает мирового соглашения, если эти действия противоречат законам и иным нормативным правовым актам или нарушают права и законные интересы других лиц (ч. 5 ст. 49, ч. 6 ст. 141 АПК РФ).

Впервые в АПК РФ 2002 г. разработан институт «Примирительные процедуры. Мировое соглашение». Регламент этого института содержится в отдельной главе Кодекса (гл. 15) и свидетельствует об определенном углублении содержания принципа диспозитивности в арбитражном процессе.

Принцип состязательности.Истоки принципа состязательности находятся в противоположности экономических и иных интересов сторон в арбитражном процессе. Если принцип диспозитивности определяет возможности сторон и других лиц, участвующих в деле, по распоряжению объектом спора и движением процесса, то принцип состязательности определяет их возможности и обязанности по доказыванию оснований заявленных требований и возражений, по отстаиванию своей правовой позиции, представлению доказательств и получению обоснованного и справедливого решения в зависимости от результатов доказывания.

Этот принцип теснейшим образом связан с принципом законности, диспозитивности, другими принципами арбитражного процесса. Условием реализации принципа состязательности выступает процессуальное равноправие сторон, поскольку состязаться в отстаивании субъективных прав и интересов стороны могут лишь в одинаковых правовых условиях с использованием равных процессуальных средств. В Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод (Рим, 4 ноября 1950 г.) этот принцип рассматривается как «принцип справедливого разбирательства дела». Это означает, что каждая сторона должна обладать равными возможностями при рассмотрении дела и ни одна из сторон не должна пользоваться какими-либо существенными преимуществами по сравнению со своими оппонентами.

Заинтересованное лицо само определяет, когда и как реализовать право на защиту. Именно на стадии обращения в суд начинает действовать принцип состязательности сторон.

Яркой иллюстрацией принципа состязательности является установленное правило доказывания, в соответствии с которым каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений (ч. 1 ст. 65 АПК РФ). Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Всесторонность рассмотрения дела, принятие арбитражным судом законного и обоснованного решения обеспечивается обширными возможностями сторон проявлять в процессе свою инициативу и активность, приводить доводы в обоснование своей позиции и отвергать доказательства и аргументы противоположной стороны.

Весь ход судебного заседания имеет состязательную форму, которая проявляется в определенной очередности выступлений лиц, участвующих в деле, в порядке исследования доказательств и в последовательности разрешения арбитражным судом заявленных ходатайств. Непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые судья предложил представить лицам, участвующим в деле, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в нем материалам (ч. 1 ст. 156 АПК РФ).

В арбитражном процессе при реализации принципа состязательности определенная активная роль отводится арбитражному суду в интересах обеспечения законности. Идеальной состязательности, при которой исключалась бы вообще роль суда в доказывании и установлении обстоятельств по делу, в настоящее время в арбитражном процессе нет.

Так, согласно ч. 2 ст. 66 АПК РФ арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства. Арбитражный суд проверяет относимость представляемых доказательств к рассматриваемому делу, окончательно устанавливает содержание вопросов, по которым требуется получить заключение экспертов.

Судья в порядке подготовки дела к судебному разбирательству вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений (п. 1 ч. 1 ст. 135 АПК РФ). В гл. 14 «Подготовка дела к судебному разбирательству» АПК РФ 2002 г. много новых правовых норм, обогащающих содержание принципа состязательности: о предварительном судебном заседании, правах и обязанностях сторон в этом заседании (ст. 136 АПК РФ); о раскрытии доказательств на стадии подготовки дела к судебному разбирательству[55].

В АПК РФ содержится достаточно много гарантий реализации принципа состязательности: надлежащий порядок извещения сторон о процессе; правила рассылки процессуальных документов и получения возражений на них; последовательность выступлений сторон, их представителей в судебном заседании; восполнительная деятельность суда по собиранию доказательств и т. д.

Принцип процессуального равноправия сторон. В основе этого принципа лежат экономические начала, которые ставят организации в равное положение в сфере производственных отношений. Это состояние в сфере экономических отношений в свою очередь положено в основу равноправия сторон в арбитражном процессе (ст. 8 АПК РФ).

Суть данного принципа выражается в установленных законом равных возможностях сторон и гарантированных правах на защиту своих интересов. Предоставляя одной стороне конкретные процессуальные права, закон наделяет аналогичными правами и другую сторону. Если истцу дано право изменять предмет и основания своих требований, то ответчику соответственно предоставлено право изменять основания возражений, ранее выдвинутых против иска. Таким образом, ни одна из сторон не пользуется каким-либо преимуществом перед другой.

При разрешении спора обе стороны в равной мере имеют право рассчитывать на объективность со стороны суда. Арбитражный суд не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон (ч. 3 ст. 8 АПК РФ).

Принцип процессуального равноправия сторон имеет большое значение на всех стадиях процесса и является предпосылкой реализации принципа состязательности процесса. Естественно, что абсолютного равноправия между сторонами нет в силу особого процессуального положения каждой стороны (например, ответчик не вправе требовать обеспечения иска, уменьшения исковых требований)[56].

Принцип сочетания устности и письменности. Арбитражный процесс строится на сочетании двух начал: устности и письменности. Традиционно преобладающее значение в этом сочетании придается устности. Однако в современных условиях развития информационных процессов сторонам, арбитражному суду и другим участникам приходится преимущественно закреплять свои правовые отношения и совершать процессуальные действия в письменной форме, в современности — в электронной форме общения.

Роль письменности в арбитражном процессе более высокая, чем в гражданском процессе. Арбитражный суд разрешает дела, как правило, между юридическими лицами,

В арбитражном процессуальном законодательстве в то же время закреплены нормы, обязывающие арбитражный суд, стороны, других участников процесса совершать некоторые действия в устной форме, т. е. фиксирующие начала устности.

Так, заседание арбитражного суда ведется в устной форме. Судья, председательствующий в заседании арбитражного суда, в устной форме открывает заседание суда, объявляет, какое дело подлежит рассмотрению, проверяет явку участников процесса, устно разъясняет процессуальные права и обязанности. Объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов заслушиваются устно. Вопросы всем участникам процесса задаются также в устной форме.

Действие устности в арбитражном процессе имеет важное практическое значение. Личное общение сторон между собой и с судом создает наилучшую возможность достижения истины в процессе, обмена мнениями, облегчает восприятие доказательств по делу и вынесение законного и обоснованного решения. Устная форма общения повышает эффективность состязания сторон в процессе разрешения спора.

Некоторые процессуальные действия могут совершаться равнозначно как в устной, так и в письменной формах. Например, стороны могут заявлять ходатайства в судебном заседании как в устной, так и в письменной формах. Возражать против ходатайств разрешается в письменной форме, в письменной и устной формах можно задавать вопросы экспертам в судебном заседании.

Принцип непосредственности. Этот принцип определяет способы и методы восприятия арбитражным судом доказательств по делу. В силу данного принципа суд должен основывать решение по делу исключительно на доказательствах, проверенных и исследованных в арбитражном заседании. Доказательства, которые не были предметом исследования в судебном заседании, не могут быть положены арбитражным судом в основу принимаемого судебного акта (ст. 10 АПК РФ). Арбитражный суд должен всемерно стремиться к тому, чтобы сведения о необходимых для разрешения спора фактах были получены из первоисточников, хотя копии документов или выписки из них не исключаются. Если для дела имеет значение лишь часть документа, предоставляется надлежащим образом заверенная выписка из него. Подлинные документы предоставляются, когда обстоятельства дела согласно законодательству должны быть удостоверены только такими документами (ч. 9 ст. 75 АПК РФ).

Исследование доказательств с соблюдением всех требований принципа непосредственности является весьма эффективным способом достижения истины по делу. Заслушивая лично объяснения участвующих в деле сторон и других участников процесса, судьи тем самым имеют возможность вести проверку предоставленных доказательств и объяснений указанных лиц активно.

С действием принципа непосредственности связано установленное в АПК РФ правило о неизменном составе судей, рассматривающих конкретное дело. В случае замены судьи рассмотрение дела начинается сначала. Это позволяет судье лично воспринять все доказательства. Принцип непосредственности действует на всех стадиях процесса[57].

ГЛАВА 6

Компетенция арбитражных судов

§ 1. Понятие и критерии компетенции арбитражных судов

Образование в Российской Федерации арбитражных судов в качестве самостоятельной ветви судебной власти и наличие в связи с этим судов различных видов юрисдикции повлекло за собой проблемы, связанные с определением их компетенции и ее разграничением прежде всего между арбитражными судами и судами общей юрисдикции. Важность этих проблем обусловлена также указанием в ст. 11 ГК РФ на суд, арбитражный суд или третейский суд, осуществляющих защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав в соответствии с их компетенцией. Таким образом, от правильности определения компетенции во многом зависят реализация права на доступ к суду, права каждого на рассмотрение его дела в том суде и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено законом (ст. 47 Конституции РФ). Обеспечение права на эффективное средство правовой защиты гарантируется также ст. 46 Конституции РФ и Конвенцией о защите прав человека и основных свобод.

В контексте Конвенции о защите прав человека и основных свобод право на доступ в суд на условиях, не противоречащих ст. 6 (п. 1) Конвенции, непосредственно связано со ст. 13 этой Конвенции о праве на эффективное средство правовой защиты. Европейский Суд по правам человека признает нарушением ст. 13 Конвенции случаи, когда лицо, чьи права нарушены, не может найти компетентный суд или иной компетентный орган, куда оно может обратиться с соответствующим заявлением. К числу таких нарушений относятся и случаи отказа судов в принятии обращения к своему производству на основании того, что они не компетентны решать тот вопрос, который поставлен заявителем[58].

Исходя из этих предпосылок, особую значимость приобретают проблемы выбора компетентного суда и определения судебной юрисдикции при реализации права на доступ к суду и обеспечении права на эффективное средство правовой защиты.

В качестве механизма разрешения этих проблем применяются процессуальные институты компетенции[59] и подсудности, правильное понимание и использование которых позволяет определить, какой суд является компетентным судом по рассмотрению конкретного дела.

Понятие компетенции обычно используется для определения юрисдикции органа, осуществляющего властную деятельность, для его характеристики[60]. В этом смысле АПК РФ исходит из конституционного понимания компетенции судов как самостоятельных органов государственной власти, осуществляемой ими в сфере правосудия (ст. 10, 11, 118 Конституции РФ) и назначения арбитражных судов как органов судебной власти, осуществляемой посредством разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их ведению законом.

Значимой в связи с этим представляется позиция Е.В. Васьковского, который называл компетенцией определенный круг деятельности, в границах которого каждому из судов различной юрисдикции и других органов и учреждений предоставлено право и вместе с тем вменено в обязанность совершать определенные действия. Он также указывал, что пределы компетенции судов устанавливаются законом в различных направлениях. При этом компетенция гражданских судов включает: 1) судебную юрисдикцию (в отличие от административной), 2) гражданскую юрисдикцию (в отличие от уголовной), 3) объективную или предметную компетенцию (по роду дел), 4) функциональную компетенцию (по кругу функций, которая отчасти обусловливается разделением судов по инстанциям) и 5) пространственную компетенцию (по

Такое понимание компетенции Е.В. Васьковским представляется довольно современным и актуальным в контексте отказа от законодательного определения подведомственности как механизма разграничения дел, относящихся к сфере гражданской юрисдикции, между судами общей юрисдикции и арбитражными судами, поскольку он отождествлял подведомственность с родовой подсудностью и определял ее как объективную или предметную компетенцию (в отличие от пространственной компетенции, которой по существу является территориальная подсудность)[62].

Таким образом, можно сказать, что в основе разграничения вопросов ведения между судами общей юрисдикции и арбитражными судами лежит предметная компетенция. Использование для этих целей в гражданском процессе института подсудности (ст. 22 ГПК РФ), хотя и вносит некоторую терминологическую путаницу в вопросы применения и обозначения одних и тех же институтов и явлений, принципиально ничего не меняет, так как и в том, и в другом случаях речь идет о предметной компетенции.

В самом общем виде компетенция арбитражных судов определена в ст. 4 и 5 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», согласно которым к ведению арбитражных судов относится рассмотрение экономических споров и иных дел в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. Тем самым обозначена сфера юрисдикции арбитражных судов. При этом следует иметь в виду, что понятие «экономические споры» используется и в Конституции РФ (ст. 126), и в ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации» (ст. 2). Однако отсутствие нормативного определения понятий экономического спора и иной экономической деятельности создает сложности для их практического применения в качестве критерия разграничения компетенции между судами общей юрисдикции и арбитражными судами.

В связи с этим как в АПК РФ, так и в ГПК РФ длительное время применялся институт подведомственности, который призван был не только разграничить юрисдикцию различных судов, но и создать условия для выбора надлежащего суда лицу, намеревающемуся обратиться за судебной защитой своих прав, а, соответственно, и определенной процессуальной формы такой защиты. С принятием Федерального закона № 451-ФЗ была реализована концептуальная идея об отказе от института подведомственности как механизма разграничения предметов ведения между судами общей юрисдикции и арбитражными судами и замене его институтом подсудности. Однако указанный Федеральный закон не внес ничего нового в сам механизм разграничения предметов ведения между различными судами. Остается неопределенным и понятие экономического спора, используемое для обозначения компетенции арбитражных судов. Попытки определить природу экономического спора через субъектный состав лиц, в нем участвующих, делают критерии разграничения юрисдикций весьма условными, оценочными и не позволяют четко назвать тот суд, который будет отвечать требованию законного суда в контексте ст. 47 Конституции РФ и ст. 6 Конвенции о защите прав человека и основных свобод.

Исходя из этих предпосылок, предметную компетенцию арбитражных судов можно определить как круг дел, рассмотрение которых законодательными актами Российской Федерации отнесено к ведению арбитражных судов Российской Федерации. Нормы о компетенции арбитражных судов предусмотрены как собственно арбитражным процессуальным законодательством (гл. 4 АПК РФ), так и законодательными актами материально-правового характера (ГК РФ, Налоговый кодекс РФ, Таможенный кодекс РФ, Бюджетный кодекс РФ, КоАП РФ, федеральные законы о несостоятельности (банкротстве), об исполнительном производстве, о банках и банковской деятельности, об акционерных обществах и др.).

При этом следует иметь в виду, что используемое в АПК РФ понятие компетенции включает и собственно вопросы юрисдикции, имея в виду предмет ведения арбитражных судов (предметная компетенция), и подсудность дел (пространственная компетенция)[63].

Четко определить компетенцию арбитражного суда по рассмотрению конкретного дела возможно, лишь опираясь на критерии, выработанные процессуальной доктриной и практикой и используемые в ГПК РФ (ст. 22) и АПК РФ (ст. 27–33) для разграничения сфер судебной юрисдикции. Общее правило компетенции арбитражных судов сформулировано в ч. 1 ст. 27 АПК РФ, согласно которой арбитражные суды рассматривают дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

Это правило, в основе которого заложен предметный критерий разграничения компетенции, исходит из того, что все экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, т. е. все споры в сфере бизнеса[64] относятся к ведению арбитражных судов. Вместе с тем следует признать, что эта логика законодателя в определенной мере была «нарушена» в связи с принятием ФКЗ от 5 февраля 2014 г. № 3-ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации», в ч. 5 ст. 2 которого предусмотрены полномочия Верховного Суда РФ по разрешению им в качестве суда первой инстанции экономических споров между федеральными органами государственной власти и органами государственной власти субъектов Российской Федерации, между высшими органами государственной власти субъектов Российской Федерации. При этом нет какой-либо оговорки об исключении из ведения арбитражных судов указанных экономических споров ни в ст. 4 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», ни в ст. 27 АПК РФ. Таким образом, сформулированное в ч. 1 ст. 27 АПК РФ правило о компетенции сейчас представляется не столь уж однозначным.

Для применения предметного критерия как условия разграничения компетенции необходимо установить, носит ли спор или иное дело экономический характер, связан ли предмет спора по своему содержанию с предпринимательской или иной экономической деятельностью?

В действующей системе правового регулирования вопросов судебной юрисдикции именно предметному критерию отводится приоритетное значение. Он становится основным критерием разграничения вопросов ведения между судами общей юрисдикции и арбитражными судами, поскольку именно он закреплен одновременно в двух законах — в ч. 1 ст. 27 АПК РФ, а также в ч. 3 ст. 22 ГПК РФ, согласно которой из ведения судов общей юрисдикции исключены экономические споры и другие дела, отнесенные законом к компетенции арбитражных судов.

Правовые системы других стран, как тех, в которых в основе определения судебной компетенции лежит подведомственность[65], так и тех, которые используют для этого подсудность дел[66], критерием разграничения дел между судами различных юрисдикций называют в первую очередь предмет спора или род дела.

Предметный критерий компетенции фактически проводится через все категории дел, рассмотрение которых согласно АПК РФ отнесено к ведению арбитражных судов. При этом в ст. 27–32, а также в ст. 247 и 248 АПК РФ о компетенции арбитражных судов по делам с участием иностранных лиц определение компетенции осуществляется через «привязку», указание на связанность спора с реализацией предпринимательской и иной экономической деятельности.

Известные сложности при использовании предметного критерия подведомственности на практике вызывает отсутствие законодательного определения понятий «экономические споры» и «иная экономическая деятельность». Однако положения гл. 4 АПК РФ во взаимосвязи с другими его положениями, в частности, определяющими задачи судопроизводства в арбитражных судах (ст. 2 АПК РФ), позволяют определить содержание

Таким образом, экономический спор можно было бы определить как спор из гражданских, административных и иных публичных правоотношений, возникший в связи с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности, или в связи с обеспечением доступа к такой деятельности, а также с предъявлением юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями иных требований экономического (имущественного) характера[68].

При этом экономический характер спора должен отражать существо взаимоотношений между спорящими сторонами, содержание правоотношения, из которого возник спор или требование. Отношения же экономического характера, из которых возник спор или требование, должны быть таковыми для обеих сторон спора.

Компетенция арбитражных судов не ограничивается только экономическими спорами. Положения гл. 4 АПК РФ относят к ведению арбитражных судов и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

Важно определить, что имеется в виду под предпринимательской и иной экономической деятельностью.

Понятие предпринимательской деятельности дается в ГК РФ, который исходит из того, что «предпринимательской является самостоятельная, осуществляемая на свой риск деятельность, направленная на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг. Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность, должны быть зарегистрированы в этом качестве в установленном законом порядке, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом» (п. 1 ст. 2 ГК РФ).

Особого внимания заслуживает один из основных признаков гражданско-правового понятия предпринимательской деятельности — осуществление ее лицами, зарегистрированными в качестве предпринимателей в установленном законом порядке. Законом, определяющим условия и порядок регистрации, является Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей». При этом государственная регистрация представляет собой акты уполномоченного федерального органа исполнительной власти, осуществляемые посредством внесения в государственные реестры сведений о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, приобретении физическими лицами статуса индивидуального предпринимателя, прекращении физическими лицами деятельности в качестве индивидуальных предпринимателей и иных сведений о них (ст. 1 ФЗ). Таким образом, в качестве предпринимателей могут быть зарегистрированы физические лица, именуемые индивидуальными предпринимателями, и юридические лица, как правило, коммерческие организации. Используемое в гражданском законодательстве понимание предпринимательской деятельности относится и к характеристике экономического спора, возникшего при осуществлении предпринимательской деятельности.

В числе иных дел (помимо экономических споров), связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, рассмотрение которых отнесено к ведению арбитражных судов, можно назвать, например дела об административных правонарушениях (п. 3 ч. 1 ст. 29 АПК РФ), о взыскании обязательных платежей и санкций (п. 4 ч. 1 ст. 29 АПК РФ), об установлении юридических фактов (ст. 30 АПК РФ), дела о несостоятельности (банкротстве) (п. 1 ч. 6 ст. 27 АПК РФ) и др.

Сложнее обстоит дело с определением содержания иной экономической деятельности. Понятие экономической деятельности широко используется в законодательстве[69] и правоприменительной практике[70] и связывается с определенной сферой общественных отношений. В отличие от предпринимательства, предполагающего систематическое получение прибыли, иная экономическая деятельность не направлена непосредственно на систематическое получение прибыли как приоритетной цели деятельности, но тем не менее приносит доход. По своей природе такая деятельность имеет экономическую основу, относится к хозяйствованию, удовлетворению материальных потребностей и интересов в сфере общественного производства. При этом закон не связывает иную экономическую деятельность с наличием у лиц, ее осуществляющих, определенного статуса, приобретаемого в установленном законом порядке, как это предусмотрено в ст. 2 ГК РФ применительно к лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность. В этом смысле в качестве иной экономической деятельности можно, по-видимому, рассматривать хозяйственную деятельность, связанную с заключением гражданско-правовых договоров имущественного характера, осуществляемую как коммерческими, так и некоммерческими организациями, финансовую деятельность органов государственной власти и местного самоуправления и т. п.

Из аналогичного подхода при определении содержания экономической деятельности исходил Президиум ВАС РФ в постановлении от 8 ноября 2005 г. № 8923/05, указавший на подведомственность арбитражному суду дела по спору между нотариальными палатами, возникшему из гражданских правоотношений. Президиум ВАС РФ отметил, что в данном случае спор возник не из нотариальной деятельности палат, а из имущественных правоотношений между этими палатами, являющимися юридическими лицами.

Довольно широко определяется иная экономическая деятельность и Конституционным Судом РФ, который, в частности, рассматривает в качестве такой деятельности инвестирование гражданами своих сбережений посредством заключения договоров банковского вклада в расчете на получение дохода в виде процентов по вкладу[71].

Практическое значение для понимания экономической деятельности может представлять также Общероссийский классификатор видов экономической деятельности, который был принят и введен в действие 1 февраля 2014 г. приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 31 января 2014 г. № 14-ст. В Классификаторе, в частности, определено, что экономическая деятельность имеет место тогда, когда ресурсы (оборудование, рабочая сила, технологии, сырье, материалы, энергия, информационные ресурсы) объединяются в производственный процесс, имеющий целью производство продукции (предоставление услуг), и эта деятельность характеризуется затратами на производство продукции (товаров или услуг), процессом производства и выпуском продукции (предоставлением услуг). Таким образом, по своей природе экономическая деятельность связана с хозяйствованием, с удовлетворением материальных потребностей и интересов в сфере общественного производства, с осуществлением имущественных прав субъектами экономической деятельности.

Критерием, влияющим на определение компетенции арбитражных судов, во многих случаях является и субъектный состав участников спора.

Этот критерий сохраняется, однако в условиях действующего правового регулирования вопросов компетенции он не имеет столь важного и решающего значения при определении компетенции, какое он имел до принятия в 2002 г. новых ГПК РФ и АПК РФ, когда совокупность двух критериев — характер правоотношений и субъектный состав участников спора — рассматривалась как обязательное условие определения подведомственности спора арбитражному суду (ст. 22 АПК РФ 1995 г.). Сейчас субъектный состав, скорее, выступает в качестве дополнительного условия определения компетенции отдельных категорий дел (ст. 28 АПК РФ). Ключевая же роль в разграничении компетенции отводится предметному критерию.

Общее правило компетенции, содержащееся в ст. 27 АПК РФ, не только не связывает юрисдикцию арбитражных судов с рассмотрением споров со специальными субъектами, но и включает в круг участников арбитражного процесса лиц, никогда ранее ими не являвшихся (например, должностных лиц).

В соответствии с ч. 2 ст. 27 АПК РФ арбитражные суды компетентны рассматривать споры с участием организаций, являющихся юридическими лицами, граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке (индивидуальные предприниматели),

Очевидно, что приведенное положение значительно расширяет состав участников споров, рассматриваемых арбитражными судами, по сравнению с положениями, например, АПК РФ 1995 г.

Более того, в ч. 4 ст. 27 АПК РФ 2002 г. предусмотрена норма, согласно которой не должно влиять на изменение правил компетенции привлечение к участию в этом деле гражданина, не имеющего статуса индивидуального предпринимателя, в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора. ВАС РФ неоднократно обращал внимание арбитражных судов на данное положение АПК РФ и указывал на неправомерность прекращения производства по делу со ссылкой на неподведомственность, если физическое лицо, не имеющее статуса индивидуального предпринимателя, привлекалось к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора[72].

Таким образом, указание в ст. 27 АПК РФ на многообразие состава участников арбитражного процесса фактически отводит на второй план значимость субъектного состава при определении компетенции арбитражных судов.

Статус юридического лица и индивидуального предпринимателя имеет решающее значение лишь при определении правил компетенции по делам по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений (ст. 28 АПК РФ), а также делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение (ч. 1 ст. 218 АПК РФ). Да и то ст. 28 АПК РФ допускает возможность расширения субъектного состава гражданско-правовых споров за счет других участников гражданского оборота, если это предусмотрено в Кодексе или в ином федеральном законе.

Следовательно, чтобы спор был рассмотрен арбитражным судом, его участниками необязательно должны быть юридические лица и/или индивидуальные предприниматели. Определяющим фактором в данном случае будет то, что спор связан с предпринимательской или иной экономической деятельностью, если иное не предусмотрено АПК РФ или другим федеральным законом.

Это означает, что сам по себе довод о невозможности рассмотрения арбитражным судом дела, если в нем участвует физическое лицо, не имеющее статуса индивидуального предпринимателя, неправомерен.

Вместе с тем наличие статуса юридического лица или индивидуального предпринимателя еще не дает основания для отнесения спора с их участием к компетенции арбитражного суда. Так, юридические лица, являющиеся некоммерческими организациями, т. е. не имеющие в качестве основной цели своей деятельности извлечение прибыли (ст. 50 ГК РФ), могут обратиться с иском в арбитражный суд только в случаях, когда спор с их участием носит экономический, имущественный характер либо в иных случаях, предусмотренных федеральным законом. То же самое относится и к спорам с участием индивидуальных предпринимателей. Даже если гражданин имеет статус индивидуального предпринимателя, но спор с его участием возник, например, из брачно-семейных, жилищных правоотношений либо из гражданских правоотношений, но носит бытовой характер, возник в сфере потребления (например, в связи с совершением им сделки купли-продажи товара для личных нужд), то такой спор относится к подсудности суда общей юрисдикции.

Арбитражные суды рассматривают споры с участием российских организаций и граждан Российской Федерации, а также иностранных организаций, организаций с иностранными инвестициями, международных организаций, иностранных граждан, лиц без гражданства, осуществляющих предпринимательскую деятельность, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (ч. 5 ст. 27 АПК РФ). Аналогичное положение содержится и в ч. 2 ст. 22 ГПК РФ. Однако из этого не следует, что применительно к делам с участием иностранных лиц и организаций с иностранными инвестициями существует альтернативная компетенция. Такие дела рассматриваются судами общей юрисдикции и арбитражными судами в соответствии с их компетенцией, определяемой исходя из предметного критерия компетенции. Если спор носит экономический характер и связан с осуществлением предпринимательской или иной экономической деятельности, то он подлежит рассмотрению в арбитражном суде независимо от «национальности» стороны. Согласно ч. 3 ст. 22 ГПК РФ такие споры исключены из ведения судов общей юрисдикции.

Названные ранее критерии компетенции используются в тех случаях, когда в законодательном акте она определена альтернативно (суду или арбитражному суду) либо когда имеется указание о рассмотрении спора или требования в судебном порядке. Однако они не имеют значения, если закон относит рассмотрение отдельных категорий дел к ведению суда определенной юрисдикции, как это предусмотрено, например, в ч. 6 ст. 27 АПК РФ.

Возможность такого правового регулирования предусматривается в ч. 3 ст. 27 АПК РФ, согласно которой к компетенции арбитражных судов федеральным законом могут быть отнесены и иные дела, надо полагать, необязательно связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

В частности, п. 10 ст. 23.1 Федерального закона от 26 марта 2003 г. № 35-ФЗ «Об электроэнергетике» (в ред. ФЗ от 26 июня 2010 г. № 187-ФЗ) к ведению арбитражных судов относит рассмотрение всех споров, связанных с осуществлением государственного регулирования цен (тарифов) в электроэнергетике, независимо от субъектного состава спорящих сторон и связанности спора с предпринимательской деятельностью. В ст. 10 Федерального закона от 9 июля 1999 г. № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» указывается на компетенцию арбитражных судов по разрешению споров с участием иностранных лиц, осуществляющих иностранные инвестиции.

Фактически о своего рода исключительной компетенции арбитражных судов идет речь в ч. 6 ст. 27 АПК РФ, относящей к их ведению рассмотрение отдельных категорий дел независимо от состава участников спорных правоотношений.

Таким образом, экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами предпринимательской и иной экономической деятельности, в любом случае подлежат рассмотрению арбитражными судами. Иные дела, в том числе с участием лиц, не имеющих указанного выше статуса, относятся к компетенции арбитражных судов в силу прямого указания закона.

§ 2. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений

Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений, определяется в ст. 28 АПК РФ. В ней, в частности, предусмотрено, что арбитражные суды рассматривают в порядке искового производства возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и иные дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а в случаях, предусмотренных данным Кодексом и иными федеральными законами, другими организациями и гражданами, за исключением дел, рассматриваемых Московским городским судом в соответствии с ч. 3 ст. 26 ГПК РФ (в ред. ФЗ от 2 июля 2013 г. № 187-ФЗ).

К спорам, возникающим из гражданских правоотношений,

В какой форме должно быть выражено соглашение сторон? На практике принята письменная форма соглашения[73].

Вместе с тем в судебной практике известны случаи, когда суд признавал наличие достигнутого между сторонами соглашения о рассмотрении преддоговорного спора в судебном порядке в соответствии со ст. 446 ГК РФ, если из обстоятельств дела и поведения сторон не следует, что истец либо ответчик высказали возражения против рассмотрения дела в суде[74].

Передача преддоговорного спора в арбитражный суд может также вытекать из закона, предусматривающего в определенных случаях обязательность заключения того или иного договора. Число таких случаев незначительно и в основном связано с принудительным сохранением сложившихся хозяйственных связей (например, при поставках в районы Крайнего Севера и приравненные к ним местности), с поставками продукции для государственных нужд и т. д. Кроме того, ст. 426 ГК РФ устанавливает, что не допускается отказ коммерческой организации от заключения публичного договора при наличии возможности предоставить потребителю соответствующие товары, услуги, выполнить для него соответствующие работы. Передача преддоговорного спора в арбитражный суд возможна также в случае уклонения от заключения договора, основанного на предварительном договоре (ст. 429 ГК РФ).

К числу экономических споров, возникающих из гражданских правоотношений, рассматриваемых арбитражными судами, относятся споры о защите права собственности. Рассматривая право собственности как одно из фундаментальных прав, арбитражный суд исходит из равной защиты любой формы собственности, в том числе частной собственности, из недопустимости произвольного лишения права частной собственности, что гарантируется ст. 8, 35 Конституции РФ[75].

К таким спорам относятся, например, споры о признании права собственности. Согласно ст. 12 ГК РФ признание права — это один из способов защиты гражданских прав. Признание права собственности посредством обращения в арбитражный суд является способом судебной защиты права собственности, когда оно оспаривается третьими лицами. Этот способ защиты может быть использован собственником спорного имущества, например, в том случае, когда возникает спор о праве собственности на часть здания и т. п.

Посредством обращения в арбитражный суд может защищаться не только право собственности, но и право законного владения имуществом. Так, лицо, хотя и не являющееся собственником, но владеющее имуществом на праве хозяйственного ведения или оперативного управления, может обратиться в арбитражный суд с иском о признании своего права[76].

Экономические споры, связанные с истребованием собственником или иным законным владельцем имущества из чужого незаконного владения, как и споры о признании права собственности, относятся к числу споров, направленных на защиту права собственности и других вещных прав, объектом которых является индивидуально-определенное имущество. Согласно ст. 301 ГК РФ собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения. Это право принадлежит и законному (титульному) владельцу имущества. Законный владелец имущества имеет право на защиту его владения также против собственника (ст. 305 ГК РФ).

В данном случае имеются в виду виндикационные иски, когда собственник или законный владелец имущества, фактически им не владеющий, истребует это имущество из чужого незаконного владения, т. е. предъявляет в арбитражный суд иск к фактическому обладателю имущества, не являющемуся его собственником[77].

Споры о нарушении прав собственника или иного законного владельца, не связанном с лишением владения, рассматриваются арбитражным судом по негаторным искам, направленным на защиту правомочий пользования и распоряжения имуществом и представляющим собой требования об устранении препятствий в осуществлении этих правомочий, хотя эти препятствия и не были сопряжены с лишением владения[78].

Согласно ст. 304 ГК РФ собственник может требовать устранения всяких нарушений его права, а в силу ст. 305 ГК РФ это право принадлежит и законному владельцу имущества.

Примером предъявления негаторного иска может быть требование одной организации к другой, нарушающей права организации — истца по делу, об устранении препятствий в осуществлении права аренды.

Наряду с названными способами защиты прав собственника возможен иск о признании сделки недействительной и применении последствий недействительности ничтожной сделки[79].

К ведению арбитражных судов относятся и дела по экономическим спорам, связанным с защитой интеллектуальных прав (ст. 1248 ГК РФ). Круг таких дел, с одной стороны, расширился за счет отнесения к специальной компетенции и родовой подсудности Суда по интеллектуальным правам ряда дел (п. 6 ч. 6 ст. 27, ч. 4 ст. 34 АПК РФ), с другой — из ведения арбитражных судов исключены некоторые гражданские дела, связанные с защитой авторских и (или) смежных прав, в силу отнесения их к ведению Московского городского суда (ч. 3 ст. 26 ГПК РФ).

Арбитражные суды рассматривают также экономические споры, возникающие из гражданских правоотношений, по возмещению убытков и другие дела, связанные с защитой нарушенных или оспариваемых гражданских прав, основания возникновения которых установлены в ст. 8 ГК РФ.

В сфере гражданских правоотношений юридический статус их участников имеет большее значение для определения компетенции, нежели в сфере публичных отношений, поскольку с наличием определенного статуса — юридического лица или индивидуального предпринимателя гражданское законодательство связывает возможность осуществления предпринимательской деятельности (ст. 2 ГК РФ). Данное обстоятельство необходимо иметь в виду во всех случаях определения компетенции, когда возникший из гражданских правоотношений спор между юридическими лицами носит экономический характер. Такие споры рассматриваются арбитражным судом. На это неоднократно обращал внимание Президиум ВАС РФ при рассмотрении дел в порядке надзора[80].

Отношения между лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, или с их участием, занимают особое место в сфере правоотношений, регулируемых гражданским законодательством. Однако участниками гражданских правоотношений могут быть и физические лица, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя (например, акционеры, участники иных хозяйственных товариществ и обществ), а также Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования, когда они являются участниками гражданского оборота (ст. 2, 124 ГК РФ). Споры и другие дела, возникающие

Так, например, арбитражные суды рассматривают возникающие из гражданских правоотношений экономические споры и другие дела независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане, в случаях, предусмотренных в ч. 6 ст. 27 АПК РФ, в том числе дела по корпоративным спорам, дела о несостоятельности (банкротстве), дела о защите деловой репутации в сфере бизнеса и др. Если же Кодекс или иной федеральный закон не содержит специальных положений, относящихся к ведению арбитражных судов, возникшие из гражданских правоотношений споры с участием граждан, не обладающих статусом индивидуального предпринимателя, то такие дела по общему правилу подлежат рассмотрению в суде общей юрисдикции. Показательны в этом отношении судебные акты по иску гражданина Борисова Ю.И. к ОАО «Научно-исследовательский институт нетканых материалов», основанному на исполнении договора, связанного с защитой прав патентообладателя[81].

Таким образом, круг дел, возникающих из гражданских правоотношений, рассматриваемых арбитражными судами, довольно широкий. Законодательного закрепления соответствующего перечня дел нет. Вопрос о том, в какой сфере правоотношений возник конкретный спор, решает суд, принявший дело к своему производству, как и вопрос о том, является ли он компетентным судом для рассмотрения данного спора.

§ 3. Компетенция арбитражных судов по экономическим спорам и другим делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений

В соответствии со ст. 29 АПК РФ арбитражные суды рассматривают также экономические споры и другие дела, связанные с осуществлением гражданами и организациями предпринимательской и иной экономической деятельности, возникающие из административных и иных публичных правоотношений.

Особенностью данного вида правоотношений является их публичный характер. Если споры из гражданских правоотношений в основе своей имеют частный интерес, это всегда частноправовые споры между равными участниками гражданского оборота, то в основе спора из административных правоотношений лежит публичный интерес, это публичный спор о правах и обязанностях сторон, одна из которых находится в административном или ином властном подчинении у другой стороны.

Учитывая эту особенность, в ст. 29 АПК РФ установлено правило о том, что дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются арбитражными судами в порядке административного судопроизводства. В связи с этим дела, например, об оспаривании решений органов управления акционерных обществ, иных хозяйственных обществ и товариществ должны рассматриваться арбитражным судом по правилам искового производства, поскольку они относятся к числу дел, возникающих из гражданских правоотношений, а не в порядке административного судопроизводства.

В отличие от ст. 28 АПК РФ, не содержащей перечня видов гражданско-правовых споров, рассматриваемых арбитражными судами, а определяющей лишь критерии их компетенции, ст. 29 Кодекса называет отдельные категории дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, отнесенных к ведению арбитражных судов.

Так, например, в пп. 1.1 и 1.2 ч. 1 ст. 29 АПК РФ во взаимосвязи с пп. 1 и 1.1 ч. 4 ст. 34 АПК РФ указывается на компетенцию специализированного арбитражного суда — Суда по интеллектуальным правам по рассмотрению дел об оспаривании нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти в сфере патентных прав и прав на селекционные достижения, права на топологии интеграционных микросхем, права на секреты производства (ноу-хау), права на средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, права использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии, а также дел об оспаривании актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами, отнесенных к компетенции названного Суда.

Другие арбитражные суды дела об оспаривании нормативных правовых актов не рассматривают. Во всех случаях, даже если нормативный правовой акт затрагивает права и интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, заявление о признании его недействующим должно подаваться в суд общей юрисдикции или, с учетом правил подсудности, и в соответствии со ст. 2 ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации» — в Верховный Суд РФ.

Большую часть экономических споров, возникающих из административных правоотношений, рассматриваемых арбитражными судами, составляют споры об оспаривании ненормативных правовых актов государственных органов, органов местного самоуправления, решений и действий иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными и иными публичными полномочиями, и должностных лиц, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. При рассмотрении этих споров необходимо иметь в виду следующее: во-первых, оспариваемый акт должен иметь ненормативный характер, т. е. быть адресованным конкретному лицу или группе лиц; во-вторых, этот акт должен порождать юридические последствия (письма, справки, информационные сообщения также могут быть предметом обжалования, если они порождают юридические последствия, поскольку АПК РФ предусматривает возможность обжалования не только ненормативных актов, но и любых решений и действий); в-третьих, круг органов и должностных лиц, чьи ненормативные правовые акты, решения и действия могут быть признаны недействительными или незаконными, арбитражным процессуальным законодательством не ограничивается. В соответствии с п. 2 ч. 4 ст. 2 ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации» административные дела об оспаривании ненормативных правовых актов Президента РФ, Правительства РФ, палат Федерального Собрания РФ, Правительственной комиссии по контролю за осуществлением иностранных инвестиций в Российской Федерации рассматриваются Верховным Судом Российской Федерации.

Защита от незаконного акта, решения или действия (бездействия) государственного или иного органа или должностного лица путем обращения в арбитражный суд с заявлением о признании его недействительным или незаконным основана на положениях ст. 46 Конституции РФ. В связи с этим само право на обжалование не может зависеть от формы принятия решения. На это указывает, в частности, Определение Конституционного Суда РФ от 4 декабря 2003 г. № 418-О, в котором отмечается, что форма и реквизиты решения не меняют правовую природу этого акта как ненормативного и не могут служить основанием для отказа суда от проверки его законности и обоснованности, а значит, для ограничения прав заинтересованного лица, гарантированных ст. 45 и 46 Конституции РФ, на их обжалование в судебном порядке.

Аналогичную позицию занимал и Президиум ВАС РФ[82].

Положение, содержащееся в п. 2 ч. 1 ст. 29 АПК РФ, не связывает отнесение к ведению арбитражных судов названных дел с указанием на это в федеральном законе, как это предусмотрено, например, в п. 3 ч. 1 данной статьи. Исходя из этого следует признать, что возможность оспаривания в арбитражном суде решений и действий органов и лиц, наделенных публичными полномочиями, возникает тогда, когда есть основания полагать, что соответствующим решением или действием

В числе дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, АПК РФ называет дела об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражных судов (п. 3 ч. 1 ст. 29).

Таким федеральным законом, который относит к компетенции арбитражных судов некоторые дела об административных правонарушениях, является КоАП РФ. Согласно его ст. 23.1 арбитражные суды правомочны рассматривать дела об административных правонарушениях и привлекать виновных в указанных в этой статье случаях к административной ответственности, а согласно ст. 30.1 КоАП РФ в арбитражный суд могут обжаловаться постановления по делам об административных правонарушениях, совершенных юридическими лицами или индивидуальными предпринимателями, в соответствии с АПК РФ.

Пленум ВАС РФ, разъясняя положения ст. 23.1 КоАП РФ, обратил внимание арбитражных судов на то, что они правомочны решать вопрос о привлечении к административной ответственности именно юридических лиц и индивидуальных предпринимателей[83]. При этом дела, указанные в абз. 3 ст. 23.1 КоАП РФ, подлежат рассмотрению в арбитражном суде и в тех случаях, когда индивидуальный предприниматель, совершивший административное правонарушение из числа названных в данном положении КоАП РФ, утратил статус индивидуального предпринимателя на момент обращения в суд с заявлением о привлечении его к административной ответственности[84].

В отношении применения ст. 30.1 КоАП РФ представляется значимой позиция Конституционного Суда РФ, сформулированная в его определении от 11 июля 2007 г. № 262-О, который указал, что ч. 3 ст. 30.1 КоАП РФ не предполагает возможность рассмотрения арбитражным судом дела об оспаривании решения административного органа о привлечении юридического лица или лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, к административной ответственности, если совершенное этим лицом административное правонарушение не связано с осуществлением им предпринимательской и иной экономической деятельности.

Таким образом, правила определения компетенции арбитражных судов по делам об административных правонарушениях исходят из необходимости установления трех составляющих: 1) характер нарушения должен быть связан с предпринимательской или иной экономической деятельностью; 2) субъектами нарушения должны быть юридические лица или индивидуальные предприниматели, если иное не предусмотрено КоАП РФ; 3) дела охватываются абз. 3 ч. 3 ст. 23.1 или ч. 3 ст. 30.1 КоАП РФ.

Арбитражные суды рассматривают и дела о взыскании с организаций и граждан, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, обязательных платежей, санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания (п. 4 ч. 1 ст. 29 АПК РФ).

Для обращения государственных органов, органов местного самоуправления, иных контрольных органов в арбитражный суд с требованием о взыскании указанных платежей и санкций необходимыми условиями являются неисполнение требования об уплате взыскиваемой суммы в добровольном порядке или пропуск указанного в таком требовании срока уплаты (ст. 46 НК РФ, ч. 2 ст. 212, ч. 2 ст. 213 АПК РФ).

При этом подобное дело не подлежит рассмотрению в арбитражном суде, если федеральным законом предусмотрен иной порядок взыскания указанных платежей. Так, например, ст. 46 НК РФ устанавливает порядок взыскания налога с организаций и индивидуальных предпринимателей по решению налогового органа. В связи с этим налоговый орган вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о взыскании недоимки по налогу и соответствующих сумм пеней, если им была утрачена возможность взыскания этих платежей во внесудебном порядке[85].

§ 4. Компетенция арбитражных судов по рассмотрению иных категорий дел

К ведению арбитражных судов в соответствии со ст. 30 АПК РФ отнесены дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. В частности, арбитражные суды рассматривают дела об установлении факта владения и пользования недвижимым имуществом как своим собственным; факта государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте; факта принадлежности правоустанавливающего документа и др. (ст. 218).

Арбитражный суд в порядке особого производства может устанавливать именно факты, имеющие юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, а не правовые последствия этих действий. При этом условием компетенции арбитражного суда по делам об установлении юридических фактов будет не только их значимость для определенной сферы общественных отношений (предметный критерий), но и наличие у заявителя особого юридического статуса — юридического лица или индивидуального предпринимателя (субъектный критерий), на что указывается в ч. 1 ст. 218 АПК РФ[86].

Важные положения содержатся в АПК РФ относительно форм взаимодействия арбитражных судов и третейских судов, оказания содействия в их развитии. В частности, в соответствии со ст. 31 АПК РФ к ведению арбитражных судов отнесены дела, связанные с выполнением ими функций содействия и контроля в отношении третейских судов. В числе таких дел названы дела: об оспаривании решений третейских судов по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности; о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности; об оказании содействия третейским судам по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности.

При этом юрисдикция арбитражных судов распространяется как на «внутренние» третейские суды, образованные в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2015 г. № 382-ФЗ «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации», так и на международный коммерческий арбитраж, действующий на основании Закона РФ от 7 июля 1993 г. № 5338-1 «О международном коммерческом арбитраже».

АПК РФ предусматривает не только возможность сторон третейского разбирательства ходатайствовать перед арбитражным судом об отмене решения третейского суда или испрашивать приведения его в исполнение, но и обратиться с заявлением о принятии обеспечительных мер в отношении иска, рассматриваемого в третейском суде (ст. 90), а также с заявлением об отмене постановления третейского суда предварительного характера о наличии у него компетенции (ст. 235). Кроме того, согласно ст. 240.1 АПК РФ арбитражный суд правомочен разрешать вопросы, связанные с отводом третейского судьи, назначением третейского судьи, прекращением полномочий третейского судьи в отношении третейских судов по спорам, возникающим из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности.

Статья 31 АПК РФ не связывает компетенцию арбитражных судов по делам, связанным с выполнением функций содействия и контроля в отношении третейских судов, со статусом лиц, являющихся сторонами третейского разбирательства, а указывает лишь на связанность рассмотрения третейским судом спора с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности. Однако Верховный Суд РФ исходит из того, что в данном

Значительно расширена компетенция арбитражных судов в сфере признания и приведения в исполнение решений иностранных государственных судов и иностранных арбитражных решений по спорам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 32 АПК РФ). При этом компетенция арбитражных судов по рассмотрению дел данной категории также обусловлена предметным критерием, а не субъектным составом лиц, являющихся сторонами спора, рассмотренного иностранным судом.

Для определения компетенции по рассмотрению отдельных категорий дел в АПК РФ сформулированы специальные правила. Так, в соответствии с ч. 6 ст. 27 АПК РФ независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане, арбитражные суды рассматривают дела: о несостоятельности (банкротстве); по спорам, указанным в ст. 225.1 АПК РФ; по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей; по спорам, вытекающим из деятельности публично-правовых компаний, государственных компаний, государственных корпораций и связанным с их правовым положением, порядком управления ими, их созданием, реорганизацией, ликвидацией, организацией и с полномочиями их органов, ответственностью лиц, входящих в их органы; по спорам о защите интеллектуальных прав с участием организаций, осуществляющих коллективное управление авторскими и смежными правами, а также по спорам, отнесенным к подсудности Суда по интеллектуальным правам в соответствии с ч. 4 ст. 34 Кодекса; о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Следует отметить, что, например, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражными судами, начиная с 1992 г., когда был принят первый законодательный акт о несостоятельности (банкротстве). Компетенция арбитражных судов в сфере рассмотрения дел о банкротстве не меняется в зависимости от того, подано ли заявление о признании должника банкротом юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем, иным гражданином или уполномоченным органом. Не изменились правила определения компетенции арбитражных судов по делам о несостоятельности (банкротстве) и с введением Федеральным законом от 29 декабря 2014 г. № 476-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве) и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части регулирования реабилитационных процедур, применяемых в отношении гражданина-должника» института банкротства физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями. Названным законом предусмотрено, что арбитражные суды рассматривают дела о несостоятельности (банкротстве) юридических лиц и граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей.

О компетенции арбитражных судов по рассмотрению корпоративных споров говорится в п. 2 ч. 6 ст. 27 АПК РФ с отсылкой к ст. 225.1 АПК РФ, которая определяет ее критерии и примерный круг корпоративных споров, рассмотрение которых отнесено к ведению арбитражных судов.

Из содержания ст. 225.1 АПК РФ следует, что арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также некоммерческой организацией, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей.

При этом в ст. 225.1 АПК РФ легализуется понятие корпоративного спора, которое до 2009 г. в законодательстве не использовалось. Перечень таких споров, хотя и не исчерпывающий, дается в ст. 225.1 АПК РФ.

Таким образом, п. 2 ч. 6 ст. 27 АПК РФ должен применяться во взаимосвязи со ст. 225.1 АПК РФ, причем определяющее значение в решении вопросов компетенции имеет абз. 1 ст. 225.1 АПК РФ относительно перечня юридических лиц, в связи с созданием, управлением или участием в которых возникли спор или требование, и содержания понятия корпоративных споров, рассмотрение которых отнесено к ведению арбитражных судов.

Вместе с тем при определении компетенции по делам о корпоративных спорах нельзя не учитывать и нормы ГК РФ, в частности, п. 3 ст. 50, п. 1 ст. 65.1 ГК РФ, тесную связь гражданско-правового понятия «корпорация» и используемого в процессуальном законодательстве понятия «корпоративный спор».

В связи с этим Пленум Верховного Суда РФ в Постановлении от 23 июня 2015 г. № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» разъяснил, что не все корпоративные споры подлежат рассмотрению арбитражными судами, а только те из них, которые связаны с созданием, управлением или участием в названных в абзаце первом статьи 225.1 АПК РФ юридических лицах, именуемых в соответствии с ГК РФ корпорациями. Иные корпоративные споры, связанные с созданием, управлением или участием в других корпорациях, являющих ся некоммерческими организациями, должны рассматриваться судами общей юрисдикции (п. 30 Постановления), которые при их рассмотрении будут применять по аналогии положения гл. 28.1 и 28.2 АПК РФ (п. 31 Постановления).

О подсудности ряда корпоративных споров судам общей юрисдикции говорится и в п. 8 ч. 1 ст. 22 ГПК РФ, из взаимосвязанного толкования которого и абзаца первого ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ следует, что все корпоративные споры, связанные с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся некоммерческой организацией, за исключением некоммерческих организаций, объединяющих коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей, дела по корпоративным спорам которых отнесены к ведению арбитражных судов, подсудны судам общей юрисдикции.

Вряд ли предложенный подход к определению правил компетенции по рассмотрению корпоративных споров направлен на обеспечение единообразия в применении норм права. Фактически это означает возврат к ситуации, существовавшей до принятия ГПК РФ и АПК РФ 2002 г., когда одинаковые по природе корпоративные споры (хотя сам этот термин и не использовался) рассматривались и арбитражными судами, и судами общей юрисдикции в зависимости от субъектного состава их участников.

Отнесение к ведению арбитражных судов в силу п. 3 ч. 6 ст. 27 АПК РФ рассмотрения дел по спорам об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей независимо от субъектного состава участников спорных отношений отражает преемственность в регулировании правил подведомственности этой категории дел, начиная с 1992 г. (АПК РФ 1992 г., АПК РФ 1995 г.).

Согласно п. 4 ч. 6 ст. 27 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, которая связана с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей.

В отношении этой категории дел специальные правила определения компетенции были установлены с принятием Федерального закона от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ и внесением соответствующих дополнений в АПК РФ. Данное регулирование отражает тенденцию расширения компетенции арбитражных судов в сфере экономики, в том числе в области функционирования рынка ценных бумаг.

Этим же законом к ведению

Специальные правила определения компетенции применяются и при рассмотрении дел по спорам о защите интеллектуальных прав с участием организаций, осуществляющих коллективное управление авторскими и смежными правами, а также по спорам, отнесенным к подсудности Суда по интеллектуальным правам в соответствии с ч. 4 ст. 34 АПК РФ (п. 6 ч. 6 ст. 27 АПК РФ).

К ведению арбитражных судов в соответствии с п. 7 ч. 6 ст. 27 АПК РФ отнесены все дела о защите деловой репутации в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, в том числе с участием физических лиц — журналистов, авторов публикаций[88].

Соответствующие разъяснения содержатся в п. 9 Постановления Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11. Следовательно, привлечение к участию в деле о защите деловой репутации физического лица, не имеющего статуса индивидуального предпринимателя, не меняет компетенцию арбитражного суда по рассмотрению дела о защите деловой репутации.

По правилам АПК РФ юридическое лицо, как и гражданин-предприниматель, вправе обратиться в арбитражный суд с требованием к любому лицу об опровержении порочащих его деловую репутацию сведений или о признании этих сведений не соответствующими действительности, о возмещении убытков, причиненных распространением таких сведений. В качестве порочащих могут рассматриваться такие сведения, которые носят дискредитирующий характер, например, подрывающие деловую репутацию юридического лица, индивидуального предпринимателя, наносящие ущерб их бизнесу и т. д.

Для решения вопроса о рассмотрении такого дела в арбитражном суде важно, чтобы речь шла о защите деловой репутации лица именно в сфере предпринимательской деятельности. Показательным в этой связи представляется дело, рассмотренное Президиумом ВАС РФ, который посчитал не подлежащим рассмотрению в арбитражном суде спор о защите деловой репутации. В данном случае в арбитражный суд с иском к газете «Московский комсомолец» обратилось управление муниципальной милиции, по мнению которого, публикацией в этой газете была задета деловая репутация истца. Однако Президиум отметил, что в указанной публикации не затрагивается репутация истца в сфере предпринимательской деятельности, поэтому производство по делу должно быть прекращено[89].

Особенность сформулированного в ч. 6 ст. 27 АПК РФ правила определения компетенции состоит в том, что все перечисленные в ней дела подлежат рассмотрению в арбитражном суде независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возникли спор или требование, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане. Следовательно, эти дела исключаются из ведения судов общей юрисдикции в силу положения, содержащегося в ч. 3 ст. 22 ГПК РФ. Несмотря на то что указанная норма была включена в АПК РФ Федеральным законом от 29 декабря 2015 г. № 409-ФЗ, она не является новой. До вступления в силу названного Федерального закона аналогичные правила содержались в ст. 33 «Специальная подведомственность дел арбитражным судам» АПК РФ в редакции, действовавшей до 1 сентября 2016 г. С учетом этого обстоятельства представляется возможным рассматривать положения ч. 6 ст. 27 АПК РФ в качестве специальных правил определения компетенции арбитражных судов.

§ 5. Значение института компетенции и последствия нарушения норм о компетенции

Рассматривая вопрос о компетенции арбитражных судов и о критериях разграничения вопросов ведения между арбитражными судами и судами общей юрисдикции, необходимо упомянуть прежде всего о правиле «приоритета общесудебной или универсальной подсудности»[90]. Это правило, закрепленное в ч. 4 ст. 22 ГПК РФ и ч. 7 ст. 27 АПК РФ, устанавливает, что при объединении нескольких связанных между собой требований, одни из которых подсудны суду общей юрисдикции, а другие — арбитражному суду, все требования подлежат рассмотрению в суде общей юрисдикции, если эти требования разделить невозможно.

Практическое значение института предметной компетенции проявляется в процессуально-правовых последствиях несоблюдения правил ее определения. Если при разрешении вопроса о принятии к производству искового заявления (заявления) судья установит, что оно должно рассматриваться в порядке конституционного или уголовного судопроизводства либо вообще не подлежит рассмотрению ни в каких судах, то в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 127.1 АПК РФ судья должен отказать в принятии такого заявления к производству.

Если же при рассмотрении вопроса о принятии поступившего в арбитражный суд искового заявления (заявления) выяснится, что оно подсудно суду общей юрисдикции, то арбитражный суд возвращает такое заявление заявителю в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 129 АПК РФ[91].

Ситуация осложняется, когда исковое заявление принято к производству арбитражного суда, производство по делу возбуждено (ст. 127 АПК РФ), а после этого выясняется, что его рассмотрение не относится к компетенции арбитражного суда в связи с подсудностью заявленного требования суду общей юрисдикции. До вступления в силу Федерального закона № 451-ФЗ в подобной ситуации арбитражный суд, как правило (были и исключения[92]), прекращал производство по делу и заявитель вынужден был снова обращаться в суд, но уже общей юрисдикции.

После вступления в силу названного Федерального закона выявление арбитражным судом после принятия заявления к производству обстоятельств, свидетельствующих, по его мнению, о подсудности дела суду общей юрисдикции, влечет за собой такие же процессуальные последствия, как и любое другое нарушение правил подсудности дела арбитражному суду (ст. 39 АПК РФ).

Так, если при рассмотрении дела в арбитражном суде выяснилось, что оно подлежит рассмотрению судом общей юрисдикции, то арбитражный суд передает это дело в верховный суд республики, краевой, областной суд, суд города федерального значения, суд автономного округа или автономной области того же субъекта Российской Федерации для направления его в суд общей юрисдикции, к подсудности которого оно отнесено законом.

При этом ни закон (ч. 4 ст. 39 АПК РФ, п. 4 ч. 2 ст. 33 ГПК РФ), ни Пленум ВС РФ (п. 2 Постановления от 9 июля 2019 г. № 26) не определяют процессуальный порядок направления указанными судами общей юрисдикции уровня субъекта Российской Федерации дела по подсудности в иные суды общей юрисдикции. В частности, остаются неясными вопросы о том, определяется ли подсудность конкретного суда общей юрисдикции единолично судьей вышестоящего суда или коллегиальным составом суда, в судебном заседании или без такового, должностными лицами суда в судебном или административном порядке? Вопросы эти представляются очень важными, поскольку процессуальная форма, строго регламентированный законом порядок рассмотрения дел и разрешения всех иных процессуальных вопросов

Кроме того, вряд ли оправдан различный подход к решению одного и того же вопроса — о передаче судом одной юрисдикции дела по подсудности в суд другой юрисдикции — в ГПК РФ (ч. 2.1 ст. 33) и в АПК РФ (ч. 4 ст. 39), имея в виду, что последствия направления дела по подсудности для всех судов одинаковы: споры о подсудности между судами Российской Федерации не допускаются.

§ 6. Передача относящихся к компетенции арбитражных судов споров на рассмотрение третейского суда

Защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав осуществляют не только суды общей юрисдикции и арбитражные суды в соответствии с их компетенцией, установленной законом, но и третейские суды (ст. 11 ГК РФ). При этом действующее процессуальное законодательство не предусматривает возможности выбора лицом, заинтересованным в защите нарушенного или оспоренного права, по своему усмотрению выбирать суд общей юрисдикции или арбитражный суд для обращения за защитой своего права, когда компетенция соответствующего суда определена федеральным законом.

Однако заинтересованные лица по своему усмотрению решают, обратиться ли им за защитой своих гражданских прав в государственный суд (суд общей юрисдикции, арбитражный суд) или в третейский суд. Так, в соответствии с ч. 6 ст. 4 АПК РФ по соглашению сторон подлежащий рассмотрению в арбитражном суде спор, возникший из гражданско-правовых отношений, до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, может быть передан сторонами на рассмотрение третейского суда, если иное не предусмотрено данным Кодексом и федеральным законом.

Как следует из содержания ч. 6 ст. 4 АПК РФ, для передачи относящегося к компетенции арбитражного суда спора третейскому суду необходимо свободное волеизъявление обеих сторон данного спора. Оно может быть выражено в отдельном соглашении о передаче спора на рассмотрение третейского суда либо в третейской оговорке, включенной в гражданско-правовой договор. Закон устанавливает требования к форме и содержанию соглашения о передаче спора на рассмотрение третейского суда, а также к порядку его заключения[93].

Соглашение сторон о передаче спора на рассмотрение третейского суда является обязательным условием, с наличием которого связываются препятствия для рассмотрения соответствующего спора в арбитражном суде (п. 5 ч. 1 ст. 148 АПК РФ).

Вторым условием, позволяющим передать спор на рассмотрение третейского суда, является характер спорных правоотношений, из которых этот спор возник. В Кодексе предусмотрено, что в третейский суд может быть передан на рассмотрение только спор, возникший из гражданско-правовых отношений.

Любой ли гражданско-правовой спор, относящийся к ведению арбитражного суда, может быть предметом третейского разбирательства? На этот вопрос в законе дается ответ: любой, если только ограничения относительно возможности передачи спора на рассмотрение третейского суда не установлены в АПК РФ и федеральном законе (ч. 6 ст. 4, ст. 33 АПК РФ).

До принятия Федерального закона от 29 декабря 2016 г. № 409-ФЗ, в редакции которого сформулированы взаимосвязанные положения ч. 6 ст. 4 и ст. 33 АПК РФ, ответ на этот вопрос, как свидетельствует судебная практика, был не столь однозначен, особенно в тех случаях, когда предметом третейского разбирательства являлись споры относительно недвижимого имущества, в том числе об обращении взыскания на имущество, заложенное по договору об ипотеке[94]. Определенность в этот вопрос внес Конституционный Суд РФ, который по запросу ВАС РФ проверил конституционность соответствующих законоположений и пришел к выводу, что рассмотрение третейскими судами гражданско-правовых споров, касающихся недвижимого имущества (в том числе об обращении взыскания на имущество, заложенное по договору об ипотеке), и государственную регистрацию соответствующих прав на основании решений третейских судов не противоречащими Конституции РФ[95].

На рассмотрение третейского суда не могут быть переданы дела о несостоятельности (банкротстве). Следует отметить, что запрет на рассмотрение третейскими судами дел о несостоятельности (банкротстве) установлен и Федеральным законом от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (п. 3 ст. 33), и до принятия Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 409-ФЗ это был единственный федеральный закон, который прямо предусматривал соответствующие ограничения.

Не могут быть переданы на рассмотрение третейского суда споры об отказе в государственной регистрации, уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, а также все отнесенные к ведению арбитражных судов споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений.

Установлен запрет на передачу третейским судам споров о защите интеллектуальных прав с участием организаций, осуществляющих коллективное управление авторскими и смежными правами, а также споров, отнесенных к подсудности Суда по интеллектуальным правам в соответствии с ч. 4 ст. 34 АПК РФ.

На рассмотрение третейского суда не могут передаваться дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, дела о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, а также дела о защите прав и законных интересов группы лиц.

Не подлежат передаче на рассмотрение третейского суда отнесенные к ведению арбитражных судов споры, возникающие из отношений, регулируемых законодательством Российской Федерации о приватизации государственного и муниципального имущества, о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд; споры, возникающие из отношений, связанных с возмещением вреда, причиненного окружающей среде.

Особо следует сказать об арбитрабельности корпоративных споров. Как уже отмечалось ранее, в отношении корпоративных споров в ч. 6 ст. 27 АПК РФ во взаимосвязи со ст. 225.1 АПК РФ установлено правило, согласно которому они подлежат рассмотрению в арбитражном суде независимо от субъектного состава участников спорных правоотношений. В ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ содержится перечень таких споров, который в силу конструкции данной нормы не является исчерпывающим. Названные споры могут быть переданы на рассмотрение третейского суда в соответствии с ч. 1 ст. 33 Кодекса за некоторыми исключениями. В частности, не подлежат передаче на рассмотрение третейского суда следующие корпоративные споры: о созыве общего собрания участников юридического лица; вытекающие из деятельности нотариусов по удостоверению сделок с долями; связанные с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов и иных органов и организаций, наделенных публичными полномочиями; в отношении обществ, имеющих стратегическое значение; связанных с исключением участников юридического лица и другие споры, указанные в ч. 2 ст. 225.1 АПК РФ.

Споры, относящиеся к корпоративным спорам в соответствии с ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ, но не указанные в пп. 1–9 ч. 1 этой статьи, могут быть переданы на рассмотрение третейского суда в соответствии с ч. 1 ст. 33 Кодекса.

В

Таким образом, анализ законодательства, регулирующего основания, условия и порядок передачи отнесенных к ведению арбитражных судов споров на рассмотрение третейских судов, позволяет прийти к выводу о расширении компетенции третейских судов, в том числе за счет наделения их полномочиями по рассмотрению корпоративных споров.

ГЛАВА 7

Подсудность дел арбитражным судам

§ 1. Понятие подсудности. Родовая подсудность

Составным элементом компетенции арбитражных судов в ее классической понимании (Е.В. Васьковский)[96] и нормативном закреплении (гл. 4 АПК РФ) является также подсудность дел.

Если нормы о предметной компетенции устанавливают круг дел, отнесенных к ведению арбитражных судов как отдельной системы юрисдикционных органов, то институт подсудности в арбитражном процессе позволяет распределить дела, подлежащие рассмотрению арбитражными судами, между конкретными арбитражными судами. При понимании института подсудности необходимо исходить из того, что речь идет об относимости дел к ведению определенного суда для их рассмотрения по первой инстанции[97]. На практике же институт подсудности применяется в более широком значении, в том числе при определении конкретного суда, уполномоченного рассматривать жалобу на решение нижестоящего суда[98].

В зависимости от того, какой признак принимается за основу распределения дел: уровень арбитражного суда в системе (звено) или место (территория) рассмотрения дела, — подсудность делится на родовую и территориальную.

Родовая подсудность позволяет разграничить дела между арбитражными судами различного уровня, т. е. она дает возможность определить уровень арбитражного суда, правомочного рассматривать дела определенного рода. Таким образом, критерием родовой подсудности является род дела (или предмет спора).

Особенностью организации системы арбитражных судов является то, что при наличии в этой системе судов трех уровней или звеньев и одного специализированного суда — Суда по интеллектуальным правам — только суды одного из них не наделены полномочиями по рассмотрению дел в качестве судов первой инстанции — арбитражные апелляционные суды. Все другие арбитражные суды рассматривают дела (или заявления) по первой инстанции.

Арбитражное процессуальное законодательство разграничивает родовую подсудность арбитражных судов округов, Суда по интеллектуальным правам и арбитражных судов субъектов Российской Федерации. Общий принцип разграничения родовой подсудности, закрепленный в ч. 1 ст. 34 АПК РФ, можно определить следующим образом: все дела, отнесенные к ведению арбитражных судов, подсудны арбитражным судам субъектов Российской Федерации, за исключением дел, отнесенных к подсудности арбитражных судов округов и Суда по интеллектуальным правам.

При этом под судами субъектов Российской Федерации понимаются действующие в республиках, краях, областях, городах федерального значения, автономной области и автономных округах арбитражные суды, рассматривающие дела по первой инстанции. Все они имеют статус федеральных судов. По содержанию и объему процессуальных полномочий все арбитражные суды субъектов Российской Федерации равны между собой. Это обстоятельство имеет решающее значение для определения родовой подсудности, поскольку в случае невозможности рассмотрения того или иного дела в одном арбитражном суде оно может быть рассмотрено в другом арбитражном суде того же уровня, т. е. в арбитражном суде первой инстанции, находящемся на территории другого субъекта Российской Федерации.

При применении правила родовой подсудности с упразднением в 2014 г. Высшего Арбитражного Суда РФ и утратой силы ч. 2 ст. 34 АПК РФ в редакции, действовавшей до вступления в силу ФЗ от 28 июня 2014 г. № 186-ФЗ, подсудные ему дела не «перешли» к подсудности других арбитражных судов, а в силу ч. 2 ст. 2 Закона РФ о поправке к Конституции РФ от 5 февраля 2014 г. № 2-ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации и прокуратуре Российской Федерации» и ст. 2 ФКЗ от 5 февраля 2014 г. № 3-ФКЗ «О Верховном Суде Российской Федерации» переданы в юрисдикцию Верховного Суда РФ и подлежат рассмотрению им в качестве суда первой инстанции. К их числу относятся, в частности, экономические споры между федеральными органами государственной власти и органами государственной власти субъектов Российской Федерации, между высшими органами государственной власти субъектов Российской Федерации, а также ранее подсудные ВАС РФ административные дела об оспаривании нормативных правовых актов и ненормативных правовых актов, в том числе затрагивающие права и интересы заявителей в сфере предпринимательской деятельности.

Арбитражные суды округов, образованные в 1995 г. в соответствии с ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» в качестве судов кассационной инстанции, в силу Федерального закона от 30 апреля 2010 г. № 69-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона “О компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок”» уполномочены рассматривать в качестве суда первой инстанции заявления о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, вызванное длительным судебным разбирательством в арбитражном суде, или права на исполнение судебного акта в разумный срок, вызванное длительным неисполнением судебного акта арбитражного суда (ч. 3 ст. 34 АПК РФ).

Ряд отнесенных к компетенции арбитражных судов дел, возникающих из гражданских, административных и иных публичных правоотношений, подсудны специализированному арбитражному суду — Суду по интеллектуальным правам, которые он рассматривает в качестве суда первой инстанции. Это дела об оспаривании нормативных правовых актов, а также актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами, федеральных органов исполнительной власти в сфере патентных прав и прав на селекционные достижения, права на топологию интегральных микросхем, права на секреты производства (ноу-хау), права на средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, права использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии; дела по спорам о предоставлении или прекращении правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности и приравненных к ним средств индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий (за исключением объектов авторских и смежных прав, топологий интегральных микросхем), в том числе об установлении патентообладателя, о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака вследствие его неиспользования и другие дела в соответствии с ч. 4 ст. 34 АПК РФ (в ред. Федерального закона от 15 февраля 2016 г. № 18-ФЗ).

Таким образом, основываясь на доктринальном понимании подсудности как института (совокупности правовых норм), регулирующего относимость подлежащих рассмотрению в суде дел к ведению конкретного суда судебной системы для их рассмотрения по первой инстанции, можно заключить, что институт подсудности в арбитражном процессе регулирует распределение отнесенных к ведению арбитражных судов дел между конкретными арбитражными судами для их рассмотрения по первой инстанции. При

§ 2. Территориальная подсудность

Территориальная подсудность — вторая разновидность подсудности. Она позволяет разграничить предметную компетенцию арбитражных судов одного уровня или звена в зависимости от места рассмотрения спора. По определению Е.В. Васьковского — это пространственная компетенция судов[100].

Правила о территориальной подсудности в арбитражном процессе относятся к арбитражным судам субъектов Российской Федерации, а также к арбитражным судам округов, выступающих в качестве суда первой инстанции по рассмотрению заявлений о присуждении компенсации за нарушение разумных сроков судебного разбирательства и исполнения судебных актов. Суд по интеллектуальным правам в силу его уникальности и места, которое он занимает в системе арбитражных судов, рассматривает отнесенные к его ведению дела в рамках правила родовой подсудности.

Территориальная подсудность может быть разделена на несколько видов.

1. Общая территориальная подсудность, которая определяет основное правило разграничения компетенции арбитражных судов одного уровня, принадлежащих к одному и тому же звену в системе арбитражных судов.

В соответствии с этим правилом иск предъявляется в арбитражный суд, действующий на территории того субъекта Российской Федерации, к которому «привязан» адрес или место жительства ответчика (или одного из ответчиков) (ст. 35 АПК РФ).

Подача заявления о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок определяется правилами ст. 222.2 АПК РФ с учетом положений ст. 24 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» о составе судебных округов и юрисдикции окружных арбитражных судов.

2. Подсудность по выбору истца или альтернативная подсудность (ст. 36 АПК РФ), которая означает, что истцу предоставляется возможность выбора арбитражного суда, в который будет предъявлен иск. Истец может выбирать между арбитражным судом по месту нахождения ответчика и другим арбитражным судом. Так, иск к ответчику, место нахождения которого неизвестно, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту нахождения его имущества или по его последнему известному месту нахождения в Российской Федерации. Иск к ответчику, являющемуся организацией или гражданином Российской Федерации и находящемуся на территории другого государства, может быть предъявлен по месту нахождения истца или по месту нахождения имущества ответчика. Иск, вытекающий из договора, в котором указано место его исполнения, может быть предъявлен в арбитражный суд по месту исполнения договора. Иск к юридическому лицу, вытекающий из деятельности его филиала, представительства, расположенных вне места нахождения юридического лица, может быть предъявлен в арбитражный суд по адресу юридического лица или его филиала, представительства. По выбору истца также определяется подсудность исков, связанных со столкновением судов, оказанием помощи и спасением на море.

Если в деле участвуют ответчики, находящиеся на территориях разных субъектов РФ, иск к таким ответчикам может быть предъявлен по выбору истца в арбитражный суд по адресу или месту жительства одного из них.

Подсудность по выбору истца предусматривается также в ч. 3 ст. 99 АПК РФ, в соответствии с которой заявление об обеспечении имущественных интересов (о предварительных обеспечительных мерах) может быть подано в арбитражный суд по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо по месту нарушения имущественных прав заявителя. В целях обеспечения эффективности судебной защиты Пленум ВАС РФ разъяснил, что арбитражный суд вправе отказать в удовлетворении заявления об обеспечении имущественных интересов, поданного по месту нахождения заявителя, если известно место нахождения должника либо его имущества или денежных средств, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии предварительных обеспечительных мер[101].

3. Исключительная подсудность (ст. 38 АПК РФ). Правила исключительной подсудности «исключают» возможность выбора истцом подсудности иной, чем та, которая установлена арбитражным процессуальным законом для рассмотрения данной категории споров, а также изменения подсудности по соглашению сторон.

Иски о правах на недвижимое имущество предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения этого имущества (ч. 1 ст. 38 АПК РФ). Вопрос об отнесении того или иного имущества к недвижимости или недвижимым вещам решается в соответствии со ст. 130 ГК РФ.

Давая разъяснения по применению ч. 1 ст. 38 АПК РФ, Пленум ВАС РФ исходил из того, что к искам о правах на недвижимое имущество относятся, в частности, иски об истребовании имущества из чужого незаконного владения, об устранении нарушений права, не связанных с лишением владения, об установлении сервитута, о разделе имущества, находящегося в общей собственности, о признании права, об установлении границ земельного участка, об освобождении имущества от ареста[102]. При этом правила об исключительной подсудности применяются к искам, предметом которых являются требования вещного, а не обязательственного характера[103]. Предусмотренное в ч. 1 ст. 38 АПК РФ правило надлежит применять и в отношении дел, в которых удовлетворение заявленного требования и его принудительное исполнение повлечет необходимость государственной регистрации соответствующих прав на недвижимое имущество или внесение записи в Единый государственный реестр прав в отношении сделок, подлежащих государственной регистрации[104].

Иск к перевозчику, вытекающий из договора перевозки, в том числе когда перевозчик — один из ответчиков, предъявляется в арбитражный суд по месту нахождения перевозчика.

Заявление по спорам между российскими организациями, осуществляющими деятельность или имеющими имущество на территории иностранного государства, подаются в арбитражный суд по месту государственной регистрации организации-ответчика на территории Российской Федерации. Если же такая организация не имеет государственной регистрации на территории России, то заявление должно подаваться в Арбитражный суд Московской области (например, споры между российскими организациями, осуществляющими деятельность на территории Байконура в Республике Казахстан).

Исключительные правила подсудности предусмотрены в отношении дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение и дел о несостоятельности (банкротстве).

Кроме того, Федеральным законом от 22 июля 2008 г. № 138-ФЗ ст. 38 АПК РФ была дополнена ч. 3.1 (в ред. Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ), согласно которой иск по спору, где лицом, участвующим в деле, является арбитражный суд, предъявляется в Арбитражный суд Московской области, за исключением случая, если таким лицом является суд, расположенный на территории Московского судебного округа. В этом случае иск будет подсуден Арбитражному суду Тверской области.

Правила исключительной подсудности применяются и в отношении корпоративных споров, которые рассматриваются в арбитражном суде по адресу юридического лица, указанного в ст. 225.1 АПК РФ[105]. ГПК РФ не содержит аналогичного правила для этой категории дел.

Перечень случаев применения правил исключительной подсудности, предусмотренных в ст. 38 АПК РФ, довольно широкий (если сравнивать, например, с аналогичным регулированием правил исключительной подсудности в ст. 30 ГПК РФ, называющей всего три таких случая). При этом отмечается тенденция к ее дальнейшему расширению, как представляется, не всегда оправданному.

Так, в связи с реформированием третейского разбирательства и внесением связанных с ним изменений в процессуальное законодательство ст. 38 АПК РФ об исключительной подсудности была дополнена новыми положениями, определяющими конкретный арбитражный суд для подачи заявлений об отмене решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей, о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение их решений, о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений. Вместе с тем в этих же положениях предусматривается возможность по соглашению сторон третейского разбирательства «выбрать» другой арбитражный суд (ч. 8.1, 9 ст. 38 АПК РФ в ред. Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 409-ФЗ). Например, предусмотрено, что заявление об отмене решения третейского суда подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации, на территории которого принято решение третейского суда. Но по соглашению сторон третейского разбирательства такое заявление может быть подано в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения одной из сторон третейского разбирательства. Иными словами, по существу названные положения допускают возможность изменения исключительной подсудности по соглашению сторон или соединяют одновременно правила исключительной и договорной подсудности.

Правила исключительной подсудности установлены и для случаев рассмотрения заявлений о выполнении арбитражным судом функций содействия в отношении третейского суда, а также заявлений о возражениях против решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, не требующих принудительного исполнения (ч. 9.1 и 9.2 ст. 38 АПК РФ в ред. Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 409-ФЗ).

Любопытно, что аналогичные правила подсудности дел, связанных с осуществлением судами общей юрисдикции функций содействия и контроля в отношении третейских судов, сформулированы в самостоятельной ст. 30.1 ГПК РФ, а не в ст. 30 об исключительной подсудности.

4. Подсудность по связи дел. В теории процессуального права эта подсудность выделяется в качестве отдельного вида, но в АПК РФ она предусмотрена как разновидность исключительной подсудности. Так, встречный иск предъявляется в арбитражный суд по месту рассмотрения первоначального иска (ч. 10 ст. 38 АПК РФ). Иск третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора, предъявляется по месту рассмотрения спора между первоначальными сторонами.

5. Договорная подсудность. Институту договорной подсудности посвящены многочисленные научные исследования[106], в которых, при всей дискуссионности самого института, отмечается свойственное диспозитивному процессу положительное значение права выбора сторон.

Правила о договорной подсудности позволяют сторонам по соглашению определять место рассмотрения спора. Такое соглашение возможно лишь в отношении общей (ст. 35 АПК РФ) и альтернативной (ст. 36 АПК РФ) территориальной подсудности. И хотя в ст. 37 АПК РФ, устанавливающей правила договорной подсудности, не указывается на возможность изменения сторонами исключительной подсудности, что согласуется с доктринальным пониманием исключительной подсудности как безусловно обязательной и неизменной[107], в ст. 38 АПК РФ об исключительной подсудности, как уже отмечалось, допускается возможность по соглашению сторон третейского разбирательства изменить подсудность (ч. 8.1, 9 ст. 38 АПК РФ).

Правило о договорной подсудности не может быть применено и в тех случаях, когда соответствующее соглашение имеется между истцом и ответчиком, однако в споре участвуют несколько истцов (ответчиков) или третьи лица, не участвующие в соглашении о договорной подсудности.

Стороны вправе согласовать изменение подсудности до принятия искового заявления к производству арбитражного суда.

§ 3. Передача дела из одного суда в другой суд

Арбитражное процессуальное законодательство (ст. 39 АПК РФ) регулирует вопросы, связанные с передачей дела из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд, а также вопросы передачи дела по подсудности в суд общей юрисдикции.

В Кодексе сформулировано принципиальное правило, исходное положение о неизменности подсудности дела, обязывающее арбитражный суд рассмотреть дело по существу, если оно принято к производству данного суда с соблюдением правил подсудности. Изменение подсудности в последующем, связанное с изменением обстоятельств, влияющих на определение подсудности (например, изменение адреса или места жительства ответчика) не влияет на рассмотрение дела в том суде, который принял его к своему производству[108].

Указанное правило направлено на обеспечение беспристрастности правосудия и согласуется с положениями ст. 18 АПК РФ о неизменности состава суда, рассматривающего дело, на всем протяжении судебного разбирательства. В связи с этим возможность передачи дела на рассмотрение в другой суд рассматривается как исключительный, экстраординарный случай, а сам этот случай должен быть указан в законе — в АПК РФ.

В частности, арбитражный суд передает дело на рассмотрение другого суда, если при рассмотрении дела в данном суде выявилось, что оно было принято к производству с нарушением правил подсудности, или если после отвода одного или нескольких судей либо по другим причинам невозможно сформировать состав суда для рассмотрения данного дела.

Дело также подлежит передаче в другой арбитражный суд, если лицом, участвующим в деле, является тот же арбитражный суд. В данном случае дело передается в арбитражный суд, определяемый в соответствии с ч. 3.1 ст. 38 АПК РФ (ч. 2.1 ст. 39 АПК РФ). Кроме того, ст. 39 АПК РФ предусматривает возможность передачи дела в другой арбитражный суд по заявлению ответчика о передаче дела на рассмотрение по его адресу или месту жительства, если на момент принятия дела к производству адрес или место жительства этого ответчика не было известно, а также по ходатайству обеих сторон о рассмотрении дела по месту нахождения большинства доказательств.

В связи с отказом от института подведомственности как механизма разграничения судебной компетенции и заменой его институтом подсудности[109] арбитражные суды (как и суды общей юрисдикции) вправе передать принятое к своему производству дело, подлежащее рассмотрению в суде общей юрисдикции, в суд общей юрисдикции. Таким образом, последствия нарушения правил подсудности, которые ранее применялись только в так называемых «горизонтальных отношениях» между судами одного уровня[110] «внутри» одной ветви судебной системы, распространены и на отношения между судами различных юрисдикций и различных (в процессуальном значении) инстанций[111].

Правила,

В случаях, когда имеются предусмотренные ст. 39 АПК РФ основания для передачи дела в другой арбитражный суд или в суд общей юрисдикции, выносится определение о передаче дела по подсудности в другой суд, которое может быть обжаловано.

Жалоба на это определение должна быть подана в арбитражный суд апелляционной инстанции в десятидневный срок со дня его вынесения и рассматривается единолично судьей без вызова сторон в пятидневный срок со дня поступления в суд. При этом до истечения срока, предусмотренного для обжалования этого определения, дело не может быть направлено в другой суд.

Дело, направленное из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд или из арбитражного суда в суд общей юрисдикции, должно быть принято к рассмотрению судом, в который оно направлено. Споры о подсудности между судами в Российской Федерации не допускаются (ч. 6 ст. 39 АПК РФ), что не лишает права лиц, участвующих в деле, обжаловать определение о передаче дела в другой суд в соответствии с правилами ч. 5 ст. 39 АПК РФ.

ГЛАВА 8

Правовое положение отдельных участников арбитражного процесса

§ 1. Состав участников арбитражного процесса. Общая характеристика лиц, участвующих в деле

Участники арбитражного процесса — это те субъекты, действия которых могут способствовать правильному рассмотрению споров, защите прав и охраняемых законом интересов хозяйствующих субъектов.

Все участники арбитражного процесса в зависимости от выполняемых ими функций и преследуемых в процессе целей делятся на несколько групп. К первой относятся арбитражные суды (судьи). Во вторую включены те участники арбитражного процесса, которых закон называет лицами, участвующими в деле. Ими являются стороны; заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных законом случаях; третьи лица, прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК РФ (ст.). К этой группе следует отнести и Уполномоченного при Президенте РФ по защите прав предпринимателей, уполномоченных по защите прав предпринимателей в субъектах Российской Федерации.

Третью группу составляют лица, содействующие осуществлению правосудия. Наряду с лицами, участвующими в деле, в процессе могут участвовать эксперты, специалисты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания. Действующий закон их включает в состав «иных участников арбитражного процесса» наряду с представителями (ст. 54 АПК РФ)[112].

Лица, участвующие в деле. Это участники процесса, от действий которых зависит его движение.

Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного разбирательства и в судебном разбирательстве, участвовать в исследовании доказательств, задавать вопросы другим участникам арбитражного процесса, заявлять ходатайства, делать заявления, давать объяснения арбитражному суду, приводить свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам; знакомиться с ходатайствами, заявленными другими лицами, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле; знать о жалобах, поданных другими лицами, участвующими в деле; знать о принятых по данному делу судебных актах и получать копии судебных актов, принимаемых в виде отдельного документа; обжаловать судебные акты; пользоваться иными процессуальными правами, предоставленными им АПК РФ и другими федеральными законами (ст. 1 АПК РФ).

Помимо прав, предоставленных ст. 1 АПК РФ, лица, участвующие в деле, имеют право пользоваться и иными процессуальными правами. Так, например, они могут в случае необходимости воспользоваться услугами переводчика, заявить ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей и др. Федеральный н «Об исполнительном производстве» содержит указание на существование прав и обязанностей сторон (должника и взыскателя), участвующих в процессе исполнения судебных актов арбитражных судов. К числу прав лиц, участвующих в деле, можно отнести также и права, предоставленные им нормами некоторых законов, регулирующих вопросы несостоятельности (банкротства).

К числу обязанностей, возложенных на лиц, участвующих в деле, могут быть отнесены как обязанности, установленные в нормах самого АПК РФ (например, ст. 4, ч. 3 ст. 5, ч. 1 ст. 131), так и содержащиеся в других законах (ч. 4 ст. 7, ч. 3 ст. 39, ч. 4 ст. 41, 5, ч. 1 ст. 47 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).

АПК РФ предусматривает и неблагоприятные последствия для лиц, участвующих в деле, в случае неисполнения ими своих процессуальных обязанностей. Это важное правило содержится в нормах ст. 5, 4–6, 8, ч. 4 ст. 131, 6 АПК РФ.

Лица, участвующие в деле, должны добросовестно пользоваться всеми принадлежащими им процессуальными правами. Злоупотребление процессуальными правами, влечет за собой для этих лиц неблагоприятные последствия[113]. Указание на необходимость предотвращения злоупотребления процессуальными правами содержится в ряде норм Ф, например, на сторону могут быть возложены судебные расходы по делу (ст. 111).

По отдельным наиболее важным категориям дел, рассматриваемым арбитражными судами, закон четко устанавливает состав лиц, участвующих в деле. Так, З «О несостоятельности (банкротстве)» различает понятия лиц, участвующих в деле о банкротстве (ст. 34), и лиц, участвующих в арбитражном процессе о банкротстве (ст. 35).

Термин «заявитель», «заинтересованные лица» применим к лицам, участвующим в делах неискового производства (гл. 23, 24, 27 АПК РФ), «взыскатель», «должник» — в делах приказного производства, в производстве по делам о признании и привидении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений (гл. 29.1, 31 АПК РФ).

Появление в АПК РФ и, упоминающей такого участника процесса, как «заявитель», приводит иногда к ошибкам, допускаемым арбитражным судом при определении правового положения лиц, участвующих в деле. Так, по конкретному делу

Наряду с этим термин «заявитель» используется и в отношении тех лиц, которые не привлечены к участию в рассмотрении дела, но чья заинтересованность предполагается. Это может иметь место, например, в предварительном судебном заседании (ч. 1 ст. 136 АПК РФ)[115].

Суды допускают ошибки в определении процессуального положения заинтересованных лиц-участников конкретных материальных правоотношений. Так, по конкретному делу было указано, что «доводы суда о том, что истец не может предъявлять исковые требования о признании недействительной сделки приватизации, поскольку он не указан в числе лиц, которым законодательством о приватизации предоставлено право оспаривания таких сделок, не соответствуют процессуальному законодательству», поскольку согласно ст. 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Следовательно, по данному делу законный владелец нежилых помещений может обратиться в суд[116].

Арбитражный процессуальный кодекс РФ содержит норму (ст.) о лицах, не участвовавших в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт.

Вопрос о правах лиц, не участвовавших в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, связан с вопросом о том, могут ли они в принципе и с какого момента быть отнесены к лицам, участвующим в деле. В литературе высказано обоснованное мнение, что определение их правового положения как лиц, участвующих в деле, зависит от момента извещения и привлечения их в происходящий процесс в суде первой инстанции. Такие лица могут появиться в процессе только после вынесения решения судом первой инстанции. При этом их правовое положение сопоставимо с положением сторон или третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования. Права не привлеченного к участию в деле третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, не могут быть нарушены принятым без его участия решением суда. Основания для выделения этих лиц в полностью самостоятельную группу субъектов гражданского и арбитражного процессов отсутствуют[117]. Таким образом, права и обязанности лиц, участвующих в деле, возникают с того момента, когда суд апелляционной, кассационной, надзорной инстанций принимает жалобы этих лиц об отмене состоявшихся судебных актов.

Процессуальная право— и дееспособность. Необходимой предпосылкой обладания вышеуказанными правами и обязанностями в судебном процессе является наличие у лиц, участвующих в деле, арбитражной процессуальной правосубъектности (процессуальной право— и дееспособности). Данная предпосылка тесно связана с наличием право— и дееспособности в материальном праве, но и имеет определенные отличия. Как и в гражданском процессе, арбитражная процессуальная правосубъектность едина, в отличие от правосубъектности в материальном праве (гражданская, административная, налоговая и др.). Различие налицо и по содержанию прав и обязанностей. Не существует и ограниченной процессуальной право— и дееспособности. В то же время в науке ставится вопрос о расширенном понятии процессуальной правоспособности применительно к отдельным участникам гражданского и арбитражного процессов[118]. Вероятно, если быть более точным, можно говорить о различном процессуально-правовом статусе каждого участника процесса, соответственно и о различной правосубъектности.

Согласно ст. 3 АПК РФ способность иметь процессуальные права и нести процессуальные обязанности (процессуальная правоспособность), напрямую связана с правом защиты в арбитражном суде своих прав и законных интересов (ч. 1 ст. 3 АПК РФ). Процессуальная дееспособность — способность своими действиями осуществлять процессуальные права и нести процессуальные обязанности — принадлежит в арбитражном процессе организациям и гражданам (ч. 2 ст. 3 АПК РФ), однако дефект процессуальной дееспособности в арбитражном процессе (в отличие от гражданского) не служит основанием для оставления искового заявления без рассмотрения (ст. 148 АПК РФ).

Моментом возникновения процессуальной правосубъектности юридических лиц, органов государства и местного самоуправления, иных органов, граждан, занимающихся предпринимательской деятельностью, совпадает с моментом возникновения правосубъектности в материальном праве[119]. Например, согласно ст. 9 ГК РФ юридическое лицо может иметь гражданские права, соответствующие целям его деятельности, предусмотренным в его учредительном документе, и нести связанные с этой деятельностью обязанности. Правоспособность юридического лица возникает в момент его создания, т. е. с момента государственной регистрации, и прекращается в момент завершения его ликвидации (ч. 9 ст. 63 ГК РФ). Отдельными видами деятельности, перечень которых определен законом, юридическое лицо и гражданин-предприниматель могут заниматься только на основании специального разрешения (лицензии).

В судебно-арбитражной практике правоспособности лиц, участвующих в деле, придается большое значение, ее нарушение является безусловным основанием к отмене решения суда. Так, по конкретному делу Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ указал, что «арбитражному суду не подведомственны споры с участием организаций, не являющихся юридическими лицами. В этом случае ввиду отсутствия правоспособности дело подлежит прекращению»[120]. Аналогично реорганизация юридического лица путем присоединения и прекращение его деятельности на момент подачи искового заявления делает невозможным обращение в суд за судебной защитой в связи с отсутствием процессуальной правоспособности[121].

Применительно к государственным и муниципальным органам вопрос о возникновении у них арбитражной процессуальной правосубъектности связывается с моментом их образования и наделения соответствующей компетенцией. Не всегда такая правосубъектность является следствием наличия у этих органов правового статуса юридического лица. Его может и не быть. Так, по ряду категорий дел (в основном возникающих из административных и иных публичных правоотношений) допускается возможность участия государственных органов в арбитражном процессе независимо от наличия или отсутствия у них статуса юридического лица.

В отношении обычных физических лиц-участников арбитражного процесса (участие которых не имеет здесь широкого распространения) моменты возникновения и наличия процессуальной правосубъектности следует рассматривать на единых основаниях с гражданским процессом (ст. 37 ГПК РФ).

Вопрос о применении института процессуальной право— и дееспособности к иным участникам арбитражного процесса, как и гражданского (представителям, лицам, содействующим осуществлению правосудия), в литературе остается дискуссионным[122].

§ 2. Арбитражный суд — основной участник арбитражного процесса

Для характеристики участников арбитражного процесса важным является то обстоятельство, что одним из обязательных субъектов процессуальных правоотношений всегда выступает арбитражный суд как орган, на который законом возложены задачи рассмотрения и разрешения споров (правосудие), а другим обязательным субъектом правоотношения выступает хозяйствующий субъект — организация или гражданин.

Каждый из участников арбитражного процесса выступает как

Арбитражный суд и стороны (в неисковых производствах — заявитель) — это обязательные участники арбитражного процесса, без которых невозможен процесс по конкретному спору (делу). Участие остальных лиц не всегда обязательно, а состав их диктуется конкретными обстоятельствами каждого дела.

Арбитражный суд является основным и обязательным участником арбитражного процесса. Ему принадлежит руководящая роль в процессе, только он может рассмотреть и разрешить спор о праве (иной правовой вопрос) и вынести законное и обоснованное судебное решение.

Арбитражный суд выступает как субъект арбитражного процессуального правоотношения, права и обязанности которого не противостоят правам и обязанностям других участников арбитражного процесса. На нем лежит обязанность максимальной реализации прав и обязанностей остальных участников арбитражного судопроизводства.

Дела в первой инстанции арбитражного суда рассматриваются судьей единолично, если коллегиальное рассмотрение дела не предусмотрено Ф. Коллегиальное рассмотрение дел в арбитражном суде первой инстанции осуществляется в составе трех судей или судьи и двух арбитражных заседателей.

При этом закон предусматривает перечень дел, рассмотрение и разрешение которых в первой инстанции должно обязательно происходить в коллегиальном составе. К их числу относятся: 1) дела об оспаривании нормативных правовых актов; 2) дела, направленные в арбитражный суд первой инстанции на новое рассмотрение с указанием на коллегиальное рассмотрение; 3) дела, решения о коллегиальном рассмотрении которых приняты председателем судебного состава в связи с их особой сложностью на основании мотивированного заявления судьи; 4) дела, относящиеся к подсудности Суда по интеллектуальным правам.

Вместе с тем если какая-либо из сторон заявит ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей, то арбитражный суд первой инстанции в этом случае рассматривает экономические споры и иные дела, возникающие из гражданских и иных правоотношений в коллегиальном составе (1, 2, 3 ст. 17 АПК РФ). Участие арбитражных заседателей исключено законом по вышеперечисленным делам с коллегиальным составом суда, а также по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений и делам особого производства.

Возможность участия арбитражных заседателей является спецификой арбитражного процесса. Исторически коммерческие (торговые) суды и торговое судопроизводство, являясь специализированной юрисдикцией, предназначенной для рассмотрения и разрешения споров в сфере коммерции и предпринимательства, не могли обойтись без участия в составе суда помимо государственного судьи, юриста-чиновника, также и профессиональных лиц торгового сословия. Такие лица, как правило, избирались (назначались) самими тяжущимися от купечества — из числа «не-юристов, — лиц, обладающих познаниями в торговых делах»[123].

В действующем законодательстве, включая Ф, детально регламентирован порядок привлечения к рассмотрению дел арбитражных заседателей[124].

Арбитражные заседатели привлекаются к осуществлению правосудия в арбитражных судах первой инстанции по ходатайству стороны ввиду особой сложности дела и (или) необходимости использования специальных знаний в сфере экономики, финансов, управления (ч. 1, 2 ст. 19 АПК РФ). Уже на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд обязан разъяснить сторонам их право заявлять ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей. При этом срок на то, чтобы заявить ходатайство, не должен превышать месяц до начала судебного разбирательства.

Разрешение ходатайства о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей происходит по правилам ст. 9 АПК РФ. В случае отказа в удовлетворении данного ходатайства оно может быть заявлено в предварительном заседании арбитражного суда и вновь в ходе дальнейшего судебного разбирательства (ст. 6 АПК РФ).

В случае удовлетворения ходатайства о рассмотрении спора с участием арбитражных заседателей у сторон есть важное диспозитивное право — выбрать кандидатуру конкретного лица из списка арбитражных заседателей и не позднее десяти дней до начала судебного разбирательства заявить об этом арбитражному суду. Определение суда о назначении арбитражного заседателя обжалованию не подлежит. Наряду с этим суд может отказать в удовлетворении ходатайства о привлечении к участию в рассмотрении данного дела выбранной кандидатуры в связи с отсутствием особой сложности дела и необходимости использования специальных знаний по причине отсутствия среди лиц, утвержденных арбитражными заседателями, необходимых специалистов, а также по основаниям, служащим поводом для отвода судьи[125]. Сторона вправе отказаться от ходатайства о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей до начала судебного разбирательства.

В апелляционной и кассационной инстанциях, а также в порядке надзора дела, как правило, рассматриваются коллегиально в составе трех или иного нечетного количества судей, если иное не установлено Ф.

Законность и обоснованность судебных постановлений в порядке судебного надзора проверяет Президиум Верховного Суда РФ.

Состав арбитражного суда, его формирование, а также правовое положение судей арбитражных судов в Российской Федерации закреплены в действующем законодательстве.

Судьями арбитражных судов являются председатели, заместители председателя, судьи арбитражных судов округов, арбитражных апелляционных судов и арбитражных судов субъектов Российской Федерации, а также судьи специализированных арбитражных судов (ст. 8 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).

Судья в арбитражном процессе пользуется всеми необходимыми правами по выявлению действительных обстоятельств дела, установлению прав и обязанностей сторон, вытекающих из спорного правоотношения.

Правовое положение судьи арбитражного суда характеризуется не только его руководящей ролью в процессе, но и широтой полномочий, которая обусловлена тем, что его действия должны быть направлены на защиту охраняемых законом прав и интересов организаций и граждан, на содействие правовыми средствами соблюдению законности и законодательства при разрешении споров в арбитражном суде.

Судьи арбитражных судов обладают многими определенными законом полномочиями, необходимыми им для осуществления их деятельности. Требования судьи, предъявленные им в пределах его полномочий, обязательны для тех государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций и граждан, к которым эти требования обращены.

Формирование арбитражного суда происходит по правилам, установленным законом. Для рассмотрения конкретного дела состав суда формируется с учетом нагрузки и специализации судей методом, исключающим влияние на его формирование лиц, заинтересованных в исходе судебного разбирательства, в том числе с использованием автоматизированной информационной системы.

Дело, рассмотрение которого начато одним судьей или составом суда, должно быть рассмотрено этим же судьей или составом суда. Замена судей может произойти только по основаниям, предусмотренным законом. В случае замены судьи, арбитражного заседателя в процессе рассмотрения дела судебное разбирательство должно быть произведено с самого начала.

Правовые гарантии деятельности арбитражных судов содержатся в иных, кроме Ф, нормативных правовых актах Российской Федерации (З «Об арбитражных судах Российской Федерации» от 28 апреля 1995 г., З «О судебной системе

В стадии предъявления иска и возбуждения дела судья единолично решает вопрос о принятии искового заявления (ст. 7 АПК РФ), проверяет как наличие предпосылок права на предъявление иска, так и условий реализации этого права. Арбитражному суду принадлежит право оставить исковое заявление без движения по основаниям, указанным в законе (ст. 6, 8 АПК РФ), или же возвратить исковое заявление (ст. 9 АПК РФ), отказать в принятии искового заявления (ст. 127.1 АПК РФ).

Большой объем полномочий предоставлен судье арбитражного суда при проведении подготовки дела к судебному разбирательству. Закон (ст. 135 АПК РФ) предусматривает, какие именно действия совершает единолично судья в этой стадии арбитражного процесса. От его действий, составляющих содержание этой стадии процесса, зависит, насколько правильно и своевременно будет разрешен спор сторон по существу.

Заметно повысилась роль судьи арбитражного суда с введением в арбитражный процесс предварительного судебного заседания, где совершаются действия, направленные на наиболее эффективное проведение процесса в стадии судебного разбирательства (ст. 6 АПК РФ).

Но наиболее ярко ведущая роль судьи проявляется при рассмотрении дела в стадии судебного разбирательства, имеющей центральное значение. Согласно Ф судья, председательствующий в заседании, руководит всем ходом процесса, объявляет состав суда, проверяет явку участников процесса, разъясняет им их процессуальные права и обязанности, оказывает содействие в осуществлении ими этих прав, обеспечивает выяснение всех обстоятельств дела, принимает меры к соблюдению порядка в зале судебного заседания и т. д.

Арбитражному суду в лице его судей принадлежат также и другие важные права. Так, он может при необходимости решить вопрос о привлечении в процесс другого ответчика, решить вопрос о принятии обеспечительных мер (8 АПК РФ), отложить дело слушанием, назначить экспертизу и т. д.

Большими полномочиями наделены судьи при вынесении решения по делу (0 АПК РФ). Закон обстоятельно регламентирует полномочия судей при пересмотре дела в порядке апелляции и в стадии кассационного пересмотра судебных постановлений, а также при пересмотре судебных актов и постановлений в порядке надзора (I АПК РФ).

Закон предусматривает возможность отвода судьи по основаниям, предусмотренным в ст. 1 АПК РФ. В состав арбитражного суда не могут входить лица, состоящие в родственных отношениях между собой. При наличии этих и иных оснований судья обязан заявить самоотвод (ст. 24 АПК РФ).

с регламентирует вопрос об основаниях и определяет порядок отвода и самоотвода судей и таких участников процесса, как помощника судьи, арбитражного заседателя, секретаря судебного заседания, эксперта и переводчика.

Вопрос об отводе судьи, рассматривающего дело единолично, разрешается, как и в гражданском процессе, тем же судьей. Аналогично рассматривается вопрос об отводе всему составу суда при коллегиальном рассмотрении дела, т. е. всеми судьями, рассматривающими дело, простым большинством голосов. Вопрос об отводе одному из судей коллегиального состава разрешается этим же составом большинством голосов в отсутствие судьи, которому заявлен отвод. При равном числе голосов судья считается отведенным (ст. 25 АПК РФ). При рассмотрении дела в коллегиальном составе с участием арбитражных заседателей вопрос об отводе судьи разрешается арбитражными заседателями[126].

§ 3. Стороны в арбитражном процессе

В любом споре имеются, как минимум, две стороны. Одна из сторон — организация, гражданин, т. е. лицо, обратившееся в арбитражный суд за защитой своего нарушенного или оспариваемого права или охраняемого законом интереса, поскольку оно считает, что его права и интересы нарушены или оспариваются другим лицом. Вторая сторона — то лицо, к которому предъявлены исковые требования (ст. 4 АПК РФ). Обе стороны выступают как предполагаемые субъекты спорного материального правоотношения.

В большинстве случаев сторонами арбитражного процесса выступают организации, являющиеся юридическими лицами. Согласно ст. 8 ГК РФ юридическим лицом признается организация, которая имеет обособленное имущество и отвечает им по своим обязательствам, может от своего имени приобретать и осуществлять гражданские права и нести гражданские обязанности, быть истцом и ответчиком в суде.

Статус юридического лица позволяет организации выступать в арбитражном суде в качестве как истца, так и ответчика.

Стороной в процессе может быть юридическое лицо, а также иные образования, которые не являются юридическими лицами, но экономические споры и другие дела с их участием подведомственны арбитражным судам (ч. 5 ст. 7, ст. 7, ч. 3 ст. 4 АПК РФ).

Обособленное подразделение, не являющееся юридическим лицом, может предъявить иск только от имени юридического лица при наличии соответствующих полномочий на подписание искового заявления от имени юридического лица. В этом случае истцом или ответчиком предлагается считать само юридическое лицо, и дело подлежит рассмотрению по существу только с его участием[127].

Арбитражные суды не могут принимать к своему производству иски филиалов юридических лиц. Если же исковое заявление будет принято, то дело в отношении него должно быть прекращено[128].

Предприятие в настоящее время отнесено к объектам недвижимости в силу прямого указания закона (ст. 2 ГК РФ)[129], поэтому как таковое не может выступать в качестве субъекта процесса.

Наличие статуса юридического лица или гражданина-предпринимателя не во всех случаях служит основанием считать их сторонами арбитражного процесса. Это касается, в частности, некоммерческих организаций, которые не имеют в качестве основной цели извлечение прибыли. Они могут обратиться в арбитражный суд только в тех случаях, когда спор возник в связи с их предпринимательской деятельностью и носит экономический характер (ч. 3, 4 ст. 50 ГК РФ).

В качестве стороны по делу в арбитражном процессе может участвовать Российская Федерация, ее субъекты, муниципальные образования, государственные органы местного самоуправления, иные органы, должностные лица, образования, не имеющие статуса юридического лица, и граждане, не имеющие статуса индивидуального предпринимателя (ст. 4, ч. 3 ст. 5 ГК РФ, ст. 1 ГК РФ).

Согласно ст. 1 ФЗ «О крестьянском (фермерском) хозяйстве» от 17 июня 2003 г. фермерское хозяйство осуществляет предпринимательскую деятельность без образования юридического лица[130]. В соответствии с п. 2 ст. 3 ГК РФ глава крестьянского (фермерского) хозяйства, осуществляющего деятельность без образования юридического лица, признается предпринимателем с момента государственной регистрации крестьянского (фермерского) хозяйства. Независимо от того, действует ли

Примером участия в арбитражном процессе предпринимателя без образования юридического лица может служить иск к ОАО о взыскании компенсации за нарушение его исключительного права на использование аудиовизуального произведения художественного фильма «Гладиатор по найму» в сумме 2 млн руб.[131]

В последнее время широкое распространение получило участие в арбитражном процессе обычных граждан — физических лиц, не обладающих статусом индивидуального предпринимателя. Так, независимо от состава участников материально-правовых отношений арбитражные суды рассматривают корпоративные споры; споры, связанные с государственной регистрацией юридических лиц и индивидуальных предпринимателей; споры, вытекающие из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги и ряд других споров, участниками которых могут быть обычные физические лица[132].

От имени Российской Федерации и ее субъектов в арбитражных судах выступают органы государственной власти в соответствии с их компетенцией, определяемой актами о статусе этих органов. От имени муниципальных образований процессуальные полномочия осуществляют соответствующие органы местного самоуправления. При этом органы, действующие в рамках своей компетенции, не являются процессуальными представителями. При возмещении вреда за счет казны Российской Федерации, ее субъектов или казны муниципального образования, от ее имени выступают соответствующие финансовые органы, если такая обязанность не возложена на другой орган, юридическое лицо или гражданина (ст. 1071 ГК РФ).

Сторонами арбитражного процесса могут быть иностранные организации, международные организации, иностранные граждане, лица без гражданства, осуществляющие предпринимательскую деятельность, организации с иностранными инвестициями (ч. 5 ст. 7 АПК РФ), а также иностранные государства (гл. 33.1 АПК РФ). В этом случае судопроизводство в арбитражных судах по делам, в которых участвуют иностранные лица, осуществляется в соответствии с действующим законодательством, т. е. они являются лицами, участвующими в деле со всеми принадлежащими им правами и обязанностями.

Таким образом, действующее арбитражное процессуальное законодательство значительно расширило сферу судебной защиты, предоставив право обращаться в суд не только юридическим лицам, но и всем другим участникам гражданского оборота.

Стороны при рассмотрении дела пользуются равными процессуальными правами (ч. 4 ст. 44 АПК РФ).

К числу прав, принадлежащих только сторонам и связанных с распоряжением ими процессом, относятся такие важные диспозитивные права, как право истца на изменение основания или предмета иска, изменения размера исковых требований, отказа от иска. Ответчик имеет право признать иск, стороны могут заключить мировое соглашение (ст. 9 АПК РФ). Важнейшим правом сторон является возможность передачи своего спора на рассмотрение третейского суда (кроме некоторых случаев, предусмотренных законом, когда спор неарбитрабелен), что прямо исключает соответствующую компетенцию суда государственного. Все эти права обусловлены тем, что именно стороны презюмируются участниками материально-правовых отношений, служащих предметом спора.

Отказ от иска не может быть под условием. Отказ от иска должен быть оформлен в письменном виде, и в этом случае он должен быть приобщен к материалам дела или может быть оформлен в виде протокольной фиксации (ч. 1 ст. 9 АПК РФ).

Поскольку отказ от иска может иметь место со стороны представителя истца, то должны быть проверены его полномочия (ч. 2 ст. 2 АПК РФ). Если же отказ истца от иска последовал в период перерыва между судебными заседаниями, то письменное оформление этого действия является обязательным (ч. 4 ст. 0 АПК РФ).

В тех случаях, когда арбитражный суд не оценивает должным образом неблагоприятные последствия отказа истца от иска, определение суда о прекращении производства по делу, принятое вследствие отказа истца от иска по делу, по данному основанию подлежит отмене[133].

В свою очередь, ответчик вправе признать иск полностью или частично. Однако арбитражный суд не принимает признания иска, если оно нарушает права и охраняемые законом интересы других лиц.

Изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Изменение предмета иска может привести к изменению способа защиты права или к увеличению количественного характера материально-правовых требований в том случае, когда истец реализует свое право на соединение нескольких исковых требований.

Встречающееся в практике рассмотрения экономических споров «уточнение предмета иска»[134] означает чаще всего изменение предмета иска.

Примером изменения предмета иска может служить случай, когда первоначальное требование о взыскании неосновательного обогащения истец изменил на требование о признании права собственности на долю жилплощади в пятиэтажном доме, пропорциональную размеру внесенного истцом вклада в денежном выражении в жилой части этого дома и на требование о выделении доли в натуре, признав за истцом право собственности на 11 квартир[135].

Изменение предмета исковых требований может происходить неоднократно. Вопрос о том, входит ли в предмет иска избранный истцом способ защиты права, и может ли изменение способа защиты права влиять на тождество иска, остается дискуссионным[136].

Изменение основания иска означает новый объем фактических обстоятельств, из которых истец выводит свое требование к ответчику. Входит ли в основание иска ссылка истца на конкретную правовую норму, подлежащую применению по делу, соответственно и вопрос об изменении правового основания иска, также не имеет однозначного ответа в литературе и судебной практике[137].

Вместе с тем не может являться изменением основания иска представление истцом дополнительных доказательств по делу. На это обстоятельство сослался Президиум Высшего Арбитражного Суда РФ, указав по конкретному делу, что истец не изменил основания иска, а привел дополнительные доказательства, свидетельствующие об исполнении им обязательств по делу[138].

Одновременное изменение предмета и основания иска стороной не допускается.

Под увеличением размера исковых требований следует понимать увеличение суммы иска по тому же требованию, которое было заявлено истцом в исковом заявлении. Увеличение размера исковых требований не может быть связано с предъявлением дополнительных исковых требований, которые не были истцом заявлены в исковом заявлении. Так, например, требование о применении имущественных санкций не может расцениваться как увеличение размера требований по иску о взыскании основной задолженности. Такое требование может быть заявлено самостоятельно.

Стороны могут закончить дело мировым соглашением (гл. 15 АПК РФ)[139].

Мировое соглашение в арбитражном суде чаще всего рассматривается как средство защиты права, имеющее свою специфику, применительно к различным правоотношениям, возникающим в тех или иных сферах гражданского оборота[140]. Мировое соглашение в отношении всех или части заявленных требований признается законом одним из результатов примирительных процедур (абз. 1 п. 1 ст. 138.6 АПК РФ).

Вопрос о правовой природе и сущности мирового соглашения решается неоднозначно в научных исследованиях различных авторов[141]. Большинство авторов приходят к выводу, что мировое соглашение имеет самостоятельное значение в правовом обороте и является одной из важных составных частей такого института, как распорядительные диспозитивные права сторон.

Мировое соглашение и признание иска как распорядительные действия сторон, имеющие не только и не столько процессуальное, сколько материально-правовое значение, следует отличать от иных процессуальных действий, имеющих процессуальные последствия, в виде соглашений о защите прав и процессуальных соглашений, в том числе от соглашений о признании тех или иных обстоятельств дела[142].

С процессуальными правами сторон тесно связаны и их обязанности.

Стороны не могут совершать действий, противоречащих закону либо нарушающих чьи-либо права и интересы. Арбитражный суд не только не санкционирует таких действий, но, принимая решения в целях обеспечения законности в экономических отношениях, применяет в необходимых случаях санкции. Так, если дело возникло вследствие неправильных действий стороны, например, нарушения ею досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора, предусмотренного федеральным законом для данной категории дел или договором (оставление претензий без ответа, невысылка истребованных документов), арбитражный суд вправе отнести на это лицо судебные расходы независимо от исхода дела.

Некоторые права сторон одновременно являются их обязанностями, так, например, сторона имеет право давать объяснения по поводу своих исковых требований, но это право является и ее обязанностью дать такие объяснения по требованию судьи арбитражного суда. Представление доказательств по делу — право стороны и в то же время ее обязанность и т. д.

§ 4. Процессуальное соучастие

В Ф отсутствует четкое понятие процессуального соучастия, указывается лишь, что иск может быть предъявлен совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам. При этом каждый из истцов или ответчиков по отношению к другой стороне выступает самостоятельно. Когда иск предъявлен в арбитражный суд несколькими истцами, то они являются процессуальными соистцами. При предъявлении иска к нескольким ответчикам речь идет о процессуальных соответчиках.

Таким образом, процессуальное соучастие — это такое участие в арбитражном процессе нескольких лиц на стороне истца или ответчика, права, требования и обязанности которых не исключают друг друга.

Основаниями для привлечения в процесс на стороне истца или ответчика нескольких лиц в качестве процессуальных соистцов или соответчиков являются:

• наличие в предмете спора (материальном правоотношении) общих прав и (или) обязанностей нескольких истцов либо ответчиков;

• наличие единого основания прав или обязанностей нескольких истцов либо ответчиков;

• однородность прав и обязанностей, выступающих предметом спора.

В ряде случаев множественность лиц на стороне истца или ответчика прямо регламентируется законом, например, в случае предъявления индивидуального иска несколькими участниками общей долевой собственности. Так, согласно ю о переводном и простом векселе (п. 47) все лица, выдавшие, акцептовавшие, индоссировавшие переводной вексель или поставившие на нем аваль, в случае предъявления иска к нескольким лицам, солидарно обязанным по векселю, будут занимать положение процессуальных соответчиков[143].

Процессуальное соучастие в арбитражном процессе делится на обязательное (необходимое) и необязательное (факультативное). Однако содержание ст. 6 АПК РФ позволяет говорить о названных видах соучастия применительно к участию в деле нескольких ответчиков.

При невозможности рассмотрения дела без участия другого ответчика арбитражный суд первой инстанции привлекает его к участию в деле как соответчика по ходатайству сторон или с согласия истца (ч. 5 ст. 46 АПК РФ). Одной из особенностей обязательного процессуального соучастия является то обстоятельство, что арбитражный суд может привлечь в качестве соответчика лицо, если об этом вообще отсутствует просьба истца либо он возражает против этого, однако обстоятельства дела обусловливают необходимость такого действия. Если федеральным законом предусмотрено обязательное участие в деле другого лица в качестве ответчика, а также по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд первой инстанции по своей инициативе привлекает его к участию в деле в качестве соответчика (ч. 6 ст. 46 АПК РФ).

Например, при предъявлении иска потерпевшим в результате страхового случая непосредственно к причинителю вреда арбитражный суд в силу данной нормы обязан привлечь к участию в деле в качестве ответчика страховую организацию, к которой в соответствии с законом об ОСАГО потерпевший имеет право обратиться с заявлением о страховой выплате или прямом возмещении убытков[144].

По собственной инициативе суд рассматривает и вопрос о привлечении в качестве соответчика второго налогового органа в случае, если устанавливается факт изменения места учета налогоплательщика в процессе рассмотрения дела в арбитражном суде[145]. Для вывода о наличии обязательного соучастия по конкретному делу прямое указание в федеральном законе на необходимость привлечения конкретных лиц к участию в деле требуется не всегда. В ряде случаев прямое указание отсутствует. Главное значение имеет характер спорных материальных правоотношений, служащих предметом судебного разбирательства. Если материально-правовая норма сформулирована так, что рассмотрение дела невозможно без разрешения вопроса о правах и обязанностях лиц, связанных со сторонами (стороной) общим правоотношением или правоотношением с единым основанием, такие лица также подлежат привлечению в качестве соответчиков[146].

Процессуальное соучастие в практике рассмотрения экономических споров возникает достаточно часто именно на стороне ответчика, когда в качестве соучастников выступают юридические лица. Бывают случаи участия в процессе в качестве соответчиков одновременно, как физических, так и юридических лиц.

О вступлении в дело соистца, о привлечении соответчика или об отказе в этом арбитражный суд выносит определение. Определение об отказе в удовлетворении ходатайства о вступлении в дело соистца, о привлечении соответчика может быть обжаловано в апелляционную инстанцию лицом, подавшим соответствующее ходатайство в срок, не превышающий 10 дней со дня его вынесения. После вступления в дело указанных лиц его рассмотрение производится с самого начала.

Институт процессуального соучастия имеет важное не только теоретическое, но и практическое значение, поскольку в принципе позволяет объединять в одном производстве одинаковые исковые требования неограниченного числа соистцов. Так, по конкретному делу в Арбитражный суд Воронежской области обратилось 386 участников хозяйственного общества с одним иском об установлении права собственности на свои паи (доли) в уставном капитале общества[147]. Однако в настоящее время в арбитражном процессе существует новое средство правовой защиты на случай массовых нарушений прав и свобод граждан и организаций. Это так

§ 5. Замена ненадлежащего ответчика

Правильное определение надлежащей стороны по делу является важным обстоятельством для разрешения спора по существу и для вынесения законного и обоснованного судебного решения.

В ряде случаев закон содержит прямое указание на надлежащие стороны спора. Так, по смыслу главы 4 Налогового кодекса РФ (п. 1 ст. 6 НК РФ) субъектом налогового правоотношения является сам налогоплательщик независимо от того, лично ли он участвует в этом правоотношении или через законного или уполномоченного представителя. В связи с этим при решении вопроса о привлечении налогоплательщика к ответственности действия (бездействие) его представителя расцениваются как его действия (бездействие)[149].

Неправильное определение надлежащей стороны по делу — основание к отмене решения арбитражного суда. Вывод суда о том, является ли ответчик ненадлежащим, не подтвержденный материалами дела, служит основанием для отмены решения суда[150]. В практике бывают случаи, когда третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, фактически признаются участниками спорных материально-правовых отношений, на них возлагаются права и обязанности ответчика без наделения соответствующим процессуальным статусом[151]. Высшие судебные инстанции неоднократно указывали на необходимость замены ненадлежащего ответчика по конкретным категориям экономических споров. При этом, как правило, подчеркивалось, кто конкретно должен являться надлежащим ответчиком по делу[152]. Несмотря на невозможность замены истца в современном арбитражном процессе (АПК РФ такого действия не предусматривает), неверное определение истца как стороны по делу и разрешение дела в его пользу также может являться основанием к отмене судебного решения.

Участие конкретного лица в арбитражном процессе в качестве ответчика определяет наличие предположения о том, что ответчик является носителем гражданско-правовых обязанностей. Возможны случаи, когда в качестве ответчика привлекается то лицо, которое не должно отвечать по предъявленному иску (ненадлежащий ответчик).

Ненадлежащий ответчик — это ответчик, в отношении которого исключается существовавшее в момент предъявления иска (возбуждения процесса) предположение о его юридической ответственности по предъявленному иску при сохранении предположения, что право (интерес) истца существует и подлежит защите со стороны арбитражного суда.

Замена ненадлежащего ответчика может иметь место только при рассмотрении дела в суде первой инстанции. Замена происходит, как правило, в стадии подготовки дела к судебному разбирательству. Возможна она и в стадии судебного разбирательства в суде первой инстанции. Как указано в законе, если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика ответчиком надлежащим.

Если истец не согласен на замену ответчика другим лицом, суд может с согласия истца привлечь это лицо в качестве второго ответчика.

Замена ненадлежащего ответчика оформляется определением суда. Если же истец не согласен на замену ответчика другим лицом или не согласен на привлечение этого лица в качестве второго ответчика, арбитражный суд рассматривает дело по предъявленному иску (п. 5 ст. 7 АПК РФ). В случае, когда истец не согласен на замену первоначального ответчика (ненадлежащего) надлежащим ответчиком, но согласен на привлечение второго ответчика и их совместное участие в рассмотрении дела, оба они не являются соответчиками, поскольку имеют интересы, противоречащие друг другу.

В судебной практике арбитражных судов часто встречаются случаи замены ненадлежащего ответчика[153], имеется ряд указаний высших судебных инстанций на этот счет. Так, в и Пленума Верховного Суда РФ «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» указано: «Судам необходимо учитывать, что в случае нарушения денежного обязательства третьими лицами, на которых было возложено исполнение этого обязательства, проценты, предусмотренные ст. 5 ГК РФ, взыскиваются не с этих лиц, а с должника на тех же основаниях, что и за собственные нарушения, если законом не установлено, что такую ответственность несет третье лицо, являющееся непосредственным исполнителем»[154]. Исходя из разъяснений, содержащихся в п. 32 совместного Постановления Пленумов Верховного Суда РФ и Высшего Арбитражного Суда РФ № 10/22 от 2 апреля 2010 г., в случае, когда во время судебного разбирательства по иску об истребовании имущества из чужого незаконного владения спорное имущество было отчуждено ответчиком другому лицу, а также передано во владение этого лица, суд допускает замену ненадлежащего ответчика надлежащим[155].

Надлежащими ответчиками по искам собственника (законного владельца) об освобождении имущества от ареста, наложенного в порядке обеспечения иска или исполнения исполнительных документов на имущество, не являющееся собственностью должника и не принадлежащее ему на праве хозяйственного ведения или оперативного управления, являются должник, у которого произведен арест имущества, и те организации или лица, в интересах которых наложен арест на имущество.

Надлежащая сторона может быть определена судом на основании прямого указания закона, содержащегося в нормах материального права. Так, например, надлежащим ответчиком по иску о возмещении вреда, причиненного деятельностью, связанной с повышенной опасностью для окружающих, являются юридические лица и граждане (транспортные организации, промышленные предприятия, стройки, владельцы транспортных средств), которые т источником повышенной опасности на праве собственности, праве хозяйственного ведения или праве оперативного управления либо на ином законном основании (п. 1 ст. 1079 ГК РФ). В связи с этим, например, владелец нефтепровода отвечает за вред окружающей среде, причиненный вследствие осуществления третьими лицами незаконной врезки в нефтепровод[156].

В соответствии со ст. 8 ГК РФ требования, возникающие в связи с поставкой товаров ненадлежащего качества, могут быть предъявлены поставщику, а не изготовителю товара. Согласно 2 и 3 ст. 18 Закона РФ «О защите прав потребителей» потребитель вправе предъявить требование о безвозмездном устранении недостатков для возмещения расходов на их исправление продавцу, а также изготовителю.

По смыслу ст. 5 Кодекса торгового мореплавания РФ иск о возмещении ущерба от загрязнения может быть предъявлен к собственнику судна при наличии условий, предусмотренных I этого Кодекса. Иск о возмещении ущерба от загрязнения может быть предъявлен непосредственно к страховщику или к лицу, предоставившему иное финансовое обеспечение ответственности собственника судна за ущерб от

После того как произошла замена ненадлежащего ответчика и вступление в процесс надлежащего ответчика, рассмотрение дела производится с самого начала (ч. 3 ст. 7 АПК РФ). При этом все действия, совершенные в процессе ненадлежащим ответчиком, не имеют никаких правовых последствий для надлежащего ответчика, и в этом случае как раз и состоит отличие института замены ненадлежащего ответчика от процессуального правопреемства.

Что же касается содержания судебного решения, то оно предопределяется конкретными обстоятельствами дела и может быть различным. Суд может удовлетворить исковое требование истца, ошибочно предъявленное к ненадлежащему ответчику, за счет второго ответчика. Суд может отказать в иске и освободить от ответственности по предъявленному иску как первоначального ответчика, признанного ненадлежащим, так и второго ответчика (в частности, по мотивам истечения срока давности, исполнения обязательства до начала судебного разбирательства и т. д.). Суд может вынести решение об удовлетворении предъявленного иска к первоначальному ответчику, освободив от ответственности второго ответчика.

Замена ненадлежащего ответчика в арбитражном процессе имеет существенное практическое значение, поскольку позволяет рассмотреть гражданское дело и разрешать спор сторон по существу с наименьшей затратой процессуальных средств, сокращая время проведения процесса.

§ 6. Процессуальное правопреемство

В процессе рассмотрения спора права или обязанности субъектов спорного материального правоотношения еще до завершения процесса в силу тех или иных обстоятельств могут перейти к другому лицу, которое не является участником данного конкретного дела. В этом случае происходит процессуальное правопреемство — замена одной из сторон процесса другим лицом, т. е. правопреемником. Замена выбывшей стороны ее правопреемником может иметь место в результате правопреемства, которое было в материальном правоотношении[157].

Состав участников гражданского (материального) правоотношения может изменяться в результате правопреемства, когда происходит переход прав и обязанностей от одного лица — правопредшественника к другому лицу — правопреемнику[158].

Для правопреемника все действия, совершенные в арбитражном процессе до вступления правопреемника в дело, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для лица, которое правопреемник заменил (п. 3 ст. 8 АПК РФ).

Замена стороны ее правопреемником, как правило, происходит в случаях выбытия одной из сторон в спорном правоотношении (реорганизация юридического лица, уступка требования, перевод долга, смерть гражданина, перемена лиц в обязательстве и в других случаях). Арбитражный суд производит замену этой стороны ее правопреемником, указывая об этом в определении, решении или постановлении. При этом правопреемство возможно на любой стадии арбитражного процесса (ст. 8 АПК РФ).

Определение о процессуальном правопреемстве должно быть вынесено в стадии судебного разбирательства до вынесения решения по делу.

Нерешенным в действующем законодательстве остался вопрос о том, возможно ли процессуальное правопреемство на стадии исполнительного производства. Однако практика рассмотрения свидетельствует о его положительном решении на данной стадии, если процессуальное правопреемство не было произведено на предыдущих стадиях процесса. В этом случае вопрос о правопреемстве решается судом[159].

Судебный акт, которым произведена замена стороны ее правопреемником, может быть обжалован. Также может быть обжалован и судебный акт (определение), которым в процессуальном правопреемстве отказано, поскольку это препятствует дальнейшему движению дела[160].

Замена стороны правопреемником происходит, как правило, в случаях перемены субъекта права или обязанности в материальном правоотношении, когда новый субъект права (истец или ответчик) полностью или частично принимает на себя права или обязанности правопредшественника, т. е. в случае универсального или сингулярного правопреемства в материальном праве[161]. Показательно, что правопреемство в процессуальном праве является единым и не разделяется на два вида, как в праве материальном.

Универсальное правопреемство в материальном праве, т. е. переход всех правомочий к другому лицу (от правопредшественника к правопреемнику), может иметь место в таких случаях, как, например, правопреемство при реорганизации юридических лиц. Реорганизация юридического лица должна быть обязательно оформлена в соответствии с законом (наличие передаточного акта, разделительного баланса, государственная регистрация уже возникшего юридического лица и т. д.).

Реорганизация юридического лица может осуществляться в различных формах. Согласно ст. 8 ГК РФ при слиянии юридических лиц права и обязанности каждого из них переходят к вновь возникшему юридическому лицу. При разделении юридического лица его права и обязанности переходят к вновь возникшим юридическим лицам в соответствии с передаточным актом и в случае его отсутствия в материалах дела утверждение о его универсальном правопреемстве в правоотношениях по инвестиционному контракту необоснованно[162].

Одной из форм является преобразование юридического лица из одной организационно-правовой формы в другую (п. 1 ст. 7 ГК РФ). При этом в случае преобразования государственного предприятия, которое произошло по условиям конкурса, в другую организационно-правовую форму, правопреемник становится должником по обязательствам, вытекающим из договора, который заключил правопредшественник. Вместе с тем согласно ч. 5 ст. 58 ГК РФ при преобразовании юридического лица права и обязанности реорганизованного юридического лица в отношении других лиц не изменяются, за исключением прав и обязанностей в отношении учредителей (участников), изменение которых вызвано реорганизацией.

Реорганизация юридического лица может осуществляться и в форме присоединения одного или нескольких юридических лиц к другому. При присоединении юридического лица к другому юридическому лицу к последнему переходят права и обязанности присоединенного юридического лица.

В практике разрешения хозяйственных споров имеются множество случаев процессуального правопреемства по делам из различных материально-правовых отношений в результате реорганизации юридических лиц и реорганизации государственных органов[163].

Универсальное правопреемство имеет место и в случае наследования. В результате такого правопреемства в арбитражном процессе в качестве участника может появиться гражданин, не являющийся индивидуальным предпринимателем[164].

Правопреемство в отдельном материальном отношении (сингулярное) по гражданскому праву влечет за собой процессуальное правопреемство. Сингулярное правопреемство может возникать по различным категориям дел и по различным основаниям[165]. Например, уступка требования и перевод долга представляют собой случаи сингулярного правопреемства (4 ГК РФ). Здесь же можно указать на переход отдельных прав (обязанностей) в отсутствие сделки, но на основании закона (ст. 7 ГК РФ)[166].

Уступка требования кредитором другому лицу допускается, если она не противоречит закону, иным правовым актам, договору. Однако не допускается без согласия должника уступка требования по обязательству, в котором личность кредитора имеет существенное значение для должника, и, следовательно, недопустимо процессуальное правопреемство (ст. 8 ГК РФ). Точно так же перевод должником своего долга на другое лицо допускается лишь

По конкретному делу арбитражный суд отказал в удовлетворении исковых требований, исходя из того что были нарушены условия, предусмотренные ст. 2 ГК РФ, необходимые для передачи права требования для правопреемства[167]. Аналогично, в случае если страховая организация по договору добровольного страхования имущества выплатила сумму страхового возмещения раньше страховой организации по договору обязательного страхования, в удовлетворении иска может быть отказано, если будет установлено, что страховая организация, получившая права выгодоприобретателя, не уведомила должным образом страховую компанию причинителя вреда о произошедшей суброгации[168].

В тех случаях, когда арбитражный суд не признает заключенным договор уступки права требования, процессуального правопреемства не может быть. Так, ВАС РФ по одному из дел, отменяя судебные акты нижестоящих судов, указал на то, что по данному делу был неправильно решен вопрос о процессуальном правопреемстве, поскольку не было оснований для уступки требования по конкретному делу[169].

Сингулярное правопреемство возникает и при исполнении поручителем обязательства за должника. Это пример правопреемства на основании закона. Согласно ч. 1 ст. 365 ГК РФ, к поручителю, исполнившему обязательство, переходят права кредитора по этому обязательству и права, принадлежавшие кредитору как залогодержателю, в том объеме, в котором поручитель удовлетворил требование кредитора. В судебной практике признано, что если после предъявления иска кредитором к должнику поручитель исполнил договор поручительства (например, уплатив кредитору соответствующую денежную сумму), то поручитель вправе обратиться в суд с ходатайством о вступлении в дело в качестве процессуального правопреемника кредитора по требованию о взыскании долга по обеспеченному обязательству, уплате процентов и т. п. В случае обращения поручителя в суд с самостоятельным иском к должнику иск подлежит оставлению без рассмотрения (п. 1 ч. 1 ст. 148 АПК РФ), а возбужденное по иску поручителя к должнику дело подлежит прекращению (п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ)[170].

Для разрешения вопроса о процессуальном правопреемстве по конкретному делу необходимо предъявить суду доказательства правопреемства, свидетельствующие о правопреемстве в материальном правоотношении (документы о реорганизации юридического лица, документ об уступке права требования или переводе долга, документы об исполнении обязательства вместо должника и т. п.).

В случае реорганизации лица, участвующего в деле, арбитражный суд вправе приостановить производство по делу (ч. 2 ст. 4 АПК РФ). Производство по делу приостанавливается до вступления в процесс правопреемника выбывшего лица либо привлечения противной стороной к делу правопреемника выбывшей стороны. Приостановление производства происходит в этом случае, как по инициативе арбитражного суда, так и по ходатайству стороны. Для допуска в дело правопреемника, возобновляя производство по делу, суд выносит определение.

Когда правопреемство в материальном праве наступает в отношении нескольких лиц (например, при реорганизации в форме разделения), то вступление каждого из них в процесс зависит от его воли. При возобновлении процесса арбитражный суд должен известить каждого из них.

§ 7. Участие третьих лиц в арбитражном процессе

Помимо основных лиц, участвующих в деле, истца и ответчика, в арбитражном процессе могут участвовать также третьи лица. Аналогично сторонам они имеют, как материально, так и процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, выступают в процессе в защиту своих собственных интересов и от своего имени. Их интерес не является тождественным интересам сторон.

Институт третьих лиц имеет своей целью защиту интересов участников арбитражного процесса, а также экономию процессуальных средств и времени. Основная функция участия третьих лиц в арбитражном процессе в конечном итоге сводится к вынесению решения, содержание которого может оправдать их участие в процессе и благоприятно отразиться на содержании их субъективных прав и обязанностей.

Привлечение третьих лиц к участию в арбитражном процессе по конкретному хозяйственному спору в немалой степени способствует правильному и быстрому рассмотрению и разрешению экономического спора и вынесению по делу с их участием решения, которое направлено на защиту прав и охраняемых законом интересов участников процесса. В то же время арбитражные суды допускают ошибки в правильном определении правового статуса третьих лиц, что негативно сказывается на ходе всего судебного разбирательства и эффективности предоставляемой судебной защиты. На это не раз указывали высшие судебные инстанции[171].

Включение в Ф института третьих лиц во многом расширило процессуальные гарантии основных участников процесса. В настоящее время любая организация или гражданин-предприниматель (обычные граждане — только в исключительных случаях при наличии специальной подведомственности спора)[172] имеют право на судебную защиту не только посредством предъявления иска, но и вступлением в уже начавшийся процесс и участие в нем в качестве третьего лица.

Арбитражное процессуальное законодательство предусматривает два вида третьих лиц: третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора (ст. 50 АПК РФ), и третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора (ст. 1 АПК РФ).

В соответствии с законом третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, могут вступить в дело до принятия решения арбитражным судом первой инстанции (ч. 1 ст. 0 АПК РФ). Правовое положение третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, по существу аналогично правовому положению истца. Их отличие состоит в том, что третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступает в уже возникший процесс и его требования направлены как против ответчика, так и во многих случаях против истца.

Третьи лица, заявляющие самостоятельные требования, пользуются правами и несут обязанности истца, за исключением обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, если это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором (ч. 2 ст. 0 АПК РФ).

Практика рассмотрения экономических споров свидетельствует о том, что третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступает в процесс, начатый другими лицами, путем предъявления самостоятельного иска.

Перечень оснований, служащих поводом для возвращения искового заявления третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, распространяется в данном случае и на исковые заявления, поданные этими лицами.

К исковому заявлению третьих лиц должны быть приложены все необходимые документы, требующиеся при подаче искового заявления истцом, в том числе и копии искового заявления и других документов, которые должны быть направлены всем лицам, участвующим в деле.

Вопрос о вступлении в процесс третьего лица, заявляющего самостоятельные требования, решается до

Если третье лицо, заявляющее самостоятельные требования, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала (ч. 3 ст. 0 АПК РФ).

Вступление в дело третьего лица оформляется вынесением определения. Суд может отказать третьему лицу во вступлении в процесс, такое определение может быть обжаловано третьим лицом, подавшим соответствующее ходатайство, в срок, не превышающий десяти дней со дня вынесения данного определения, в арбитражный суд апелляционной инстанции (ч. 4 ст. 0 АПК РФ)[174].

Третье лицо, заявляющее самостоятельное требование, которое не вступило в процесс, сохраняет право на предъявление иска в самостоятельном процессе, где оно будет занимать самостоятельное положение истца.

Участие третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, имеет более широкие цели и задачи, нежели участие третьих лиц с самостоятельными требованиями (ст. 1 АПК РФ).

Безусловно, содержание и значение данного института состоит в обеспечении правовых гарантий защиты прав и охраняемых законных интересов этих участников процесса, в предотвращении возможности их ущемления другими лицами. В то же время участие третьих лиц без самостоятельных требований на предмет спора, особенно в случаях если они привлекаются в процесс не по своей инициативе, может обеспечивать защиту интересов сторон (недаром в русском процессе такие лица назывались «пособниками»), а также реализацию общих целей и задач судопроизводства по правильному и всестороннему, а также своевременному рассмотрению судебных дел.

Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, могут принимать участие в арбитражном процессе как на стороне истца, так и на стороне ответчика. Они могут вступить в дело на стороне истца или ответчика до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда, если этот судебный акт может повлиять на их права или обязанности по отношению к одной из сторон. Третьи лица без самостоятельных требований могут быть привлечены к участию в деле также по ходатайству стороны или по инициативе суда.

Как свидетельствует практика, рассмотрение экономических споров чаще всего происходит с их участием в процессе на стороне ответчика[175].

Так, например, при рассмотрении споров между кредитором, должником и поручителем, несущим солидарную ответственность с должником, кредитор вправе предъявить иски одновременно к должнику и поручителю; только к должнику или только к поручителю. В последнем случае суд вправе по своей инициативе привлекать к участию в деле в качестве третьего лица соответственно поручителя или должника (1 АПК РФ)[176].

Возможны случаи, когда в процессе рассмотрения дела участвуют в качестве третьих лиц без самостоятельных требований несколько субъектов. Так, к участию в деле в качестве третьих лиц по иску ЖСК «Советское искусство» к ООО «Торговый дом “Екатерина”» было сразу привлечено несколько юридических лиц, в том числе Москомрегистрация, Международный художественный фонд и Департамент государственного и муниципального жилья г. Москвы. Аналогично по конкретному делу иск был предъявлен специализированным государственным унитарным предприятием по продаже государственного и муниципального имущества г. Москвы. В основании иска истец сослался на то обстоятельство, что спорное помещение является собственностью ЖСК. В качестве третьих лиц были привлечены Департамент государственного и муниципального имущества г. Москвы, государственное унитарное предприятие «Московский городской комитет по регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним»[177].

Как видно, в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, может быть привлечен и государственный орган[178].

Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, пользуются процессуальными правами и несут процессуальные обязанности стороны.

На третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования, не распространяется требование о необходимости соблюдения претензионного порядка, а также им не принадлежат такие права, как право на изменение предмета или основания иска, увеличение или уменьшение размера исковых требований, отказа от иска, признание иска или заключения мирового соглашения, предъявления встречного иска, требования принудительного исполнения судебного акта (ч. 1, 2 ст. 51 АПК РФ). Таким образом, по общему правилу им не принадлежат диспозитивные распорядительные права сторон. В то же время такие лица вправе выступать участниками мирового соглашения в случаях, если они приобретают права либо на них возлагается обязанность по условиям данного соглашения (ч. 1, 2 ст. 51 АПК РФ).

Такая специфика процессуально-правового статуса объясняется тем, что они не являются предполагаемыми субъектами спорного материального правоотношения. Следует учитывать, что в отдельных случаях разрешение спора сторонами зависит от волеизъявлений третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора. В связи с этим в доктрине и судебной практике часто признается допустимым участие третьих лиц без самостоятельных требований в заключении мирового соглашения между сторонами[179]. Некоторые исследователи идут еще дальше, полагая, что третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, вправе совершать любое процессуальное действие, если такое действие не противоречит действиям стороны, в поддержку которой выступает это лицо[180]. Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» в виде общего правила в делах о банкротстве прямо допускает к участию в мировом соглашении любых третьих лиц (ч. 3 ст. 150).

Арбитражные суды иногда допускают ошибки, привлекая третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, в качестве соответчиков или ответчиков по делу. Вступление в дело на стороне истца или ответчика не создает для третьих лиц положения сторон (соучастника) по спору между истцом и ответчиком. Тем не менее, поскольку третьи лица участвуют в деле на стороне истца или ответчика, они, следовательно, содействуют защите субъективных прав и охраняемых законом интересов сторон.

Вместе с тем правовое положение третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований, обусловлено тем основанием, что решение по делу может повлиять на его права и обязанности по отношению к сторонам процесса. Это связано с возможностью предъявления иска к третьему лицу или возникновением права на иск у третьего лица.

Примером тому может служить наиболее распространенный случай возникновения регрессного иска к третьему лицу.

Для признания требования регрессным необходимо наличие не менее двух правоотношений с тремя субъектами, наличие оснований для выплаты

Обеспечение права регресса является лишь частным случаем участия третьих лиц без самостоятельных требований в арбитражном процессе. Любая организация или гражданин-предприниматель, предположительно связанные материальным правоотношением с одним из субъектов спора (истцом или ответчиком), вследствие чего судебное решение по делу может повлиять на их права и обязанности по отношению к этой стороне, могут вступить в дело, заявив об этом соответствующие требования, или могут быть привлечены к участию в деле арбитражным судом.

В юридической литературе указывается на наиболее распространенные основания привлечения (участия) в арбитражном процессе третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований:

• состоявшееся в пользу одной организации (третье лицо) решение государственного или иного органа (ответчика) нарушило права или законные интересы другой организации (истец);

• иск о признании оспоренного или о защите нарушенного права собственности имеет своим объектом имущество, по поводу которого к тому времени состоялась сделка между лицом, считающим себя собственником (ответчик), и покупателем, арендатором, залогодержателем (третье лицо);

• собственник предъявил к фактическому владельцу иск об отобрании имущества, которое ответчик ранее получил не от истца, а от иной организации (третье лицо);

• неисполнение должником (ответчиком) обязательства перед кредитором (истцом) связано с нарушением своей обязанности контрагентом должника (третьего лица)[181].

В случае, если третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований, вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда также производится с самого начала (ст. 1 АПК РФ).

Вступление в дело третьих лиц возможно лишь в суде первой инстанции.

Как исключение — в апелляционной инстанции при рассмотрении дела по правилам суда первой инстанции. Здесь важно учитывать указания высших судебных инстанций. Так, Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ в постановлении от 28 мая 2009 г. № 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции», указал, что при применении 6 АПК РФ судам следует иметь в виду, что правила, установленные АПК РФ только для рассмотрения дела в суде первой инстанции (в том числе о привлечении к участию в деле третьих лиц), не распространяются на случаи, когда суд апелляционной инстанции в силу ч. 8 АПК РФ рассматривает дело по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

Не применяются правила о вступлении (привлечении) в дело третьих лиц и в суде кассационной инстанции[182].

§ 8. Участие прокурора, государственных органов и органов местного самоуправления, иных органов, организаций и граждан в арбитражном процессе

Прокурор является лицом, участвующим в деле при рассмотрении экономических и иных споров в арбитражном процессе.

Прокурор относится к той группе лиц, участвующих в деле, которые имеют только процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, всегда выступают от своего имени, но в защиту интересов других лиц.

Правовой статус прокуратуры как единой федеральной централизованной системы органов, осуществляющих от имени Российской Федерации надзор за соблюдением и РФ и исполнением законов, действующих на территории Российской Федерации, предопределяет условия, при которых прокурор реализует свои полномочия по участию в арбитражном процессе[183].

Существенной особенностью участия прокурора в арбитражном процессе является то обстоятельство, что если иные лица, участвующие в деле, как правило, участвуют в арбитражном процессе в защиту собственных интересов, то прокурор принимает участие в арбитражном процессе в защиту общественных или государственных интересов (ст. 52 АПК РФ).

На прокурора распространяются все процессуальные права и обязанности лиц, участвующих в деле (ст. 1 АПК РФ). Но наряду с этим прокурор отличается от других лиц, участвующих в деле, поскольку он является должностным лицом правоохранительного органа — прокуратуры, одной из основных функций которой является надзор за точным и единообразным исполнением закона.

Необходимость участия прокурора в арбитражном процессе обусловлена важностью той роли, которую играют арбитражные суды в реализации задач судопроизводства.

Участие прокурора в арбитражном процессе регламентируется нормами ст. 2 АПК РФ, которая предусматривает право прокурора на обращение в арбитражный суд в предусмотренных законом случаях. Закон, ограничивая право прокурора участвовать в арбитражном процессе, исчерпывающе указал перечень дел, по которым он может выступать в качестве истца или для заключения по делу. Прокурор вправе обратиться в арбитражный суд (ч. 1 ст. 2 АПК РФ):

• с заявлениями об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

• с иском о признании недействительными сделок, совершенных органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований;

• с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований;

• с иском об истребовании государственного и муниципального имущества из чужого незаконного владения.

Исходя из норм ст. 222, 1253 ГК РФ, прокурор вправе обратиться в арбитражный суд с требованием о ликвидации юридического лица вследствие неоднократного или грубого нарушения этим юридическим лицом исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности и на средства индивидуализации, а также с требованием о сносе самовольной постройки в целях защиты публичных интересов[184].

Прокурор, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца (ч. 3 ст. 2 АПК РФ). Прокурор занимает

Таким образом, иск (заявление) прокурора, а также представление в порядке общего надзора, являются средствами прокурорского реагирования на нарушения законности, обнаруженные в процессе осуществления его надзорной функции. Обращению в суд прокурора предшествует проверка исполнения закона на основании поступивших сообщений и имеющихся сведений о его нарушении. Альтернатива полномочий прокурора, закрепленная в законодательстве, позволяет прийти к выводу о том, что правовая природа представления в порядке общего надзора и обращения в арбитражный суд с иском едина — это нарушение законности, а выбор средств реагирования зависит от прокурора и компетентных органов, их рассматривающих.

Согласно закону обращение в Верховный Суд РФ направляет Генеральный прокурор РФ или заместитель Генерального прокурора РФ, в арбитражный суд субъекта Российской Федерации направляют также прокурор субъекта Российской Федерации или заместитель прокурора субъекта Российской Федерации и приравненные к ним прокуроры или их заместители (ч. 2 ст. 2 АПК РФ).

Полномочия прокурора на обращение в арбитражный суд не могут быть переданы по доверенности иным лицам. Прокурор участвует в деле на основании служебного удостоверения. Иные работники прокуратуры участвуют в деле на основании служебного удостоверения и доверенности, оформленной в соответствии с федеральным законом и подписанной прокурором.

Важно иметь в виду, что прокурор имеет право обращаться в арбитражный суд и возбуждать производство по делу путем предъявления иска или путем подачи заявления независимо от того, имеется ли в этом волеизъявление субъектов спорного материально-правового отношения, в защиту прав и охраняемых законом интересов которых прокурор обратился в арбитражный суд. Решая вопрос о предъявлении иска в защиту интересов других лиц, прокурор должен исходить из того, насколько нарушены права и охраняемые законом интересы таких лиц, общества или государства.

Основные обязанности прокуроров, обеспечивающих участие в арбитражном процессе, отмечены в е Генеральной прокуратуры РФ от 7 июля 2017 г. № 473 «О реализации прокурорами полномочий в арбитражном процессе». Согласно п. 2 данного Приказа таковыми являются:

• участие в рассмотрении арбитражными судами первой, апелляционной и кассационной инстанций, Верховным Судом Российской Федерации дел, возбужденных по искам (заявлениям) прокуроров;

• вступление в целях обеспечения законности на любой стадии арбитражного процесса в дела, указанные в 2 АПК РФ, а также участие в их рассмотрении арбитражными судами первой, апелляционной и кассационной инстанций, Верховным Судом Российской Федерации;

• апелляционное, кассационное и надзорное обжалование судебных актов по делам, рассмотренным арбитражными судами, в которых участвовал либо вправе был участвовать прокурор;

• рассмотрение обращений о проверке законности и обоснованности судебных актов, вынесенных арбитражными судами по делам, указанным в 2 АПК РФ;

• рассмотрение представленных на согласование проектов исков (заявлений), подготовленных структурными подразделениями соответствующей прокуратуры.

Прокурору, участвующему в деле, предписывается надлежащим образом формировать наблюдательное производство, в котором должны содержаться копии наиболее важных процессуальных документов: иска (заявления), отзывов на него, документов, подтверждающих обоснованность заявленных требований, состоявшихся судебных актов, апелляционных, кассационных жалоб и отзывов на них, а также копии материалов дела, на которые имеются ссылки в жалобе (представлении) прокурора (п. 4.11 Приказа).

При принятии искового заявления прокурора к производству арбитражного суда в случае предъявления им иска в защиту интересов других лиц арбитражный суд должен проверить наличие права на предъявление иска и других условий реализации права на предъявление иска, а в случае их отсутствия возвратить исковое заявление по основаниям, предусмотренным в законе. Так, Пленум ВАС РФ указал, что при обращении в арбитражный суд в порядке 2 АПК РФ, а также при обжаловании судебных актов прокурор обязан соблюдать требования к форме и содержанию обращений в арбитражные суды, предусмотренные законом (5, 3, 199, 9, 3, 4, 4 АПК РФ). Применительно к 5 АПК РФ прокурор в исковом или ином заявлении обязан обосновать наличие у него полномочий по обращению в арбитражный суд, а по делам, названным в 2 и 2 АПК РФ, — указать публично-правовое образование, в интересах которого предъявляется иск, и уполномоченный орган, действующий от имени публично-правового образования. В случае несоблюдения этих требований арбитражный суд оставляет заявление без движения в соответствии со 8 АПК РФ. В случаях если прокурор обращается в арбитражный суд с исковым заявлением (заявлением) по делам, не предусмотренным федеральным законом, суд прекращает производство по делу применительно к 0 АПК РФ[185].

К иску прокурора не применяются требования об уплате государственной пошлины и принятии мер к непосредственному урегулированию спора.

Прокурор имеет право отказаться от иска, предъявленного им в защиту интересов других лиц. Однако отказ прокурора от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле. Так, если истец или ответчик при отказе от иска прокурора, заявят о рассмотрении дела по существу, оно подлежит дальнейшему рассмотрению. Очевидно, под участием истца в деле следует понимать тот случай, когда истец в материально-правовом смысле, в защиту интересов которого предъявлен иск прокурором, извещен надлежащим образом и участвует в процессе. Арбитражный суд вправе по ходатайству прокурора истребовать от истца и иных лиц необходимые доказательства с соблюдением требований 6 АПК РФ.

Истец и другие лица, участвующие в деле, производство, по которому возбуждено на основании заявления прокурора, представляют арбитражному суду свои объяснения об известных им обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме в порядке, предусмотренном 1 АПК РФ.

Дело, производство по которому возбуждено на основании заявления прокурора, может быть завершено заключением мирового соглашения при условии участия в нем всех заинтересованных лиц, в том числе прокурора.

Участие в деле истца не является основанием для освобождения прокурора от участия в судебном разбирательстве и выполнения им обязанностей, установленных процессуальным законодательством. В силу 5 АПК РФ прокурор, вне зависимости от формы его участия в деле, должен доказать обстоятельства, на которые он ссылается как на основание своих требований и возражений. Суд вправе потребовать от прокурора объяснений об обстоятельствах, имеющих значение для дела, в соответствии со 1 АПК РФ. Встречный иск по делу, производство по которому возбуждено на основании заявления прокурора, может быть предъявлен истцу. В этом случае арбитражный суд привлекает истца в качестве ответчика по встречному иску[186].

Помимо возбуждения дела в арбитражном суде прокурору предоставлено право вступить в

Прокурор, вступивший в дело, не связан с позицией стороны, ходатайствовавшей о его вступлении в процесс, объемом представленных доказательств. При этом он обладает всем объемом процессуальных прав и обязанностей лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности.

Данные указания закона позволяют прокурору вступить в процесс, начатый другими лицами, уже со стадии подготовки дела к судебному разбирательству и участвовать в рассмотрении дела в стадии судебного разбирательства, а также при пересмотре актов арбитражных судов в стадии надзорного производства и в стадии исполнения судебных актов[188].

Поскольку действующий Ф не предусматривает возможности истребования дел из арбитражного суда должностными лицами органов прокуратуры, арбитражные суды должны оказывать им содействие в ознакомлении с материалами дела в суде.

Участие в деле государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, организаций и граждан. Участие государственных органов в судебных спорах предусматривалось еще Уставом гражданского судопроизводства 1864 г. В качестве этих органов выступали «казенные управления». К ним относились Казенные палаты — органы местного самоуправления финансами, Управления земледелия, Управления государственных имуществ, отделения Государственного банка, земские учреждения, органы городского самоуправления, в том числе городская Дума и др.[189]

Право на предъявление иска от своего имени в защиту публичных интересов имеют не должностные лица, а сами государственные, муниципальные и иные органы (ч. 1 ст. 3 АПК РФ). Право на обращение в арбитражный суд в защиту прав и законных интересов других лиц имеют организации и граждане в случаях, предусмотренных федеральным законом (ч. 2 ст. 53 АПК РФ).

Так, например, исходя из ч. 1, 2 ст. 54 Градостроительного кодекса РФ, орган, осуществляющий строительный надзор, в праве в защиту публичных интересов обратиться в арбитражный суд с иском о сносе самовольной постройки, созданной без получения необходимых разрешений или с существенным нарушением градостроительных и строительных норм и правил[190]. Государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы могут обратиться в Суд по интеллектуальным правам с заявлением о признании нормативного правового акта недействующим исходя из положений ст. 53 АПК РФ в их взаимосвязи с ч. 2 ст. 192 АПК РФ.

В силу п. 5 ст. 1242 ГК РФ, организации по управлению правами на коллективной основе вправе от имени правообладателей или от своего имени предъявлять требования в суде, а также совершать иные юридические действия, необходимые для защиты прав, переданных им в управление на коллективной основе. Как указал Пленум ВАС РФ, в связи с тем, что такая организация действует в защиту прав иных лиц, ее право на обращение в суд за защитой прав правообладателей (ст. 1252, 1301, 1311 ГК РФ) обусловлено положениями ч. 2 ст. 4 и ч. 2 ст. 53 АПК РФ[191].

Как видно, эти участники процесса относятся к той же группе лиц, участвующих в деле, как и прокурор, т. е. их правовое положение определяется тем, что они имеют только процессуально-правовую заинтересованность в исходе дела, выступают в защиту других лиц, публичных интересов, но от своего имени.

В отличие от гражданского процесса их участие в арбитражном процессе предусматривает только одну форму. Они могут участвовать в процессе, только предъявляя иск по делам искового производства и подавая заявление по делам неисковых производств.

Предъявление иска со стороны этих органов может последовать в тех случаях, когда заинтересованные лица по тем или иным причинам не могут сами обратиться в суд за защитой своих прав. Тогда обращение в суд может последовать со стороны тех лиц, которые не являются субъектами спорного материального правоотношения. В обращении таких субъектов в суд должно быть указано, в чем именно заключается нарушение публичных интересов или прав и (или) законных интересов других лиц, послужившее основанием для обращения в арбитражный суд.

Орган, предъявивший исковое требование в защиту интересов других лиц, несет все процессуальные права и обязанности стороны (истца) и является процессуальным истцом. Согласно ч. 4 ст. 3 АПК РФ орган, обратившийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Однако он лишен права на заключение мирового соглашения.

Истцом в материально-правовом смысле является то лицо, в защиту которого предъявлен иск.

Отказ органов, организаций и граждан от предъявленного им иска не лишает права истца требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле (ч. 5 ст. 3 АПК РФ).

Участие в арбитражном процессе государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов, их право на предъявление иска и подачу заявления закон связывает с двумя обстоятельствами: необходимо прямое указание закона, и кроме того, объектом защиты должны быть публичные интересы. При этом такие органы, обращаясь в арбитражный суд в порядке ч. 1 ст. 53 АПК РФ, освобождаются от уплаты государственной пошлины[192]. Круг таких органов довольно многочислен.

Так, согласно ФЗ «О рынке ценных бумаг» (п. 20 ст. 2) Банк России имеет право на обращение в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица в случае нарушения им требования действующего законодательства о ценных бумагах и о применении к виновным лицам санкций, указанных в законе. Аналогично согласно ч. 1 ст. 43 ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах», абз. 17 ч. 2.1 ст. 34 ФЗ от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах», Банк России вправе обращаться в суд с требованием о ликвидации юридических лиц, осуществляющих деятельность без соответствующих лицензий или деятельность, не разрешенную им указанным законом, а также с иском в защиту интересов вкладчиков, участников и застрахованных лиц в случае нарушения их прав и законных интересов, предоставленных ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах».

Судебно-арбитражная практика знает многочисленные случаи участия государственных органов в арбитражном процессе. Так, например, налоговым органам предоставлено право обращения в суд с исками о ликвидации организаций любой организационно-правовой формы по основаниям, установленным в законе; о признании недействительной государственной регистрации юридического лица или государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя; о признании сделок недействительными и взыскании в доход государства всего полученного по таким сделкам; о взыскании сумм задолженности по процентам, начисленным на реструктурированную задолженность по налогам и

Право предъявления исков в защиту государственных и общественных интересов принадлежит также антимонопольным и другим органам в случае, если это предусмотрено законом и вытекает из тех полномочий, которые им принадлежат, а также в случаях, если это вытекает из их служебной компетенции (абз. 6 ч. 1 ст. 23 ФЗ от 26 июля 2006 г. № 135-ФЗ «О защите конкуренции»). Иски о возмещении вреда, причиненного окружающей среде, имеют право предъявлять общественные и некоммерческие организации, которые осуществляют деятельность в области охраны окружающей природной среды.

Информационным письмом ВАС РФ разъяснены случаи возможного участия Уполномоченного по правам человека в арбитражном процессе в порядке ч. 1 ст. 53 АПК РФ на основании норм п. 1 ст. 1 и п. 1 ст. 16, подп. 1 и 3 п. 1 ст. 29 ФКЗ от 26 февраля 1997 г. № 1-ФКЗ «Об Уполномоченном по правам человека в Российской Федерации»[193]. От участия Уполномоченного по правам человека в арбитражном процессе следует отличать участие Уполномоченного при Президенте РФ по защите прав предпринимателей, а также уполномоченных по защите прав предпринимателей в субъектах РФ. Данным лицам прямо предоставлено право подачи исков в защиту прав и законных интересов субъектов предпринимательской деятельности (ч. 1 ст. 53.1 АПК РФ, ст. 2, абз. 4–6 ч. 5 ст. 4 ФЗ от 7 мая 2013 г. № 78-ФЗ «Об уполномоченных по защите прав предпринимателей в Российской Федерации»)[194]. Уполномоченный при Президенте РФ по защите прав предпринимателей может также вступить в уже начатый арбитражный процесс в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, а также обжаловать вступившие в законную силу судебные акты по правилам ст. 42 АПК РФ.

Иные участники арбитражного процесса. В арбитражном процессе наряду с лицами, участвующими в деле, могут участвовать их представители, а также и содействующие осуществлению правосудия лица — эксперты, специалисты, свидетели, переводчики, помощник судьи и секретарь судебного заседания, правовое положение которых регламентируется нормами ст. 5–8 и 6 АПК РФ.

ГЛАВА 9

Представительство в арбитражном процессе

§ 1. Понятие представительства

Дела организаций ведут в арбитражном суде их органы, действующие в соответствии с федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами организаций.

Например, в соответствии с ч. 5 ст. 113 ГК РФ органом унитарного предприятия является руководитель, который назначается уполномоченным собственником органом.

От имени ликвидируемой организации в суде выступает уполномоченный представитель ликвидационной комиссии.

Граждане вправе вести свои дела в арбитражном суде лично или через представителей. Ведение дела лично не лишает гражданина права иметь представителей. Представителями граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, и организаций могут выступать в арбитражном суде адвокаты и иные оказывающие юридическую помощь лица, имеющие высшее юридическое образование либо ученую степень по юридической специальности (ч. 3 ст. 59 АПК РФ). Требования, предъявляемые к представителям, не распространяются на патентных поверенных по спорам, связанным с правовой охраной результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации, арбитражных управляющих в делах о банкротстве. В целях более полного представления интересов гражданина или организации в арбитражном суде ими могут быть назначены два и более представителей.

Права и законные интересы недееспособных граждан защищают в арбитражном процессе их законные представители — родители, усыновители, опекуны или попечители, которые могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому избранному ими представителю (ч. 2 ст. 59 АПК РФ).

В министерствах и ведомствах статус юридической службы закрепляется соответствующим положением.

Под представительством в арбитражном суде следует понимать деятельность представителя, осуществляемую от имени представляемого с целью добиться для него наиболее благоприятного решения, а также для оказания ему помощи в осуществлении своих прав, предотвращения их нарушения в процессе и оказания арбитражному суду содействия в осуществлении правосудия по делам, отнесенным законом к его ведению.

Судебные представители — это лица, которые на основании данных им полномочий выступают в арбитражном суде от имени доверителя в указанных целях.

Необходимость в представительстве обусловлена различными обстоятельствами. Не все участвующие в деле лица обладают процессуальной дееспособностью, например несовершеннолетние, лица, признанные судом недееспособными. Некоторые юридические лица тоже вынуждены обращаться за помощью к адвокату. Необходимость в представительстве нередко вызвана желанием юридических лиц и граждан получить квалифицированную юридическую помощь при рассмотрении дел в арбитражном суде.

Расходы на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другого лица, участвующего в деле, в разумных пределах (ч. 2 ст. 110 АПК РФ)[195].

Представителем в арбитражном суде может быть дееспособное лицо с надлежащим образом оформленными и подтвержденными полномочиями на ведение дела, за исключением лиц, перечисленных в ст. 60 АПК РФ.

Руководители представительств и филиалов выступают от имени юридического лица и в его интересах на основании выданной им доверенности (п. 3 ст. 55 ГК РФ). В силу возложенных на обособленные подразделения функций они вправе осуществлять деятельность, которая может вызвать предъявление к юридическому лицу исковых требований.

В случае предъявления в арбитражный суд (кроме Верховного Суда РФ) исковых или иных требований к Правительству представление интересов Правительства в суде осуществляют федеральные министерства, иные федеральные органы исполнительной власти, руководство деятельностью которых осуществляет Президент Российской Федерации или Правительство, а также сотрудники Аппарата Правительства по доверенности[196].

Федеральные министры, руководители иных федеральных органов исполнительной власти представляют Правительство в суде без доверенности. Руководители федеральных органов исполнительной власти могут назначать представителей Правительства в суде из числа лиц, состоящих в штате этих и подведомственных им органов (центральном аппарате, территориальных и иных органах), либо привлекать адвокатов. Полномочия указанных лиц определяются в доверенности, которую подписывает руководитель соответствующего федерального органа исполнительной власти.

Представление интересов Правительства в Верховном Суде РФ осуществляет полномочный представитель Правительства в Верховном Суде РФ либо представители по отдельным делам.

Закон определяет лиц, которые не могут участвовать в качестве представителей в арбитражном суде. Это лица, не обладающие полной дееспособностью, либо состоящие под опекой или попечительством (ст. 60 АПК РФ).

Представителями в арбитражном суде не могут быть также судьи, арбитражные заседатели[197], следователи, прокуроры, помощники судей и работники аппарата суда, за исключением случаев, когда указанные лица выступают в процессе в качестве

Запрет не исчерпывает все случаи установления ограничений на участие лиц в деле в качестве представителей (ст. 60 АПК РФ).

Законодательство РФ содержит и иные ограничения. Так, нотариусы не вправе заниматься никакой иной деятельностью, кроме нотариальной, научной и преподавательской.

В случае, если деятельность депутата осуществляется на профессиональной постоянной основе, он не может участвовать в качестве представителя (кроме случаев законного представительства) по гражданскому делу.

Определенные запреты на осуществление судебного представительства установлены ч. 4 ст. 6 Федерального закона от 31 мая 2002 г. № 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» в отношении адвокатов.

Адвокат не вправе:

1) принимать от лица, обратившегося к нему за оказанием юридической помощи, поручение в случае, если оно имеет заведомо незаконный характер;

2) принимать от лица, обратившегося к нему за оказанием юридической помощи, поручение в случаях, если он:

• имеет самостоятельный интерес по предмету соглашения с доверителем, отличный от интереса данного лица;

• участвовал в деле в качестве судьи, третейского судьи или арбитра, посредника, прокурора, эксперта, специалиста, переводчика, является по данному делу свидетелем, а также если он являлся должностным лицом, в компетенции которого находилось принятие решения в интересах данного лица;

• состоит в родственных или семейных отношениях с должностным лицом, которое принимало или принимает участие в рассмотрении дела данного лица;

• оказывает юридическую помощь доверителю, интересы которого противоречат интересам данного лица.

Представителями в суде могут быть только физические лица — граждане. Ни юридические лица, ни их обособленные подразделения не могут занять положение представителя в арбитражном процессе.

Вести дело в арбитражном суде через представителя могут не все участники процесса, а только стороны, третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, и третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, государственные органы, органы местного самоуправления, организации и граждане, участвующие в арбитражном процессе, в порядке ст. 53 АПК РФ, заявители и заинтересованные лица по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений.

Представительство возможно по всем категориям дел в арбитражном суде первой, апелляционной, кассационной и надзорной инстанциях, при пересмотре вступивших в законную силу решений по новым или вновь открывшимся обстоятельствам и при исполнении решений арбитражных судов.

Для выполнения поставленных задач представитель вступает в процессуальные отношения с арбитражным судом. Эти отношения регулируются нормами арбитражного процессуального права и имеют процессуальный характер.

Отношения представителя и представляемого регулируются нормами материального права (гражданского, трудового) и являются по своему характеру материально-правовыми отношениями. Например, отношения, возникающие между организацией и юрисконсультом, регулируются нормами трудового права, отношения, возникающие из договора поручения, являются гражданско-правовыми и регулируются гражданским законодательством.

Представитель выступает в арбитражном процессе от имени представляемого — организации, гражданина или гражданина-предпринимателя. Формула «выступление от имени представляемого» в данном случае означает правомерные процессуальные действия представителя, совершаемые в пределах его полномочий по отношению к арбитражному суду, осведомленному о представительском характере этих действий, и направленные на получение определенных правовых результатов для представляемого.

Представительство в арбитражном процессе является самостоятельным институтом и его надо отличать от других правовых институтов. Так, институт представительства в арбитражном процессе следует отличать от представительства в гражданском праве. Они отличаются по многим признакам: целям и характеру отношений между представителем и представляемым; субъектному составу; основаниям возникновения; правовым последствиям, которые вызывает выдача поручения на совершение юридических действий.

§ 2. Виды представительства в арбитражном процессе

Виды представительства различаются в зависимости от оснований классификации.

Так, в одном случае представительство может возникнуть только при наличии волеизъявления представляемого, в других — для возникновения представительства волеизъявления представляемых не требуется.

В зависимости от юридической значимости волеизъявления представляемых лиц для возникновения представительства следует различать:

• добровольное представительство, которое может возникнуть только при наличии на это волеизъявления представляемого;

• обязательное (законное) представительство, для возникновения которого не требуется согласия представляемого.

К обязательному представительству помимо законного некоторые авторы относят уставное представительство (полномочия предоставляются учредительными документами).

Добровольное представительство в зависимости от характера отношений между представляемым и представителем можно подразделить:

• на договорное представительство, в основе которого лежат договорные отношения между представляемым и представителем о представительстве в арбитражном суде;

• общественное представительство, основанием возникновения которого является членство представляемых граждан в общественных объединениях. Эти отношения урегулированы уставами общественных объединений.

Договорное представительство возникает на основании гражданско-правового договора поручения, по которому одна сторона (представляемый) поручает другой (представителю) ведение дела в суде, а представитель принимает на себя эти обязанности. Договорное представительство может быть основано и на трудовых правоотношениях и осуществляться постоянным сотрудником предприятия (например, юрисконсультом). В этом случае основанием представительства является трудовой договор между предприятием и его работником.

Договорными представителями могут быть юрисконсульты и другие штатные работники организаций — по делам этих организаций; адвокаты; работники юридических фирм; один из соучастников по поручению других соучастников; лица, допущенные судом, рассматривающим дело, к представительству по данному делу.

Общественным представительством называется представительство, осуществляемое в арбитражном процессе уполномоченными общественных объединений по делам членов своих объединений. Основанием возникновения этого вида представительства является факт членства гражданина в том или ином общественном объединении, которое в силу устава обязано оказывать своим членам правовую помощь.

Членство в общественном объединении или занятие деятельностью, поощряемой этим объединением, могут привести к возникновению представительства только при наличии волеизъявления со стороны представляемого.

Законное представительство осуществляется в арбитражном суде в защиту прав недееспособных граждан и граждан, признанных ограниченно дееспособными. Основаниями этого вида представительства являются факт происхождения детей от соответствующих родителей, удостоверенный в установленном законом порядке; факт усыновления детей; административный акт о назначении опеки и попечительства.

Законными представителями в суде выступают родители, усыновители, опекуны и попечители.

Представляемыми лицами по законному представительству могут быть несовершеннолетние, а также лица, признанные судом недееспособными или ограниченно дееспособными.

Законные представители могут поручить ведение дела в арбитражном суде другому

§ 3. Полномочия представителей в арбитражном суде

Полномочия представителей на ведение дела в арбитражном суде должны быть удостоверены в соответствии с требованиями закона (ст. 61 АПК РФ).

Так, полномочия руководителей организаций, действующих от имени организаций в пределах полномочий, предусмотренных федеральным законом, иным нормативным правовым актом или учредительными документами, подтверждаются представляемыми ими суду документами[198], удостоверяющими их статус и факт наделения их полномочиями (ч. 1 ст. 61 АПК РФ). Руководители организаций действуют в арбитражном суде без доверенности.

АПК РФ содержит указание на то, что полномочия законных представителей подтверждаются представленными суду документами, удостоверяющими их статус и полномочия. Такими документами являются паспорт родителей (усыновителей), свидетельства о рождении детей, акт об усыновлении. Опекуны и попечители должны представить арбитражному суду опекунское или попечительское удостоверение.

Полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде удостоверяются в соответствии с федеральным законом (ч. 3 ст. 61 АПК РФ).

В ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации» предусмотрено, что адвокат должен иметь ордер на исполнение поручения, выдаваемый соответствующим адвокатским образованием только в случаях, предусмотренных законом. В иных случаях адвокат выступает на основании доверенности. Судья не вправе требовать от адвоката и его доверителя предъявления соглашения об оказании юридической помощи (ч. 2 ст. 6).

АПК РФ не требует наличия ордера у адвоката. Документом, подтверждающим полномочия адвоката на ведение дела в арбитражном суде, является доверенность, выданная ему представляемым. При этом полномочия адвоката на совершение ряда процессуальных действий должны быть специально предусмотрены в доверенности (ст. 62 АПК РФ). Кроме того, адвокат предъявляет арбитражному суду удостоверение — единственный документ, подтверждающий статус адвоката.

Адвокат вправе осуществлять адвокатскую деятельность на всей территории Российской Федерации без какого-либо дополнительного разрешения.

Иные оказывающие юридическую помощь лица представляют суду документы о высшем юридическом образовании или об ученой степени по юридической специальности[199], а также документы, удостоверяющие их полномочия. Полномочия других представителей на ведение дел в арбитражном суде должны быть выражены в доверенности, выданной и оформленной в соответствии с федеральным законом, а в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом, в ином документе (ч. 4 ст. 61 АПК РФ).

Полномочия представителя также могут быть выражены в заявлении представляемого, сделанном в судебном заседании, на что указывается в протоколе судебного заседания. Определение полномочий представителя происходит посредством устного или письменного заявления доверителя в суде.

Представитель начинает пользоваться предоставленными ему процессуальными правами с момента удовлетворения судом заявления представляемого, сделанного в судебном заседании, о полномочиях представителя в рассматриваемом деле. Какого-либо дополнительного подтверждения полномочий не требуется. В то же время при осуществлении самостоятельных процессуальных действий такому представителю следует указывать, что он действует в соответствии с полномочиями, определенными в судебном заседании.

Доверенность от имени организации должна быть подписана ее руководителем или иным уполномоченным на это ее учредительными документами лицом и скреплена печатью организации (при наличии печати)[200].

К лицам, состоящим в штате организации, относятся лица, заключившие с этой организацией трудовой договор, поэтому в доверенности или в ином документе должна быть указана занимаемая представителем должность в организации, выдавшей доверенность. В случае необходимости арбитражный суд вправе для проверки полномочий представителя потребовать иные документы, подтверждающие нахождение конкретного лица в штате организации[201].

Доверенность от имени гражданина может быть удостоверена нотариально или в ином установленном федеральным законом порядке (ч. 7 ст. 61 АПК РФ).

Доверенность от имени индивидуального предпринимателя может быть либо составлена им самостоятельно, подписана и скреплена его печатью, либо удостоверена нотариально или в порядке, установленном федеральным законом. Доверенность должна содержать процессуальные полномочия, которыми наделяется представитель с учетом ст. 62 АПК РФ.

Лицо, которому выдана доверенность, представляет в судебное заседание подлинник доверенности. Он приобщается к материалам арбитражного дела или возвращается представителю взамен предъявленной им копии, надлежащим образом заверенной. Надлежащим образом заверенной копией доверенности считается, в частности, копия, верность которой засвидетельствована нотариусом или арбитражным судом, рассматривающим дело[202].

Представитель в арбитражном процессе вправе передать свои полномочия на ведение дела другому лицу (передоверие), если его полномочия на совершение этого процессуального действия специально предусмотрены в доверенности, выданной представляемым (ст. 62 АПК РФ).

Лица, не имеющие доверенности или иных документов, удостоверяющих их полномочия на ведение дела в арбитражном суде, не могут быть допущены в качестве представителя, ибо отсутствие надлежащих полномочий у представителя лишает его действия юридической силы.

При наличии надлежащим образом оформленных полномочий на ведение дела представитель допускается в процесс и приобретает право на совершение всех тех процессуальных действий, которые вправе совершать сам представляемый в суде.

Вместе с тем закон (ст. 62 АПК РФ) предусматривает и такие процессуальные действия, право на совершение которых должно быть специально оговорено в доверенности или ином документе.

Специально должно быть оговорено в доверенности или ином документе: право представителя подписать исковое заявление, отзыв на исковое заявление, заявление об обеспечении иска; передать дело в третейский суд; полностью или частично отказаться от исковых требований; признать иск; изменить основание или предмет иска; заключить мировое соглашение и соглашение по фактическим обстоятельствам; передать свои полномочия представителя другому лицу (передоверие); подписать заявление о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам; обжаловать судебный акт арбитражного суда; получить присужденные денежные средства или иное имущество.

Кроме того, Кодекс предусматривает и другие полномочия, которые должны содержаться в доверенности. К ним относятся: в частности, подписание заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (п. 5 ч. 4 ст. 237 АПК РФ); подписание заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения (п. 4 ч. 3 ст. 242 АПК РФ).

Судебному представителю (юрисконсульту, адвокату и др.), имеющему соответствующие полномочия, АПК РФ предоставляет право подписывать и предъявлять исковое заявление[203].

Если исковое заявление подписано представителем истца, то к нему прилагается надлежащим образом оформленная доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия представителя на подписание искового заявления (ст. 126 АПК РФ).

Судья оставляет исковое заявление без движения (ст. 128 АПК РФ), а в случае неустранения недостатков в установленный им срок возвращает подписанное представителем исковое заявление (ст. 129 АПК РФ),

Отзыв на исковое заявление подписывается ответчиком или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающий его полномочия на подписание отзыва. При этом следует учесть, что в доверенности представителя, подписавшего отзыв на исковое заявление, должно содержаться специальное указание о праве совершать такого рода действие (ст. 62 АПК РФ).

Представитель (юрисконсульт, адвокат и др.) вправе подать апелляционную жалобу на решение суда только в том случае, если это полномочие оговорено в доверенности, выданной представляемым.

Апелляционная жалоба подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы.

Представитель, подписавший апелляционную жалобу, обязан приложить к ней доверенность или иной документ, подтверждающий его полномочия на подписание апелляционной жалобы. Наличие подписи представителя в апелляционной жалобе само по себе никаких правовых последствий не влечет, если к ней не приложен документ, подтверждающий его полномочия на совершение этого процессуального действия. Таким документом в данном случае является доверенность. Ее содержание позволяет судить, имеет ли представитель право на обжалование судебного акта.

При отсутствии доверенности у представителя судья, рассматривающий вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству суда, имеет все основания считать, что она подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства. При таких обстоятельствах апелляционная жалоба может быть оставлена без движения или возвращена в порядке, предусмотренном в ст. 263 и 264 АПК РФ. Аналогичные последствия предусмотрены АПК РФ в случае отсутствия документов, подтверждающих полномочия представителя на подписание кассационной жалобы (ст. 280, 281 АПК РФ).

Арбитражный процессуальный кодекс дает также право представителю подписывать отзыв на апелляционную (кассационную) жалобу. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия на подписание отзыва (ч. 3 ст. 262, ч. 3 ст. 279 АПК РФ).

В соответствии с ч. 3 ст. 308.2 АПК РФ надзорная жалоба должна быть подписана лицом, подающим жалобу, или его представителем. Оформление и подтверждение полномочий представителя в этом случае осуществляется в порядке, установленном ст. 61, 62 АПК РФ. В случае, если полномочия представителя не подтверждены, суд возвращает надзорную жалобу без рассмотрения по существу.

Законные представители вправе совершать все процессуальные действия, которые могли бы осуществлять сами представляемые, если бы они обладали процессуальной дееспособностью. В отличие от других представителей законные представители имеют право самостоятельно совершать без особых на то полномочий все распорядительные действия (ст. 62 АПК РФ). Однако в некоторых случаях для совершения таких действий необходимо разрешение органов опеки и попечительства (ст. 37 ГК РФ).

В действующем АПК РФ вопросам проверки полномочий лиц, участвующих в деле, и их представителей, посвящена отдельная статья. Арбитражный суд обязан проверить полномочия лиц, участвующих в деле, и их представителей (ст. 63 АПК РФ).

После исследования документов, предъявленных представителями, суд решает вопрос о признании полномочий представителей и допуске их к участию в судебном заседании.

Арбитражный суд, если сочтет необходимым, может приобщить к делу документы, подтверждающие полномочия представителей или занести сведения о них в протокол судебного заседания.

Для вынесения определения о допуске в процесс представителя суд оценивает ряд обстоятельств, а именно:

• представлены ли лицом необходимые документы в подтверждение своих полномочий и соответствия установленному АПК РФ образовательному цензу;

• соответствуют ли представленные документы требованиям, установленным АПК РФ и другими федеральными законами;

• распространяются ли на данное лицо запреты на представительство, установленные для отдельных случаев представительства.

Как показывает судебная практика, представляемый не может впоследствии ссылаться на тот факт, что он не был извещен о времени и месте рассмотрения дела в арбитражном суде, если в судебных заседаниях участвовал его надлежащим образом уполномоченный представитель[204].

Если арбитражный суд придет к выводу, что представитель не может быть допущен к участию в судебном заседании, он отказывает в признании полномочий представителя на участие в деле, что фиксируется в протоколе судебного заседания.

ГЛАВА 10

Доказательства и доказывание

§ 1. Понятие судебного доказывания

Основные положения теории судебного доказывания, разработанной в области гражданского и уголовного процессуального права, в равной степени применимы к арбитражному процессу, поскольку отражают принципиальные аспекты, связанные с деятельностью судов и лиц, участвующих в деле, по установлению фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

В юридической литературе нет единства мнений по наиболее существенным вопросам доказывания — понятии доказательств, субъектам доказывания и др. Имеются две основные концепции относительно понятия судебного доказывания. В основе первой из них лежит суждение о судебном доказывании как способе познания фактических обстоятельств дела. При этом под судебным доказыванием подразумевается деятельность субъектов процесса по установлению при помощи предусмотренных законом процессуальных средств и способов фактических обстоятельств дела, необходимых для разрешения спора между сторонами[205].

Другая концепция состоит в том, что доказывание представляет собой деятельность сторон, имеющую цель убедить суд в истинности рассматриваемых им фактов. В концентрированном виде эта идея выражена в суждении С.В. Курылева: «… доказывание — не познание, доказывание для познания»[206].

Если подходить буквально к толкованию правовых норм, регулирующих отношения, связанные с судебным доказыванием, то может сложиться впечатление, что в арбитражном процессуальном законодательстве нашла выражение концепция судебного доказывания как средства убеждения суда, поскольку термин «доказывание» применяется только относительно деятельности лиц, участвующих в деле, но не суда. Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Вместе с тем, говоря о понятии судебного доказывания в арбитражном процессе, нельзя не учитывать того, что его сущность определяет весь механизм правового регулирования доказательственной деятельности.

В состязательном процессе судебное доказывание содержит элемент убеждения суда. Однако роль арбитражного суда в процессе доказывания не сводится только к отстраненному наблюдению за состязанием сторон. Арбитражный суд определяет обстоятельства, имеющие значение для дела, подлежащие установлению в процессе судебного доказывания (ч. 2 ст. 65 АПК РФ); предлагает лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для

Именно познание определяет сущность судебного доказывания в арбитражном процессе. Познание в рамках судебного доказывания реализуется в единстве двух видов деятельности: мыслительной (логической), подчиненной законам логического мышления, и практической (процессуальной), т. е. процессуальных действий, совершаемых лицами, участвующими в деле, и судом на основе правовых норм, содержащихся в арбитражном процессуальном законодательстве. Исходя из сказанного, можно дать следующее определение судебного доказывания в арбитражном процессе. Доказывание — это логико-практическая деятельность лиц, участвующих в деле, а также суда по установлению наличия или отсутствия фактических обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела.

§ 2. Предмет доказывания

Как такового понятия «предмет доказывания» в законе не содержится. В лексическом значении предмет доказывания — это все то, что устанавливается посредством доказательств, т. е. факты и обстоятельства, обосновывающие требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела. В АПК РФ понятие «обстоятельства» используется в обобщенном смысле как собственно юридические факты и другие сопутствующие обстоятельства.

Вместе с тем в процессуальной теории наиболее распространенной является точка зрения, согласно которой под предметом доказывания понимается не вся совокупность фактов, устанавливаемая при разрешении дела, а только факты, имеющие материально-правовое значение. Установление фактов материально-правового характера имеет первостепенное значение при рассмотрении дела в арбитражном суде, поскольку в первую очередь от установления именно этих фактов зависит правильное разрешение дела.

Обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения и разрешения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права (ч. 2 ст. 65 АПК РФ).

Объем юридически значимых фактов, входящих в предмет доказывания, может изменяться в процессе рассмотрения спора. Во-первых, истец имеет право дополнить или изменить основание иска, ответчик — привести в обоснование своих возражений дополнительные юридически значимые факты. Суд также вправе указать истцу на необходимость установления факта, имеющего материально-правовое значение, на который истец не ссылался в исковом заявлении или при изменении основания иска либо предъявлении встречного иска.

Следует отметить, что в процессе разбирательства дела возникает необходимость установления не только фактов материально-правового характера, но и иных фактов. В частности, фактов, имеющих процессуальное значение, т. е. фактов, с наличием или отсутствием которых связана возможность возникновения, изменения или прекращения процессуальных правоотношений.

Для всей совокупности фактов, устанавливаемых в процессе судебного доказывания при разбирательстве дела, в процессуальной теории используется понятие «пределы доказывания». В число этих фактов входят «иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела» (ч. 1 ст. 65 АПК РФ).

Факты, не подлежащие доказыванию. Не все факты, имеющие значение для дела, требуют доказывания. Некоторые факты (обстоятельства) не нуждаются в доказывании (ст. 69, 70 АПК РФ):

• общеизвестные факты;

• преюдициальные факты;

• обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении нотариального действия;

• признанные сторонами факты.

Общеизвестные факты(ч. 1 ст. 69 АПК РФ). Общеизвестность факта может быть признана арбитражным судом при наличии двух условий. Первое условие — данный факт должен быть известен широкому кругу лиц. Понятие «широкий круг лиц» имеет относительное значение. Объем круга лиц зависит от распространенности данного события-факта в определенной местности. Второе условие — факт должен быть известен всему составу суда.

Преюдициальные (предрешенные) факты(ч. 2–4 ст. 69 АПК РФ). Это факты, установленные:

• вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по одному спору, не подлежащие доказыванию при разрешении других споров с участием тех же сторон;

• вступившими в законную силу приговором суда по уголовному делу, иными постановлениями суда по этому делу обязательны для арбитражного суда по вопросам о том, имели ли место определенные действия и совершены ли они определенным лицом;

• вступившим в законную силу решением суда общей юрисдикции по гражданскому делу, не подлежащие доказыванию при разрешении спора арбитражным судом по вопросам об обстоятельствах, имеющих отношение к лицам, участвующим в деле.

Факты, устанавливаемые актами любых других органов, следствия, прокуратуры, административных и т. п., не исключаются из предмета доказывания при рассмотрении дела в порядке арбитражного судопроизводства.

Действующие во всех видах судопроизводства общие правила распределения бремени доказывания предусматривают освобождение от доказывания входящих в предмет доказывания обстоятельств, к числу которых процессуальное законодательство относит обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным решением по ранее рассмотренному делу. В данном основании для освобождения от доказывания проявляется преюдициальность как свойство законной силы судебных решений, общеобязательность и исполнимость которых в качестве актов судебной власти обусловлены ее прерогативами. Преюдициальность служит средством поддержания непротиворечивости судебных актов и обеспечивает действие принципа правовой определенности (Постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2011 г. № 30-П).

Следует обратить внимание на то, что только фактические обстоятельства (факты), установленные вступившим в законную силу судебным актом по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица (Определения Конституционного Суда РФ от 21 марта 2013 г. № 407-0; от 16 июля 2013 г. № 1201-0).

Арбитражный суд не связан выводами других судов о правовой квалификации рассматриваемых отношений и о толковании правовых норм. Правовая оценка, данная в судебных актах, не может являться основанием для освобождения от доказывания (Определение Конституционного Суда РФ от 6 ноября 2014 г. № 2528-О).

В качестве иллюстрации этого положения можно привести правовую позицию Верховного Суда РФ, выраженную при рассмотрении одного из экономических споров, согласно которой арбитражный суд не связан выводами других судов о правовой квалификации рассматриваемых отношений и о толковании правовых норм. Следовательно, правовая оценка договора потребительского кредита как незаконного, осуществленная в судебных актах, не может являться основанием для освобождения административного органа от доказывания несоответствия его закону в рамках настоящего дела (Определение Верховного Суда РФ от 13 марта 2019 г. № 306-КГ18-19998).

Обстоятельства, подтвержденные нотариусом при

• подлинность документа не была опровергнута в связи с его фальсификацией (ст. 161 АПК РФ);

• нотариальный акт не был отменен судом по правилам гл. 37 ГПК РФ (рассмотрение заявлений о совершении нотариальных действий или отказе в их совершении).

Основами законодательства о нотариате нотариусам предоставлено право совершать многочисленные и разнообразные действия правового характера (ст. 35 Основ). В частности, нотариусы удостоверяют сделки; выдают свидетельства о праве на наследство; удостоверяют решения органов управления юридических лиц; свидетельствуют верность копий документов и выписок из них; совершают исполнительные надписи; обеспечивают доказательства; и т. д. Например, судебная практика показывает, что лица, оспаривающие информацию диффамационного характера, размещенную в сети «Интернет», до подачи иска в целях фиксации соответствующей интернет-страницы, как правило, обращаются к нотариусу за удостоверением ее содержания в порядке обеспечения доказательств (ст. 102 Основ). Это позволяет сохранить спорную информацию, которая может быть удалена разместившим ее автором.

Обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении нотариального действия по обеспечению доказательств равно как и любые другие обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении любого другого нотариального действия, не требуют доказывания, если подлинность нотариально оформленного документа не опровергнута в установленном порядке (ч. 5 ст. 69 АПК РФ).

Признанные сторонами факты(ст. 70 АПК РФ). Признание фактов (обстоятельств) может быть обоюдным или односторонним. Обоюдное признание является результатом соглашения сторон. К такому соглашению стороны могут прийти как в судебном заседании, так и вне судебного заседания. Соглашение сторон удостоверяется их заявлениями в письменной форме и заносится в протокол судебного заседания. Обоюдно признанные сторонами обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания.

Одностороннее признание стороной обстоятельств может быть совершено в письменной или устной форме. Факт признания заносится в протокол судебного заседания и удостоверяется подписью стороны. Признание, изложенное в письменной форме, приобщается к материалам дела. Признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

Обстоятельства считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований (ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ).

Арбитражный суд может не принять признание стороны, если располагает доказательствами, дающими основание полагать, что признание такой стороной указанных обстоятельств совершено в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения. Обстоятельства, признанные и удостоверенные сторонами в установленном порядке, в случае принятия их арбитражным судом не проверяются им в ходе дальнейшего производства по делу (ч. 2, 4, 5 ст. 70 АПК РФ).

§ 3. Обязанность доказывания

По общему правилу, закрепленному в законе, обязанность доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела, возлагается на то лицо, участвующее в деле, которое на них ссылается в обоснование своих требований или возражений. При рассмотрении споров о признании недействительными актов государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия указанных актов, возлагается на орган или должностное лицо, принявших акт (ст. 65 АПК РФ).

Помимо общего правила распределения обязанностей по доказыванию действующим законодательством предусмотрены и специальные правила, содержащиеся в нормах материального права, являющиеся исключением из правила общего.

Специальные правила распределения обязанностей по доказыванию именуются доказательственными презумпциями. Презумпция — предположение о существовании факта, пока не доказано иное. Наиболее распространены две доказательственные презумпции: 1) презумпция вины причинителя вреда; 2) презумпция вины лица, не исполнившего обязательства или исполнившего его ненадлежащим образом.

Так, если иное не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет, что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие непреодолимой силы (п. 3 ст. 401 ГК РФ). В ГК РФ расширена сфера ответственности без вины при осуществлении предпринимательской деятельности, однако вина остается «главным» основанием ответственности за нарушение обязательств, а это означает, что отсутствие вины должно доказываться лицом, нарушившим обязательства (п. 2 ст. 401 ГК РФ).

Судебные акты, принимаемые арбитражными судами, должны быть законными, обоснованными и мотивированными, что достигается, помимо прочего, выполнением лицами, участвующими в деле, обязанностей по доказыванию обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений[207].

Раскрытие доказательств. Каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом. Раскрытие доказательств означает заблаговременное ознакомление с доказательствами других лиц, участвующих в деле. Этот институт известен законодательствам многих зарубежных стран — Англии, Германии, Франции и др.

Раскрытие доказательств осуществляется следующими способами. К заявлению истец обязан приложить документы, подтверждающие обстоятельства, на которых основываются исковые требования (п. 3 ст. 126 АПК РФ). В свою очередь ответчик обязан представить в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, отзыв на исковое заявление и документы, которые подтверждают возражения относительно иска (ч. 1, 7 ст. 131 АПК РФ). В предварительном судебном заседании арбитражный суд доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле. Стороны могут представить, и тем самым раскрыть дополнительные доказательства (ч. 2, 3 ст. 136 АПК РФ).

Согласно букве закона лица, участвующие в деле, вправе ссылаться только на те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК РФ). Однако судебная практика исходит из того, что доказательства, которые заблаговременно не были раскрыты сторонами, и представлены уже на стадии судебного разбирательства, арбитражный суд обязан исследовать и оценить независимо от причин, по которым нарушен порядок раскрытия доказательств. Причины, по которым ранее не были раскрыты доказательства, могут быть учтены арбитражным судом при распределении судебных расходов (ч. 2 ст. 111 АПК РФ)[208].

В случае, если доказательства представлены с нарушением порядка представления доказательств, установленного АПК РФ, в том числе с нарушением срока представления доказательств, установленного судом, арбитражный суд вправе отнести на лицо, участвующее в деле и допустившее такое нарушение, судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела (ч. 5 ст. 65 АПК РФ).

Представление и истребование доказательств. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств

Участник процесса, не имеющий возможности самостоятельно получить требуемое доказательство, вправе обратиться с ходатайством об истребовании данного доказательства в арбитражный суд. При удовлетворении ходатайства суд выносит определение об истребовании доказательств. В определении должны быть указаны срок и порядок представления доказательств. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, и лицу, у которого находится истребуемое доказательство.

Доказательства, истребуемые судом у лиц, не являющихся участниками судебного разбирательства, могут быть направлены в суд, в том числе посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда в сети «Интернет»[209].

Законом устанавливается ответственность за неисполнение без уважительных причин обязанности представить истребуемое судом доказательство, а также за неизвещение суда о невозможности исполнить его требование. В случае неисполнения без уважительной причины лицом, участвующим в деле, или иными лицами требования о представлении истребуемых судом доказательств на этих лиц может быть наложен штраф. Штраф может быть наложен повторно. Наложение штрафа не освобождает лицо, у которого находится доказательство, от обязанности представить его в арбитражный суд.

Судебный штраф за непредоставление лицами, участвующими в деле, дополнительных доказательств, которые суд предложил им предоставить в обоснование своих требований или возражений, не предусмотрен законом[210].

По собственной инициативе арбитражный суд истребует доказательство в случае непредставления их органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами и должностными лицами по делам, возникающим из административных правовых и иных публичных правоотношений (ч. 5 ст. 66 АПК РФ).

§ 4. Понятие и классификация судебных доказательств

Доказательствами в арбитражном процессе являются полученные в установленном АПК РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования или возражения сторон, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора (ст. 64 АПК РФ).

В качестве доказательств допускаются письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудио— и видеозаписи, иные документы и материалы.

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Однако следует обратить внимание на то, что в АПК РФ перечень доказательств, которые можно использовать для установления фактических обстоятельств дела, является открытым, допуская возможность привлечения в процесс «иных документов и материалов», кроме перечисленных в законе.

Судебные доказательства, используемые в процессе доказывания при рассмотрении дел в порядке арбитражного судопроизводства, могут быть классифицированы по ряду признаков, что дает возможность изучить их виды, выявить различия и сходства между ними.

Классификация может быть проведена по следующим признакам:

• по характеру связи содержания доказательства с устанавливаемым фактом — на прямые и косвенные доказательства;

• по процессу формирования сведений о фактах — на первоначальные и производные доказательства;

• по источнику доказательств — на личные и предметные доказательства.

Прямые и косвенные доказательства. Прямые доказательства — это доказательства, содержание которых имеет однозначную связь с искомым фактом, т. е. из содержания доказательства можно прийти к единственному выводу о наличии или отсутствии факта, входящего в предмет доказывания по делу. Например, товарно-транспортная накладная с соответствующей отметкой является прямым доказательством перевозки груза.

Косвенные доказательства — доказательства, имеющие многозначную связь с искомым фактом, т. е. из содержания доказательства можно сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, имеющих значение для дела. Отсюда следует важный в теоретическом и практическом смысле вывод: наличие или отсутствие искомого факта не может быть установлено на основании одного косвенного доказательства. Лишь оценка косвенного доказательства в совокупности с другими доказательствами или оценка нескольких косвенных доказательств может дать достоверные сведения об искомом факте.

Первоначальные и производные доказательства. Человек, объекты неживой природы существуют во взаимной связи. Любые изменения, происходящие в вещах, предметах, действиях человека, вызывают соответствующие изменения в окружающей их среде. Это позволяет использовать объект, отразивший путем собственных изменений, особенности имевших место в действительности событий, явлений и т. п. в процессе получения знаний об этих событиях, явлениях. Предметы, вещи, которые имеют отпечатки, являющиеся следствием взаимодействия с другими объектами, человек обладают потенциальной способностью дать информацию об искомых фактах прошлого, т. е. быть источником сведений о фактах.

Первоначальными являются доказательства, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта (события, действия, явления) на источник доказательства, из которого впоследствии при рассмотрении дела будет получена информация о данном факте. Например, это подлинники документов, являющихся письменными доказательствами, или показания свидетеля, бывшего очевидцем события, наличие или отсутствие которого устанавливает арбитражный суд в процессе доказывания по делу.

Производные доказательства воспроизводят сведения, полученные из других источников. Например, производными доказательствами являются копии документов, протоколы, составленные при выполнении арбитражного судебного поручения, показания свидетеля, которому информация об искомых фактах стала известна из других источников, в частности, со слов других лиц, из содержания документов и т. п.

Личные и предметные доказательства. К личным доказательствам относятся объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов. Личными доказательства называются потому, что исходят от физических лиц, являющихся источниками сведений о фактах.

В число предметных доказательств входят письменные и вещественные доказательства, аудио— и видеозаписи, иные документы и материалы, т. е. объекты неживой природы, несущие следы, отпечатки событий, явлений, действий, наличие или отсутствие которых устанавливается в процессе доказывания при рассмотрении дела в арбитражном суде.

§ 5. Отдельные виды доказательств

Письменные доказательства. Письменными доказательствами являются содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, иные документы, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить достоверность документа. Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, в том числе с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также документы, подписанные электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и порядке, которые предусмотрены Кодексом, другими федеральными законами, иными нормативными правовыми актами или договором. К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним (ст. 75 АПК РФ).

Как видно из приведенного в законе определения, письменное доказательство отождествляется

Письменные доказательства имеют вещественную основу, как правило, бумагу (возможно, дерево, металл, искусственные материалы и др.), на которой речевая информация зафиксирована любым типом письма (записи). Письменное доказательство — это именно письменный, а не иной документ. Письменный документ может быть рукописным, машинописным и электронным. Рукописный — документ, при создании которого знаки письма наносятся от руки. Машинописный — документ, при создании которого знаки письма наносятся техническими средствами. Электронный — документ, в котором информация представлена в электронно-цифровой форме.

Сведения, необходимые суду для установления искомых обстоятельств дела, воспринимаются из текста данного документа, а не из свойств предмета, содержащего информацию. Этим определяется отличие письменных доказательств от вещественных, которые в своем внешнем выражении также могут представлять собой предметы, в частности бумажные носители с нанесенным текстом.

Необходимо отличать письменные доказательства от объяснений сторон, других лиц, участвующих в деле, показаний свидетелей, заключений экспертов, даваемых в письменном виде. Объяснения сторон, заключения экспертов, консультации специалистов, представленные в письменной форме, не являются письменными доказательствами.

В арбитражном процессе наибольшее распространение имеют официальные документы — письменные доказательства. Официальный документ — документ, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном порядке. Официальные письменные доказательства различны по субъектному составу лиц, от которых они исходят, по содержанию, форме, правовой направленности. Официальным письменным доказательством может выступать, например, и акт органа государственного управления, и письмо должностного лица организации, и справка, выдаваемая соответствующим органом. В связи с этим важно иметь более детальную классификацию официальных письменных доказательств.

Первая группа — это акты распорядительного характера, влекущие юридически значимые последствия, в которых реализуется воля либо одного субъекта, наделенного соответствующими полномочиями, в пределах своей компетенции, либо нескольких субъектов. К их числу относятся: акты органов государственной власти и управления; акты иных органов, предприятий, утверждений, организаций; акты должностных лиц; сделки, заключаемые организациями, гражданами-предпринимателями в письменной форме. В данном случае не имеет значения наименование такого акта. Он может выражаться в виде постановления, решения, договора, приказа и т. п.

Вторая группа — это различного рода акты, протоколы, заключения компетентных органов, составленные в ходе проводимых проверок, обследований и т. п. Составление такого рода документов, как формы установления и фиксации событий, действий имеет широкое распространение в практике государственных и иных органов, организаций, а в ряде случаев является необходимым требованием в их деятельности.

Третья группа — документы, которыми подтверждается наличие или отсутствие юридически значимых фактов. Данные документы имеют информационный характер. Число таких документов весьма велико и разнообразно. Это справки, платежные поручения, квитанции, счета, наряды-заказы, накладные и т. п. Значение таких документов также велико. Например, если не будет представлена копия платежного получения в подтверждение процессуального факта уплаты государственной пошлины (когда исковое заявление должно быть оплачено пошлиной), заявление подлежит возвращению истцу.

Официальный документ должен иметь юридическую силу. Юридическая сила — свойство официального документа, сообщаемое ему действующим законодательством, компетенцией издавшего его органа и установленным порядком оформления.

В арбитражном судопроизводстве наибольшее распространение имеют документы простой письменной формы. Так, например, законом установлена простая письменная форма для договоров безвозмездного пользования имуществом, поручения, комиссии, хранения и др.

Используются в качестве письменных доказательств и документы (договоры), требующие нотариального удостоверения, в частности, договоры купли-продажи жилого дома, купли-продажи строительных материалов, мены и др. Нотариальное удостоверение сделки может быть предусмотрено соглашением сторон, хотя бы по закону для сделок данного вида эта форма не требовалась.

Арбитражное процессуальное законодательство допускает возможность использования в процессе рассмотрения дела и документов личного характера, т. е. документов, созданных лицом вне сферы его служебной деятельности или выполнения общественных обязанностей.

С каждым годом в документообороте увеличивается доля электронных документов. Созданы и действуют информационные системы общего пользования, которые открыты для всех физических и юридических лиц. Электронные документы активно используются в сфере государственного управления и в гражданском правовом обороте.

Международный правовой опыт регулирования электронного документооборота нашел отражение в Конвенции ООН об использовании электронных сообщений в международных договорах 2005 г., Директиве ЕС об электронной коммерции 2000 г. и др. Следует отметить, что нет единых правил принятия электронных документов, составленных в одной стране, в качестве доказательств в судах другой страны.

С точки зрения содержания доказательства электронные документы не отличаются от традиционных бумажных документов. Сведения о фактах отображаются посредством письменных знаков. Информация, необходимая суду для установления искомых обстоятельств дела, воспринимается из текста электронных документов, содержащего сведения о фактах. Особенностью электронного документа является его форма, которая создается техническими средствам фиксации, обработки и передачи информации. Зафиксированную в электронном документе информацию невозможно воспринимать или идентифицировать без соответствующих технических средств.

В связи с проблемой электронных документов необходимо обратить внимание на содержание понятий, используемых в гражданском судопроизводстве. При этом целесообразно ориентироваться на положения, содержащиеся в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 26 декабря 2017 г. № 57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов» (далее — Постановление Пленума Верховного Суда РФ № 57). Определение электронных документов и связанных с этим понятий содержится также в «Порядке подачи в Верховный Суд Российской Федерации документов в электронном виде, в том числе в форме электронного документа» (утв. приказом Председателя Верховного Суда РФ от 29 ноября 2016 г. № 46-П) и «Порядке подачи в арбитражные суды РФ документов в электронном виде, в том числе в форме электронного документа» (утв. Приказом Судебного департамента при ВС РФ от 28 декабря 2016 г. № 252).

Документ в электронном виде — электронный документ или электронный образ документа.

Электронный документ — документ, созданный в электронной форме без предварительного документирования на бумажном носителе, подписанный электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Электронный образ документа (электронная копия документа, изготовленного на бумажном носителе) — переведенная в электронную форму с помощью средств сканирования копия документа, изготовленного на бумажном носителе, заверенная электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Электронная подпись — информация в электронной форме, присоединенная к

Простая электронная подпись — электронная подпись, которая посредством использования кодов, паролей или иных средств подтверждает факт формирования электронной подписи определенным лицом.

Усиленная квалифицированная электронная подпись (квалифицированная электронная подпись) — электронная подпись, соответствующая требованиям, предусмотренным ч. 4 ст. 5 ФЗ от 6 апреля 2011 г. № 63-ФЗ «Об электронной подписи», т. е. подпись, имеющая все признаки неквалифицированной электронной подписи, а также обладающая дополнительными признаками защищенности: ключом проверки и подтвержденными средствами электронной подписи.

Отличие простой и квалифицированной электронных подписей состоит в степени защиты данных, используемых при генерации подписи. Простая подпись подтверждает факт подписания документа определенным лицом, но не гарантирует неизменность содержания документа. Квалифицированная подпись не только подтверждает факт подписания документа определенным лицом, но и гарантирует неизменность содержания документа.

Квалифицированный сертификат ключа проверки электронной подписи — электронный документ или документ на бумажном носителе, созданный аккредитованным удостоверяющим центром либо федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в сфере использования электронной подписи, подтверждающий принадлежность ключа проверки электронной подписи владельцу квалифицированного сертификата и соответствующий требованиям, установленным ФЗ «Об электронной подписи» и иными принимаемые в соответствии с ним нормативными правовыми актами.

Согласно закону информация в электронной форме, подписанная квалифицированной электронной подписью, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью, и может применяться в любых правоотношениях, кроме случая, если федеральными законами или принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами установлено требование о необходимости составления документа исключительно на бумажном носителе.

Информация в электронной форме, подписанная простой электронной подписью, признается электронным документом, равнозначным документу на бумажном носителе, подписанному собственноручной подписью, в случаях, установленных федеральными законами, принимаемыми в соответствии с ними нормативными правовыми актами, нормативными актами Центрального банка РФ или соглашением между участниками электронного взаимодействия (ст. 6 ФЗ «Об электронной цифровой подписи»).

Следует обратить внимание на то, что согласно ч. 3 ст. 75 АПК РФ в качестве письменных доказательств допускаются документы, подписанные электронной подписью и другие документы, полученные посредством электронной и иной связи, в том числе с использованием информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в случаях и порядке, которые предусмотрены АПК РФ, другими федеральными законами, иными нормативными правовыми актами или договором.

Статья 89 АПК РФ предусматривает представление в суд любых документов и материалов в качестве доказательств, если они содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного разрешения спора. В этой связи отсутствие соглашения об обмене электронными документами между сторонами переписки, а равно отсутствие электронной цифровой подписи в отправляемых и получаемых документах (даже при наличии такого соглашения) не является нарушением требований закона при, в связи с чем не влечет невозможность использования соответствующих документов и материалов в качестве доказательств.

Письменные доказательства представляются сторонами и другими лицами, участвующими в деле. Арбитражный суд вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить дополнительные доказательства, необходимые для выяснения обстоятельств, имеющих значение для дела. В случае непредставления письменных доказательств органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами и должностными лицами по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд истребует доказательства от этих органов по собственной инициативе. Копии истребованных документов направляются лицам, участвующим в деле (ч. 2, 5 ст. 66 АПК РФ).

Документы, представляемые в арбитражный суд, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов (ч. 4 ст. 75 АПК РФ). Например, в ФЗ «О бухгалтерском учете» определен порядок оформления первичных бухгалтерских документов.

Существуют специальные требования в письменной форме отдельных видов договоров и других сделок. Например, договор перевозки оформляется указанными в соответствующем транспортном уставе или кодексе документом накладной, грузовой квитанцией, коносаментом и др. Существуют формы для договоров, совершаемых банками, страховыми компаниями и др.

В соответствии с ГК РФ отсутствие определенных реквизитов не считается нарушением требований к форме сделки. Реквизиты рассматриваются как дополнительные требования к оформлению документов и становятся обязательными только в силу соответствующего указания в законе, ином правовом акте или соглашении сторон.

Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии. Если для разрешения спора имеет значение лишь часть документа, представляется заверенная выписка из него.

Подлинник официального документа — это первый или единичный экземпляр документа. К подлиннику приравнивается дубликат, т. е. повторный экземпляр подлинника документа, имеющий юридическую силу.

Копия документа — документ, полностью воспроизводящий информацию подлинного документа и все его внешние признаки или часть их.

В отношении личных документов используется термин «подлинный документ», а не подлинник. Подлинный документ — документ, сведения об авторе, времени и месте создания которого содержатся в самом документе или выявлены иным путем, подтверждающим достоверность его происхождения.

Подлинные документы представляются в суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда (ч. 8 ст. 75 АПК РФ). Представление подлинников документов требуется прежде всего тогда, когда документ одновременно является письменным доказательством и объектом спора. Например, копия векселя не может являться доказательством прав по спорному векселю.

Требование об обязательном представлении подлинников документов носит отсылочный характер, предписывая суду решать этот вопрос согласно установлениям нормативных правовых актов. В частности, в соответствии с Инструкцией Госналогслужбы РФ платежные поручения и квитанции представляются только с отметкой банка, ксерокопии и фотокопии платежных поручений об уплате государственной пошлины не могут быть приняты в качестве доказательства их уплаты.

Подлинные документы, имеющиеся в деле, по заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу. Одновременно с заявлениями указанные лица представляют надлежащим образом заверенные копии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле. Если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерба правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, в законную силу (ч. 10, 11 ст. 75 АПК РФ).

Копии должны быть надлежащим образом заверены. К надлежащим образом заверенным копиям документов следует относить нотариально заверенные копии в соответствии со ст. 48, 77, 79 Основ законодательства РФ о нотариате, а также копии документов, заверенные должностными

Арбитражный суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен или не передан в суд оригинал документа, а копии этого документа не тождественны между собой и невозможно установить подлинность первоисточника с помощью других доказательств (ч. 6 ст. 71 ГПК РФ).

Документы, составленные на иностранном языке, должны представляться в суды в Российской Федерации с надлежащим образом заверенным их переводом на русский язык (ч. 2 ст. 408 ГК РФ).

При проведении судебного заседания с использованием систем видеоконференц-связи в порядке ст. 153.1 АПК РФ лицом, участвующим в судебном заседании, могут быть представлены в арбитражный суд, рассматривающий дело, письменные доказательства иные документы и материалы при условии наличия технических средств, обеспечивающих возможность ознакомления с такими доказательствами (документ-камера).

Арбитражный суд, рассматривающий дело, оценивает письменные доказательства, иные документы и материалы, представленные путем использования систем видеоконференц-связи, в совокупности и взаимосвязи с другими доказательствами по делу (ст. 71 АПК РФ). Копии таких документов незамедлительно направляются в суд, рассматривающий дело, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.

Некоторые особенности имеет представление в суд электронных документов. Разъяснения относительно представления в арбитражный суд документов в электронном виде, в том числе электронных документов — письменных доказательств, содержатся в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ № 57, а также в «Порядке подачи в арбитражные суды РФ документов в электронном виде, в том числе в форме электронного документа». Документы в электронном виде могут подаваться в арбитражные суды форме электронного документа и образа электронного документа.

Электронный образ документа создается с помощью средств сканирования. Сканирование документа на бумажном носителе должно производиться в масштабе 1:1, обеспечивающем сохранение всех реквизитов и аутентичных признаков подлинности, а именно: графической подписи лица, печати и углового штампа бланка (при наличии), сканирование в режиме полной цветопередачи осуществляется при наличии в документе цветных графических изображений либо цветного текста, если это имеет значение для рассмотрения дела.

В случае направления в суд электронных образов доказательств суд после возбуждения производства по делу может потребовать представления подлинников данных доказательств, в частности, если:

• в соответствии с федеральным законом или иным нормативным правовым актом обстоятельства подлежат подтверждению только такими документами (например, векселем);

• невозможно разрешить дело без подлинников документов (например, расписки заемщика);

• представленные копии одного и того же документа различны по своему содержанию;

• у судьи возникли основанные на материалах дела сомнения в достоверности представленных доказательств и (или) вопрос об их достоверности вынесен на обсуждение лиц, участвующих в деле (ст. 71, 75 АПК РФ).

При этом суд разъясняет последствия непредставления подлинников доказательств, к которым, в частности, относятся:

• возможность рассмотрения дела по имеющимся в деле доказательствам (ч. 1 ст. 56 АПК РФ);

• вывод суда о признании соответствующего обстоятельства другой стороной спора (ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ) (п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 57).

Электронные документы могут быть перемещены (конвертированы) на бумажный носитель в порядке, установленном Основами законодательства Российской Федерации о нотариате путем удостоверения равнозначности документа на бумажном носителе электронному документу (п. 24 ст. 35 Основ). Однако данное действие имеет ограниченную сферу применения. Удостоверение равнозначности документа на бумажном носителе электронному документу осуществляется, только если электронный документ удостоверен электронной цифровой подписью, т. е. подтверждена его подлинность.

Необходимо иметь в виду, что в арбитражном процессе возможно использование в качестве доказательств не только документов, которые, исходя из определения, содержащегося в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ № 57, относятся собственно к электронным документам и электронным образам документов. В частности, необходимые для правильного рассмотрения и разрешения дела документы могут содержаться в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Эти доказательства могут создаваться в электронной форме без предварительного документирования на бумажном носителе и не содержать электронной подписи.

Согласно позиции Верховного Суда РФ, выраженной в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 23 апреля 2019 г. № 10 «О применении части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации», допустимыми доказательствами являются в том числе сделанные и заверенные лицами, участвующими в деле, распечатки материалов, размещенных в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (скриншот), с указанием адреса интернет-страницы, с которой сделана распечатка, а также точного времени ее получения. Такие распечатки подлежат оценке судом при рассмотрении дела наравне с прочими доказательствами (ст. 71 АПК РФ).

В случаях, не терпящих отлагательства, при подготовке дела к судебному разбирательству, а также при разбирательстве дела суд согласно ст. 78 и п. 3 ч. 3 ст. 135 АПК РФ вправе произвести в порядке, предусмотренном указанными статьями, осмотр доказательств и их исследование на месте (в частности, просмотреть размещенную на определенном ресурсе информационно-телекоммуникационной сети информацию в режиме реального времени).

Необходимые для дела доказательства могут быть обеспечены нотариусом, если имеются основания полагать, что представление доказательств впоследствии станет невозможным или затруднительным (ст. 102, 103 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате), в том числе посредством удостоверения содержания сайта в сети «Интернет» по состоянию на определенный момент. Обеспечение электронных доказательств заключается в осмотре нотариусом с участием заинтересованных лиц документа, находящегося, например, на веб-странице интернет-сайта. По итогам осмотра составляется протокол, который подписывается нотариусом и участвующими в осмотре заинтересованными лицами, удостоверяется печатью нотариуса и скрепляется с распечаткой веб-страниц в единый документ.

Арбитражные суды, суды общей юрисдикции вправе разрешать вопросы, связанные с использованием в своей деятельности документов в электронном виде на основе применения норм, регулирующих сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии таких норм — исходить из общих начал и смысла законодательства (аналогия права) (п. 2 Постановлении Пленума Верховного Суда РФ № 57).

Арбитражный суд принимает в качестве доказательств официальные документы из другого государства. Такие документы принимаются при условии их легализации консульскими учреждениями Российской Федерации и консульскими отделами дипломатических представительств Российской Федерации, если нормами международного договора не установлено иное.

Консульской легализацией иностранных официальных документов является процедура, предусматривающая удостоверение подлинности подписи, полномочия лица, подписавшего документ, подлинности печати или штампа, которыми скреплен представленный на легализацию

Легализация иностранного документа необходима для подтверждения источника происхождения доказательства в арбитражном процессе, но не исключает проверки со стороны суда с целью установления правильности содержащихся в нем сведений по существу[211].

В случаях, предусмотренных международным договором РФ, иностранные официальные документы признаются письменными доказательствами без легализации. Таким международным договором является «Конвенция, отменяющая требование легализации иностранных официальных документов» (Гаага, 5 октября 1961 г.).

Согласно Конвенции на документах, совершенных компетентными органами одного государства и предназначенных для использования на территории другого государства, проставляется специальный штамп (апостиль). Апостиль удостоверяет подлинность подписи, качество, в котором выступило лицо, подписавшее документ и подлинность печати или штампа, которыми скреплен этот документ.

Сказанное относится только к официальным документам из другого государства.

Следует обратить внимание на то, что документы, связанные с осуществлением субъектом предпринимательской и иной экономической деятельности и составленные на территории иностранного государства (договоры, счета, товарно-транспортные документы и т. п.), не являются официальными документами и, следовательно, не требуют обязательного удостоверения в виде консульской легализации или проставления апостиля[212].

Вещественные доказательства. В арбитражном процессуальном законодательстве вещественные доказательства определяются как «предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом их нахождения или иными признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела» (ст. 76 АПК РФ). Предметы используются как вещественные доказательства в силу того, что обладают способностью к отражению имевших место, событий, явлений, действий. Отражение проявляется в изменении свойств предмета, его вида, отпечатков, следов и т. п., несущих определенную информацию о том, что произошло в действительности.

Доказательствами являются не собственно предметы, а та информация, имеющая значение для дела, которая может быть получена в процессе их исследования. Сам предмет — это источник доказательства (информации).

Термин «предмет», используемый в АПК РФ и в многочисленных дефинициях вещественных доказательств, содержащихся в юридической литературе, условен. Объектами могут выступать, в частности, земельные участки, жилые и нежилые помещения, животные, т. е. то, что собственно к предметам не относится.

Информацию, имеющую значение для дела, дает не только изучение внешнего вида предмета, его свойств или места нахождения, к необходимым сведениям может относиться, например само существование предмета, время его создания или изменения. Другими словами, признаки объектов — вещественных доказательств весьма разнообразны.

Как и другие виды доказательств, вещественные приобретают статус судебных только при условии соблюдения установленного законом порядка привлечения их в процесс и получения имеющих значение для дела сведений о фактах, входящих в предмет доказывания, т. е. процессуальным путем. Представление и истребование вещественных доказательств, их осмотр и исследование в месте нахождения осуществляется в соответствии с требованиями, содержащимися в ст. 66 и 78 АПК РФ.

Осмотр и исследование по месту нахождения вещественных доказательств, равно как и письменных, проводится в случае невозможности или затруднительности доставки их непосредственно в суд. Осмотр проводится по правилам, установленным ст. 78 и 79 АПК РФ.

О проведении осмотра на месте выносится определение, в котором указывается место и время проведения осмотра. Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой порче, немедленно осматриваются и исследуются арбитражным судом по месту их нахождения. После осмотра они подлежат реализации в установленном порядке.

Осмотр осуществляется судом с извещением лиц, участвующих в деле, о месте и времени осмотра. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует проведению осмотра и исследования. Для участия в осмотре и исследовании доказательств могут быть вызваны эксперты и свидетели, а также осуществлены фотографирование, аудио— и видеозапись. В процессе осмотра и исследования по месту их нахождения арбитражным судом составляется протокол, к которому прилагаются составленные или проверенные при осмотре документы, сделанные фотоснимки, аудио— и видеозаписи.

Вещественные доказательства, представленные непосредственно в суд, осматриваются и исследуются в судебном заседании (ч. 1 и 4 ст. 162 АПК РФ).

Лицо, участвующее в деле, вправе дать арбитражному суду пояснения о представленных им и истребованных судом вещественных доказательствах. Формулировка ст. 162 АПК РФ весьма лаконична. Вместе с тем при проведении осмотра доказательства должны быть предъявлены другим лицам, участвующим в деле. Они могут задавать вопросы лицу, представившему данное доказательство, что вытекает из права указанных субъектов участвовать в исследовании доказательств. В законе прямо не говорится об участии в осмотре вещественных доказательств в судебном заседании экспертов и свидетелей. Но в необходимых случаях они могут и должны быть вызваны в суд для участия в исследовании вещественных доказательств. Иное не соответствовало бы смыслу закона. Результаты осмотра заносятся в протокол судебного заседания.

По общему правилу вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости сняты на фото— или видеопленку. Вещественные доказательства могут храниться в арбитражном суде, если суд признает это необходимым. Порядок хранения доказательств в суде определяется Инструкцией по делопроизводству в арбитражных судах РФ.

Предмет может быть одновременно и вещественным доказательством и объектом спора, например товары. В этом случае правовое регулирование его хранения имеет определенные особенности. Порядок хранения таких объектов регулируется нормами АПК РФ, относящимися к обеспечительным мерам арбитражного суда (ст. 91, 96 АПК РФ). Хранение обеспечивается, например, наложением ареста на имущество, запрещением совершать определенные действия, касающиеся предмета спора и др. Нет необходимости в принятии специальных мер по хранению доказательств-объектов спора, если стороны заключили договор о секвестре (от лат. sequestrum — запрещение). Это договор о передаче спорной вещи на хранение какому-либо незаинтересованному лицу, принимающему на себя обязанность возвратить вещь тому участнику спора, которому она решением суда должна быть передана.

Расходы на хранение вещественных доказательств распределяются между сторонами в соответствии с правилами, установленными ст. 110 АПК РФ.

Наличие в деле вещественных доказательств предполагает решение вопроса об их дальнейшей «судьбе». Предписания относительно распоряжения доказательствами, находящимися в арбитражном суде, содержится в ст. 80 АПК РФ. По общему правилу вещественные доказательства после их осмотра и исследования судом возвращаются лицам, от которых они были получены. Не возвращаются лицам, представившим доказательства, и не передаются другим лицам предметы, которые согласно федеральному закону не могут находиться в их владении. Такие предметы передаются соответствующим организациям. Распоряжение вещественными доказательствами оформляется вынесением определения.

В судебной практике сформировалась позиция, согласно которой

Объяснения лиц, участвующих в деле. Объяснения лиц, участвующих в деле, являются одним из видов личных доказательств. Состав лиц, участвующих в деле, неоднороден с точки зрения характера их юридической заинтересованности в деле, что предполагает и ряд особенностей их объяснений, которые необходимо учитывать при исследовании и оценке данных доказательств.

Прежде всего к лицам, участвующим в деле, относятся стороны. Сторонами могут быть организации и граждане, предъявившие иск в защиту своих прав и законных интересов. Собственные права и интересы защищают в деле и третьи лица с самостоятельными требованиями, приравниваемые по своему процессуальному положению к сторонам. Лицами, участвующими в деле, являются прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления, иные органы и организации, граждане, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законом.

Объяснения лиц, участвующих в деле, имеют две составляющие, а именно: информацию о фактах, входящих в предмет доказывания по делу, т. е. собственно доказательства; доводы, мотивы, соображения по поводу оценки имеющихся в деле доказательств, иных материалов или правовой стороны спора, которые доказательствами не являются.

Лица, защищающие свои права и законные интересы в силу того, что они являются субъектами правовых отношений, по поводу которых возник спор, как правило, непосредственно воспринимают факты, связанные с этим отношением. Они выступают первоисточниками информации, а сообщаемые ими сведения о фактах, имеющих значение для дела, относятся к первоначальным доказательствам.

Хотя не всегда в объяснениях сторон содержится информация об обстоятельствах, известных им лично, и они оперируют информацией с «чужих слов», т. е. производной. Сторонами являются не только граждане-предприниматели, но и предприятия, организации, учреждения. Действия в сфере гражданского оборота считаются действиями самого юридического лица, но фактически их совершают уполномоченные на то физические лица. Объяснения в арбитражном суде дают не юридические лица, а руководители или иные лица, которые выступают от их имени и в силу закона или учредительных документов. Представители организаций не всегда лично участвуют в событиях, действиях, информация о которых необходима для дела.

Прокурор, государственные органы, выступающие в защиту прав и законных интересов других лиц, не являясь субъектами материально-правовых отношений, в большинстве случаев непосредственно не воспринимают обстоятельств, касающихся данных отношений. Информация, содержащаяся в объяснениях этой группы лиц, участвующих в деле, имеет производный характер.

Закон не проводит формального различия между первоначальными и производными доказательствами. Оценка доказательственного значения тех или других доказательств по конкретному делу относится к компетенции арбитражного суда.

Существует два вида объяснений лиц, участвующих в деле, — утверждение и признание. Утверждение — это объяснение по поводу фактов, в установлении которых заинтересована сторона. Признание — подтверждение стороной фактов, обязанность доказывания которых лежит на другой стороне.

Дело не может быть решено, если одному «голословному» утверждению истца противостоит другое «голословное» утверждение ответчика. Утверждения лиц, участвующих в деле, должны быть подкреплены другими достаточными доказательствами.

Признавая обстоятельства, сторона тем самым сообщает суду сведения о том, существовали ли они в действительности.

Первоначально объяснения содержатся в исковом заявлении (заявлении), подаваемом в арбитражный суд. Могут быть даны дополнительные объяснения в письменной или устной форме. Форму объяснений избирает сам участник процесса. Если объяснения даются устно, заинтересованное лицо может их изложить и в письменном виде. Эти объяснения приобщаются к материалам дела.

Объяснения, изложенные в письменной форме, оглашаются в судебном заседании. Лицо, давшее это объяснение, вправе сделать относительно него необходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда (ст. 81 АПК РФ).

В качестве доказательств допускаются объяснения лиц, участвующих в деле, полученные путем использования систем видеоконференц-связи (ч. 2 ст. 64 АПК РФ). Лица, участвующие в деле, могут принять участие в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи при условии заявления ими ходатайства об этом и при наличии в соответствующих арбитражных судах технической возможности осуществления видеоконференц-связи (ч. 1 ст. 153.1 АПК РФ).

Объяснения лиц, участвующих в деле, не теряют важного доказательственного значения оттого, что исходят от лиц юридически заинтересованных в деле. При этом надо учитывать, что эти лица не несут ответственности за дачу ложных объяснений. Данные обстоятельства должны учитываться арбитражным судом при исследовании и оценке данного вида доказательств.

Заключения экспертов. Экспертиза назначается арбитражным судом для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных познаний (ч. 1 ст. 82 АПК РФ).

В арбитражном судопроизводстве проводятся различные виды экспертиз: бухгалтерская, землеустроительная, инженерно-техническая, патентоведческая, почерковедческая, строительная, товароведческая, экономическая и др.

Экспертиза назначается судом по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле.

Арбитражный суд может назначить экспертизу по собственной инициативе, если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором, либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства, либо, если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы (ч. 1 ст. 88 АПК РФ).

Если лицом, участвующим в деле, не заявлено ходатайство о назначении экспертизы и судебная экспертиза не может быть назначена по инициативе суда, для назначения экспертизы суду необходимо получить согласие от лиц, участвующих в деле. Вместе с тем закон не требует получения согласия от всех лиц, участвующих в деле, поэтому экспертиза может быть назначена при согласии хотя бы одного лица, участвующего в деле.

Если экспертиза не может быть назначена по инициативе суда, то при отсутствии ходатайства или согласия на назначение экспертизы со стороны лиц, участвующих в деле, суд разъясняет им возможные последствия незаявления такого ходатайства. В случае, если такое ходатайство не поступило или согласие не было получено, оценка требований и возражений сторон осуществляется судом с учетом положений ст. 65 АПК РФ о бремени доказывания исходя из принципа состязательности, согласно которому риск наступления последствий несовершения соответствующих процессуальных действий несут лица, участвующие в деле (ч. 2 ст. 9 АПК РФ)[214].

Ходатайство о проведении экспертизы может быть заявлено в суде первой или апелляционной инстанции до объявления председательствующим в судебном заседании исследования доказательств законченным (ч. 1 ст. 164 АПК РФ), а при возобновлении их исследования — до объявления законченным дополнительного исследования доказательств (ст. 165 АПК РФ). При решении вопроса о назначении экспертизы

Заявление ходатайства о производстве экспертизы не является безусловным основанием для ее назначения. Экспертизу назначает суд, исходя из необходимости получения заключения эксперта для установления искомых фактов. Ходатайство о проведении экспертизы в суде апелляционной инстанции рассматривается судом с учетом положений ч. 2 ст. 268 АПК РФ, согласно которым дополнительные доказательства принимаются судом, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суд первой инстанции по причинам, не зависящим от него, и суд признает эти причины уважительными.

Важным этапом процесса назначения экспертизы является определение объекта исследования, круга и содержания вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза.

Объектами экспертного исследования могут являться предметы, человек, другие объекты, предположительно несущие информацию об обстоятельствах дела, а также образцы для сравнительного исследования.

На объекты, подлежащие исследованию, указывают лица, ходатайствующие о назначении экспертизы, или они определяются судом. Окончательный выбор объектов — прерогатива арбитражного суда, который представляет их для проведения экспертизы и дачи заключения эксперта. Обязанностью арбитражного суда является и получение образцов для сравнительного исследования, которые приобщаются к делу. В необходимых случаях получение образцов проводится с участием эксперта, которому поручено проведение экспертизы или специалиста. В случае, когда подлежащий предоставлению эксперту для производства экспертизы объект исследования находится у иных лиц, суд решает вопрос об обеспечении эксперту свободного доступа к такому объекту. Если лицо, у которого находится объект исследования, не предоставляет его в распоряжение эксперта, суд истребует данный объект в порядке, предусмотренном ст. 66 АПК РФ. Лица, участвующие в деле, не вправе предоставлять непосредственно эксперту без участия суда материалы и документы для производства судебной экспертизы.

Лица, участвующие в деле, вправе представить в суд вопросы, которые они считают необходимыми поставить перед экспертом. Суд вправе отклонить вопросы, мотивировав свое несогласие с их включением в предлагаемое эксперту задание. Круг и содержание вопросов эксперту в окончательном виде определяет и формулирует арбитражный суд (ч. 2 ст. 82 АПК РФ).

Закон предоставляет лицам, участвующим в деле, право заявлять ходатайства о привлечении в качестве экспертов определенных специалистов или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении (ч. 3 ст. 82 АПК РФ). Окончательное решение относительно экспертного учреждения или эксперта принимает суд.

Экспертиза может проводиться как в государственном судебно-экспертном учреждении, так и в негосударственной экспертной организации либо к экспертизе могут привлекаться лица, не являющиеся сотрудниками экспертных учреждений. Заключение эксперта негосударственной экспертной организации или индивидуального эксперта не может быть оспорено только в силу того, что проведение соответствующей экспертизы могло быть поручено государственному судебно-экспертному учреждению.

Государственным экспертным учреждением является специализированное учреждение федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов РФ, созданные для обеспечения исполнения полномочий судов, судей, органов дознания, лиц, производящих дознание, следователей и прокуроров посредством организации и производства судебной экспертизы (ст. 11 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»).

Эксперт — лицо, обладающее специальными знаниями по касающимся рассматриваемого дела вопросам и назначенное судом для дачи заключения в случаях и порядке, которые предусмотрены АПК РФ (ч. 1 ст. 55). Государственный судебный эксперт — аттестованный работник государственного судебно-экспертного учреждения, производящий судебную экспертизу в порядке своих должностных обязанностей.

При выборе эксперта, у которого нет статуса государственного судебного эксперта, принимается во внимание наличие специального образования, стаж работы в определенной области, степень сложности вопросов, подлежащих разъяснению.

Эксперту не может быть поручено проведение исследования, если имеются основания, предусмотренные ст. 21 и 23 АПК РФ, например, если эксперт: при предыдущем рассмотрении данного дела участвовал в качестве судьи, эксперта, переводчика, прокурора, представителя или свидетеля; является родственником лица, участвующего в деле, или его представителя; и т. п.

При наличии обстоятельств, указанных в законе, эксперт обязан заявить самоотвод. Отвод эксперту может быть заявлен лицами, участвующими в деле, или рассмотрен по инициативе суда (ст. 24 АПК РФ).

Государственному судебно-экспертному учреждению не может быть поручено производство судебной экспертизы, если установлены обстоятельства, подтверждающие заинтересованность в исходе дела руководителя данного учреждения.

До назначения экспертизы по ходатайству или с согласия лиц, участвующих в деле, суд определяет по согласованию с этими лицами и экспертом (экспертным учреждением, организацией) размер вознаграждения, подлежащего выплате за экспертизу, и устанавливает срок, в течение которого соответствующие денежные суммы должны быть внесены на депозитный счет суда лицами, заявившими ходатайство о проведении экспертизы или давшими согласие на ее проведение (ч. 1 ст. 108 АПК РФ).

В случае неисполнения указанными лицами обязанности по внесению на депозитный счет суда денежных сумм в установленном размере суд выносит определение об отклонении ходатайства о назначении экспертизы и рассматривает дело по имеющимся в нем доказательствам. Если дело не может быть рассмотрено и решение принято на основании других представленных сторонами доказательств, суд вправе назначить экспертизу при согласии эксперта (экспертного учреждения, организации). При этом расходы на проведение экспертизы подлежат взысканию в пользу эксперта или государственного судебно-экспертного учреждения с лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований (ч. 6 ст. 110 АПК РФ).

Если лицом, участвующим в деле, заявлено ходатайство о внесении в определение о назначении экспертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом, данное лицо в силу вносит на депозитный счет суда денежные суммы в размере, необходимом для оплаты соответствующей работы эксперта. При невнесении лицом, участвующим в деле, денежных сумм суд вправе отклонить такое ходатайство.

При назначении экспертизы по инициативе суда, вне зависимости от того, будет ли она осуществляться государственной, негосударственной экспертной организацией либо лицом, обладающим специальными знаниями, но не являющимся работником экспертного учреждения (организации), плата за ее проведение не взимается и выплата вознаграждения производится за счет средств федерального бюджета (ч. 3 ст. 109 АПК РФ) (пп. 21, 22 Постановления Пленума ВАС РФ № 23).

О назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение. В определении о назначении экспертизы указываются: основания для назначения экспертизы; фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть проведена экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; срок проведения экспертизы и другие необходимые сведения. В определении также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения (ст. 82 АПК РФ).

Определение о назначении экспертизы не обжалуется отдельно. Возражения по поводу назначения экспертизы могут быть заявлены при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по

При назначении экспертизы арбитражный суд вправе приостановить производство по делу на срок, установленный судом для ее проведения (ст. 144, 145 АПК РФ). Определение о приостановлении производства по делу может быть обжаловано (ст. 147 АПК РФ). В случае приостановления производства по делу в связи с назначением экспертизы назначение экспертизы как основание приостановления подлежит оценке при проверке законности определения о приостановлении производства по делу. При этом суд, осуществляющий проверку законности определения, вправе рассмотреть вопрос о том, имелась ли для рассмотрения дела необходимость в назначении экспертизы, соблюден ли порядок ее назначения. Суд также вправе оценить необходимость приостановления производства по делу исходя из сложности экспертного исследования, сроков его проведения (п. 17 Постановления Пленума ВАС РФ № 23).

Определение о назначении экспертизы направляется либо руководителю судебного экспертного учреждения, который поручает проведение исследования соответствующему государственному судебному эксперту, либо непосредственно лицу, назначенному экспертом.

Руководитель экспертного учреждения вправе возвратить без исполнения определение о назначении судебной экспертизы представленные для ее производства объекты исследований и материалы дела, если в данном учреждении нет эксперта соответствующей специальности, необходимой материально-технической базы либо специальных условий для проведения исследований. Руководитель может также ходатайствовать перед арбитражным судом о включении в комиссию экспертов лиц, не работающих в данном учреждении, если их специальные знания необходимы для дачи заключения (ст. 15 ФЗ «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации»). О дополнительном включении в комиссию экспертов суд выносит определение.

От дачи заключения может отказаться эксперт, которому поручено проведение экспертизы, если поставленные вопросы выходят за рамки его специальных знаний или предоставленные ему материалы недостаточны для дачи заключения.

Лицо, назначенное экспертом, становится участником процесса, а следовательно, субъектом гражданских процессуальных отношений, наделяемым правами, исполняющим соответствующие обязанности и несущим предусмотренную законом ответственность.

При производстве судебной экспертизы эксперт независим, он не может находиться в какой-либо зависимости от арбитражного суда и лиц, участвующих в деле. Не допускается воздействие на эксперта со стороны судов, судей, государственных органов, организаций, объединений и отдельных лиц в целях получения заключения в пользу кого-либо из участников процесса. Лица, виновные в оказании воздействия на эксперта, подлежат ответственности в соответствии с законодательством РФ.

Эксперт имеет право: знакомиться с материалами дела; участвовать в судебных заседаниях; задавать вопросы лицам, участвующим в деле, свидетелям; и т. д.

Эксперт не вправе: самостоятельно собирать материалы для производства судебной экспертизы; сообщать кому-либо о результатах судебной экспертизы, за исключением арбитражного суда; и т. д.

Эксперт обязан: провести полное исследование представленных ему объектов; явиться по вызову арбитражного суда в суд и дать обоснованное и объективное заключение по поставленным перед ним вопросам; не разглашать сведения, которые стали ему известны в связи с производством судебной экспертизы; и т. д.

Независимость эксперта не означает, что он не является субъектом ответственности.

На эксперта арбитражным судом может быть наложен штраф в случае его неявки в судебное заседание по причинам, признанным судом неуважительными (ч. 2 ст. 157 АПК РФ). Эксперт несет уголовную ответственность за дачу заведомо ложного заключения, о чем он предупреждается арбитражным судом и дает подписку (ч. 5 ст. 55 АПК РФ). На руководителя государственного судебно-экспертного учреждения или эксперта может быть наложен судебный штраф, если нарушен установленный срока для проведения экспертизы без уважительных причин (ч. 6 ст. 55 АПК РФ).

Комиссионная экспертиза — экспертиза, проводимая не менее чем двумя экспертами одной специальности (ст. 84 АПК РФ).

При производстве комиссионной экспертизы каждый эксперт независимо и самостоятельно проводит исследование в полном объеме, и они совместно анализируют полученные результаты. Придя к общему мнению, эксперты составляют и подписывают совместное заключение или сообщение о невозможности дачи заключения. При наличии разногласий между экспертами каждый из них или эксперт, который не согласен с другими, дает отдельное заключение.

Комплексная экспертиза — экспертиза, проводимая не менее чем двумя экспертами разных специальностей (ст. 85 АПК РФ).

При производстве комиссионной экспертизы каждый эксперт проводит исследование в пределах своих специальных знаний. В заключении экспертов указывается: какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт; какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность. Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода. Если основанием общего вывода являются факты, установленные одним или несколькими экспертами, это указывается в заключении. В случае возникновения разногласий между экспертами, каждый дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласие.

Заключение эксперта(ов) должно основываться на положениях, дающих возможность проверить обоснованность и достоверность сделанных выводов на базе общепринятых научных и практических данных.

Информация о фактах, имеющих значение для дела, содержится в выводах, к которым пришел эксперт в результате проведенного исследования. Характер выводов эксперта может быть различным. В процессуальной теории традиционно выделяются два вида выводов эксперта — категорические и вероятные. Сведения о фактах, содержащиеся в категорическом выводе эксперта, являются прямым доказательством, которое, будучи признанным судом относимым, допустимым и достоверным, может быть положено в основу судебного решения. Среди ученых-процессуалистов нет единого мнения о том, имеет ли доказательственное значение вероятный вывод эксперта[215]. Наиболее адекватно отражающим существо вопроса представляется суждение о вероятном заключении как косвенном доказательстве. Из такого заключения с одинаковой степенью вероятности можно сделать как минимум два вывода.

Не вызывает сомнения то, что на неоднозначных сведениях о фактах, т. е. одном косвенном доказательстве, решение суда основываться не может. При оценке нескольких косвенных доказательств в совокупности или в сочетании с прямыми доказательствами можно получить достоверные знания о действительных обстоятельствах дела. Полностью исключать из процесса доказывания косвенные доказательства, не признавая за вероятным заключением эксперта никакого доказательственного значения, нецелесообразно и необоснованно.

Заключение обязательно составляется в письменной форме в виде документа, отражающего ход и результаты исследований, проведенных экспертом (ст. 86 АПК РФ). В законе содержится указание на то, какие сведения должны быть отражены в заключении эксперта, в частности: время и место проведения судебной экспертизы; объекты исследований; вопросы, поставленные перед экспертом; содержание и результаты исследований; оценка результатов исследований; и др.

В процессе исследования экспертом могут изготавливаться какие-либо материалы и документы, иллюстрирующие или поясняющие заключение. Эти материалы и документы прилагаются к заключению и являются его составной частью.

Эксперт имеет право отразить в

В случае необходимости по ходатайству лиц, участвующих в деле, или по инициативе суда эксперт может быть вызван в судебное заседание. Эксперт дает требуемые пояснения по представленному заключению, ему могут быть заданы дополнительные вопросы. Ответы эксперта заносятся в протокол судебного заседания (ч. 3 ст. 86 АПК РФ).

Пояснения эксперта по его заключению и ответы на дополнительные вопросы могут быть заслушаны посредством использования систем видеоконференц-связи (ч. 2 ст. 64 АПК РФ).

В ходе исследования заключения эксперта в заседании арбитражного суда данное заключение сопоставляется с другими доказательствами по делу, выявляется его полнота и достоверность. Арбитражный суд оценивает заключение эксперта по правилам, установленным ст. 71 АПК РФ, с позиций соблюдения процессуальной формы назначения и проведения экспертизы, соответствия этого доказательства требованиям относимости, допустимости и достоверности, а также взаимной связи с другими доказательствами. Оценка достоверности заключения экспертизы представляет наибольшую сложность по сравнению с другими доказательствами.

Проверка достоверности предполагает изучение целого ряда вопросов, а именно: соответствует ли предмет исследования компетенции лица, его проводившего; проведено ли исследование с достаточной полнотой; имеется ли в заключении обоснование или научное описание применяемых экспертом методик; соблюдены ли экспертом нормы действующего законодательства при производстве экспертизы; являются ли все выводы эксперта обоснованными; и др.

Дополнительная экспертиза — назначается при недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела может быть назначена.

Проведение дополнительной экспертизы может быть поручено либо тому же, либо другому эксперту (ч. 1 ст. 87 АПК РФ).

Повторная экспертиза — назначается тогда, когда возникают сомнения в обоснованности заключения или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов.

Проведение повторной экспертизы поручается другому эксперту или комиссии экспертов повторной экспертизы (ч. 2 ст. 87 АПК РФ).

О назначении дополнительной или повторной экспертизы выносится определение.

Заключение эксперта по результатам проведения судебной экспертизы, назначенной при рассмотрении иного судебного дела, а равно заключение эксперта, полученное по результатам проведения внесудебной экспертизы, не могут признаваться экспертными заключениями по рассматриваемому делу. В судебной практике такое заключение относится к иным документам, допускаемым в качестве доказательств в соответствии со ст. 89 АПК РФ[216].

Например, договором, стандартами, другой нормативно-технической документацией может быть предусмотрено, что приемка продукции (товаров) по качеству должна производиться соответствующей инспекцией по качеству или экспертом бюро товарных экспертиз. Заключение, составленное экспертом бюро товарных экспертиз, если оно привлекается в процесс в связи с рассмотрением споров, в частности, связанных с поставкой продукции (товаров) ненадлежащего качества, не может рассматриваться как заключение судебной экспертизы, а будет являться иным документом в смысле ст. 89 АПК РФ. Вместе с тем, если заключение дано экспертом бюро товарных экспертиз по поручению суда с соблюдением процессуальных правил назначения экспертизы, оно приобретает статус заключения судебной экспертизы и в этом качестве используется в процессе доказывания.

АПК РФ допускает возможность привлечения экспертов для разъяснения вопросов в области права. В этих целях суд может обратиться в установленном порядке за содействием и разъяснением в Министерство юстиции Российской Федерации и иные компетентные органы или организации Российской Федерации и за границей либо привлечь экспертов (ч. 2 ст. 14 АПК РФ). К сведениям о содержании норм иностранного права могут относиться: тексты иностранных правовых актов, ссылки на источники опубликования иностранных правовых актов, заключения о содержании норм иностранного права.

Арбитражный суд Российской Федерации вправе поручить проведение экспертизы в области иностранного права российскому или иностранному гражданину, обладающему специальными познаниями в области иностранного права, что может подтверждаться его научными исследованиями в области иностранного права или его практической деятельностью в данной сфере. Наличие специальных познаний эксперта должно быть подтверждено соответствующими доказательствами (дипломами об образовании и повышении квалификации, документами об ученой степени, научными публикациями, документами, подтверждающими опыт практической работы в области иностранного права, и др.). Экспертиза также может быть поручена образовательному, научному или учебному заведению Российской Федерации, в котором имеются структурные подразделения, занимающиеся исследованиями иностранного права.

Перед экспертом могут быть поставлены вопросы о содержании норм иностранного права, а не о правовой оценке отношений сторон и представленных доказательств.

Заключение эксперта по вопросам о содержании норм иностранного права является одним из доказательств по делу. Оценка данного доказательства осуществляется судом в соответствии с правилами АПК РФ. При оценке заключения эксперта суд учитывает наличие в нем ссылок на нормы иностранного права, практику их официального толкования и применения, включая разъяснения судебных инстанций, примеры разрешения сходных конфликтных ситуаций, выдержки из правовой доктрины. Заключение эксперта не признается относимым и допустимым доказательством, если оно представляет собой анализ отношений сторон и представленных по делу доказательств.

При этом правила назначения судебной экспертизы не распространяются на заключения о содержании норм иностранного прав, и заключение о содержании норм иностранного права, подготовленное лицом, обладающим специальными познаниями в данной области, не является экспертным заключением по смыслу ст. 55, 82, 83, 86 АПК РФ (пп. 44, 45, 46 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27 июня 2017 г. № 23 «О рассмотрении арбитражными судами дел по экономическим спорам, возникающим из отношений, осложненных иностранным элементом»).

Если экспертиза назначена, но в дальнейшем необходимость в ее проведении отпала, например, вследствие изменения истцом основания иска, уничтожения предмета экспертного исследования, суд по заявлению участвующих в деле лиц или по своей инициативе в соответствии с ч. 1 ст. 184 АПК РФ выносит определение о прекращении проведения экспертизы и возобновляет производство по делу, если оно было приостановлено.

Следует подчеркнуть, что заключение эксперта не имеет для арбитражного суда, рассматривающего дело, заранее установленной силы (ч. 5 ст. 71 АПК РФ) и подлежит оценке наравне со всеми иными доказательствами по делу (Определение Конституционного Суда РФ от 27 октября 2015 г. № 2382-О).

Консультации специалистов. Консультации специалиста были признаны доказательствами в арбитражном процессе всего несколько лет назад. Этот вид доказательств, как и заключения экспертов, связан с применением специальных знаний для установления обстоятельств имеющих значение для дела. Однако правовое регулирование получения заключения экспертов и консультаций специалистов существенным образом отличается. Порядок получения заключений экспертов урегулирован весьма детально. Получение консультаций специалистов, напротив, лаконично.

АПК РФ предусматривает несколько форм участия специалиста

Согласно закону консультация дается в устной форме без проведения специальных исследований. В целях получения разъяснений и дополнений по оказанной консультации специалисту могут быть заданы вопросы судом и лицами, участвующими в деле (ч. 2, 3 ст. 87.1 АПК РФ).

В АПК РФ неопределенно решен вопрос о процессуальных гарантиях достоверности сообщаемых специалистом сведений. В законе содержится лишь указания на то, что специалист дает консультацию добросовестно и беспристрастно исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения. В связи с этим существует несколько формальных правовых вопросов.

В УК РФ установлена ответственность за заведомо ложные заключения и показания специалиста (ст. 307 УК РФ). Подчеркнем, ответственность за ложные заключения и показания, но не ложные консультации. Даже, если приравнять консультацию к заключению, остается еще одна проблема. В АПК РФ нет положения о предупреждении специалиста об уголовной ответственности за дачу заведомо ложной консультации. Вместе с тем в уголовной правовой доктрине и судебной практике предупреждение об ответственности рассматривается в качестве обязательного условия привлечения к уголовной ответственности.

Показания свидетелей. Свидетель — лицо, которое располагает сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для дела (ч. 1 ст. 56 АПК РФ). Он источник (носитель) сведений об искомых фактах. Доказательства — сведения о фактах, содержащихся в свидетельских показаниях.

Лицо, являющееся носителем информации, приобретает процессуальный статус свидетеля только после привлечения его судом в процесс. Арбитражный суд вызывает свидетеля по ходатайству лица, участвующего в деле. Лицо обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель и сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства (ч. 1 ст. 88 АПК РФ).

В вызове свидетеля должно быть отказано, если: лица в силу закона не подлежат допросу в отношении определенных фактических обстоятельств; сведения, которые может сообщить лицо, не имеют связи с устанавливаемыми фактами; показания свидетеля являются недопустимыми средствами доказывания по данному делу.

Не подлежат допросу в качестве свидетелей судьи и иные лица, участвующие в осуществлении правосудия, об обстоятельствах дела, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела; представители по гражданскому или иному делу — об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей (ч. 5 ст. 56 АПК РФ).

Не могут быть допрошены в качестве свидетелей и арбитры (третейские судьи об обстоятельствах, которые стали им известны в ходе арбитража (третейского разбирательства) (ч. 5.2 ст. 56 АПК РФ).

В качестве свидетелей не подлежат допросу представители лиц, участвовавших в проведении примирительной процедуры, посредники, в том числе медиаторы, судебные примирители, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в примирительной процедуре (ч. 5.1 ст. 56 АПК РФ).

Не подлежат допросу также лица, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания (ч. 5 ст. 56 АПК РФ). Наличие психического заболевания не может являться безусловным основанием к отказу в вызове и допросе лица в качестве свидетеля. Определяющим является не наличие психических недостатков как таковых, а неспособность адекватно воспринимать факты, сообщать сведения о них и понимать свою обязанность давать правдивые показания. Вывод об этом должен сделать сам судья.

Не является препятствием для вызова и допроса свидетеля его личная заинтересованность в исходе деле, основанная, например, на родственных, дружеских, служебных отношениях с участвующими в деле лицами. Этот фактор должен учитываться при исследовании и оценке его показаний.

Свидетель может быть вызван в суд не только по ходатайству заинтересованных лиц, но и по инициативе самого арбитражного суда, если лицо участвовало в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство (ч. 2 ст. 88 АПК РФ). Необходимость привлечения свидетелей в процесс в этих случаях обусловливается необходимостью извлечения более точной информации из источника доказательств, что позволяет уяснить содержащуюся в источнике информацию, устранить ее возможные искажения или неопределенность.

Кроме того, предписание закона дает более отчетливое понимание характера участия суда в доказывании, проявляющегося не только в руководстве деятельностью сторон, позволяющего наполнить содержанием процесс состязания в рамках предмета доказывания, но и совершении инициативных действий, направленных на получение информации, требуемой для установления фактических обстоятельств дела.

Становясь свидетелем, лицо одновременно вступает в процессуальные отношения с судом. Как субъект правоотношений свидетель приобретает права и обязанности.

Право свидетеля — отказаться от дачи показаний в случаях, предусмотренных законом (свидетельский иммунитет). В соответствии с ч. 4 ст. 56 АПК РФ никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников. К числу близких родственников относятся родители, дети, усыновители, усыновленные, родные братья и сестры, дед, бабушка и внуки.

Федеральным законом могут быть предусмотрены и иные основания отказа от дачи показаний. Например, согласно ФЗ «О свободе совести и религиозных объединениях» священник не может быть привлечен к ответственности за отказ от дачи показаний, которые стали ему известны на исповеди (ст. 3).

Свидетель имеет право на возмещение расходов, связанных с вызовом в суд, и получение денежной компенсации в связи с потерей времени (ч. 7 ст. 56 АПК РФ). Свидетелям возмещаются расходы на проезд, найм жилого помещения и выплачиваются суточные. За работающими гражданами, вызываемыми в арбитражный суд в качестве свидетелей, сохраняется средний заработок по месту их работы за время отсутствия в связи с явкой в суд. Свидетели, не состоящие в трудовых отношениях, за отвлечение их от обычных занятий получают компенсацию с учетом фактически затраченного времени (ч. 4 ст. 107 АПК РФ).

Свидетель обязан: явиться в суд по вызову арбитражного суда; сообщить суду сведения по существу рассматриваемого дела, которые ему известны лично; ответить на дополнительные вопросы суда и лиц, участвующих в деле; дать правдивые показания.

Вызов свидетеля в арбитражный суд осуществляется по правилам, установленным АПК РФ, для лиц, участвующих в деле, и других участников процесса (ст. 121 АПК РФ). Если свидетель не явился в суд по причинам, признанным судом неуважительными, на него арбитражным судом может быть наложен

Применительно к обязанности свидетеля сообщить арбитражному суду сведения по существу рассматриваемого дела, которые ему известны лично, необходимо отметить следующее.

В большинстве случаев свидетель дает показания о событиях, явлениях и т. п., которые воспринимались им лично. Показания «с чужих слов», т. е. сообщения о фактах, о которых свидетель узнал из других источников, относится к группе производных доказательств. Использование таких доказательств допускается законом для установления фактических обстоятельств дела.

Тогда, когда показания свидетеля являются производными, он обязан указать источник своей осведомленности. В противном случае, сообщенные им сведения доказательствами не признаются (ч. 4 ст. 88 АПК РФ). Данное предписание закона является важным звеном в процессуальном механизме обеспечения достоверности сообщаемых суду сведений.

За дачу заведомо ложных показаний, а также за отказ от дачи показаний свидетель несет уголовную ответственность в соответствии со ст. 307 и 308 УК РФ. Искажение действительных обстоятельств в показаниях свидетеля или отказ от дачи показаний препятствует объективному рассмотрению дела и может привести к вынесению необоснованного решения.

Дача заведомо ложных показаний относится к преступлениям против правосудия. Ложными являются показания, в которых содержится вымышленная, искаженная информация о фактах, либо умалчивается информация об обстоятельствах, имеющих значение для дела. В законе содержится указание на то, что ответственность наступает за заведомо ложные показания, т. е. показания, ложность которых лицо сознает и желает дать их суду. Добросовестное заблуждение свидетеля, неправильное восприятие фактов, вследствие чего им даются не соответствующие действительным обстоятельствам показания, не может рассматриваться как дача заведомо ложных показаний.

Поскольку каждое лицо, участвующее в деле, до начала судебного заседания обязано раскрыть доказательства, на которые оно ссылается, нельзя обойти вниманием вопрос, каким образом должны раскрываться показания свидетелей.

В зарубежном законодательстве есть примеры правового механизма реализации этой задачи. Например, в гражданском процессуальном праве США предусмотрено две формы раскрытия показаний свидетелей.

Первая из них — устные показания, данные под присягой (depositions). Опрос лица осуществляется адвокатом стороны. Свидетель в присутствии нотариуса или судебного секретаря дает клятву сообщить правдивые сведения. При даче показаний составляется протокол, который подписывается свидетелем. Полученные таким образом показания не могут использоваться как доказательства в процессе рассмотрения дела, но позволяют контролировать показания свидетеля в судебном заседании, сравнивая с показаниями, полученными в ходе раскрытия доказательств.

Вторая форма — письменные показания, данные под присягой (written depositions). Эта форма аналогична первой. Отличие состоит в том, что устный опрос адвокат не проводит, а свидетелю зачитываются подготовленные им вопросы. Устные ответы свидетеля протоколируются нотариусом или судебным секретарем.

В английском процессе в целях раскрытия доказательств устный допрос свидетелей не проводится, но на стадии подготовки дела к судебному разбирательству стороны должны обменяться «заявлениями» свидетелей (witness statement), т. е. письменными показаниями свидетелей, собственноручно ими подписанными, устные показания которых стороны намерены использовать на судебном заседании.

В российском арбитражном процессуальном законодательстве не определяется порядок получения показаний свидетелей в ходе раскрытия доказательств. Не дают ответа на этот вопрос и другие законодательные акты. Закон не обязывает лиц, участвующих в деле, проводить опрос свидетелей и фиксировать их показания. Раскрыть показания свидетеля сторона может путем указания на обстоятельства, которые может подтвердить свидетель. Только такой вывод сообразен требованиям АПК РФ, адресованным лицам, участвующим в деле, согласно которым они обязаны при заявлении ходатайства о вызове свидетеля, указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель (ч. 2 ст. 88 АПК РФ). Хотя, очевидно, что в полной мере это нельзя назвать раскрытием или ознакомлением с показаниями свидетелей, поскольку для другой стороны может иметь значение информация не только о том, какие обстоятельства может подтвердить свидетель, но и о том, каково содержание его показаний.

В АПК РФ урегулирован порядок допроса свидетелей. После открытия судебного заседания и решения ряда процедурных вопросов явившиеся свидетели удаляются из зала до начала их допроса. Непосредственно перед допросом свидетель предупреждается судом об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний или отказ от дачи показаний, о чем дает подписку.

В соответствии с российской процессуальной традицией свидетели сообщают известные им сведения в устной форме в виде свободного рассказа. В свободном рассказе может содержаться оценка фактов и обстоятельств, которые доказательствами не являются. Показания свидетеля заносятся в протокол, который ведется в ходе судебного заседания (п. 10 ч. 2 ст. 155 АПК РФ).

По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме. Изложение показаний в письменной форме — право, а не обязанность свидетеля. Показания свидетеля, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела (ч. 3 ст. 88 АПК РФ). Показания в письменной форме вместо показаний в устной форме не допускаются.

Свидетель обязан ответить на вопросы суда и лиц, участвующих в деле, относительно данных им показаний. По общему правилу свидетелю не могут задаваться наводящие вопросы. Показания свидетелей могут быть заслушаны посредством использования систем видеоконференц-связи (ч. 2 ст. 64 АПК РФ).

Оценка показаний свидетелей осуществляется в соответствии с установлениями ст. 71 АПК РФ.

Аудио— и видеозаписи. В АПК РФ положение об аудио— и видеозаписях как доказательствах изложено несколько противоречиво. С одной стороны, аудио— и видеозаписи относятся к отдельному виду доказательств, наряду, например, с письменными или вещественными доказательствами (ч. 2 ст. 64 АПК РФ). С другой стороны, аудио— и видеозаписи причисляются к «иным документам и материалам» (ч. 2 ст. 89 АПК РФ). В АПК РФ нет специальной статьи, посвященной этому виду доказательств, в отличие от других видов доказательств.

Аудио— и видеозаписи, как и другие доказательства, представляются лицами, участвующими в деле, или по их ходатайству истребуются судом. Записи могут содержаться на различных носителях: картах флеш-памяти, CD, DVD и т. п.

В АПК РФ не содержится каких-либо требований относительно порядка получения аудио— и видеозаписи как доказательств. Однако это не означает, что арбитражный суд вправе использовать в качестве доказательств любые аудио— и видеозаписи, безотносительно к тому, когда, кем и в каких условиях осуществлялись записи. Это проблема законности осуществления записей, и связана она с соблюдением гарантированных Конституцией РФ прав граждан на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго имени, а также права на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений (ст. 23 Конституции РФ).

Согласно Конституции РФ и ФЗ «Об информации, информационных технологиях и защите информации» сбор, хранение, использование и распространение информации

Таким образом, аудио— и видеозаписи, полученные в нарушение требований Конституции РФ и федеральных законов, не могут приниматься в качестве судебных доказательств.

Для арбитражного процесса проблема законности получения информации, затрагивающей частную жизнь граждан, скорее всего, не столь актуальна в силу специфики рассматриваемых дел и юридически значимых фактов, подлежащих доказыванию, которые связаны с экономической и иной предпринимательской деятельностью. Согласно правовой позиции Верховного Суда РФ для признания аудио— или видеозаписи допустимым доказательством согласия на проведение аудиозаписи или видеосъемки того лица, в отношении которого они производятся, не требуется, когда информация о фактах, имеющих значение для дела, не относится к частной жизни и не составляет личную или семейную тайну.

В частности, Верховный Суд РФ указал, что факт неправомерного распространения контрафактных материальных носителей в рамках договора розничной купли-продажи может быть установлен не только путем представления кассового или товарного чека или иного документа, подтверждающего оплату товара, а также заслушивания свидетельских показаний, но и на основании иных доказательств, например аудио— или видеозаписи. Информация о распространении гражданином контрафактной продукции не является информацией о его частной жизни, в том числе информацией, составляющей личную или семейную тайну[217].

Приобщенные к делу аудио— и видеозаписи исследуются путем их воспроизведения в зале судебного заседания или в ином специально оборудованном для этой цели помещении. Факт воспроизведения аудио— и видеозаписей отражается в протоколе судебного заседания. В протоколе должны указываться индивидуальные признаки материального носителя аудио— и видеоинформации (вид, номер, имеющиеся надписи и т. п.), время начала и окончания воспроизведения записей, а также данные о технических средствах, используемых при воспроизведении записей.

В АПК РФ нет специальных норм, касающихся хранения и распоряжения аудио— и видеозаписей, находящихся в арбитражном суде. Эти вопросы могут решаться по аналогии с вещественными доказательствами.

Иные документы и материалы. К иным документам и материалам относятся материалы фото— и киносъемки, аудио— и видеозаписи и иные носители информации. Они допускаются в качестве доказательств, если:

• содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;

• получены, истребованы или представлены в порядке, установленном АПК РФ.

Иные документы и материалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме (ст. 89 АПК РФ).

Как видно, перечень иных документов и материалов открытый.

Что касается документов, в которых сведения о фактах зафиксированы в письменной форме, то это собственно письменные доказательства (ст. 75 АПК РФ). Относительно документов, в которых сведения зафиксированы в иной форме, то их перечень широк.

В различных нормативных актах упоминаются многочисленные виды и названия документов: аудиовизуальные, кино-, фото-, фонодокументы; изобразительные, графические, иконографические и другие документы. Раскрываются и понятия этих документов. Например, фотодокумент — это изобразительный документ, созданный фотографическим способом, или иконографические документы — документы, содержащие преимущественно изображение произведений искусства, специальной или художественной фотографии.

Что понимается под «иными материалами», на этот вопрос определенно ответить невозможно. В общем смысле — это все то, что может содержать сведения, имеющие значение для дела.

Проблема заключается в том, что такие «иные материалы» допускаются в качестве доказательств только при условии, что они получены, истребованы или представлены в порядке, установленном АПК РФ. Очевидно, что применительно к заведомо неизвестным «иным материалам» не может быть в законе установлен какой-либо порядок. При получении «иных материалов» следует руководствоваться нормами, регулирующими получение других видов доказательств.

§ 6. Оценка доказательств

Полная и всесторонняя оценка арбитражным судом существующих в деле доказательств имеет важнейшее значение для вынесения законного и обоснованного решения. Оценка доказательств имеет правовую и логическую стороны. Правовая сторона состоит в законодательном установлении цели, принципов оценки, внешнего выражения в процессуальных документах.

Закон предписывает арбитражному суду оценивать доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств (ч. 1 ст. 71 АПК РФ). Каждое доказательство подлежит оценке наряду с другими доказательствами. Никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы (ч. 4, 5 ст. 71 АПК РФ).

Как неоднократно указывал Конституционный Суд РФ (определения от 20 февраля 2014 г. № 262-0; от 23 октября 2014 г. № 2460-0; от 25 мая 2017 г. № 1116-0 и др.), предоставление судам полномочий по оценке доказательств вытекает из принципа самостоятельности судебной власти и является одним из проявлений дискреционных полномочий суда, необходимых для осуществления правосудия, что вместе с тем не предполагает возможность оценки судом доказательств произвольно и в противоречии с законом; гарантией процессуальных прав лиц, участвующих в деле, являются установленные названным АПК РФ процедуры проверки судебных постановлений вышестоящими судами и основания для их отмены или изменения.

Результаты оценки доказательства суд отражает в судебном акте, содержащем мотивы принятия или отказа в принятии доказательств (ч. 7 ст. 71 АПК РФ).

Логическая сторона оценки доказательств состоит в анализе качественных характеристик доказательств, установлении взаимосвязи доказательств и изучении их в совокупности.

Оценка доказательств проходит три этапа: предварительная оценка — при подготовке дела к судебному разбирательству и в предварительном судебном заседании; текущая оценка — в процессе доказывания в судебном заседании; окончательная — при вынесении решения арбитражным судом.

Арбитражный суд оценивает доказательства с точки зрения их качественных характеристик: относимости, допустимости, достоверности, а также достаточности.

Относимость доказательств — свойство, связанное с содержанием доказательств. Сущность относимости доказательств состоит в наличии объективной связи между информацией о факте и искомом факте. Отсутствие такой связи означает, что информация не является следствием отражения искомых явлений, событий, а следовательно, не может быть использована в процессе судебного доказывания.

Относимость может рассматриваться не только как объективное свойство доказательства, но и, как правило, адресованное суду. Арбитражный суд обязан принимать только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу. Не принимаются документы, содержащие ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу (ст. 67 АПК РФ).

Допустимость доказательств связана с

В АПК РФ правило допустимости доказательств выражено в следующей форме: «Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами» (ст. 68 АПК РФ).

Правила допустимости доказательств устанавливаются законодательными актами применительно к отдельным видам правовых отношений, дела из которых рассматриваются арбитражным судом. Правила допустимости «запретительного» характера, т. е. исключающие возможность использования отдельных средств доказывания, содержатся, например, в ГК РФ. Так, в соответствии со ст. 162 ГК РФ несоблюдение простой письменной формы сделки лишает стороны права в случае спора ссылаться в подтверждение сделки и ее условий на свидетельские показания, но не лишает их права представлять письменные и другие доказательства.

Правила «предписывающего» характера формулируются нередко не путем прямого указания в правовых нормах на определенное доказательство, которое необходимо использовать в процессе доказывания, а в опосредованном виде. Например, если законом предусмотрена письменная форма договора, при рассмотрении спора, вытекающего из данного договора, в качестве допустимого письменного доказательства выступает собственно договор.

Достоверным признается доказательство, содержащее сведения, соответствующие действительности (ч. 3 ст. 71 АПК РФ).

Сомнения в достоверности доказательства могут возникнуть при наличии ряда обстоятельств.

Первое из них связано с источниками доказательственной информации. Источник доказательства становится таковым в силу того, что является объектом, воспринявшим в той или иной форме информацию о факте, устанавливаемом судом при рассмотрении дела. На качество восприятия им информации может оказать влияние целый ряд факторов.

Например, способность к адекватному восприятию информации может быть связана с приобретенными профессиональными навыками. Так, достоверность заключения эксперта не в последнюю очередь зависит от правильного выбора лица, назначенного в качестве эксперта.

Адекватность восприятия может зависеть и от психофизиологических особенностей лица, привлекаемого, в частности, в качестве свидетеля, либо от физических свойств предмета, используемого в качестве вещественного доказательства.

Немаловажное значение имеет изучение способности источника к сохранению информации (полноты, продолжительности), в частности вещественного доказательства, свидетеля.

Сомнения в достоверности источника письменного доказательства могут возникнуть, например, при наличии дефектов в его оформлении, например, или при нарушении порядка составления соответствующих документов, или его несоответствии установленной форме и т. п.

Достоверность доказательств может подвергаться сомнению не только в связи с дефектами источника доказательственной информации, а, в случае, например, существования двух или более доказательств с противоположным содержанием. При этом достоверность одного и недостоверность другого доказательства устанавливаются путем их сопоставления с иными доказательствами, имеющимися в деле, или истребования дополнительных доказательств, способных разрешить противоречие.

Достаточность доказательств — понятие, относящееся к заключительному этапу судебного доказывания. Цель определения достаточности доказательств — в соответствии с качественными характеристиками произвести отбор доказательств, на основе которых можно сделать истинный вывод о наличии или отсутствии искомых фактов. Определить достаточность доказательств — значит, признать установленным то или иное обстоятельство, имеющее значение для дела.

Вывод о достаточности — итог исследования и окончательной оценки доказательств, итог, венчающий доказательственную деятельность.

Говоря о достаточности доказательств, необходимо подчеркнуть весьма важное обстоятельство. Формальная ориентация при оценке доказательств с точки зрения их достаточности на требования, которым должно удовлетворять доказательство: относимость, допустимость, достоверность может привести к судебным ошибкам. Достаточность доказательств не может быть обеспечена механическим суммированием относимых по содержанию, допустимых по форме и достоверных доказательств. Перед судом стоит задача — отобрать не любые относимые, допустимые и достоверные доказательства, а в первую очередь те из них, которые обладают наибольшей ценностью.

Ценность — свойство любой информации, которое является выражением ее полезности. Для того чтобы установить искомые обстоятельства дела, важно использовать доказательства, обладающие наибольшим объемом информационного содержания, т. е. доказательства, с помощью которых можно получить наиболее исчерпывающие знания о наличии или отсутствии фактов, входящих в предмет доказывания по делу. Очевидно, что у всех относимых к делу доказательств объем информационного содержания может быть неодинаков, а в силу этого при их исследовании и оценке можно получить различные знания по полноте и степени конкретизации.

В связи с этим первым критерием, определяющим ценностный потенциал доказательства, его полезность, является количество информации, составляющей его содержание. Вторым критерием выступает степень гарантии достоверности используемой доказательственной информации.

К числу доказательств, предположительно несущих наибольшее количество информации при высокой степени ее достоверности, относятся «необходимые доказательства». В качестве необходимых доказательств в большинстве случаев выступают различного рода официальные документы, являющиеся формализованным отражением имевших место событий, действий, составленные в соответствии с определенным порядком и правилами, отвечающими установленным требованиям относительно их формы, содержания, реквизитов.

В процессуальной теории нередко ставится знак равенства между понятиями «достаточность доказательств» и «полнота доказательств». Данные понятия весьма близки, однако между ними существует и различие. Сходство заключается в том, что при определении полноты и достаточности перед судом стоит задача отбора необходимого количества доказательств для установления искомых обстоятельств дела, исходя из их качественных характеристик.

Различие определяется тем, что, во-первых, деятельность по обеспечению полноты и достаточности направлена на достижение различных целей; во-вторых, неодинаков субъектный состав данных видов деятельности, ее содержание и правовой характер; в-третьих, понятия не совпадают по объему. «Полнота» и «достаточность» — понятия, относящиеся к различным этапам доказывания.

Полнота — понятие, связанное с подготовительным этапом судебного доказывания, собиранием доказательств. Целью обеспечения полноты доказательств является создание условий для всестороннего изучения всех обстоятельств дела. Установить полноту доказательственного материала — означает сделать вывод о том, что все искомые факты «обеспечены» доказательствами в объеме, необходимом для того, чтобы иметь возможность установить наличие или отсутствие искомых фактов, и эти доказательства предположительно имеют необходимые качественные характеристики. Действия по обеспечению полноты доказательств, как правило, совершаются судьей единолично, поскольку в основном они осуществляются при подготовке дела к судебному разбирательству.

Достаточность, как уже отмечалось, понятие, относящееся к заключительному этапу доказывания. Доказательства, составляющие достаточность, отбираются из всего объема доказательственного материала, используемого в процессе судебного доказывания, т. е. из совокупности доказательств, составляющих полноту доказательственного материала. Наличие необходимых качественных характеристик доказательств установлено судом в судебном заседании, и на основании данных доказательств всем составом суда достигается окончательный вывод о наличии или отсутствии искомых фактов.

Судебный акт может быть отменен (полностью или частично), если суд не оценил

§ 7. Обеспечение доказательств

Обеспечение доказательств — процессуальное действие, необходимость в совершении которого возникает тогда, когда есть основания опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным (уничтожение документов, изменение свойств предметов и т. п.). Обеспечить доказательства, значит, закрепить и сохранить для судебного процесса сведения о фактах, имеющих значение для рассматриваемого дела.

Обеспечение доказательств производится арбитражным судом по заявлению лиц, участвующих в деле, которое подается в суд, рассматривающий дело. В заявлении должны быть указаны доказательства, которые необходимо обеспечить, обстоятельства, для подтверждения которых необходимы эти доказательства и причины, побудившие обратиться с заявлением об их обеспечении (ч. 2 ст. 72 АПК РФ).

Заявление об обеспечении доказательств должно быть рассмотрено не позднее следующего дня после дня поступления заявления в суд без извещения сторон. Заявление рассматривается судьей единолично. Судья может оставить заявление без движения, если оно не соответствует требованиям, предусмотренным ч. 2 ст. 72 АПК РФ, о чем незамедлительно сообщает лицу, подавшему заявление. После устранения нарушений, указанных судом, заявление об обеспечении доказательств рассматривается незамедлительно. При рассмотрении заявления арбитражный суд должен оценить сложившуюся ситуацию с точки зрения необходимости и целесообразности совершения данных процессуальных действий. Критериями оценки выступают относимость и допустимость доказательств. Кроме того, учитывается реальность угрозы утраты доказательств или затруднительности использования источника доказательства в дальнейшем.

В обеспечении доказательств может быть отказано, если, по мнению суда, отсутствуют основания для совершения данного процессуального действия. По результатам рассмотрения заявления должно быть вынесено мотивированное определение об обеспечении доказательств или об отказе в обеспечении. Копии определения об обеспечении доказательств, с указанием места и времени производства обеспечительных действий, направляется лицу, его подавшему, и другим лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после его вынесения. Определение об отказе в обеспечении иска может быть обжаловано.

В порядке обеспечения доказательств может быть проведен осмотр письменных или вещественных доказательств, в том числе на месте их нахождения, допрос свидетеля. Отсутствие лиц, участвующих в деле, при совершении указанных действий не препятствует их осуществлению. Полученные сведения заносятся в протокол. В судебном заседании сведения, содержащиеся в протоколе, должны быть оглашены.

При разбирательстве дела доказательство, в отношении которого проводились обеспечительные действия, может быть исследовано непосредственно, если его источник сохранился и не подвергся изменениям.

Арбитражный суд по заявлению организации или гражданина вправе принять меры по обеспечению доказательств до предъявления иска (ч. 4 ст. 72 АПК РФ). Заявление об обеспечении доказательств подается в арбитражный суд по месту нахождения заявителя либо по месту нахождения доказательств, в отношении которых лицо ходатайствует о принятии обеспечительных мер. Заявление об обеспечении доказательств до предъявления иска оплачивается государственной пошлиной в размере, предусмотренном федеральным законом для оплаты заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решений третейского суда.

Согласно правовой позиции Верховного Суда РФ не исключается возможность рассмотрения судом вопроса об обеспечении доказательств по заявлению стороны третейского разбирательства в порядке оказания содействия в получении доказательств в соответствие со ст. 74.1 АПК РФ[218].

§ 8. Судебные поручения

Судебное поручение — это поручение суда, рассматривающего дело, арбитражному суду другого субъекта РФ, на территории которого находятся необходимые для дела доказательства, о совершении определенных процессуальных действий в отношении данных доказательств. Судебные поручения — особый способ собирания доказательств, который используется в случаях, когда доказательства по каким-либо причинам не могут быть непосредственно представлены в суд, рассматривающий дело.

Лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство, находящееся на территории другого субъекта РФ, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством о направлении судебного поручения арбитражному суду по месту нахождения доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, для установления каких обстоятельств, имеющих значение для дела, необходимо данное доказательство, место его нахождения и причины, препятствующие его получению.

При удовлетворении ходатайства арбитражный суд выносит определение о судебном поручении. В определении кратко излагается содержание рассматриваемого дела, указываются обстоятельства, подлежащие выяснению, доказательства, которые должен получить суд. Копия определения направляется в суд, которому дано судебное поручение (ч. 2 ст. 73 АПК РФ). В определении должно быть не просто указание на доказательства, а перечисление тех действий, которые должен совершить выполняющий поручение суд, и вопросы, ответы, на которые требуется получить, например в ходе допроса свидетеля.

Определение о судебном поручении обязательно для арбитражного суда, которому дано поручение, и подлежит исполнению не позднее чем в десятидневный срок со дня получения копии определения (ч. 3 ст. 73 АПК РФ). При невозможности выполнения судебного поручения по причинам, независящим от суда, арбитражный суд выносит определение с указанием причин, препятствующих совершению процессуальных действий, и направляет его в суд, рассматривающий дело (ч. 2 ст. 74 АПК РФ).

Судебное поручение выполняется в судебном заседании арбитражного суда по правилам, установленным АПК РФ. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка указанных лиц не препятствует выполнению поручения, если это не противоречит существу поручения (ч. 1 ст. 74 АПК РФ).

По смыслу закона поручение должно выполняться судьей единолично, если предусмотрено единоличное рассмотрение дела, по которому дано судебное поручение, или судом в коллегиальном составе, если дело рассматривается в коллегиальном составе.

В порядке судебного поручения может производиться опрос лиц, участвующих в деле, допрос свидетелей, осмотр письменных и вещественных доказательств, назначаться экспертиза.

Указанные лица, давшие объяснения, показания или заключения арбитражному суду, выполнявшему судебное поручение, в случае своего участия в судебном заседании суда, рассматривающего дело по существу, дают объяснения, показания и заключения в общем порядке. Арбитражный суд вправе совершить дополнительные действия по получению доказательств, на которые не указывалось в определении суда, рассматривающего дело.

О выполнении судебного поручения выносится определение, которое со всеми материалами, собранными при выполнении поручения немедленно направляется в суд, давший данное поручение (ч. 2 ст. 74 АПК РФ).

Арбитражные суды могут обращаться к иностранным судам или компетентным органам иностранных государств с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий (вручении судебных извещений и других

Направление судебного поручения компетентному органу иностранного государства производится в порядке, предусмотренном международными договорами Российской Федерации, положениями ст. 121, 253, 256 АПК РФ, международными договорами Российской Федерации, к числу которых в первую очередь относится Конвенция о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам (Гаага, 15 ноября 1965 г., Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (Минск, 22 января 1993 г.), Соглашение стран СНГ от 20 марта 1992 г. «О порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности», а также двусторонние договоры между Российской Федерацией с иностранными государствами о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским и уголовным делам. О направлении поручения в суд иностранного государства или компетентный орган иностранного государства арбитражный суд Российской Федерации выносит определение (ст. 73 АПК РФ).

В зависимости от требований международных договоров и (или) арбитражного процессуального законодательства документы могут направляться: путем непосредственного вручения участнику судебного разбирательства судебных документов, направленных по почте; непосредственно в компетентный суд государства исполнения поручения; непосредственно в центральные органы государства исполнения поручения; через территориальные органы Министерства юстиции РФ и Министерство иностранных дел РФ компетентному органу государства исполнения поручения; через центральные, территориальные и иные органы учреждений юстиции компетентному суду (органу) государства исполнения поручения.

При отсутствии международного договора поручение направляется через территориальные органы Министерства юстиции Российской Федерации и Министерство иностранных дел Российской Федерации в порядке международной вежливости[219].

В связи с исполнением судебного поручения в иностранном государстве арбитражный суд продлевает срок рассмотрения дела в порядке, предусмотренном АПК РФ, и откладывает судебное разбирательство (ч. 2 ст. 152, ч. 3 ст. 253, ст. 158 АПК РФ).

В России на арбитражные суды возложена обязанность по исполнению поручений иностранных судов и компетентных органов иностранных государств о выполнении отдельных процессуальных действий (вручение повесток и других документов, получение письменных доказательств, производство экспертизы, осмотр на месте и др.) (ч. 1 ст. 256 АПК РФ).

Выполнение арбитражными судами поручений о совершении отдельных процессуальных действий производится в порядке, предусмотренном международными договорами с участием Российской Федерации, ч. 1–3 ст. 256 АПК РФ. Арбитражный суд исполняет переданные ему в установленном порядке поручения судов иностранных государств в соответствии с нормами АПК РФ, если иной порядок не предусмотрен международным договором Российской Федерации (ч. 3 ст. 256 АПК РФ).

Вопрос об исполнении или отказе в исполнении иностранного судебного поручения рассматривается в судебном заседании. По результатам рассмотрения выносится определение[220].

Поручение иностранного суда или компетентного органа иностранного государства не подлежит исполнению, если: 1) исполнение поручения нарушает основополагающие принципы российского права или иным образом противоречит публичному порядку РФ; 2) исполнение поручения не относится к компетенции арбитражного суда в РФ; 3) не установлена подлинность документа, содержащего поручение о выполнении отдельных процессуальных действий (ч. 2 ст. 256 АПК РФ).

Арбитражные суды исполняют запросы третейских судов о содействии в получении доказательств (ст. 74.1 АПК РФ).

С запросом о содействии в получении доказательств вправе обратиться третейский суд с местом арбитража на территории Российской Федерации, образованный в рамках третейского разбирательства, администрируемого постоянно действующим арбитражным учреждением, в том числе иностранным арбитражным учреждением, получившим в соответствии с ФЗ от 29 декабря 2015 г. № 382-ФЗ «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации» право на осуществление функций постоянно действующего арбитражного учреждения.

Согласно ч. 3 ст. 74.1 АПК РФ запрос третейского суда может быть направлен для получения письменных доказательств, вещественных доказательств, иных документов и материалов, предусмотренных ст. 75, 76, 89 АПК РФ. По результатам рассмотрения запроса о содействии в получении доказательств суд выносит определение об исполнении запроса либо об отказе в исполнении запроса.

До исполнения запроса суд проверяет возможность передачи спора в третейский суд. Суд рассматривает и исполняет запрос о содействии в получении доказательств в порядке, предусмотренном ч. 4, 5 ст. 74.1 АПК РФ.

Содействие третейскому суду в получении доказательств осуществляется судом в пределах запроса третейского суда. Для целей исполнения запроса о содействии в получении доказательств суд может истребовать доказательства в порядке, предусмотренном ч. 4, 6 ст. 66 АПК РФ.

Суд отказывает в исполнении запроса третейского суда о содействии в получении доказательств в случаях, предусмотренных ч. 4 ст. 74.1 АПК РФ, если: 1) запрос направлен не для получения письменных доказательств, вещественных доказательств и иных документов и материалов; 2) исполнение запроса может нарушить права и законные интересы третьих лиц, не участвующих в третейском разбирательстве; 3) запрос направлен в отношении спора, не относящегося к компетенции третейского суда; 4) запрос позволяет обеспечить доступ к информации, составляющей государственную тайну; запрос позволяет обеспечить доступ к информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, в отношении лиц, не участвующих в третейском разбирательстве.

По смыслу ч. 1 ст. 74.1 АПК РФ суд отказывает в исполнении запроса третейского суда о содействии в получении доказательств также в случае направления запроса третейским судом для разрешения конкретного спора (ad hoc) либо третейским судом с местом арбитража за пределами Российской Федерации[221].

ГЛАВА 11

Обеспечительные меры в арбитражном процессе

§ 1. Понятие, основания применения и виды обеспечительных мер

Обеспечительные меры — это срочные временные правовые мероприятия, действия, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя (ст. 90 АПК РФ).

Определяя правовую природу данного института, некоторые авторы указывают, что «обеспечительные меры можно рассматривать как средство защиты интересов предпринимателей»[222], «эффективный способ защиты прав и интересов сторон»[223].

Значение обеспечительных мер состоит в том, что они являются гарантиями исполнения будущих судебных решений, а следовательно, гарантией реализации права на судебную защиту.

Научный интерес к теме обеспечительных мер в арбитражном процессе существовал всегда, но после принятия АПК РФ 2002 г., который ввел много новых правил в указанной области, интерес значительно усилился[224].

В постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 12 октября 2006 г. № 55 «О применении арбитражными судами обеспечительных мер» (далее — Пленум) (п. 1) установлено, что арбитражный суд может принять обеспечительные меры, т. е. срочные временные меры, направленные:

1) на обеспечение иска (меры обеспечения иска);

2) обеспечение имущественных интересов заявителя (предварительные обеспечительные

3) обеспечение исполнения судебных актов (меры обеспечения исполнения судебных актов).

По сравнению с АПК РФ 1995 г. в арбитражный процесс были введены такие понятия, как предварительное обеспечение и встречное обеспечение.

Кроме того, в АПК РФ 2002 г. есть довольно странные нормы, содержащиеся в ч. 3 и 4 ст. 72 АПК РФ («Обеспечение доказательств»):

«Обеспечение доказательств производится арбитражным судом по правилам, установленным настоящим Кодексом для обеспечения иска.

Арбитражный суд по заявлению организации или гражданина вправе принять меры по обеспечению доказательств до предъявления иска в порядке, предусмотренном статьей 99 настоящего Кодекса» (предварительные обеспечительные меры).

Очевидно, что обеспечение доказательств, т. е. срочные меры, направленные на закрепление доказательств, и обеспечительные меры — это разные вещи, соответственно и правила обеспечения должны быть разными.

В любом случае разнообразие мер, направленных на обеспечение (иска, интересов, решения, доказательств), стало, видимо, причиной появления понятия «обеспечительные меры» и соответствующей гл. 8 АПК РФ «Обеспечительные меры арбитражного суда».

Обеспечительные меры применяются, если (а) непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также (б) в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю (ч. 2 ст. 90 АПК РФ).

Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» в п. 13 подчеркивает, что указанный перечень оснований, приведенных в ч. 0 АПК РФ «является исчерпывающим».

Пленум 2006 г. в п. 4 указал, что арбитражный суд принимает меры, предусмотренные 8 АПК РФ, для обеспечения прав и интересов заявителя имущественного или неимущественного характера в целях предупреждения причинения материального либо нематериального вреда в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Требования о применении обеспечительных мер могут быть обусловлены как действиями частных лиц (требование о признании решения органа управления юридического лица недействительным, требование о признании сделки недействительной и т. д.), так и публичных субъектов (требование о признании незаконными решений, действий (бездействия) государственных, муниципальных, иных органов и т. д.).

Кроме того, Пленум (п. 9) по поводу оснований применения мер обеспечения разъяснил следующее.

Затруднительный характер исполнения судебного акта либо невозможность его исполнения могут быть связаны с отсутствием имущества у должника, действиями, предпринимаемыми для уменьшения объема имущества.

В целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю обеспечительные меры могут быть направлены на сохранение существующего состояния отношений (o) между сторонами.

Учитывая, что обеспечительные меры применяются при условии обоснованности, арбитражный суд признает заявление стороны о применении обеспечительных мер обоснованным, если имеются доказательства, подтверждающие наличие хотя бы одного из оснований, предусмотренных 0 АПК РФ. Арбитражный суд вправе применить обеспечительные меры при наличии обоих оснований, указанных в ч. 0 АПК РФ, если заявителем представлены доказательства их обоснованности.

В постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 27 декабря 2016 г. № 62 «О некоторых вопросах применения судами положений Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о приказном производстве» установлено, что «применение мировым судьей, арбитражным судом обеспечительных мер в ходе приказного производства не допускается (часть 7 статьи 229.5 АПК РФ, часть четвертая статьи 1 ГПК РФ)».

Обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса. Таким образом, при наличии указанных оснований, заявление об обеспечительных мерах может быть подано в суды апелляционной, кассационной и надзорной инстанций и рассматривается по правилам 8 АПК РФ.

Одновременно с применением обеспечительных мер арбитражные суды кассационной и надзорной инстанций вправе применить меры, направленные на приостановление исполнения судебного акта (ст. 283, 291.6, 308.4 АПК РФ).

Пленум (п. 2) уточнил, что меры допускаются в том числе в период приостановления производства по делу. В этот период лица, участвующие в деле, вправе обратиться с ходатайством о совершении иных процессуальных действий, предусмотренных 8 АПК РФ, в том числе отмене обеспечительных мер, замене одной обеспечительной меры другой, истребовании встречного обеспечения.

Обеспечительные меры могут быть приняты по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, и иного лица. Под иными лицами, в частности, понимаются:

• сторона третейского разбирательства по месту нахождения третейского суда, либо по месту нахождения или месту жительства должника, либо месту нахождения имущества должника, ходатайствующая о применении обеспечительных мер арбитражным судом;

• лица, ходатайствующие о применении предварительных обеспечительных мер.

Часть 1 ст. 91 АПК РФ устанавливает, что обеспечительными мерами могут быть:

) наложение а на денежные средства (в том числе денежные средства, которые будут поступать на банковский счет) или иное имущество, принадлежащие ответчику и находящиеся у него или других лиц;

2) запрещение ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора;

3) возложение на ответчика обязанности совершить определенные действия в целях предотвращения порчи, ухудшения состояния спорного имущества;

4) передача спорного имущества на хранение истцу или другому лицу;

5) приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, взыскание по которому производится в бесспорном (безакцептном) порядке;

6) приостановление реализации имущества в случае предъявления иска об освобождении имущества от ареста.

Арбитражным судом могут быть приняты иные обеспечительные меры, а также одновременно может быть принято несколько обеспечительных мер.

Пленум дал развернутые разъяснения по порядку применения первой группы обеспечительных мер (пп. 15–17).

Так, при рассмотрении заявления о применении обеспечительных мер в виде наложения ареста на денежные средства, принадлежащие ответчику, необходимо иметь в виду, что арест налагается на имеющиеся на его банковских счетах средства, а также на средства, поступившие на корреспондентский счет банка на имя ответчика, в пределах заявленной суммы требований.

Арбитражный суд вправе также наложить арест на средства, которые поступят на счета ответчика и корреспондентский счет банка на имя ответчика в будущем, в пределах заявленной суммы требований.

Арест денежных средств, находящихся на корреспондентском счете коммерческого банка (иного кредитного учреждения), поступивших на имя ответчика, средств, которые поступят на счета ответчика или корреспондентский счет банка на имя ответчика в будущем, целесообразно производить, если другие меры, предусмотренные 1 АПК РФ, не смогут обеспечить исполнение принятого судебного акта.

Арбитражный суд вправе принять обеспечительные меры в виде ареста имущества ответчика,

Применять обеспечительные меры в виде ареста денежных средств или имущества следует с учетом того, что норма п. 1 АПК РФ допускает применение ареста только на имущество, принадлежащее ответчику и находящееся у него или у других лиц.

При применении обеспечительных мер в виде ареста имущества арбитражным судам следует также учитывать, что в качестве предмета ареста может рассматриваться имущество, фактически не поступившее во владение ответчика и находящееся у третьих лиц, но являющееся собственностью ответчика.

Однако в случаях, предусмотренных федеральным законом или международным договором Российской Федерации, арест может быть наложен на имущество, собственником которого является лицо, не выступающее ответчиком по иску (должником по требованию).

Обеспечительные меры, относящиеся ко второй группе «разнообразны: запрещение совершать распорядительные сделки с недвижимым имуществом (см. е ФАС Московского округа от 13, 14 августа 2007 г. № КГ-А40/6401-07-Б по делу № А40-145/07-138-1), запрет регистрирующему органу осуществлять государственную регистрацию прав, перехода прав на недвижимое имущество (см. е ФАС Московского округа от 13, 14 августа 2007 г. № КГ-А40/6401-07-А по делу № А40-145/07-138-1). Запрет на совершение определенных действий может включать также запрет использовать определенное имущество, продавать контрафактную продукцию, маркировать продукцию оспариваемым товарным знаком, занять жилое или нежилое помещение»[225].

В постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 июля 2003 г. № 11 «О практике рассмотрения Арбитражными судами заявлений о принятии обеспечительных мер, связанных с запретом проводить общие собрания акционеров» (п. 3) определено: «1 АПК РФ допускает принятие судом обеспечительных мер в виде запрещения ответчику и другим лицам совершать определенные действия, касающиеся предмета спора. На основании указанной нормы суд при наличии условий, предусмотренных в 0 и 1 АПК РФ, вправе запретить годовому или внеочередному общему собранию акционеров принимать решения по отдельным вопросам, включенным в повестку дня, если эти вопросы являются предметом спора или непосредственно с ним связаны, а также в целях обеспечения иска запретить акционерному обществу, его органам или акционерам исполнять принятое общим собранием решение по определенному вопросу».

Что касается третьей и четвертой групп обеспечительных мер, то речь идет о возложении на ответчика, истца или иного лица обязанности совершить действия, связанные с обеспечением надлежащих условий хранения имущества, создании условий, исключающих его порчу, и т. п. Данные меры направлены на сохранение существующего положения в отношении этого имущества, поскольку в случае изменения характеристик имущества могут возникнуть препятствия для исполнения судебного акта.

При допущении мер обеспечения, относящихся к пятой группе (приостановление взыскания по оспариваемому истцом исполнительному или иному документу, взыскание по которому производится в бесспорном (безакцептном) порядке), следует учитывать, что к таким документам не относится исполнительный лист, выданный судом, не допускается приостановление взыскания по исполнительному листу в качестве обеспечительной меры.

В случаях, предусмотренных Ф и З «Об исполнительном производстве», арбитражный суд одновременно с применением обеспечительных мер вправе также приостановить исполнительное производство (п. 18 Постановления).

При допущении обеспечительных мер шестой группы следует учитывать, что иски об освобождении имущества от ареста (об исключении из описи) — одна из форм (исковая) защиты имущественных прав граждан или организаций, нарушенных при исполнении судебного постановления либо постановления государственного или иного органа. Эти иски могут предъявляться как собственниками, так и владельцами арестованного имущества, не принадлежащего должнику. Обеспечительная мера, предусмотренная 1 АПК РФ, гарантирует реализацию будущего решения арбитражного суда, страхует имущественные интересы истца, предотвращает причинение ему значительного ущерба[226].

Иногда меры обеспечения достаточно подробно разъясняются в нормах материального права. Так, в п. 2 ст. 1252 ГК РФ закреплено: «В порядке обеспечения иска по делу о нарушении исключительного права могут быть приняты соразмерные объему и характеру правонарушения обеспечительные меры, установленные процессуальным законодательством, в том числе может быть наложен арест на материальные носители, оборудование и материалы, запрет на осуществление соответствующих действий в информационно-телекоммуникационных сетях, если в отношении таких материальных носителей, оборудования и материалов или в отношении таких действий выдвинуто предположение о нарушении исключительного права на результат интеллектуальной деятельности или на средство индивидуализации».

Зачастую указанные меры рекомендуют положения руководящих разъяснений высших судебных инстанций. Так, в п. 33 постановления Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 29 апреля 2010 г. № 10/22 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав» установлено: «В целях обеспечения нахождения имущества во владении ответчика в период судебного спора о праве на это имущество суд по ходатайству истца может принять обеспечительные меры, в частности запретить ответчику распоряжаться и/или пользоваться спорным имуществом (арест), запретить государственному регистратору изменять запись в ЕГРП о праве на это имущество, передать спорное имущество на хранение другому лицу в соответствии с пунктом 2 статьи 926 ГК РФ (судебный секвестр)».

Кроме разъяснений по рассмотренным выше мерам обеспечения, Пленум (п. 28) указал, что по ходатайству заявителя арбитражный суд может приостановить действие оспариваемого ненормативного правового акта, решения государственного органа, органа местного самоуправления, иных органов, должностных лиц в соответствии с ч. 9 АПК РФ. В силу 7 АПК РФ применение таких мер осуществляется в порядке, определенном 8 АПК РФ, с учетом особенностей производства по делам, возникающим из административных правоотношений.

При обжаловании решений налоговых органов или территориальных органов Пенсионного фонда РФ о взыскании штрафов, а также решений иных административных органов о привлечении к административной ответственности арбитражный суд приостанавливает (если имеется соответствующее ходатайство) исполнение оспариваемого решения до вынесения судебного акта.

Приостановление акта, решения государственного или иного органа, должностного лица не влечет их недействительности. Под приостановлением действия ненормативного правового акта решения согласно 9 АПК РФ в качестве обеспечительной меры понимается запрет исполнения действий, предусмотренных данным актом, решением. Если действия, предусмотренные ненормативным правовым актом, решением, уже исполнены либо их исполнение началось (внесены изменения в публичный реестр, списаны средства со счета и т. п.), судам необходимо выяснять, насколько испрашиваемая обеспечительная мера фактически исполнима и эффективна, а также оценивать, насколько непринятие таких мер может привести к причинению значительного ущерба заявителю, затруднит или сделает невозможным исполнение судебного акта.

В то же время в силу закона отдельные меры нельзя допускать в качестве обеспечительных.

Так, постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 июля 2003 г. № 11 «О практике

Запрещение проводить общее собрание акционеров фактически означает запрет акционерному обществу осуществлять свою деятельность в той части, в какой она осуществляется посредством принятия решений общим собранием. Такая мера по своему содержанию противоречит смыслу обеспечительных мер, имеющих своей целью защиту интересов заявителя, а не лишение другого лица возможности и права осуществлять свою законную деятельность.

В связи с этим суд не может в порядке принятия обеспечительных мер по спорам об обжаловании решений органов управления акционерного общества, о признании недействительными сделок с акциями общества, о применении последствий недействительности таких сделок, о признании недействительным выпуска акций акционерного общества, а также по иным спорам запрещать акционерному обществу, его органам или акционерам проводить годовое или внеочередное общее собрание акционеров.

Суд также не может принимать обеспечительные меры, фактически означающие запрет на проведение общего собрания акционеров, в том числе созывать общее собрание, составлять список акционеров, имеющих права на участие в общем собрании акционеров, предоставлять помещения для проведения собрания, рассылать бюллетени для голосования, подводить итоги голосования по вопросам повестки дня.

Кроме того, арбитражный суд не может приостановить действие оспариваемого нормативного правового акта[227].

По ходатайству истца или ответчика в порядке ст. 95 АПК РФ допускается замена одной обеспечительной меры другой. Вопрос о замене одной обеспечительной меры другой разрешается арбитражным судом в судебном заседании не позднее следующего дня после дня поступления в суд ходатайства о замене одной обеспечительной меры другой по правилам, рассмотренным в § 3 настоящей главы.

§ 2. Обеспечение иска

Заявление об обеспечении иска (ст. 92 АПК РФ) может быть подано в арбитражный суд одновременно с исковым заявлением или в процессе производства по делу до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.

Однако в п. 19 Пленума указано: «Соответственно при наличии оснований, закрепленных 0 АПК РФ, заявление об обеспечительных мерах может быть подано в суды апелляционной, кассационной и надзорной инстанций и рассматривается по правилам 8 АПК РФ». Это, видимо, означает, что жалоба на определение об обеспечении иска или отказе в обеспечении может быть подана до рассмотрения дела по существу, и заявление об обеспечении может быть рассмотрено вместе с указанной жалобой.

Заявление об обеспечении иска, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, может быть подано в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (абз. 2 ч. 1 ст. 92 АПК РФ в ред. Федерального закона от 23 июня 2016 г. № 220-ФЗ)[228].

В соответствии с Порядком подачи в арбитражные суды Российской Федерации документов в электронном виде, в том числе в форме электронного документа (утв. приказом Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 28 декабря 2016 г. № 252) (п. 3.2.2)[229], «усиленной квалифицированной электронной подписью должны быть подписаны обращения в суд:

• заявление об обеспечении доказательств (статья 72 АПК РФ);

• заявление об обеспечении иска (статья 92 АПК РФ);

• заявление об обеспечении имущественных интересов (статья 99 АПК РФ);

• заявление об обеспечении исполнения судебного акта (статья 100 АПК РФ);

• ходатайство о приостановлении исполнения решения государственного органа, органа местного самоуправления, иного органа, должностного лица (статья 199 АПК РФ);

• ходатайство о приостановлении исполнения судебных актов (статьи 265.1, 283 АПК РФ);

• исковое заявление, заявление, апелляционная жалоба, кассационная жалоба, содержащие ходатайство о принятии обеспечительных мер (статьи 125, 260, 265.1, 277, 283 АПК РФ).

Данные обращения подаются в суд в виде электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью лица, подающего документы (заявителя или его представителя), либо в виде электронного образа документа, заверенного усиленной квалифицированной электронной подписью. При этом усиленная квалифицированная электронная подпись, которой заверен электронный образ документа, должна принадлежать лицу, подписавшему документ на бумажном носителе»[230].

Правила делопроизводства по заявлению об обеспечении иска содержатся в разделе 15 «Делопроизводство по принятию арбитражным судом обеспечительных мер, направленных на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя, приостановление исполнения судебных актов» Инструкции по делопроизводству в Арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций) (утв. Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. № 100).

Ходатайство об обеспечении иска может быть изложено в исковом заявлении. Оно рассматривается арбитражным судом в общем порядке и отдельно от других содержащихся в этом исковом заявлении ходатайств и требований.

В заявлении об обеспечении иска должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

2) наименования истца и ответчика, их адрес или место жительства;

3) предмет спора;

4) размер имущественных требований;

5) обоснование причины обращения с заявлением об обеспечении иска;

6) обеспечительная мера, которую просит принять истец;

7) перечень прилагаемых документов.

В заявлении об обеспечении иска могут быть также указаны встречное обеспечение и иные сведения, в том числе номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле.

Арбитражные суды не должны принимать обеспечительные меры, если заявитель не обосновал причины обращения с заявлением об обеспечении требования конкретными обстоятельствами, подтверждающими необходимость принятия обеспечительных мер, и не представил доказательства, подтверждающие его доводы (п. 13 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 2002 г. № 11).

Заявление об обеспечении иска подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем.

К заявлению, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной подтверждающий полномочия на его подписание документ.

К заявлению стороны третейского разбирательства об обеспечении иска прилагаются заверенная председателем постоянно действующего третейского суда копия искового заявления, принятого к рассмотрению третейским судом, или нотариально удостоверенная копия такого заявления и заверенная надлежащим образом копия соглашения о третейском разбирательстве.

Заявление о применении обеспечительных мер должно соответствовать требованиям, установленным 2 АПК РФ. Их нарушение является основанием для оставления заявления о применении обеспечительных мер без движения по правилам ст. 8 АПК РФ.

В соответствии с ч. 3 АПК

После устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления о применении обеспечительных мер без движения, заявление рассматривается судом незамедлительно, т. е. не позднее следующего дня после дня представления доказательств, подтверждающих устранение указанных обстоятельств.

Заявление об обеспечении иска не рассматривается и возвращается лицу, его подавшему, вместе с исковым заявлением и прилагаемыми к нему документами, если при рассмотрении искового заявления арбитражным судом выявлены основания для его возвращения, предусмотренные 9 АПК РФ, а в настоящее время, очевидно, и основания для отказа в принятии искового заявления, предусмотренные ст. 127.1 АПК РФ.

При наличии установленных 8 АПК РФ оснований для оставления искового заявления без движения заявление об обеспечении иска, поданное одновременно с ним, не рассматривается до устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления искового заявления без движения и его принятия к производству, на что указывается в определении об оставлении искового заявления без движения.

Оставление искового заявления без движения, возвращение искового заявления не препятствуют обращению заинтересованного лица в арбитражный суд с заявлением о применении предварительных обеспечительных мер в порядке, предусмотренном 9 АПК РФ.

До 2009 г. компетентным арбитражным судом, рассматривающим заявление, являлся суд, который рассматривал дело. Однако м от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ в ст. 93 были внесены изменения.

Рассмотрение заявления об обеспечении иска осуществляется арбитражным судом, в производстве которого находится дело либо жалоба на определение об обеспечении иска или об отказе в обеспечении иска.

Соответственно рассмотрение заявления об обеспечении иска арбитражным судом, в производстве которого находится дело, осуществляется судьей единолично не позднее следующего дня после дня поступления заявления в суд без извещения сторон.

Рассмотрение же заявления об обеспечении иска арбитражным судом, рассматривающим жалобу на определение об обеспечении иска или об отказе в обеспечении иска, осуществляется одновременно с рассмотрением такой жалобы по правилам рассмотрения дела в суде соответствующей инстанции, установленным АПК РФ.

В определении о применении обеспечительных мер либо об отказе в их применении арбитражный суд должен дать оценку обоснованности доводов заявителя о необходимости принятия обеспечительных мер.

При оценке доводов заявителя в соответствии с 0 АПК РФ арбитражные суды, в частности, учитывают:

• разумность и обоснованность требования заявителя о применении обеспечительных мер;

• вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер;

• обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон;

• предотвращение нарушения при принятии обеспечительных мер публичных интересов, интересов третьих лиц.

Кроме того, рассматривая заявления о применении обеспечительных мер, суд оценивает, насколько истребуемая заявителем конкретная обеспечительная мера связана с предметом заявленного требования, соразмерна ему, и каким образом она обеспечит фактическую реализацию целей обеспечительных мер, обусловленных основаниями, предусмотренными ч. 0 АПК РФ.

Если арбитражный суд принимает обеспечительные меры по заявлению стороны третейского разбирательства, то он проверяет действительность арбитражного соглашения (третейского соглашения). Арбитражный суд отказывает в принятии обеспечительных мер по заявлению стороны третейского разбирательства, если спор не может быть предметом третейского разбирательства, например, носит публичный характер либо затрагивает исключительную юрисдикцию государственных судов.

Часть 4 ст. 93 АПК РФ установлено, что в обеспечении иска не может быть отказано, если лицо, ходатайствующее об обеспечении иска, предоставило встречное обеспечение.

Пленум в п. 11 уточнил: «В том случае если доказательства, представленные заявителем, подтверждают наличие оснований применения обеспечительных мер, предусмотренных 0 АПК РФ, непредоставление заявителем встречного обеспечения при подаче заявления об обеспечительных мерах, в том числе о предварительных обеспечительных мерах, не может служить основанием для отказа в применении таких мер.

Применяя нормы 4 АПК РФ “Встречное обеспечение”, а также 9 Кодекса, регламентирующей применение встречного обеспечения при предварительных обеспечительных мерах, необходимо также учитывать, что предоставление заявителем встречного обеспечения в отсутствие оснований применения обеспечительных мер, предусмотренных 0 Кодекса, не может являться самостоятельным основанием применения таких мер».

По результатам рассмотрения заявления об обеспечении иска арбитражный суд выносит определение об обеспечении иска или об отказе в обеспечении иска.

Копии определения об обеспечении иска не позднее следующего дня после дня его вынесения направляются лицам, участвующим в деле, другим лицам, на которых арбитражным судом возложены обязанности по исполнению обеспечительных мер, а также в зависимости от вида принятых мер в государственные органы, иные органы, осуществляющие государственную регистрацию имущества или прав на него.

Копия определения об отказе в обеспечении иска направляется лицу, обратившемуся с заявлением об обеспечении иска.

Определение арбитражного суда об обеспечении иска или об отказе в обеспечении иска может быть обжаловано. Подача жалобы на определение об обеспечении иска не приостанавливает исполнение этого определения.

Обеспечение иска в соответствии со ст. 97 АПК РФ по ходатайству лица, участвующего в деле, может быть отменено арбитражным судом, рассматривающим дело.

Ответчик, иные лица, участвующие в деле (ст. 40 АПК РФ), а также лица, чьи права и интересы нарушены в результате применения обеспечительных мер (2 АПК РФ), после получения определения арбитражного суда о применении обеспечительных мер вправе обратиться с ходатайством об их отмене в суд, их применивший, в порядке, предусмотренном ст. 7 АПК РФ, представив объяснения по существу примененных мер, на основании которых суд повторно проверяет наличие оснований, установленных ч. 0 АПК РФ, и оценивает соразмерность мер обеспечения заявленному требованию. С учетом сбалансированной оценки доводов заявителя и ответчика суд отказывает в отмене обеспечительных мер либо выносит определение об их отмене.

Вопрос об отмене обеспечения иска разрешается в судебном заседании в пятидневный срок со дня поступления заявления в арбитражный суд в порядке, предусмотренном ст. 93 АПК РФ. Пленум в п. 23 разъясняет, что вопрос об отмене обеспечения иска в соответствии с нормами ст. 3 и ч. 7 АПК РФ в арбитражном суде первой инстанции рассматривается судьей единолично.

При необходимости арбитражный суд вправе известить лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания в порядке, определенном ч. 1 и ч. 2 АПК РФ для случаев, не терпящих отлагательства.

В случае предоставления ответчиком встречного обеспечения взамен обеспечительных мер ходатайство об отмене обеспечения иска рассматривается в соответствии с 7

По результатам рассмотрения ходатайства об отмене обеспечения иска выносится определение.

Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения. Копии определения об отмене обеспечения иска в зависимости от вида принятых мер направляются также в государственные органы, иные органы, осуществляющие государственную регистрацию имущества или прав на него.

Отказ в отмене обеспечения иска не препятствует повторному обращению с таким же ходатайством при появлении новых обстоятельств, обосновывающих необходимость отмены обеспечения иска.

Определения арбитражного суда об отмене обеспечения иска и об отказе в отмене обеспечения иска могут быть обжалованы.

Арбитражные суды апелляционной, кассационной, надзорной инстанций, рассматривающие заявления об обжаловании определений арбитражного суда об обеспечении иска, вправе рассмотреть иное заявление о применении обеспечительных мер, поступившее от стороны, ходатайствовавшей о применении обеспечительной меры, в порядке, предусмотренном 8 АПК РФ, и при наличии оснований, определенных ч. 0 АПК РФ, применить новую обеспечительную меру.

В соответствии со ст. 96 АПК РФ определение арбитражного суда об обеспечении иска приводится в исполнение немедленно в порядке, установленном для исполнения судебных актов арбитражного суда. На основании определения об обеспечении иска арбитражным судом, который вынес указанное определение, выдается исполнительный лист.

Поскольку определение суда о принятии обеспечительной меры подлежит немедленному исполнению, в исполнительном листе вместо указания на дату вступления судебного акта в законную силу, предусмотренного п. 0 АПК РФ, 8 ФЗ «Об исполнительном производстве», указывается на немедленное исполнение данного определения.

Если при исполнении определения арбитражного суда об обеспечении иска путем наложения ареста на денежные средства или иное имущество, принадлежащие ответчику, ответчик предоставил встречное обеспечение путем внесения на т суда денежных средств в размере требований истца либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму, он вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело, с ходатайством об отмене обеспечительных мер, которое рассматривается в порядке рассмотрения заявления об обеспечении иска.

При удовлетворения иска обеспечительные меры сохраняют свое действие до фактического исполнения судебного акта, которым закончено рассмотрение дела по существу.

В случае отказа в удовлетворении иска, оставления иска без рассмотрения, прекращения производства по делу обеспечительные меры сохраняют свое действие до вступления в законную силу соответствующего судебного акта. После вступления судебного акта в законную силу арбитражный суд по ходатайству лица, участвующего в деле, выносит определение об отмене мер по обеспечению иска или указывает на это в судебных актах об отказе в удовлетворении иска, об оставлении иска без рассмотрения, о прекращении производства по делу.

В соответствии со ст. 0 АПК РФ правила об обеспечении иска, предусмотренные 8 АПК РФ, применяются при обеспечении исполнения судебных актов.

Согласно ч. 2 АПК РФ арбитражный суд по заявлению лиц, участвующих в деле, может принять меры по обеспечению исполнения решения, не обращенного к немедленному исполнению, по правилам, установленным 8 АПК РФ. При этом исполнение решения обеспечивается не только в тех случаях, когда неприменение обеспечительных мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, но и в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю (ч. 0 АПК РФ).

Ответчик и другие лица, чьи права и (или) законные интересы нарушены обеспечением иска, после вступления в законную силу судебного акта арбитражного суда об отказе в удовлетворении иска, в случаях оставления иска без рассмотрения по основаниям, предусмотренным пп. 1 и 2 ч. 1 ст. 148 АПК РФ, а также в случаях прекращения производства по делу по основаниям, предусмотренным пп. 2–4 ч. 1 ст. 150 АПК РФ, вправе требовать от лица, по заявлению которого были приняты обеспечительные меры, возмещения убытков в порядке и в размере, которые предусмотрены гражданским законодательством, или выплаты компенсации (ст. 98 АПК РФ).

Иск о возмещении убытков или выплате компенсации предъявляется в арбитражный суд, рассматривавший дело, по которому принимались обеспечительные меры.

§ 3. Встречное обеспечение. Предварительные обеспечительные меры

Встречное обеспечение — это обеспечение возмещения возможных для ответчика убытков, причиненных в результате применения обеспечительных мер (ст. 94 АПК РФ).

Арбитражный суд, допуская обеспечение иска, по ходатайству ответчика может потребовать от обратившегося с заявлением об обеспечении иска лица или предложить ему по собственной инициативе предоставить встречное обеспечение путем внесения на т суда денежных средств в размере, предложенном судом, либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму. Размер встречного обеспечения может быть установлен в пределах имущественных требований истца, указанных в его заявлении, а также суммы процентов от этих требований. Размер встречного обеспечения не может быть менее половины размера имущественных требований.

Арбитражный суд в соответствии с ч. 4 и абз. 9 АПК РФ вправе самостоятельно оценить необходимость предоставления встречного обеспечения.

Если после принятия обеспечительных мер в арбитражный суд поступило ходатайство ответчика об обязании истца (заявителя) предоставить встречное обеспечение в соответствии с 4 АПК РФ, арбитражный суд вправе потребовать предоставления встречного обеспечения. В случае непредоставления встречного обеспечения обеспечительные меры могут быть отменены по ходатайству ответчика. Арбитражный суд не вправе отменить указанные меры по собственной инициативе в связи с отсутствием встречного обеспечения.

Встречное обеспечение может быть предоставлено также ответчиком взамен мер по обеспечению иска о взыскании денежной суммы путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере требований истца.

При рассмотрении заявления ответчика об отмене обеспечительных мер в связи с предоставлением встречного обеспечения судам следует проверять, носит ли встречное обеспечение, предоставленное ответчиком, соразмерный характер.

В случае, если при исполнении определения о применении обеспечительных мер ответчик предоставит встречное обеспечение путем внесения на депозитный счет арбитражного суда соответствующей суммы, он вправе обратиться в суд с ходатайством об их отмене.

О встречном обеспечении арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления в суд заявления об обеспечении иска.

В определении указываются размер встречного обеспечения и срок его предоставления, который не может превышать 15 дней со дня вынесения определения.

Вид встречного обеспечения определяется заявителем самостоятельно. Арбитражный суд

Обеспечительные меры, применяемые арбитражным судом, и суммы встречного обеспечения должны быть соразмерны имущественным требованиям, в обеспечение которых они применяются. Оценка соразмерности производится арбитражным судом, в том числе с учетом соотносимости права и интереса, о защите которых просит заявитель, стоимости имущества, на которое истребуется арест, либо имущественных последствий запрещения должнику совершения определенных действий.

Размер встречного обеспечения, в случае если требование истца носит неимущественный характер, определяется судом исходя из размера возможных убытков ответчика, причиненных обеспечительными мерами (пп. 12 и 13 Пленума).

Копия определения направляется лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня вынесения определения.

В случае вынесения определения о встречном обеспечении арбитражный суд не рассматривает заявления об обеспечении иска до представления в арбитражный суд документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение.

При представлении в арбитражный суд документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение, или по истечении указанного в определении суда срока его представления арбитражный суд не позднее следующего дня после дня поступления такого документа рассматривает заявление об обеспечении иска.

Неисполнение лицом, ходатайствующим об обеспечении иска, определения арбитражного суда о встречном обеспечении в срок, указанный в определении, может быть основанием для отказа в обеспечении иска.

Представление ответчиком документа, подтверждающего произведенное им встречное обеспечение, является основанием для отказа в обеспечении иска или отмены обеспечения иска.

В силу ч. 4 АПК РФ встречное обеспечение заявителя — гарантия возмещения возможных для ответчика убытков.

Следовательно, если заявителем в установленный судом срок не подано исковое заявление по требованию к ответчику, в связи с которым арбитражным судом приняты предварительные обеспечительные меры или если вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда в удовлетворении этих требований отказано (9 АПК РФ), организация или гражданин, которым обеспечительными мерами причинены убытки, вправе требовать от заявителя их возмещения, в том числе за счет встречного обеспечения.

В таком случае заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством о применении обеспечительной меры за счет ранее предоставленного встречного обеспечения в обеспечение требований о взыскании убытков одновременно с подачей такого искового требования либо в порядке предварительного обеспечения.

Если такое ходатайство поступило в арбитражный суд до заявления исковых требований о возмещении убытков и признано судом обоснованным, арбитражный суд принимает обеспечительную меру и устанавливает срок для подачи иска. Если исковые требования в установленный срок не заявлены, арбитражный суд отменяет встречное обеспечение и обеспечительную меру в порядке, установленном ч. 9 АПК РФ (п. 26 Пленума).

Предварительные обеспечительные меры — это обеспечительные меры, направленные на обеспечение имущественных интересов заявителя до предъявления иска (ст. 99 АПК РФ). Они принимаются по общим правилам допуска обеспечительных мер с отдельными особенностями, установленными процессуальным законом, а именно (п. 30 Пленума):

• 9, устанавливающей критерии подсудности в отношении предварительных обеспечительных мер, не связанные с общими основаниями подсудности, предусмотренными в 4 АПК РФ, правилами юрисдикции по спорам с участием иностранных лиц, установленными ст. 7, 8, 9 гл. 32 АПК РФ либо нормами международных договоров;

• ч. 9, устанавливающей особые требования к определению о применении предварительных обеспечительных мер;

• 9, определяющими отдельные особенности рассмотрения дел, по которым арбитражным судом были применены предварительные обеспечительные меры. Специальных оснований применения предварительных обеспечительных мер, отличных от общих оснований применения обеспечительных мер, указанных в ч. 0 АПК РФ, не предусматривается.

Заявление об обеспечении имущественных интересов подается[231] в арбитражный суд по адресу заявителя либо по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо по месту нарушения прав заявителя (ч. 3 ст. 99 АПК РФ).

Пленум разъясняет (п. 31), что в целях достижения наибольшей эффективности предварительных обеспечительных мер заявитель вправе выбрать компетентный арбитражный суд согласно ч. 9 АПК РФ. Арбитражный суд вправе отказать в применении предварительных обеспечительных мер, если их применение иным компетентным судом в соответствии с 9 АПК РФ более эффективно (имущество — объект обеспечения находится в юрисдикции иного суда, юридическое лицо, в связи с деятельностью которого принимаются обеспечительные меры, зарегистрировано в ином субъекте Российской Федерации, контрафактная продукция реализуется в юрисдикции иного суда и т. п.).

При определении компетенции исходя из 9 АПК РФ следует учитывать, в частности, характер обеспечиваемого требования, вид истребуемой меры, ее исполнимость в рамках юрисдикции данного суда с учетом срочного характера обеспечительных мер, а также время, необходимое для реализации ходатайства о предварительных обеспечительных мерах в ином компетентном суде.

Заявление о применении предварительных обеспечительных мер по месту нахождения заявителя может быть обусловлено необходимостью применения конкретных мер в случае, если их непринятие может повлечь неустранимые последствия для заявителя, сопряженные с причинением значительного ущерба. Арбитражный суд вправе отказать в удовлетворении заявления о применении предварительных обеспечительных мер, поданного по месту нахождения заявителя, если известно место нахождения должника, либо его имущества, или денежных средств, и применение мер судом, избранным на основании данных критериев, будет более эффективным.

Применение предварительных обеспечительных мер по месту нахождения имущества должника обоснованно при условии нахождения в рамках юрисдикции суда значительного объема имущества, за счет которого может быть обеспечено имущественное требование заявителя либо его существенная часть.

Заявление об обеспечении имущественных интересов по спору, указанному в ст. 225.1 АПК РФ (дела по корпоративным спорам), подается в арбитражный суд по месту нахождения юридического лица, указанного в этой статье АПК РФ, а в случае, если такой спор вытекает из деятельности держателя реестра владельцев ценных бумаг, — по месту нахождения эмитента ценных бумаг.

При подаче заявления об обеспечении имущественных интересов заявитель представляет в арбитражный суд документ, подтверждающий произведенное встречное обеспечение в размере указанной в заявлении суммы

В случае непредставления указанного документа арбитражный суд вправе предложить заявителю предоставить встречное обеспечение в соответствии со ст. 94 АПК РФ и оставляет заявление об обеспечении имущественных интересов без движения по правилам ст. 128 АПК РФ до представления документа, подтверждающего произведенное встречное обеспечение.

Об обеспечении имущественных интересов арбитражный суд выносит определение.

Федеральным законом от 1 июля 2017 г. № 147-ФЗ в ст. 99 АПК РФ были внесены важные изменения, которые, в частности, разрешили противоречия между нормами, регулирующими обязательный досудебный порядок, и нормами о предварительном обеспечении. Теперь в ч. 5 ст. 99 установлено: «В случае, если по требованию, в связи с которым подано заявление об обеспечении имущественных интересов, в силу закона обязательно соблюдение претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, в определении устанавливаются срок для направления претензии (требования) другой стороне, не превышающий пятнадцати дней со дня вынесения определения, и срок для подачи искового заявления по такому требованию, не превышающий пяти дней со дня истечения установленного законом или договором срока для принятия сторонами мер по досудебному урегулированию в соответствии с частью 5 статьи 4 настоящего Кодекса. Если указанный порядок не является обязательным, в определении устанавливается срок, не превышающий пятнадцати дней со дня вынесения определения, для подачи искового заявления по требованию, в связи с которым судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя».

Должник по требованию, в связи с которым арбитражным судом приняты предварительные обеспечительные меры, может ходатайствовать перед судом о замене этих мер встречным обеспечением.

Исковое заявление подается заявителем в арбитражный суд, который вынес определение об обеспечении имущественных интересов, или иной суд. Заявитель сообщает арбитражному суду, вынесшему определение об обеспечении имущественных интересов, о направлении претензии (требования), а также о подаче искового заявления в иной суд.

Если заявителем не были представлены арбитражному суду, вынесшему определение об обеспечении имущественных интересов, доказательства направления претензии (требования) либо подачи искового заявления в срок, установленный в определении арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов, обеспечение отменяется тем же арбитражным судом.

В случае подачи заявителем искового заявления по требованию, в связи с которым арбитражным судом приняты меры по обеспечению имущественных интересов заявителя, эти меры действуют как меры по обеспечению иска.

Организация или гражданин, права и (или) законные интересы которых нарушены обеспечением имущественных интересов до предъявления иска, вправе требовать по своему выбору от заявителя возмещения убытков или выплаты компенсации в порядке, предусмотренном ст. 98 АПК РФ (убытки и компенсации в связи с обеспечением иска), если заявителем в установленный судом срок не было подано исковое заявление по требованию, в связи с которым арбитражным судом были приняты меры по обеспечению его имущественных интересов, или если вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда в иске отказано.

ГЛАВА 12

Досудебный (претензионный) порядок урегулирования экономических споров

§ 1. Правовая природа и значение досудебного (претензионного) порядка, развитие законодательства о досудебном урегулировании споров

Правовая природа досудебного порядка урегулирования спора как попытки урегулирования спорных вопросов непосредственно между сторонами спора до передачи дела в арбитражный суд определяется по-разному: с одной стороны, он может рассматриваться как самостоятельная форма защиты права; с другой — как предпосылка права на предъявление иска; с третьей — как условие реализации права на предъявление иска.

Если под предпосылками понимать «обстоятельства, которые являются неустранимыми и вообще исключают возможность вынесения решения по делу и поэтому процесс подлежит прекращению без права его возобновления»[232], а под условиями — «обстоятельства, которые препятствуют вынесению, но которые при определенных условиях могут быть устранены и вследствие этого производство по делу может быть возобновлено и дело может быть закончено вынесением решения»[233], то не вполне логично относить досудебный порядок к предпосылкам, пусть даже «специальным»[234]. Поскольку несоблюдение досудебного порядка — это вполне устранимое обстоятельство, логичнее отнести его к условиям реализации права на предъявление иска[235].

В связи с этим следует обратиться к истории развития темы[236].

В 1970–1980-е годы соблюдение претензионного порядка урегулирования спора было обязательным до обращения в госарбитраж практически по всем категориям дел.

Так, в соответствии со ст. 4. Правил рассмотрения хозяйственных споров государственными арбитражами (Утверждены Постановлением Совмина СССР от 5 июня 1980 г. № 440) «Спор может быть передан на разрешение государственного арбитража лишь после принятия сторонами мер к выполнению обязанностей по непосредственному урегулированию его в установленном порядке». Подобная норма содержалась и в п. 4 Правил рассмотрения хозяйственных споров государственными арбитражами, утвержденных Постановлением Государственного арбитража при Совете Министров СССР от 30 декабря 1976 г. № 136.

Статья 2 Арбитражного процессуального кодекса РФ от 5 марта 1992 г. № 2447-1 устанавливала: «Спор может быть передан на разрешение арбитражного суда лишь после принятия сторонами мер по непосредственному урегулированию спора в установленном порядке…»

Однако затем концепция изменилась, обязательный досудебный порядок стал представляться явлением, затрудняющим доступ к правосудию.

Часть 3 ст. 4 АПК РФ от 5 мая 1995 г. № 70-ФЗ уже гласила: «Если федеральным законом установлен для определенной категории споров досудебный (претензионный) порядок урегулирования либо он предусмотрен договором, спор может быть передан на рассмотрение арбитражного суда лишь после соблюдения такого порядка».

До недавнего времени и в соответствии с ч. 5 ст. 4 АПК РФ 2002 г., если для определенной категории споров федеральным законом установлен претензионный или иной досудебный порядок урегулирования либо он предусмотрен договором, спор передавался на разрешение арбитражного суда после соблюдения такого порядка. Иными словами, соблюдение такого порядка было необходимо лишь в указанных двух случаях.

Отметим, что претензионный[237] порядок является лишь частным случаем (хотя и самым распространенным) досудебного порядка урегулирования спора.

Порядок претензионного урегулирования споров состоит в следующем: одно лицо (будущий истец) направляет (предъявляет) другому лицу (будущему ответчику) требование об исполнении лежащей на нем материально-правовой обязанности и ждет ответа в срок, установленный законом или соглашением сторон. Это лицо вправе (а иногда и обязано) дать ответ на претензию в установленный срок. По истечении указанного срока и неисполнении обязательства указанный порядок считается соблюденным.

Что касается иного досудебного порядка, то он может выражаться в совершении

Значение досудебного (претензионного) порядка состоит в том, что он является фильтром для обращения в арбитражные суды с теми спорами, которые могут быть разрешены внесудебным путем самими сторонами, что не противоречит доступности правосудия в экономической сфере. Кроме того, досудебный порядок способствует становлению правового самосознания в экономической деятельности, развитию партнерских деловых отношений, укреплению законности и предупреждению правонарушений.

Не случайно юридическая общественность постоянно обсуждала возможность и необходимость возврата обязательного досудебного порядка урегулирования споров по всем категориям дел.

И вот, когда законодатель решил, что увеличившуюся нагрузку на судей можно ограничить с помощью уже известного в прошлом механизма, он был возвращен.

Федеральный закон от 2 марта 2016 г. № 47-ФЗ изложил ч. 5 ст. 4 АПК РФ в новой редакции, ее начало было следующим: «Спор, возникающий из гражданских правоотношений, может быть передан на разрешение арбитражного суда после принятия сторонами мер по досудебному урегулированию по истечении 30 календарных дней со дня направления претензии (требования), если иные срок и (или) порядок не установлены законом либо договором, за исключением…»

Однако такая формулировка объективно охватывала излишне широкий круг споров, поэтому и от нее решили отказаться.

§ 2. Экономические споры, по которым соблюдение досудебного (претензионного) порядка является обязательным

В ч. 5 ст. 4 АПК РФ несколько ограничен круг дел, по которым досудебный порядок обязателен.

В ней условно можно выделить три блока: споры из гражданско-правовых отношений, споры из публичных правоотношений и дела, по которым соблюдение досудебного порядка не требуется.

Гражданско-правовые споры о взыскании денежных средств по требованиям, возникшим из договоров, других сделок, вследствие неосновательного обогащения, могут быть переданы на разрешение арбитражного суда после принятия сторонами мер по досудебному урегулированию по истечении тридцати календарных дней со дня направления претензии (требования), если иные срок и (или) порядок не установлены законом или договором.

Иные споры, возникающие из гражданских правоотношений, передаются на разрешение арбитражного суда после соблюдения досудебного порядка урегулирования спора только в том случае, если такой порядок установлен федеральным законом или договором.

Экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, могут быть переданы на разрешение арбитражного суда после соблюдения досудебного порядка урегулирования спора в случае, если такой порядок установлен федеральным законом.

Соблюдения досудебного порядка урегулирования спора не требуется по делам:

1) об установлении фактов, имеющих юридическое значение;

2) о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок;

3) о несостоятельности (банкротстве);

4) по корпоративным спорам;

5) о защите прав и законных интересов группы лиц;

6) приказного производства[238];

7) связанным с выполнением арбитражными судами функций содействия и контроля в отношении третейских судов;

8) о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений;

9) а также, если иное не предусмотрено законом, при обращении в арбитражный суд прокурора, государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов в защиту публичных интересов, прав и законных интересов организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 52, 53 АПК РФ).

По спорам из публичных правоотношений досудебный порядок обязателен, если он установлен законом.

Например, п. 2 ст. 138 НК РФ устанавливает, что «акты налоговых органов ненормативного характера, действия или бездействие их должностных лиц … могут быть обжалованы в судебном порядке только после их обжалования в вышестоящий налоговый орган в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом».

В соответствии с п. 1 ст. 25.2 Федерального закона от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» «Решение территориального регистрирующего органа об отказе в государственной регистрации может быть обжаловано в суд и (или) в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный в соответствии со статьей 2 настоящего Федерального закона, только после его обжалования в вышестоящий регистрирующий орган».

Часть 2 ст. 213 АПК РФ устанавливает, что заявление о взыскании обязательных платежей и санкций подается в арбитражный суд, если не исполнено требование заявителя об уплате взыскиваемой суммы в добровольном порядке или пропущен указанный в таком требовании срок уплаты.

Пункт 1 ст. 104 НК РФ гласит: «До обращения в суд налоговый орган обязан предложить лицу, привлекаемому к ответственности за совершение налогового правонарушения, добровольно уплатить соответствующую сумму налоговой санкции».

В соответствии с п. 4 ст. 71 Федерального закона «О таможенном регулировании в Российской Федерации и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» от 3 августа 2018 г. № 289-ФЗ взыскание таможенных платежей, специальных, антидемпинговых, компенсационных пошлин, процентов и пеней с юридических лиц и индивидуальных предпринимателей производится в судебном порядке, если в ходе применения таможенными органами мер взыскания, установленных этим законом, такое взыскание не было произведено.

Иное положение со спорами из частных правоотношений. Здесь соблюдение досудебного порядка — скорее общее правило. С 2017 г. он обязателен по спорам о взыскании денежных средств по требованиям, возникшим из договоров, других сделок и вследствие неосновательного обогащения.

Иные споры, возникающие из гражданских правоотношений, передаются на разрешение арбитражного суда после соблюдения досудебного порядка урегулирования спора только в том случае, если такой порядок установлен федеральным законом или договором.

Важно также отметить, что законом и договором могут быть установлены иные срок и (или) порядок досудебного урегулирования, по сравнению с общим сроком и порядком (направление претензии и ожидание ответа в течение 30 дней).

Перечень федеральных законов, в которых предусмотрен обязательный досудебный порядок урегулирования спора достаточно широк. Приведем примеры некоторых из них. Ими же установлены порядок и срок предъявления претензий, ответа на претензии.

Классическим примером обязательного досудебного порядка урегулирования спора является ст. 797 ГК РФ: «До предъявления к перевозчику иска, вытекающего из перевозки груза, обязательно предъявление ему претензии в порядке, предусмотренном соответствующим транспортным уставом или кодексом.

Иск к перевозчику может быть предъявлен грузоотправителем или грузополучателем в случае полного или частичного отказа перевозчика удовлетворить претензию либо неполучения от перевозчика ответа в тридцатидневный срок».

Эти положения конкретизируются и развиваются в упомянутых уставах и кодексах.

Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации от 10 января 2003 г. № 18-ФЗ в ст. 120 устанавливает, что до предъявления к перевозчику иска, связанного с осуществлением перевозок груза, грузобагажа, порожнего грузового вагона, к перевозчику обязательно предъявляется претензия.

Статья 403 Кодекса торгового мореплавания РФ от 30 апреля 1999 г. № 81-ФЗ устанавливает, что до предъявления перевозчику иска в связи с перевозкой груза в каботаже обязательным является предъявление перевозчику претензии.

Статья 161 Кодекса внутреннего водного транспорта РФ от 7 марта 2001 г. № 24-ФЗ устанавливает: «До предъявления иска в связи с перевозкой пассажира, багажа, груза к перевозчику или в связи с буксировкой буксируемого объекта к буксировщику обязательным является предъявление претензии к перевозчику или буксировщику».

Воздушный кодекс РФ от 19 марта 1997 г. № 60-ФЗ в п. 3 ст. 124 устанавливает, что до предъявления к перевозчику иска в случае нарушения договора воздушной перевозки груза или договора воздушной перевозки почты перевозчику предъявляется претензия.

Устав автомобильного транспорта и городского наземного электрического транспорта от 8 ноября 2007 г. № 259-ФЗ в ст. 41 также устанавливает, что «при предъявлении претензий, в порядке, установленном статьей 39 настоящего Федерального закона, иски к перевозчикам, фрахтовщикам, возникшие в связи с осуществлением перевозок пассажиров и багажа, грузов или предоставлением транспортных средств для перевозок пассажиров и багажа, грузов, могут быть предъявлены в случаях полного или частичного отказа перевозчиков, фрахтовщиков удовлетворить претензии либо в случаях неполучения от перевозчиков, фрахтовщиков ответов на претензии в течение тридцати дней со дня получения ими соответствующих претензий».

Статья 55 Федерального закона от 7 июля 2003 г. № 126-ФЗ «О связи» и ст. 37 Федерального закона от 17 июля 1999 г. № 176-ФЗ «О почтовой связи» устанавливают обязательность предъявления претензий пользователем связи оператору связи при неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств при предоставлении услуг связи или выполнении работ в области связи.

Статья 12 Федерального закона от 30 июня 2003 г. № 87-ФЗ «О транспортно-экспедиционной деятельности» устанавливает, что до предъявления экспедитору иска, вытекающего из договора транспортной экспедиции, обязательно предъявление экспедитору претензии, за исключением предъявления иска при оказании экспедиционных услуг для личных, семейных, домашних и иных нужд, не связанных с осуществлением клиентом предпринимательской деятельности.

Пунктом 1 ст. 16.1, пунктом 3 ст. 19 Федерального закона от 25 апреля 2002 г. № 40-ФЗ «Об обязательном страховании гражданской ответственности владельцев транспортных средств» предусмотрен обязательный досудебный порядок урегулирования спора по требованиям потерпевшего к страховщику, к профессиональному объединению страховщиков[239].

Иногда закон предусматривает обязательное обращение к другой стороне не в виде претензии, а в виде предложения, требования, предупреждения.

Так, ГК РФ в п. 2 ст. 452 устанавливает, что требование об изменении или о расторжении договора может быть заявлено стороной в суд только после получения отказа другой стороны на предложение изменить или расторгнуть договор либо неполучения ответа в срок, указанный в предложении или установленный законом либо договором, а при его отсутствии — в 30-дневный срок. Это общая норма, но в ГК РФ имеется ряд подобных статей, касающихся расторжения некоторых конкретных договоров: п. 3 ст. 619 ГК РФ, п. 4 ст. 859 ГК РФ.

Если речь идет о заключении договора, то общей нормой можно считать положение п. 1 ст. 445 ГК РФ: «В случаях, когда в соответствии с настоящим Кодексом или иными законами для стороны, которой направлена оферта (проект договора), заключение договора обязательно, эта сторона должна направить другой стороне извещение об акцепте, либо об отказе от акцепта, либо об акцепте оферты на иных условиях (протокол разногласий к проекту договора) в течение тридцати дней со дня получения оферты. Сторона, направившая оферту и получившая от стороны, для которой заключение договора обязательно, извещение о ее акцепте на иных условиях (протокол разногласий к проекту договора), вправе передать разногласия, возникшие при заключении договора, на рассмотрение суда в течение тридцати дней со дня получения такого извещения либо истечения срока для акцепта». Пункт 3 ст. 528 ГК РФ, п. 4 ст. 529 ГК РФ регулируют обязательный досудебный порядок при заключении отдельных видов договоров.

Своеобразен досудебный порядок при предъявлении иска о досрочном прекращении правовой охраны товарного знака вследствие его неиспользования. Заинтересованное лицо, полагающее, что правообладатель не использует товарный знак в отношении всех товаров или части товаров, для индивидуализации которых товарный знак зарегистрирован, направляет такому правообладателю предложение обратиться в федеральный орган исполнительной власти по интеллектуальной собственности с заявлением об отказе от права на товарный знак либо заключить с заинтересованным лицом договор об отчуждении исключительного права на товарный знак. Порядок и сроки такого обращения установлены в п. 1 ст. 1486 ГК РФ.

Статьей 13 Федерального закона от 1 апреля 2020 г. № 69-ФЗ «О защите и поощрении капиталовложений в Российской Федерации» предусмотрен следующий обязательный досудебный порядок: направление другой стороне «уведомления о споре», переговоры в рамках соглашения о защите и поощрении капиталовложений в течение трех месяцев со дня направления уведомления.

Если же особый обязательный досудебный порядок предусмотрен не в законе, а в договоре, то в этом договоре должно быть ясно указано, на какие споры он распространяется и в чем он состоит. Как правило, имеет место не отдельный договор об установлении досудебного порядка, а оговорка в виде пункта в гражданско-правовом договоре (например, поставки, подряда, аренды и т. п.), которая относится к спорам, вытекающим из этого договора.

Например, подп. «б» п. 27 постановления Правительства РФ от 26 декабря 2013 г. № 1275 «О примерных условиях государственных контрактов (контрактов) по государственному оборонному заказу» устанавливает, что в государственном контракте (контракте) могут содержаться «условия о претензионном порядке рассмотрения споров перед обращением сторон в арбитражный суд с указанием порядка и сроков направления претензии, рассмотрения претензии, ответа на претензию, а также перечня документов, прилагаемых к претензии».

§ 3. Порядок предъявления и содержание претензии

Даже в тех случаях, когда обязательный порядок установлен в законе, процедура предъявления претензии: ее содержание, подписание, способ направления контрагенту, перечень документов, прилагаемых к претензии, содержание и направление ответа на претензию зачастую не в полной мере урегулирована в соответствующих нормативных актах.

Кроме того, некоторые вопросы решаются в законах по-разному. В одних (Устав железнодорожного транспорта РФ (далее — УЖТ РФ), Федеральный закон от 30 июня 2003 г. № 87-ФЗ «О транспортно-экспедиционной деятельности») допускается приложение копий перевозочных и иных документов, в других (КТМ РФ, КВВТ РФ) — приложение к претензии только подлинников перевозочных

Многими из указанных законов установлены не только сроки для ответа на претензии, но и сроки предъявления претензий. Так, в соответствии со ст. 123 УЖТ РФ претензии к перевозчикам могут быть предъявлены в течение шести месяцев, претензии в отношении штрафов и пеней — в течение 45 дней. В соответствии со ст. 406 КТМ РФ претензия может быть предъявлена в течение срока исковой давности, аналогичная норма установлена в п. 4 ст. 161 КВВТ РФ. Срок предъявления претензии к перевозчику при внутренних воздушных перевозках — в течение шести месяцев (ст. 126 ВК РФ). В соответствии со ст. 12 ФЗ № 87-ФЗ от 30 июня 2003 г. «О транспортно-экспедиционной деятельности» претензии к экспедитору могут быть предъявлены в течение шести месяцев.

Почти во всех транспортных уставах и кодексах, а также в Федеральном законе от 30 июня 2003 г. № 87-ФЗ «О транспортно-экспедиционной деятельности», предусмотрена обязанность транспортных организаций (экспедитора) давать ответ на претензию. Срок ответа — в течение 30 дней. Если такая обязанность не установлена законом или договором, то давать ответ — право, а не обязанность лица, к которому обращено требование. Содержание ответа установлено только в некоторых нормативных актах (например, ст. 124 УЖТ РФ).

На практике часто возникал вопрос о последствиях пропуска установленного срока предъявления претензий. Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 6 октября 2005 г. № 30 «О некоторых вопросах практики применения Федерального закона “Устав железнодорожного транспорта Российской Федерации”» (п. 42) установлено: «Предъявление грузоотправителем, грузополучателем, владельцем железнодорожного пути необщего пользования претензий к перевозчику за пределами сроков, предусмотренных 3 Устава, при условии соблюдения установленного м и правилами перевозок грузов порядка предъявления претензий, не является основанием к возвращению искового заявления. Однако если при рассмотрении иска будет установлено, что дело возникло вследствие нарушения истцом предусмотренных 3 Устава сроков предъявления претензии к перевозчику, арбитражный суд в соответствии с 1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации … вправе отнести на истца судебные расходы (в полном размере или в части) независимо от исхода спора».

В определенной мере образцом акта, где достаточно подробно разъясняется порядок предъявления претензий, можно считать Приказ Министерства транспорта РФ от 31 марта 2016 г. № 84 «Об утверждении Правил предъявления и рассмотрения претензий при перевозке грузов, порожних грузовых вагонов, не принадлежащих перевозчику, железнодорожным транспортом». Он содержит подробные ответы на процедурные вопросы с учетом перехода на электронный документооборот.

Что касается общего порядка предъявления претензий (ч. 5 ст. 4 АПК РФ), то в настоящее время он подробно нигде не раскрывается. В связи с этим многие вопросы, возникающие при реализации указанного порядка, арбитражные суды решают по-разному. Ясно, что единства судебной практики достигнуть сложно.

Можно ли соглашением сторон предусмотреть, что соблюдать претензионный порядок необязательно? Вряд ли это возможно: ни формулировки ч. 5 ст. 4 АПК РФ, ни цели возвращения обязательного досудебного порядка не дают оснований для таких выводов. Можно лишь установить «иные срок и (или) порядок» предъявления претензии и ответа на нее.

Если вопрос о необходимости соблюдения истцом обязательного досудебного порядка при замене ненадлежащего ответчика и при привлечении второго ответчика представляется очевидным[240], то проблема соблюдения претензионный порядок при предъявлении встречного иска является актуальной. Встречный иск предъявляется в целом по правилам обычного иска. Формально претензию предъявлять надо, но это представляется нецелесообразным исходя как из необходимости соблюдения разумных сроков рассмотрения дел, так и из сущности досудебного порядка: ч. 5 ст. 4 АПК РФ говорит о том, что спор «может быть передан на разрешение арбитражного суда», но дело уже находится на рассмотрении арбитражного суда. Здесь уместно привести сравнение встречного иска с иском третьего лица. В соответствии с ч. 2 ст. 50 АПК РФ третьи лица, заявляющие самостоятельные требования относительно предмета спора, пользуются правами и несут обязанности истца, за исключением обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, если это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договором. Представляется верной практика тех судов, которые не требуют соблюдения досудебного порядка при предъявлении встречного иска[241].

Следует ли предъявлять претензию при увеличении размера исковых требований и изменении иска? С нашей точки зрения — не следует, так как здесь также спор уже находится на рассмотрении арбитражного суда. Пункт 2 письма ВАС РФ от 19 февраля 1993 г. № С-13/ОП-58 «О некоторых вопросах, возникающих в деятельности арбитражного суда» (на которое ссылаются арбитражные суды и в настоящее время) разъясняет, что АПК РФ не предусматривает обязательного соблюдения претензионного порядка при изменении предмета или основания иска, а также при увеличении размера исковых требований.

Пунктом 43 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2016 г. № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» установлено, что «если кредитором соблюден претензионный порядок в отношении суммы основного долга, считается соблюденным и претензионный порядок в отношении процентов, взыскиваемых на основании статьи 395 ГК РФ».

Каким должно быть содержание претензии и порядок ее предъявления, если они не определены? Представляется, что при составлении претензий можно ориентироваться и на некоторые нормы «Положения о претензионном порядке урегулирования споров», утвержденного Постановлением Верховного Совета РФ от 24 июня 1992 г., хотя оно утратило силу в 1995 г. По крайней мере, это был акт, который устанавливал единый порядок претензионного урегулирования спора. Возможно, подобный акт имел бы смысл и в наше время, особенно после изменений, внесенных в АПК РФ в 2016 г.

Исходя из анализа вышеупомянутых нормативных актов, правил делопроизводства, можно рекомендовать составлять претензии со следующим содержанием:

• на бланке организации указывается исходящий номер и дата документа;

• далее указывается, кто предъявил претензию (организационно-правовая форма, наименование организации, местонахождение, возможно — ОГРН, ИНН, банковские реквизиты);

• к кому предъявлена претензия (организационно-правовая форма, наименование организации, местонахождение, иные реквизиты);

• наименование документа, например, «Претензия»;

• обстоятельства, на которых основывается требование;

• доказательства, подтверждающие указанные обстоятельства;

• расчет суммы претензии, если требование подлежит денежной оценке;

• ссылка на нормативные правовые акты;

• слово «прошу» и требование заявителя;

• слово «приложения» и перечень прилагаемых документов;

• подпись с указанием должности.

По-видимому, претензию должен подписывать руководитель организации или иное должностное лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами имеет право совершения подобных действий (и упомянутый в ЕГРЮЛ).

К претензии следует

Порядок направления претензии ответчику должен быть выбран таким, который позволил бы при предъявлении иска доказать факт направления. Это может быть почтовое отправление с уведомлением о вручении, вручение под расписку и подобные способы.

По-видимому, ответ на претензию должен содержать реквизиты, аналогичные указанным для претензии. При отказе в удовлетворении претензии, следует указать мотивы и обстоятельства отказа со ссылкой на нормативные правовые акты и доказательства. При удовлетворении претензии следует четко указать способ и время удовлетворения требования заявителя.

Каковы последствия несоблюдения обязательного досудебного порядка?

В соответствии с п. 7 ч. 1 ст. 126 АПК РФ к исковому заявлению прилагаются «документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, за исключением случаев, если его соблюдение не предусмотрено федеральным законом». Арбитражный суд возвращает исковое заявление, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если такой порядок является обязательным в силу закона (п. 5 ч. 1 ст. 129 АПК РФ).

Если же арбитражный суд установит, что истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, за исключением случаев, если его соблюдение не предусмотрено федеральным законом, после принятия иска к производству, он (суд) оставляет исковое заявление без рассмотрения (п. 2 ч. 1 ст. 148 АПК РФ).

Очевидно, что законодательство о досудебном (претензионном) порядке урегулирования спора требует дальнейшего совершенствования как в законе, так и путем принятия подзаконных актов типа единого «Положения о претензионном порядке урегулирования споров». Кроме того, следует принять и специальное постановление Пленума Верховного Суда РФ по типу постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 сентября 1992 г. № 14 «О вопросах, связанных с применением арбитражными судами Положения о претензионном порядке урегулировании споров», где будут разъяснены спорные вопросы правоприменения.

ГЛАВА 13

Предъявление иска

§ 1. Исковое заявление, его форма и содержание

Иск — это процессуальное средство защиты права, которое представляет собой материально-правовое требование одного лица к другому, основанное на определенных юридических фактах, предъявленное в суд для рассмотрения и разрешения в определенном процессуальном порядке[242]. Элементами иска являются предмет (материально-правовое требование) и основание (обстоятельства, на которых основывается это требование). Интересно, что данное положение закреплено в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 13 от 31 октября 1996 г. «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции»: «Изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику» (абз. 2 п. 3 Постановления). Право на иск включает право на предъявление иска и право на удовлетворение иска.

Исковое заявление является документарной формой иска, оно подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление подписывается истцом или его представителем. Оно также может быть подано в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет».

Содержание искового заявления:

• на бланке организации указывается исходящий номер и дата[243];

• наименование арбитражного суда, в который подается исковое заявление, желательно также указать и адрес суда;

• обычно в правой стороне листа пишется слово «Истец», а затем указывается наименование (имя) истца, его адрес; если истцом является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, номера телефонов, факсов, адреса электронной почты истца. Исходя из требований, установленных Инструкцией по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций), утвержденной Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. № 100 (п. 9.2), следует указать также основной государственный регистрационный номер (ОГРН) и идентификационный номер налогоплательщика (ИНН);

• АПК РФ (в отличие от ГПК РФ) не требует указывать в заявлении наименование (имя) и адрес представителя, хотя его можно указать, так как в соответствии с п. 2 ч. 2 ст. 125 АПК РФ «в заявлении могут быть указаны и иные сведения»;

• далее пишется слово «Ответчик» и указываются сведения о нем: для гражданина — фамилия, имя, отчество (при наличии) и место жительства, а также дата и место рождения, место работы (если они известны) и один из идентификаторов (страховой номер индивидуального лицевого счета, идентификационный номер налогоплательщика, серия и номер документа, удостоверяющего личность, основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя, серия и номер водительского удостоверения, серия и номер свидетельства о регистрации транспортного средства), для организации — наименование и адрес, а также идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер, если они известны, желательно указывать и иные известные реквизиты;

• зачастую после ответчика указываются известные истцу третьи лица без самостоятельных требований с указанием их адреса, места жительства и иных реквизитов;

• ниже на практике иногда указывают цену иска, если иск подлежит оценке (а иногда — и сумму уплаченной государственной пошлины). Требование об указании на цену иска в исковом заявлении — это требование обязательное (п. 6 ч. 2 ст. 125 АПК РФ), но зачастую цена указывается в основном тексте искового заявления;

• далее следует название процессуального документа: «исковое заявление», под наименованием иногда указывают краткое содержание заявления, например «о признании сделки недействительной»;

• обстоятельства, на которых основаны исковые требования;

• подтверждающие эти обстоятельства доказательства;

• цена иска, если она не указана ранее, расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы.

Расчет является неотъемлемой частью искового заявления и подписывать его должно то лицо, которое подписывает исковое заявление;

• сведения о соблюдении истцом претензионного или иного досудебного порядка, (например, сведения о том, когда претензия направлена контрагенту, получен ли ответ);

• сведения о предпринятых стороной (сторонами) действиях, направленных на примирение, если такие действия предпринимались;

• сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска (если подобное имело место);

• ссылка на законы и иные нормативные правовые акты;

• слово «прошу» и требования истца к ответчику, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам — требования к каждому из них. Желательно «резолютивную» часть искового заявления излагать по правилам, близким к изложению резолютивной части решения суда (ч. 5 ст. 170, ст. 171–175 АПК РФ). В соответствии с ч. 1 ст. 130 АПК РФ истец вправе соединить в одном заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам. Если истец реализует это право, то (естественно) указанные выше обстоятельства и доказательства должны относиться к каждому из указанных требований;

• слово «Приложение» и перечень прилагаемых документов и материалов, желательно нумерованный и с указанием количества листов в каждом документе;

• в заявлении должны быть указаны и иные сведения, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела, могут содержаться ходатайства, в том числе ходатайства об истребовании доказательств от ответчика или других лиц. Отметим, что иногда целесообразно излагать ходатайства не в тексте заявления, а в виде отдельного документа, приложенного к заявлению;

• подпись с указанием должности подписавшего заявление лица. В ч. 1 ст. 125 указано, что «исковое заявление подписывается истцом или его представителем». Исковое заявление, как и претензию, должен подписывать руководитель организации или иной орган, должностное лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами имеет право совершения подобных действий. Если же заявление подписывает представитель в соответствии с имеющимися у него полномочиями, то в этом случае вряд ли следует указывать должность.

Так пишется исковое заявление, если истцом является организация. Если же истцом будет физическое лицо, то требования к исковому заявлению не изменятся. Отличия, конечно, будут, но они будут касаться только правил документоведения. Обычно гражданин пишет заявление не на бланке, отсутствует исходящий номер, не указывается должность, дата ставится не в начале документа, а перед подписью в конце заявления.

К исковому заявлению в соответствии со ст. 126 АПК РФ должны прилагаться:

• уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют. Истец до обращения в суд обязан направить другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении (ч. 3 ст. 125 АПК РФ). В п. 14 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 декабря 2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» уточняется, что при отсутствии уведомления о вручении направление искового заявления и приложенных к нему документов подтверждается другими документами в соответствии с п. 1 ст. 126 АПК РФ. Это может быть почтовая квитанция, свидетельствующая о направлении копии искового заявления с уведомлением о вручении, а если копии искового заявления и приложенных к нему документов доставлены или вручены ответчику и другим лицам, участвующим в деле, непосредственно истцом или нарочным, — расписка соответствующего лица в получении направленных (врученных) ему документов, а также иные документы, подтверждающие направление искового заявления и приложенных к нему документов;

• документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере (платежное поручение с отметкой банка или соответствующего территориального органа Федерального казначейства (иного органа), квитанция) или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;

• документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования (договоры, акты, квитанции и т. п.);

• копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя[244];

• доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;

• копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска (если такое обеспечение имело место);

• документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, за исключением случаев, когда его соблюдение не предусмотрено федеральным законом (копия претензии и доказательства ее направления и вручения контрагенту);

• проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор;

• документы, подтверждающие совершение стороной (сторонами) действий, направленных на примирение, если такие действия предпринимались и соответствующие документы имеются;

• выписка из единого государственного реестра юридических лиц или единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства истца и ответчика и (или) приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя или иной документ, подтверждающий указанные сведения или отсутствие таковых. Такие документы должны быть получены не ранее чем за 30 дней до дня обращения истца в арбитражный суд.

Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 февраля 2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ “О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации”» в п. 3 разъясняет, что иным документом в смысле п. 9 ч. 1 ст. 126 АПК РФ может являться в том числе: 1) распечатанная на бумажном носителе и заверенная подписью истца или его представителя копия страницы официального сайта регистрирующего органа в сети «Интернет», содержащей сведения о месте нахождения юридического лица и дату их обновления; 2) распечатанные на бумажном носителе сведения, предоставляемые в электронном виде посредством доступа к федеральной базе данных Единого государственного реестра юридических лиц, при условии, что факт получения этих сведений удостоверяется подписью лица, имеющего доступ к указанной информации в порядке, установленном уполномоченным федеральным органом исполнительной власти.

При подаче в арбитражный суд заявления по делу, возникающему из административных и иных публичных правоотношений, для подтверждения сведений о месте нахождения заинтересованного лица — органа, осуществляющего публичные полномочия, заявителем может быть также представлена распечатанная на бумажном носителе копия официальной страницы сайта этого органа, содержащая информацию о месте его нахождения, заверенная подписью заявителя или его представителя.

Кроме указанных документов желательно подготовить заранее также надлежаще заверенные копии учредительных документов.

Документы, прилагаемые к исковому заявлению, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

В заключение отметим, что на официальных сайтах арбитражных судов можно найти образцы исковых заявлений по отдельным категориям дел.

§ 2. Порядок предъявления искового заявления

Предъявление искового заявления (заявления) — это первая стадия арбитражного процесса. Она

Как следует из Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций), утвержденной Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. № 100, исковое заявление предъявляется в суд несколькими способами, которые будут рассмотрены ниже. В любом случае поступающая в арбитражный суд корреспонденция принимается экспедицией и регистрируется в группе регистрации подразделения делопроизводства.

Следует учитывать, что в арбитражных судах могут быть утверждены собственные инструкции, конкретизирующие указанную инструкцию по делопроизводству, например, Положение о подаче документов в Арбитражный суд г. Москвы, утвержденное приказом председателя Арбитражного суда г. Москвы № 6-к-2 от 29 января 2018 г.[245]

1. Представители юридических либо физических лиц (либо сами физические лица) могут сами доставить документы в арбитражный суд.

Прием документов производится в незапечатанном виде. Запечатанные конверты (пакеты) вскрываются специалистом экспедиции в присутствии лица, доставившего пакет, либо лицом, доставившим пакет.

В здании арбитражного суда может быть установлен ящик для приема корреспонденции в запечатанных пакетах, при этом на ящике должно быть указано время выемки корреспонденции из ящика. Выемка корреспонденции из ящиков осуществляется ежедневно, ее обработка производится аналогично обработке корреспонденции, поступившей по каналам почтовой связи.

При приеме документов от юридических и физических лиц все подлинники и копии документов, указанные в приложении к основному документу, проверяются по количеству и наименованию.

Если документы представлены не в полном или в большем, чем в описи, объеме или вместо подлинных документов представлены их копии, и это в приложении не оговорено, специалист экспедиции вправе предложить лицу, который сдает документы (при наличии у него документов, удостоверяющих личность и подтверждающих полномочия на представление интересов заявителя), внести изменения в приложение. После внесения соответствующих изменений лицом, сдающим документы, документы принимаются.

В случаях, когда сдающий документы отказывается внести соответствующие изменения в приложение и настаивает на приеме документов, специалист экспедиции обязан их принять. При этом составляется акт в трех экземплярах, подписываемый работником экспедиции и лицом, сдающим документы, при наличии у него документов, удостоверяющих личность и подтверждающих полномочия на представление интересов заявителя, а при отсутствии указанных документов — только работником экспедиции, принимающим документы. Если лицо, сдающее документы, отказывается подписать акт, то об этом факте делается запись в акте с указанием причины отказа.

На полученном документе специалисты экспедиции проставляют регистрационный штамп арбитражного суда в правом нижнем углу свободного от текста поля лицевой стороны первого листа, а при отсутствии свободного поля — на другом свободном от текста месте лицевой стороны первого листа документа и указывают дату и время его поступления с точностью до минут. Регистрационный штамп проставляется на основном документе.

При личном приеме документов специалист подразделения делопроизводства проставляет штамп и на втором экземпляре основного документа, который остается у лица, сдающего документы.

2. Документы могут поступить из почтовых отделений связи, от организаций, специализирующихся на доставке почтовой корреспонденции и грузов, от фельдъегерской службы, подразделений специальной связи.

В этом случае специалист экспедиции проверяет сохранность упаковки, наличие повреждений, соответствие количества поступивших документов количеству, указанному в документе и приложении к нему, правильность доставки по адресу, указанному на конверте и в документе. Заказная корреспонденция сверяется с записями почтовых реестров.

При наличии недостатков в оформлении документов, а также в случае, если документы вложены не в полном или в большем, чем в описи, объеме, или вместо подлинных документов вложены их копии и это в приложении не оговорено, составляется акт в трех экземплярах.

В поступивших судебных делах сверяется количество листов каждого тома дела с количеством листов, указанных во внутренней описи, имеющейся в деле. Конверты прилагаются к документам.

3. Исковое заявление может быть подано по каналам электронной связи, в том числе на сайте арбитражного суда.

Третий способ предъявления иска, помимо Инструкции по делопроизводству, регулируется Порядком подачи в Верховный Суд Российской Федерации документов в электронном виде, в том числе в форме электронного документа, утвержденным приказом Председателя Верховного Суда Российской Федерации от 29 ноября 2016 г. № 46-П и Порядком подачи в арбитражные суды Российской Федерации документов в электронном виде, в том числе в форме электронного документа, утвержденным приказом Судебного департамента при Верховном Суде РФ от 28 декабря 2016 г. № 252. Следует учитывать также положения Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 26 декабря 2017 г. № 57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов».

Федеральный закон от 23 июня 2016 г. № 220-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части применения электронных документов в деятельности органов судебной власти» установил, что «исковое заявление, заявление, жалоба, представление и иные документы могут быть поданы в суд на бумажном носителе или в электронном виде, в том числе в форме электронного документа, подписанного электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет”» (ч. 7 ст. 4 АПК РФ), т. е. он допустил подачу не только электронный образов бумажных документов, но и собственно электронных документов.

Так, приказ № 252 устанавливает, что документы подаются через личный кабинет, созданный в информационной системе «Мой арбитр».

Доступ к личному кабинету осуществляется посредством идентификации и аутентификации с использованием учетной записи физического лица ЕСИА[246] (упрощенной, стандартной или подтвержденной).

Электронный образ документа создается с помощью средств сканирования. Файл электронного образа документа должен быть в формате PDF (рекомендуется создавать электронный образ документа с возможностью копирования текста).

Каждый отдельный электронный образ документа должен быть представлен в виде отдельного файла. Электронный образ документа заверяется простой электронной подписью или усиленной квалифицированной электронной подписью[247].

Электронный документ изначально создается в электронной форме без предварительного документирования на бумажном носителе. Файл обращения в суд должен быть в формате PDF с возможностью копирования текста.

Каждый отдельный документ должен быть представлен в виде отдельного файла. Электронный документ должен быть подписан усиленной квалифицированной электронной подписью. Не предусматривается подача электронных документов, подписанных простой электронной подписью или усиленной неквалифицированной электронной подписью. Электронная подпись должна содержаться в отдельном файле (отсоединенная электронная подпись).

Документы подаются в суд путем направления пользователем соответствующего обращения и прилагаемых к

Пункт 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 26 декабря 2017 г. № 57 разъясняет, что обращение в суд может быть подписано простой электронной подписью, а в случаях, предусмотренных законодательством, должно быть подписано усиленной квалифицированной электронной подписью (например, заявление о предварительном обеспечении защиты авторских и (или) смежных прав, заявление об обеспечении иска, заявление о применении мер предварительной защиты).

Если обращение в суд в силу закона подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью, то доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия представителя на подписание такого обращения в суд, также должны быть подписаны (заверены) усиленной квалифицированной электронной подписью представляемого лица и (или) нотариуса.

В указанном случае нотариальные доверенности в виде электронного образа должны быть подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью нотариуса, а в виде электронного документа — представляемого лица и нотариуса.

Если законодательством не установлено требование о подписании обращения в суд усиленной квалифицированной электронной подписью, то при подаче представителем обращения в виде электронного образа документа к обращению прилагаются доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия на подписание обращения в суд, в виде электронного образа документа, заверенного простой электронной подписью лица, подающего документы в суд.

По завершении загрузки файлов, содержащих обращение в суд и прилагаемые к нему документы, после осуществления проверки правильности введенных данных пользователь, выбирая соответствующую опцию, направляет в суд документы. После направления в суд документов пользователю в личный кабинет приходит уведомление о поступлении документов в информационную систему, содержащее дату и время поступления документов.

Порядок подачи документов в Верховный Суд РФ (приказ № 46-П) в целом соответствует порядку, установленному приказом № 252.

§ 3. Принятие искового заявления

Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд. Судья в зависимости от результатов изучения полученных материалов может выбрать один из четырех вариантов процессуальных действий.

1. Если судья считает, что у лица, подавшего исковое заявление, имеется право на предъявление иска, он принимает заявление. Арбитражный суд обязан принять к производству исковое заявление, поданное с соблюдением требований, предъявляемых АПК РФ к его форме и содержанию. О принятии искового заявления арбитражный суд выносит определение (ст. 127 АПК РФ), которым возбуждается производство по делу. В определении указывается на подготовку дела к судебному разбирательству, действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, в том числе для примирения, сроки их совершения, а также адрес официального сайта арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», номера телефонов, факсимильной связи, адреса электронной почты арбитражного суда, по которым лица, участвующие в деле, могут получить информацию о рассматриваемом деле. Копии определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения.

2. Если судья считает, что у лица, подавшего исковое заявление, имеется право на предъявление иска, но заявление имеет недостатки, которые можно быстро исправить, заявление оставляется без движения. Данное действие можно считать разновидностью принятия иска. Арбитражный суд, установив при рассмотрении вопроса о принятии искового заявления к производству, что оно подано с нарушением требований, установленных ст. 125 АПК РФ (форма и содержание искового заявления) и 126 АПК РФ (документы, прилагаемые к исковому заявлению), выносит определение об оставлении заявления без движения (ст. 128 АПК РФ). В определении арбитражный суд указывает основания для оставления искового заявления без движения и срок, в течение которого истец должен устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения. Копия определения об оставлении искового заявления без движения направляется истцу не позднее следующего дня после дня его вынесения. В случае, если обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения, будут устранены в срок, установленный в определении арбитражного суда, заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда. В случае, если указанные судом обстоятельства не будут устранены в срок, установленный в определении, арбитражный суд возвращает исковое заявление и прилагаемые к нему документы в порядке, предусмотренном ст. 129 АПК РФ.

3. Арбитражный суд возвращает исковое заявление (ст. 129 АПК РФ), если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что:

• дело неподсудно данному арбитражному суду или подсудно суду общей юрисдикции;

• заявленные требования подлежат рассмотрению в порядке приказного производства;

• до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;

• не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда;

• истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, если такой порядок является обязательным в силу закона;

• исковое заявление не подписано или исковое заявление подписано лицом, не имеющим полномочий на его подписание.

Возвращение искового заявления означает, что судья считает, что у лица, подавшего исковое заявление, временно отсутствует право на предъявление иска, но данное право может быть восстановлено, если будут устранены обстоятельства, приведшие к вынесению судом указанного определения.

О возвращении искового заявления арбитражный суд выносит определение. В определении указываются основания для возвращения заявления, решается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета. Копия определения о возвращении искового заявления направляется истцу не позднее следующего дня после дня вынесения определения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами. Возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению с таким же требованием в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения.

4. В отличие от АПК РФ 1995 г., ГПК РФ 2002 г., в АПК РФ 2002 г. до 2016 г. отсутствовал институт отказа в принятии искового заявления. Федеральным законом от 19 декабря 2016 г. № 435-ФЗ он возвращен в Кодекс.

Отказ в принятии искового заявления означает, что у лица, подавшего исковое заявление, отсутствует право на предъявление иска, и данное право не может быть восстановлено никоим образом.

В соответствии со ст. 1271 АПК РФ судья отказывает в принятии искового заявления, заявления, если:

• исковое заявление, заявление подлежат рассмотрению в порядке конституционного или уголовного судопроизводства либо не подлежат рассмотрению в судах;

• имеются вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда, а также определение о прекращении производства по делу в связи с принятием отказа истца от иска или утверждением мирового соглашения сторон либо определение об отказе в принятии искового заявления, заявления;

• имеется ставшее обязательным для сторон и принятое по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда либо если арбитражный суд отменил указанное решение.

Судья Суда по интеллектуальным правам отказывает в принятии заявления об оспаривании нормативного правового акта либо акта, содержащего разъяснения законодательства и обладающего нормативными свойствами, в случае, если имеется вступившее в законную силу решение арбитражного суда или суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному делу, проверившего по тем же основаниям соответствие оспариваемого нормативного правового акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, либо проверившего по тем же основаниям оспариваемый акт, содержащий разъяснения законодательства и обладающий нормативными свойствами.

Об отказе в принятии искового заявления, заявления судья выносит определение, в котором указывает обстоятельства, послужившие основанием для отказа в принятии искового заявления, заявления, и решает вопрос о возврате государственной пошлины лицу, предъявившему исковое заявление, заявление, если государственная пошлина была уплачена. Копия определения вместе с исковым заявлением, заявлением и прилагаемыми к нему документами направляется указанному лицу не позднее пяти дней со дня поступления искового заявления, заявления в суд.

Отказ в принятии искового заявления, заявления препятствует повторному обращению в суд с такими заявлениями к тому же ответчику, о том же предмете и по тем же основаниям.

В целях реализации принципов состязательности и равноправия сторон и в соответствии со ст. 131 АПК РФ ответчик обязан направить или представить в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, в письменной форме отзыв на исковое заявление с указанием возражений относительно предъявленных к нему требований по каждому доводу, содержащемуся в исковом заявлении.

Отзыв направляется в арбитражный суд и другим лицам, участвующим в деле, примерно теми же способами, какими предъявляется в суд исковое заявление. Он может быть направлен заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала судебного заседания. Этот срок может быть специально указан в определении о принятии искового заявления к производству и возбуждении дела. Отзыв может быть представлен в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Документы, прилагаемые к отзыву, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

В отзыве на исковое заявление указываются:

• наименование истца, его адрес или, если истцом является гражданин, его место жительства;

• наименование ответчика, его адрес или, если ответчиком является гражданин, его место жительства, дата и место рождения, место работы или дата и место государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

• номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные сведения, необходимые для правильного и своевременного рассмотрения дела;

• наименование документа, его исходящий номер и дата;

• возражения относительно каждого довода, касающегося существа заявленных требований, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а также на доказательства, обосновывающие возражения;

• сведения о предпринятых ответчиком действиях, направленных на примирение, если такие действия предпринимались;

• мнение ответчика о возможности примирения сторон;

• перечень прилагаемых к отзыву документов.

К отзыву на исковое заявление прилагаются документы, которые подтверждают доводы и (или) возражения относительно иска, а также документы, которые подтверждают направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле.

Отзыв на исковое заявление подписывается ответчиком или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва.

Последствия непредставления отзыва на исковое заявление следующие. Во-первых, арбитражный суд вправе рассмотреть дело по имеющимся в деле доказательствам или, при невозможности рассмотреть дело без отзыва, вправе установить новый срок для его представления. Во-вторых, арбитражный суд может отнести на ответчика судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела в соответствии с ч. 2 ст. 111 АПК РФ.

Реализуя принцип диспозитивности, ответчик вправе предъявить истцу встречный иск для рассмотрения его совместно с первоначальным иском (ст. 132 АПК РФ).

Встречный иск предъявляется теми же способами и в таком же порядке, что и иск первоначальный. Тем не менее предъявление встречного иска имеет некоторые особенности.

Во-первых, имеется ограничение во времени: встречный иск может быть предъявлен до принятия арбитражным судом первой инстанции судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.

Во-вторых, встречный иск независимо от его подсудности предъявляется в арбитражный суд по месту рассмотрения первоначального иска (ч. 10 ст. 38 АПК РФ).

В-третьих, для принятия встречного иска закон предусматривает наличие хотя бы одного из следующих дополнительных условий (а точнее, предпосылок).

1. Встречное требование направлено к зачету первоначального требования. В соответствии со ст. 410 ГК РФ обязательство прекращается полностью или частично зачетом встречного однородного требования, срок которого наступил либо срок которого не указан или определен моментом востребования. Статья 411 ГК РФ устанавливает, что не допускается зачет требований:

• о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью;

• о пожизненном содержании;

• о взыскании алиментов;

• по которым истек срок исковой давности;

• в иных случаях, предусмотренных

• законом или договором.

2. Удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска. Например, предъявление встречного иска о признании договора недействительным исключает удовлетворение первоначального иска о взыскании неустойки по этому договору.

3. Между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь, и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела. Данное условие отличается от первых двух тем, что оно может быть названо не объективным, а субъективным: наличие указанной связи определяется усмотрением судьи.

Если встречный иск принимается, то рассмотрение дела производится с самого начала.

В случае отсутствия вышеназванных условий арбитражный суд возвращает встречный иск (ст. 129 АПК РФ).

Согласно ч. 2 ст. 130 АПК РФ арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения.

Частным случаем реализации указанной нормы является правило: арбитражный суд первой инстанции, установив, что в его производстве имеется несколько дел, требования по которым отвечают условиям первоначального и встречного исков, объединяет по собственной инициативе или по ходатайству лица, участвующего в деле, эти дела в одно производство для их совместного рассмотрения (ст. 130 АПК РФ).

Об объединении дел в одно производство арбитражный суд выносит определение. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле.

Дела, находящиеся в производстве арбитражного суда первой инстанции, в случае объединения их в одно производство передаются судье, который раньше других судей принял исковое заявление к производству арбитражного суда.

После объединения дел в одно производство рассмотрение дела производится с самого начала.

ГЛАВА 14

Судебные расходы

§ 1. Понятие и виды судебных расходов

Судебные расходы — это денежные затраты, которые несут отдельные участники процесса в связи с рассмотрением дела арбитражным судом. Судебные расходы как совокупность правовых норм являются институтом общей части арбитражного процессуального права, нормы которого распространяются на все стадии арбитражного процесса, а также на все виды арбитражного судопроизводства.

В соответствии со ст. 101 АПК РФ судебные расходы состоят из государственной пошлины и судебных издержек, связанных с рассмотрением дела арбитражным судом.

Институт судебных расходов выполняет две основные задачи. Во-первых, частичное или полное возмещение (компенсация) государству затрат (расходов), понесенных судом в связи с рассмотрением и разрешением дела, а также в случаях, установленных законом, возмещение иным участникам процесса, тех издержек, которые они понесли в связи с рассмотрением спора в арбитражном суде. Во-вторых, пресечение злоупотребления лицами, участвующими в деле, их процессуальными правами (включая неосновательные обращения в суд и затягивание процесса (ст. 111 АПК РФ)).

§ 2. Понятие, размер и порядок уплаты государственной пошлины

Понятие, размер и порядок уплаты государственной пошлины в арбитражных судах определяются гл. 25.3 Налогового кодекса РФ (далее — НК РФ)[248]. Разъяснения по применению законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах содержатся в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 11 июля 2014 г. № 46 (далее — Постановление Пленума ВАС РФ № 46)[249].

Понятие государственной пошлины дано в ст. 333.16 НК РФ. Под государственной пошлиной по делам, рассматриваемым в арбитражном суде, понимается сбор, взимаемый с физических лиц и организаций в федеральный бюджет, в связи с рассмотрением дел или совершением отдельных процессуальных действий в арбитражном процессе.

Согласно ст. 333.17 НК РФ к плательщикам государственной пошлины относятся:

• организации и физические лица, которые обращаются в арбитражный суд за совершением юридически значимых действий. К таким лицам в арбитражном процессе могут относиться лица, участвующие в деле (истец, ответчик, третьи лица, заявляющие самостоятельные требования и иные лица, обращающиеся в суд за совершением юридически значимых действий), лица, подающие апелляционные, кассационные и надзорные жалобы (в том числе лица, не участвовавшие в деле, но чьи права затронуты вынесенным решением);

• организации и физические лица, которые выступают ответчиками в арбитражных судах, в случае если при этом решение суда принято не в их пользу и истец освобожден от уплаты государственной пошлины в соответствии с НК РФ.

Размер государственной пошлины зависит от характера предъявляемого требования или заявления (жалобы). НК РФ определены размеры государственной пошлины, уплачиваемой при подаче заявлений (жалоб) в арбитражный суд.

При подаче исковых заявлений имущественного характера, подлежащих оценке, размер государственный пошлины определяется исходя из цены иска. Для таких исковых заявлений НК РФ устанавливаются следующие правила определения размера государственной пошлины. При цене иска:

• до 100 000 руб. — 4 % цены иска, но не менее 2000 руб.;

• от 100 001 руб. до 200 000 руб. — 4000 руб. + 3 % суммы, превышающей 100 000 руб.;

• от 200 001 руб. до 1 000 000 руб. — 7000 руб. + 2 % суммы, превышающей 200 000 руб.;

• от 1 000 001 руб. до 2 000 000 руб. — 23 000 руб. + 1 % суммы, превышающей 1 000 000 руб.;

• свыше 2 000 000 руб. — 33 000 руб. + 0,5 % суммы, превышающей 2 000 000 руб., но не более 200 000 руб.

По данным правилам также определяется размер государственной пошлины при подаче заявлений о возврате (возмещении) из бюджета денежных средств (подп. 5 п. 1 ст. 333.22 НК РФ).

Цена иска определяется на основании ст. 103 АПК РФ. Так цена иска о взыскании денежных средств определяется исходя из взыскиваемой суммы, по искам об истребовании имущества, исходя из стоимости этого имущества, а по искам о признании не подлежащим исполнению исполнительного или иного документа, по которому взыскание производится в бесспорном (безакцептном) порядке, исходя из оспариваемой денежной суммы. В цену иска включаются также указанные в исковом заявлении суммы неустойки (штраф, пени) и проценты. Цена иска указывается самим заявителем, однако в случае неправильного указания цены иска она может быть определена арбитражным судом.

Цена иска, состоящего из нескольких самостоятельных требований, определяется исходя из суммы всех требований. В аналогичном порядке определяется размер государственной пошлины, если суд в зависимости от обстоятельств дела выйдет за пределы заявленных истцом требований.

При увеличении истцом размера исковых требований недостающая сумма государственной пошлины доплачивается в соответствии с увеличенной ценой иска в десятидневный срок со дня вступления в законную силу решения суда. При уменьшении истцом размера исковых требований сумма излишне уплаченной государственной пошлины возвращается истцу.

При подаче исковых заявлений неимущественного характера, в том числе заявления о признании права, заявления о присуждении к исполнению обязанности в натуре государственная пошлина составляет

Согласно ч. 2 ст. 103 АПК РФ по исковым заявлениям о признании права, в том числе права собственности, права пользования, права владения, права распоряжения, государственная пошлина уплачивается в размерах, установленных для исковых заявлений неимущественного характера. Споры по заявлениям об исключении имущества из описи также относятся к неимущественным (п. 25 Постановления Пленума ВАС РФ № 46).

Если в заявлении, поданном в арбитражный суд, объединено несколько взаимосвязанных требований неимущественного характера, то по смыслу подп. 1 п. 1 ст. 333.22 НК РФ уплачивается государственная пошлина за каждое самостоятельное требование.

При подаче исковых заявлений, содержащих одновременно требования как имущественного, так и неимущественного характера, одновременно уплачиваются государственная пошлина, установленная для исковых заявлений имущественного характера, и государственная пошлина, установленная для исковых заявлений неимущественного характера.

Фиксированная государственная пошлина в размере 6000 руб. уплачивается при подаче исковых заявлений по спорам, возникающим при заключении, изменении или расторжении договоров, а также по спорам о признании сделок недействительными (подп. 2 п. 1 ст. 333.24 НК РФ). В п. 24 Постановления Пленума ВАС РФ № 46 разъясняется, что при исчислении государственной пошлины понятие спора о признании сделки недействительной охватывает как совместное предъявление истцом требований о признании сделки недействительной и применении последствий ее недействительности, так и предъявление истцом любого из данных требований в отдельности.

При подаче заявлений об оспаривании нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти, затрагивающих права и законные интересы заявителя в области правовой охраны результатов интеллектуальной деятельности и средств индивидуализации государственная пошлина установлена:

• для физических лиц в размере 300 руб.;

• для организаций — 2000 руб.

Для заявлений о признании ненормативного правового акта недействительным и о признании решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц незаконными государственная пошлина установлена:

• для физических лиц в размере 300 руб.;

• для организаций в размере 3000 руб.

Заявления об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя государственной пошлиной не облагаются (ч. 2 ст. 329 АПК РФ). Кроме того, по таким делам не облагаются государственной пошлиной также апелляционные и кассационные жалобы, заявления о принятии обеспечительных мер и иные обращения в арбитражный суд (п. 26 Постановления Пленума ВАС РФ № 46).

Заявления о признании должника несостоятельным (банкротом) уплачиваются государственной пошлиной в размере 6000 руб. для юридических лиц и 300 руб. для физических лиц;

При подаче заявлений об установлении фактов, имеющих юридическое значение, государственная пошлина составляет 3000 руб.

При подаче заявления о выдаче судебного приказа пошлина составляет 50 % размера государственной пошлины, взимаемой при подаче искового заявления имущественного характера.

При подаче заявления о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок заявитель оплачивает пошлину в размере:

• для физических лиц — 300 руб.;

• для организаций — 6000 руб.

При подаче заявлений о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решения третейского суда, заявлений о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда, иностранного арбитражного решения, а также при подаче заявлений об отмене решения третейского суда государственная пошлина составляет 3000 руб.

Согласно подп. 9 п. 1 ст. 333.21 НК РФ при подаче заявления об обеспечении иска уплачивается государственная пошлина в размере 3000 руб. К заявлениям об обеспечении иска относятся указанные в ч. 1 ст. 90 АПК РФ заявления, направленные на обеспечение иска, и заявления, направленные на обеспечение имущественных интересов. Обеспечительные меры могут быть приняты арбитражным судом также по заявлению стороны третейского разбирательства. Заявление о принятии обеспечительных мер, подаваемое таким лицом, также оплачивается государственной пошлиной, но в размере, предусмотренном федеральным законом для оплаты заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ № 46).

Государственная пошлина подлежит уплате по каждому заявлению об обеспечении иска, в том числе по делам о банкротстве, независимо от того, какое количество мер по обеспечению иска указал заявитель в одном заявлении.

Если при подаче заявления об обеспечении иска государственная пошлина заявителем не уплачена, арбитражный суд оставляет заявление об обеспечении иска без движения, о чем незамедлительно сообщает лицу, подавшему заявление.

При подаче апелляционной, кассационной жалобы на определение об обеспечении иска или на определение об отказе в обеспечении иска государственная пошлина не уплачивается (подп. 12 п. 1 ст. 333.21 НК РФ).

Главой 25.3 НК РФ также не предусмотрена уплата государственной пошлины при заявлении ходатайств о встречном обеспечении и отмене обеспечения иска (ст. 94, 97 АПК РФ), по заявлениям о замене одной обеспечительной меры другой, по заявлениям об обеспечении исполнения судебных актов (ст. 95, 100 АПК РФ).

При подаче заявления о вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, государственная пошлина определена следующим образом:

• по спорам имущественного характера, если иск не подлежит оценке, а также по спорам неимущественного характера — в размере государственной пошлины, уплачиваемой при подаче искового заявления неимущественного характера;

• по спорам имущественного характера — в размере государственной пошлины, уплачиваемой исходя из оспариваемой третьим лицом суммы.

При подаче апелляционной жалобы и (или) кассационной, надзорной жалобы на решения и (или) постановления арбитражного суда, а также на определения суда о прекращении производства по делу, об оставлении искового заявления без рассмотрения, о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейского суда, об отказе в выдаче исполнительных листов уплачивается государственная пошлина в размере 50 % от размера государственной пошлины, подлежащей уплате при подаче искового заявления неимущественного характера.

В данном случае государственная пошлина уплачивается за подачу жалобы, следовательно, размер государственной пошлины не зависит от того, сколько требований было заявлено истцом (заявителем) на стадии рассмотрения дела в суде первой инстанции и разрешено судом в рамках данного дела.

В связи с тем, что при подаче таких заявлений неимущественного характера, как заявления о признании ненормативного правового акта недействительным и о признании решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц незаконными, размер государственной пошлины составляет 300 руб. для физических лиц и 3000 руб. для юридических лиц (подп. 3 п. 1 ст. 333.21 НК РФ), при обжаловании судебных актов по этим делам государственная пошлина уплачивается в размере 50 % от указанных сумм (п. 34 Постановление Пленума ВАС РФ № 46).

Как видно из приведенного закрытого перечня заявлений

Порядок уплаты государственной пошлины определен ст. 333.17, 333.18, 333.22 НК РФ.

Согласно ст. 333.18 НК РФ плательщики уплачивают государственную пошлину при обращении в арбитражные суды до подачи заявления, искового заявления, жалобы. Организации и физические лица, которые выступают ответчиками в арбитражных судах, в случае если при этом решение суда принято не в их пользу и истец освобожден от уплаты государственной пошлины, уплачивают пошлину в десятидневный срок со дня вступления решения суда в законную силу. В данном случае государственная пошлина уплачивается ответчиком (если он не освобожден от уплаты государственной пошлины) пропорционально размеру удовлетворенных арбитражным судом исковых требований.

На основании ст. 126 АПК РФ к исковому заявлению прилагается документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины. В случае нарушения данного требования суд оставляет исковое заявление без движения (ст. 128 АПК РФ).

В соответствии со ст. 50 Бюджетного кодекса РФ государственная пошлина по делам, рассматриваемым арбитражными судами, уплачивается в федеральный бюджет.

Согласно п. 1 Постановления Пленума ВАС РФ № 46, исходя из положений пп. 1, 3 и 8 ст. 45, ст. 333.17 НК РФ плательщик государственной пошлины обязан самостоятельно, т. е. от своего имени, уплатить ее в бюджет. Уплата государственной пошлины иным лицом за плательщика пошлины законодательством не предусмотрена. Однако данное правило не распространяется на представителя лица, обращающегося в суд с соответствующим заявлением (жалобой). Государственная пошлина может быть уплачена представителем лица от имени представляемого. В платежном документе на перечисление суммы государственной пошлины в бюджет с банковского счета представителя должно быть указано, что плательщик действует от имени представляемого. Кроме того, на основании ч. 3 ст. 46 АПК РФ уплата государственной пошлины по делу может быть поручена соистцами одному или нескольким из них.

При предъявлении несколькими истцами искового заявления, содержащего единое требование (например, при заявлении иска об истребовании из чужого незаконного владения имущества, находящегося в общей собственности, иска о возмещении убытков, причиненных неисполнением или ненадлежащим исполнением должником обязательства перед солидарными кредиторами), государственная пошлина уплачивается истцами в равных долях в размере, установленном НК РФ для указанного требования (п. 2 ст. 333.18 НК РФ). Если же сумма иска фактически складывается из самостоятельных требований каждого из истцов (например, при заявлении требований, вытекающих из обязательства с долевой множественностью лиц на стороне кредитора, требований о возмещении вреда, причиненного источником повышенной опасности имуществу нескольких лиц), государственная пошлина уплачивается каждым из истцов исходя из размера заявляемого им требования (п. 9 Постановления Пленума № 46).

Государственная пошлина уплачивается по месту нахождения суда в наличной или безналичной форме. Факт уплаты государственной пошлины плательщиком в безналичной форме подтверждается платежным поручением с отметкой банка о его исполнении. Факт уплаты государственной пошлины в наличной форме подтверждается квитанцией установленной формы, выдаваемой банком.

Заявление (жалоба) может быть подано в арбитражный суд в течение трех лет с момента уплаты государственной пошлины за его (ее) подачу.

Суды, исходя из имущественного положения плательщика, вправе освободить его от уплаты государственной пошлины, либо уменьшить ее размер, а также отсрочить (рассрочить) ее уплату. Отсрочка уплаты государственной пошлины означает перенос даты ее уплаты на более позднюю дату. Рассрочка уплаты государственной пошлины — это предоставление права уплачивать сумму государственной пошлины частями в течение определенного периода времени. Имущественное положение плательщика подлежит установлению судом. Ходатайство об отсрочке или рассрочке уплаты государственной пошлины, уменьшении ее размера может быть удовлетворено арбитражным судом только в тех случаях, когда представленные плательщиком документы свидетельствуют об отсутствии на банковских счетах денежных средств в размере, необходимом для уплаты государственной пошлины. При отсутствии таких документов в удовлетворении соответствующего ходатайства должно быть отказано. Согласно п. 1 ст. 333.41 НК РФ отсрочка или рассрочка уплаты государственной пошлины может быть предоставлена по ходатайству заинтересованного лица на срок до окончания рассмотрения дела, но не более чем на один год соответственно с единовременной или поэтапной уплатой суммы задолженности. Согласно п. 8 Постановления Пленума ВАС РФ № 46 приостановление производства по делу не может рассматриваться в качестве основания для приостановления течения срока, на который была предоставлена отсрочка уплаты государственной пошлины. Если после истечения срока, на который предоставлена отсрочка или рассрочка по уплате государственной пошлины, дело не рассмотрено, суд выносит определение о взыскании с истца, заявителя неуплаченной им государственной пошлины, подлежащее немедленному исполнению (ст. 187 АПК РФ). Исполнительные листы на взыскание государственной пошлины в федеральный бюджет направляются арбитражным судом в налоговый орган по месту нахождения должника (ч. 3 ст. 319 АПК РФ).

Предоставление отсрочки уплаты государственной пошлины лицу, имущественное положение которого не позволяет исполнить обязанность по уплате государственной пошлины на этапе обращения в арбитражный суд, направлено на обеспечение доступности правосудия и реализацию права на судебную защиту, одной из целей которой является своевременность восстановления нарушенных прав и законных интересов заинтересованного лица.

НК РФ устанавливает основания и порядок возврата и зачета государственной пошлины (ст. 333.40). Государственная пошлина подлежит возврату частично или полностью в случаях:

1) уплаты государственной пошлины в большем размере;

2) возвращения заявления, жалобы или иного обращения или отказа в их принятии арбитражным судом.

Если в случае возвращения заявления, жалобы государственная пошлина фактически не была возвращена плательщику из бюджета, сумма государственной пошлины может засчитываться в счет уплаты государственной пошлины в связи с повторным предъявлением аналогичного или иного обращения в арбитражный суд при условиях, что не истек трехгодичный срок со дня

3) прекращения производства по делу или оставления заявления без рассмотрения Верховным Судом РФ или арбитражными судами.

При этом, при заключении мирового соглашения, отказе истца от иска, признании ответчиком иска, в том числе по результатам проведения примирительных процедур, до принятия решения судом первой инстанции возврату истцу подлежит 70 % от суммы уплаченной им государственной пошлины, на стадии рассмотрения дела судом апелляционной инстанции — 50 %, на стадии рассмотрения судом кассационной инстанции, пересмотра судебных актов в порядке надзора — 30 %.

В случаях прекращения производства по делу оставления заявления без рассмотрения на стадии производства в арбитражном суде апелляционной (кассационной) инстанции вопросы о возврате сумм государственных пошлин, уплаченных как при рассмотрении дела в суде первой инстанции, так и при рассмотрении дела в суде апелляционной (кассационной) инстанции, разрешаются судом, прекратившим производство по делу, оставившим заявление без рассмотрения. Вместе с тем, если указанные вопросы не были разрешены в судебном акте суда апелляционной (кассационной) инстанции, лицо, участвующее в деле, вправе обратиться с заявлением об их разрешении в суд первой инстанции (ч. 2 ст. 112 АПК РФ).

В таком же порядке разрешается вопрос о возврате уплаченной при подаче апелляционной (кассационной) жалобы государственной пошлины в случае прекращения производства по данной жалобе;

4) отказа лиц, уплативших государственную пошлину, от подачи заявления (жалобы) в арбитражный суд.

Возврат излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины осуществляется органом Федерального казначейства. Заявление о возврате излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, подается плательщиком государственной пошлины в налоговый орган по месту нахождения суда, в котором рассматривалось дело. К заявлению о возврате излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины решения, определения и справки судов об обстоятельствах, являющихся основанием для полного или частичного возврата излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины, а также подлинные платежные документы (в случае, если государственная пошлина уплачена в наличной форме) или копии платежных документов (в случае, если государственная пошлина уплачена в безналичной форме).

Заявление о возврате излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины может быть подано в течение трех лет со дня уплаты указанной суммы.

Плательщик государственной пошлины имеет право на зачет излишне уплаченной (взысканной) суммы государственной пошлины в счет суммы государственной пошлины, подлежащей уплате за совершение аналогичного действия. Необходимо иметь в виду, что возможен зачет излишне уплаченной пошлины, которая была уплачена в связи с рассмотрением дела в любом из арбитражных судов Российской Федерации (п. 3 Постановления Пленума ВАС № 46).

Согласно ст. 105 АПК РФ льготы по уплате государственной пошлины определяются налоговым законодательством. Так, на основании п. 1 ст. 333.37 НК РФ от уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым Верховным Судом Российской Федерации в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством Российской Федерации и арбитражными судами, освобождаются:

1) прокуроры и иные органы, обращающиеся в Верховный Суд РФ, арбитражные суды в случаях, предусмотренных законом, в защиту государственных и (или) общественных интересов.

Под иными органами здесь понимаются субъекты, не входящие в структуру и систему органов государственной власти или местного самоуправления, но выполняющие публично-правовые функции. Таковыми являются, в частности, Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, Центральный банк РФ. Названные органы освобождаются от уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, в случае, когда они выступают в судебном процессе в защиту государственных и (или) общественных интересов;

2) государственные органы, органы местного самоуправления, выступающие по делам, рассматриваемым Верховным Судом РФ, арбитражными судами, в качестве истцов или ответчиков;

3) истцы по искам, связанным с нарушением прав и законных интересов ребенка;

4) авторы результата интеллектуальной деятельности — по искам о предоставлении им права использования результата интеллектуальной деятельности, исключительное право на который принадлежит другому лицу (принудительная лицензия).

Аналогичными льготами при обращении в арбитражные суды с исковыми заявлениями имущественного характера при цене иска, не превышающего 1 000 000 руб., пользуются общественные организации инвалидов, выступающие в качестве истцов и ответчиков и истцы — инвалиды I и II группы. В случае, если цена иска превышает 1 000 000 руб., указанные плательщики уплачивают государственную пошлину в сумме, исчисленной в соответствии с подп. 1 п. 1 ст. 333.21 НК РФ и уменьшенной на сумму государственной пошлины, подлежащей уплате при цене иска 1 000 000 руб.

Все лица, указанные в п. 1 ст. 333.37 НК РФ, освобождаются от уплаты государственной пошлины по делу в целом, они не обязаны уплачивать государственную пошлину, в частности, при подаче апелляционной, кассационной жалоб, заявлений (представлений) о пересмотре в порядке надзора судебных актов, принятых по делу, заявлений об обеспечении иска и иных обращений в арбитражный суд.

§ 3. Судебные издержки

К судебным издержкам, связанным с рассмотрением дела в арбитражном суде, относятся:

• денежные суммы, подлежащие выплате экспертам, специалистам, свидетелям, переводчикам;

• расходы, связанные с проведением осмотра доказательств на месте;

• расходы на оплату услуг адвокатов и иных лиц, оказывающих юридическую помощь (представителей);

• расходы юридического лица на уведомление о корпоративном споре в случае, если федеральным законом предусмотрена обязанность такого уведомления;

• другие расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде.

Перечень видов судебных издержек, подлежащих возмещению, является открытым. Суд по ходатайству лица, участвующего в деле, вправе отнести к судебным издержкам и иные расходы. Так, расходы, понесенные истцом в связи с собиранием доказательств до предъявления искового заявления, заявления в суд, могут быть признаны судебными издержками, если несение таких расходов было необходимо для реализации права на обращение в суд и собранные до предъявления иска доказательства соответствуют требованиям относимости, допустимости.

Экспертам, специалистам, свидетелям и переводчикам возмещаются понесенные ими в связи с явкой в арбитражный суд расходы на

Кроме того, эксперты получают вознаграждение за работу, выполненную ими по поручению арбитражного суда, если эта работа не входит в круг их служебных обязанностей как работников государственных судебно-экспертных учреждений. Специалисты получают вознаграждение за работу, выполненную ими по поручению арбитражного суда, если они не являются советниками аппарата специализированного арбитражного суда.

Размер вознаграждения эксперту определяется судом по согласованию с лицами, участвующими в деле, и по соглашению с экспертом. Разъяснения относительно порядка определения сумм вознаграждения эксперту, а также возмещения понесенных им расходов содержится в Постановлении Пленума ВАС РФ от 4 апреля 2014 г. № 23 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе»[250].

Переводчик получает вознаграждение за работу, выполненную им по поручению арбитражного суда, размер которого определяется судом по соглашению с переводчиком.

За работающими гражданами, вызываемыми в арбитражный суд в качестве свидетелей, сохраняется средний заработок по месту их работы за время отсутствия в связи с явкой их в суд. Свидетели, не состоящие в трудовых отношениях, за отвлечение их от обычных занятий получают компенсацию с учетом фактически затраченного времени. Порядок и размеры выплаты данной компенсации устанавливаются Правительством РФ.

Денежные суммы, подлежащие выплате экспертам и свидетелям, вносятся на депозитный счет арбитражного суда лицом, заявившим соответствующее ходатайство, в срок, установленный арбитражным судом. Если указанное ходатайство заявлено обеими сторонами, требуемые денежные суммы вносятся сторонами на депозитный счет арбитражного суда в равных частях. Денежные суммы, причитающиеся экспертам, специалистам, свидетелям и переводчикам, выплачиваются по выполнении ими своих обязанностей с депозитного счета арбитражного суда.

Если в установленный арбитражным судом срок на депозитный счет арбитражного суда не были внесены денежные суммы, подлежащие выплате экспертам и свидетелям, арбитражный суд вправе отклонить ходатайство о назначении экспертизы и вызове свидетелей, если дело может быть рассмотрено и решение принято на основании других представленных сторонами доказательств.

В случае назначения экспертизы, вызова свидетеля по инициативе арбитражного суда выплата денежных сумм указанным экспертам, свидетелям производится за счет средств федерального бюджета.

§ 4. Распределение судебных расходов

Разъяснения законодательства, регулирующего порядок возмещения судебных расходов по экономическим спорам, содержатся в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 21 января 2016 г. № 1 «О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении издержек, связанных с рассмотрением дела» (далее — Постановление Пленума ВС РФ № 1)[251]. Основным принципом распределения судебных расходов Верховный Суд РФ называет возмещение судебных расходов лицу, которое их понесло, за счет лица, не в пользу которого принят итоговый судебный акт по делу (например, решение суда первой инстанции, определение о прекращении производства по делу или об оставлении заявления без рассмотрения, судебный акт суда апелляционной, кассационной, надзорной инстанций, которым завершено производство по делу на соответствующей стадии процесса). Согласно ст. 110 АПК РФ судебные расходы (государственная пошлина и судебные издержки), понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с другой стороны. Если иск удовлетворен частично, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. Когда решение принято против нескольких ответчиков, понесенные истцом судебные расходы взыскиваются судом с данных ответчиков как содолжников в долевом обязательстве, независимо от требований истца взыскать такие расходы лишь с одного или нескольких из них.

Вопросы распределения судебных расходов, отнесения судебных расходов на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами, и другие вопросы о судебных расходах разрешаются арбитражным судом соответствующей судебной инстанции в судебном акте, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, или в определении суда.

Заявление по вопросу о судебных расходах, понесенных в связи с рассмотрением дела в арбитражном суде первой, апелляционной, кассационной инстанций, рассмотрением дела в порядке надзора, не разрешенному при рассмотрении дела в соответствующем суде, может быть подано в арбитражный суд, рассматривавший дело в качестве суда первой инстанции, в течение трех месяцев со дня вступления в законную силу последнего судебного акта, принятием которого закончилось рассмотрение дела по существу. По результатам рассмотрения такого заявления выносится определение, которое может быть обжаловано.

Вопрос о распределении судебных расходов может быть разрешен по соглашению сторон (например, в рамках мирового соглашения). При соглашении лиц, участвующих в деле, о распределении судебных расходов арбитражный суд относит на них судебные расходы в соответствии с этим соглашением.

Судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением апелляционной, кассационной жалоб распределяются по правилам, установленным ст. 110 АПК РФ.

Согласно п. 10 Постановления Пленума ВС РФ № 1 лицо, заявляющее о взыскании судебных издержек, должно доказать факт их несения, а также связь между понесенными указанным лицом издержками и делом, рассматриваемым в суде с его участием. Недоказанность данных обстоятельств является основанием для отказа в возмещении судебных издержек.

Разрешая вопрос о размере сумм, взыскиваемых в возмещение судебных издержек, суд не вправе уменьшать его произвольно, если другая сторона не заявляет возражения и не представляет доказательства чрезмерности взыскиваемых с нее расходов. Вместе с тем в целях реализации задачи судопроизводства по справедливому публичному судебному разбирательству, обеспечения необходимого баланса процессуальных прав и обязанностей сторон суд вправе уменьшить размер судебных издержек, если заявленная к взысканию сумма издержек, исходя из имеющихся в деле доказательств, носит явно неразумный (чрезмерный) характер.

В судебной практике сложности вызывает определение разумности пределов взыскания расходов на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принят судебный акт.

Как указал Верховный Суд РФ, расходы на оплату услуг представителя, понесенные лицом, в пользу которого принят судебный акт, взыскиваются судом с другого лица, участвующего в деле, в разумных пределах. При неполном (частичном) удовлетворении требований расходы на оплату услуг представителя присуждаются каждой из сторон в разумных пределах и распределяются в соответствии с правилом о пропорциональном распределении судебных расходов. Согласно п. 13 Постановления Пленума Верховного Суда РФ № 1 разумными следует считать такие расходы на оплату услуг представителя, которые при сравнимых обстоятельствах обычно взимаются за аналогичные услуги. При определении разумности могут учитываться объем заявленных требований, цена иска, сложность дела, объем оказанных представителем услуг, время, необходимое на подготовку им процессуальных документов, продолжительность рассмотрения дела и другие обстоятельства.

При определении разумных пределов расходов на оплату услуг представителя могут приниматься во внимание, также: нормы расходов на служебные командировки, установленные правовыми актами; стоимость экономных транспортных услуг; время, которое мог бы затратить на подготовку материалов квалифицированный специалист; сложившаяся в регионе стоимость оплаты услуг адвокатов; имеющиеся сведения статистических органов о ценах на рынке юридических услуг; продолжительность рассмотрения и сложность дела[252].

Сложившаяся судебная практика допускает указание в договоре об оказании юридических услуг условия о выплате представителю вознаграждения, обусловленного положительным исходом судебного разбирательства[253]. Однако стоит учитывать, что для возмещения судебных расходов стороне, в пользу которой принят судебный акт, значение имеет единственное обстоятельство: понесены ли соответствующие расходы[254]. Независимо от способа определения размера вознаграждения (почасовая оплата, заранее определенная твердая сумма гонорара, абонентская плата, процент от цены иска) и условий его выплаты (например, только в случае положительного решения в пользу доверителя) суд, взыскивая фактически понесенные судебные расходы, оценивает их разумные пределы.

Распределению подлежат не только понесенные судебные издержки, но и суммы уплаченной государственной пошлины. Согласно подп. 2 п. 2 ст. 333.17 НК РФ ответчики признаются плательщиками государственной пошлины в случае, если решение суда принято не в их пользу и истец освобожден от ее уплаты. При отказе истца, освобожденного от уплаты государственной пошлины, от иска в связи с добровольным удовлетворением его требований после обращения в арбитражный суд производство по делу прекращается, и решение не в пользу ответчика не принимается, в силу чего в этом случае государственная пошлина в бюджет с ответчика не взыскивается. У суда также отсутствуют правовые основания для взыскания государственной пошлины по делу, по которому принято судебное решение об отказе в удовлетворении исковых требований истца, освобожденного от уплаты государственной пошлины (ст. 333.37 НК РФ). Если апелляционная, кассационная жалоба, заявление о пересмотре судебного акта в порядке надзора были поданы освобожденным от уплаты государственной пошлины ответчиком по делу, государственная пошлина за подачу соответствующего обращения не может быть взыскана с истца, против которого принято постановление суда апелляционной, кассационной, надзорной инстанции, так как истец не подавал апелляционной, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта в порядке надзора и не является ответчиком по делу. Таким образом, в этих случаях государственная пошлина не взыскивается.

При предъявлении иска совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам (процессуальное соучастие) распределение судебных издержек производится с учетом особенностей материального правоотношения, из которого возник спор, и фактического процессуального поведения каждого из них. Если лица, не в пользу которых принят судебный акт, являются солидарными должниками или кредиторами, судебные издержки возмещаются в солидарном порядке.

Судебные издержки, понесенные третьими лицами, не заявляющими самостоятельных требований относительно предмета спора и участвовавшими в деле на стороне, в пользу которой принят судебный акт по делу, могут быть возмещены им, если их фактическое поведение как участников судебного процесса способствовало принятию данного судебного акта. При этом возможность взыскания судебных издержек в пользу таких лиц не зависит от того, вступили они в процесс по своей инициативе либо привлечены к участию в деле по ходатайству стороны или по инициативе суда.

Если третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, реализовало право на обжалование судебного акта и его жалоба была оставлена без удовлетворения, судебные издержки, понесенные лицами, участвующими в деле, в связи с рассмотрением данной жалобы, могут быть взысканы с этого третьего лица.

Лица, не участвовавшие в деле, о правах и об обязанностях которых суд принял судебный акт, лица, чьи права, свободы и законные интересы нарушены судебным актом, при обжаловании этих судебных актов пользуются правами и исполняют обязанности лиц, участвующих в деле, в том числе связанные с возмещением судебных издержек (п. 7 Постановление Пленума ВС РФ № 1).

Согласно ст. 111 АПК РФ предусматривается отнесение судебных расходов полностью или в части на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами.

Так, если спор возник вследствие нарушения лицом, участвующим в деле, претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, предусмотренного федеральным законом или договором, в том числе нарушения срока представления ответа на претензию, оставления претензии без ответа, арбитражный суд относит на это лицо судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела.

Арбитражный суд вправе отнести все или часть судебных расходов по делу на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами или не выполняющее своих процессуальных обязанностей, если это привело к срыву судебного заседания, затягиванию судебного процесса, воспрепятствованию рассмотрения дела и принятию законного и обоснованного судебного акта.

В случае, если после вынесения определения об отложении судебного разбирательства в связи с обращением сторон за содействием к посреднику в целях урегулирования спора поведение стороны, обратившейся с ходатайством об отложении в связи с указанными обстоятельствами, с очевидностью свидетельствует о том, что она отказывается или уклоняется от участия в примирительной процедуре, арбитражный суд вправе отнести на такую сторону все судебные расходы по делу, если признает причины такого отказа или уклонения неуважительными направленными исключительно на затягивание судебного разбирательства либо свидетельствующими об ином злоупотреблении процессуальными правами[255].

При невыполнении участвующим в деле лицом процессуальных обязанностей, если это привело к невозможности проведения экспертизы (например, в случае уклонения лица от предоставления эксперту объектов исследования либо доступа к ним), суд вправе отнести на это лицо понесенные экспертом расходы в размере стоимости фактически проведенного исследования[256].

При неполном (частичном) удовлетворении имущественных требований, подлежащих оценке, судебные издержки присуждаются истцу пропорционально размеру удовлетворенных судом исковых требований, а ответчику — пропорционально той части исковых требований, в которой истцу отказано. Суд вправе осуществить зачет судебных издержек, взыскиваемых в пользу каждой из сторон, и иных присуждаемых им денежных сумм как встречных (ч. 5 ст. 3, ч. 3 ст. 132 АПК РФ).

Зачет издержек производится по ходатайству лиц, возмещающих такие издержки, или по инициативе суда, который выносит данный вопрос на обсуждение сторон.

В случае частичного удовлетворения как первоначального, так и встречного имущественного требования, по которым осуществляется пропорциональное распределение судебных расходов, судебные издержки истца по первоначальному иску возмещаются пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований. Судебные издержки истца по встречному иску возмещаются пропорционально размеру удовлетворенных встречных исковых требований.

В случаях прекращения производства по делу, оставления заявления без рассмотрения судебные издержки взыскиваются с истца. При прекращении производства по делу ввиду отказа истца от иска в связи с

При заключении мирового соглашения, соглашения о примирении судебные издержки распределяются в соответствии с его условиями.

Если судебные издержки, связанные с рассмотрением спора по существу, фактически понесены после принятия итогового судебного акта по делу (например, оплата проживания, услуг представителя осуществлена после разрешения дела по существу), лицо, участвующее в деле, вправе обратиться в суд с заявлением по вопросу о таких издержках.

Необходимо обратить внимание, что переход права, защищаемого в суде, в порядке универсального или сингулярного правопреемства влечет переход права на возмещение судебных издержек, поскольку право на такое возмещение не связано неразрывно с личностью участника процесса. Переход права на возмещение судебных издержек в порядке универсального или сингулярного правопреемства возможен как к лицам, участвующим в деле, так и к иным лицам.

Уступка права на возмещение судебных издержек как такового допускается не только после их присуждения лицу, участвующему в деле, но и в период рассмотрения дела судом (ст. 382, 383, 388.1 ГК РФ). Заключение указанного соглашения до присуждения судебных издержек не влечет процессуальную замену лица, участвующего в деле и уступившего право на возмещение судебных издержек, его правопреемником, поскольку такое право возникает и переходит к правопреемнику лишь в момент присуждения судебных издержек в пользу правопредшественника (п. 2 ст. 388.1 ГК РФ).

ГЛАВА 15

Процессуальные сроки

§ 1. Понятие и виды процессуальных сроков

Процессуальные действия участников процесса отличаются срочностью. Сущность арбитражного процесса как деятельности суда и иных участников процесса объясняет необходимость определения временных рамок осуществления этой деятельности, ее упорядочивание. Любое процессуальное действие совершается в срок, установленный законом, либо в срок, установленный судом, либо в разумные сроки.

Процессуальный срок — это установленный законом или судом период или момент времени для совершения участниками процесса процессуальных действий, реализации субъективных процессуальных прав и исполнения процессуальных обязанностей. Сроки совершения процессуальных действий определяются точной календарной датой, указанием на событие, которое обязательно должно наступить, или периодом, в течение которого действие может быть совершено.

В соответствии со ст. 6.1 АПК РФ судопроизводство в арбитражных судах и исполнение судебного акта осуществляются в разумные сроки. При определении разумного срока судопроизводства в арбитражных судах, который включает период со дня поступления искового заявления или заявления в арбитражный суд первой инстанции до дня принятия последнего судебного акта по делу, учитываются такие обстоятельства, как правовая и фактическая сложность дела, поведение участников арбитражного процесса, достаточность и эффективность действий суда, осуществляемых в целях своевременного рассмотрения дела, а также общая продолжительность судебного разбирательства.

В соответствии с п. 1 постановления Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 99 «О процессуальных сроках» (далее — Постановление Пленума ВАС РФ № 99)[257] соблюдение процессуальных сроков судом не является самостоятельной целью судопроизводства в арбитражных судах, но направлено на обеспечение стабильности и определенности как в спорных материальных правоотношениях, так и в возникших в связи с судебным спором процессуальных правоотношениях в рамках выполнения задачи по осуществлению справедливого публичного судебного разбирательства в разумный срок независимым и беспристрастным судом (п. 3 ст. 2 АПК РФ).

Установление процессуальных сроков является реализацией принципов справедливого судебного разбирательства, законности, равноправия сторон, состязательности, а также идей концентрации и процессуальной экономии.

Процессуальные сроки являются юридическими фактами, с которыми закон связывает возникновение, изменение и прекращение данных правоотношений. В науке высказываются различные позиции относительно места сроков в системе юридических фактов. Сроки рассматриваются как разновидность событий или относятся как к действиям, так и событиям в зависимости от фактической ситуации и, наконец, сроки определяются как отдельный вид юридических фактов наряду с действиями и событиями. Рассмотрение процессуальных сроков как юридических фактов — оснований возникновения, изменения и прекращения процессуальных правоотношений — позволяет в полной мере отграничить их от сроков, установленных нормами материального права.

В науке процессуального права приводятся несколько классификаций процессуальных сроков, имеющих теоретическое и практическое значение.

1. По способу установления сроков разделяют:

• сроки, установленные законом (или законные сроки);

• сроки, назначаемые по усмотрению суда (или судебные сроки).

Законные сроки закреплены в процессуальных нормах и однозначно определяют временные рамки осуществления процессуальных действий. Основная группа законных сроков включает сроки рассмотрения и разрешения арбитражных дел. Исковое заявление, заявление, а также апелляционная и кассационная жалобы, заявление, представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора, заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам должны быть рассмотрены арбитражным судом в сроки, установленные АПК РФ.

Так, согласно ст. 152 АПК РФ дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции в срок, не превышающий шести месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения.

Законом также установлены сокращенные сроки производства по отдельным категориям дел. Так, дела об оспаривании решений и действий (бездействия) должностного лица службы судебных приставов рассматриваются в срок, не превышающий десяти дней со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу (абз. 2 ч. 1 ст. 200 АПК РФ). Дела о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, а также дела об оспаривании решений административных органов рассматриваются в срок, не превышающий двух месяцев (ст. 205, 210 АПК РФ). Сокращенный двухмесячный срок установлен для рассмотрения заявлений о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок (ст. 222.7 АПК РФ). Согласно ст. 226 АПК РФ в срок, не превышающий два месяца со дня поступления искового заявления, заявления в арбитражный суд, рассматриваются дела в порядке упрощенного производства.

В группе законных сроков особое место занимают сроки, установленные для рассмотрения апелляционных, кассационных и надзорных жалоб, представлений (ст. 267, 285, 291.7, 308.5 АПК РФ).

Законные сроки устанавливаются для процессуальных действий, как суда, так и иных участников процесса. Установленные законом сроки не подлежат продлению, а могут быть только восстановлены (ст. 117 АПК РФ).

Судебные сроки устанавливаются на усмотрение суда

В отдельных случаях нормы АПК РФ специально определяют, какие обстоятельства должен принять во внимание суд при определении срока совершения процессуального действия. Так, согласно ст. 134 АПК РФ подготовка дела к судебному разбирательству проводится в срок, определяемый судьей, с учетом обстоятельств конкретного дела и необходимости совершения соответствующих процессуальных действий.

Для судебных сроков законом могут быть определены предельные временные границы, в рамках которых суд может проявить свое усмотрение. Так, на основании ст. 94 АПК РФ в определении о встречном обеспечении указывается срок предоставления встречного обеспечения, который не может превышать 15 дней со дня вынесения определения.

К судебным срокам также относятся: срок раскрытия доказательств (ст. 65 АПК РФ); срок на проведение экспертизы (ч. 4 ст. 82 АПК РФ); срок для внесения сторонами денежных сумм, необходимых для оплаты судебных издержек (ч. 1 ст. 108 АПК РФ); срок для исправления недостатков искового заявления при оставлении его без движения (ст. 128 АПК РФ); сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания (п. 1 ч. 1 ст. 135 АПК РФ); срок для устранения недостатков апелляционной жалобы при оставлении ее без движения (ст. 263 АПК РФ) и др.

Судебные сроки устанавливаются для процессуальных действий лиц, участвующих в деле, и лиц, содействующих осуществлению правосудия. Установленные судом сроки могут быть продлены (ст. 118 АПК РФ).

2. По субъектам (участникам), для совершения процессуальных действий которых устанавливаются процессуальные сроки, разделяют сроки:

• установленные для совершения процессуальных действий судом;

• установленные для совершения процессуальных действий лицами, участвующими в деле;

• установленные для совершения процессуальных и иных действий для других лиц (лиц, содействующих осуществлению правосудия, и лиц, не принимающих участия в судебном разбирательстве).

Процессуальные сроки для совершения судом процессуальных действий по общему правилу устанавливаются законом. В то же время законом предусматривается возможность определения судебными сроками времени совершения процессуальных действий судом (например, срок на который откладывается судебное разбирательство). Несоблюдение судом установленных (в том числе разумных) сроков может влечь за собой следующие последствия:

• возникновение у заинтересованного лица права обратиться к председателю суда с заявлением об ускорении рассмотрения дела (ч. 6 ст. 6.1 АПК РФ);

• после вынесения судебного решения (или более чем через три года с момента обращения в суд) возникновение у заинтересованного лица права обратиться в суд с заявлением о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок (Федеральный закон от 30 апреля 2010 г. № 68-ФЗ «О компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок»);

• согласно п. 2 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 августа 1993 г. «О сроках рассмотрения уголовных и гражданских дел судами Российской Федерации» за грубое или систематическое нарушение судьей процессуального закона, повлекшее неоправданное нарушение сроков разрешения дела и существенно ущемляющее права и законные интересы участников судебного процесса, с учетом конкретных обстоятельств может быть наложено дисциплинарное взыскание вплоть до прекращения полномочий судьи (п. 1 ст. 12.1 Закона РФ «О статусе судей в Российской Федерации»).

В отличие от сроков, установленных для совершения судом процессуальных действий, пропуск срока, установленного законом или судом для лиц, участвующих в деле, приводит к лишению права на совершение процессуального действия или к иным негативным процессуальным последствиям. Сроки, установленные для лиц, участвующих в деле, могут быть как законными, так и судебными.

§ 2. Исчисление процессуальных сроков

Процессуальные сроки исчисляются годами, месяцами и днями. В сроки, исчисляемые днями, не включаются нерабочие дни.

Течение процессуального срока, исчисляемого годами, месяцами или днями, начинается на следующий день после календарной даты или дня наступления события, которыми определено начало процессуального срока.

Статья 114 АПК РФ устанавливает правила определения окончания процессуального срока. Так процессуальный срок, исчисляемый годами, истекает в соответствующий месяц и число последнего года установленного срока (п. 1 ст. 114 АПК РФ). Процессуальный срок, исчисляемый месяцами, истекает в соответствующее число последнего месяца установленного срока (п. 2 ст. 114 АПК РФ). Если окончание процессуального срока, исчисляемого месяцами, приходится на месяц, который соответствующего числа не имеет, срок истекает в последний день этого месяца. Процессуальный срок, исчисляемый днями, истекает в последний день установленного срока. В случаях, если последний день процессуального срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается первый следующий за ним рабочий день (ч. 4 ст. 114 АПК РФ).

К нерабочим дням относятся выходные и нерабочие праздничные дни. Выходными днями являются суббота и воскресенье, перечень нерабочих праздничных дней устанавливается трудовым законодательством Российской Федерации (ст. 112 Трудового кодекса РФ).

Процессуальное действие, для совершения которого установлен срок, может быть выполнено до 24 часов последнего дня установленного срока. Если заявление, жалоба, другие документы либо денежные суммы были сданы на почту, переданы или заявлены в орган либо уполномоченному их принять лицу до 24 часов последнего дня процессуального срока, срок не считается пропущенным. Указанное правило подлежит применению и в случае, если заявление, жалоба, другие документы были поданы через систему подачи документов в электронном виде «Мой арбитр». При этом датой подачи документов через систему «Мой арбитр» считается дата поступления документов в систему, которая определяется по дате, содержащейся в уведомлении о поступлении документов в систему, а момент подачи документов данным способом определяется по московскому времени.

Если процессуальное действие должно быть совершено непосредственно в арбитражном суде или другой организации, срок истекает в тот час, когда в этом суде или этой организации по установленным правилам заканчивается рабочий день или прекращаются соответствующие операции.

Постановлением Пленума ВАС РФ № 99 устанавливается, что лица, участвующие в деле, при определении продолжительности срока для своевременного совершения определенных процессуальных действий (например, представления доказательств), для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, должны учитывать время, необходимое для устранения указанных обстоятельств, а также время на доставку почтовой корреспонденции.

В таком случае до окончания установленного арбитражным судом срока лицо, участвующее в деле, должно предпринять все зависящие от него меры для своевременного совершения определенных процессуальных действий или устранения

АПК РФ установлены последствия нарушения процессуальных сроков участниками процесса и иными лицами. По общему правилу лица, участвующие в деле, утрачивают право на совершение процессуальных действий с истечением процессуальных сроков, установленных законом или арбитражным судом. Заявления, жалобы и другие поданные по истечении процессуальных сроков документы, если отсутствует ходатайство о восстановлении или продлении пропущенных сроков, не рассматриваются арбитражным судом и возвращаются лицам, которыми они были поданы. Так, на основании ст. 129 АПК РФ арбитражный суд возвращает исковое заявление, если при рассмотрении вопроса о принятии заявления установит, что не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный судом.

За соблюдением как законных, так и судебных сроков должен следить арбитражный суд, не допуская совершения процессуальных действий за пределами установленных сроков. Таким образом, по общему правилу процессуальные сроки, установленные для лиц, участвующих в деле, являются пресекательными, т. е. их истечение приводит к погашению правомочия. При этом необходимо учитывать, что погашение правомочия в результате истечения срока не приводит к невозможности совершения процессуального действия. Однако совершенное процессуальное действие не приведет к тем правовым последствиям, на которое оно было направлено.

Необходимо отметить, что данное правило действует только в отношении процессуальных действий, которые могут быть совершены заинтересованным лицом, и не распространяется на случаи возникновения процессуальных обязанностей, которые должны быть исполнены лицами, участвующими в деле, и иными лицами даже за рамками установленных сроков. Для случаев неисполнения в срок процессуальных обязанностей законом предусматриваются негативные последствия таких нарушений. Так, согласно ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом. В случае, если доказательства представлены с нарушением срока, арбитражный суд вправе отнести на лицо, участвующее в деле и допустившее такое нарушение, судебные расходы независимо от результатов рассмотрения дела.

В отношении лиц, которые не являются участниками арбитражного судопроизводства, предусматриваются и иные последствия нарушения сроков. Так, в случае неисполнения обязанности представить истребуемое судом доказательство по причинам, признанным арбитражным судом неуважительными, либо неизвещения суда о невозможности представления доказательства в установленный срок на лицо, от которого истребуется доказательство, судом налагается судебный штраф (ст. 66 АПК РФ).

§ 3. Приостановление, перерыв, восстановление и продление процессуальных сроков

Течение всех неистекших процессуальных сроков приостанавливается одновременно с приостановлением производства по делу (ст. 116 АПК РФ). Со дня возобновления производства по делу течение процессуальных сроков продолжается.

Не включается также в срок рассмотрения дела срок, на который судебное разбирательство было отложено в случаях, предусмотренных АПК РФ, но данный срок учитывается при определении разумного срока судопроизводства (ч. 3 ст. 152 АПК РФ). Судебное разбирательство на основании ч. 7 ст. 158 АПК РФ может быть отложено на срок, необходимый для устранения обстоятельств, послуживших основанием для отложения, но не более чем на один месяц, а в случае обращения за содействием к суду или посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю, а также в случае принятия сторонами предложения арбитражного суда использовать примирительную процедуру — не более чем на два месяца.

При этом положения АПК РФ, регулирующие вопросы отложения судебного разбирательства, применяются также и на стадии подготовки дела к судебному разбирательству, в частности срок, на который откладывается предварительное судебное заседание, также не включается в срок рассмотрения дела.

Приостановление процессуальных сроков отличается от перерыва процессуальных сроков, когда их исчисление начинается с самого начала, а истекшее до перерыва время не засчитывается в новый срок. В случаях, предусмотренных ч. 8 ст. 46, ч. 3 ст. 47, ч. 3 ст. 50, ч. 4 ст. 51, ч. 8 ст. 130, ч. 6 ст. 132, ч. 6 ст. 227 АПК РФ, рассмотрение дела, а в случае, определенном ч. 5 ст. 18 АПК РФ, судебное разбирательство производятся с самого начала.

В связи с этим Постановлением Пленума ВАС РФ № 99 разъяснено, что установленный АПК РФ срок рассмотрения дела начинает исчисляться заново с момента вынесения арбитражным судом определения о замене судьи, о вступлении в дело соистца, о привлечении соответчика, о замене ненадлежащего ответчика надлежащим или привлечении надлежащего ответчика в качестве второго ответчика, о вступлении в дело третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, о вступлении в дело третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, либо о привлечении третьего лица к участию в деле, о принятии встречного иска, о рассмотрении дела по общим правилам искового производства или по правилам административного судопроизводства.

При вынесении арбитражным судом определения об объединении дел в одно производство данный срок начинает исчисляться заново со дня поступления в суд искового заявления (заявления) по последнему из дел, которые были объединены.

В случае выделения требования в отдельное производство срок рассмотрения дела начинает исчисляться заново только при рассмотрении выделенного требования.

При этом общая продолжительность судебного разбирательства для целей определения в соответствии со ст. 6.1 АПК РФ разумного срока судопроизводства исчисляется с учетом периода времени, истекшего до наступления данных обстоятельств.

Процессуальный срок, установленный законом для лиц, участвующих в деле, подлежит восстановлению по ходатайству заинтересованного лица. Согласно правовой позиции, сформулированной Конституционным Судом РФ в Постановлении от 17 марта 2010 г. № 6-П[258], гарантией для лиц, не реализовавших по уважительным причинам свое право на совершение процессуальных действий в установленный срок, является институт восстановления процессуальных сроков, предусмотренный ст. 117 АПК РФ, согласно которой пропущенный процессуальный срок может быть восстановлен по ходатайству лица, участвующего в деле.

Заявитель, ходатайствующий о восстановлении пропущенного срока, обязан подтвердить, что срок пропущен по уважительным причинам, не зависящим от него, и он не имел возможности совершить процессуальное действие в установленный законом срок[259]. Арбитражный суд оценивает обоснованность доводов лица и восстанавливает пропущенный процессуальный срок, если признает причины

Ходатайство о восстановлении пропущенного процессуального срока подается в арбитражный суд, в котором должно быть совершено процессуальное действие. Одновременно с подачей ходатайства должны быть совершены необходимые процессуальные действия (подаются заявление, жалоба, представляются документы и другое), в отношении которых пропущен срок.

Ходатайство о восстановлении пропущенного процессуального срока рассматривается в пятидневный срок со дня его поступления в арбитражный суд в судебном заседании без извещения лиц, участвующих в деле. Восстановление пропущенного процессуального срока арбитражным судом указывается в соответствующем судебном акте. Об отказе в восстановлении пропущенного процессуального срока арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано в вышестоящий суд.

Постановление Пленума ВАС РФ № 99 детально регламентирует порядок восстановления срока на подачу апелляционной и кассационной жалоб (пп. 29–42). Указывается, что при решении вопроса о восстановлении процессуального срока следует соблюдать баланс между принципом правовой определенности и правом на справедливое судебное разбирательство, предполагающим вынесение законного и обоснованного судебного решения, с тем чтобы восстановление пропущенного срока могло иметь место лишь в течение ограниченного разумными пределами периода и при наличии существенных объективных обстоятельств, не позволивших заинтересованному лицу, добивающемуся его восстановления, защитить свои права.

Восстановлению подлежат только сроки, установленные законом. Судебные сроки до их истечения могут быть продлены судом. Согласно ст. 117 АПК РФ, по заявлению лица, участвующего в деле, арбитражным судом могут быть продлены назначенные судом процессуальные сроки. При этом определение арбитражного суда об отказе в продлении назначенного им процессуального срока может быть обжаловано.

В п. 6 Постановления Пленума ВАС РФ № 99 устанавливаются особые правила продления процессуальных сроков в случае, если исковое заявление (заявление) оставлено без движения и по истечении установленного срока арбитражный суд не располагает информацией об устранении заявителем указанных судом обстоятельств. В указанной ситуации суду предлагается выяснить, имелся ли у заявителя достаточный срок для устранения указанных в определении обстоятельств и поступала ли в суд от заявителя информация о позднем получении определения или иных объективных препятствиях для устранения этих обстоятельств в срок либо ходатайство о продлении срока оставления искового заявления (заявления) без движения в связи с такими препятствиями.

При наличии достаточного срока для устранения заявителем обстоятельств, которые послужили основанием для оставления искового заявления (заявления) без движения, и отсутствии информации о препятствиях (ходатайства о продлении срока) суд возвращает исковое заявление (заявление). В случаях, когда суд такой информацией не располагает, он по собственной инициативе устанавливает новый срок (или по ходатайству заявителя продлевает срок) оставления искового заявления (заявления) без движения, о чем выносит определение.

Термин «продление процессуального срока» также используется в законодательстве о судопроизводстве в арбитражных судах в отношении срока, установленного законом, а именно срока рассмотрения дела (ст. 6.1, ст. 152 АПК РФ). В соответствии с ч. 2 ст. 152 АПК РФ срок, установленный для рассмотрения дела, может быть продлен по мотивированному заявлению судьи в связи с особой сложностью дела и со значительным числом участников арбитражного процесса. Вопрос о продлении срока рассмотрения дела в порядке, установленном ч. 2 ст. 152 АПК РФ, решается председателем арбитражного суда либо лицом, замещающим председателя в случае его отсутствия, без вызова лиц, участвующих в деле, и без проведения судебного заседания. О продлении срока рассмотрения дела либо об отказе в его продлении выносится определение, которое передается судье, обратившемуся с заявлением, и вместе с заявлением о продлении срока рассмотрения дела приобщается к материалам дела.

Продление такого срока допускается только до его истечения любое количество раз. При этом срок рассмотрения дела не может превышать шести месяцев.

Учитывая положения ч. 1 ст. 266, ч. 6.1 ст. 268, ч. 1 ст. 284 и ч. 2 ст. 317 АПК РФ, при рассмотрении дел арбитражными судами апелляционной и кассационной инстанций, в том числе при рассмотрении дела арбитражным судом апелляционной инстанции по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, а также при повторном рассмотрении дела судами первой, апелляционной или кассационной инстанций в случае отмены принятого ими судебного акта указанные выше правила продления срока рассмотрения дела также применяются.

ГЛАВА 16

Информационное обеспечение участников арбитражного процесса

§ 1. Понятие и средства информационного обеспечения

В широком смысле всякая деятельность, любые общественные отношения, включая и те, что складываются в арбитражном процессе, неизбежно связаны с предоставлением, получением и обработкой устной или письменной информации.

Под процессуальной информацией принято понимать весь объем информации, содержащейся в процессуальных документах и иных материалах дела, а также получаемой непосредственно в зале судебного заседания сторонами и иными лицами, участвующими в деле, обмен которой происходит в пределах рассматриваемого гражданского дела[260].

Юридически значимая информация может быть разделена на два вида: (1) информация, которая необходима для обоснования материально-правового требования и возражения и выигрыша дела — все, что относится к доказательствам; (2) сведения, касающиеся поступления искового заявления в суд, возбуждения и дальнейшего движения дела, необходимые для реализации сторонами своих процессуальных прав.

Второй вид информации представляет собой собственно процессуальную (или процессуально значимую) информацию, которая непосредственно не связана с материально-правовым требованием и возражением против него. Эта информация касается возникновения и дальнейшего движения дела в суде, сведений о судебных заседаниях, о процессуальных действиях суда и сторон, ходе экспертизы, об итогах рассмотрения дела судами различных инстанций, об обжаловании состоявшихся судебных актов. Иными словами, это информация о процессе, в ходе процесса, для участия в процессе, после процесса, которая влияет на возможность осуществления процессуальных прав и без которых эффективная реализация таких прав невозможна.

Исходя из процессуально-правового статуса участников процесса вся полнота информации о процессе необходима только таким субъектам процессуальных отношений, как суд и лица, участвующие в деле. Лицам, содействующим осуществлению правосудия, для выполнения своих обязанностей информация требуется в ограниченном объеме (свидетелю, эксперту, переводчику), и полноценными субъектами информационного обмена в ходе рассмотрения дела они не являются[261].

Используя субъектно-деятельностный подход, информационное обеспечение в арбитражном процессе можно определить как деятельность арбитражного суда и лиц, участвующих в деле, направленную на предоставление в определенных законодательством формах и порядке лицам, участвующим в деле, и

Информационное обеспечение направлено на гарантированное получение лицом, участвующим в деле, а прежде всего — стороной, информации о процессе, которое обеспечивается целым комплексом «информационных» прав: право лица быть извещенным о возбуждении судом дела с его участием, право на получение доступа к процессуальным документам другой стороны (копиям исковых заявлений, заявлений, жалоб), материалам дела, протоколам судебного заседания, право знать о поданных другими лицам, участвующими в деле, заявлениях и ходатайствах и знакомиться с их содержанием, знать о принятых судом судебных актах — промежуточных и по существу спора и получить копию мотивированного судебного акта.

Статья 13 Конвенции о защите прав человека и основных свобод предусматривает право каждого на эффективные средства правовой защиты. Применительно к информационному обеспечению в арбитражном процессе такими процессуально-правовыми средствами, гарантирующими эффективную реализацию процессуальных прав, являются:

• судебные извещения;

• размещение информации о движении дела на официальных сайтах судов в открытом доступе и в режиме ограниченного доступа, на специализированных информационных ресурсах;

• направление сторонами процессуальных документов суду и друг другу с использованием как общедоступных, так и современных средств связи;

• протокол (в том числе аудио-, видеопротокол) судебного заседания;

• участие в судебных заседаниях непосредственно, посредством использования систем видеоконференц-связи;

• оглашение судебных актов в судебном заседании;

• направление копий мотивированных судебных актов сторонам, размещение судебных актов на специализированных информационных ресурсах и сайтах арбитражных судов в сети Интернет;

• отчет о публикации судебного акта;

• обращение и подача процессуальных документов, доказательств в суды в электронном виде;

• возможность ознакомления с материалами дела, в том числе в электронном виде.

На современном этапе развития общества эффективное информационное обеспечение в судопроизводстве невозможно без применения информационных технологий, которые должны использоваться не только для ускорения разбирательства дел и облегчения деятельности судов, но прежде всего — в целях повышения гарантий процессуальных прав участвующих в деле лиц[262].

§ 2. Судебные извещения

Извещение лиц, участвующих в деле, о дате, времени и месте проведения судебного разбирательства или проведения отдельного процессуального действия является ключевым средством информационного обеспечения и надежной гарантией реализации важнейших принципов состязательности и равноправия сторон в арбитражном процессе, а также значимым условием реализации всех процессуальных прав. В действующем АПК РФ нормы, регламентирующие судебные извещения, выделены в самостоятельную главу (гл. 12 АПК РФ).

Судебное извещение — понятие многоаспектное. Извещение может пониматься как процессуально-правовой институт, как документ или как деятельность арбитражного суда по доведению до участников процесса определенного рода процессуально-значимой информации.

Кроме того, извещение лиц, участвующих в деле, — необходимое условие для проведения судебного заседания (ч. 1 ст. 153 АПК РФ), в том числе посредством использования систем видеоконференц-связи (ч. 3 ст. 153.1 АПК РФ). Рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле и не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, является в любом случае основанием для отмены решения арбитражного суда (ч. 4 ст. 270, ч. 4 ст. 288 АПК РФ).

Судья, признав дело подготовленным, выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству, направляет копии определения лицам, участвующим в деле. Предварительное судебное заседание также требует извещения сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения (ч. 1 ст. 136 АПК РФ).

В отдельных случаях совершение судом процессуальных действий осуществляется без извещения лиц, участвующих в деле. Так, без извещения сторон рассматриваются заявления об обеспечении иска (ст. 93 АПК РФ), жалобы на определения арбитражного суда кассационной инстанции о возвращении кассационной жалобы (ст. 291 АПК РФ), ходатайства о восстановлении пропущенного процессуального срока (ст. 117 АПК РФ).

В отличие от гражданского процесса, где вызовы и извещения осуществляются, как правило, повестками, в арбитражном процессе это реализуется посредством направления копий судебных актов в бумажном виде, а также путем размещений сведений, в том числе судебных актов в электронном виде, в сети «Интернет» (ст. 121 АПК РФ). Судебное определение, которым извещаются или вызываются участники арбитражного процесса, должно содержать предусмотренные законом реквизиты.

Информация о принятии искового заявления или заявления к производству, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия размещается арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет».

Копии судебных актов направляются лицам, участвующим в деле, и иным участникам процесса не позднее чем за 15 дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия. Аналогичный срок установлен АПК РФ для размещения информации о начале процесса на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет».

Установление предельного срока направления извещений о начале процесса позволяет участникам арбитражного процесса иметь достаточное время для подготовки к судебному заседанию и явке в суд. Лица, участвующие в деле и иные участники процесса, вправе просить арбитражный суд отложить разбирательство дела, если копия судебного акта направлена адресату позже установленного законом срока, что лишает этих лиц (их представителей) возможности полноценно подготовиться к судебному разбирательству.

В случаях, не терпящих отлагательства, арбитражный суд может известить или вызвать лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи, но по общему правилу суд обязан соблюдать предусмотренные законом сроки направления судебных актов и размещения информации в сети «Интернет».

Надлежащее извещение лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса — действие, имеющее исключительное значение для реализации принципа законности и влекущее за собой важнейшие процессуальные последствия. Несвоевременное и ненадлежащее извещение о времени и месте рассмотрения дела стороны, против которой принято решение, является основанием отказа в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения (ст. 239, 244 АПК РФ).

В каких случаях следует считать, что лицо, участвующее в деле, надлежащим образом извещено о времени и месте судебного заседания или проведения отдельного процессуального

С вступлением в силу изменений в АПК РФ, внесенных Федеральными законами от 27 июля 2010 № 228-ФЗ[263] и от 23 июня 2016 г. № 220-ФЗ[264], в арбитражном процессе изменился подход к надлежащему извещению, которое по общему правилу будет иметь место только в том случае, если в установленный законом срок и предусмотренном законом порядке (ст. 121–123 АПК РФ) судом совершены следующие действия:

1) лицам, участвующим в деле, судом не позднее чем за 15 дней[265] до даты судебного заседания (совершения отдельного процессуального действия) заказным письмом с уведомлением о вручении по месту нахождения адресата была направлена копия первого судебного акта — определения о принятии искового заявления (заявления) к производству и возбуждении производства по делу;

2) информация о принятии искового заявления (заявления) к производству и возбуждении производства по делу не позднее чем за 15 дней до даты первого судебного заседания по делу (совершения отдельного процессуального действия) была размещена судом в сети «Интернет» в информационной системе «Картотека арбитражных дел»[266], а документы на бумажном носителе, подтверждающие размещение, — приобщены к материалам дела;

3) к началу судебного заседания (совершения отдельного процессуального действия) суд располагает сведениями о получении адресатом направленной ему копии первого судебного акта или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе;

4) информация о последующих судебных заседаниях (отдельных процессуальных действиях) размещалась судом в сети «Интернет» в информационной системе «Картотека арбитражных дел» не позднее чем за 15 рабочих дней до даты судебного заседания (совершения отдельного процессуального действия), а подтверждающие факт размещения документы в распечатанном виде на бумажном носителе приобщены к материалам дела.

В дальнейшем после получения направленной судом копии определения о принятии искового заявления к производству и возбуждении производства по делу или копии первого судебного акта (для лиц, вступивших в процесс или привлеченных к участию в деле уже после его возбуждения), участники процесса должны самостоятельно принимать меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи, так как они несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела (ч. 6 ст. 123 АПК РФ).

Таким образом, в АПК РФ реализована концепция извещения о процессе в целом, которая предусмотрена законодательством большинства современных правопорядков. Такой же подход закреплен и в Гаагской конвенции от 15 ноября 1965 г. о вручении за границей судебных и внесудебных документов по гражданским или торговым делам. Заключается он в том, что суд обязан уведомить лиц, участвующих в деле, а в первую очередь, ответчика, о начавшемся в отношении него процессе и о первом судебном заседании, а также убедиться в том, что участники процесса эту информацию получили. Всю дальнейшую информацию по делу участники должны получать самостоятельно. При этом в современном процессе суд обязан обеспечить возможность получения этой информации участниками, прежде всего, посредством размещения необходимых сведений в сети «Интернет» в установленном законом порядке и сроки.

В дополнение к указанным общим правилам, содержащимся непосредственно в АПК РФ, Пленум Высшего Арбитражного Суда РФ дал свои разъяснения в Постановлении от 17 февраля 2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации»[267] (далее — Постановление Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12). Впоследствии Пленум Верховного Суда РФ в постановлении от 26 декабря 2017 г. № 57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов»[268] (далее — Постановление Пленума ВС РФ от 26 декабря 2017 г. № 57) внес некоторые уточнения и дополнения к разъяснениям Пленума ВАС РФ (в части, касающейся деятельности арбитражных судов).

В частности, в указанных постановлениях пленумов высших судов разъясняется понятие первого судебного акта (для лиц, которые вступили в процесс или были привлечены к участию в деле после возбуждения дела), под которым понимается:

• определение об удовлетворении ходатайства о вступлении в дело;

• определение о привлечении в качестве третьего или заинтересованного лица к участию в деле;

• определение о принятии апелляционной (кассационной) жалобы, определения о передаче кассационной, надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании для лица, не участвовавшего в деле, но обжаловавшего принятый о его правах и обязанностях судебный акт (ст. 42 АПК РФ)[269].

Лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной, надзорной инстанций, если суд располагает сведениями о том, что участникам известно о начавшемся процессе, и при этом суд выполняет обязанности по размещению информации о времени и месте судебных заседаний, совершении отдельных процессуальных действий в сети «Интернет» (п. 5 Постановления Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12). Однако в целях соблюдения принципа равенства всех перед законом и судом, принципа состязательности, информирования лиц, участвующих в деле, о продолжении судебного процесса, такие лица должны быть извещены также путем направления им копии судебного акта на бумажном носителе о совершении ряда процессуальных действий, включая: восстановление процессуального срока, подачу апелляционной, кассационной, надзорной жалобы, принятие к производству заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся и новым обстоятельствам, принятие к производству заявления о возмещении судебных расходов и др. (п. 16 Постановления Пленума ВС РФ от 26 декабря 2017 г. № 57).

Пленум также разъяснил, что следует понимать под документом, который подтверждает размещение сведений арбитражным судом на его официальном сайте и подлежит приобщению к материалам дела. Согласно п. 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12 таким документом является отчет о публикации судебного акта — распечатанная на бумажном носителе и заверенная помощником судьи копия страницы официального сайта арбитражного суда, в которой имеется дата размещения судебного акта с информацией о времени и месте судебного заседания (совершения отдельного процессуального действия) в общедоступной автоматизированной информационной системе («Картотека арбитражных дел», «Банк решений арбитражных судов»).

Следует учитывать, что не все граждане (физические лица) — потенциальные участники споров в арбитражных судах обладают гарантированным доступом к ресурсам сети «Интернет», а также не все из

Помимо того, какие действия должен совершить арбитражный суд для того, чтобы извещение было признано надлежащим, имеет значение, кто от имени адресата получил направленную по почте в бумажном виде копию первого судебного акта (ч. 2–5 ст. 123 АПК РФ), по какому адресу направлялись копии судебных актов в бумажной форме.

Так, гражданин считается извещенным надлежащим образом, если судебное извещение вручено ему лично или совершеннолетнему лицу, проживающему совместно с этим гражданином, под расписку на подлежащем возврату в арбитражный суд уведомлении о вручении либо ином документе с указанием даты и времени вручения, а также источника информации.

Судебное извещение, адресованное юридическому лицу, вручается лицу, уполномоченному на получение корреспонденции.

В соответствии с ч. 4 ст. 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса также считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если:

1) адресат отказался от получения копии судебного акта и этот отказ зафиксирован;

2) несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд[270];

3) копия судебного акта не вручена в связи с отсутствием адресата по указанному адресу, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд с указанием источника информации.

Информирование арбитражного суда выражается в специальных отметках на конверте (уведомлении), возвращенном в суд ПАО «Почта России». Часть 4 ст. 122 АПК РФ устанавливает, что если адресат отказался принять, получить копию судебного акта, лицо, ее доставляющее или вручающее, должно зафиксировать отказ путем отметки об этом на уведомлении или на копии судебного акта, которые подлежат возврату в арбитражный суд. Также на конверте должна быть соответствующая отметка отделения почтовой связи, если адресат отсутствует по адресу.

Отказ или уклонение участвующего в деле лица от получения заказного письма не является препятствием к рассмотрению дела или совершению арбитражным судом отдельного процессуального действия. Однако отсутствие отметок на почтовом конверте или иных письменных доказательств, фиксирующих отказ адресата от получения заказного письма, а также отсутствие информации от организации почтовой связи о неявке адресата за получением копии судебного акта, а равно и наличие иных отметок, не предусмотренных пп. 1–3 ч. 4 ст. 123 АПК РФ, свидетельствует о ненадлежащем извещении, которое лишает сторону возможности участвовать в судебном заседании суда и реально защищать свои права и законные интересы, а также служит основанием для обжалования судебного акта[271];

4) судебное извещение вручено уполномоченному лицу филиала или представительства юридического лица, если требование вытекает из деятельности филиала или представительства;

5) судебное извещение вручено представителю лица, участвующего в деле;

6) у суда имеются доказательства вручения или направления судебного извещения в порядке ч. 2, 3 ст. 122 АПК РФ: (а) копия судебного акта вручена лицу, участвующему в деле, или его представителю непосредственно в арбитражном суде или по месту их нахождения под расписку; (б) при направлении копии судебного акта телефонограммой, телеграммой, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи и способов доставки корреспонденции, на копии переданного текста, остающейся в арбитражном суде, указываются фамилия лица, передавшего этот текст, дата и время его передачи, а также фамилия лица, его принявшего.

В случае отложения судебного разбирательства судом принимаются меры к извещению лиц, не явившихся и не присутствовавших в заседании до отложения: информация о дате, времени, месте нового судебного заседания размещается в сети «Интернет», физическим лицам направляется копия соответствующего определения арбитражного суда в установленный срок. Явившиеся участники извещаются в заседании под расписку (ч. 9 ст. 158 АПК РФ).

В случае объявления перерыва в судебном заседании лица, участвующие в деле и присутствовавшие в зале судебного заседания до объявления перерыва, считаются надлежащим образом извещенными о времени и месте судебного заседания, и их неявка в судебное заседание после окончания перерыва не является препятствием для его продолжения (ч. 5 ст. 163 АПК РФ).

§ 3. Порядок направления судебных извещений

В арбитражном процессе существует два основных способа извещения участников о принятии искового заявления к производству, о времени и месте судебного заседания (совершения отдельного процессуального действия): 1) путем направления копии определения суда на бумажном носителе почтовой связью заказным письмом с уведомлением о вручении; 2) путем размещения в карточке каждого электронного дела на сайте http://kad.arbitr.ru в сети «Интернет» судебного акта в электронном виде, а также соответствующей информации о времени и месте заседания.

Важно отметить, что использование судом одного из указанных способов извещения не исключает другого. Более того, в случае, когда речь идет об извещении о начавшемся процессе (о первом судебном заседании), оба эти способа должны быть реализованы судом одновременно. В случае же извещения обо всех иных заседаниях, кроме первого, обязанностью суда является только размещение в карточке дела на сайте http://kad.arbitr.ru в сети «Интернет» судебного акта в электронном виде и отдельной строкой информации о времени и месте судебного заседания[272]. Исключение составляет извещение физических лиц, участвующих в деле. Им суд направляет копию не только первого судебного акта, но и копии определений, содержащих информацию о времени и месте каждого последующего судебного заседания, на бумажном носителе заказным письмом с уведомлением о вручении (п. 13 Постановления Пленума ВС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12).

Таким образом, с внедрением информационных технологий в отечественное судопроизводство изменилось и содержание понятия «направление копии судебного акта».

Факультативные способы извещения (телефонограммой, по факсимильной связи, по электронной почте или с использованием иных средств связи) применяются по смыслу ч. 3 ст. 121 АПК РФ, как правило, в случаях, не терпящих отлагательств, а также в целях извещения о последующих судебных заседаниях и в дополнение к размещению информации в сети «Интернет» (ч. 1 ст. 122 АПК РФ). В этом случае на бумажной копии переданного текста, остающейся в арбитражном суде, указываются фамилия

Но даже в случае применения судом факультативных способов извещения в «Картотеке арбитражных дел» в любом случае размещается копия судебного акта в электронном виде, дата и время его публикации и отдельной строкой — информация о дате, времени и месте каждого заседания (совершения отдельного процессуального действия).

Как указывалось ранее, копия первого судебного акта по делу чаще всего направляется арбитражным судом по почте заказным письмом с уведомлением о вручении. В этом случае документами, подтверждающими вручение копии судебного акта, является уведомление о вручении, которое с отметкой о получении или о причинах невручения подлежит возвращению в суд. Уведомления о вручении или возвратившиеся почтовые конверты с извещениями приобщаются к материалам дела и служат доказательством надлежащего извещения. Кроме того, применительно к заказным письмам доказательством надлежащего извещения может быть распечатка с официального сайта ПАО «Почта России» https://www.pochta.ru[273].

Особенности извещения существуют и при объявлении перерыва в судебном заседании. Так, если перерыв объявляется в пределах одного дня, арбитражный суд не обязан извещать об объявленном перерыве, а также времени и месте продолжения судебного заседания лиц, которые были признаны извещенными надлежащим образом до объявления перерыва в судебном заседании, но не явились в заседание до объявления перерыва. Если продолжение судебного заседания назначено на иную календарную дату, арбитражный суд не позднее следующего дня размещает в информационном сервисе «Календарь судебных заседаний»[274] в сети «Интернет» информацию о времени и месте продолжения судебного заседания. Если перерыв объявляется на один день, арбитражный суд размещает такую информацию до окончания дня объявления перерыва. При соблюдении указанных условий извещение лиц, участвующих в деле, как присутствовавших в заседании до перерыва, так и не присутствовавших должно быть признано надлежащим[275].

Для целей надлежащего извещения большое значение имеет верное определение адреса, по которому извещается участник процесса.

В соответствии с ч. 4 ст. 121 АПК РФ извещение в форме бумажной копии судебного акта направляется юридическому лицу по адресу данного юридического лица, который указан в Едином государственном реестре юридических лиц, а если иск вытекает из деятельности филиала (представительства) — то по адресу филиала (представительства) (п. 3 ст. 54, ст. 55 ГК РФ).

Гражданам извещения направляются по месту их жительства. Адрес для направления извещения индивидуальному предпринимателю определяется на основании выписки из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей.

Если адрес или место жительства ответчика неизвестны, надлежащим извещением считается направление извещения по последнему известному адресу или месту жительства ответчика (ч. 5 ст. 123 АПК РФ).

В дополнение к извещению по адресу (месту нахождения) самого лица АПК РФ устанавливает необходимость направления и по иным адресам. Если лицо ведет дело через представителя, то судебное извещение направляется также и по месту нахождения представителя. Если же лицо, участвующее в деле, заявило ходатайство о направлении судебных извещений по иному адресу, арбитражный суд обязан направить судебное извещение также по этому адресу. В этом случае судебное извещение считается врученным лицу, участвующему в деле, если оно доставлено по указанному таким лицом адресу.

Закон возлагает на участников процесса обязанность информировать суд во время производства по делу об изменении своей адресно-реквизитной информации, номеров телефонов и факсов, адресов электронной почты, а также наименования, на что указывается в определении или в протоколе судебного заседания. При отсутствии сообщения об изменении адреса копии судебных актов направляются по последнему известному арбитражному суду адресу и считаются доставленными, хотя бы адресат по этому адресу более не находится или не проживает, а почтовое отправление возвратилось в суд.

Как и в случае с неполучением адресатом отправления в установленный срок из-за неявки в отделение почтовой связи или в случае с отказом принять извещение указанная норма представляет собой правовую фикцию[276]. Суд исходит из того, что лицо, участвующее в деле, извещено надлежащим образом, хотя в действительности копия судебного акта не дошла (не получена), и это известно судье. Налицо очевидное исключение из правила ст. 153 АПК РФ, которое объективно необходимо.

Названная правовая фикция предназначена для преодоления негативных последствий процессуальной недисциплинированности лиц, участвующих в деле, представляя собой своеобразную юридическую санкцию в отношении участников арбитражного процесса.

Спецификой обладает извещение по электронной почте. Как разъяснил Верховный Суд РФ, для использования данного способа извещения необходимо согласие участвующих в деле лиц, которое может быть выражено посредством указания адреса электронной почты в тексте обращения в суд, а также при подаче обращения[277] в суд в электронном виде посредством заполнения соответствующей формы, размещенной на официальном сайте суда в сети «Интернет». Такой подход связан со следующей проблемой. Согласно п. 2 ч. 2 ст. 125, ч. 6 ст. 131 АПК РФ в исковом заявлении и в отзыве на него, также в апелляционной (кассационной) жалобе должен быть указан адрес электронной почты. В судебно-арбитражной практике известны случаи оставления искового заявления без движения ввиду не указания адреса электронной почты истца, поэтому участник процесса, указавший свой адрес электронной почты, практически всегда оказывается в ситуации, когда он заведомо дал согласие на направление ему судом извещений посредством электронной почты. Такое извещение считается полученным участником процесса в день направления судом сообщения электронной почты с копией определения-извещения (п. 19 Постановления Пленума ВС РФ от 26 декабря 2017 г. № 57).

Свои особенности имеет извещение участвующих в деле лиц по делам, рассматриваемым в порядке упрощенного производства. Поскольку это полностью письменное производство и судебное разбирательство не проводится, то не применяются нормы об извещении о судебных заседаниях (п. 17 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 18 апреля 2017 г. № 10 «О некоторых вопросах применения судами положений Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об упрощенном производстве»). В то же время стороны должны быть извещены о начале процесса путем направления копии первого определения по делу — о принятии искового заявления к производству в порядке упрощенного производства, в котором суд указывает для сторон код доступа к материалам электронного дела. В дальнейшем суд информирует участников о ходе процесса путем размещения судебных актов, процессуальных документов и иной юридически значимой информации в информационной системе «Картотека арбитражных дел».

Информационный сервис «Картотека арбитражных дел» — весьма удобный источник получения информации о процессе для

Кроме того, с января 2020 г. в арбитражных судах был запущен пилотный проект, в соответствии с которым арбитражные суды разных уровней стали предоставлять лицам, участвующим в деле, доступ к электронным материалам не только дел упрощенного производства, но и всех иных дел. В этих судах, число которых еще в середине марта 2020 г. не превышало 20, представители участвующих в деле лиц могли получить доступ к аудио-, видеопротоколам судебных заседаний, к электронным копиям документов (электронным документам), поданных в суд посредством сервиса подачи документов в арбитражные суды в электронном виде «Мой арбитр», а также тех документов, которые переводятся в электронный вид работниками аппарата судов.

Пандемия коронавирусной инфекции COVID-19 внесла свои коррективы в график внедрения онлайн-ознакомления с материалами дел в российских арбитражных судах: уже к середине мая 2020 г. порядка 90 судов разного уровня стали предоставлять такую возможность[279].

Ввиду того, что в период пандемии с 19 марта 2020 г. в России были закрыты большинство судов и заседания в очном режиме по подавляющему большинству дел перестали проводиться, возникла проблема обеспечения возможности участия в судебных заседаниях дистанционно. В конце апреля 2020 г. уже было проведено первое онлайн-заседание арбитражного суда[280], а к середине мая 2020 г. более чем в 50 судах стала доступна возможность участия в заседаниях в онлайн-режиме[281].

В связи с этим, очевидно, потребуются изменения законодательства или, по крайней мере, принятие разъяснений Верховного Суда РФ по вопросам реализации права на участие в заседаниях онлайн, в том числе в части оповещения о возможности участия в заседании дистанционно тех участников процесса, которые не ходатайствовали об этом, но у которых в результате удовлетворения ходатайства другого лица возникло соответствующее право.

В целом специальными нормами АПК РФ с учетом уже приведенных ранее разъяснений высших судов вопрос о направлении и доставке судебных извещений урегулирован детально.

В то же время нельзя не отметить наличие еще одного разъяснения, содержащегося в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 23 июня 2015 г. № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации». В нем указывается, что к судебным извещениям и вызовам субсидиарно (если арбитражным процессуальным законодательством не предусмотрено иное) подлежит применению ст. 165.1 ГК РФ «Юридически значимые сообщения»[282].

§ 4. Последствия неявки участников арбитражного процесса в судебное заседание

У лиц, участвующих в деле, по общему правилу нет обязанности присутствовать и участвовать в судебных заседаниях по делу — по общему правилу это их право, однако их активность и личное присутствие (присутствие представителей) определенным образом влияет на исход дела. В то же время считается, что уклонение от явки в суд лиц, участвующих в деле, — одна из форм неуважения к суду и злоупотребления правами.

Разбирательство дел осуществляется в судебном заседании арбитражного суда с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания. В подготовительной части судебного заседания судья обязан проверить явку в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса; установить, извещены ли надлежащим образом лица, не явившиеся в судебное заседание, и какие имеются сведения о причинах их неявки.

При неявке в судебное заседание участвующего в деле лица, не извещенного надлежащим образом, суд не может рассматривать дело и обязан отложить судебное разбирательство, предпринять меры для извещения участников процесса (ч. 1, 9 ст. 158 АПК РФ). При отложении судебного разбирательства суд учитывает минимальный 15-дневный срок, необходимый для извещения участников процесса, однако в случае если лица, участвующие в деле, присутствуют в судебном заседании и извещены о времени и месте следующего судебного заседания под расписку, то судебное заседание может быть отложено на срок менее 15 рабочих дней (п. 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12).

Если участвующее в деле лицо, извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины неявки в судебное заседание, арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает причины неявки уважительными (ч. 3 ст. 158 АПК РФ). Тем не менее данная норма не лишает суд права рассмотреть дело в отсутствие лиц, участвующих в деле, если суд сочтет причины неявки неуважительными.

При неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие (ч. 3 ст. 156 АПК РФ). В то же время если при первичной неявке суд отложил судебное разбирательства, а истец повторно не явился в судебное заседание и не ходатайствовал перед судом об отложении судебного разбирательства, а ответчик не требует рассмотрения дела по существу, суд вправе оставить исковое заявление без рассмотрения (п. 9 ч. 1 ст. 148 АПК РФ).

Неявка представителя лица, участвующего в деле, извещенного о времени и месте судебного разбирательства, не является препятствием к рассмотрению дела. Однако судебное разбирательство может быть отложено по ходатайству лица, участвующего в деле, в случае неявки его представителя по уважительной причине.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе, за исключением случаев, когда лицами, участвующими в деле, меры по получению информации не могли быть приняты в силу чрезвычайных и непредотвратимых обстоятельств.

Некоторые нормы АПК РФ направлены на понуждение участников арбитражного

Если в судебное заседание не явились лица, участвующие в деле, а их явка в соответствии с АПК РФ была признана арбитражным судом обязательной, суд может наложить на указанных лиц штраф: на граждан в размере до 5000 руб., на должностных лиц — до 30 000 руб., на организации — до 100 000 руб. (ч. 4 ст. 156, ч. 1 ст. 119 АПК РФ). При этом судебные штрафы, наложенные арбитражным судом на должностных лиц государственных органов, органов местного самоуправления и других органов, организаций, взыскиваются из их личных средств.

При неявке в судебное заседание экспертов, свидетелей, переводчиков, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, арбитражный суд откладывает судебное разбирательство, если стороны не заявили ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц. При неуважительности причин неявки на них также может быть наложен штраф.

§ 5. Обращение в арбитражные суды в электронном виде

С 2010 г. в АПК РФ содержатся нормы о праве обращения в арбитражные суды не только традиционным способом — путем предъявления искового заявления и подачи прочих процессуальных документов в арбитражные суды в бумажной форме, но и посредством обращения в электронном виде. Реально же такая возможность была предоставлена с введением в действие Временного порядка подачи документов в арбитражные суды РФ в электронном виде в 2011 г.[283] С вступлением в силу Федерального закона от 23 июня 2016 г. № 220-ФЗ в АПК РФ был включен ряд норм о возможности подачи процессуальных документов, письменных доказательств в электронном виде (в том числе в форме электронного документа, подписанного электронной подписью), об изготовлении судебных актов в форме электронного документа, о размещении информации в режиме ограниченного доступа и др.

В арбитражных судах для реализации прав участвующих в деле лиц действует целый комплекс автоматизированных информационных систем, который традиционно именуется системой «Электронного правосудия». Как упоминалось ранее, для получения юридически значимой информации лицами, участвующими в деле, используется информационная система «Картотека арбитражных дел». Для обращения же участников в арбитражные суды в электронном виде существует информационная система «Мой Арбитр»[284].

В настоящее время документом, регулирующим порядок электронной подачи, является Порядок подачи документов в арбитражные суды РФ в электронном виде, в том числе в форме электронного документа 2017 г.[285] (далее — Порядок электронной подачи).

В Порядке электронной подачи используются понятия «электронный документ» (изначально существующий в безбумажной форме) и «электронный образ документа» (переведенная в электронную форму копия бумажного документа).

Для того чтобы воспользоваться системой «Мой Арбитр» в указанной информационной системе необходимо создать личный кабинет, который регистрируется на физическое лицо, подающее документы, или на физическое лицо — представителя гражданина или юридического лица. Через личный кабинет представителя могут быть поданы документы в отношении одного и более представляемых им физических и (или) юридических лиц. Доступ к личному кабинету осуществляется посредством идентификации и аутентификации с использованием учетной записи физического лица ЕСИА (система «Госуслуги. ру»).

Порядок предусматривает четкие требования к электронным образам документов (в таком виде наиболее часто подаются документы в электронном виде). Они создаются при помощи средств сканирования, должны иметь соответствующее разрешение (качество 200–300 точек на дюйм), в черно-белом или сером цвете, в формате PDF, определенного размера. Каждый отдельный электронный образ документа должен быть представлен в виде отдельного файла. Наименование файла должно позволять идентифицировать электронный образ документа и количество листов в нем (например, Накладная 996 от 15122016 1 л. pdf). Несоблюдение этих требований может привести к тому, что документы не будут приняты судом. Свои требования предусмотрены и к электронным документам, основное из которых — подписание усиленной квалифицированной электронной подписью (разделы 2.2, 2.3 Порядка электронной подачи).

Кроме того, ряд обращений, даже если они подаются в виде электронных образов документов, должны быть подписаны усиленной квалифицированной электронной подписью: заявление об обеспечении доказательств, ходатайство об обеспечении иска и содержащие такое ходатайство исковое заявление, жалоба, заявление об обеспечении исполнения судебного акта и др. (п. 3.2.2. Порядка электронной подачи).

При подготовке к направлению документов в электронном виде в суд пользователем личного кабинета заполняется форма, размещенная на официальном сайте суда в сети «Интернет». В форме указывается юридически значимая информация: номер дела (если оно возбуждено), информация о заявителе, об участниках процесса, в том числе контактные данные и номера телефонов, адрес электронной почты. В имеющемся рубрикаторе необходимо правильно выбрать вид обращения (иск, заявление или ходатайство, апелляционная жалоба и проч.), нужный суд. После загрузки файлов и проверки правильности введенных данных происходит непосредственное направление документов в суд. Дата и время поступления документов в информационную систему определяются по московскому времени, фиксируются автоматически и учитываются судом при рассмотрении вопроса о соблюдении срока для направления обращения в суд согласно процессуальному законодательству (п. 4.3. Порядка электронной подачи).

Документы считаются поданными успешно, если отправителю на указанный им в личном кабинете адрес электронной почты пришло два уведомления: 1) о поступлении документов в информационную систему, содержащее дату и время поступления документов; 2) о получении судом поданных в электронном виде документов. Второе уведомление направляется после проверки работником аппарата суда, ответственным за прием документов в электронном виде, который должен убедиться в том, что документы, поступившие в информационную систему, адресованы конкретному суду, доступны для прочтения, оформлены в соответствии с Порядком электронной подачи, включая соблюдение требования о наличии графической подписи лица в электронном образе документа, требований к электронной подписи. Если названные условия не соблюдены, пользователю направляется уведомление о том, что документы не могут быть признаны поступившими в суд с указанием конкретных оснований отклонения (пп. 4.4, 4.5. Порядка электронной подачи).

Применительно к обращениям в Верховный Суд РФ в связи с обжалованием актов арбитражных судов необходимо руководствоваться Порядком подачи документов в Верховный Суд РФ[286]. В Постановлении Пленума ВС РФ от 26 декабря 2017 г. № 57 в соответствующем разделе содержатся разъяснения по вопросам обращения в суды, в том числе арбитражные, в электронном виде.

Неоднозначным является ответ на вопрос о правовой природе вышеупомянутых Порядков подачи документов в электронном виде. В Решении Верховного Суда РФ от 12 апреля 2018 г. № АКПИ18-108 об отказе в удовлетворении заявления о признании частично недействующим п. 2.1.2 Порядка подачи документов в арбитражные суды содержится вывод, что документ является нормативным правовым актом. Формально юридически такой документ не может содержать нормы процессуального права, однако от действий работника аппарата суда в конечном счете может зависеть реализация права на судебную защиту в целом, особенно в случае необоснованного отклонения документов, поступивших в суд в электронном виде. Тем более, что возможность обжалования действий работника аппарата суда по непринятию документов не предусмотрена. В то же время в упомянутом Решении Верховного Суда РФ отмечается, что подача в арбитражные суды документов в электронном виде является дополнительным способом обращения в суд. Необходимые процессуальные документы и их приложения в письменном виде могут быть поданы в суд на бумажном носителе. Это следует учитывать при обращении в суды в последние дни срока во избежание пропуска процессуальных сроков или срока исковой давности.

ГЛАВА 17

Подготовка дела к судебному разбирательству

§ 1. Понятие и значение подготовки дела к судебному разбирательству

Подготовка дела к судебному разбирательству — это стадия арбитражного процесса, проводимая единолично судьей с участием лиц, участвующих в деле, она представляет собой совокупность организационных мер и процессуальных действий, имеющих целью создание условий для правильного и своевременного рассмотрения и разрешения дела, по возможности, в первом же судебном заседании.

По Уставу гражданского судопроизводства 1864 г., которым во многом регулировалось производство и в коммерческих судах, как и по Уставу торгового судопроизводства 1903 г. издания, «письменная подготовка дела» была стадией необязательной[287].

ГПК РСФСР 1923 г. в ст. 80-в также устанавливал, что «признав производство предварительной подготовки дела излишним, судья немедленно назначает дело к слушанию в судебном заседании…»[288]

В доктрине гражданского процесса предложения считать предварительную подготовку дела обязательной стадией процесса появились достаточно давно. Так, К.С. Юдельсон писал о том, что данная стадия является обязательной для гражданского процесса[289]. Такого же мнения придерживался П.П. Гуреев[290]. К выводам о том, что предварительная подготовка дела является самостоятельной и обязательной стадией гражданского процесса, пришел П.В. Логинов[291]. Однако окончательно стадия подготовки дела закрепилась как обязательная лишь в конце 1960-х годов, уже после принятия ГПК РСФСР 1964 г.

В арбитражном процессе подготовка дела как обязательная составляющая рассмотрения дела была определена значительно раньше. Уже в Правилах рассмотрения и разрешения имущественных споров органами Госарбитража (изданы 10 августа 1934 г.)[292] целиком раздел (ст. 16–30) называется «Подготовка дел», а в ст. 16 было установлено: «Арбитр, которому дело направлено для разрешения, обязан заблаговременно, до слушания дела, изучить все материалы по делу…» Соответственно и в учебной литературе констатировалось: «Правила рассмотрения и разрешения имущественных споров органами госарбитража предусматривают обязанность госарбитров производить подготовку принятого дела к слушанию в арбитражном заседании»[293].

В настоящее время, как установлено в п. 1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20 декабря 2006 г. № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству» (далее — Постановление), подготовка дела к судебному разбирательству является самостоятельной и обязательной стадией арбитражного процесса, она согласно ст. 3 АПК РФ проводится судьей единолично по каждому делу, находящемуся в производстве арбитражного суда первой инстанции, независимо от степени его сложности, срока рассмотрения и других обстоятельств.

Отметим, однако, что по требованиям, относящимся к приказному производству, подготовка дела к судебному разбирательству вряд ли должна проводиться, поскольку не проводится и само разбирательство в форме судебного заседания. Подготовка дела к судебному разбирательству в общепринятом понимании вряд ли проводится и в упрощенном производстве по тем же соображениям.

В постановлении Пленума подчеркивается, что требования о подготовке дела к судебному разбирательству в равной мере распространяются и на случаи рассмотрения дел по заявлениям органов государственной власти, органов местного самоуправления и иных органов в соответствии со ст. 3 АПК РФ, по заявлениям прокурора по делам, определенным ст. 2 АПК РФ, которые привлекаются судом к участию в подготовительных действиях наравне с иными лицами, участвующими в деле.

Однако подготовка дела к судебному разбирательству по отдельным категориям дел может иметь существенные особенности.

Так, при рассмотрении дел об оспаривании нормативных правовых актов Судом по интеллектуальным правам, дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностных лиц, дел об административных правонарушениях, дел о взыскании обязательных платежей и санкций, дел в порядке упрощенного производства, дел об оспаривании решений третейских судов и о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов, дел о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений «необходимость проведения предварительного судебного заседания и совершение иных подготовительных действий определяются в каждом конкретном случае судьей самостоятельно» (п. 21 Постановления).

Значение подготовки дела к судебному разбирательству состоит в том, что несоблюдение правил данной стадии может привести к затягиванию процесса, к неоднократным отложениям судебного разбирательства вследствие непредставления в арбитражный суд доказательств, неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле, других участников процесса, к неверному определению закона, подлежащего применению, и обстоятельств, имеющих значение для дела, и в конечном счете к принятию незаконного и необоснованного решения, а следовательно, к невыполнению задач судопроизводства в арбитражных судах (ст. 2 АПК РФ).

Значение рассматриваемой стадии определяется задачами подготовки дела к судебному разбирательству (ч. 1 ст. 133 АПК РФ):

• определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела;

• разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса;

• оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств;

• примирение сторон.

Очевидно, что данный перечень задач не является исчерпывающим. Например, на данной стадии следует решить вопросы о возможности рассмотрения дела в порядке упрощенного производства, о дате судебного разбирательства, формально к данной стадии можно отнести и задачу извещения участников процесса о судебном заседании.

В настоящее время (ст. 134 АПК РФ) закон не устанавливает специального срока для подготовки дела к судебному разбирательству. Он определяется судьей с учетом обстоятельств конкретного дела и необходимости совершения соответствующих процессуальных действий. Подготовка по общему правилу завершается проведением предварительного судебного заседания.

§ 2. Действия по подготовке дела к судебному разбирательству

Арбитражный суд первой инстанции после принятия заявления к производству выносит определение о подготовке дела к судебному разбирательству. На подготовку дела к судебному разбирательству может быть указано в определении о принятии заявления к производству.

Из положений ч. 3 АПК РФ следует, что судья не вправе совершать действия по подготовке дела к судебному разбирательству, если не вынесено определение о принятии искового заявления (заявления) к производству арбитражного суда в соответствии со ст. 7 АПК РФ.

В определении о подготовке дела к судебному разбирательству судья указывает те процессуальные действия, которые он намерен совершить, а также действия, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, сроки их совершения. В частности, судья в этом определении вправе предложить лицам, участвующим в деле, представить к определенному сроку требующиеся для рассмотрения дела документы, указать меры, принимаемые судьей для оказания сторонам содействия в получении доказательств.

Судья указывает сторонам на возможность заявить ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей, обратиться за содействием к суду или посреднику, в том числе к медиатору, судебному примирителю для урегулирования спора, или использовать другие примирительные процедуры. В целях урегулирования спора судья принимает меры для примирения сторон, в том числе может предложить сторонам использовать какую-либо примирительную процедуру, отложить проведение предварительного судебного заседания, совершение других подготовительных действий.

В определении о подготовке дела к судебному разбирательству (и о назначении судебного заседания) должны содержаться реквизиты арбитражного суда (адрес сервиса электронной подачи процессуальных заявлений с сайта суда, почтовые реквизиты, номера телефонов и факсов), а также средства информации, с помощью которых сторона сможет получить сведения о движении дела (официальный сайт арбитражного суда в сети «Интернет»). В процессе подготовки дела к судебному разбирательству для обеспечения своевременного рассмотрения дела по согласованию с лицами, участвующими в деле, или их представителями в определении могут быть указаны адрес, средства связи и информации (информационный ресурс сторон), которые будут использоваться для извещения сторон и вызова их в суд (п. 5.11 Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций), утвержденной Постановлением Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 декабря 2013 г. № 100).

При необходимости судья вправе после вынесения определения о подготовке дела к судебному разбирательству совершать и иные процессуальные действия в порядке, предусмотренном в Ф. Например, он может решать вопросы о вступлении в дело третьих лиц (ст. 0, 1 АПК РФ), об истребовании доказательств (ч. 6 АПК РФ) и другие вопросы, о чем выносит отдельное определение (п. 5 Постановления).

Интересно, что при совершении действий по подготовке дела к судебному разбирательству, в том числе при проведении собеседования, а также в других случаях, когда возникает необходимость зафиксировать какие-либо обстоятельства или отразить результаты проведения собеседования, иных подготовительных действий, судья может вести протокол (п. 10 Постановления).

Хотя в ст. 135 АПК РФ речь идет о действиях судьи, фактически субъектами подготовки дела к судебному разбирательству являются также помощник судьи, лица, участвующие в деле, представители, а в некоторых случаях — и другие лица, например те, у кого находятся доказательства, и у которых суд их истребует.

Например, согласно ст. 8 АПК РФ помощник судьи оказывает содействие судье в организации судебного процесса, его планировании, в организации проведения собеседования и предварительного заседания, совершает иные действия, связанные с оказанием содействия судье в подготовке дела к судебному разбирательству, в том числе информирует судью о наличии доказательств надлежащего извещения лиц, участвующих в деле, об их ходатайствах и заявлениях, связанных с организацией процесса и движением дела, а также информирует лиц, участвующих в деле, и их представителей о реквизитах арбитражного суда и информационных ресурсах, из которых они могут получить сведения о движении дела.

При этом необходимо иметь в виду, что в силу ч. 1 и 8 АПК РФ помощник судьи не вправе выполнять функции по осуществлению правосудия и совершать действия, влекущие за собой возникновение, изменение либо прекращение прав или обязанностей лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.

Если в судопроизводстве по делу участвуют представители лиц, участвующих в деле, судья проверяет оформление полномочий этих представителей, имея в виду, что право на совершение представителем действий, предусмотренных ч. 2 АПК РФ, должно быть специально оговорено в доверенности, поскольку эти действия связаны с распоряжением материальными и процессуальными правами доверителя.

Процессуальные действия, установленные в ст. 135 АПК РФ.

1. Судья вызывает стороны и (или) их представителей и проводит с ними собеседование в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений; предлагает раскрыть доказательства, их подтверждающие, и представить при необходимости дополнительные доказательства в определенный срок; разъясняет сторонам их права и обязанности, последствия совершения или несовершения процессуальных действий в установленный срок; определяет по согласованию со сторонами сроки представления необходимых доказательств и проведения предварительного судебного заседания.

Для проведения собеседования судья может приглашать стороны и (или) их представителей в суд неоднократно. Он вправе провести собеседование с одной из сторон при неявке другой стороны, надлежаще извещенной о времени и месте проведения собеседования.

Лица, участвующие в деле, пользуются процессуальными правами и несут обязанности, предусмотренные Ф, не только при рассмотрении дела в судебном заседании, но и при его подготовке к судебному разбирательству. В целях обеспечения наиболее полного, всестороннего и объективного рассмотрения дела судья разъясняет участникам процесса их права и обязанности, определяемые ст. 1, а также ст. 6, 7, 9, 9 АПК РФ. Если это необходимо, судья может предложить истцу уточнить свои требования и обстоятельства, на которые он ссылается в обоснование этих требований, а ответчику — суть возражений и их основания; выяснить, какие обстоятельства дела являются спорными, какие

Судья определяет предмет доказывания, достаточность представленных доказательств и рассматривает ходатайства об истребовании доказательств.

При определении того, какие факты, указанные сторонами, имеют юридическое значение для дела, и имеется ли необходимость в истребовании доказательств или представлении дополнительных доказательств, суд должен руководствоваться нормами права, которые регулируют спорные правоотношения.

Исходя из ч. 3, 5 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, заблаговременно, до начала судебного разбирательства. В этой связи судья должен разъяснить существо данной обязанности, правовые последствия ее неисполнения.

Под раскрытием доказательств следует понимать представление лицом, участвующим в деле, по своей инициативе и по предложению суда другим лицам, участвующим в деле, и суду всех имеющихся у него доказательств, на основании которых могут быть установлены обстоятельства, обосновывающие его требования и возражения. Раскрытие доказательств предполагает не только их представление, обмен состязательными документами, но и их обозначение, сопровождающееся ходатайством об истребовании судом необходимого доказательства.

Доказательства должны быть раскрыты лицами, участвующими в деле, в срок, установленный судьей по согласованию с лицами, участвующими в деле.

2. Судья разъясняет сторонам их право на рассмотрение дела с участием арбитражных заседателей, право передать спор на разрешение третейского суда, право обратиться на любой стадии арбитражного процесса в целях урегулирования спора за содействием к посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю, использовать другие примирительные процедуры, разъясняет условия и порядок реализации данного права, существо и преимущества примирительных процедур, а также последствия совершения таких действий, принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения, содействует примирению сторон.

Судья выясняет мнения участвующих в деле лиц в отношении привлечения к рассмотрению дела арбитражных заседателей, если дело в силу закона может быть рассмотрено с их участием.

Арбитражные заседатели могут быть привлечены к рассмотрению дел в арбитражных судах первой инстанции в соответствии с АПК РФ и другими федеральными законами по ходатайству стороны в связи с особой сложностью дела и (или) необходимостью использования специальных знаний в сфере экономики, финансов, управления[294].

Ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей должно содержать обоснование особой сложности дела и (или) необходимости использования специальных знаний и может быть заявлено стороной не позднее чем за один месяц до начала судебного разбирательства, в том числе при каждом новом рассмотрении дела.

Судья при подготовке дела к судебному разбирательству обязан разъяснить сторонам право заявить ходатайство о рассмотрении дела с участием арбитражных заседателей с учетом необходимости соблюдения указанного срока.

Принимая меры к примирению сторон, судья разъясняет сторонам не только их право заключить мировое соглашение, передать дело на рассмотрение третейского суда, обратиться за содействием к посреднику, но и существо и преимущества примирительных процедур, а также правовые последствия этих действий.

Так, в рамках подготовки дела к судебному разбирательству судья может отложить проведение предварительного судебного заседания, совершение других подготовительных действий по ходатайству обеих сторон в случае их обращения за содействием к посреднику в целях урегулирования спора или использования иных примирительных процедур (ч. 2, 8 АПК РФ)[295].

Пункты 1 и 2 ст. 15 Регламента проведения судебного примирения (Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 31 октября 2019 г. № 41) устанавливают, что судебное примирение может быть инициировано сторонами либо предложено судом. Предложение суда о проведении судебного примирения может содержаться в определении о принятии искового заявления (заявления) к производству, о подготовке дела к судебному разбирательству или в ином определении по делу, а также может быть сделано судом в устной форме. В случае согласия сторон с предложением суда о проведении судебного примирения, удовлетворения ходатайства о проведении судебного примирения сторон или одной стороны при согласии другой стороны в соответствии с процессуальным законодательством выносится определение о проведении судебного примирения.

При достижении сторонами мирового соглашения его утверждение производится арбитражным судом в судебном заседании с соблюдением требований ст. 1 АПК РФ, и производство по делу прекращается (ч. 0 АПК РФ).

Заключение сторонами соглашения о передаче спора на разрешение третейского суда согласно п. 8 АПК РФ влечет за собой оставление заявления без рассмотрения. Об указанных последствиях суд обязан предупредить истца и ответчика.

3. Арбитражный суд оказывает содействие сторонам в получении необходимых доказательств, истребует по ходатайству сторон, а в случаях, предусмотренных АПК РФ, по своей инициативе необходимые доказательства, разрешает вопросы о назначении экспертизы, вызове в судебное заседание экспертов, свидетелей, привлечении переводчика, специалиста, необходимости осмотра на месте письменных и вещественных доказательств, а также принимает иные меры для представления сторонами доказательств.

Если судья установит, что представленных доказательств недостаточно для подтверждения требований истца или возражений ответчика либо они не содержат иных необходимых данных, восполнить которые стороны не могут, он вправе предложить сторонам представить дополнительные доказательства. В случаях, когда представление дополнительных доказательств лицом, участвующим в деле, затруднительно, суд истребует их, о чем выносится соответствующее определение (ч. 4, 6 ст. 66 АПК РФ).

В случаях, предусмотренных законом (ч. 6 ст. 200, ч. 5 ст. 205 АПК РФ и др.), арбитражный суд вправе истребовать доказательства по своей инициативе.

Неисполнение без уважительной причины лицом, участвующим в деле, или иными лицами требования о представлении истребуемых судом доказательств может повлечь наложение на этих лиц штрафа, установленного гл. 11 АПК РФ (ч. 9 ст. 66).

Наложение штрафа за непредставление лицами, участвующими в деле, дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил им представить в обоснование их собственных требований или возражений согласно ч. 6 АПК РФ, не предусмотрено.

Средства доказывания определяются судьей с учетом обстоятельств, имеющих существенное значение для дела, характера заявленных требований и возражений.

Непредставление или несвоевременное представление доказательств по неуважительным причинам, направленное на затягивание процесса, может расцениваться арбитражным судом как злоупотребление процессуальными правами. При наличии таких обстоятельств суд вправе в соответствии с ч. 1 АПК РФ отнести все или часть судебных расходов, независимо от результатов рассмотрения дела, на лицо, злоупотребляющее своими процессуальными правами, о чем суд может предупредить стороны во время подготовки дела к судебному разбирательству.

Судья по ходатайству лица, участвующего

Разрешая вопросы, касающиеся назначения экспертизы, судья предлагает лицам, участвующим в деле, сообщить, какой организации или лицу следовало бы поручить проведение экспертизы (ч. 2 АПК РФ), представить вопросы, которые должны быть разъяснены при ее проведении (ч. 2 АПК РФ)[296].

Переводчик привлекается в процесс с целью обеспечения права лицам, участвующим в деле и не владеющим русским языком, знакомиться с материалами дела, участвовать в судебных действиях, выступать в суде на родном языке или свободно выбранном языке общения и пользоваться услугами переводчика (2 АПК РФ). Кроме перечисленных в ст. 12 АПК РФ случаев переводчик принимает участие в судебном заседании, в частности, когда имеется необходимость перевода свидетельских показаний, заключения эксперта.

Специалист привлекается к участию в деле в целях получения разъяснений, консультаций и выяснения профессионального мнения лиц, обладающих теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора (ч. 1 ст. 87.1 АПК РФ).

Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения производятся в случае невозможности или затруднительности доставки в суд (ч. 1 ст. 78 АПК РФ).

4. Судья по ходатайству сторон разрешает вопросы об обеспечении иска, о предоставлении встречного обеспечения, а также об обеспечении доказательств, направляет судебные поручения.

Обеспечение иска — это срочные временные меры, направленные на обеспечение требования или имущественных интересов заявителя. Оно допускается, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю (ст. 90 АПК РФ)[297]. Встречное обеспечение является гарантией возмещения возможных для ответчика убытков, причиненных обеспечением иска. Оно производится в порядке, установленном ст. 94 АПК РФ.

Обеспечение доказательств — это срочные меры, принимаемые для закрепления доказательств, если есть основания опасаться, что представление в арбитражный суд необходимых доказательств станет невозможным или затруднительным (ст. 72 АПК РФ).

Арбитражный суд направляет судебное поручение произвести определенные процессуальные действия другому арбитражному суду или иностранному суду в случае невозможности получения доказательств, находящихся на территории другого субъекта Российской Федерации или за пределами Российской Федерации (ст. 73, 256 АПК РФ).

5. Судья рассматривает вопросы о вступлении в дело других лиц, замене ненадлежащего ответчика, соединении и разъединении нескольких требований, принятии встречного иска, возможности проведения выездного судебного заседания.

Разрешая вопрос о возможности участия тех или иных лиц в процессе по конкретному делу, суд должен исходить из характера спорного правоотношения и соответственно предполагаемых субъективных прав и обязанностей, наличия или отсутствия материально-правовой, либо процессуальной заинтересованности у тех или иных лиц. В связи с этим определение возможного круга лиц, которые должны участвовать в деле, начинается с анализа правоотношений и установления предполагаемых носителей прав и обязанностей. С учетом конкретных обстоятельств дела судья разрешает вопрос о составе лиц, участвующих в деле: сторон; заявителей и заинтересованных лиц — по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК РФ случаях; третьих лиц; прокурора; государственных и иных органов, организаций и граждан, обратившихся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных законом.

Замена ненадлежащего ответчика допускается в порядке, установленном ст. 47 АПК РФ, если будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по иску, т. е. заранее известно, что между истцом и ответчиком не может быть спорного правоотношения.

Истец вправе соединить в одном заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам (ст. 130 АПК РФ). Арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения. Этот же суд, установив, что в его производстве имеется несколько дел, связанных между собой по основаниям возникновения заявленных требований и (или) представленным доказательствам, а также в иных случаях возникновения риска принятия противоречащих друг другу судебных актов по собственной инициативе или по ходатайству лица, участвующего в деле, объединяет эти дела в одно производство для их совместного рассмотрения. Суд первой инстанции вправе выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство, если признает раздельное рассмотрение требований соответствующим целям эффективного правосудия.

Предъявление встречного иска осуществляется по общим правилам предъявления исков. Однако, кроме общих предпосылок и условий предъявления иска, закон (ч. 3 ст. 132) предусматривает для встречного иска ряд дополнительных условий его принятия, которые и устанавливаются при подготовке дела к разбирательству.

6. Судья совершает иные направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела действия.

Суд выносит определение о переходе к рассмотрению дела в порядке упрощенного производства в случае, если при подготовке к судебному разбирательству дела истцом заявлено ходатайство о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства и в арбитражный суд представлено согласие ответчика на рассмотрение дела в порядке упрощенного производства или суд по своей инициативе предлагает рассмотреть дело в порядке упрощенного производства и при согласии сторон выносит соответствующее определение.

Одновременно с указанным определением сторонам направляются данные, необходимые для идентификации сторон, в целях доступа к материалам дела в электронном виде.

Исковое заявление, заявление по данному делу размещаются на официальном сайте соответствующего арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня вынесения указанного определения.

Перечень действий по подготовке дела к судебному разбирательству, приведенный в ч. 5 АПК РФ, не является исчерпывающим. Круг конкретных процессуальных действий по подготовке к судебному разбирательству каждого дела судья определяет, исходя из характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств дела, представленных доказательств и других обстоятельств, и указывает на них в определении о подготовке дела к судебному разбирательству.

Так, если при подготовке дела к судебному разбирательству арбитражный суд установит наличие обстоятельств, предусмотренных ст. 3, 4, 8, 0 АПК РФ, то в предварительном судебном заседании производство по делу может быть приостановлено, заявление оставлено без рассмотрения либо производство по делу прекращено, о чем выносится определение, за исключением случаев, когда производство по делу подлежит прекращению в связи с заключением сторонами мирового соглашения (ч. 0 АПК РФ).

Кроме того, для решения задачи определения характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства Пленум (п. 7) рекомендует в целях единообразного толкования и применения норм материального

§ 3. Предварительное судебное заседание — завершающий этап подготовки дела к разбирательству

В отличие от гражданского процесса проведение предварительного судебного заседания в арбитражном процессе по большинству дел обязательно. Заседание проводится единолично судьей с извещением сторон и других заинтересованных лиц о времени и месте его проведения (ч. 1 ст. 136 АПК РФ).

Под заинтересованными лицами в данном случае имеются в виду не только участники особого производства, производства по делам о несостоятельности (банкротстве) либо производства по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, но и лица, которые были извещены арбитражным судом о деле, поскольку у них имеется заинтересованность в его исходе, например, потенциальные третьи лица с самостоятельными требованиями. При неявке в предварительное судебное заседание надлежащим образом извещенных истца и (или) ответчика, других заинтересованных лиц, которые могут быть привлечены к участию в деле, заседание проводится в их отсутствие. Указанные лица вправе участвовать в предварительном судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи.

Задачами предварительного судебного заседания (п. 23 Постановления) являются:

• подведение итогов подготовительной работы суда и лиц, участвующих в деле;

• процессуальное закрепление распорядительных действий сторон на этой стадии процесса;

• решение вопроса о готовности дела и возможности назначения его к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции.

Предварительное заседание проводится с соблюдением базовых правил и принципов судебного разбирательства. В частности, в заседании может быть заявлен отвод судье[298], стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам.

По ходатайству лиц, участвующих в деле, арбитражный суд вправе объявить перерыв в предварительном судебном заседании по правилам ст. 3 АПК РФ на срок, не превышающий пяти дней, для представления этими лицами дополнительных доказательств.

Если в предварительном судебном заседании арбитражный суд установит наличие обстоятельств, препятствующих назначению судебного заседания суда первой инстанции, он вправе отложить предварительное судебное заседание по правилам 8 АПК РФ. Откладывая рассмотрение дела в предварительном судебном заседании, судья должен в определении отметить основания отложения, например, указать: какие конкретно доказательства и в какой срок подлежат представлению; какая из сторон обязана их представить.

Следует, однако, учитывать, что целью предварительного заседания не является разрешение дела по существу, поэтому в нем не заслушиваются свидетели, эксперты, не проводятся судебные прения.

Арбитражный суд в предварительном судебном заседании (ч. 2 ст. 136 АПК РФ):

1) разрешает ходатайства сторон;

2) определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле;

3) выясняет мнение сторон о возможности урегулировать спор, предлагает сторонам использовать примирительные процедуры; при выявлении намерения сторон обратиться к судебному примирителю суд утверждает его кандидатуру, выбранную сторонами, в порядке, установленном АПК РФ;

4) выносит на рассмотрение вопросы, разрешаемые при подготовке дела к судебному разбирательству, и совершает предусмотренные АПК РФ иные процессуальные действия, которые судья вправе проводить при подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 135 АПК РФ), если они ранее не были совершены.

Например, п. 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17 февраля 2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ “О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации”» устанавливает: «В ходе рассмотрения дела суд устанавливает, действительно ли исковое заявление (заявление, жалоба), поступившее в суд в электронном виде, подано лицом, его подписавшим. Суд при подготовке дела к судебному разбирательству может предложить этому лицу в целях подтверждения указанного обстоятельства явиться в предварительное судебное заседание, судебное заседание либо представить в суд оригинал поданного им документа в срок, установленный судом. Факт подписания документа, поступившего в суд в электронном виде, подавшим его лицом может быть также установлен судом на основании иных документов, представленных этим лицом. Если данное обстоятельство в результате предпринятых судом мер не подтверждается, суд оставляет соответствующее обращение без рассмотрения на основании 8 АПК РФ».

После завершения рассмотрения всех вынесенных в предварительное судебное заседание вопросов арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлекаемых к участию в деле третьих лиц решает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству.

Дело может быть назначено к судебному разбирательству в арбитражном суде первой инстанции тогда, когда рассмотрены все вопросы, вынесенные в предварительное заседание, собраны необходимые доказательства и арбитражный суд с учетом мнения сторон и привлеченных к участию в деле третьих лиц признал, что дело к судебному разбирательству подготовлено. Предварительно судья с учетом позиции сторон о достаточности доказательств выясняет, все ли доказательства, которые они намеревались представить, имеются в распоряжении суда, нет ли у сторон каких-либо ходатайств, в том числе о представлении или истребовании дополнительных доказательств.

Завершая подготовку дела к судебному разбирательству, судья объявляет лицам, участвующим в деле, какой спор или требование будет рассматриваться в судебном заседании, исходя из определяемого им характера спорного материального правоотношения, и по каким правилам, установленным Ф, они будут рассматриваться.

Судья, признав дело подготовленным, выносит определение о назначении дела к судебному разбирательству, тем самым завершая подготовку дела к судебному разбирательству. В определении о назначении дела к судебному разбирательству указывается на окончание подготовки дела к судебному разбирательству и разрешение вопросов о привлечении к делу третьих лиц, принятие встречного иска, соединение или разъединение нескольких требований, привлечение арбитражных заседателей, а также на разрешение других вопросов, если по ним не были вынесены соответствующие определения, время и место проведения судебного заседания в арбитражном суде первой инстанции (ч. 1, 2 ст. 137 АПК РФ). В нем могут быть также изложены мнения лиц, участвующих в деле, и вывод суда о готовности дела к судебному разбирательству, определены порядок извещения участвующих в деле лиц о времени и месте судебного разбирательства, другие вопросы.

В случае, если в предварительном судебном заседании лица, участвующие в деле, не возражают против продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции и дело не подлежит рассмотрению коллегиальным составом, арбитражный суд выносит определение о завершении подготовки дела к судебному разбирательству и открытии судебного заседания (ч. 4 ст. 137 АПК РФ). В определении также

Если лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте проведения предварительного судебного заседания и судебного разбирательства дела по существу, не явились в предварительное судебное заседание и не заявили возражений против рассмотрения дела в их отсутствие, судья вправе завершить предварительное судебное заседание и начать рассмотрение дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции в случае соблюдения требований ч. 7 АПК РФ.

При наличии возражений лиц, участвующих в деле, относительно продолжения рассмотрения дела в судебном заседании арбитражного суда первой инстанции суд назначает иную дату рассмотрения дела по существу, о чем указывает в определении о назначении дела к судебному разбирательству.

Глава 18

Примирительные процедуры. Мировое соглашение

§ 1. Примирение сторон — задача судопроизводства в арбитражных судах

Одной из задач судопроизводства в арбитражных судах является содействие мирному урегулированию споров. Для решения этой задачи законодательно расширены сфера примирительных процедур, возможности сторон спора по дружественному урегулированию спора, круг процессуальных действий суда и сторон, совершаемых в целях примирения.

Примирение сторон возможно на любой стадии арбитражного процесса.

Стороны вправе проявить инициативу по заключению мирового соглашения в ходе рассмотрения и разрешения дела, откликнуться на предложение суда о завершении дела заключением мирового соглашения. Суд вправе предпринять необходимые меры по примирению сторон.

Помимо этого стороны после обращения с соответствующим заявлением в арбитражный суд вправе предпринять попытки урегулирования спора путем проведения переговоров, посредничества, в том числе медиации, судебного примирения, или использования других примирительных процедур, если это не противоречит федеральному закону (ч. 8 ст. 4, ст. 138.2 АПК РФ).

На стадии возбуждения производства по делу сторонам надлежит сообщить суду о том, принимались ли меры по мирному урегулированию спора. В частности, истцу (заявителю) следует указать в исковом заявлении (заявлении) сведения о предпринятых им или обеими сторонами спора действиях, направленных на примирение, если такие действия предпринимались (п. 8.1 ч. 2 ст. 125 АПК РФ); ответчику в отзыве на исковое заявление (заявление) надо сообщить свое мнение о возможности примирения сторон (п. 3.2 ч. 5 ст. 131 АПК РФ).

На стадии подготовки дела к судебному разбирательству арбитражный суд совершает ряд действий, направленных на решение задачи примирения сторон:

• указывает сторонам на возможность обратиться за содействием к суду или посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю или использовать другие примирительные процедуры;

• разъясняет условия и порядок реализации данного права, существо и преимущества примирительных процедур, а также последствия совершения таких действий;

• принимает меры для заключения сторонами мирового соглашения;

• содействует примирению сторон;

• предлагает сторонам использовать примирительные процедуры;

• при выявлении намерения сторон обратиться к судебному примирителю суд утверждает его кандидатуру (ч. 1 ст. 134, ч. 1 ст. 135, п. 2.1 ч. 2 ст. 136 АПК РФ).

На стадии судебного разбирательства судья арбитражного суда выясняет, не хотят ли стороны закончить дело мировым соглашением или применить примирительную процедуру.

Принятие мер по урегулированию спора посредством использования примирительных процедур осуществляется сторонами на основе принципов добровольности, сотрудничества, равноправия и конфиденциальности.

Принцип добровольности проявляется в том, что стороны самостоятельно, по своей воле принимают решение о реализации права на мирное урегулирование спора. Примирительная процедура может быть проведена по ходатайству сторон (стороны) либо по предложению арбитражного суда. Предложение арбитражного суда провести примирительную процедуру может содержаться в определении о принятии искового заявления (заявления) к производству, о подготовке дела к судебному разбирательству или в ином определении по делу, а также может быть сделано судом в устной форме. Для рассмотрения сторонами вопроса о возможности использовать примирительную процедуру арбитражный суд может объявить перерыв в судебном заседании. Стороны сами осуществляют выбор примирительной процедуры, участвуют в ней, могут в любой момент прервать ее, несут ответственность за проведение данной процедуры.

Принципы сотрудничества, равноправия находят проявление в том, что, участвуя в процессе примирения, стороны оказывают содействие друг другу для заключения взаимоприемлемого соглашения по спору, достижения иного положительного результата. Ни у одной из сторон нет преимуществ по отношению к другой стороне. Стороны пользуются равными правами на выбор примирительной процедуры, определение условий ее проведения, а также кандидатуры лица, который будет проводить эту процедуру. По данным вопросам сторонами может быть заключено соглашение.

Преимущество мирного урегулирования спора посредством обращения сторон к примирительным процедурам заключается в конфиденциальном характере их проведения. Конфиденциальность обеспечивается, например, тем, что не подлежат допросу в качестве свидетелей представители лиц, участвовавших в проведении примирительной процедуры, посредники, в том числе медиаторы, судебные примирители, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в примирительной процедуре (ч. 5.1 ст. 56 АПК РФ); при проведении процедуры медиации сохраняется конфиденциальность всей относящейся к указанной процедуре информации, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами, и случаев, если стороны не договорились об ином. Медиатор не вправе разглашать информацию, относящуюся к процедуре медиации и ставшую ему известной при ее проведении, без согласия сторон (ч. 1, 2 ст. 5 ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)»); в соглашении о проведении процедуры переговоров стороны также могут сделать оговорку о конфиденциальности соответствующей информации.

Если стороны арбитражного процесса приняли согласованное решение о проведении примирительной процедуры, арбитражный суд выносит определение о проведении примирительной процедуры и при необходимости определение об отложении судебного разбирательства.

В определении о проведении примирительной процедуры арбитражный суд указывает наименования сторон, предмет спора и круг вопросов, для урегулирования которых может быть использована примирительная процедура, сроки проведения примирительной процедуры, а также дает иные указания, необходимые для обеспечения надлежащего проведения примирительной процедуры.

Суд, устанавливая срок проведения примирительной процедуры, ориентируется, среди прочего, на вид избранной сторонами процедурами. Если это — процедура медиации, то в соответствии с ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)»[299] срок проведения процедуры медиации после передачи спора на рассмотрение суда не должен превышать 60 дней (ст. 13 ФЗ). По ходатайству сторон указанный срок может быть продлен арбитражным судом.

В ходе использования примирительной процедуры стороны могут урегулировать спор и заключить мировое соглашение в отношении всех или части заявленных требований. Результатами примирения также могут быть частичный или полный отказ от иска; частичное или полное признание иска; полный или частичный отказ от апелляционной, кассационной жалобы, надзорной жалобы (представления); признание обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения; соглашение по обстоятельствам дела. При этом признание обстоятельств, признание иска (требований), отказ от иска (требований) полностью или в части принимаются арбитражным судом в установленном АПК РФ (ч. 5 ст. 49, ч. 4 ст. 70) порядке.

Если по результатам проведения примирительных процедур сторонами заключено мировое соглашения, истец отказался от иска, ответчик признал иск до принятия решения судом первой инстанции, то истцу возвращается 70 % суммы уплаченной им государственной пошлины. Если те же результаты были достигнуты в суде апелляционной инстанции — 50 %, на стадии рассмотрения дела судом кассационной, надзорной инстанции — 30 % (п. 3 ч. 1 ст. 333.40 НК РФ).

Если стороны в ходе использования примирительной процедуры не достигли примирения либо отказались от проведения примирительных процедур, либо истек срок их проведения, арбитражный суд возобновляет судебное разбирательство в новом судебном заседании с того момента, с которого оно было отложено (ч. 5 ст. 138.1, ч. 10 ст. 158 АПК РФ).

§ 2. Примирительные процедуры

В законе содержится открытый перечень примирительных процедур, которые могут быть использованы для мирного урегулирования спора. Среди них — процедуры переговоров и медиации (посредничества). Упоминание именно этих процедур не является случайным: и переговоры, и медиация (посредничество) хорошо известны и широко применяются в партнерских деловых отношениях на этапе досудебного урегулирования конфликта. Обе процедуры являются основными видами альтернативного урегулирования споров, способны обеспечить дружественное завершение конфликтного противодействия сторон путем достижения взаимных договоренностей относительно предмета спора.

Для проведения процедуры переговоров достаточно участия двух сторон конфликта. Для процедуры медиации требуется участие медиатора (посредника). При этом важно то, что именно переговоры являются основой любой, как правило, примирительной процедуры. Использование переговорных тактик и стратегий в ходе примирительной процедуры и позволяет получить результат в виде дружественного урегулирования спора, примирения сторон.

Все, что связано с проведением переговоров устанавливается, как правило, соглашением сторон. Для проведения процедуры медиации действуют правила, установленные ФЗ «Об альтернативной процедуре урегулирования споров с участием посредника (процедуре медиации)» (далее — ФЗ о процедуре медиации)[300] и соответствующие договоренности сторон.

Новой для российского арбитражного процесса (как и гражданского процесса, административного судопроизводства) является предусмотренная законом возможность урегулирования споров путем использования примирительной процедуры с участием судебного примирителя (судебное примирение).

Особенности этой процедуры:

1) требования к судебному примирителю определяются АПК РФ и Регламентом проведения судебного примирения[301], утверждаемым Верховным Судом РФ.

Судебным примирителем может быть только судья в отставке.

Список судебных примирителей формируется и утверждается Пленумом Верховного Суда РФ[302]. Кандидатуры судебных примирителей из числа судей в отставке, изъявивших желание выступать в качестве судебного примирителя арбитражных судов предлагаются арбитражными судами. При формировании списка судебных примирителей учитываются опыт работы в качестве судьи, опыт научной деятельности, специализация, регион проживания кандидата, деятельность, осуществлявшаяся судьей в отставке с момента ухода в отставку, и соответствие данной деятельности законодательству о статусе судей и кодексу судейской этики.

В качестве судебного примирителя не вправе выступать судья, пребывающий в отставке и привлеченный к осуществлению правосудия; судья, пребывающий в отставке и работающий в органах государственной власти, органах местного самоуправления, государственных и муниципальных учреждениях, в профсоюзных и иных общественных объединениях, а также в качестве помощника депутата Государственной Думы или помощника члена Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации либо помощника депутата законодательного (представительного) органа субъекта Российской Федерации или назначенный на должность уполномоченного по правам потребителей финансовых услуг. Данные положения обеспечивают независимость и беспристрастность судебного примирителя как участника процедуры судебного примирения.

Сформированный список судебных примирителей размещается на официальном сайте Верховного Суда РФ в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». На официальных сайтах судов, мировых судей в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» размещаются соответствующие выдержки из списка судебных примирителей, содержащие информацию о тех судебных примирителях, которые могут проводить примирительную процедуру в этих судах;

2) кандидатура судебного примирителя, избранного по взаимному согласию сторонами из списка судебных примирителей с учетом специализации и региона проживания судебного примирителя, утверждается определением суда. В случае согласия сторон на проведение судебного примирения и невозможности определения ими кандидатуры судебного примирителя суд предлагает кандидатуру судебного примирителя, которая утверждается судом по согласованию со сторонами;

3) порядок проведения судебного примирения определяется АПК РФ (ст. 138.5) и Регламентом проведения судебного примирения. При этом учитываются предложения сторон по порядку проведения судебного примирения, заявления сторон о необходимости участия в судебном примирении иных лиц;

4) судебное примирение, в отличие от иных примирительных процедур, проводится в здании суда, в отдельном помещении при условии обеспечения проведения совместных, индивидуальных переговоров, создания равных возможностей для урегулирования спора с учетом интересов сторон и достижения взаимоприемлемого результата примирения;

5) судебный примиритель в ходе судебного примирения вправе, среди прочего, осуществлять, необходимые для эффективного урегулирования спора и предусмотренные Регламентом проведения судебного примирения действия, в том числе давать сторонам рекомендации в целях скорейшего урегулирования спора и сохранения между сторонами деловых отношений. Такие полномочия отличают судебного примирителя от медиатора, который не вправе вносить, если стороны не договорились об ином, предложения об урегулировании спора (ч. 5 ст. 11 ФЗ о процедуре медиации);

6) судья арбитражного суда, рассматривающий дело, осуществляет контроль за ходом примирительной процедуры. Он вправе запросить информацию, но не чаще чем один раз в 14 календарных дней, о продвижении процедуры судебного примирения;

7) судебное примирение сторонами не оплачивается. Порядок и условия оплаты труда судей, пребывающих в отставке и осуществляющих функции судебных примирителей, определяются Правительством РФ. Оплата деятельности по проведению процедуры медиации медиатора, медиаторов и организации, осуществляющей деятельность по обеспечению проведения процедуры медиации, осуществляется сторонами в равных долях, если они не договорились об ином (ч. 2 ст. 10 ФЗ о процедуре медиации).

Эти и другие оригинальные черты процедуры судебного примирения позволяют характеризовать ее как более привлекательной для сторон спора в сравнении с другими примирительными процедурами. Профессионализм судебных примирителей, экономическая привлекательность, проведение процедуры, «не выходя» из здания суда и

§ 3. Сущность мирового соглашения

Одним из результатов примирения сторон и проведения примирительных процедур является мировое соглашение.

Мировое соглашение — это способ регулирования гражданско-правового спора на взаимоприемлемых для сторон условиях, не противоречащих закону и не нарушающих права и интересы других лиц.

Сущность мирового соглашения заключается в окончании процесса путем достижения определенности в отношениях между сторонами на основании волеизъявления самих сторон. При этом достичь такой определенности стороны могут в результате участия в примирительных процедурах, проводимых на основании соответствующего определения суда, так и непосредственно в ходе судебного разбирательства, например, в предварительном судебном заседании по итогам раскрытия сторонами доказательств, в судебном заседании арбитражного суда первой, апелляционной, кассационной инстанции, в ходе исполнения судебного решения.

Мировое соглашение имеет определенные преимущества перед судебным решением:

а) стороны получают навыки самостоятельного урегулирования возникших между ними споров и разногласий, сохраняют партнерские деловые отношения;

б) мировое соглашение очень часто становится первым шагом к окончательному примирению сторон, в то время как судебное решение нередко увеличивает разногласия между ними;

в) судебное решение содержит элемент государственного принуждения, мировое же соглашение заключается на основе волеизъявления самих спорящих сторон, на основе их убеждения в необходимости именно такого завершения судебного разбирательства;

г) заключение сторонами мирового соглашения экономит время и средства суда и сторон;

д) мировое соглашение предпочтительнее судебного решения особенно в тех случаях, когда имеются трудности фактического порядка для вынесения решения или трудности, связанные с исполнением будущего решения[303].

Впервые основы института мирового соглашения были заложены в АПК РФ 1992 г., в котором говорилось, что арбитражный суд обязан содействовать достижению соглашения между сторонами и принимать решение в соответствии с достигнутым соглашением, если оно не противоречит законодательству и не нарушает охраняемых законом прав и интересов третьих лиц (ст. 5, 98, 106 АПК РФ 1992 г.).

По АПК РФ 1995 г. арбитражный суд был обязан принимать меры к примирению сторон (ст. 112). Кодекс не только закреплял право сторон закончить дело мировым соглашением, но и предоставлял им возможность реализовать это право в любой стадии процесса (ст. 37 АПК РФ), предусмотрел порядок оформления мирового соглашения и утверждение его арбитражным судом (ст. 121 АПК РФ 1995 г.).

В АПК РФ 2002 г. институт мирового соглашения рассмотрен как один из результатов примирения сторон, дружественного урегулирования ими спора на любой стадии (кроме возбуждения производства по делу) процесса и как результат примирительной процедуры, проведенной после возбуждения дела в арбитражном суде. Нормы, регулирующие процессуальные действия, связанные с заключением, рассмотрением и утверждением мирового соглашения арбитражным судом, обособлены в самостоятельную гл. 15.

Арбитражные суды обязаны принимать меры к примирению сторон и в зависимости от характера спора должны содействовать окончанию дела путем заключения мирового соглашения. Это содействие должно проявляться прежде всего в разъяснении сторонам и третьим лицам их права заключить мировое соглашение, правовые последствия совершения ими этого процессуального действия и преимущества такого способа разрешения правового конфликта. Кроме того, арбитражный суд должен разъяснить им требования, предъявляемые законом к мировому соглашению, и порядок его заключения.

Возможность разрешения спора путем заключения мирового соглашения должна выясняться судом не только в стадии подготовки дела к судебному разбирательству и стадии судебного разбирательства, но и в стадиях по проверке законности и (или) обоснованности судебного акта арбитражного суда.

В соответствии с ч. 2 ст. 139 АПК РФ мировое соглашение может быть заключено по любому делу, если иное не предусмотрено АПК РФ и иным федеральным законом.

§ 4. Форма, содержание и порядок заключения мирового соглашения

Закон подробно регламентирует содержание и форму мирового соглашения. Оно заключается в письменной форме и подписывается сторонами или их представителями при наличии у них полномочий на заключение мирового соглашения, специально предусмотренных в доверенности или ином документе, подтверждающем полномочия представителя.

Мировое соглашение составляется и подписывается в количестве экземпляров, превышающем на один экземпляр количество лиц, заключивших мировое соглашение; один из этих экземпляров приобщается арбитражным судом, утвердившим мировое соглашение, к делу.

Мировое соглашение должно содержать согласованные сторонами сведения об условиях, размере и сроках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороной перед другой. В нем могут быть изложены условия об отсрочке или рассрочке исполнения обязательств ответчиком, об уступке прав требования, полном или частичном прощении либо признании долга, о распределении судебных расходов, санкции за его неисполнение или ненадлежащее исполнение и иные условия, не противоречащие федеральному закону.

Мировое соглашение заключается в отношении предъявленных в суд исковых требований. Допускается включение в мировое соглашение положений, которые связаны с заявленными требованиями, но не были предметом судебного разбирательства.

Мировое соглашение может быть заключено в отношении вопроса о распределении судебных расходов. Если в мировом соглашении отсутствует условие о распределении судебных расходов, арбитражный суд разрешает этот вопрос при утверждении мирового соглашения в общем порядке, установленном законом.

Условия мирового соглашения, заключенного сторонами, должны быть изложены четко и определенно с тем, чтобы не было неясностей и споров по поводу его содержания при исполнении.

Мировое соглашение должно быть заключено на условиях, которые окончательно разрешают спор между сторонами и не содержат поводов для новых споров. Невыполнение этих требований повлечет отмену определения арбитражного суда об утверждении мирового соглашения, поскольку оно неисполнимо.

Определение арбитражного суда об утверждении мирового соглашения влечет важные правовые последствия: оно делает мировое соглашение общеобязательным и годным к принудительному исполнению.

Мировое соглашение утверждается арбитражным судом, в производстве которого находится дело. В случае, если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта, оно представляется на утверждение арбитражного суда первой инстанции по месту исполнения судебного акта или в арбитражный суд, принявший указанный судебный акт, и рассматривается судом в срок, не превышающий месяца со дня поступления в суд заявления о его утверждении.

Вопрос об утверждении мирового соглашения рассматривается арбитражным судом в судебном

Поскольку мировое соглашение должно удовлетворять многим требованиям, предъявляемым к судебному решению, то перед его утверждением суд должен проверить, относятся ли участники мирового соглашения к числу лиц, имеющих право заключать его, и свободно ли они выражают свою волю (нет ли угроз, насилия, заблуждения и др.), дееспособны ли они, и не противоречит ли мировое соглашение требованиям закона, не нарушает ли оно прав других лиц, не имеет ли оно недостатков, препятствующих его принудительному исполнению. Если хотя бы одно из перечисленных требований не соблюдено, в утверждении мирового соглашения должно быть отказано. Определение об отказе в утверждении мирового соглашения может быть обжаловано.

В силу действия принципа законности арбитражный суд вправе предложить сторонам исключить из мирового соглашения отдельные условия, противоречащие закону или нарушающие права и законные интересы других лиц.

Действие в арбитражном процессе принципа диспозитивности не позволяет арбитражному суду утверждать мировое соглашение в части, изменять или исключать из него какие-либо условия, согласованные сторонами.

По результатам рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения арбитражный суд выносит определение, в котором указывает: об утверждении мирового соглашения или об отказе в утверждении мирового соглашения; условия мирового соглашения; о возвращении истцу из федерального бюджета половины уплаченной им государственной пошлины, за исключением случаев, если мировое соглашение заключено в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда; о распределении судебных расходов.

В определении об утверждении мирового соглашения, заключенного в процессе исполнения судебного акта арбитражного суда, должно быть также указано, что этот судебный акт не подлежит исполнению.

Утверждение мирового соглашения в суде первой инстанции влечет за собой прекращение производства по делу полностью или в части.

Утверждение мирового соглашения в судах апелляционной, кассационной и надзорной инстанций по предмету заявленных требований влечет за собой отмену судебного акта и прекращение производства по делу.

Утверждение мирового соглашения, заключенного в процессе исполнения судебного акта, влечет за собой прекращение исполнения этого судебного акта при оставлении его в силе. На это указывается в определении суда.

Утверждение мирового соглашения, заключенного при рассмотрении заявления о распределении судебных расходов, понесенных в судах первой, апелляционной, кассационной и надзорной инстанций, влечет за собой прекращение производства по заявлению о распределении судебных расходов.

Определение об утверждении мирового соглашения подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции в течение месяца со дня вынесения определения (ч. 8 ст. 141 АПК РФ).

Мировое соглашение исполняется лицами, его заключившими, добровольно в порядке и сроки, которые предусмотрены этим соглашением. Если оно не исполняется добровольно, то подлежит принудительному исполнению по правилам разд. VII АПК РФ на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом по ходатайству лица, заключившего мировое соглашение.

ГЛАВА 19

Судебное разбирательство

§ 1. Понятие и значение судебного разбирательства

Судебное разбирательство — это третья стадия арбитражного процесса, на которой суд непосредственно исследует доказательства, устанавливает обстоятельства, имеющие значение для дела и принимает решение на основе закона, т. е. разрешает дело по существу.

Это центральная и главная стадия процесса, именно на ней решаются задачи судопроизводства в арбитражных судах (ст. 2 АПК РФ). При всей важности и значимости других стадий следует признать, что они в той или иной степени являются «обслуживающими» стадию судебного разбирательства.

На этой стадии действуют все принципы арбитражного процесса, в частности диспозитивности, состязательности, непосредственности, гласности, процессуального равноправия сторон.

При всей своей значимости тема судебного разбирательства не является приоритетной в науке как арбитражного, так и гражданского процесса, работ, касающихся непосредственно этой стадии, не так много, и они давно опубликованы[304].

Именно для арбитражного процесса важно установить соотношение понятия «судебное разбирательство» с такими понятиями, как «рассмотрение дела», «судебное заседание». АПК РФ, в отличие от ГПК РФ, излишне свободно оперирует указанными понятиями, создавая трудности при определении содержания некоторых процессуальных отношений.

Под «рассмотрением дела» следует понимать судопроизводство по конкретному делу в целом, т. е. весь комплекс процессуальных действий, которые совершаются на всех стадиях процесса, включая возбуждение дела, подготовку дела к судебному разбирательству, судебное разбирательство и последующие стадии[305].

Понятие «разбирательство» употребляется в АПК РФ как в смысле «рассмотрение дела»: «… разбирательство дел в арбитражных судах осуществляется в сроки, установленные настоящим Кодексом» (ч. 2 ст. 6.1 АПК РФ), так и в смысле «судебное разбирательство»: «… арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу» (ч. 1 ст. 10 АПК РФ); «разбирательство дел в арбитражных судах открытое» (ч. 1 ст. 11 АПК РФ). Такое разнообразие вряд ли оправдано.

Понятия «судебное разбирательство» и «судебное заседание» в арбитражном процессе и гражданском процессе иногда употребляются как равнозначные, причем так было и в дореволюционном гражданском судопроизводстве[306]. Но это явления разные. Судебные заседания могут проводиться для разрешения самых разных вопросов: исполнения судебного поручения (ст. 74 АПК РФ); замены одной обеспечительной меры другой (ст. 95 АПК РФ); отмены обеспечения иска (ст. 97 АПК РФ; восстановления процессуального срока (ст. 117 АПК РФ) и т. д.; ст. 136 АПК РФ определены вопросы, которые разрешаются в предварительном судебном заседании. Наиболее правильной и соответствующей закону является точка зрения о том, что судебное заседание является формой судебного разбирательства. Именно так следует понимать норму ч. 1 ст. 153 АПК РФ: «… разбирательство дела осуществляется в судебном заседании арбитражного суда с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания».

Возможно ли рассмотрение дела без судебного разбирательства? Возможно. В арбитражном процессе без судебного разбирательства выносится судебный приказ (ч. 2 ст. 229.5 АПК РФ), рассматриваются дела в порядке упрощенного производства. По крайней мере, в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 18 апреля 2017 г. № 10 «О некоторых вопросах применения судами положений Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об упрощенном

В основном правила, по которым проводится судебное разбирательство в арбитражных судах первой инстанции, сосредоточены в гл. 19 АПК РФ. Особенности рассмотрения отдельных категорий дел (из административных и иных публичных правоотношений, особого производства, о несостоятельности (банкротстве) и т. д.) отражены в других главах АПК РФ. При этом учитываются положения других федеральных законов, в частности «О несостоятельности (банкротстве)», а также положения, изложенные в постановлениях Пленума ВС РФ и ВАС РФ (в той части, в которой они сохранили свое действие).

В соответствии с абз. 1 ч. 1 ст. 152 АПК РФ дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции в срок, не превышающий шести месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения по делу, если другими нормами АПК РФ и иных федеральных законов не установлено иное (например, для о банкротстве установлены специальные сроки рассмотрения в соответствующем законодательстве).

В частности, дело по спору о сносе самовольной постройки или ее приведении в соответствие с предельными параметрами разрешенного строительства, реконструкции объектов капитального строительства, установленными правилами землепользования и застройки, документацией по планировке территории, или обязательными требованиями к параметрам объектов капитального строительства, установленными федеральными законами, должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции в срок, не превышающий одного месяца со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу (абз. 2 ч. 1 ст. 152 АПК РФ).

Этот срок может быть продлен на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело, председателем арбитражного суда до шести месяцев в связи с особой сложностью дела, со значительным числом участников арбитражного процесса.

Срок, на который производство по делу было приостановлено или судебное разбирательство отложено в случаях, предусмотренных АПК РФ, не включается в срок рассмотрения дела, но учитывается при определении разумного срока судопроизводства.

§ 2. Порядок судебного разбирательства

Порядок разбирательства в АПК РФ урегулирован значительно менее детально, чем, например, в ГПК РФ, и уж тем более — в УПК РФ, он во многом определяется судьей, а при коллегиальном рассмотрении дела — председательствующим. Это последствие влияния традиций производства в дореволюционных коммерческих судах России, производства в третейских судах в целом, производства в государственном арбитраже советского периода. Форме в указанных производствах уделялось меньше внимания в целях оперативности рассмотрения дел. Непоследовательность изложения процессуальных действий судьей «может привести не только к нарушению прав участников процесса, но и к ошибкам при вынесении решения»[308].

Разбирательство дела осуществляется в форме судебного заседания с обязательным извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте заседания.

Разбирательство происходит в зале судебного заседания. В соответствии с п. 33 Регламента арбитражных судов[309], в месте проведения заседания арбитражного суда должны находиться символы судебной власти: изображение Государственного герба РФ и Государственный флаг РФ. Такое положение соответствует требованиям ст. 51 Федерального конституционного закона от 28 апреля 1995 г. № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», а также требованиям Федерального конституционного закона от 26 декабря 1996 г. № 1-ФКЗ «О судебной системе Российской Федерации» (ст. 34). Судьи арбитражного суда осуществляют правосудие в мантиях.

В соответствии с нормами ст. 153.1 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса могут участвовать в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи при условии заявления ими ходатайства об этом и при наличии в арбитражных судах или судах общей юрисдикции технической возможности осуществления видеоконференц-связи.

В случае удовлетворения ходатайства об участии в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи арбитражный суд, рассматривающий дело, поручает соответствующему арбитражному суду, при содействии которого заявитель сможет участвовать в таком судебном заседании, организацию видеоконференц-связи в целях участия заявителя в судебном заседании, о чем выносится определение.

В случае, если судом, при содействии которого лицо, участвующее в деле, и иные участники арбитражного процесса могут участвовать в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи, является суд общей юрисдикции, арбитражный суд, рассматривающий дело, выносит определение о проведении такого судебного заседания. Копия определения арбитражного суда направляется в суд общей юрисдикции, который обеспечивает проведение судебного заседания путем использования систем видеоконференц-связи в соответствии по правилам ГПК РФ.

Арбитражный суд, осуществляющий организацию видеоконференц-связи, проверяет явку и устанавливает личность явившихся лиц, проверяет их полномочия и выясняет вопрос о возможности их участия в судебном заседании.

При использовании систем видеоконференц-связи в арбитражном суде, рассматривающем дело, а также в арбитражном суде, осуществляющем организацию видеоконференц-связи, составляется протокол и ведется видеозапись судебного заседания. Материальный носитель видеозаписи судебного заседания направляется в пятидневный срок в суд, рассматривающий дело, и приобщается к протоколу судебного заседания.

Постановлением Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ “О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации”»[310] (п. 23) было дано разъяснение о том, что при применении положений ст. 153.1 АПК РФ суды могут использовать систему видеоконференц-связи: заслушать объяснения лиц, участвующих в деле (ст. 81 АПК РФ); свидетельские показания (ст. 88 АПК РФ); пояснения эксперта по его заключению и ответы на дополнительные вопросы (ч. 3 ст. 86 АПК РФ).

Посредством использования систем видеоконференц-связи лицом, участвующим в судебном заседании, могут быть также представлены в арбитражный суд, рассматривающий дело, письменные доказательства (ст. 75 АПК РФ), иные документы и материалы (ст. 89 АПК РФ) при условии наличия технических средств, обеспечивающих возможность ознакомления с такими доказательствами (документ-камера).

Вещественные доказательства не могут быть представлены для осмотра посредством использования систем видеоконференц-связи и представляются в суд, рассматривающий дело, для их исследования в судебном заседании по требованиям ст. 162 АПК РФ.

Многие организационные и технические вопросы проведения заседания с использованием систем видеоконференц-связи разрешены в пп. 24–28 упомянутого постановления, а также в разделе 8 постановления Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 100 «Об утверждении Инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций)».

В каком составе будет рассматриваться дело (единолично судьей, тремя судьями, один из которых председательствует в заседании, либо судьей

Статья 18 АПК РФ устанавливает, что состав суда для рассмотрения конкретного дела, в том числе с участием арбитражных заседателей, формируется с учетом нагрузки и специализации судей в порядке, исключающем влияние на его формирование лиц, заинтересованных в исходе судебного разбирательства, в том числе с использованием автоматизированной информационной системы.

Как уже отмечалось, дело, рассмотрение которого начато одним судьей или составом суда, должно быть рассмотрено этим же судьей или составом суда.

Замена судьи, арбитражного заседателя или одного из судей, арбитражных заседателей возможна в исключительных случаях: удовлетворения отвода, болезнь, отпуск, длительная командировка судьи или заседателя, прекращения их полномочий.

В случае замены судьи, арбитражного заседателя в процессе рассмотрения дела судебное разбирательство должно быть произведено с самого начала. Несколько необычна следующая норма ч. 5 ст. 18 АПК РФ: «Совершение процессуальных действий в случаях, не терпящих отлагательства, в том числе принятие искового заявления или заявления и возбуждение производства по делу, рассмотрение заявления об обеспечении иска, отложение судебного разбирательства, одним судьей вместо другого судьи в порядке взаимозаменяемости не является заменой судьи».

Судья, а при коллегиальном рассмотрении дела — председательствующий:

• определяет с учетом мнений лиц, участвующих в деле, последовательность проведения процессуальных действий и продолжительность выступлений;

• руководит судебным заседанием, обеспечивает условия для всестороннего и полного исследования доказательств и обстоятельств дела, обеспечивает рассмотрение заявлений и ходатайств лиц, участвующих в деле;

• принимает меры по обеспечению в судебном заседании надлежащего порядка.

«Надлежащий порядок» в судебном заседании включает, в частности, следующие правила:

• должны быть соблюдены условия обеспечивающих нормальную работу суда и безопасность участников арбитражного процесса;

• следует встать: при входе судей в зал судебного заседания, при выслушивании решения арбитражного суда; при даче объяснений и показаний суду; при формулировании вопросов другим лицам, участвующим в деле, при ответе на вопросы. Отступление от этого правила может быть допущено только с разрешения суда;

• лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса обращаются к арбитражному суду со словами: «Уважаемый суд!»;

• действия лиц, присутствующих в зале судебного заседания и осуществляющих разрешенные судом кино— и фотосъемку, видеозапись, трансляцию судебного заседания по радио, телевидению и в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», не должны мешать порядку в судебном заседании[311]. Эти действия могут быть ограничены судом во времени и должны осуществляться на указанных судом местах в зале судебного заседания и с учетом мнения лиц, участвующих в деле. Постановление Пленума ВАС РФ от 8 октября 2012 г. № 61 (п. 4) «Об обеспечении гласности в арбитражном процессе» уточняет, что «по смыслу указанного положения Кодекса с разрешения судьи — председательствующего в судебном заседании — допускается также прямая трансляция судебного заседания в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет”»;

• пп. 2 и 3 указанного Постановления устанавливают, что в силу ч. 7 ст. 11 АПК РФ лица, присутствующие в открытом судебном заседании, имеют право делать заметки ходу судебного заседания, что предполагает также возможность осуществления ими публикаций в текстовом режиме о ходе судебного заседания в социальных сетях и в электронных средствах массовой информации с использованием собственных технических средств. Такие публикации производятся без специального разрешения судьи — председательствующего в судебном заседании; при применении ч. 7 ст. 11 АПК РФ, предусматривающей право присутствующих в открытом судебном заседании лиц фиксировать ход судебного заседания с помощью средств звукозаписи, судам следует исходить из того, что соответствующее право реализуется такими лицами без специального разрешения судьи — председательствующего в судебном заседании. При этом лица, присутствующие в судебном заседании, вправе не уведомлять судью — председательствующего в судебном заседании, — участников арбитражного процесса об использовании ими звукозаписывающих устройств;

• лица, присутствующие в зале судебного заседания, обязаны соблюдать установленный порядок. Лицо, нарушающее порядок в судебном заседании или не подчиняющееся законным распоряжениям председательствующего, после предупреждения может быть удалено из зала судебного заседания. Арбитражный суд может подвергнуть лицо, нарушающее порядок в судебном заседании или не подчиняющееся законным распоряжениям председательствующего, судебному штрафу в порядке и в размере, которые установлены в гл. 11 АПК РФ (на граждан — до 2500 руб.; на должностных лиц — до 5000 руб.; на организации — до 100 тыс. руб. — ст. 119 АПК РФ);

• председательствующий в судебном заседании вправе ограничить от имени суда выступление участника судебного разбирательства, если он самовольно нарушает последовательность выступлений, дважды не исполняет требования председательствующего, допускает грубые выражения или оскорбительные высказывания либо призывает к осуществлению действий, преследуемых в соответствии с законом. Об ограничении выступления участника судебного разбирательства арбитражный суд указывает в протоколе судебного заседания. Возражения лица, в отношении которого приняты такие меры, также заносятся в протокол судебного заседания.

• в соответствии с п. 41 Регламента арбитражных судов в ходе судебного заседания председательствующий не вправе: ограничивать судей в возможности задавать вопросы лицам, участвующим в деле; снимать вопросы, поставленные судьями перед лицами, участвующими в деле; комментировать вопросы судей. Судьи при коллегиальном рассмотрении дела задают вопросы лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса с разрешения председательствующего;

• приставы по обеспечению надлежащего порядка деятельности судов при исполнении своих обязанностей как в помещении суда в целом, так в помещении зала судебного заседания руководствуются такими нормативными актами, как Федеральный закон от 21 июля 1997 г. № 118-ФЗ «Об органах принудительного исполнения Российской Федерации», приказ Федеральной службы судебных приставов от 17 декабря 2015 г. № 596 «Об утверждении Порядка организации деятельности судебных приставов по обеспечению установленного порядка деятельности судов».

В случае, если в одном заявлении соединены требование об установлении оснований ответственности ответчика и связанное с ним требование о применении мер ответственности, арбитражный суд вправе с согласия сторон рассмотреть такие требования в раздельных судебных заседаниях (ст. 160 АПК РФ). О рассмотрении дела в раздельных судебных заседаниях выносится определение.

Сколько частей в судебном разбирательстве выделяет процессуальный закон? Когда дела рассматривались государственными арбитражами частей в арбитражном заседании (разбирательстве) сначала не выделяли вовсе[312], затем выделяли следующие части: «… подготовительную, рассмотрение дела по существу (исследование и проверка доказательств)

В настоящее время после введения в действие АПК РФ 2002 г. и появления в судебном разбирательстве судебных прений в научной и учебной литературе зачастую выделяют следующие части судебного заседания (разбирательства): «1) подготовительная часть; 2) рассмотрение дела по существу; 3) судебные прения; 4) постановление и оглашение решения»[314].

Однако есть и иная точка зрения: «Судебное разбирательство в арбитражных судах принято подразделять на 3 стадии: подготовительную, рассмотрение дела по существу, постановление и объявление решения»[315].

В судебной практике также не сложилось единого взгляда на количество частей судебного разбирательства. Так, в постановлении Федерального арбитражного суда Московского округа от 2 октября 2013 г. № Ф05-11899/13 по делу № А41-40751/2011 указано: «Согласно статье 164 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные прения являются самостоятельной и важнейшей частью судебного разбирательства и состоят из устных выступлений лиц, участвующих в деле, и их представителей. В этих выступлениях они обосновывают свою позицию по делу».

В то же время, например, в постановлении Десятого арбитражного апелляционного суда от 1 февраля 2011 г. № 10АП-6221/2010 по делу № А41-13593/10 в положительном смысле констатируется: «Из протокола судебного заседания (т. 6, л. д. 22) следует, что рассмотрение дела начато 24.06.2010 г., суд исследовал материалы дела, стороны выступили в прениях, рассмотрение дела по существу было закончено, суд удалился в совещательную комнату, после огласил принятое решение».

Такая точка зрения более верная. В АПК РФ формулировка ст. 166 «Окончание рассмотрения дела по существу»: «После исследования доказательств по делу и судебных прений председательствующий в судебном заседании объявляет рассмотрение дела по существу законченным, и арбитражный суд удаляется для принятия решения, о чем объявляется присутствующим в зале судебного заседания», не оставляет сомнений в том, что законодатель считает (возможно, в нарушение сложившихся традиций) прения составной частью рассмотрения дела по существу.

Именно на такую последовательность процессуальных действий обращает внимание п. 42 Регламента арбитражных судов Российской Федерации, утвержденного Постановлением Пленума ВАС РФ от 5 июня 1996 г. № 7.

Формулировка ст. 166 АПК РФ коренным образом отличается от формулировок ст. 189, 190, 192 ГПК РФ, из которых следует, что в гражданском процессе прения не входят в рассмотрение дела по существу.

Итак, судебное разбирательство состоит из трех частей: подготовительной; рассмотрения дела по существу, куда входит исследование доказательств и судебные прения, и принятия и оглашения решения.

Цель подготовительной части судебного разбирательства — установить, есть ли условия для рассмотрения дела в данном заседании. В этой части, как правило, совершаются следующие процессуальные действия:

• судья, а при коллегиальном рассмотрении дела председательствующий в судебном заседании, открывает судебное заседание и объявляет, какое дело подлежит рассмотрению;

• он проверяет явку в судебное заседание лиц, участвующих в деле, их представителей и иных участников арбитражного процесса;

• судья (председательствующий) устанавливает их личность и проверяет полномочия лиц, участвующих в деле и их представителей. В соответствии с ч. 2 ст. 63 АПК РФ арбитражный суд решает вопрос о признании этих полномочий и допуске указанных лиц к участию в судебном заседании;

• далее он устанавливает, извещены ли надлежащим образом лица, не явившиеся в судебное заседание, и какие имеются сведения о причинах их неявки;

• он же разъясняет переводчику его права, обязанности, предупреждает переводчика об уголовной ответственности за заведомо неправильный перевод;

• удаляет из зала судебного заседания явившихся свидетелей до начала их допроса;

• объявляет состав арбитражного суда, сообщает, кто ведет протокол судебного заседания, кто участвует в качестве эксперта, специалиста, переводчика, и разъясняет лицам, участвующим в деле, их право заявлять отводы;

• если отводы (самоотводы) заявлены, суд разрешает заявленные отводы в порядке, предусмотренном гл. 3 АПК РФ;

• далее судья, а при коллегиальном рассмотрении дела председательствующий в судебном заседании, разъясняет лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитраж ответственность за нарушение процессуального законодательства;

• затем арбитражный суд разрешает заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, о достигнутых ими соглашениях по обстоятельствам дела, по существу заявленных требований и возражений, об истребовании новых доказательств и всем другим вопросам, связанным с разбирательством дела. Эти заявления и ходатайства обосновываются лицами, участвующими в деле, и подаются в письменной форме, направляются в электронном виде или заносятся в протокол судебного заседания. Они разрешаются арбитражным судом после заслушивания мнений других лиц, участвующих в деле, по поводу каждого ходатайства. По результатам рассмотрения заявлений и ходатайств арбитражный суд выносит определения. Арбитражный суд вправе отказать в удовлетворении заявления или ходатайства в случае, если они не были своевременно поданы лицом, участвующим в деле, вследствие злоупотребления своим процессуальным правом и явно направлены на срыв судебного заседания, затягивание судебного процесса, воспрепятствование рассмотрению дела и принятию законного и обоснованного судебного акта, за исключением случая, если заявитель не имел возможности подать такое заявление или такое ходатайство ранее по объективным причинам (ст. 159 АПК РФ).

После этого суд решает вопрос о возможности слушания дела в данном заседании. Основные правила следующие:

• если нет сведений о надлежащем извещении неявившихся лиц, участвующих в деле, судебное разбирательство откладывается (ч. 1 ст. 158 АПК РФ). Порядок и условия надлежащего извещения установлены в гл. 12 АПК РФ;

• при неявке в судебное заседание арбитражного суда истца и (или) ответчика, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд вправе рассмотреть дело в их отсутствие. При неявке в судебное заседание иных лиц, участвующих в деле и надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, суд рассматривает дело в их отсутствие. Если лицо, участвующее в деле и извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины неявки в судебное заседание, арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает причины неявки уважительными;

• арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, в случае возникновения технических неполадок при использовании технических средств ведения судебного заседания, в том числе систем видеоконференц-связи, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий. В случае, если в судебное заседание не явились лица, участвующие

• при неявке в судебное заседание экспертов, свидетелей, переводчиков, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, арбитражный суд выносит определение об отложении судебного разбирательства, если стороны не заявили ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц. Если они не явились в суд по причинам, признанным судом неуважительными, суд может наложить на них судебный штраф (ст. 157 АПК РФ);

• непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил представить лицам, участвующим в деле, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам (ст. 156). Уместно напомнить, что еще в постановлении Пленума ВАС РФ № 13 от 31 октября 1996 г. «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» было разъяснено различие понятий «суд предложил представить доказательства» и «суд истребовал доказательства». Если не представлены истребованные доказательства, то это не только влечет применение к виновным лицам соответствующих процессуальных санкций, но, как правило, приводит к отложению разбирательства дела;

• арбитражный суд может отложить судебное разбирательство по ходатайству сторон в случае их обращения за содействием к суду или посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю, а также в случае принятия сторонами предложения арбитражного суда использовать примирительную процедуру.

После окончания подготовительной части разбирательства, если суд сочтет возможным дальнейшее рассмотрение дела, он переходит к рассмотрению дела по существу. Основные цели этой части — исследование доказательств и установление обстоятельств, имеющих значение для дела.

У председательствующего нет прямой обязанности докладывать дело (как в гражданском процессе). Как правило, он ограничивается кратким описанием предъявленного требования и отзыва на иск.

Суд выясняет, поддерживает ли истец иск, признает ли исковые требования ответчик, не хотят ли стороны урегулировать спор, заключив мировое соглашение или применив другие примирительные процедуры, в частности, процедуру медиации, обратиться к судебному примирителю, если это не противоречит федеральному закону.

После этого слово может быть предоставлено истцу для дачи объяснений по делу[316]. Он развернуто формулирует свои требования, раскрывает основания требований, приводит доводы в пользу их удовлетворения. Не следует забывать и о том, что объяснения лиц, участвующих в деле являются доказательствами, т. е. в них могут содержаться сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Суд задает вопросы истцу и предоставляет возможность другим лицам, участвующим в деле, задать вопросы истцу.

Далее слово для объяснений в таком же порядке предоставляется ответчику и иным лицам, участвующим в деле.

Если истец отказывается от иска и отказ принят судом, то производство по делу прекращается (п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК РФ), если ответчик признает иск — разбирательство продолжается. Мировое соглашение заключается в соответствии с правилами, установленными в гл. 15 АПК РФ. Арбитражный суд принимает меры для примирения сторон, содействует им в урегулировании спора. Мировое соглашение может быть заключено сторонами не только на стадии судебного разбирательства, но на любой стадии арбитражного процесса, а также при исполнении судебного акта. Оно может быть заключено по любому делу, если иное не предусмотрено АПК РФ и иным федеральным законом. Мировое соглашение не может нарушать права и законные интересы других лиц и противоречить закону. Оно утверждается арбитражным судом, о чем выносится определение. Производство по делу при этом прекращается (ч. 2 ст. 150 АПК РФ).

При обсуждении указанных процессуальных действий арбитражный суд выясняет мотивы их совершения, разъясняет лицам, участвующим в деле, их последствия.

Напомним, что арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу (ч. 5 ст. 49 АПК РФ).

Далее суд переходит к исследованию доказательств. В соответствии со ст. 162 АПК РФ арбитражный суд должен непосредственно исследовать доказательства по делу:

• ознакомиться с письменными доказательствами;

• осмотреть вещественные доказательства;

• заслушать показания свидетелей, при этом суд непосредственно перед допросом разъясняет им их права и обязанности, предупреждает свидетелей об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ от дачи показаний;

• заслушать заключения экспертов;

• заслушать консультации специалистов;

• огласить объяснения, показания, заключения, консультации, представленные в письменной форме;

• исследовать аудио— и видеозаписи. Воспроизведение аудио— и видеозаписей проводится арбитражным судом в зале судебного заседания или в ином специально оборудованном для этой цели помещении. Факт воспроизведения аудио— и видеозаписей отражается в протоколе судебного заседания.

Общие правила исследования доказательств следующие: лицо, участвующее в деле, вправе дать арбитражному суду пояснения о представленных им доказательствах и доказательствах, истребованных судом по его ходатайству, а также задать вопросы вызванным в судебное заседание экспертам, свидетелям, а также специалистам и лицам, участвующим в деле (см., например, ч. 2 ст. 81 АПК РФ). При этом первым задает вопросы лицо, по ходатайству которого были вызваны эксперты и свидетели. Арбитражный суд вправе задавать вопросы в любое время.

При исследовании доказательств арбитражный суд оглашает соглашения лиц, участвующих в деле, о достигнутых договоренностях по обстоятельствам дела (ч. 3 ст. 163 АПК РФ).

Если от лица, участвующего в деле, поступило в письменной форме заявление о фальсификации доказательства, то оно разрешается арбитражным судом в порядке, предусмотренном ст. 161 АПК РФ. Результаты рассмотрения заявления о фальсификации доказательства арбитражный суд отражает в протоколе судебного заседания.

После завершения исследования всех доказательств председательствующий в судебном заседании выясняет у лиц, участвующих в деле, не желают ли они чем-либо дополнить материалы дела. При отсутствии таких заявлений председательствующий в судебном заседании объявляет исследование доказательств законченным, и суд переходит к судебным прениям.

Судебные прения состоят из устных выступлений лиц, участвующих в деле, и их представителей. В этих выступлениях они обосновывают свою позицию по делу, в частности, высказывают свое мнение о законе, который должен быть применен при разрешении дела, о достоверности, относимости, допустимости, полноте исследованных доказательств, о том, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены, а какие — нет, о правоотношениях сторон, о том, как с их точки зрения, следует разрешить дело. Участники судебных прений не вправе ссылаться на обстоятельства, которые судом не

• прокурор, представитель государственного органа, органа местного самоуправления и иного органа, обратившиеся в арбитражный суд в соответствии со ст. 52 и 53 АПК РФ;

• истец и (или) его представитель;

• третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, выступающее на стороне истца[317];

• третье лицо, заявляющее самостоятельные требования относительно предмета спора;

• ответчик и (или) его представитель;

• третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, выступающее на стороне ответчика.

После выступления всех участников судебных прений каждый из них вправе выступить с репликами. Реплики — это небольшие речи по поводу сказанного в основных речах. Право последней реплики всегда принадлежит ответчику и (или) его представителю.

После исследования доказательств по делу и судебных прений председательствующий в судебном заседании объявляет рассмотрение дела по существу законченным, и арбитражный суд удаляется для принятия решения, о чем объявляется присутствующим в зале судебного заседания (ст. 166 АПК РФ).

Принятие и оглашение решения включает следующие процессуальные действия:

• арбитражный суд удаляется в совещательную комнату;

• в порядке, установленном законом, суд принимает решение;

• суд возвращается в зал заседания и оглашает решение;

• заседание объявляется закрытым.

§ 3. Протокол судебного заседания

В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда первой инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протоколирование с использованием средств аудиозаписи и составляется протокол в письменной форме.

В соответствии с действующим законодательством протокол является дополнительным средством фиксирования следующих данных о ходе судебного заседания (ст. 155 АПК РФ):

1) год, месяц, число и место проведения судебного заседания;

2) время начала и окончания судебного заседания;

3) наименование арбитражного суда, рассматривающего дело, состав суда;

4) наименование и номер дела;

5) сведения о предупреждении об уголовной ответственности переводчика за заведомо неправильный перевод, свидетелей за дачу заведомо ложных показаний и отказ от дачи показаний, эксперта за дачу заведомо ложного заключения;

6) устные заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, консультации специалистов;

7) соглашения сторон по фактическим обстоятельствам дела и заявленным требованиям и возражениям;

8) определения, вынесенные судом без удаления из зала судебного заседания;

9) отметка об использовании средств аудиозаписи, систем видеоконференц-связи и (или) иных технических средств, о проведении кино— и фотосъемки, видеозаписи, трансляции судебного заседания по радио, телевидению и в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в ходе судебного заседания. При проведении трансляции судебного заседания указывается также наименование средства массовой информации или сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», посредством которых осуществлялась трансляция;

10) дата составления протокола.

В случаях, предусмотренных АПК РФ, в протокол могут заноситься и иные сведения (п. 7.3 постановления Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 100 «Об утверждении инструкции по делопроизводству в арбитражных судах Российской Федерации (первой, апелляционной и кассационной инстанций)»).

Основным средством фиксирования сведений о ходе судебного заседания, а также средством обеспечения открытости судебного разбирательства является аудиозапись (п. 16 постановления Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ “О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации”»).

В случае неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, иных участников арбитражного процесса протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется, и средством фиксирования данных о ходе судебного заседания является протокол судебного заседания, в котором делается отметка о неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса и об отсутствии в связи с этим аудиозаписи судебного заседания (п. 5 АПК РФ).

Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи не осуществляется и тогда, когда дело (заявление, ходатайство) рассматривается судом без извещения лиц, участвующих в деле (без вызова сторон).

Секретарь судебного заседания или помощник судьи составляет протокол и обеспечивает использование средств аудиозаписи и (или) иных технических средств в ходе судебного заседания.

Интересно, что в п. 7.2 Постановления Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 100 установлена возможность ведения протокола в случае перерывов в судебном заседании несколькими различными лицами (секретарями судебного заседания или помощниками судьи) и определен порядок составления таких протоколов: изготовление и подписание протокола для каждой из частей судебного заседания, разделенных перерывом; создание протокола в виде единого документа с его последующим подписанием председательствующим и всеми лицами, осуществляющими протоколирование различных частей. Некоторые из указанных положений вызывают сомнения в плане их соответствия нормам закона.

Протокол может быть написан от руки или составлен с использованием технических средств. Его подписывают председательствующий в судебном заседании, секретарь судебного заседания или помощник судьи, который составлял протокол судебного заседания, не позднее следующего дня после дня окончания судебного заседания.

Протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи ведется непрерывно в ходе судебного заседания. Материальный носитель аудиозаписи приобщается к протоколу. Им является оптический диск, на котором записана информация о ходе судебного заседания (судебных заседаний) и который обеспечивает возможность сохранения этой информации в неизменном виде. Материальный носитель приобщается к протоколу — помещается в материалы дела после завершения производства по делу в суде соответствующей инстанции.

Лица, участвующие в деле, имеют право знакомиться с аудиозаписью судебного заседания, протоколами судебного заседания и протоколами о совершении отдельных процессуальных действий и представлять замечания относительно полноты и правильности их составления в пятидневный срок подписания соответствующего протокола. К замечаниям могут быть приложены материальные носители проведенной лицом, участвующим в деле, аудио— и (или) видеозаписи судебного заседания.

Ознакомление лиц, участвующих в деле, с аудиозаписью судебного заседания производится в здании суда путем предоставления таким

По письменному ходатайству лица, участвующего в деле, и за его счет могут быть изготовлены копия протокола и (или) копия аудиозаписи судебного заседания (5 АПК РФ). Плата за изготовление судом копии аудиозаписи законодательством Российской Федерации не предусматривается, но материальный носитель для изготовления такой копии предоставляется лицом, заявившим указанное ходатайство. Уплата государственной пошлины при подаче ходатайства об изготовлении копии аудиозаписи судебного заседания К РФ не предусмотрена (п. 20 Постановления Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12).

Замечания на протокол, представленные в арбитражный суд по истечении пятидневного срока, судом не рассматриваются и возвращаются лицу, представившему эти замечания.

О принятии или об отклонении замечаний на протокол арбитражный суд выносит определение не позднее следующего дня после дня поступления этих замечаний в суд. Замечания на протокол и определение суда приобщаются к протоколу.

§ 4. Перерыв в судебном заседании. Отложение разбирательства дела. Приостановление производства по делу

АПК РФ не определяет оснований перерыва в судебном заседании, поэтому перерыв можно определить как временное прекращение процессуальных действий в судебном заседании не только для отдыха участников процесса, при окончании рабочего дня и по другим подобным причинам, но и для истребования, и представления дополнительных доказательств, совершения иных процессуальных действий вне рамок данного судебного заседания.

Перерыв объявляется судом по ходатайству лица, участвующего в деле, или собственной инициативе, на определенный срок, который не должен превышать пяти дней. При необходимости переноса рассмотрения дела на срок более пяти дней арбитражный суд откладывает судебное разбирательство. Перерыв в судебном заседании может быть объявлен несколько раз, но общая продолжительность перерыва в одном судебном заседании не должна превышать пяти дней (пп. 11, 12 постановления Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 99 «О процессуальных сроках»).

Документально он оформляется двумя способами. На перерыв в пределах дня судебного заседания и время, когда заседание будет продолжено, указывается в протоколе судебного заседания. О перерыве на более длительный срок арбитражный суд выносит определение, которое заносится в протокол судебного заседания. В определении указываются время и место продолжения судебного заседания.

После окончания перерыва судебное заседание продолжается с того места, на котором прервалось, о чем объявляет председательствующий в судебном заседании. Повторное рассмотрение исследованных до перерыва доказательств не производится, в том числе при замене представителей лиц, участвующих в деле.

Лица, участвующие в деле и присутствовавшие в зале судебного заседания до объявления перерыва, считаются надлежащим образом извещенными о времени и месте судебного заседания, и их неявка в судебное заседание после окончания перерыва не является препятствием для его продолжения.

Постановление Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 99 (п. 13) уточняет: «Если перерыв объявляется на непродолжительный срок и после окончания перерыва судебное заседание продолжается в тот же день, арбитражный суд не обязан в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 121 АПК РФ, извещать об объявленном перерыве, а также времени и месте продолжения судебного заседания лиц, которые на основании статьи 123 АПК РФ считаются извещенными надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, но не явились на него до объявления перерыва.

Если продолжение судебного заседания назначено на иную календарную дату, арбитражный суд не позднее следующего дня размещает в информационном сервисе “Календарь судебных заседаний” на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” информацию о времени и месте продолжения судебного заседания. Если перерыв объявляется на один день, арбитражный суд размещает такую информацию до окончания дня объявления перерыва.

Размещение такой информации на официальном сайте арбитражного суда с учетом положений части 6 статьи 121 АПК РФ свидетельствует о соблюдении правил статей 122, 123 Кодекса».

В арбитражном процессе не действует принцип непрерывности судебного разбирательства, т. е. в перерыве заседания по одному делу суд вправе рассматривать другие дела.

Отложение судебного разбирательства — это перенос судебного разбирательства на определенный срок, если дело не может быть рассмотрено в данном заседании по причинам (обстоятельствам) субъективного характера.

Все основания отложения судебного разбирательства можно разделить на две группы: обязательные (суд должен отложить разбирательство) и факультативные (суд может отложить разбирательство), последние основания очевидно количественно преобладают.

В соответствии со ст. 158 АПК РФ арбитражный суд откладывает судебное разбирательство:

• в случаях, предусмотренных Кодексом (например, при неявке в судебное заседание экспертов, свидетелей, переводчиков, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, если стороны не заявили ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц (ст. 157 АПК РФ));

• в случае неявки в судебное заседание лица, участвующего в деле, если в отношении этого лица у суда отсутствуют сведения об извещении его о времени и месте судебного разбирательства.

Арбитражный суд может отложить судебное разбирательство, в частности:

• по ходатайству сторон в случае их обращения за содействием к суду или посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю, а также в случае принятия сторонами предложения арбитражного суда использовать примирительную процедуру;

• в случае, если лицо, участвующее в деле и извещенное надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, заявило ходатайство об отложении судебного разбирательства с обоснованием причины неявки в судебное заседание, если суд признает причины неявки уважительными;

• по ходатайству лица, участвующего в деле, в связи с неявкой в судебное заседание его представителя по уважительной причине;

• если признает, что оно не может быть рассмотрено в данном судебном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, других участников арбитражного процесса, в случае возникновения технических неполадок при использовании технических средств ведения судебного заседания, в том числе систем видеоконференц-связи, а также при удовлетворении ходатайства стороны об отложении судебного разбирательства в связи с необходимостью представления ею дополнительных доказательств, при совершении иных процессуальных действий.

Судебное разбирательство также может быть отложено по решению председателя арбитражного суда, заместителя председателя арбитражного суда или председателя судебного состава в случае болезни судьи или по иным причинам невозможности проведения судебного заседания.

Судебное разбирательство по общему правилу может быть отложено на срок, необходимый для устранения обстоятельств, послуживших основанием для отложения, но не более чем

• в случае их обращения за содействием к суду или посреднику, в том числе медиатору, судебному примирителю, а также в случае принятия сторонами предложения арбитражного суда использовать примирительную процедуру — на срок, не превышающий двух месяцев;

• в случае болезни судьи или по иным причинам невозможности проведения судебного заседания по решению председателя арбитражного суда, заместителя председателя арбитражного суда или председателя судебного состава — на срок, не превышающий десяти дней (п. 14 Постановления Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 99).

Если после возобновления производства по делу суд придет к выводу о наличии оснований для отложения судебного разбирательства, оно может быть снова отложено. При этом срок каждого отложения судебного разбирательства по общему правилу не должен превышать срок, установленный соответствующими положениями АПК РФ.

Об отложении судебного разбирательства арбитражный суд выносит определение.

О времени и месте нового судебного заседания арбитражный суд извещает лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса. Лица, явившиеся в судебное заседание, извещаются о времени и месте нового заседания непосредственно в судебном заседании под расписку в протоколе судебного заседания.

Пункт 15 Постановления Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 99 уточняет, что арбитражный суд вправе вынести протокольное определение об отложении судебного разбирательства. В этом случае арбитражный суд не позднее следующего дня размещает в информационном сервисе «Календарь судебных заседаний» на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информацию о времени и месте возобновления судебного заседания.

В случае, если лица, участвующие в деле, и другие участники арбитражного процесса не присутствовали в судебном заседании или судебное разбирательство отложено на срок, не превышающий 10 дней (ст. 158 АПК РФ), участники арбитражного процесса могут быть извещены судом в срок до начала судебного заседания (с учетом времени, необходимого для явки участников арбитражного процесса в судебное заседание) по электронной почте или иным способом, если суд располагает сведениями об адресе электронной почты, о номере телефона, факса лица, участвующего в деле.

Указанный порядок применяется в дополнение к размещению в информационном сервисе «Календарь судебных заседаний» на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информации о времени и месте возобновления судебного заседания.

При отложении судебного разбирательства арбитражный суд вправе допросить явившихся свидетелей, если в судебном заседании присутствуют стороны. Показания этих свидетелей оглашаются в новом судебном заседании. Повторный вызов этих свидетелей в новое судебное заседание производится только в случае необходимости.

Новацией АПК РФ 2002 г. стало положение о том, что судебное разбирательство в новом судебном заседании возобновляется с того момента, с которого оно было отложено. Повторное рассмотрение доказательств, исследованных до отложения судебного разбирательства, не производится. Сомнения в правильности данного положения вызывает не только нивелирование различий между институтами перерыва в судебном заседании и отложения разбирательства. Если за время перерыва (до пяти дней) обстоятельства дела еще могут сохраниться в памяти участников процесса, то восстановить в памяти то, что исследовано по конкретному делу месяц назад (а иногда и более), будет достаточно сложно, тем более, что и судьи за этот период могут рассмотреть десятки иных дел, да и представители сторон могут принять участие в рассмотрении многих других дел.

Приостановление производства по делу — это прекращение судом почти всех[318] процессуальных действий по делу на неопределенный срок по причинам (обстоятельствам) объективного характера, временно препятствующим дальнейшему движению дела.

Приостановление производства возможно не только на стадии судебного разбирательства, но и на других стадиях процесса. Оно возможно как по инициативе суда, так и по инициативе лиц, участвующих в деле.

Основания приостановления производства делятся на две группы: в первую группу входят основания, при наличии которых суд обязан приостановить производство (обязательные основания приостановления); во вторую — основания, при наличии которых суд вправе приостановить производство (факультативные основания приостановления). Однако в любом случае основания приостановления должны быть предусмотрены федеральным законом.

В соответствии со ст. 143 АПК РФ арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случае:

1) невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом РФ, конституционным (уставным) судом субъекта Российской Федерации, судом общей юрисдикции, арбитражным судом;

2) пребывания гражданина-ответчика в действующей части Вооруженных Сил РФ или ходатайства гражданина-истца, находящегося в действующей части Вооруженных Сил РФ. Отметим, что порядок определения воинской части как «действующей» затруднителен даже для специалистов в области военной администрации (например, долгие годы он устанавливался специальными директивами Генерального штаба Вооруженных Сил РФ). В связи с этим правильно изменены формулировки соответствующего основания, чтобы приостановить производство по делу в ГПК РФ[319]. В любом случае нахождение лица в действующей воинской части должно подтверждаться приказом соответствующего командира (начальника);

3) смерти гражданина, являющегося стороной в деле или третьим лицом, заявляющим самостоятельные требования относительно предмета спора, если спорное правоотношение допускает правопреемство;

4) утраты гражданином, являющимся стороной в деле, дееспособности.

Арбитражный суд приостанавливает производство по делу и в иных предусмотренных АПК РФ и иными федеральными законами случаях. Например, в соответствии с ч. 5 и 6 ст. 225.16 АПК РФ, если лицо, обратившееся с самостоятельным иском, не воспользуется правом присоединиться к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, арбитражный суд приостанавливает производство по делу указанного лица до вступления в законную силу решения суда по делу о защите прав и законных интересов группы лиц. Производство по делу лица, обратившегося с самостоятельным иском, приостанавливается в том числе в случае, если исковое заявление, заявление, поданные в защиту прав и законных интересов группы лиц, предъявлены позднее обращения в арбитражный суд указанного лица.

Кроме того, специальные основания для приостановления производства по делу содержат нормы Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (ст. 58, 63 и др.).

В соответствии со ст. 144 АПК РФ арбитражный суд вправе приостановить производство по делу в случае:

1) назначения арбитражным судом экспертизы;

2) реорганизации организации, являющейся лицом, участвующим в деле;

3) привлечения гражданина, являющегося лицом, участвующим в деле, для выполнения государственной обязанности;

4) нахождения гражданина, являющегося лицом, участвующим в деле, в лечебном учреждении или длительной служебной командировке;

5) рассмотрения международным судом, судом иностранного государства другого дела, решение по которому

Неопределенность (относительная) срока приостановления производства по большинству оснований не означает, что он не подлежит исчислению. Статья 145 АПК РФ устанавливает те события, по наступлению которых возможно возобновление производства по делу:

• вступление в законную силу судебного акта соответствующего суда;

• устранение обстоятельств, послуживших основанием для приостановления производства по делу;

• определение правопреемника лица, участвующего в деле, или назначения недееспособному лицу представителя;

• истечение срока, установленного арбитражным судом.

При этом следует учитывать положения ст. 116 АПК РФ: «Течение всех неистекших процессуальных сроков приостанавливается одновременно с приостановлением производства по делу. Со дня возобновления производства по делу течение процессуальных сроков продолжается».

О приостановлении производства по делу, его возобновлении или об отказе в возобновлении арбитражный суд выносит определение. Арбитражный суд возобновляет производство по делу по заявлению лиц, участвующих в деле, или по своей инициативе после устранения обстоятельств, вызвавших его приостановление, либо до их устранения по заявлению лица, по ходатайству которого производство по делу было приостановлено.

Определение арбитражного суда о приостановлении производства по делу, об отказе в возобновлении производства по делу может быть обжаловано.

§ 5. Окончание производства по делу без вынесения решения

Окончание производства по делу в суде первой инстанции бывает двух видов: с принятием решения (дело разрешается по существу) и без принятия решения. Окончание производства по делу без принятия решения также бывает двух видов: прекращение производства по делу и оставление заявления без рассмотрения.

Прекращение производства по делу — это окончание производства по делу без принятия решения, если суд установит, что у истца изначально отсутствовало или отсутствует на данный момент право на предъявление иска. После прекращения производства по делу истец не имеет права обратиться в суд с тем же иском к тому же ответчику. Институт прекращения производства по делу действует не только на стадии судебного разбирательства в исковом производстве, но и на других стадиях арбитражного процесса и в других видах производств в суде первой инстанции, а также при рассмотрении дел в судах вышестоящих инстанций. В соответствии со ст. 150 АПК РФ арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что:

1) имеются основания, предусмотренные п. 1 ч. 1 ст. 127.1 АПК РФ (исковое заявление, заявление подлежат рассмотрению в порядке конституционного или уголовного судопроизводства либо не подлежат рассмотрению в судах);

2) имеется вступивший в законную силу принятый по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям судебный акт арбитражного суда, суда общей юрисдикции или компетентного суда иностранного государства, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда;

3) имеется принятое по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям решение третейского суда, за исключением случаев, если арбитражный суд отказал в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда либо если арбитражный суд отменил указанное решение;

4) истец отказался от иска, и отказ принят арбитражным судом;

5) организация, являющаяся стороной в деле, ликвидирована;

6) после смерти гражданина, являющегося стороной в деле, спорное правоотношение не допускает правопреемства;

7) имеются основания, предусмотренные ч. 7 ст. 194 АПК РФ[320].

Арбитражный суд также прекращает производство по делу в случае утверждения мирового соглашения и в иных предусмотренных Кодексом случаях.

Например, в соответствии с ч. 7 ст. 225.16 АПК РФ арбитражный суд прекращает производство по делу, если установит, что имеется принятое по требованию о защите прав и законных интересов группы лиц и вступившее в законную силу решение арбитражного суда и исковое заявление, заявление поданы лицом, отказавшимся от заявления о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц либо не воспользовавшимся правом присоединиться к данному требованию или вступить самостоятельно в дело на стороне истца или в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, к тому же ответчику и о том же предмете, за исключением случаев, если арбитражный суд признает причины обращения указанного лица с самостоятельными исковым заявлением, заявлением уважительными.

Кроме АПК РФ иные основания для прекращения производства по делу содержатся в других законах, например, в ст. 57 Федерального закона от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)».

О прекращении производства по делу арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано.

Оставление заявления без рассмотрения — это окончание производства по делу без принятия решения вследствие нарушения истцом и другими лицами, участвующими в деле, ряда процессуальных правил, если суд считает, что истец может восстановить право на предъявление иска. Если заявление оставлено без рассмотрения, истец имеет право обратиться в суд с тем же иском к тому же ответчику, после того, как устранены препятствия, послужившие основанием оставления иска без рассмотрения. Хотя в гл. 17 АПК РФ речь идет об оставлении искового заявления без рассмотрения, очевидно, что и этот институт действует и в других (кроме искового) видах производства, на различных стадиях в суде первой инстанции, а также при рассмотрении дел в судах вышестоящих инстанций.

В соответствии со ст. 148 АПК РФ арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что:

1) в производстве арбитражного суда, суда общей юрисдикции, третейского суда имеется дело по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям;

2) истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, за исключением случаев, если его соблюдение не предусмотрено федеральным законом;

3) при рассмотрении заявления об установлении фактов, имеющих юридическое значение, выясняется, что возник спор о праве;

4) заявлено требование, которое в соответствии с федеральным законом должно быть рассмотрено арбитражным судом или судом общей юрисдикции в деле о банкротстве;

5) имеется соглашение сторон о рассмотрении данного спора третейским судом, если любая из сторон не позднее дня представления своего первого заявления по существу спора в арбитражном суде первой инстанции заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела

6) стороны заключили соглашение о передаче спора на разрешение третейского суда во время судебного разбирательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, если любая из сторон заявит по этому основанию возражение в отношении рассмотрения дела в арбитражном суде, за исключением случаев, если арбитражный суд установит, что это соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено;

7) исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано;

8) заявлено исковое требование о взыскании судебных расходов, которое подлежит рассмотрению в соответствии со ст. 112 АПК РФ;

9) истец повторно не явился в судебное заседание, в том числе по вызову суда, и не заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие или об отложении судебного разбирательства, а ответчик не требует рассмотрения дела по существу.

Арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения по иным основаниям, предусмотренным АПК РФ.

Например, в соответствии с ч. 7 ст. 225.14 АПК РФ если в срок, установленный арбитражным судом, лицо, которое ведет дело в интересах группы лиц, не сделает предложение иным членам группы лиц о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, арбитражный суд оставляет исковое заявление, заявление, поданные в защиту прав и законных интересов группы лиц, без рассмотрения.

Об оставлении заявления без рассмотрения арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано.

Глава 20

Судебные акты арбитражного суда, Верховного Суда РФ

§ 1. Понятие и виды судебных актов

Процессуальная деятельность детально урегулирована законом, определяющим существо, порядок и условия совершения отдельных действий участниками процесса. Ни одно из процессуальных действий невозможно без участия арбитражного суда, поэтому их результаты получают соответствующее оформление, выражающее вовне волю суда.

Суд является органом, применяющим материальное и процессуальное право, его волеизъявления всегда суть акты правоприменения, характеризующиеся общими для всех правоприменительных актов признаками[321], а также пониманием их одновременно в двух смыслах: как действий и как оформляющих эти действия актов-документов[322], смыслах пересекающихся, но не совпадающих полностью.

Акт арбитражного суда отличается определенными законом субъектом, порядком и условиями его совершения, зависящими от существа рассматриваемого процессуального действия.

Так, разрешение заявления об отводе судьи при рассмотрении дела в коллегиальном составе разрешается этим же составом суда после заслушивания мнения лиц, участвующих в деле, большинством голосов в отсутствие судьи, которому заявлен отвод, и оформляется определением (ч. 1 и 3 ст. 25 АПК РФ), назначению экспертизы, оформляемому определением, предшествует заявление соответствующего ходатайства, исследование предложенных лицами, участвующими в деле, вопросов для экспертизы и кандидатур экспертов, уточнение сроков проведения экспертизы и ее стоимости, внесение денежных средств в депозит арбитражного суда (ст. 82 АПК РФ, Постановление Пленума ВАС РФ от 4 апреля 2014 г. № 23 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе»[323]).

Особым порядком характеризуется принятие арбитражным судом первой инстанции решения по результатам рассмотрения дела (ст. 166, 168, 169, 176 АПК РФ).

Судебным актам в значении документов свойственны строго определенные законом реквизиты и содержание, перечисленные, например в ч. 5 ст. 99, ст. 170, 185, 195, 201 АПК РФ.

Арбитражный суд принимает судебные акты в форме судебного приказа, решения, постановления, определения (ч. 1 ст. 15 АПК РФ). При этом суд первой инстанции, рассматривая дело в порядке приказного производства, выносит судебный приказ, а разрешая дело по существу — решение, арбитражный апелляционный суд при рассмотрении апелляционной, арбитражный суд округа и Суд по интеллектуальным правам при рассмотрении кассационной жалобы — постановление, все иные акты (в большинстве своем промежуточные) именуются «определениями».

Судебная коллегия по экономическим спорам Верховного Суда РФ при рассмотрении дела по первой инстанции выносит решение, по результатам рассмотрения кассационной жалобы, представления — определение, Апелляционная коллегия Верховного Суда после рассмотрения апелляционной жалобы на решение Судебной коллегии Верховного Суда — определение, Президиум Верховного Суда при рассмотрении надзорной жалобы, представления — постановление.

Специфика формы, содержания и порядка принятия каждого из видов судебных актов обусловлена особенностями правосудия — особой государственной, а потому властной деятельности по рассмотрению и разрешению отнесенных к ведению арбитражного суда дел, а также функциями каждой инстанции арбитражного суда.

В силу этого вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации (ч. 1 ст. 16 АПК РФ), а их неисполнение влечет предусмотренную законом ответственность (ст. 332 АПК РФ, 315 УК РФ).

В качестве родового понятия для обозначения результатов процессуальной деятельности арбитражного суда в науке и законодательстве используется термин «судебные акты», а не «судебные постановления», как в гражданском судопроизводстве (ч. 1 ст. 13 ГПК РФ).

§ 2. Сущность решения арбитражного суда

Решение является самым важным актом арбитражного суда первой инстанции, и это неслучайно, так как только решением переданный на рассмотрение суда вопрос получает разрешение по существу (ч. 2 ст. 15 АПК РФ), только оно устраняет неопределенность и спорность в правоотношениях сторон, подтверждает или устанавливает их права и обязанности, только решение выносится именем Российской Федерации (ч. 1 ст. 167 АПК РФ), только им защищается нарушенное или оспариваемое право или охраняемый законом интерес.

Приоритет решению как акту правосудия перед теориями приказа, подтверждения или приказа-подтверждения отдается при его характеристике и процессуальной доктриной[324].

Решение как процессуальное средство защиты права носит универсальный характер, проявляющийся не только в предоставлении защиты любой из сторон спора — истцу (в случае обоснованности его требований) или ответчику (при незаконности истцовых притязаний), но также в применимости к любому делу, требующему разрешения по существу, — решение арбитражного суда принимается по делам искового производства, делам о признании недействующим нормативного правового акта (ст. 195), недействительным ненормативного правового акта, незаконными действия (бездействие) органов государственной власти, местного самоуправления, должностных лиц (ст. 201), об установлении юридического факта (ст. 222), делам о несостоятельности (банкротстве) (ст. 52 Федерального

Именно с этих позиций следует воспринимать различия в определении решения в ч. 2 ст. 15 и ч. 1 ст. 167 АПК РФ — первое характеризует решение в общем, последнее — применительно к исковому производству.

Решение как документ может быть вынесено только арбитражным судом первой инстанции (арбитражным судом субъекта РФ, Судом по интеллектуальным правам или Судебной коллегией Верховного Суда РФ).

Принятие судами апелляционной, кассационной и надзорной инстанций решений по существу дела возможно только в форме постановлений или определений соответствующего суда, которым в этом случае также будут свойственны черты решения, хотя ни наименования, ни других реквизитов решения суда первой инстанции как документа они не воспримут.

Таким образом, под решением арбитражного суда понимается судебный акт, принимаемый арбитражным судом первой инстанции при рассмотрении и разрешении по существу отнесенных к его ведению дел, которым осуществляется защита нарушенных или оспариваемых прав и охраняемых законом интересов участников спорного правоотношения.

Решение арбитражного суда имеет как материально-правовые, так и процессуальные последствия[325].

Первые наступают вследствие внесения ясности в прежде неопределенное материальное правоотношение, например, с признанием за истцом определенного права, признанием договора незаключенным, применением последствий недействительности ничтожной сделки, присуждением ответчика к исполнению или, напротив, освобождением от исполнения известного обязательства. Решение суда позволяет истцу при отсутствии добровольного исполнения со стороны ответчика осуществить его принудительно.

При этом определенные судом материальные правоотношения сторон не могут быть ими или другими лицами произвольно поставлены под сомнение.

Вопрос о правопреобразовательном значении решения арбитражного суда решается в науке неоднозначно: одни ученые отрицают такую возможность, утверждая, что суд лишь констатирует наличие у истца права на изменившееся правоотношение[326], другие — допускают возникновение, изменение и прекращение прав и обязанностей на основании решения суда[327].

В настоящее время нормы материального законодательства не только указывают на судебное решение как на основание возникновения гражданских прав и обязанностей (ст. 8 ГК РФ), но и часто напрямую связывают изменение или прекращение материальных правоотношений с решением суда (ст. 165, 445, 446, 450, 451 и др. ГК РФ), признавая его юридическим фактом материального права.

Однако в подавляющем большинстве случаев решение суда является лишь частью сложного юридического состава материального права, случаи приобретения решением статуса самостоятельного и исключительного материально-правового юридического факта достаточно редки.

Процессуально-правовые последствия принятия решения заключаются в преюдициальности для суда, рассматривающего в будущем дело с участием тех же лиц, обстоятельств, ранее установленных арбитражным судом, в невозможности повторного рассмотрения судом общей юрисдикции или арбитражным судом дела по спору между теми же сторонами, о том же предмете и по тем же основаниям.

§ 3. Принятие судом решения

Процессуальный закон определяет особый порядок принятия решения арбитражного суда.

Решение принимается судом в судебном заседании непосредственно после заслушивания прений и реплик лиц, участвующих в деле, судьями, участвующими в судебном заседании, в условиях, обеспечивающих тайну их совещания (ч. 3 ст. 167 АПК РФ).

Действующий АПК РФ, в отличие от ч. 2 ст. 194 ГПК РФ, не упоминает о совещательной комнате как месте принятия решения, указывая лишь на условия тайны совещания, поскольку на практике решение часто принимается судьей в том же помещении, где слушалось дело, а участники процесса удаляются на это время в коридор.

Если дело рассматривается судьей единолично, он один и принимает решение. В случае коллегиального рассмотрения дела решение выносится всеми судьями, входящими в состав суда, большинством голосов, при этом никто из судей не вправе воздержаться от голосования, а председательствующий в судебном заседании, чтобы не предрешать исход, голосует последним.

В помещении, где суд проводит совещание и принимает судебный акт, могут находиться только лица, входящие в состав суда, рассматривающего дело. Другим лицам нахождение в этом помещении, а равно общение с членами состава суда при принятии ими решения запрещено.

В свою очередь, судьи арбитражного суда, а также арбитражные заседатели, когда они участвуют в рассмотрении дела, не вправе сообщать кому-либо сведения о содержании обсуждения при принятии судебного акта, позиции отдельных судей, входивших в состав суда, и иным способом раскрывать тайну совещания судей.

Судья, не согласный с мнением большинства, обязан подписать решение суда и вправе изложить в письменной форме особое мнение, которое приобщается к делу, но не оглашается.

Все названные правила гарантируют соблюдение принципа независимости судей.

В ч. 1 ст. 168 АПК РФ определен перечень вопросов, подлежащих разрешению судом при вынесении решения: оценка доказательств и доводов, приведенных лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определение, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены, какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; установление прав и обязанностей лиц, участвующих в деле; решение, подлежит ли иск удовлетворению.

Порядок вопросов не случаен, строгое следование ему позволяет суду принять законное и обоснованное решение.

Приступая к принятию решения, арбитражный суд в первую очередь должен оценить относимость, допустимость и достоверность имеющихся доказательств, определить их значение для дела с точки зрения требуемых к установлению обстоятельств и доводов лиц, участвующих в деле.

Суд по своему внутреннему убеждению должен оценить каждое из доказательств в отдельности, все их вместе в совокупности, выявить взаимную связь доказательств, определить их достаточность для разрешения дела, помня, что ни одно из доказательств не имеет для арбитражного суда заранее установленной силы (ст. 71 АПК РФ).

Надлежащая оценка доказательств позволяет признать обстоятельства, имеющие значение для дела, установленными или, наоборот, неустановленными, от чего в свою очередь напрямую зависит материально-правовая квалификация правоотношений сторон. Важно помнить об установлении судом не только юридических фактов, на которых стороны основывают свои требования и возражения, но и доказательственных фактов и других обстоятельств, могущих иметь значение для дела.

Материальное право регламентирует взаимоотношения лиц, участвующих в деле, знание его норм, судебной практики их применения, правовых позиций Европейского Суда по правам человека и Конституционного Суда РФ гарантирует правильное определение прав и обязанностей лиц, участвующих в

Суд должен внимательно и вдумчиво проанализировать установленные им фактические обстоятельства, сопоставить их с нормами материального права, выбрать из них наиболее подходящую, наиболее применимую с точки зрения уровня и качества источника правового регулирования, его действия во времени и пространстве (ст. 13 АПК РФ).

В случае отсутствия нормы материального права, регулирующей спорное правоотношение, суд должен выявить и применить нормы, регламентирующие сходные отношения (аналогия закона), а если таковых нет — определить права и обязанности сторон, исходя из общих начал и смысла нормативных правовых актов (аналогия права).

Наконец, суд разрешает вопрос об удовлетворении или об отказе в удовлетворении исковых требований полностью или в части. При одновременном удовлетворении первоначального и встречного исков суд, например, проводит зачет встречных требований.

При вынесении решения суд связан пределами заявленных требований, однако, в предусмотренных законом случаях может выйти за них. Одной из таких возможностей является применение последствий недействительности ничтожной сделки по инициативе суда, если это необходимо для защиты публичных интересов, а также в иных предусмотренных законом случаях (п. 4 ст. 166 ГК РФ). Вместе с тем при решении вопроса о применении по своей инициативе последствий недействительности ничтожной сделки суду следует вынести указанный вопрос на обсуждение сторон, а в мотивировочной части решения указать, какие публичные интересы подлежат защите, либо привести специальную норму закона, позволяющую применить названные последствия по инициативе суда (п. 79 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 июня 2015 г. № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»[328]).

Помимо перечисленных первостепенных вопросов при вынесении решения арбитражный суд разрешает не менее важные — о сохранении действия мер по обеспечению иска или об отмене обеспечения иска либо об обеспечении исполнения решения; при необходимости устанавливает порядок и срок исполнения решения; определяет дальнейшую судьбу вещественных доказательств, распределяет судебные расходы, а также решает иные вопросы, возникшие в ходе судебного разбирательства (ч. 2 ст. 168 АПК РФ).

После этого арбитражный суд изготавливает решение, представляющее собой отдельный документ, приобщаемый к материалам дела. Как установлено в ч. 1 ст. 169 АПК РФ, решение выполняется в форме электронного документа. При отсутствии в арбитражном суде технической возможности для выполнения решения в форме электронного документа решение выполняется на бумажном носителе. Однако даже при выполнении решения в форме электронного документа дополнительно выполняется экземпляр данного решения на бумажном носителе, который также приобщается к делу (ч. 5 ст. 169 АПК РФ).

Как можно заключить из ч. 5 ст. 15 АПК РФ, решение, содержащее сведения, составляющие государственную или иную охраняемую законом тайну, если дело рассмотрено в закрытом судебном заседании, выполняется только на бумажном носителе.

Решение подписывается судьей, а при коллегиальном рассмотрении — всеми судьями, участвовавшими в принятии решения, включая судью, имеющего особое мнение (ст. 169 АПК РФ). Решение в форме электронного документа подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.

В то же время арбитражный суд может принять отдельное решение каждому из требований, объединенных в одном деле (ч. 2 ст. 167 АПК РФ).

С момента изготовления решение не может изменяться, однако, до его оглашения в текст решения по соглашению судей еще могут быть внесены исправления или изменения, удостоверяемые подписями всех судей.

Подписанное решение объявляется председательствующим в судебном заседании. Оглашение решения всегда происходит открыто (ч. 8 ст. 11 АПК РФ), т. е. при оглашении решения могут присутствовать не только лица, участвующие в деле, и другие участники процесса, но и вообще любые лица.

В то же время в соответствии с разъяснениями ВАС РФ судебные акты, содержащие сведения, составляющие государственную или иную охраняемую законом тайну, объявляются арбитражным судом в закрытом судебном заседании (п. 26.1 Постановления Пленума ВАС РФ от 8 октября 2012 г. № 61 «Об обеспечении гласности в арбитражном процессе» — в редакции Постановления Пленума ВАС РФ от 4 апреля 2014 г. № 24)[329].

Непосредственно после оглашения решения участвующим в деле лицам разъясняется срок и порядок его обжалования, что подразумевает указание конкретного срока (например, «в течение одного месяца с момента изготовления мотивированного решения суда» или «в течение десяти дней с момента изготовления мотивированного решения суда») и определенного вышестоящего суда (например, «в Девятый арбитражный апелляционный суд» или «в Арбитражный суд Московского округа»).

По общему правилу решение должно быть сразу изготовлено в полном объеме, однако, законодатель допускает исключение, позволяя суду объявить только вводную и резолютивную части принятого решения, отложив изготовление мотивированного решения на срок, не превышающий пяти рабочих дней.

Естественно, подобное «усеченное» решение, как и обычное, изготавливается с соблюдением вышеперечисленных требований, подписывается всеми судьями, участвовавшими в рассмотрении дела и принятии решения, и приобщается к делу. Кроме него к делу впоследствии приобщается и мотивированное решение.

В этом случае председательствующий помимо разъяснения срока и порядка обжалования объявляет, когда решение будет изготовлено в полном объеме (обычно указываются либо предусмотренный законом общий пятидневный срок либо сокращенный срок в пределах общего либо конкретная календарная дата), и разъясняет порядок доведения его до сведения лиц, участвующих в деле. В настоящее время в связи с выполнением решений арбитражного суда в форме электронного документа лицам, участвующим в деле, разъясняется и право на получение по их письменному ходатайству копии решения на бумажном носителе.

Следует отметить, что датой принятия решения считается дата изготовления решения в полном объеме. Именно с нее начинает исчисляться срок на подачу апелляционной жалобы (ч. 1 ст. 259 АПК РФ, п. 30 Постановления Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 99 «О процессуальных сроках»[330]).

По общему правилу решение, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

Копии решения на бумажном носителе могут быть направлены лицам, участвующим в деле, по их ходатайству в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

В случае, если решение выполнено только на бумажном носителе, арбитражный суд направляет копии решения лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня принятия решения заказным письмом с уведомлением о вручении или вручает им под расписку (ст. 177 АПК РФ).

В предусмотренных законом случаях (ст. 196, ч. 9 ст. 201 АПК РФ) копии решения направляются и иным лицам. Однако, например,

Иногда при вынесении решения суд приходит к выводу о необходимости дополнительного исследования доказательств или установления обстоятельств, имеющих значение для дела. Очевидно, в такой ситуации вынесение законного и обоснованного решения невозможно, вследствие чего законодатель предоставляет суду право возобновить судебное разбирательство (ч. 3 ст. 168 АПК РФ).

Судебное разбирательство возобновляется с части, именуемой рассмотрением дела по существу, после чего суд полностью повторяет уже совершенные ранее процессуальные действия — исследует материалы дела, заслушивает прения и реплики лиц, участвующих в деле, и вновь удаляется для вынесения решения.

§ 4. Содержание решения

Содержание решения арбитражного суда как процессуального документа подробно регламентировано АПК РФ: в ст. 170 сформулированы общие требования, в ст. 195, 201, 206, 211, 216, 222 — требования, отражающие специфику решений по отдельным категориям дел.

Решение арбитражного суда по общему правилу должно состоять из четырех частей — вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной. Настойчивые предложения отказаться от изготовления мотивированных решений по всем делам, поставив их изготовление в зависимость от просьбы в том заинтересованных лиц[331], отчасти нашли свое воплощение в ст. 229 АПК РФ (в ред. Федеральных законв от 2 марта 2016 г. № 47-ФЗ[332] и от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ[333]), закрепляющей, что по делам, рассматриваемым в порядке упрощенного производства, мотивированное решение изготавливается по заявлению лица, участвующего в деле, поданному в течение пяти дней со дня размещения резолютивной части решения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», а также в случае подачи апелляционной жалобы.

Вводная часть решения суда после изображения герба Российской Федерации и указания арбитражного суда начинается со слов «Именем Российской Федерации», после чего указывается наименование судебного акта «Решение», номер дела, дата и место принятия решения, а затем состав суда, данные лица, которое вело протокол судебного заседания, предмет спора, наименования лиц, участвующих в деле, данные лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий.

Образец вводной части судебного решения приведен в приложении к Информационному письму Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. № 82.

Хотя ч. 2 ст. 170 Кодекса предусматривает указание в вводной части решения фамилий лица, ведшего протокол, и лиц, присутствовавших в судебном заседании, следует согласиться с высказанным в литературе мнением о правильности указания не только фамилии, но и инициалов[334].

На практике можно встретиться с различными способами описания документов и полномочий участников арбитражного судопроизводства: от бланкетной ссылки на протокол судебного заседания до указания наименования, номера и даты удостоверяющего документа (паспорт, удостоверение, протокол, доверенность)[335].

При объявлении в судебном заседании только резолютивной части решения во вводной части обязательно указываются и дата ее оглашения, и дата изготовления решения в окончательном виде (п. 39 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. № 82). С последнего момента начинает исчисляться срок на обжалование. По делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, течение срока на обжалование различается в зависимости от того, подавалось ли заявление об изготовлении мотивированного решения. Если подавалось, срок начинает течь с момента изготовления мотивированного решения, в противном случае — с момента вынесения его резолютивной части.

Описательная часть судебного решения должна состоять из краткого изложения заявленных истцом требований и его объяснений, содержания возражений ответчика, объяснений, заявлений и ходатайств других лиц, участвующих в деле.

Из описательной части должно быть ясно, кто, что и на каком основании просит или против чего и почему возражает. Кроме того, должна содержаться информация о действиях, совершенных судом при рассмотрении дела (осмотр вещественных доказательств, ознакомление с материалами дела непосредственно на месте их нахождения и т. д.).

Решение арбитражного суда — акт правосудия, акт применения права, а потому в нем в соответствии с требованием обоснованности должны быть обязательно указаны мотивы его принятия (ч. 2 ст. 169 АПК РФ), излагаемые в соответствующей части.

В полном согласии с вопросами, разрешаемыми при принятии решения, излагается и мотивировочная часть решения.

В первую очередь, фиксируется фактическое основание решения: установленные судом фактические и иные обстоятельства дела; доказательства, на которых основаны выводы суда об обстоятельствах дела и доводы в пользу принятого решения; мотивы, по которым суд отверг те или иные доказательства, принял или отклонил приведенные в обоснование своих требований и возражений доводы лиц, участвующих в деле.

Если между сторонами достигнуто соглашение по фактическим обстоятельствам дела (ч. 2 ст. 70 АПК РФ), это необходимо отразить в мотивировочной части решения.

Далее приводится правовое обоснование — законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии решения, и мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле.

Судебно-арбитражная практика идет по пути освобождения арбитражного суда от указанного истцом правового основания требований и наличности у суда права удовлетворять заявленные требования (при их фактической обоснованности) на иных, нежели указаны в исковом заявлении, нормах права[336].

Новеллой действующего Кодекса является законодательное закрепление возможности ссылаться в мотивировочной части решения на постановления Пленума Верховного Суда РФ и сохранившие силу постановления Пленума ВАС РФ по вопросам судебной практики, на постановления Президиума Верховного Суда РФ и сохранившие силу постановления Президиума ВАС РФ по вопросам судебной практики, а также на обзоры судебной практики Верховного Суда РФ, утвержденные Президиумом Верховного Суда РФ.

Так как суд при вынесении решения не только удовлетворяет иск или отказывает в его удовлетворении, но и распределяет судебные расходы, определяет необходимость обращения решения к немедленному исполнению, решает судьбу вещественных доказательств и т. д., в мотивировочной части решения должны содержаться также обоснования принятых судом решений по этим вопросам.

Мотивировочная часть решения может быть значительно короче в случае признания иска ответчиком, в этом случае указывается только на признание и принятие его судом.

Завершает решение резолютивная часть, содержащая выводы об удовлетворении или отказе в удовлетворении полностью или в части каждого из заявленных требований, указание на распределение между сторонами судебных расходов, срок

Содержание резолютивной части судебного решения, вынесенного арбитражным судом, определяет вид судебного решения, напрямую связанный с процессуальной целью заявленного требования.

Особенности изложения резолютивной части некоторых судебных решений прямо закреплены в Кодексе.

Так, например, по искам о взыскании денежных средств в резолютивной части указывается общий размер подлежащих взысканию денежных сумм с раздельным определением основной задолженности, убытков, неустойки (штрафов, пеней и процентов) (ст. 171 АПК РФ).

При присуждении имущества указывается наименование имущества, подлежащего передаче истцу, его стоимость и место нахождения, или сумма, подлежащая взысканию, если имущество отсутствует. Стоимость имущества может быть определена исходя из цены иска. Доказательства, имеющие значение для проверки обоснованности определения истцом цены иска, исследуются арбитражным судом при разбирательстве дела (п. 38 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13 августа 2004 г. № 82).

По спору, возникшему при заключении или изменении договора, в резолютивной части решения указывается вывод арбитражного суда по каждому спорному условию договора, а по спору о понуждении заключить договор указываются условия, на которых стороны обязаны заключить договор (ст. 173 АПК РФ).

В тех случаях, когда суд принимает решение, обязывающее ответчика совершить определенные действия, не связанные с взысканием денежных средств или с передачей имущества, в резолютивной части решения указывается лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения. Применительно к должнику-организации может быть указан руководитель или иное лицо, на которое возлагается исполнение решения.

Кроме того, суд может указать в решении, что истец вправе осуществить соответствующие действия за счет ответчика с взысканием с него необходимых расходов в случае, если ответчик не исполнит решения в течение установленного срока, что, по сути, означает возможное изменение способа исполнения решения суда без специального за тем обращения (ст. 174).

При участии в деле нескольких истцов или ответчиков в решении записывается, как разрешен спор в отношении каждого из них. Например, при удовлетворении иска о взыскании с нескольких обязанных по векселю ответчиков суд в резолютивной части решения должен указать всех соответчиков, за счет которых иск удовлетворен, а также то, что сумма подлежит взысканию с них солидарно (п. 39 постановления Пленума Верховного Суда РФ и ВАС РФ № 33/14 от 4 декабря 2000 г. «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей»[337]).

Особенности резолютивной части решений по делам из административных и иных публичных правоотношений, по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, а также по отдельным категориям дел изложены в соответствующих главах учебника.

Таким образом, кроме общих положений, содержащихся в резолютивной части каждого решения, закон уточняет и конкретизирует ее содержание применительно к отдельным категориям конкретных споров.

Детальная регламентация в процессуальном законе порядка принятия и содержания решения арбитражного суда неслучайна, она направлена на достижение соответствия судебного акта требованиям, к нему предъявляемым, первыми и главными из которых являются законность и обоснованность (ч. 3 ст. 15 АПК РФ).

Законность решения означает, что в ходе всей деятельности суда при рассмотрении дела и принятии судебного акта соблюден процессуальный закон, само решение соответствует предусмотренной АПК РФ процессуальной форме, а нормы материального права при разрешении дела применены правильно, с соблюдением ст. 13 Кодекса.

Смысл требования законности с точки зрения материального права можно также уяснить, обратившись к негативному его определению, сформулированному в ч. 2 ст. 270, ч. 2 ст. 288, ч. 1 ст. 291.11, ст. 308.8 АПК РФ.

Правильное определение судом всех подлежащих доказыванию фактов, соблюдение порядка их установления, исследования и оценки доказательств, грамотное изложение в решении мотивов, включая нормы права, которыми руководствовался суд при принятии судебного акта, являются гарантией его обоснованности.

Некоторыми учеными наряду с обоснованностью со ссылкой на ч. 4 ст. 15 и ч. 2 ст. 169 АПК РФ в качестве самостоятельного требования к решению выделяется мотивированность, под которой предлагается понимать отраженный в конкретном судебном акте алгоритм судебной мыслительной деятельности вопросам применения права, оценки фактических обстоятельств дела и доказательств[338].

Достаточных оснований для выделения требования мотивированности не имеется, оно поглощается обоснованностью, включающей как само наличие фактических и правовых оснований принятия решения, так и адекватное их изложение в тексте судебного акта.

Законность и обоснованность решения арбитражного суда настолько тесно связаны, что одно не может существовать без другого, в большинстве случаев незаконное решение не может быть обоснованным, равно как и необоснованное решение не может быть законным.

Кроме того, решение арбитражного суда должно быть определенным (ясным), безусловным и полным.

Определенность решения означает отсутствие двусмысленности при ознакомлении с его текстом, оснований для других споров, наличие четких и ясных ответов суда на заявленные ему требования, изложение решения простым (насколько это применимо к юридическим текстам) и понятным языком. На это обстоятельство специально обращается внимание в ч. 2 ст. 169 АПК РФ.

Безусловность решения означает недопустимость постановки выводов суда или исполнения решения в зависимости от наступления или ненаступления каких-либо условий.

Невозможно также вынесение альтернативных решений, предоставляющих истцу право выбора одного из возможных вариантов поведения. Даже когда исполнение обязательства допускает альтернативу, истец до или во время рассмотрения дела в суде должен выбрать лишь одно из допускаемых законом требований, которое и будет разрешено судом.

Если по каким-либо причинам исполнить такое решение суда нельзя, закрепленная законом альтернатива может явиться основанием для изменения способа исполнения судебного акта (ст. 324 АПК РФ).

Решение должно содержать ответ на все без исключения заявленные требования, а также на иные вопросы, подлежащие разрешению при вынесении решения (ч. 1 и 2 ст. 168 АПК РФ).

§ 5. Законная сила решения арбитражного суда

Стабильность материальных правоотношений невозможна без определенности прав и обязанностей их участников.

Решение арбитражного суда устраняет спорность, вносит ясность в правоотношения сторон, поэтому необходим механизм придания судебному решению окончательности, невозможности произвольного пересмотра и поворота, которым и является законная сила судебного решения.

На основании норм объективного права вступившему в законную силу судебному решению присущи авторитет, формальная истинность, сила «частного» закона, проявляющиеся в свойствах обязательности, неопровержимости, исключительности, преюдициальности, исполнимости.

Закон связывает вступление решения арбитражного суда в законную силу, как правило, с истечением месячного срока на апелляционное

Из общего правила имеются исключения, например, решения Суда по интеллектуальным правам вступают в законную силу немедленно после их принятия (ч. 2 ст. 180, ч. 4 ст. 195 АПК РФ), решения по делам о привлечении к административной ответственности и об оспаривании решений о привлечении к административной ответственности вступают в законную силу по истечении десятидневного срока на их обжалование в апелляционном порядке (ч. 4 ст. 206, ч. 5 ст. 211), решения по делам упрощенного производства — по истечении 15-дневного срока (ч. 3 ст. 229 АПК РФ).

При этом решения Суда по интеллектуальным правам, вынесенные им по первой инстанции, могут быть обжалованы только в кассационном порядке (ч. 4 и 7 ст. 195 АПК РФ).

Срок обжалования начинает течь со следующего дня после изготовления решения в окончательной форме и истекает в последний день установленного срока. Соответственно в законную силу решение вступает на следующий после этого день.

На свойство обязательности судебного решения уже обращалось внимание выше применительно к характеристике актов арбитражного суда как актов правосудия. Обязательность означает распространение его значения не только для лиц, участвующих в деле, но и вообще для всех органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и безоговорочное исполнение на всей территории Российской Федерации (ч. 1 ст. 16 АПК РФ).

Вместе с тем обязательность не является абсолютной в том смысле, что лица, не участвовавшие в деле, права и обязанности которых нарушены состоявшимся решением, не лишены права обжаловать его в вышестоящую инстанцию (ст. 42 АПК РФ).

Неопровержимость судебного решения проявляется через невозможность его пересмотра тем же или другим судом.

В отечественной процессуальной науке свойство неопровержимости обычно связывается с невозможностью обжалования решения в вышестоящий суд в порядке, предусмотренном для не вступивших в законную силу судебных актов, после вступления в законную силу.

Содержание свойства неопровержимости шире и адресовано не только лицам, участвующим в деле (что обычно отмечается при его характеристике), но и суду. В этом смысле неопровержимость судебного решения включает его неизменяемость, как законодательный запрет отмены или изменения решения суду, его вынесшему, а вышестоящему суду — запрет принятия и рассмотрения по существу жалоб на вступившие в законную силу решения, кроме как по основаниям, в сроки и порядке, предусмотренными процессуальным законом.

Изъятием из свойства неопровержимости является возможность пересмотра вступившего в законную силу решения по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, а также его апелляционной и кассационной проверки за пределами установленного для обжалования срока при условии его восстановления.

Исключительность означает, что однажды разрешенный арбитражным судом спор между конкретными лицами, об определенном предмете и основаниях не может быть снова рассмотрен арбитражным судом или судом общей юрисдикции. Иное привело бы к подрыву авторитета судебной власти и стабильности гражданского оборота. Проявлением этого свойства считается прекращение производства по делу при установлении наличия вступившего в законную силу решения арбитражного суда по тождественному спору (п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ, ст. 220 ГПК РФ).

В то же время стороны не лишены права предъявления новых требований, базирующихся на прежнем основании, или аналогичных требований на новом основании.

Свойство преюдициальности тесно связано с предыдущими свойствами и касается установленных арбитражным судом фактов и правоотношений.

На основании ч. 2 ст. 69 АПК РФ и ч. 3 ст. 61 ГПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

При этом для суда, рассматривающего дело позднее, обязательны не только установленные ранее юридические факты, но и содержащиеся во вступившем в законную силу решении выводы о правоотношениях лиц, участвующих в деле, и их квалификации.

Именно с преюдициальностью связана большая часть споров о субъективных пределах законной силы судебного решения, которая распространяется на всех лиц, участвующих в деле.

Только лица, юридически не привлеченные к участию в деле, могут впоследствии ставить под сомнение обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением арбитражного суда.

Исполнимость решения арбитражного суда означает обеспеченную законом возможность его исполнения в добровольном или принудительном порядке.

Исполнимость как свойство законной силы не тождественна исполнению судебного решения, представляющему собой деятельность судебных приставов-исполнителей и других уполномоченных лиц, органов и организаций (например, кредитных) по реализации установленных в решении арбитражного суда предписаний.

Решение арбитражного суда приводится в исполнение после вступления его в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения (например, ч. 3 ст. 225.7, ч. 3 ст. 229) в порядке, установленном АПК РФ и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства (ст. 182 АПК РФ).

§ 6. Исправление недостатков решения. Индексация присужденных денежных сумм

Решение арбитражного суда должно отвечать требованиям полноты, ясности, определенности, которые, однако, достигаются не всегда, что свидетельствует о неточном выполнении судом требований ст. 168 АПК РФ.

Несмотря на свойства исключительности и неопровержимости законной силы судебного решения, в целях защиты прав и охраняемых законом интересов лиц, участвующих в деле, законодатель предусмотрел ряд механизмов, позволяющих исправить недостатки решения суду, его вынесшему, без обжалования судебного акта.

Неполнота решения может быть исправлена посредством вынесения арбитражным судом по своей инициативе или по заявлению лица, участвующего в деле, дополнительного решения в случае, если:

1) по какому-либо требованию, в отношении которого лица, участвующие в деле, представили доказательства, судом не было принято решение;

2) суд, разрешив вопрос о праве, не указал в решении размер присужденной денежной суммы, подлежащее передаче имущество или не указал действия, которые обязан совершить ответчик;

3) судом не разрешен вопрос о судебных расходах.

Перечень оснований для вынесения дополнительного решения является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит.

По мнению отдельных авторов, правом подачи заявления о вынесении дополнительного решения не обладают третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора[339].

Такой вывод недостаточно аргументирован, третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований, являются материально заинтересованными в исходе дела, и вынесение дополнительного решения может влиять на их правовое положение по отношению к одной из сторон, наделяя в отношении нее

Посредством вынесения дополнительного решения могут быть исправлены недостатки, как правило, мотивировочной и резолютивной частей основного решения, хотя, когда суд «забыл» вынести решение по какому-либо требованию, очевидно, возможно исправление описательной и даже вводной частей решения.

Вопрос о принятии арбитражным судом дополнительного решения разрешается в судебном заседании. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания, однако, их неявка не препятствует рассмотрению вопроса о принятии дополнительного решения.

Дополнительное решение может быть принято до вступления основного решения в законную силу (ч. 1 ст. 178 АПК РФ). По такому пути идет и арбитражная практика[341], что не совсем верно. Правильнее было бы говорить о том, что инициирование вынесения дополнительного решения возможно до вступления основного решения в законную силу[342]. Само же дополнительное решение может быть вынесено и после этого момента, принимая во внимание разрешение вопроса о вынесении дополнительного решения исключительно в судебном заседании и необходимость надлежащего извещения о нем участвующих в деле лиц.

В то же время в абз. 3 п. 27 постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции»[343] судам апелляционной инстанции предписывается в случае, когда в производстве суда первой инстанции находится заявление лица, участвующего в деле, о принятии дополнительного решения по нерассмотренному требованию, приостанавливать производство по апелляционной жалобе на основании п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ до вынесения дополнительного решения судом первой инстанции.

Судебное заседание по вопросу о вынесении дополнительного решения проводится по общим правилам. По результатам рассмотрения вопроса арбитражный суд в совещательной комнате либо принимает дополнительное решение, либо отказывает в его принятии. Последнее процессуальное действие оформляется определением.

Дополнительное решение арбитражного суда и определение арбитражного суда об отказе в принятии дополнительного решения являются самостоятельными объектами обжалования отдельно от основного решения.

При вынесении дополнительного решения арбитражный суд не вправе изменять содержание основного решения, в том числе установленные им по делу обстоятельства и сформулированные выводы.

В случае неясности решения арбитражный суд, его принявший, по заявлению лица, участвующего в деле, судебного пристава-исполнителя, других исполняющих решение арбитражного суда органа, организации вправе разъяснить решение без изменения его содержания.

Разъяснение решения возможно и после вступления в законную силу, однако, поставлено в зависимость от определенных условий. Если решение исполнено или истек срок, в течение которого оно может быть исполнено принудительно, разъяснение решения не допускается (ч. 2 ст. 179 АПК РФ).

Арбитражный суд, принявший решение, также вправе исправить допущенные в решении описки, опечатки и арифметические ошибки без изменения его содержания. Инициатором исправления данных недостатков помимо лиц, участвующих в деле, судебного пристава-исполнителя, других исполняющих решение арбитражного суда органа, организации, может быть и сам арбитражный суд (ч. 3 ст. 179 АПК РФ).

Исправление описок, опечаток и арифметических ошибок не ограничено каким-либо сроком.

При разъяснении решения, исправлении описок, опечаток и арифметических ошибок суд не вправе изменять его содержание, ревизовать свои выводы, давать иную оценку доказательствам, что обусловлено свойством неизменяемости законной силы судебного решения.

Вопросы разъяснения решения, исправления описок, опечаток, арифметических ошибок разрешаются арбитражным судом в 10-дневный срок со дня поступления заявления в суд без вызова лиц, участвующих в деле, и оформляются определением, которое может быть обжаловано (ч. 4 ст. 179 АПК РФ).

В целях приведения экономического эффекта вынесенного арбитражным судом решения о взыскании денежных средств в соответствии с изменившимися условиями, уровнем инфляции и т. п. арбитражный суд первой инстанции производит индексацию присужденных судом денежных сумм на день исполнения решения суда.

Инициатором индексации может быть только взыскатель, т. е. лицо, в чьих интересах состоялось решение (истец по первоначальному или ответчик по встречному иску).

Индексация присужденных денежных сумм возможна в случаях и в размерах, предусмотренных федеральным законом или договором (ч. 1 ст. 183 АПК РФ)[344], что не вполне правильно.

Изменение экономической ситуации не зависит от взыскателя, страдающего из-за объективных обстоятельств и недобросовестного поведения должника. Неисполнение должником судебного решения о взыскании денежных средств должно компенсироваться в любом случае, независимо от прямого указания на то в законе[345]. По этому пути идет практика судов общей юрисдикции[346].

Естественно, что индексация присужденных денежных сумм не подменяет собой, например, начисление неустойки или процентов за период с момента вынесения решения суда по день фактического его исполнения. Данные требования могут быть предъявлены исключительно самостоятельно в рамках искового производства.

Заявление об индексации рассматривается в судебном заседании в 10-дневный срок со дня поступления заявления в суд. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания, но их неявка не является препятствием для рассмотрения заявления.

Результат рассмотрения заявления об индексации присужденных сумм оформляется определением в виде отдельного судебного акта, которое может быть обжаловано (ч. 3 ст. 183 АПК РФ).

§ 7. Немедленное исполнение решения арбитражного суда

Свойство исполнимости присуще решению после вступления его в законную силу. С этого момента по общему правилу решение может быть исполнено не только добровольно, но и принудительно.

Решения по делам о понуждении к созыву общего собрания участников юридического лица, об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, решения по делам, рассмотренным в е упрощенного производства, решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства или об отказе в признании должника банкротом подлежат немедленному исполнению (ч. 2 ст. 182, ч. 7 ст. 201, ч. 3 ст. 225.7, ч. 3 ст. 229 АПК РФ, ст. 52 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»).

Арбитражный суд вправе обратить решение к немедленному исполнению и по другим разрешенным им делам по инициативе взыскателя, если вследствие особых обстоятельств замедление исполнения решения может привести к значительному ущербу для него или сделать исполнение невозможным.

Немедленное исполнение решения допускается только при предоставлении взыскателем обеспечения поворота исполнения на случай отмены решения суда (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда денежных средств в размере присужденной суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму.

Исходя из буквального толкования норм АПК РФ предоставление встречного обеспечения и, следовательно, обращение решения к немедленному исполнению возможно только по искам о взыскании денежных средств или об обязании передать имущество, т. е. когда предмет спора поддается оценке. Однако арбитражная практика свидетельствует о расширительном толковании арбитражными судами ч. 3 ст. 182 АПК РФ[347].

Вопрос об обращении решения к немедленному исполнению рассматривается в судебном заседании, по результатам которого выносится определение, его копии направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания, но их неявка не является препятствием для разрешения вопроса о немедленном исполнении.

Определение об обращении решения к немедленному исполнению само подлежит немедленному исполнению, обжалование определения не приостанавливает его исполнения и, как следствие, исполнения решения.

Обращение решения к немедленному исполнению отличается от немедленного вступления решения в законную силу, что присуще решениям Суда по интеллектуальным правам (ч. 2 ст. 180 АПК РФ).

При обращении решения к немедленному исполнению в законную силу оно еще не вступает, хотя и приобретает свойство исполнимости. Такие решения могут быть обжалованы в апелляционном порядке в сроки, предусмотренные для данной категории дел.

По заявлению лиц, участвующих в деле, арбитражный суд может принять меры по обеспечению исполнения решения, не обращенного к немедленному исполнению, или в отношении обращения которого к немедленному исполнению отказано.

Принятие мер по обеспечению исполнения решения происходит в порядке, установленном гл. 8 АПК РФ.

§ 8. Определение арбитражного суда первой инстанции

В отличие от решения арбитражного суда определения не разрешают дело по существу, как правило, они выносятся по текущим вопросам, возникающим при рассмотрении дела. Содержащаяся в законе формулировка о вынесении определений «по текущим вопросам, возникающим в ходе судебного разбирательства» не совсем точна, так как определения выносятся не только в ходе судебного разбирательства, но и на других стадиях процесса, на что обращается внимание в процессуальной литературе[348].

В теории определения классифицируются по различным критериям, что позволяет лучше понять их назначение, характеристики и правовые последствия.

Например, по форме определения делятся на выносимые в виде отдельного судебного акта и в виде протокольного определения. Определение арбитражного суда в виде отдельного судебного акта выполняется в форме электронного документа. При отсутствии в арбитражном суде технической возможности для выполнения определения в форме электронного документа определение выполняется на бумажном носителе.

При выполнении определения в форме электронного документа дополнительно выполняется экземпляр данного определения на бумажном носителе.

В случаях, когда в АПК РФ предусмотрена возможность обжалования определения отдельно от обжалования судебного акта, по которым заканчивается рассмотрение дела по существу, определение подлежит вынесению в виде отдельного судебного акта (ч. 3 ст. 184 АПК РФ)[349].

К таким определениям относятся определения о возвращении искового заявления, о принятии обеспечительных мер, о передаче дела подсудности, об отказе во вступлении в дело третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора и т. д.

Во всех остальных случаях арбитражный суд вправе вынести определение как в виде отдельного судебного акта, так и в виде протокольного определения.

Определения в виде отдельного судебного акта выносятся в условиях, обеспечивающих тайну совещания судей, по правилам, установленным для принятия решения. Содержание определения регламентировано ст. 185 АПК РФ, оно очень близко к содержанию решения.

Определения не выносятся именем Российской Федерации, но должны иметь дату и место вынесения определения, наименование арбитражного суда, состав суда, фамилию лица, которое вело протокол судебного заседания, наименование и номер дела, наименования лиц, участвующих в деле, вопрос, которому выносится определение, мотивы, по которым арбитражный суд пришел к своим выводам, принял или отклонил доводы лиц, участвующих в деле, со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, вывод по результатам рассмотрения судом вопроса, порядок и срок обжалования определения.

Определение подписывается судьей или составом арбитражного суда его вынесшим.

В виде отдельного судебного акта выносятся не подлежащие обжалованию определения о принятии искового заявления к производству, о судебном поручении, о назначении экспертизы, об отложении судебного заседания и др.

Определение, вынесенное в виде отдельного судебного акта, выполненное в форме электронного документа, направляется лицам, участвующим в деле, и другим заинтересованным лицам посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его вынесения.

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии определения, вынесенного в виде отдельного судебного акта, на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

В случае, если определение выполнено только на бумажном носителе, арбитражный суд направляет участвующим в деле лицам копии определения в пятидневный срок со дня вынесения определения заказным письмом с уведомлением о вручении или вручает им под расписку, если иной срок не установлен настоящим Кодексом (ст. 186 АПК РФ).

Протокольное определение может быть вынесено арбитражным судом без удаления из зала судебного заседания. Как правило, такие определения принимаются на месте, в зале судебного заседания, в том числе при рассмотрении дела в коллегиальном составе, объявляются устно и подлежат занесению в протокол судебного заседания.

В протокольном определении должны быть указаны вопрос, по которому выносится определение, мотивы, по которым суд пришел к своим выводам, и вывод по результатам рассмотрения вопроса (ч. 2 ст. 185 АПК РФ).

Федеральным законом от 2 марта 2016 г. № 47-ФЗ в действующий АПК РФ возвращена возможность вынесения частных определений (ст. 188.1), ранее закрепленная в ст. 141 АПК РФ 1995 г. и сохранившаяся в ст. 226 ГПК РФ 2002 г.

Такое определение может быть вынесено арбитражным судом при выявлении в ходе рассмотрения дела случаев, требующих

Частное определение арбитражного суда направляется в соответствующий орган, организацию, наделенную федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностному лицу, а в случае нарушения законодательства Российской Федерации адвокатом, субъектом профессиональной деятельности — соответственно в адвокатское образование, саморегулируемую организацию, которые в течение месяца со дня его получения обязаны сообщить о принятых ими мерах.

Если же при рассмотрении дела арбитражный суд обнаружит в действиях лиц, участвующих в деле, иных участников арбитражного процесса, должностных лиц или иных лиц признаки преступления, копия частного определения арбитражного суда направляется в органы дознания или предварительного следствия.

Неисполнение частного определения арбитражного суда влечет за собой ь, предусмотренную законодательством Российской Федерации (ст. 17.4 КоАП РФ). Привлечение к ответственности не освобождает виновных лиц от обязанности сообщить о мерах, принятых по частному определению арбитражного суда.

По порядку обжалования выделяют определения, подлежащие обжалованию отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, и не подлежащие такому обжалованию.

К числу первых относятся определения о замене или об отказе в замене стороны ее правопреемником (ч. 2 ст. 48), об оставлении искового заявления без рассмотрения (ч. 2 ст. 149), о прекращении производства по делу (ч. 2 ст. 151) и др.

Определение арбитражного суда может быть обжаловано отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, в случаях, если в соответствии с Кодексом предусмотрено обжалование этого определения, а также если определение препятствует дальнейшему движению дела (ч. 1 ст. 188 АПК РФ).

С вступлением в законную силу изменений, внесенных в АПК РФ Федеральным законом от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ, круг определений, возможных к обжалованию отдельно от судебного акта, в отношении которых присутствует прямое указание закона, значительно расширился.

Примером определения, препятствующего дальнейшему движению дела и в силу этого подлежащего обжалованию, в отношении которого не содержится упоминания об обжаловании, может служить определение об оставлении искового заявления без движения (ст. 128 АПК РФ), однако, судебная практика не признает такое определение препятствующим дальнейшему движению дела[350].

Другие определения могут обжаловаться только вместе с судебным решением, т. е. доводы об их незаконности включаются в апелляционную или кассационную жалобу заинтересованного лица наряду с обоснованием незаконности или необоснованности обжалуемого решения.

В зависимости от возможности самостоятельного обжалования определения различаются и его сроки.

По общему правилу жалоба на определение арбитражного суда первой инстанции может быть подана в арбитражный апелляционный суд в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения (ч. 3 ст. 188 АПК РФ).

Тем не менее определения о передаче дела по подсудности (ч. 3 ст. 39), об отказе в удовлетворении ходатайства о вступлении в дело в качестве соистца, о привлечении соответчика (ч. 7 ст. 46), об отказе во вступлении в дело третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора (ч. 4 ст. 50), и многие другие обжалуются в апелляционном порядке в течение 10 дней с момента их вынесения.

Определения Суда по интеллектуальным правам, вынесенные им в качестве суда первой инстанции (ч. 3.1 ст. 188 АПК РФ), определения об утверждении мирового соглашения (ч. 8 ст. 141), определения по делам об оспаривании решения третейского суда (ч. 5 ст. 234), о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда (ч. 5 ст. 240) могут быть обжалованы в месячный срок с момента вынесения только в арбитражный суд кассационной инстанции.

Определения, обжалуемые совместно с решением суда первой инстанции, подчиняются срокам, установленным для подачи жалобы на соответствующее решение.

В отличие от решений арбитражного суда определения по общему правилу исполняются немедленно, если иное не установлено АПК РФ или арбитражным судом (ст. 187).

Глава 21

Приказное производство

§ 1. Понятие судебного приказа

Федеральным законом от 2 марта 2016 г. № 47-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» в раздел IV «Особенности производства в арбитражном суде по отдельным категориям дел» введена гл. 29.1 «Приказное производство». С 1 июня 2016 г. арбитражные суды начали применять новый для них процессуальный институт «судебный приказ», который успешно действует в судах общей юрисдикции с 1995 г.[351] А с 1 октября 2019 г. были внесены изменения в гл. 29.1. Речь идет о Федеральном законе от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»[352] (далее — Закон № 451-ФЗ).

Несомненно, упрощенное производство, урегулированное в АПК РФ с 2002 г. и успешно применяемое на практике в настоящее время, и приказное производство, введенное в 2016 г., направлены на ускорение и упрощение производства, которые способствуют разгрузке судей арбитражных судов.

Стремление к унификации производства, единообразию процессуальных кодексов отразилось на приказном производстве в арбитражном процессе, в связи с чем можно найти много общего с приказным производством, урегулированным в ГПК РФ и КАС РФ.

Статья 229.1 АПК РФ содержит определение приказа, под которым понимается судебный акт, вынесенный судьей единолично на основании заявления о взыскании денежных сумм по требованиям взыскателя в предусмотренных законом случаях. Судебный приказ одновременно является и исполнительным документом, т. е. заявителю не нужно получать исполнительный лист. Пристав не может отказать в возбуждении исполнительного производства, если взыскателю неизвестны дата и место рождения, а также место работы должника.

§ 2. Основания для выдачи судебного приказа

Закон содержит три требования заявителя, по которым может быть выдан судебный приказ (ст. 229.1 АПК РФ). Эти требования возникают из гражданских и налоговых правоотношений. Простейший анализ позволяет заключить, что перечень носит исчерпывающий характер и расширяется или сокращается только новым федеральным законом. Пленум Верховного Суда Российской Федерации может давать толкование нормам закона, разъяснять их, что отражено в Постановлении Пленума ВС РФ № 62 от 27 декабря 2016 г. «О некоторых вопросах применения судами положений Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации о приказном производстве»[353] (далее — Постановление № 62).

Значение имеет вопрос о том, есть ли у заявителя, считающего свои права нарушенными, возможность выбора альтернативного варианта — осуществить защиту не обращением к приказному производству, а в состязательном

Презюмируемая бесспорность требований, перечисленных в ст. 229.2 АПК РФ, вовсе не означает, что юридические факты и отношения, из которых они вытекают, просты по содержанию и не нуждаются в тщательной проверке.

Судебный приказ может быть выдан, если требования вытекают из неисполнения или ненадлежащего исполнения договора и основаны на представленных взыскателем документах, устанавливающих денежные обязательства, если цена заявленных требований не превышает 500 тыс. руб. (п. 1 ст. 229.2 АПК РФ). Прежде всего следует обратить внимание на верхний предел требований — это 500 тыс. руб., в которые входят суммы как основного долга, так и начисленные на основании федерального закона или договора суммы процентов и неустоек (штрафа, пени), суммы обязательных платежей и санкций.

Требования, рассматриваемые в порядке приказного производства, должны быть бесспорными, следовательно, подтвержденными письменными доказательствами, достоверность которых не вызывает сомнений. Однако учеными уже высказано мнение, что представить себе «настоящие» бесспорные дела в экономической или административной сфере достаточно сложно, поскольку истцу (административному истцу) документально подтвердить свои притязания возможно, но практически нереально предугадать отсутствие возражений со стороны ответчика (административного ответчика)[354].

Если, например, с момента подачи в суд заявления о выдаче судебного приказа и до вынесения судебного приказа от должника поступят возражения в отношении действительности сделки, из которой возникло требование, а также размера заявленных требований, то судебный приказ по этому требованию вынесен быть не может.

Если заявленное взыскателем требование, как разъясняется в п. 6 Постановления № 62, адресовано нескольким лицам, являющимся солидарными должниками (например, к заемщику и поручителю по кредитному договору), либо в одном заявлении, поданном взыскателем, указано несколько требований (например, о взыскании суммы основного долга и неустойки), либо требования, основаны на обязательстве, в котором участвуют долевые должники (например, сособственники жилого или нежилого помещения), судебный приказ может быть вынесен арбитражным судом, если общий размер денежной суммы не превышает пределов, установленных ст. 229.2 АПК РФ. В последнем случае в отношении каждого из долевых должников подается отдельное заявление о выдаче судебного приказа и выносится отдельный судебный приказ.

При разграничении компетенции судов общей юрисдикции и арбитражных в приказном производстве следует руководствоваться субъектным составом, выяснять, кто является взыскателем и должником. Например, по требованию о взыскании задолженности по оплате нежилого помещения и коммунальных услуг с индивидуальных предпринимателей и юридических лиц судебный приказ выдается арбитражным судом, если требования вытекают из договора и основаны на представленных взыскателем документах, устанавливающих денежные обязательства, которые должником не исполняются (п. 1 ст. 229.2 АПК РФ). В отсутствие письменного договора соответствующее требование может быть рассмотрено в порядке приказного производства, если оно основано на иных представленных взыскателем документах и у судьи арбитражного суда не имеется сомнений относительно отсутствия спора о праве. Это условие относится ко всем требованиям, рассматриваемым арбитражными судами в приказном производстве.

Пункт 1 ст. 229.2 АПК РФ распространяется и на требования об оплате услуг связи индивидуальными предпринимателями и юридическими лицами, если требования вытекают из договора и основаны на представленных взыскателем документах, устанавливающих денежные обязательства, которые должником не исполняются (п. 1 ст. 229.2 АПК РФ) (п. 11 Постановления № 62).

Пункт 2 ст. 229.2 АПК РФ предусматривает выдачу судебного приказа по требованию, основанному на совершенном нотариусом протесте векселя в неплатеже, неакцепте или недатировании акцепта, если цена заявленного требования не превышает 500 000 руб. Вексельное обращение регулируется рядом нормативных актов, главным образом, Законом РФ от 11 марта 1997 г. «О переводном и простом векселе» и ГК РФ.

Судебные приказы могут выдаваться только по опротестованным векселям. Опротестованный и неопротестованный векселя имеют для векселедателя одинаковую обязательную силу, но предъявить взыскание в порядке ст. 229.2 АПК РФ можно только по опротестованному векселю. Большое значение приобретают сроки обращения к нотариусам, соблюдение которых обязательно проверяет суд при выдаче судебного приказа.

Судебный приказ по такому же требованию может вынести мировой судья на основе абз. 4 ст. 122 ГПК РФ[355], следовательно, главное разграничение необходимо проводить по субъектному составу.

Возможность взыскания путем выдачи судебного приказа по требованию о взыскании обязательных платежей и санкций, если указанный в заявлении общий размер подлежащей взысканию денежной суммы не превышает 100 000 руб. (п. 3 ст. 229.2 АПК РФ), упрощает разрешение этих бесспорных дел. В случае возникновения спора возможно вынесение решения после рассмотрения дела в ином порядке.

В соответствии с п. 6 ст. 100 НК РФ лицо, в отношении которого проводилась налоговая проверка (его представитель), в случае несогласия с фактами, изложенными в акте налоговой проверки, а также с выводами и предложениями проверяющих в течение одного месяца со дня получения акта налоговой проверки вправе представить в соответствующий налоговый орган письменные возражения по указанному акту в целом или по его отдельным положениям. Представление такого возражения не является препятствием для выдачи судебного приказа, в то время как обжалование должником решения налогового органа (территориальных органов Пенсионного фонда РФ, Фонда социального страхования РФ) в вышестоящий орган является препятствием для выдачи судебного приказа независимо от результатов рассмотрения жалобы вышестоящим органом (п. 10 Постановления № 62).

В п. 11 Постановления № 62 разъясняется возможность выдачи арбитражным судом судебного приказа по требованию о взыскании задолженности по обязательным платежам и взносам с членов потребительских кооперативов, товариществ собственников недвижимости, если задолженность юридического лица и индивидуального предпринимателя вытекает из договора.

Не подлежат рассмотрению в порядке приказного производства, например, требования о возмещении убытков, причиненных неисполнением (ненадлежащим исполнением) договора (ст. 393 ГК РФ), о компенсации морального вреда (ст. 151 ГК РФ), о расторжении договора, о признании сделки недействительной (Постановление № 62). По делам о привлечении к административной ответственности также невозможно использование приказного производства.

В соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты введения наблюдения, финансового оздоровления, внешнего управления и конкурсного производства требования кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей могут рассматриваться только в рамках дела о банкротстве. Однако требования, касающиеся

§ 3. Порядок приказного производства

Заявление о выдаче судебного приказа предъявляется в арбитражный суд по общим правилам территориальной подсудности (ч. 1 ст. 229.5 ГПК РФ). При наличии определенных оснований подать такое заявление можно по правилам альтернативной (ст. 36 АПК РФ) или договорной (ст. 37 АПК РФ) подсудности. При договорной подсудности, даже если соглашением сторон определена подсудность только исковых требований, заявления подаются в суд, указанный в договоре сторон (п. 13 Постановления № 62).

Согласно принципу диспозитивности производство начинается по инициативе заинтересованного лица, которое называется взыскателем. Должник — это лицо, к которому адресовано требование взыскателя.

К заявлению о выдаче судебного приказа прилагается документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, а также уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направления взыскателем должнику копии заявления о выдаче судебного приказа (ч. 4 ст. 229.3 АПК РФ). Размер государственной пошлины определен в НК РФ и составляет 50 % ставки, установленной для исковых заявлений имущественного характера (подп. 4.1 ст. 333.21 НК РФ), а при наличии определенных льгот взыскатель прикладывает документ, подтверждающий его право на получение льготы по уплате государственной пошлины либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины, об освобождении от ее уплаты (п. 17 Постановления № 62).

Заявление о выдаче судебного приказа и прилагаемые к такому заявлению документы представляются в арбитражный суд на бумажном носителе либо в электронном виде, в том числе в форме электронного документа, подписанного электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, посредством заполнения электронной формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (ч. 1 ст. 229.3 АПК РФ). Требования к содержанию заявления (ст. 229.3 АПК РФ) не отличаются от требований, предъявляемых к исковому заявлению по элементам общего информационного характера: должно содержаться указание об арбитражном суде, в который подается заявление; информация о взыскателе с указанием его места жительства или адреса, идентификационного номера налогоплательщика, основного номера государственной регистрации, банковских и других необходимых реквизитов, в отношении должника Законом № 451-ФЗ добавлены некоторые уточнения. Так, в отношении должника в соответствии с п. 3 ч. 2 ст. 229.3 АПК РФ взыскателем указываются сведения о должнике: для гражданина-должника — фамилия, имя, отчество (при наличии) и место жительства, а также дата и место рождения, место работы (если они известны) и один из идентификаторов (страховой номер индивидуального лицевого счета, идентификационный номер налогоплательщика, серия и номер документа, удостоверяющего личность, основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя, серия и номер водительского удостоверения, серия и номер свидетельства о регистрации транспортного средства), для организации-должника — наименование и адрес, идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер. В заявлении также содержится перечень прилагаемых документов. Но главная часть заявления — требования взыскателя и обстоятельства, на которых они основаны, а также документы, подтверждающие обоснованность этого требования.

В Постановлении № 62 перечислены судебные акты, которые в зависимости от разных ситуаций могут быть вынесены в приказном производстве: судебный приказ, определения о возвращении заявления о выдаче судебного приказа, об отказе в принятии такого заявления или, наоборот, не вынесены: определения об оставлении заявления без движения, без рассмотрения, о прекращении приказного производства (п. 19).

Заявления о выдаче судебного приказа может быть возвращено или возможен отказ в его принятии (ст. 229.4 АПК РФ). Основания для возвращения заявления о выдаче судебного приказа перечислены в ч. 1 ст. 229.4 АПК РФ: это нарушение требований к форме и содержанию такого заявления; неподсудность дела данному арбитражному суду; непредставление подтверждающих требование документов; отклонение ходатайства о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера; поступление ходатайства от взыскателя о возвращении заявления о выдаче судебного приказа. Возвращение заявления не является препятствием для повторного обращения взыскателя после устранения допущенного нарушения.

В ч. 3 ст. 229.4 АПК РФ изложены основания для отказа в принятии заявления о выдаче судебного приказа, причем существуют общие основания, применимые к отказу в принятии искового заявления, перечисленные в ст. 127.1 АПК РФ, и специальные — только к отказу в принятии и возвращению заявления о выдаче судебного приказа. К последнему виду оснований относятся: заявлено требование, не предусмотренное ст. 229.2 АПК РФ; место жительства или место нахождения должника находится вне пределов Российской Федерации; из заявления и приложенных к нему документов усматривается наличие спора о праве; либо дело неподсудно данному арбитражному суду; не представлены документы, подтверждающие обоснованность заявленного требования; отклонено ходатайство о и уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера; от взыскателя поступило ходатайство о возвращении заявления о выдаче судебного приказа[356].

Определение об отказе в принятии заявления о выдаче судебного приказа, так же как и определение о возвращении заявления о выдаче судебного приказа, судья должен вынести в течение трех дней со дня поступления заявления в суд. Такие определения обжалуются в апелляционном порядке.

Если же недостатков не обнаружено, судебный приказ по делам приказного производства выносится арбитражным судом в течение 10 дней со дня поступления заявления в арбитражный суд. Упрощенный порядок рассмотрения заявления состоит в том, что арбитражный суд выносит судебный приказ без проведения судебного разбирательства и вызова сторон, основываясь на информации, изложенной в предъявленном заявлении, и представленных документах (ч. 2 ст. 229.5 АПК РФ).

Истечение сроков исковой давности по заявленному гражданско-правовому требованию, а также предъявление требования о досрочном возврате суммы долга, не соединенного с заявлением о расторжении такого договора, не является препятствием для вынесения судебного приказа. При рассмотрении заявления о выдаче судебного приказа суд не вправе уменьшить сумму неустойки на основании ст. 333 ГК РФ.

Должник вправе ссылаться на истечение срока исковой давности, на несогласие с досрочным возвратом суммы долга, а также на наличие оснований для снижения суммы неустойки (штрафа, пени) в возражениях относительно исполнения судебного приказа (ст. 229.5 АПК РФ), который в этом случае подлежит отмене арбитражным судом (ч. 4 ст. 229.5 АПК РФ; п. 25 Постановления № 62). Следует добавить, что в п. 27 Постановления № 62 предусмотрено запрещение на принятие арбитражным судом обеспечительных мер в ходе приказного производства (ч. 7 ст. 229.5 АПК РФ).

Закон подробно регламентирует содержание судебного приказа (ст. 229.6 АПК РФ). В судебном приказе должны быть указаны: номер производства и дата вынесения приказа; наименование арбитражного суда, фамилия и инициалы судьи, вынесшего приказ; все о сторонах, как это указывалось в заявлении о выдаче судебного приказа; законы и иные нормативные правовые акты,

Приказ составляется на специальном бланке в двух экземплярах, которые подписываются судьей. Копия судебного приказа на бумажном носителе в пятидневный срок со дня вынесения судебного приказа высылается должнику, который в течение десяти дней со дня ее получения вправе представить возражения относительно исполнения судебного приказа. Предусматривается также, что судебный приказ, как и любой судебный акт арбитражного суда, выполняется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью.

Должник считается получившим копию судебного приказа в случае, если арбитражный суд располагает доказательствами вручения ему копии судебного приказа, направленной заказным письмом с уведомлением о вручении (ч. 1 ст. 122 АПК РФ), а также в случаях, указанных в ч. 2–5 ст. 123 АПК РФ. Гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск неполучения копии судебного приказа по обстоятельствам, зависящим от них (п. 30 Постановления № 62).

Не позднее следующего дня после дня его вынесения судебный приказ размещается на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (ч. 3 ст. 229.5 АПК РФ).

В случае, если по уважительным причинам должник пропустил срок подачи возражений относительно исполнения судебного приказа и его отмены, такой срок может быть восстановлен судом по ходатайству заинтересованного лица (пп. 33–34 Постановления № 62).

Отменить судебный приказ может только арбитражный суд, который его вынес. Это происходит при поступлении от должника возражений относительно его исполнения. В определении об отмене судебного приказа судья разъясняет взыскателю, что заявленное им требование может быть предъявлено в порядке искового производства либо производства по делам из административных и иных правоотношений. Копии определения суда об отмене судебного приказа направляются сторонам не позднее пяти дней после дня его вынесения, и не позднее следующего дня после дня его вынесения указанное определение размещается на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Срок же, в течение которого должно быть рассмотрено возражение должника относительно исполнения судебного приказа, АПК РФ не устанавливает. По поводу того, что для отмены судебного приказа достаточно самого факта возражения должника, в литературе высказано мнение: «… было бы логичным говорить о трехдневном сроке, который АПК РФ предусмотрел для возвращения заявления о выдаче судебного приказа. В арбитражных судах традиционно используются шаблоны судебных актов, что ускоряет и упрощает работу по вынесению определения об отмене судебного приказа»[357].

Арбитражный процессуальный кодекс РФ не конкретизирует оснований, которые может выдвинуть должник, возражая против исполнения судебного приказа, поэтому можно сделать вывод, что должник вправе никаких серьезных оснований не выдвигать, а просто в письменной форме выразить несогласие с исполнением судебного приказа. Безусловно, для должника — это повод затянуть процесс, так как в этом случае истец должен будет инициировать исковое производство, для завершения которого еще нужно время. Но с другой стороны — это и дополнительная защита у должника против недобросовестных кредиторов[358]. В случае, если должник не представляет возражения, взыскателю выдается второй экземпляр судебного приказа, заверенный гербовой печатью суда, для предъявления его к исполнению. Данный экземпляр судебного приказа по ходатайству взыскателя может быть направлен судом для исполнения. Первый экземпляр судебного приказа остается в материалах дела.

Судебный приказ может быть направлен судом для исполнения в форме электронного документа, подписанного судьей усиленной квалифицированной электронной подписью в е, установленном законодательством Российской Федерации (ч. 6 ст. 229.5 АПК РФ).

Судебный приказ вступает в законную силу по истечении срока для представления возражений относительно исполнения судебного приказа, не подлежит обжалованию в апелляционном порядке, но может быть проверен арбитражным судом кассационной инстанции.

ГЛАВА 22

Упрощенное производство

§ 1. Условия рассмотрения дел в порядке упрощенного производства

Упрощенный порядок разбирательства и разрешения дел в российское арбитражное судопроизводство впервые введен АПК РФ 2002 г. В 2012 и 2016 гг. произошло его серьезное реформирование. Условия применения упрощенного порядка, его юридические особенности регламентированы в гл. 29 АПК РФ, а толкование и разъяснение норм этой главы дано в постановлении Пленума ВС РФ от 18 апреля 2017 г. № 10 «О некоторых вопросах применения судами положений Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации и Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации об упрощенном производстве» (далее — Постановление № 10). Некоторые изменения в АПК РФ внесены также Законом № 451-ФЗ.

К упрощенному производству применимы общие правила искового производства с особенностями, установленными в гл. 29 АПК РФ (ч. 1 ст. 226). Если рассматриваются дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, то они в порядке упрощенного производства рассматриваются с особенностями, установленными для этих дел. При участии иностранных лиц соответственно учитываются особенности, предусмотренные разд. V АПК РФ. Норма, определяющая категории дел, подлежащих рассмотрению в порядке упрощенного производства (ст. 7), сформулирована императивно и предписывает рассмотрение в упрощенном порядке определенных дел, в частности, цена иска по которым не превышает установленных законом пределов, и дел, требования по которым вне зависимости от их размера подтверждаются представленными истцом документами, но не оспариваются ответчиком (бесспорные дела) или по требованиям, основанным на совершенном нотариусом протесте векселя в неплатеже, неакцепте и недатировании акцепта.

Предельный размер цены иска повышен в 2019 г. до 800 тыс. руб. для юридических лиц и до 400 тыс. руб. для индивидуальных предпринимателей.

Рассмотрению в порядке упрощенного производства также подлежат дела о привлечении к административной ответственности в виде штрафа в размере до 100 тыс. руб. и дела о взыскании обязательных платежей и санкций в сумме не превышает 200 тыс. руб.

Заявленные для рассмотрения в упрощенном порядке требования не должны относиться к требованиям, подлежащим рассмотрению в порядке приказного производства, только если арбитражным судом не было отказано в принятии заявления о выдаче судебного приказа или судебный приказ не был отменен. В отличие от приказного производства рассмотрение дел в порядке упрощенного

Согласие сторон для применения упрощенной процедуры в отношении данных категорий дел не требуется.

В порядке упрощенного производства могут быть рассмотрены также любые иные споры независимо от цены иска, если согласие на это выразили истец и ответчик и при этом отсутствуют обстоятельства, предусмотренные ч. 5 ст. 227 АПК РФ. В частности, вступление в процесс третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора; принятие встречного иска, который не может быть рассмотрен в порядке упрощенного производства; установление риска разглашения государственной тайны; нарушение прав и законных интересов других лиц; необходимость выяснить дополнительные обстоятельства или исследовать дополнительные доказательства, а также провести осмотр и исследование доказательств по месту их нахождения, назначить экспертизу, заслушать свидетельские показания.

Нередко в судебных актах встречаются абстрактные формулировки перехода суда к рассмотрению дела по правилам общего производства, которые, по сути, могут быть применены практически к любому делу. Так, например, суд может указать, что переход к рассмотрению спора по общим правилам искового производства осуществлен в целях выяснения обстоятельств, касающихся существа заявленных требований и возражений, раскрытия подтверждающих их доказательств, представления дополнительных доказательств, разъяснения сторонам их прав и обязанностей и последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий, примирения сторон.

Категории дел, которые не могут быть рассмотрены в порядке упрощенного производства: дела об оспаривании решений и действий (бездействия) должностного лица службы судебных приставов; дела, относящиеся к подсудности Суда по интеллектуальным правам в качестве суда первой инстанции; дела о несостоятельности (банкротстве); дела по корпоративным спорам; дела о защите прав и законных интересов группы лиц; дела, связанные с обращением взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации (ч. 4 ст. 227 АПК РФ).

§ 2. Особенности упрощенного производства

Одновременно с решением вопроса о принятии искового заявления к производству суд должен решить, относится ли дело к перечню дел, указанных в ч. 1 и 2 ст. 227 АПК РФ. Если суд придет к выводу, что по формальным признакам, например, цена иска, сумма требований, размер штрафа и т. п., дело относится к указанному перечню, то в определении о принятии заявления суд указывает на рассмотрение дела в порядке упрощенного производства. Следует учитывать, что в цену иска (ст. 103 АПК РФ) включаются указанные в заявлении суммы неустойки (штраф, пени) и проценты, а цена иска, состоящая из нескольких самостоятельных требований, определяется их суммой.

Другая ситуация. Суд, приняв исковое заявление или заявление для рассмотрения в общем или в административном порядке, может предложить сторонам рассмотреть дело в порядке упрощенного производства, и если стороны согласятся, то это должно быть отражено в определении суда. Либо стороны в ходе подготовки дела согласовали рассмотрение дела в порядке упрощенного производства посредством заявления истцом ходатайства об этом и представления согласия ответчика. Таким образом, можно констатировать, что волеизъявление сторон на рассмотрение в порядке упрощенного производства дела, не относящегося к перечню, указанному в ч. 1 и 2 ст. 227 АПК РФ, является основанием для вынесения судом, исходя из правил ч. 3 ст. 135 АПК РФ, определения о переходе к рассмотрению дела в порядке упрощенного производства, если отсутствуют обстоятельства, приведенные в ч. 4 и 5 ст. 227 АПК РФ.

В течение пяти дней со дня вынесения определения о принятии искового заявления и всех поступивших с ним документов по делу, которое может быть рассмотрено в упрощенном порядке, такое заявление и все документы размещаются на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в режиме ограниченного доступа. Цель такого размещения — гарантировать реализацию права сторон на ознакомление с материалами дела в электронном виде. При представлении вместе с письменными доказательствами вещественных, именно фотография последних должна быть размещена в сети «Интернет».

При рассмотрении дел в упрощенном порядке применяются общие правила извещения лиц, участвующих в деле (гл. 12 АПК РФ), с учетом правовых позиций, сформулированных в постановлении Пленума ВАС РФ от 17 февраля 2011 г. № 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ “О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации”»[359]. Получается, что лица, участвующие в деле, будут извещены о принятии искового заявления к производству по делу, а так как судебное разбирательство не проводится, стороны не вызываются, то и необходимости в извещении лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания нет.

В п. 24 Постановления № 10 четко сказано, что лица, участвующие в деле, рассматриваемом в порядке упрощенного производства, считаются получившими копии определения о принятии искового заявления к производству и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства, т. е. извещенными надлежащим образом, если ко дню принятия решения суд располагает доказательствами вручения им соответствующих копий, направленных заказным письмом с уведомлением о вручении (ч. 1 ст. 122 АПК РФ), а также в случаях, указанных в ч. 2–5 ст. 123 АПК РФ, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе. Если же ко дню принятия решения по такому делу соответствующая информация в арбитражный суд не поступила либо поступила, но очевидно свидетельствует о том, что лицо не имело возможности ознакомиться с материалами дела и представить возражения и доказательства в обоснование своей позиции в порядке, предусмотренном ч. 8 АПК РФ, суд выносит определение о рассмотрении дела по общим правилам искового производства или по правилам производства по делам, возникающим из административных правоотношений и иных публичных правоотношений (ч. 7 АПК РФ).

Арбитражный суд в определении о принятии искового заявления и его рассмотрении в порядке упрощенного производства устанавливает сроки для представления сторонами в суд и друг другу доказательств. Ответчику дается 15 дней или более для представления отзыва на исковое заявление и всех необходимых доказательств, у истца есть эти дни для подтверждения своей позиции доказательствами и их раскрытия. Стороны также вправе представить в суд и друг другу дополнительные документы, содержащие объяснения по существу заявленных требований и возражений, в обоснование своей позиции в установленный судом срок, который может быть 30 дней или более со дня вынесения определения о принятии искового заявления. Только такие документы уже не должны содержать ссылки на доказательства, нераскрытые в установленный судом срок. При определении продолжительности срока суду следует учитывать и время на доставку почтовой корреспонденции, и общий срок рассмотрения дела в упрощенном порядке, который не должен превышать двух

В тех случаях, когда отзыв на исковое заявление, доказательства и иные документы поступили в суд по истечении установленного арбитражным судом срока, они не рассматриваются арбитражным судом и должны быть возвращены лицам, от которых поступили. Правда, если лица обосновали невозможность представления их в срок по независящим от них причинам, то они подлежат рассмотрению при поступлении до даты принятия решения по делу. Безусловно, стороны должны бережно относиться к срокам и предпринимать все возможные действия, чтобы срок для представления материалов не пропустить. Сторона представляет в срок либо сам документ (в том числе и в электронном виде), либо информацию о направлении такого документа (это может быть телеграмма, телефонограмма и т. п.).

При поступлении в суд после установленного в определении срока, но до принятия решения по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства, документов, подтверждающих исполнение заявленных требований полностью или в части, эти документы учитываются при вынесении решения и не являются основанием для перехода к рассмотрению дела в порядке искового производства. В тех случаях, когда суд уже вынес решение, такие документы будут служить основанием для прекращения исполнительного производства, а если еще не был выдан исполнительный лист — суд откажет в его выдаче.

Рассматривая дела в упрощенном порядке, стороны могут использовать предоставленное им законом диспозитивное начало, т. е. они могут заключить мировое соглашение. При этом стороны должны проинформировать суд о намерении урегулировать спор, и каждая сторона до истечения срока рассмотрения дела направляет в арбитражный суд, в том числе в электронном виде подписанный ею проект мирового соглашения. Действия суда после получения проекта мирового соглашения урегулированы в п. 30 Постановления № 10. Так, суд, продолжая рассмотрение дела в порядке упрощенного производства, назначает судебное заседание для рассмотрения вопроса об утверждении мирового соглашения с вызовом участвующих в деле лиц, а также с осуществлением протоколирования в письменной форме и с использованием средств аудиозаписи (ч. 2 ст. 141 АПК РФ). Если же суд в этом судебном заседании не утвердит мирового соглашения, то тогда он выносит определение о рассмотрении дела в общем порядке (либо исковом, либо по правилам административного производства на основании п. 3 ч. 5 ст. 227 АПК РФ).

Упрощенное разбирательство судом дел имеет определенные особенности, которые предусмотрены в законе. Судья рассматривает спор единолично, в срок не более двух месяцев со дня поступления искового заявления в арбитражный суд, включая подготовительную часть процесса и заседание с вынесением решения. Все вопросы, связанные с осуществлением конкретных действий по подготовке дела к судебному разбирательству, решаются судьей, предварительное судебное заседание по таким делам не проводится.

Судебное заседание проводится без вызова сторон. Судья исследует только исковое заявление, отзыв, другие объяснения по существу заявленных требований, представленные сторонами письменные материалы. Конечно, проведение заседания в полном объеме с соблюдением всех процессуальных формальностей (открытие заседания, проверка явки участников процесса, объявление состава суда и т. д.) не имеет практического смысла, поскольку стороны не вызывались, экспертов, свидетелей в зале нет, а судья только самостоятельно изучает документы. Можно считать, что состязание противостоящих друг другу субъектов заменяется состязанием письменных материалов. Протоколирования с использованием средств аудиозаписи не ведется, протокол в письменной форме не составляется, в нем нет никакого смысла. Такое производство изначально мыслилось как документарное, а с учетом развития электронного порядка подачи документов в арбитражные суды, по сути, и как полностью или преобладающе электронное[360].

Решение после упрощенного рассмотрения дела принимается немедленно после разбирательства дела путем подписания судьей резолютивной части решения и приобщается к делу. Принятая по результатам рассмотрения резолютивная часть решения не позднее следующего дня после ее принятия размещается в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» на официальном сайте арбитражного суда.

В литературе было высказано мнение, что упрощенная форма не должна вести к немотивированности судебных актов, снижению их качества, законности, а отсутствие активного спора — к освобождению суда от возложенных на него обязанностей по вынесению обоснованных решений. Было бы ошибкой полагать, что в таком случае суд не должен ссылаться на применимые нормы не только процессуального, но и материального права, и требования к содержанию судебного акта в этой части отличны от общих требований, установленных АПК РФ[361]. Однако изменения АПК РФ, внесенные ФЗ от 2 марта 2016 г. № 45-ФЗ, допустили вынесение только резолютивной части решения по делам, рассмотренным в упрощенном порядке. Лица, участвующие в деле, могут в течение пяти дней со дня размещения резолютивной части решения на официальном сайте арбитражного суда подать заявление о составлении мотивированного решения. Полный текст решения должен быть изготовлен судьей в течение пяти дней со дня поступления такого заявления.

Решение подлежит немедленному исполнению и вступает в законную силу по истечении 15 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. Порядок обжалования решений арбитражного суда по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, установлен ч. 3 ст. 229 АПК РФ и объясняется в пп. 47–57 Постановления № 10.

При определенных условиях и только по основаниям, предусмотренным ч. 4 ст. 288 АПК РФ, решение возможно обжаловать в арбитражный суд кассационной инстанции. Фактически, как свидетельствует практика, рассмотрение дел в порядке упрощенного производства свелось к двухинстанционному (первая и апелляционная инстанции), поскольку кассационное обжалование возможно только при существенных нарушениях нижестоящими судами норм материального права и (или) норм процессуального права, которые повлияли на исход дела и без устранения которых невозможны восстановление и защита нарушенных прав, свобод, законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, а также защита охраняемых законом публичных интересов.

Упрощенным производствам уделялось внимание в литературе, высказывались различные точки зрения учеными, а также практиками по поводу необходимости изменения регламентации упрощенного производства после его введения в российском арбитражном процессе, предлагались пути усовершенствования упрощенного производства[362]. Дореформенное упрощенное производство не оправдывало возложенных на него надежд: не приносило желаемой разгрузки судов, попросту «пробуксовывало»[363].

Изменения, которые произошли в регламентации упрощенного производства в 2012 г., не всеми учеными однозначно восприняты. В то же время в литературе можно встретить мнение, с которым нельзя не согласиться — «современная модель упрощенного производства может быть одновременно отнесена и к упрощенному, и к ускоренному процессу»[364], это объясняется отсутствием предварительного и основного судебного заседания. Ускоренный характер упрощенного производства проявляется в сокращенных сроках рассмотрения дел (два месяца со дня поступления искового заявления, заявления в арбитражный суд вместо шести месяцев при исковом производстве). Срок рассмотрения дела в порядке

На практике совершенствование института упрощенного производства путем расширения круга дел, а также изменения процедуры рассмотрения дел в таком порядке в целях ее ускорения, повышения доступности и востребованности у заявителей повлекло значительное увеличение количества дел, рассмотренных в порядке упрощенного производства. Учеными высказано мнение, что для разбора бесспорных (а также несложных, незначительных) дел АПК РФ предусматривает особый порядок, именуемый упрощенным производством, который практически идеально вписался в арбитражную процессуальную форму. Упрощенное производство не просто сберегает время и деньги участников процесса, оно обеспечивает должный баланс оперативности рассмотрения дела и вариативности процессуальных средств защиты ответчика[366], о чем свидетельствуют данные статистики.

Так, в 2011 г. (до изменений в АПК РФ) в порядке упрощенного производства было рассмотрено 19 999 дел, в 2012 г. уже — 71 148 дел, в 2013 г. — 467 788 дел[367], 2014 — более 565 000 дел[368]. В 2018 г. вынесено 633 536 решений, в 2019 г. — 670 671 решений по результату рассмотрения дела в порядке упрощенного производства[369].

Примерно по каждому десятому заявлению, принятому к рассмотрению в порядке упрощенного производства, в дальнейшем судом был осуществлен переход к рассмотрению по общим правилам искового либо административного судопроизводства. По информации судов одной из причин такого перехода стали заявления истцами ходатайств об увеличении размера исковых требований до суммы, превышающей установленные п. 1 ч. 1 ст. 227 АПК РФ пределы. Кроме того, переход к рассмотрению по общим правилам искового производства осуществлялся судами в связи с необходимостью проведения экспертизы в делах о взыскании суммы страхового возмещения в порядке суброгации[370].

В связи с дальнейшей унификацией гражданского процессуального законодательства внесены изменения в ГПК РФ, в котором также появилось упрощенное производство, а в АПК РФ — глава о приказном производстве. Отличительной особенностью упрощенного судопроизводства, урегулированного в ГПК РФ, является рассмотрение споров без вызова сторон по представленным сторонами документам в строго определенных законом случаях или по желанию сторон в иных случаях. В этом порядке с 1 июня 2016 г. рассматриваются дела о взыскании денежных средств, об истребовании имущества, а также о признании права собственности при стоимости иска не более 100 тыс. руб., кроме дел, рассматриваемых в порядке приказного производства. В порядке упрощенного производства могут рассматриваться и дела на бóльшую сумму, если они основаны на представленных истцом документах, устанавливающих денежные обязательства ответчика, которые им признаются, но не исполняются. Закон № 451-ФЗ не внес изменений в ГПК РФ, в отличие от АПК РФ, в размер цены иска дел, рассматриваемых в упрощенном производстве.

Глава 23

Рассмотрение и разрешение дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений

§ 1. Общая характеристика дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений

Арбитражные суды рассматривают возникающие из административных и иных публичных правоотношений дела, связанные с осуществлением организациями и гражданами предпринимательской и иной экономической деятельности:

• об оспаривании нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти в сфере патентных прав и прав на селекционные достижения, права на топологии интегральных микросхем, права на секреты производства (ноу-хау), права на средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, права использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии, а также актов, тех же органов в той же сфере, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами (рассматриваются Судом по интеллектуальным правам — гл. 23 АПК РФ);

• об оспаривании ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностных лиц (гл. 24 АПК РФ);

• об административных правонарушениях (гл. 25 АПК РФ);

• о взыскании с организаций и граждан, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, обязательных платежей, санкций, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок их взыскания (гл. 26 АПК РФ).

Перечень дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, открытый. Федеральным законом к компетенции арбитражного суда могут быть отнесены и иные дела.

Процессуальный порядок рассмотрения дел установлен в разделе III АПК РФ «Производство в арбитражном суде первой инстанции по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений», что свидетельствует о существовании в Кодексе самостоятельного вида судопроизводства.

Правовая природа рассматриваемого вида производства — предмет многолетней научной дискуссии.

Одни авторы считают, что по делам, возникающим из административно-правовых отношений, отсутствует спор о праве и что суд по этим делам осуществляет судебный контроль законности действий (бездействия) органов государственной власти, местного самоуправления, государственных и иных органов, должностных лиц (Д.М. Чечот). Другие полагают, что имеется спор о праве, возникающий из материально-правовых отношений: административных, налоговых, конституционных, бюджетных (В.В. Ярков). Третьи утверждают, что рассматриваемое производство не отличается от искового, в связи с чем нет необходимости выделять его в самостоятельный вид (А.Т. Боннер, Н.А. Громошина). Интересна позиция В.М. Шерстюка, который полагает, что предметом деятельности суда является рассмотрение спора «о законности (незаконности), обоснованности (необоснованности) вынесенного акта или совершенного (несовершенного) действия (бездействия), то есть спора о субъективном процессуальном (процедурном) праве, а не о субъективном материальном праве. Такой спор аналогичен тому, который имеет место в арбитражном суде кассационной инстанции»[371].

Дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, рассматриваются по общим правилам искового производства с особенностями, установленными АПК РФ.

Такими особенностями являются:

• сокращенные сроки для обращения в арбитражный суд — в течение трех месяцев по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов и должностных лиц (ч. 4 ст. 198); в течение 10 дней по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности (ч. 2 ст. 208);

• особые правила подсудности дел о привлечении к административной ответственности (ст. 203) и об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности (ст. 208);

• распределение обязанностей по доказыванию обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, законности оспариваемых решений, действия (бездействия) органов государства, должностных лиц (ч. 3 ст. 189, ч. 6 ст. 194, ч. 4 ст. 195.1, ч. 5 ст. 200, ч. 5 ст. 205, ч. 4 ст. 210, ч. 4 ст. 215).

Заявления по делам,

Экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, могут быть урегулированы сторонами путем проведения переговоров, посредничества, в том числе медиации, судебного примирения, или использования других примирительных процедур, если это не противоречит федеральному закону. Правила использования примирительных процедур установлены гл. 15 АПК РФ. Результатами примирения сторон по спорам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, могут быть, в частности:

1) признание обстоятельств дела, соглашение сторон по обстоятельствам дела;

2) соглашение сторон, содержащее квалификацию сделки, совершенной лицом, участвующим в деле, или статуса и характера деятельности этого лица;

3) частичный или полный отказ от требований, частичное или полное признание требований, в том числе вследствие достижения сторонами соглашения об оценке обстоятельств в целом или их отдельных частей;

4) мировое соглашение, если к полномочиям соответствующего административного органа, участвующего в деле, федеральным законом отнесено заключение мировых соглашений (ч. 3 ст. 190).

При рассмотрении дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, не могут применяться некоторые категории искового производства, например: увеличение или уменьшение исковых требований; отказ от иска; изменение предмета или основания иска; признание иска; предъявление встречного иска. Вместе с тем не исключается возможность отказа лица от заявленного требования, признание требования, в зависимости от категории дела — заключение мирового соглашения.

В АПК РФ также предусмотрены особенности судебного разбирательства, принятия и опубликования судебного решения по делам об оспаривании нормативных правовых актов (ст. 194–196 АПК РФ), судебного разбирательства и вынесения решения по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) органов и должностных лиц (ст. 200, 201 АПК РФ), рассмотрения и разрешения дел о привлечении к административной ответственности (ст. 205, 206 АПК РФ), судебного разбирательства и вынесения решения по делам об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности (ст. 210, 211 АПК РФ), судебного рассмотрения и разрешения дел о взыскании обязательных платежей и санкций (ст. 215, 216 АПК РФ).

Специальные нормы имеются в КоАП РФ (например, порядок проверки вступивших в законную силу судебных актов арбитражного суда Верховным Судом РФ).

Таким образом, специфика процессуального регулирования рассмотрения и разрешения дел, возникающих из административных и иных публичных правоотношений, заключается в том, что эти дела рассматриваются по общим правилам искового производства, с использованием арбитражной процессуальной формы, с учетом ряда норм, содержащихся в общих положениях АПК РФ, процессуальных особенностей, которые установлены в разделе III АПК РФ, и особенностей, предусмотренных в КоАП РФ.

К общим правилам искового производства относятся правила: письменной формы обращения в суд (ст. 125 АПК РФ), рассмотрения вопроса о принятии заявления (ст. 128, 129 АПК РФ); подготовки дела к судебному разбирательству и судебного разбирательства (гл. 14, 19 АПК РФ); применения примирительных процедур (гл. 15 АПК РФ); принятия арбитражным судом решений и определений (гл. 20, 21 АПК РФ); приостановления производства по делу (гл. 16 АПК РФ), окончания производства по делу без вынесения решения (гл. 17, 18 АПК РФ).

§ 2. Рассмотрение Судом по интеллектуальным правам дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами

Общая характеристика. Дела об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами, в сфере патентных прав и прав на селекционные достижения, права на топологии интегральных микросхем, права на секреты производства (ноу-хау), права на средства индивидуализации юридических лиц, товаров, работ, услуг и предприятий, права использования результатов интеллектуальной деятельности в составе единой технологии (далее — нормативные правовые акты) подсудны специализированному арбитражному суду — Суду по интеллектуальным правам.

Российское законодательство не содержит определения правовых актов вообще и нормативных правовых актов в частности.

Разъяснение по этому вопросу впервые было дано в постановлении Пленума ВС РФ от 27 апреля 1993 г. № 5 (с последующими изменениями и дополнениями) «О некоторых вопросах, возникающих при рассмотрении дел по заявлениям прокуроров о признании правовых актов противоречащими закону». Позднее определение нормативных правовых актов содержалось в п. 12 постановления Пленума Верховного Суда РФ № 2 от 20 января 2003 г. «О некоторых вопросах, возникших в связи с принятием и введением в действие ГПК РФ»[372].

В постановлении Пленума ВС РФ от 25 декабря 2018 г. № 50 «О практике рассмотрения судами дел об оспаривании нормативных правовых актов и актов, содержащих разъяснения законодательства и обладающих нормативными свойствами»[373] перечислены существенные признаки, характеризующие нормативный правовой акт.

К ним относятся: издание нормативного правового акта в установленном порядке управомоченным органом государственной власти, органом местного самоуправления, иным органом, уполномоченной организацией или должностным лицом; наличие в нем правовых норм (правил поведения), обязательных для неопределенного круга лиц, рассчитанных на неоднократное применение, направленных на урегулирование общественных отношений либо на изменение или прекращение существующих правоотношений. Признание того или иного акта нормативным правовым во всяком случае зависит от анализа его содержания, который осуществляется судом[374].

Нередко на практике возникает необходимость толкования федеральными органами исполнительной власти законодательных предписаний. Такое толкование может быть «осуществлено путем разъяснения нормативного содержания того или иного законоположения применительно ко всем правоотношениям, возникающим на его основе, что требует принятия уполномоченным органом соответствующего акта, с тем чтобы довести его до сведения всех субъектов правоотношений, на которых распространяется разъясняемое предписание закона»[375]. Акт, не являющийся по формальным признакам нормативным, но при этом обладающий нормативными свойствами, может быть также оспорен в порядке, предусмотренном гл. 23 АПК РФ. Существенными признаками таких актов являются: «издание их органами государственной власти, органами местного самоуправления, иными органами, уполномоченными организациями или должностными лицами, наличие в них результатов толкования норм права, которые используются в качестве общеобязательных в правоприменительной деятельности в отношении неопределенного круга лиц» (п. 3 Постановления Пленума ВС РФ от 25 декабря 2018 г. № 50).

Возбуждение производства по делу. Производство по указанным выше делам возбуждается на основании заявления заинтересованных лиц, обратившихся с требованием о признании такого акта недействующим (ч. 4 ст. 4, ч. 2 ст. 191, ч. 2 ст. 195.1 АПК РФ).

В Суд по интеллектуальным правам с таким заявлением вправе обратиться организация или гражданин, который полагает, что

• оспариваемый нормативный правовой акт или отдельные его положения не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу,

• оспариваемый акт обладает нормативными свойствами и по своему содержанию не соответствует разъясняемым им нормативным положениям.

С аналогичным заявлением вправе обратиться также прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы.

Обращение заинтересованного лица в вышестоящий в порядке подчиненности орган или к должностному лицу не является обязательным условием для подачи заявления в Суд по интеллектуальным правам, если федеральным законом не установлено иное.

Заявление о признании недействующим нормативного правового акта либо акта, содержащего разъяснения законодательства и обладающего нормативными свойствами, должно соответствовать общим требованиям, предъявляемым к исковому заявлению: оно должно быть составлено в письменной форме, подписано заявителем или его представителем. Заявление также может быть подано посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет»

В заявлении должны быть также указаны:

1) наименование федерального органа исполнительной власти, принявшего оспариваемый акт;

2) название, номер, дата принятия, источник опубликования и иные данные об оспариваемом нормативном правовом акте либо акте, содержащем разъяснения законодательства и обладающего нормативными свойствами;

3) права и законные интересы заявителя, которые, по его мнению, нарушаются оспариваемым актом или его отдельными положениями;

4) название нормативного правового акта, который имеет большую юридическую силу и на соответствие которому надлежит проверить оспариваемый акт или его отдельные положения;

5) требование заявителя о признании оспариваемого акта недействующим;

6) перечень прилагаемых документов.

К заявлению необходимо приложить текст оспариваемого нормативного акта, а также:

• документы, подтверждающие направление лицам, участвующим в деле, копий заявления и приложенных к нему документов;

• документ, подтверждающий уплату государственной пошлины или право на получение льготы по ее уплате либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины. Государственная пошлина по делам об оспаривании нормативных правовых актов уплачивается в размере, предусмотренном п. 3 ч. 1 ст. 333.21 НК РФ;

• документы, подтверждающие обстоятельства, на которых заявитель основывает свои требования;

• копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

• доверенность и иные документы, подтверждающие полномочие на подписание заявления.

Документы, прилагаемые к заявлению, могут быть представлены в суд в электронном виде.

Если заявление об оспаривании нормативного акта либо акта, содержащего разъяснения законодательства и обладающего нормативными свойствами, отвечает всем требованиям, предъявляемым к нему АПК РФ, то оно принимается судом. Нарушение порядка подачи заявления влечет оставление заявления без движения или возвращение заявления (8, 9 АПК РФ).

Судья Суда по интеллектуальным правам отказывает в принятии заявления об оспаривании нормативного правового акта либо акта, содержащего разъяснения законодательства и обладающего нормативными свойствами, в случае, если имеется вступившее в законную силу решение арбитражного суда или суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному делу, проверившего по тем же основаниям соответствие оспариваемого нормативного правового акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, либо проверившего по тем же основаниям оспариваемый акт, содержащий разъяснения законодательства и обладающий нормативными свойствами.

Подача в Суд по интеллектуальным правам заявления о признании оспариваемого правового акта недействующим не приостанавливает действия последнего. В связи с этим по делам об оспаривании нормативного правового акта либо акта, содержащего разъяснения законодательства и обладающего нормативными свойствами, не может быть применена такая обеспечительная мера, как приостановление действия оспариваемого акта.

Судебное разбирательство. Дела об оспаривании нормативного правового акта либо акта, содержащего разъяснения законодательства и обладающего нормативными свойствами, подлежат коллегиальному рассмотрению судом в составе трех судей и должны быть рассмотрены в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления заявления в специализированный арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.

Поскольку рассматриваемая категория дел относится к делам, возникающим из публичных правоотношений, то Суд по интеллектуальным правам может признать обязательной явку в судебное заседание представителей соответствующих органов государства и должностных лиц, принявших оспариваемый нормативный правовой акт, и вызвать их в судебное заседание для дачи объяснений. За невыполнение указанной обязанности следует применение арбитражным судом санкции в виде наложения штрафа на должностных лиц. Наложенный судом штраф взыскивается из личных средств этих должностных лиц в доход федерального бюджета (ст. 119, ч. 3 ст. 194 АПК РФ).

При рассмотрении дела о признании нормативного правового акта недействующим специализированный арбитражный суд проверяет соответствие оспариваемого акта федеральному конституционному закону, федеральному закону или иному нормативному правовому акту, имеющему высшую юридическую силу.

Однако прежде чем проверять оспариваемый нормативный правовой акт на соответствие его иным нормативным правовым актам, имеющим высшую юридическую силу, суд проверяет:

• были ли соблюдены требования ч. 3 ст. 15 Конституции РФ об обязательном официальном опубликовании любых нормативных правовых актов, затрагивающих права, свободы и обязанности человека и гражданина;

• прошли ли нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти государственную регистрацию в Министерстве юстиции (Указ Президента РФ «О порядке опубликования и вступления в силу актов Президента РФ, Правительства РФ и иных нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти» от 23 мая 1997 г.);

• отвечают ли они требованиям, установленным Правилами подготовки нормативных правовых актов федеральных органов исполнительной власти и их государственной регистрации, утвержденными Постановлением Правительства РФ от 13 августа 1997 г. № 1009.

Орган государственной власти, к полномочиям которого отнесено осуществление государственной регистрации оспариваемого акта, участвует в рассмотрении дела в качестве заинтересованного лица. В связи с этим суд выносит определение о привлечении такого органа в качестве заинтересованного лица и извещает его о принятии заявления о признании нормативного правового акта недействующим к производству и возбуждении производства по делу.

При рассмотрении дел об оспаривании нормативных правовых актов специализированным арбитражным судом проверяются также полномочия органа или лица, принявшие оспариваемый правовой акт.

При рассмотрении дел об оспаривании актов, обладающих нормативными свойствами, Суд по интеллектуальным правам устанавливает, обладает ли оспариваемый акт нормативными свойствами, позволяющими применить его неоднократно в качестве общеобязательного предписания в отношении неопределенного круга лиц, и соответствуют ли положения оспариваемого акта разъясняемым им нормативным положениям.

В стадии судебного разбирательства дел о признании оспоренного нормативного акта либо акта, содержащего разъяснения законодательства и обладающего нормативными свойствами, недействующим своеобразно реализуются принципы диспозитивности и состязательности.

В силу большого публичного

Отказ заявителя от своего требования или признание требования соответствующими органом государства или лицом, принявшими оспариваемый правовой акт, не является препятствием для Суда по интеллектуальным правам рассмотреть дело по существу.

Суд не может быть связан и ходатайством органа или должностного лица, принявшего оспариваемый правовой акт, о прекращении производства по делу лишь на том основании, что в процессе рассмотрения дела этот акт утратил силу[376].

Обязанность доказать соответствие оспариваемого нормативного правового акта иным нормативным правовым актам, имеющим высшую юридическую силу, наличие у органа или должностного лица надлежащих полномочий на принятие оспариваемого акта, соответствие положений оспариваемого акта разъясняемым им нормативным положениям возлагается на орган, должностное лицо, которые приняли этот акт.

В случае, если имеется вступившее в законную силу решение арбитражного суда или суда общей юрисдикции по ранее рассмотренному делу, проверившего по тем же основаниям соответствие оспариваемого нормативного правового акта иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, Суд по интеллектуальным правам прекращает производство по делу.

Решение суда по делу. Решение по делу об оспаривании нормативного правового акта недействующим принимается Судом по интеллектуальным правам по правилам, установленным в гл. 20 АПК РФ.

Особенности решения рассматриваемой категории дел заключаются в следующих чертах (ст. 195 АПК РФ): Суд по интеллектуальным правам, рассмотрев дело об оспаривании нормативного правового акта, принимает либо решение о признании оспариваемого акта или его отдельных положений соответствующими иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу; либо решение о признании нормативного правового акта или отдельных его положений не соответствующими иному нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, и не действующими полностью или в части.

По результатам рассмотрения дела об оспаривании акта, обладающего нормативными свойствами, Суд по интеллектуальным правам принимает либо решение о признании оспариваемого акта полностью или в части не обладающим нормативными свойствами и соответствующим разъясняемым им нормативным положениям; либо решение о признании оспариваемого акта полностью или в части не соответствующим разъясняемым им нормативным положениям, устанавливающим не предусмотренные разъясняемыми нормативными положениями общеобязательные правила, распространяющиеся на неопределенный круг лиц и рассчитанные на неоднократное применение, и о признании этого акта не действующим полностью или в части.

В резолютивной части решения должны содержаться:

• наименование органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, его название, номер, дата принятия акта;

• название нормативного правового акта, который имеет большую юридическую силу и на соответствие которому проверен оспариваемый акт;

• указание на признание оспариваемого акта соответствующим нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, и на отказ в удовлетворении заявленного требования или на признание оспариваемого акта не соответствующим нормативному правовому акту, имеющему большую юридическую силу, и не действующим полностью или в части.

Признанные Судом по интеллектуальным правам недействующими нормативный правовой акт или отдельные его положения не подлежат применению с момента вступления в законную силу решения суда и должны быть приведены органом или лицом, принявшими оспариваемый акт, в соответствие с законом или иным нормативным правовым актом, имеющим большую юридическую силу.

Правовым последствием признания судом нормативного правового акта недействующим является установление запрета его применения со дня вступления решения арбитражного суда в законную силу и возложение обязанности на орган или лицо, принявших нормативный акт, привести его в соответствие с законом или иным нормативным правовым актом, имеющим большую юридическую силу.

Решение Суда по интеллектуальным правам по делу об оспаривании нормативного правового акта вступает в законную силу немедленно после его принятия и в связи с этим не может быть обжаловано в апелляционном порядке, однако закон допускает обжалование такого решения в кассационном порядке. Кассационные жалобы рассматриваются Президиумом Суда по интеллектуальным правам (4, 4 АПК РФ, ст. 43.7 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации»). На принятое в кассационном порядке Постановление Президиума Суда по интеллектуальным правам может быть подана кассационная жалоба в Судебную коллегию Верховного Суда РФ (ст. 291.1 АПК РФ).

Вступившее в законную силу решение арбитражного суда по делу об оспаривании нормативного правового акта или по делу об оспаривании акта, обладающего нормативными свойствами, направляется Судом по интеллектуальным правам в официальные издания федеральных органов исполнительной власти и другие официальные издания, в которых был опубликован оспариваемый акт, и подлежит незамедлительному опубликованию данными изданиями.

§ 3. Рассмотрение и разрешение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностных лиц

Общая характеристика. По правилам производства, возникающего из административных и иных публичных правоотношений, арбитражный суд рассматривает дела: а) об оспаривании ненормативных правовых актов; б) об оспаривании решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия должностных лиц.

В качестве заявителя в арбитражный суд могут обращаться:

• юридические лица;

• образования, не имеющие статуса юридического лица, например крестьянские (фермерские) хозяйства;

• граждане-предприниматели;

• граждане, не зарегистрированные в качестве предпринимателей, например, в случае отказа в государственной регистрации индивидуальных предпринимателей;

• прокурор;

• государственные органы;

• органы местного самоуправления

• и иные органы.

В качестве лица, отвечающего по заявленному требованию, могут участвовать:

• органы государственной власти Российской Федерации;

• органы государственной власти субъектов Российской Федерации;

• органы местного самоуправления, создаваемые в соответствии с Конституцией РФ и другими законодательными актами в городах, сельских поселениях и на других территориях для обеспечения самостоятельного решения населением вопросов местного значения, владения, пользования и распоряжения муниципальной собственностью;

• государственные органы;

• должностные лица;

• должностные лица службы судебных приставов[377].

Поскольку органы законодательной власти издают в основном нормативные акты, то в гл. 24 АПК РФ речь идет об оспаривании ненормативных актов, принимаемых органами и должностными лицами исполнительной власти.

К таким органам относятся:

• Правительство РФ;

• федеральные министерства, службы, агентства; правительство субъектов РФ

• органы и должностные лица местного самоуправления (например, исполкомы, главы муниципальных образований);

• государственные органы и должностные лица (таможенные, налоговые органы, органы по управлению государственным имуществом, органы контроля и надзора, например органы санитарного надзора).

Предметом проверки арбитражных судов могут стать и ненормативные акты представительных органов государственной власти Российской Федерации, субъектов Российской Федерации.

Ненормативные правовые акты имеют следующие характерные признаки, отличающие их от нормативных правовых актов:

• содержат обязательные правила поведения, влекущие юридические последствия;

• не содержат норм права, а содержат лишь предписания индивидуального характера;

• обращены к строго определенным лицам или кругу лиц и издаются по вполне определенному поводу;

• рассчитаны на строго определенный вид общественных отношений;

• действие ненормативного акта прекращается с прекращением существования конкретных общественных отношений.

Под ненормативными правовыми актами понимаются правовые акты, имеющие индивидуальный характер, т. е. устанавливающие, изменяющие или отменяющие права и обязанности конкретных лиц.

Ненормативный правовой акт может приниматься указанными выше органами в форме постановления, решения, распоряжения, приказа, предписания, инструкции, письма и др.

Помимо ненормативных актов арбитражными судами рассматриваются заявления об оспаривании решений, действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, нарушающих права и интересы участников экономической деятельности.

В частности, арбитражные суды рассматривают дела:

• по спорам об отказе в государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;

• по спорам об уклонении от государственной регистрации юридических лиц, индивидуальных предпринимателей;

• об оспаривании решений инспекций МНС о привлечении к налоговой ответственности;

• о признании незаконными действий (бездействия) должностных лиц инспекции МНС;

• об оспаривании постановлений и действий судебных приставов-исполнителей;

• о возврате из бюджета денежных средств, списанных органами, осуществляющими контрольные функции, в бесспорном порядке с нарушением требований закона или иного нормативного правового акта;

• об оспаривании постановлений таможенных органов;

• об оспаривании решений органов местного самоуправления о сносе самовольных построек или об их приведении в соответствие с предельными параметрами разрешенного строительства, реконструкции объектов капитального строительства, установленными правилами землепользования и застройки, документацией по планировке территории, или обязательными требованиями к параметрам объектов капитального строительства, установленными федеральными законами;

• об оспаривании решений органов государственной власти или органов местного самоуправления о прекращении вещных прав на земельные участки (права пожизненного наследуемого владения, права постоянного (бессрочного) пользования) в связи с неисполнением обязанностей по сносу самовольной постройки или ее приведению в соответствие с указанными параметрами и требованиями;

• иные споры.

Заявления по спорам, возникающим из гражданских правоотношений, в том числе споры об освобождении имущества от ареста или исключении его из описи, рассматриваются арбитражными судами в порядке искового производства.

В порядке упрощенного производства (гл. 29 АПК РФ) рассматриваются дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если в соответствующих ненормативном правовом акте, решении содержится требование об уплате денежных средств или предусмотрено взыскание денежных средств либо обращение взыскания на иное имущество заявителя при условии, что указанные акты, решения оспариваются заявителем в части требования об уплате денежных средств или взыскания денежных средств либо обращения взыскания на иное имущество заявителя и при этом оспариваемая заявителем сумма не превышает 100 тыс. руб. (п. 2 ч. 1 ст. 227 АПК РФ).

Возбуждение производства по делу. Дела рассматриваемой категории возбуждаются подачей заявления в арбитражный суд субъекта Российской Федерации или в специализированный арбитражный суд — Суд по интеллектуальным правам.

В частности, в Суд по интеллектуальным правам подаются заявления:

• об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) федерального органа исполнительной власти интеллектуальной собственности, федерального органа исполнительной власти по селекционным достижениям и их должностных лиц, а также органов, уполномоченных Правительством РФ рассматривать заявки на выдачу патента на секретные изобретения;

• об оспаривании решений федерального антимонопольного органа о признании недобросовестной конкуренцией действий, связанных с приобретением исключительного права на средства индивидуализации юридического лица, товаров, работ, услуг и предприятий (ст. 34 АПК РФ).

Оспаривание в арбитражный суд ненормативных правовых актов, действий (бездействия), решений органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц возможно при соблюдении следующих условий:

• действия (бездействие), решения перечисленных выше лиц, по мнению заинтересованных лиц, не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности;

• рассмотрение данной категории дел в соответствии с федеральным законом не отнесено к компетенции других судов.

Заявление при соблюдении указанных выше условий может быть подано как непосредственно организацией, гражданином, так и прокурором, государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами.

В соответствии с ч. 5 ст. 4 АПК РФ, если для определенной категории споров федеральным законом установлен претензионный или иной досудебный порядок урегулирования либо он предусмотрен договором, спор передается на разрешение арбитражного суда после соблюдения такого порядка.

Например, прежде чем оспаривать ненормативный правовой акт налогового органа в арбитражный суд заявитель в силу требования ст. 138 НК РФ обязан обжаловать это решение в предусмотренном НК РФ порядке. После этого возможно обращение с соответствующим заявлением в суд.

Заявление может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда гражданину, организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом.

Если установленный в законе срок на обжалование пропущен по уважительной причине, то он может быть восстановлен арбитражным судом.

Заявление подается в письменной форме, содержание заявления должно отвечать некоторым общим требованиям, предъявляемым законом к исковому заявлению, и специальным требованиям, предъявляемым законом непосредственно к заявлению об оспаривании ненормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) органов и должностных лиц. Заявление также может быть подано посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет».

В соответствии с законом в заявлении должно быть указано:

• наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

• наименование заявителя, его адрес; если заинтересованным лицом является гражданин, его

• наименование государственного органа, органа местного самоуправления, иного органа, должностного лица, принявших оспариваемый ненормативный правовой акт, совершивших оспариваемые действия (бездействие);

• название, номер, дата принятия оспариваемого акта, решения, время совершения действий;

• права и законные интересы заявителя, которые, его мнению, нарушаются оспариваемым актом, решением, действием (бездействием);

• законы и иные нормативные правовые акты, которым, по мнению заявителя, не соответствуют оспариваемый акт, решение, действие (бездействие);

• требование заявителя о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными.

В заявлении об оспаривании решений и действий (бездействия) должностного лица службы судебных приставов должны быть также указаны сведения об исполнительном документе, в связи с исполнением которого оспариваются решения и действия (бездействие) указанного должностного лица.

По ходатайству заявителя действие оспариваемого акта, решения может быть приостановлено арбитражным судом.

Под приостановлением действия ненормативного правового акта, решения понимается непризнание акта, решения недействующим в результате обеспечительной меры суда, а запрет исполнения тех мероприятий, которые предусматриваются данным актом, решением.

В гл. 24 АПК РФ не установлены особенности рассмотрения ходатайств о приостановлении действия ненормативного правового акта, решения, в связи с чем в указанном случае необходимо учитывать соответствующие положения гл. 8 Кодекса, в том числе об основаниях обеспечительных мер и о порядке рассмотрения заявления об обеспечении иска.

В определении арбитражного суда о приостановлении действия оспариваемого акта, решения должны быть приведены мотивы, по которым удовлетворено ходатайство заявителя[378].

К заявлению о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными необходимо приложить текст оспариваемого акта, решения, а также документы, подтверждающие направление лицам, участвующим в деле, копий заявления и приложенных к нему документов; документ, подтверждающий уплату государственной пошлины или право на получение льготы по ее уплате либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых заявитель основывает свои требования; копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; доверенность и иные документы, подтверждающие полномочие на подписание заявления.

К заявлению об оспаривании решений и действий (бездействия) должностного лица службы судебных приставов прилагаются, кроме того, уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление копии заявления и необходимых доказательств указанному должностному лицу и другой стороне исполнительного производства.

К заявлению об оспаривании решения налогового органа необходимо приложить документы, подтверждающие соблюдение досудебного порядка урегулирования спора.

Документы, прилагаемые к заявлению, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

Если заявление об оспаривании ненормативного акта, решения, действия (бездействия) отвечает всем требованиям, предъявляемым к нему АПК РФ, то оно принимается судом. Нарушение порядка подачи заявления влечет оставление заявления без движения или возвращение заявления (8, 9 АПК РФ). Судья может отказать в принятии заявления об оспаривании ненормативного акта, решения, действия (бездействия), если имеются основания, предусмотренные ст. 127.1 АПК РФ.

Судебное разбирательство и принятие решения. Рассмотрение дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц осуществляется по правилам искового производства с учетом особенностей.

Дела об оспаривании решений, действий (бездействия) соответствующих органов и должностных лиц рассматриваются судьей единолично.

Рассмотрение данных дел осуществляется в срок, не превышающий трех месяцев, со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству. Указанный срок может быть продлен на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело, председателем арбитражного суда до шести месяцев в связи с особой сложностью дела, со значительным числом участников арбитражного процесса. Рассмотрение дел об оспаривании действий (бездействия), решений должностного лица службы судебных приставов происходит в срок, не превышающий 10 дней со дня поступления заявления, включая и срок на подготовку дела к судебному разбирательству. Дела «об оспаривании решений органов местного самоуправления о сносе самовольных построек …», об оспаривании решений органов государственной власти или органов местного самоуправления о прекращении вещных прав на земельные участки (права пожизненного наследуемого владения, права постоянного (бессрочного) пользования) в связи с неисполнением обязанностей по сносу самовольной постройки или ее приведению в соответствие с указанными параметрами и требованиями рассматриваются в срок, не превышающий одного месяца со дня поступления соответствующего заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.

Суд может признать обязательной явку в суд представителей органов, осуществляющих публичные полномочия, и должностных лиц и вызвать их в судебное заседание. При неявке указанных лиц в судебное заседание суд вправе применить штрафные санкции в размере, установленном в гл. 11 АПК РФ. Наложенный судом штраф взыскивается из личных средств этих должностных лиц в доход федерального бюджета (ст. 119, ч. 3 ст. 194 АПК РФ).

Рассматривая дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, арбитражный суд в судебном заседании:

• проверяет оспариваемые акт, решения, действия (бездействие) и устанавливает их соответствие закону или иному нормативному правовому акту;

• устанавливает наличие полномочий у органа или лица, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие);

• определяет, нарушают ли оспариваемый акт, решение и действия (бездействие) права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

При рассмотрении данной категории дел специфически действует принцип состязательности:

• обязанность доказать соответствие оспоренного ненормативного правового акта закону или иным нормативным правовым актам, законность принятия оспариваемого решения, совершения оспариваемых действий (бездействия), а также обстоятельств, послуживших основанием для принятия оспариваемого акта, решения, совершения действий (бездействия) возлагается на орган или лицо, которые приняли акт, решение, совершили действие либо допустили бездействие;

• в случае непредставления органом или лицом, которые приняли оспариваемый акт, решение, совершили оспариваемые действия, доказательств, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, арбитражный суд может их истребовать по своей инициативе.

Решение арбитражного суда должно отвечать как общим, так и специальным требованиям, установленным в законе.

В решении указывается: соответствует ли закону или иным нормативным правовым актам оспариваемый акт, решение, действие (бездействие) и были ли нарушены права

В случае признания оспоренного акта, решения, действия (бездействия) незаконными арбитражный суд должен в резолютивной части решения указать на это и обязать соответствующий орган, должностное лицо в установленный судом срок устранить допущенные нарушения прав и законных интересов заявителя путем принятия решения или каким-либо иным образом.

Арбитражный суд может указать на необходимость сообщения суду соответствующими органами или лицами об исполнении решения.

Особенности содержания резолютивной части решения по делу об оспаривании ненормативных правовых актов и резолютивной части решений по делу об оспаривании действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц отражены в ч. 4, 5 ст. 201 АПК РФ.

Решение суда рассматриваемой категории дел подлежит немедленному исполнению, если иные сроки не установлены в решении суда.

Признанный судом недействительным полностью или в части ненормативный правовой акт не подлежит применению со дня принятия об этом судебного решения.

Копия решения арбитражного суда направляется в пятидневный срок со дня его принятия заявителю, в органы, осуществляющие публичные полномочия, должностным лицам, которые приняли оспариваемый акт, решение или совершили оспариваемые действия (бездействие). Суд может также направить копию решения в вышестоящий в порядке подчиненности орган или вышестоящему в порядке подчиненности лицу, прокурору, другим заинтересованным лицам.

Решение суда по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений, действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц (в отличие от дел об оспаривании нормативных правовых актов) может быть обжаловано лицами, участвующими в деле, в апелляционном и кассационном порядке.

§ 4. Рассмотрение дел об административных правонарушениях

Общая характеристика. Арбитражный суд рассматривает дела об административных правонарушениях, если федеральным законом их рассмотрение отнесено к компетенции арбитражного суда.

Таким законом является Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях, принятый 20 декабря 2001 г. и введенный в действие с 1 июля 2002 г.[379]

В соответствии с нормами КоАП РФ арбитражные суды рассматривают дела о привлечении к административной ответственности (абз. 3 ч. 3 ст. 23.1) и дела об оспаривании постановлений и решений по делам об административных правонарушениях (ч. 3 ст. 30.1).

В первом случае арбитражные суды действуют в качестве судов первой инстанции, т. е. рассматривают дело по существу, применяя административно-правовые нормы, например, только судом могут применяться отдельные виды административных наказаний, в частности, административный арест (ст. 3.9 КоАП РФ).

Во втором случае арбитражные суды действуют в качестве судов проверочной инстанции, осуществляя проверку решения соответствующего административного органа о привлечении лица к административной ответственности[380].

Разрешая вопрос о соотношении норм АПК РФ и КоАП РФ при рассмотрении судами дел об административных правонарушениях, Пленум ВАС РФ разъяснил, что в тех случаях, когда положения гл. 25 и иные нормы АПК РФ прямо устанавливают конкретные правила осуществления судопроизводства, именно они должны применяться судами.

Это касается наименования категорий дел (§ 1 и 2 гл. 25 АПК РФ), оснований возбуждения производства по делам (ч. 2 ст. 202 и ч. 2 ст. 207 АПК РФ), наименования и содержания судебных актов суда первой инстанции (ст. 206 и 211 АПК РФ), составления протокола судебного заседания (ст. 155 АПК РФ), сроков направления по лицам, участвующим в деле, копий судебных актов (ч. 5 ст. 206 и ч. 6 ст. 211 АПК РФ).

Рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности. Арбитражным судом рассматриваются дела о привлечении к административной ответственности только юридических лиц и граждан, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и имеющих статус индивидуального предпринимателя, приобретенный в установленном законом порядке (ст. 23.1 КоАП РФ, ст. 202 АПК РФ).

Помимо дел, перечисленных в ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ, например, дела о нарушении установленного порядка строительства, реконструкции, капитального ремонта объекта капитального строительства, ввода его в эксплуатацию (ст. 9.5); незаконном получении кредита (ст. 14.11), недобросовестной конкуренции (ст. 14.33), арбитражный суд вправе рассматривать дела о привлечении к административной ответственности в случае, когда орган или должностное лицо, к которым поступило дело об административном правонарушении, передает его на рассмотрение судье. Перечень таких дел установлен в ч. 2 ст. 23.1 КоАП РФ. Например, в соответствии со ст. 13.6 КоАП РФ использование несертифицированных средств связи либо предоставление несертифицированных услуг связи, если законом предусмотрена их обязательная сертификация, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц — от 30 до 40 тыс. руб. с конфискацией несертифицированных средств связи либо без таковой. Если орган, осуществляющий государственный надзор в сфере связи, принимает решение о необходимости наложения административного наказания в виде конфискации средств связи, то он обязан передать дело об административном правонарушении в арбитражный суд, поскольку в соответствии со ст. 3.7 КоАП РФ конфискация назначается судьей.

Дела о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения назначено административное наказание только в виде административного штрафа, максимальный размер которого не превышает 100 тыс. руб., рассматриваются арбитражным судом по правилам упрощенного производства (гл. 29 АПК РФ).

Возбуждение дела. Производство по делам рассматриваемой категории возбуждается на основании заявлений о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность.

Заявление подается органами и должностными лицами, уполномоченными в соответствии с федеральным законом, составлять протоколы об административных правонарушениях.

КоАП предоставляет право составлять протоколы об административных правонарушениях должностным лицам федеральных органов исполнительной власти, их учреждений, структурных подразделений и территориальных органов, а также иных государственных органов в соответствии с задачами и функциями, возложенными на них федеральными законами либо нормативными правовыми актами Президента РФ или Правительства РФ.

Перечень должностных лиц, уполномоченных КоАП РФ составлять протоколы об административных правонарушениях, установлен в ч. 3 ст. 28.3 КоАП РФ и не является исчерпывающим.

К должностным лицам, перечисленным в ч. 2 ст. 28.3 КоАП РФ, относятся, например: должностные лица органов внутренних дел (полиции); должностные лица налоговых органов; должностные лица органов, осуществляющих государственную регистрацию индивидуальных предпринимателей и юридических лиц; должностные лица, осуществляющие государственный пожарный надзор и др.

Производство по делам о привлечении к административной ответственности вправе возбудить прокурор и его заместитель (ст. 28.4 КоАП РФ).

Заявление о привлечении к административной ответственности подается в арбитражный суд по адресу или месту жительства лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении.

В случае, если лицо, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, привлекается за административное

В заявлении, помимо реквизитов общего характера, должны также быть указаны:

• дата и место совершения действий, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении;

• должность, фамилия, инициалы лица, составившего протокол об административном правонарушении;

• сведения о лице, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, номера телефонов, факсов, адреса электронной почты;

• нормы закона, предусматривающего административную ответственность за действия, послужившие основанием для составления протокола об административном правонарушении;

• требования заявителя о привлечении к административной ответственности.

Заявление может быть подано как в письменной форме, так и посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет».

Поскольку подтверждением совершения административного правонарушения является протокол об административном правонарушении, то он обязательно должен быть приложен к заявлению о привлечении к административной ответственности.

Помимо протокола к заявлению прилагаются уведомление о вручении или иной документ, подтверждающий направление копии заявления лицу, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении.

К заявлению, поданному прокурором, вместо протокола об административном правонарушении должно быть приложено постановление прокурора, вынесенное в соответствии с ч. 2 ст. 28.4 КоАП РФ (п. 15 Постановления Пленума ВАС РФ от 27 января 2003 г. № 2).

Документы, прилагаемые к заявлению, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

Если заявление не соответствует требованиям, установленным ч. 1 ст. 204 АПК РФ, а также в случае отсутствия в приложении к заявлению указанных в законе документов, судья, руководствуясь ст. 128 АПК РФ, выносит определение об оставлении заявления без движения. В соответствии с требованиями ст. 129, 127.1 АПК РФ арбитражный суд может возвратить заявление, а также отказать в принятии заявления. Заявление о привлечении к административной ответственности не подлежит оплате государственной пошлиной.

Судебное разбирательство и принятие решения. Рассмотрение дел о привлечении к административной ответственности осуществляется судьей единолично.

Такие дела должны быть рассмотрены в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления в арбитражный суд заявления о привлечении к административной ответственности, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу.

Срок на рассмотрение дела может быть продлен арбитражным судом до одного месяца. Продление срока возможно в случае ходатайства об этом лиц, участвующих в деле, либо при необходимости в дополнительном выяснении обстоятельств дела. О продлении срока рассмотрения дела арбитражный суд должен вынести мотивированное определение.

Арбитражный суд вправе признать обязательной явку в судебное заседание представителя административного органа и лица, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, и вызвать их в судебное заседание. В случае неявки этих лиц в судебное заседание судья арбитражного суда вправе наложить на них штраф в порядке и размерах, установленных ч. 4 ст. 205 АПК РФ.

Обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для составления протокола об административном правонарушении, возложена законом на должностное лицо.

Должностное лицо представляет в суд доказательства, необходимые для рассмотрения дела и принятия решения. В случае непредставления таких доказательств арбитражный суд может их истребовать от административного органа (должностного лица) по своей инициативе.

Арбитражный суд, рассматривая дело о привлечении к административной ответственности, выясняет в судебном заседании:

• имелось ли событие административного правонарушения;

• имелся ли факт совершения правонарушения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении;

• имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении;

• имелись ли полномочия у административного органа, составившего протокол;

• предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения;

• имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол.

Арбитражный суд определяет также меры административной ответственности.

При этом суд не связан требованием административного органа о назначении конкретного вида и размера наказания и определяет его, руководствуясь общими правилами назначения наказания, в том числе с учетом смягчающих и отягчающих обстоятельств.

По результатам рассмотрения дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд должен вынести либо решение о привлечении к административной ответственности, либо об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

Арбитражный суд отказывает в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности, например, в случае, когда при рассмотрении дела было установлено, что протокол составлен неправильно или неправомочными лицами, представленных материалов недостаточно и их полнота не может быть восполнена при рассмотрении дела.

В случае принятия решения о привлечении к административной ответственности в его резолютивной части должны содержаться:

• наименование лица, привлеченного к административной ответственности, его адрес или место жительства, сведения о его государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

• нормы закона, на основании которых данное лицо привлекается к административной ответственности;

• вид административного наказания и санкции, возложенные на лицо, привлеченное к административной ответственности.

Решение по делу о привлечении к административной ответственности вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Обжалование решения суда по делу, рассматриваемому в порядке упрощенного производства: о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения законом установлено административное наказание только в виде предупреждения и (или) в виде административного штрафа и размер назначенного административного штрафа не превышает для юридических лиц 100 000 руб., для физических лиц 5000 руб., имеет специфику. Такое решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу, могут быть обжалованы в арбитражный суд кассационной инстанции только по основаниям, свидетельствующим о существенных нарушениях норм материального права и (или) норм процессуального права, которые повлияли на исход дела и без устранения которых невозможны восстановление и защита нарушенных прав, свобод, законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, а также защита охраняемых законом публичных интересов (ч. 3 ст. 288 АПК

Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает дополнительные способы проверки вступивших в законную силу решений по делу о привлечении к административной ответственности (ч. 4 ст. 130.13 КоАП РФ).

Судебный акт арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности является основанием для принудительного исполнения. В связи с этим не требуется выдавать исполнительный лист.

Копия решения арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности в трехдневный срок со дня его принятия направляется арбитражным судом лицам, участвующим в деле, а также может быть направлена в вышестоящий в порядке подчиненности административный орган.

Рассмотрение дел об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности. Постановление по делу об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом или лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, может быть оспорено в арбитражном суде в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством (ч. 3 ст. 30.1 КоАП РФ).

Оспариванию подлежат постановления, вынесенные уполномоченными органами или должностными лицами.

Дела об оспаривании постановлений государственных органов, иных органов, должностных лиц, уполномоченных в соответствии с федеральным законом рассматривать дела об административных правонарушениях, о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства с применением специальных норм, установленных как в АПК РФ (ст. 207–211), так и в КоАП РФ (ст. 30.1–30.8).

Дела об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения назначено административное наказание только в виде административного штрафа, размер которого не превышает 100 000 руб., рассматриваются арбитражным судом в соответствии с правилами упрощенного производства (гл. 29 АПК РФ).

Возбуждение производства по делу. Средством возбуждения производства по делу об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности является заявление (ч. 2 ст. 207 АПК РФ).

Заявление подается лицом, осуществляющим предпринимательскую и иную экономическую деятельность, в арбитражный суд по адресу или месту жительства заявителя.

С заявлением об оспаривании постановления административного органа по делу об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, вправе обратиться лицо, признанное потерпевшим, поскольку указанное постановление затрагивает его права и законные интересы.

В отличие от дел о привлечении к административной ответственности дела об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности не могут возбуждаться прокурором.

Для оспаривания решения по делам об административных правонарушениях законом установлен 10-дневный срок. Началом течения этого срока считается день вручения или получения копии оспариваемого постановления, решения.

В случае пропуска указанного срока он может быть восстановлен по ходатайству заявителя.

По ходатайству заявителя исполнение решения административного органа о привлечении к административной ответственности может быть приостановлено арбитражным судом.

В заявлении должны быть указаны:

• наименование административного органа, принявшего обжалуемое решение;

• название, номер, дата принятия решения и иные сведения о нем;

• права и законные интересы заявителя, которые нарушены, его мнению, обжалуемым решением;

• требование заявителя и основания, по которым он оспаривает решение.

К заявлению необходимо приложить текст оспариваемого решения, а также уведомление о вручении или иной документ, подтверждающие направление копии заявления в административный орган, его принявший.

В силу указания закона заявление об оспаривании постановления, решения административного органа о привлечении к административной ответственности не облагается государственной пошлиной (ч. 4 ст. 208 АПК РФ).

Судебное разбирательство и принятие решения по делу. Дело об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности рассматривается судьей единолично в срок, не превышающий двух месяцев.

В этот же срок должна быть проведена и подготовка дела к судебному разбирательству.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает:

• наличие полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение;

• имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности;

• соблюден ли установленный законом порядок привлечения к ответственности;

• не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности;

• были ли приняты административным органом необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, либо его законного представителя о составлении протокола об административном правонарушении в целях обеспечения возможности воспользоваться правами, предусмотренными ст. 28.2 КоАП РФ[381];

• а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Для выяснения перечисленных вопросов арбитражный суд заслушивает объяснения лиц, привлеченных к административной ответственности.

При необходимости могут быть заслушаны показания иных лиц, участвующих в рассмотрении заявления, пояснения специалиста, заключение эксперта, а также исследованы другие доказательства.

Обязанность по доказыванию обстоятельств, послуживших основанием для привлечения лица к административной ответственности, возлагается законом на административный орган, принявший обжалуемое постановление.

Арбитражный суд при рассмотрении указанной категории дел проверяет оспариваемое решение в полном объеме, независимо от доводов, содержащихся в заявлении.

В АПК РФ предусмотрены следующие полномочия арбитражного суда:

1) признать оспариваемое решение административного органа незаконным и отменить его полностью;

2) признать оспариваемое решение административного органа незаконным в части и изменить его;

3) оставить оспариваемое решение без изменения, а заявление без удовлетворения (ч. 2, 3 ст. 211 АПК РФ).

Изменение оспариваемого решения, которое повлечет усиление административного наказания или иным образом ухудшит положение лица, привлеченного к административной ответственности, не допускается (ч. 1 ст. 30.7 КоАП РФ, п. 16 Постановления Пленума ВАС РФ от 27 января 2003 г. № 2).

Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности может быть обжаловано в десятидневный срок в апелляционном порядке.

Если при рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции решение не было изменено или отменено, то оно вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Вступившие в законную силу судебные акты

В связи с тем, что дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения законом установлено административное наказание только в виде предупреждения и (или) в виде административного штрафа и размер назначенного административного штрафа не превышает для юридических лиц 100 000 руб., для индивидуальных предпринимателей 5000 руб., рассматриваются арбитражным судом в упрощенном порядке, в кассационном обжаловании судебных актов принятых судами первой, апелляционной инстанции имеется специфика. Кассационная жалоба на вступившие в законную силу судебные акты может быть подана только в связи с допущенными арбитражными судами существенными нарушениями норм материального права и (или) норм процессуального права, которые повлияли на исход дела и без устранения которых невозможны восстановление и защита нарушенных прав, свобод, законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, а также защита охраняемых законом публичных интересов (ч. 3 ст. 288 АПК РФ). Кассационные жалобы на указанные судебные акты рассматриваются в суде кассационной инстанции судьей единолично без вызова сторон. С учетом характера и сложности рассматриваемого вопроса, а также доводов кассационной жалобы и возражений относительно кассационной жалобы суд может вызвать лиц, участвующих в деле, в судебное заседание.

с Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает дополнительную возможность проверки вступивших в законную силу решений арбитражного суда по делу об оспаривании решений административного органа о привлечении к административной ответственности (ч. 4 ст. 133.13 КоАП РФ).

Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

Арбитражный суд в трехдневный срок со дня принятия решения направляет его копию лицам, участвующим в деле. Копия решения может быть также направлена арбитражным судом в вышестоящий в порядке подчиненности административный орган.

§ 5. Рассмотрение дел о взыскании обязательных платежей и санкций

Общая характеристика. Дела указанной категории имеют исковой характер, но их рассмотрение осуществляется арбитражными судами в порядке гл. 26 АПК РФ.

При этом важно помнить, что если общий размер подлежащей взысканию денежной суммы составляет от 100 до 200 тыс. руб., то заявление о взыскании обязательных платежей и санкций рассматривается арбитражным судом по правилам упрощенного производства (гл. 29 АПК РФ).

Если же общий размер подлежащей взысканию денежной суммы не превышает сто тысяч рублей, то заявление рассматривается арбитражным судом в приказном производстве (гл. 29.1 АПК РФ).

Под обязательными платежами понимаются установленные Налоговым кодексом РФ налоги и сборы. Понятие налога и сбора дано в ст. 8 НК РФ, виды налогов и сборов — в ст. 12 НК РФ.

К обязательным платежам также относятся таможенные сборы и платежи (ст. 403 Таможенного кодекса РФ), страховые взносы, например на обязательное пенсионное страхование.

В случае, когда налогоплательщик не уплачивает в установленный законом срок сумму налога или сумму сбора, образуется недоимка (ст. 11 НК РФ), которая и подлежит взысканию налоговым органом.

Под санкцией понимается в первую очередь налоговая санкция, которая является мерой ответственности в виде денежного штрафа за совершение налогового правонарушения (ст. 114 НК РФ), а также иные санкции в связи с неисполнением обязанностей по уплате обязательных платежей.

С заявлением в арбитражный суд о взыскании с лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, установленных законом обязательных платежей и санкций, могут обратиться налоговые органы (в большинстве случаев), органы государственных внебюджетных фондов, таможенные органы (ст. 45 НК РФ), органы местного самоуправления, иные органы, осуществляющие в соответствии с федеральным законом контрольные функции, если федеральным законом не предусмотрен иной порядок взыскания.

Возбуждение производства по делу. По делам рассматриваемой категории законом установлен обязательный досудебный порядок урегулирования спора (ч. 2 ст. 213 АПК РФ). Заявление подается в арбитражный суд, если требование заявителя об уплате взыскиваемой суммы в добровольном порядке не было исполнено или был пропущен указанный в таком требовании срок уплаты.

В заявлении, помимо общих требований, необходимо также указать:

• наименование платежа, подлежащего взысканию, размер и расчет его суммы;

• нормы федерального закона и иного нормативного правового акта, предусматривающего уплату платежа;

• сведения о направлении требования платежа в добровольном порядке.

Документ, подтверждающий направление заявителем такого требования, должен быть приложен к заявлению.

Судебное разбирательство и принятие решения. Рассмотрение дела о взыскании обязательных платежей и санкций производится судьей единолично в срок, не превышающий трех месяцев, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения.

Обязанность по доказыванию обстоятельств, послуживших основанием для взыскания обязательных платежей и санкций, возлагается законом на заявителя.

Арбитражный суд в случае непредставления заявителем доказательств по делу, необходимых для рассмотрения дела и принятия решения, вправе истребовать их по своей инициативе.

При рассмотрении дела суд устанавливает:

• имеются ли основания для взыскания суммы задолженности;

• полномочия органа, обратившегося с заявлением о взыскании;

• проверяет правильность расчета и размера взыскиваемой суммы.

Суд также выясняет наличие обстоятельств, исключающих привлечение лица к налоговой ответственности. В частности, судом проверяется соблюдение давностных сроков, установленных НК РФ, применительно к ответственности за совершение налогового правонарушения (ст. 113 НК РФ) и к взысканию налоговых санкций (ст. 115 НК РФ).

Если арбитражным судом удовлетворяется требование заявителя о взыскании обязательных платежей и санкций, то в резолютивной части решения указывается:

• наименование лица, обязанного уплатить сумму задолженности, его место нахождения или место жительства, сведения о государственной регистрации;

• общий размер подлежащей взысканию денежной суммы, с определенной отдельно от основной задолженности и санкции.

Решение арбитражного суда о взыскании обязательных платежей и санкций может быть обжаловано в апелляционном и кассационном порядке в сроки, установленные законом для подачи апелляционной и кассационной жалоб.

Глава 24

Производство в арбитражных судах по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение

§ 1. Предметная компетенция и подсудность арбитражным судам дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение

Арбитражные суды

Возбуждение, рассмотрение и разрешение дел об установлении юридических фактов имеют процессуальные особенности, которые необходимо учитывать в правоприменительной практике. Дела об установлении юридических фактов существенно отличаются от дел искового производства: в них нет спора о праве (но может быть спор о факте), категории иска, нет сторон, третьих лиц. Лицо, обращающееся в арбитражный суд, именуется заявителем, а не истцом. Лица, чьи права и интересы могут быть затронуты решением арбитражного суда, привлекаются к участию в деле в качестве заинтересованных лиц. Эти дела возбуждаются подачей заявления, которое не называется исковым. При их рассмотрении не действуют правовые нормы об увеличении, уменьшении размера исковых требований, о признании иска, о заключении мирового соглашения. Такие особенности обусловлены иной задачей суда данной категории дел, заключающейся не в разрешении вопроса о наличии или отсутствии субъективного права, не в рассмотрении спора о праве, а лишь в установлении наличия или отсутствия конкретного факта, имеющего юридическое значение для заявителя[383]. Высший Арбитражный Суд РФ, суды кассационной инстанции неоднократно обращали внимание на необходимость отличать дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, от дел искового производства.

Так, в арбитражный суд с заявлением об установлении факта принадлежности на праве собственности отдельно стоящего здания дома культуры обратилось акционерное общество, созданное в процессе приватизации.

Заявитель сообщил, что названный объект был им приватизирован, однако пообъектный перечень имущества, вошедшего в уставный капитал акционерного общества, не составлялся. Вместе с тем упомянутое имущество числилось на балансе заявителя до сделки приватизации, заявитель является плательщиком земельного налога на земельный участок под указанным нежилым зданием, в реестрах государственной (муниципальной) собственности данное здание не числится.

Оценив доводы заявителя и представленные им доказательства, суд установил факт принадлежности здания дома культуры на праве собственности заявителю.

Отменяя решение суда первой инстанции, суд кассационной инстанции обоснованно указал, что принадлежность строения на праве собственности не может быть установлена в порядке особого производства. Тем не менее заявитель не лишен права обратиться с требованием о признании права собственности на упомянутое имущество в порядке искового или упрощенного производства[384]. Аналогично другому делу об установлении юридического факта принадлежности на праве собственности 186 объектов недвижимого имущества, Верховный Суд РФ, отменяя принятые по делу судебные акты о частичном удовлетворении заявления, указал, что судами допущены существенные нарушения норм процессуального и материального права. Рассматривая заявление, суд первой инстанции не определил круг заинтересованных лиц по этому делу, не привлек их к участию в деле и не выяснил, имеется ли спор о праве. А в судебном решении содержатся выводы о принадлежности заявителю на праве собственности жилых домов, приобретенных в порядке приватизации[385].

В судебной практике имеется и множество других случаев ненадлежащего выбора способа защиты права, когда в производстве по установлению фактов, имеющих юридическое значение, в реальности предпринимаются попытки:

• разрешить вопросы о субъективных правах и обязанностях заявителя и заинтересованных лиц (например, путем установления факта перехода права на объект незавершенного строительства от одного субъекта к другому; факта прекращения права у конкретного субъекта; установления факта первоначального формирования реестра акционеров на конкретную дату и факта отсутствия ведения какого-либо иного реестра акционеров до этой даты; факта авторства в разработке конкретных учетных материалов; факта незаконной регистрации запрета на регистрацию сделок с недвижимостью; факта грубого нарушения федеральных законов; факта аренды помещения; факта предоставления земельного участка на праве постоянного пользования; факта выхода из состава участников ООО или факта утраты статуса участника ООО; факта наступления страхового случая по договору страхования; факта прекращения права; факта отсутствия предпринимательской деятельности в период регистрации лица в качестве индивидуального предпринимателя и отсутствия обязательств индивидуального предпринимателя; факта отсутствия у индивидуально-правового акта правового статуса; факта невозможности выполнения обязательства; факта введения в эксплуатацию реконструированного объекта; и т. п.);

• разрешить вопрос о фактических обстоятельствах, не имеющих самостоятельного юридического значения (т. е. не влекущих для заявителя юридических последствий, например, факт отсутствия у представителя доверенности действовать от имени муниципального образования; факт недостоверности конкретных сведений, внесенных в ЕГРЮЛ о конкретном юридическом лице; факт пропуска срока по уважительным причинам; факт распространения коммунистической идеологии; факт администрирования доменного имени в Интернет конкретным лицом и др.);

• использовать процедуру гл. 27 АПК РФ для подтверждения фактических обстоятельств, могущих служить доказательствами в другом спорном судебном процессе, либо при обжаловании, а также исправлении, разъяснении судебных актов (например, факт использования коммерческого обозначения в хозяйственной деятельности на конкретной территории, в конкретный период времени; юридическая характеристика вида имущества; факт наличия убытков; факт фальсификации документа и подделки на нем подписи, фальсификации доказательств по делу; факт рассмотрения судом спора за пределами заявленных исковых требований и др.)[386]. Встречаются и заявления об установлении ранее не доказанных в ином споре обстоятельств как юридических фактов с исключительной целью получения доказательств в пользу заявителя, необходимых ему для подтверждения своего права в другом судебном процессе, либо обжалования и пересмотра уже принятых судебных актов, с которыми заявитель не согласен. Очевидно, что в таких случаях процедура установления факта, имеющего юридическое значение, неправомерно используется заявителем, налицо злоупотребление правом на обращение в суд[387].

Особенности возбуждения, рассмотрения и разрешения арбитражным судом дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, достаточно полно урегулированы в АПК РФ.

Арбитражный суд устанавливает факты, имеющие юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 8 АПК РФ).

Арбитражный суд рассматривает дела об установлении:

1) факта владения и пользования юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем недвижимым имуществом как своим собственным;

2) факта государственной регистрации юридического лица или индивидуального предпринимателя в определенное время и в определенном месте;

3) факта принадлежности правоустанавливающего документа, действующего в сфере предпринимательской и иной

4) других фактов, порождающих юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности. К числу таких фактов в настоящее время можно отнести факт добросовестного, открытого и непрерывного владения как своим собственным недвижимым имуществом в течение 15 лет либо иным имуществом в течение 5 лет (в течение срока приобретательной давности). Установление такого факта возможно в случае, когда прежний собственник имущества не был и не должен был быть известен давностному владельцу[388]. При неизвестности и невозможности установления лица, распространившего порочащие сведения, заявление о признании таких сведений не соответствующими действительности и факта их распространения также производится в порядке гл. 27 АПК РФ[389]. Судебной практикой (небесспорно) признано возможным установление факта утраты налоговым органом возможности взыскания числящейся за организацией задолженности по налогам и сборам в связи с истечением установленного для взыскания срока; установление факта наименования улицы города в определенный период времени с целью правильной адресной привязки земельного участка и оформления на него документов регистрации права собственности[390].

Заявление об установлении фактов, имеющих юридическое значение, подается в арбитражный суд по адресу или месту жительства заявителя, за исключением заявлений об установлении фактов владения, пользования и распоряжения недвижимым имуществом и других фактов, имеющих юридическое значение для возникновения, изменения или прекращения прав на недвижимое имущество, которые подаются в арбитражный суд по месту нахождения недвижимого имущества.

§ 2. Порядок возбуждения и рассмотрения дела судом

С заявлением об установлении фактов, имеющих юридическое значение, в арбитражный суд может обратиться любая заинтересованная организация или индивидуальный предприниматель.

Арбитражные суды принимают к производству и рассматривают заявления об установлении юридических фактов, если:

• по закону факт порождает юридические последствия, т. е. влечет возникновение, изменение или прекращение правоотношений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

• установление юридического факта не связывается с последующим разрешением спора о праве, рассматриваемого арбитражным судом;

• заявитель не имеет другой возможности получить либо восстановить надлежащие документы, удостоверяющие юридический факт;

• действующим законодательством не предусмотрен иной (внесудебный) порядок установления юридического факта.

Только при наличии всех перечисленных условий в совокупности арбитражный суд принимает к своему производству и рассматривает заявления об установлении юридических фактов. Отсутствие хотя бы одного из них влечет возвращение заявления, а если оно ошибочно принято — прекращение производства делу. Например, установление факта открытия месторождений полезных ископаемых осуществляется во внесудебном порядке — Федеральным агентством по недропользованию и его территориальными подразделениями на основании заявки лица, проводившего работы[391], в связи с чем установление такого факта судом в порядке гл. 27 АПК РФ невозможно, а если заявитель не согласен с действиями компетентного органа по установлению такого факта, он может оспорить их в порядке производства по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений[392].

Президиум ВАС РФ разъяснил, что не подлежит рассмотрению в порядке особого производства заявление с требованием дать правовую оценку поведению лица, заявление об установлении наличия или отсутствия права (права собственности, права из обязательства и др., заявление об установлении факта исполнения определенным лицом обязанности, заявление о признании договора заключенным либо незаключенным). Не может устанавливаться в порядке особого производства факт принадлежности имущества заявителю на праве собственности. Отказ регистрирующего органа в регистрации права собственности на недвижимое имущество или сделки с ним тоже не является основанием для признания этого права в порядке особого производства[393].

Заявление об установлении факта, имеющего юридическое значение, подается в арбитражный суд в письменной или электронной форме. Оно подписывается заявителем или его представителем.

В заявлении должны быть указаны:

• наименование арбитражного суда, в который подается заявление; наименование заявителя, его местонахождение; если заявителем является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

• факт, об установлении которого ходатайствует заявитель; нормы закона, предусматривающего, что данный факт порождает юридические последствия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности; обоснование необходимости установления данного факта; доказательства, подтверждающие невозможность получения заявителем надлежащих доказательств или восстановления утраченных документов; перечень прилагаемых документов.

В заявлении могут быть указаны и иные сведения: номера телефонов, факсов, адреса электронной почты, если они необходимы для правильного и своевременного рассмотрения дела.

К заявлению прилагаются: документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины; документы, подтверждающие обстоятельства, на которых заявитель основывает свои требования; копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя; доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание заявления.

Несоблюдение указанных требований влечет оставление заявления без движения (ч. 1 ст. 8 АПК РФ), а неустранение обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения, в срок, установленный арбитражным судом, — возвращение заявления в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 9 АПК РФ.

Рассмотрение дел об установлении фактов, имеющих юридическое значение, осуществляется арбитражным судом по общим правилам искового производства, но с определенными особенностями (7 АПК РФ).

Дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение, рассматриваются судьей единолично в судебном заседании с участием заявителя и других заинтересованных лиц. К их рассмотрению не могут привлекаться арбитражные заседатели.

При подготовке дела к судебному разбирательству судья определяет круг заинтересованных по делу лиц, права которых может затронуть решение об установлении факта, имеющего юридическое значение, извещает этих лиц о производстве по делу, рассматривает вопрос о привлечении их к участию в деле, извещает о времени и месте судебного заседания.

При рассмотрении дела об установлении факта, имеющего юридическое значение, арбитражный суд в судебном заседании проверяет, не предусмотрен ли законом или иным нормативным правовым актом иной внесудебный порядок установления данного факта, имелась ли у заявителя другая возможность получить или восстановить необходимые документы, устанавливает, не затрагивает ли права других лиц установление

Если факт не влечет каких-либо правовых последствий в указанной сфере, то он не может быть установлен в порядке особого производства (например, юридическая характеристика вида имущества не является фактом, влекущим возникновение, изменение и прекращение прав лиц в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности). Так, общество с ограниченной ответственностью заявило в арбитражный суд требование о признании павильона недвижимым имуществом с целью государственной регистрации права собственности на него.

Органом технического учета (БТИ) были представлены документы, подтверждающие, что указанное строение является временным, а не капитальным, т. е. не является недвижимым имуществом.

Суд пришел к выводу, что в данном деле заявлено требование о юридической характеристике вида имущества, которая сама по себе не порождает возникновение каких-либо правоотношений и не является самостоятельным основанием для государственной регистрации права собственности. Несогласие заявителя с характеристикой объекта может быть урегулировано иным способом.

Поскольку юридическая характеристика вида имущества в силу ст. 0 АПК РФ не является фактом, имеющим юридическое значение для возникновения, изменения и прекращения прав организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, и не подлежит установлению в арбитражном суде в порядке особого производства, суд обоснованно прекратил производство по делу (п. 1 ч. 1 ст. 0 АПК РФ)[394].

Если в ходе судебного разбирательства по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, выяснится, что возник спор о праве, арбитражный суд оставляет заявление об установлении факта, имеющего юридическое значение, без рассмотрения, о чем выносит определение. В определении заявителю и другим заинтересованным по делу лицам разъясняется их право разрешить спор в порядке искового производства[395]. Заинтересованные лица могут возражать относительно достоверности обстоятельств, обосновывающих устанавливаемый факт. В этом случае суд рассматривает по существу данные возражения, так как заинтересованные лица вправе выдвигать свои утверждения и представлять доказательства относительно наличия или отсутствия устанавливаемого факта. Такие возражения не означают наличие между заявителем и заинтересованными лицами спора о праве.

Решение по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, принимается арбитражным судом по общим правилам искового производства.

При удовлетворении судом заявления об установлении факта, имеющего юридическое значение, в резолютивной части решения указывается на наличие факта, имеющего юридическое значение, и излагается установленный факт.

Вместе с тем конкретное содержание резолютивной части решения предопределяется характером заявленных требований. Например, удовлетворяя заявление об установлении факта владения недвижимым имуществом, суд в решении указывает: местонахождение строения, когда, где и за какой организацией или индивидуальным предпринимателем оно было зарегистрировано.

Вступившее в законную силу решение арбитражного суда об установлении факта, имеющего юридическое значение, обязательно для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, регистрирующих такие факты или оформляющих права, которые возникают в связи с установленным судом фактом. Решение арбитражного суда об установлении имеющего юридическое значение факта, подлежащего регистрации, не заменяет собой документов, выдаваемых этими органами, а служит лишь основанием для регистрации такого факта или для оформления прав, которые возникают в связи с установленным фактом соответствующими органами.

Глава 25

Рассмотрение дел о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок

§ 1. Обращение в арбитражный суд с заявлением о присуждении компенсации

Целью принятия Федерального закона № 68-ФЗ «О компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок»[396] было создание эффективного внутреннего средства правовой защиты против неоправданной продолжительности судебного разбирательства и исполнения судебного акта.

В основе законодательной модели — требование Европейского Суда по правам человека (далее — ЕСПЧ) о необходимости разработать Российской Федерацией эффективный внутренний механизм или комбинации правовых средств, которые обеспечили бы адекватное и достаточное возмещение в связи с нарушениями Российской Федерацией конвенционных норм, вызванными, в частности, длительным уклонением государственных органов от исполнения судебных решений.

Создаваемое средство правовой защиты, как указал ЕСПЧ в пилотном постановлении от 15 января 2009 г. по делу «Бурдов против Российской Федерации» № 2, должно соответствовать принципам Конвенции и быть доступным в течение шести месяцев с даты вступления постановления в силу[397].

Принимая во внимание правовые позиции ЕСПЧ, выводы Конституционного Суда РФ о необходимости «в кратчайшие сроки установить критерии и процедуру, обеспечивающие присуждение компенсаций за неисполнение решений по искам к Российской Федерации, ее субъектам или муниципальным образованиям, в соответствии с признаваемыми Российской Федерацией международно-правовыми стандартами»[398], АПК РФ был дополнен гл. 27.1, устанавливающей процессуальный порядок рассмотрения дел о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок.

Критериями разумности срока в свете прецедентной практики Европейского Суда по правам человека являются: сложность дела (относительно его предмета); поведение сторон; поведение властей; важность судебного разбирательства для заинтересованного лица[399]. Эти критерии были положены в основу определения разумного срока судопроизводства в арбитражных судах (ст. 6.1 АПК РФ).

Право на обращение в арбитражный суд с заявлением о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок (далее — заявление о присуждении компенсации) имеет лицо, полагающее, что государственным органом, органом местного самоуправления, иным органом, организацией, должностным лицом нарушено его право на судопроизводство в разумный срок или право на исполнение судебного акта в разумный срок.

Заявление о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок может быть подано заинтересованным лицом в течение шести месяцев со дня вступления в законную силу последнего судебного акта, принятого по данному делу.

Возможна подача заявления и до окончания производства по делу в случае, если продолжительность рассмотрения дела превышает три года и заинтересованное лицо ранее обращалось с заявлением об ускорении рассмотрения дела (ч. 6 ст. 76.1 АПК РФ).

Заявление о присуждении компенсации за нарушение права на исполнение судебного акта в разумный срок может быть подано заинтересованным лицом в арбитражный суд до окончания производства по исполнению судебного акта,

Гарантией законности реализации предоставленного законом права является требование АПК РФ о запрете судье, ранее принимавшему участие в рассмотрении дела, в связи с которым возникли основания для подачи заявления о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, рассматривать данное заявление (ст. 222.1 АПК РФ).

§ 2. Особенности производства по делам о присуждении компенсации за нарушение разумных сроков[400]

Возбуждение производства по делу. Компетенция судов по рассмотрению дел о компенсации определяется исходя из того, в каком суде рассматривалось и разрешалось дело, судебный акт какого суда подлежал исполнению. Если требование о присуждении компенсации вызвано длительным сроком судопроизводства по делу в суде общей юрисдикции или длительным неисполнением судебного акта суда общей юрисдикции, а также длительным досудебным производством по уголовному делу, то дело рассматривается судом общей юрисдикции.

Если требование о присуждении компенсации вызвано длительным сроком судопроизводства по делу в арбитражном суде или длительным неисполнением судебного акта арбитражного суда, то дело о компенсации подлежит рассмотрению арбитражным судом.

Если спор, в связи с которым возникли основания для подачи заявления о компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, рассматривался судом общей юрисдикции и арбитражным судом, вопрос о компетенции решается в зависимости от того, в каком из названных судов вынесен последний судебный акт либо находится дело, производство по которому не окончено.

Заявление о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок подается в арбитражный суд, полномочный рассматривать такое заявление, через арбитражный суд, принявший решение. Полномочным арбитражным судом является арбитражный суд округа (ст. 24, 26 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», ч. 3 ст. 34 АПК РФ). Суд по интеллектуальным правам рассматривает в качестве суда первой инстанции заявления о компенсации по делам, отнесенным к его подсудности в качестве суда первой инстанции, а также по рассмотренным арбитражными судами делам по спорам о защите интеллектуальных прав.

Арбитражный суд, принявший решение, обязан направить заявление о присуждении компенсации вместе с делом в арбитражный суд округа в трехдневный срок со дня поступления такого заявления в арбитражный суд.

В заявлении о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается заявление;

2) наименование лица, подающего заявление, с указанием его процессуального положения, адреса или места жительства, наименования других лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;

3) сведения о судебном акте, принятом по делу, предмет спора, наименование арбитражного суда, рассматривавшего дело, сведения об актах и о действиях органа, организации или должностного лица, на которые возложены обязанности по исполнению судебного акта;

4) общая продолжительность судопроизводства по делу, исчисляемая со дня поступления искового заявления или заявления в арбитражный суд первой инстанции до дня принятия последнего судебного акта по делу, или общая продолжительность исполнения судебного акта;

5) обстоятельства, известные лицу, подающему заявление, и повлиявшие на длительность судопроизводства по делу или на длительность исполнения судебного акта;

6) доводы лица, подающего заявление, с указанием оснований для присуждения компенсации и ее размера;

7) последствия нарушения права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок и их значимость для заявителя;

8) реквизиты банковского счета лица, подающего заявление, на который должны быть перечислены средства, подлежащие взысканию;

9) перечень прилагаемых к заявлению документов.

Заявление должно быть оплачено государственной пошлиной, размер которой составляет для физических лиц — 300 руб., для организаций — 6000 руб.

Вопрос о принятии заявления о присуждении компенсации к производству арбитражного суда решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления такого заявления в суд. Если заявление подано с соблюдением всех требований закона к его форме и содержанию, то арбитражный суд обязан принять его к производству, вынести определение о принятии заявления о присуждении компенсации к производству, в котором указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению заявления.

Заявление, поданное с нарушением требований закона, оставляется судом без движения. В определении, копия которого направляется лицу, подавшему заявление, суд указывает основание для оставления заявления о присуждении компенсации без движения и разумный срок, в течение которого должны быть устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения.

Если обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения, будут устранены в срок, установленный определением арбитражного суда, заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд. В других случаях заявление считается неподанным и возвращается заявителю.

Заявление о присуждении компенсации может быть возвращено арбитражным судом в случаях, когда будет установлено, что:

1) заявление подано лицом, не имеющим права на его подачу;

2) заявление подано с нарушением порядка и сроков (ч. 2 ст. 222.1 и ч. 1 ст. 222.2 АПК РФ). При этом ходатайство о восстановлении пропущенного срока подачи заявления не поступало или в восстановлении пропущенного срока его подачи было отказано;

3) до вынесения определения о принятии заявления к производству арбитражного суда от лица, подавшего такое заявление, поступило ходатайство о его возвращении;

4) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления заявления без движения, в срок, установленный определением арбитражного суда;

5) срок судопроизводства по делу или срок исполнения судебного акта с очевидностью свидетельствует об отсутствии нарушения права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок.

О возвращении заявления о присуждении компенсации арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано в федеральный арбитражный суд округа в месячный срок и рассмотрено коллегиальным составом этого же суда в 10-дневный срок со дня поступления жалобы в суд без извещения сторон.

В случае отмены определения заявление считается поданным в день его первоначального поступления в арбитражный суд.

Возвращение заявления о присуждении компенсации не препятствует повторному обращению заинтересованного лица с заявлением в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для возвращения заявления.

Рассмотрение заявления. Заявление о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок рассматривается арбитражным судом в двухмесячный срок со дня поступления заявления вместе с делом в суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие судебного акта.

Подготовка дела к судебному разбирательству. При подготовке дела к судебному разбирательству судья определяет круг заинтересованных лиц, в том числе орган, организацию, должностное лицо, которые не исполнили судебный акт в разумный срок.

Такими органом, организацией или должностным лицом являются:

• лица, на которых возложена обязанность по исполнению судебного акта, по которому допущено превышение разумного срока исполнения;

• органы, осуществляющие организацию исполнения судебного акта в соответствии с бюджетным законодательством Российской Федерации:

финансовые органы — Министерство финансов Российской Федерации, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, осуществляющие составление и организацию исполнения бюджетов субъектов Российской, органы (должностные лица) местных администраций муниципальных образований, осуществляющие составление и организацию исполнения местных бюджетов,

орган Федерального казначейства или орган, осуществляющий открытие и ведение лицевого счета казенного учреждения субъекта Российской Федерации или лицевого счета муниципального казенного учреждении,

Федеральная служба судебных приставов (ФСПП).

Орган, организация, должностное лицо обязаны представить объяснения, возражения и (или) доводы в срок, установленный арбитражным судом. Непредставление или несвоевременное представление объяснений, возражений и (или) доводов является основанием для наложения судебного штрафа в порядке и размере, которые установлены гл. 11 АПК РФ.

Судебное разбирательство. Арбитражный суд рассматривает заявление о присуждении компенсации в судебном заседании коллегиальным составом судей по общим правилам искового производства с особенностями, установленными гл. 27.1 АПК РФ.

При рассмотрении заявления о присуждении компенсации арбитражный суд устанавливает факт нарушения права заявителя на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, исходя из доводов, изложенных в заявлении, содержания принятых по делу судебных актов, из материалов дела и с учетом следующих обстоятельств:

1) правовая и фактическая сложность дела;

2) ведение заявителя и других участников арбитражного процесса;

3) достаточность и эффективность действий суда или судьи, осуществляемых в целях своевременного рассмотрения дела;

4) достаточность и эффективность осуществляемых в целях своевременного исполнения судебного акта действий органов, организаций или должностных лиц, на которые возложены обязанности по исполнению судебного акта;

5) общая продолжительность судопроизводства по делу и неисполнения судебного акта.

Компенсация за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок присуждается арбитражным судом в денежной форме.

Размер компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок определяется арбитражным судом, исходя из требований заявителя, обстоятельств дела, по которому было допущено нарушение, продолжительности нарушения и значимости его последствий для заявителя, а также с учетом принципов разумности, справедливости и практики Европейского Суда по правам человека.

Компенсация за нарушение права на судопроизводство в разумный срок присуждается за счет средств федерального бюджета.

Компенсация за нарушение права на исполнение судебного акта в разумный срок присуждается за счет средств федерального бюджета, бюджета субъекта Российской Федерации, местного бюджета, если такое нарушение было допущено органом или организацией, финансируемыми за счет средств соответствующего бюджета, либо должностным лицом этого органа или этой организации.

§ 3. Решение суда по делу и его исполнение

По результатам рассмотрения заявления о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок арбитражный суд принимает решение.

Судебное решение должно содержать:

1) наименование арбитражного суда, состав суда, принявшего решение;

2) номер дела, по которому принято решение, дату и место принятия решения;

3) наименование лица, подавшего заявление, и его процессуальное положение;

4) наименование лиц, участвующих в деле, в том числе наименование органа, организации или должностного лица, на которые возложены обязанности по исполнению судебного акта;

5) предмет заявления;

6) фамилии лиц, присутствующих в судебном заседании, с указанием их полномочий;

7) сведения о судебных актах, принятых по делу, предмет спора, наименование арбитражного суда, рассматривавшего дело;

8) доводы, изложенные в заявлении;

9) объяснения лиц, присутствовавших в судебном заседании;

10) общую продолжительность судопроизводства по делу или общую продолжительность исполнения судебного акта;

11) мотивы, по которым присуждается компенсация, или мотивы, по которым было отказано в ее присуждении;

12) указание на присуждение компенсации и ее размер или отказ в присуждении компенсации;

13) указание на действия, которые должны осуществить орган, организация или должностное лицо, на которые возложены обязанности по исполнению судебного акта.

В решении арбитражного суда указывается на распределение судебных расходов, понесенных в связи с рассмотрением заявления о присуждении компенсации.

Копии судебного решения направляются заявителю, в орган, организацию или должностному лицу, на которые возложены обязанности по исполнению судебного акта, в пятидневный срок со дня принятия такого решения.

Решение арбитражного суда о присуждении компенсации вступает в законную силу немедленно после его принятия и может быть обжаловано в кассационном порядке.

Исполнительный лист, выданный на основании судебного решения о присуждении компенсации, направляется судом на исполнение в пятидневный срок со дня принятия решения независимо от наличия ходатайства взыскателя.

Судебное решение о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок исполняется в порядке, установленном бюджетным законодательством Российской Федерации.

Судебное решение о присуждении компенсации за нарушение:

1) права на судопроизводство в разумный срок исполняется за счет средств федерального бюджета Министерством финансов РФ;

2) права на исполнение судебного акта, предусматривающего обращение взыскания на средства федерального бюджета,

3) права на исполнение судебного акта, предусматривающего обращение взыскания на средства бюджета субъекта Российской Федерации или местного бюджета, в разумный срок исполняется соответствующим финансовым органом.

Расходы на выплату компенсации по судебному решению о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок предусматриваются в федеральном бюджете, бюджетах субъектов Российской Федерации, местных бюджетах.

Присуждение компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок не препятствует возмещению вреда (ст. 1069, 1070 ГК РФ).

Присуждение компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок лишает заинтересованное лицо права на компенсацию морального вреда за указанные нарушения.

Органы, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом уполномочены от имени Российской Федерации, субъекта Российской Федерации, муниципального образования на исполнение решений суда, арбитражного суда о присуждении компенсации за нарушение права на исполнение судебного акта в разумный срок, имеют право предъявить регрессное требование к органу или должностному лицу, по вине которого допущено такое нарушение.

Глава 26

Производство по делам о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан

§ 1. Общие положения

Являясь институтом гражданского права (ст. 25, 65 ГК РФ), банкротство позволяет решить проблему неплатежей с использованием юридических механизмов. В качестве важнейшего из таких механизмов рассматривается судебный порядок рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) и осуществление процедур банкротства под контролем суда. Таким образом, частноправовые отношения несостоятельности возникают и осуществляются в своей процессуальной форме, без которой они не могут существовать[401].

Дела о несостоятельности (банкротстве) являются одной из наиболее сложных категорий дел, рассмотрение которых отнесено к ведению арбитражных судов, что обусловлено спецификой материально-правового регулирования несостоятельности (банкротства) и особенностями процессуального порядка разбирательства этих дел в судах.

Дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими несостоятельность (банкротство) (ст. 223 АПК РФ). Такими законами являются Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)» от 26 октября 2002 г. № 127-ФЗ (далее — Закон о банкротстве) и многочисленные законодательные акты, которыми в него вносились различные изменения и дополнения (более 50 федеральных законов). Таким образом, положения АПК РФ и названных законов, регулирующих вопросы несостоятельности (банкротства), составляют процессуальную основу рассмотрения дел о банкротстве арбитражными судами. Нормы АПК РФ имеют при этом общий характер, а нормы Закона о банкротстве и других федеральных законов — особенный, специальный характер[402].

Законодательное регулирование специфики рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) во многом обусловлено понятием и целями банкротства как института гражданского права. В соответствии со ст. 2 Закона о банкротстве под несостоятельностью (банкротством) понимается признанная судом неспособность должника в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей.

В связи с этим основными целями банкротства являются осуществление должником расчетов с кредиторами путем принудительной распродажи его имущества или предоставления ему возможности восстановить платежеспособность, а в случае невозможности производства таких расчетов — выведение должника из экономического оборота посредством его ликвидации (если должник-юридическое лицо) или освобождения от долгов (если должник-гражданин).

Исходя из этих предпосылок, арбитражный процесс по делам о банкротстве можно разделить на две основные стадии: разбирательство дел о банкротстве, в ходе которого арбитражный суд производит собственно рассмотрение дела, и процедуры банкротства — наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство, мировое соглашение. При рассмотрении дела о банкротстве гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, применяются реструктуризация долгов гражданина, реализация имущества гражданина, мировое соглашение (ст. 27 Закона о банкротстве).

Процедуры банкротства схожи с исполнительным производством, поскольку их целью, как и целью исполнительного производства фактически является исполнение судебного акта. На такую специфику процедур банкротства, в частности, конкурсного производства, и схожесть его с исполнительным производством указывалось Г.Ф. Шершеневичем, который отмечал, что если судебным решением по делам искового производства судебное разбирательство заканчивается, то «определение о признании несостоятельности только открывает собой конкурсное производство. Здесь конкурсное производство сближается с исполнительным производством: как последнее возникает в силу судебного решения, так и конкурсное производство возникает в силу судебного определения о признании несостоятельности»[403].

Нормы Закона о банкротстве регулируют правоотношения материально-правового и процессуального характера. В нем определяются основные понятия и общие положения банкротства, регулируются отношения, связанные с реализацией процедур банкротства, и устанавливаются полномочия суда при их осуществлении, регламентируются особенности банкротства отдельных категорий должников-юридических лиц и граждан. В то же время в структуре Закона о банкротстве предусмотрена самостоятельная глава, посвященная судебному разбирательству дел о банкротстве (гл. III), положения которой наряду с другими нормами этого Закона и нормами АПК РФ регулируют порядок рассмотрения дел о банкротстве в арбитражных судах.

§ 2. Компетенция арбитражных судов по делам о банкротстве и условия принятия заявления о банкротстве к производству арбитражного суда

С 1992 г. институт банкротства стал применяться в Российской Федерации как средство по решению проблем неплатежеспособности должника с использованием правовых механизмов, дела о банкротстве рассматривались арбитражными судами. Правила предметной компетенции этой категории дел были сформулированы как исключительная юрисдикция арбитражных судов. Соответствующие положения были закреплены и в АПК РФ 1995 г., и в АПК РФ 2002 г. При этом ограничивалась возможность передачи дел о банкротстве на рассмотрение третейских судов. Это ограничение действует и по настоящее время. В силу ч. 6 ст. 4, п. 1 ч. 2 ст. 33 АПК РФ и ч. 3 ст. 33 Закона о банкротстве дело о банкротстве не может быть передано на рассмотрение третейского суда.

Исключительная юрисдикция арбитражных судов по рассмотрению дел о банкротстве означает, что субъектный состав участников правоотношений, связанных с неплатежеспособностью должника, не влияет на определение судебной компетенции. Такое правило нашло закрепление в ч. 6 ст. 27 АПК РФ. При этом с принятием Федерального закона от 29 декабря 2014 г. № 476-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон “О несостоятельности (банкротстве)” и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части регулирования реабилитационных процедур, применяемых в отношении гражданина — должника», а также Федерального закона «Об урегулировании особенностей несостоятельности (банкротства) на территориях Республики Крым и

Наряду с установлением правил компетенции в Законе о банкротстве называются дополнительные условия, при наличии которых арбитражный суд принимает к своему производству заявление о признании должника банкротом: требования к должнику — юридическому лицу в совокупности должны составлять не менее чем 300 тыс. руб., к должнику — гражданину — не менее чем 500 тыс. руб. и указанные требования не исполнены в течение трех месяцев с даты, когда они должны быть погашены (ст. 33 Закона о банкротстве). Установленный Законом о банкротстве порог долга, имеющий значение для возбуждения кредитором производства по делу о банкротстве гражданина, не препятствует самому гражданину подать в суд заявление вне зависимости от суммы долга в случае предвидения банкротства при наличии обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что он не в состоянии исполнить денежные обязательства и (или) обязанность по уплате обязательных платежей в установленный срок (ст. 8).

Указанные признаки неплатежеспособности не являются дополнительными критериями компетенции, они не включены в правила ее определения, предусмотренные в нормах процессуального законодательства. Тем не менее эти признаки являются основанием для обращения в арбитражный суд и важным условием принятия судом заявления к своему производству.

Состав и размер денежных обязательств и обязательных платежей определяются на дату подачи в суд заявления о признании должника банкротом, если иное не предусмотрено Законом о банкротстве. Указанное правило определения состава и размера денежных обязательств применимо к требованиям тех лиц, которые обратились в суд с заявлением о признании должника банкротом[404].

К числу процессуальных особенностей рассмотрения дел о несостоятельности (банкротстве) относятся и правила определения подсудности. В соответствии со ст. 33 Закона о банкротстве и ч. 4 ст. 38 АПК РФ заявление о признании должника банкротом подается в арбитражный суд по адресу должника — юридического лица или по месту жительства должника — физического лица. Включение нормы о подсудности дел о банкротстве в ст. 38 АПК РФ означает, что на эти дела распространяются правила об исключительной подсудности. Если после возбуждения дела о банкротстве суд установит, что место адрес или место жительства должника было изменено до возбуждения этого дела и данное дело относится к подсудности другого суда, суд передает дело на рассмотрение суда по месту нахождения должника (п. 3 ч. 2 ст. 39 АПК РФ). В случае изменения должником адреса или места жительства после возбуждения дела о банкротстве применяется правило ч. 1 ст. 39 АПК РФ, по которому дело, принятое к своему производству с соблюдением правил подсудности, должно быть рассмотрено им по существу, хотя бы в дальнейшем оно стало подсудным другому арбитражному суду[405]. Нарушение этого правила относится к безусловным основаниям отмены судебного акта и толкуется как ограничение права на законный суд[406].

§ 3. Состав суда

В соответствии с ч. 2 ст. 223 АПК РФ дела о банкротстве рассматриваются судьей единолично, если иное не предусмотрено ст. 17 Кодекса. Правило о единоличном рассмотрении судьей дел о банкротстве появилось сравнительно недавно, и фактически оно закрепляет подходы, уже сложившиеся в правоприменении, когда коллегиальное рассмотрение дел в первой инстанции скорее становится исключением, чем правилом. Ссылка на ст. 17 АПК РФ в данном случае означает, что дела о банкротстве должны рассматриваться коллегиальным составом судей, если по результатам рассмотрения жалоб на судебные акты по данным делам в порядке кассационного и надзорного производств и направления этих дел на новое рассмотрение в суд первой инстанции вышестоящий суд укажет на коллегиальное рассмотрение (п. 4 ч. 2 ст. 17 АПК РФ). Кроме того, решение о коллегиальном рассмотрении дела о банкротстве может быть принято председателем судебного состава в связи с особой сложностью конкретного дела на основании мотивированного заявления судьи (п. 5 ч. 2 ст. 17 АПК РФ). Учитывая, что соблюдение требования о законном составе суда является важной процессуальной гарантией права на судебную защиту, при рассмотрении дела о банкротстве в суде первой инстанции все возникающие вопросы, в том числе в рамках всех обособленных споров, подлежат разрешению одним и тем же судьей или составом суда (ч. 2 ст. 18 АПК РФ) с заменой судьи или одного из судей в установленном законом порядке (ч. 3–5 ст. 18 АПК РФ). Однако в случае необходимости с учетом нагрузки и специализации судей и принимая во внимание специфику дел о банкротстве рассмотрение требований кредиторов (ст. 71 и 100 Закона о банкротстве), заявлений об оспаривании сделок (ст. 61.8 Закона о банкротстве) и требований, предусмотренных п. 1 ст. 201.8 Закона о банкротстве, может, как разъяснил Пленум ВАС РФ, осуществляться не только судьей или составом суда, рассматривающим дело о банкротстве, но и другим судьей того же суда. Такое рассмотрение не будет являться заменой судьи[407].

§ 4. Состав лиц, участвующих в деле

Как и АПК РФ (гл. 5), Закон о банкротстве указывает лиц, участвующих в деле (ст. 34), и лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве (ст. 35). Состав названных лиц характеризуется значительными особенностями по сравнению с составом лиц, определяемым ст. 40 АПК РФ.

По Закону о банкротстве лицами, участвующими в деле, являются должник, арбитражный управляющий, конкурсные кредиторы, уполномоченные органы, федеральные органы исполнительной власти, органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления, а также лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления.

В отличие от АПК РФ Закон о банкротстве не называет в числе лиц, участвующих в деле, третьих лиц.

Положение прокурора в арбитражном процессе ограничено (ст. 52 АПК РФ). При этом Закон о банкротстве вообще не называет прокурора в числе лиц, участвующих в деле.

Производство по делу о банкротстве (ст. 42

Право на обращение в арбитражный суд возникает у конкурсного кредитора, уполномоченного органа по денежным обязательствам с даты вступления в законную силу решения суда, арбитражного суда или судебного акта о выдаче исполнительного листа на исполнение решения третейского суда о взыскании с должника денежных средств. Право на обращение в арбитражный суд возникает у уполномоченного органа по обязательным платежам по истечении 30 дней с даты принятия решения (абз. 2 п. 3 ст. 6 Закона о банкротстве).

Названные лица имеют право на обращение с заявлением о признании должника банкротом при наличии признаков банкротства (ст. 3 и 33 Закона о банкротстве). При этом нахождение организации в стадии ликвидации и работа ликвидационной комиссии не лишают уполномоченный орган права обращаться в суд о признании в судебном порядке должника банкротом при наличии внешних признаков банкротства. На такую возможность указал Президиум ВАС РФ в постановлении по конкретному делу, рассмотренному в порядке надзора[408].

На лиц, участвующих в деле о банкротстве, распространяются положения ст. 41 АПК РФ о правах и обязанностях лиц, участвующих в деле. Однако у арбитражного управляющего процессуальных прав и обязанностей больше, чем у других лиц, участвующих в деле, что в определенной степени обусловлено предъявляемыми к нему требованиями (ст. 23–26 Закона о банкротстве).

Круг лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, определяемый ст. 35 Закона о банкротстве, также отличается спецификой по сравнению с тем составом участников арбитражного процесса, который указан в ст. 54 АПК РФ. В частности, в арбитражном процессе по делу о банкротстве участвуют представитель работников должника, представитель учредителей (участников) должника, представитель собрания кредиторов. Кроме того, в процессе могут участвовать: представитель саморегулируемой организации арбитражных управляющих, кредиторы по текущим платежам и другие лица.

§ 5. Процессуальный порядок рассмотрения дел о банкротстве

Рассмотрение дела о банкротстве в арбитражном суде, как и других дел, начинается с рассмотрения и принятия заявления заинтересованного лица. Принятие заявления о признании должника банкротом производится судьей арбитражного суда единолично в соответствии с положениями ст. 127 АПК РФ и ст. 42 Закона о банкротстве. В зависимости от того, кто обращается с заявлением в арбитражный суд (должник, конкурсный кредитор, уполномоченный орган), различаются и требования к форме и содержанию заявления о признании должника банкротом и к прилагаемым документам (ст. 37–41 Закона о банкротстве). Такие требования отличаются от требований, которые предусмотрены в ст. 125–126 АПК РФ. При этом судья обязан принять заявление о признании должника банкротом, если оно подано с соблюдением требований, предусмотренных как АПК РФ, так и Законом о банкротстве. В частности, в течение пяти дней после поступления заявления судья должен вынести определение о принятии заявления, в котором могут быть также предусмотрены меры по обеспечению заявления и меры по обеспечению требований кредиторов и интересов должника (п. 7 ст. 42, ст. 46). В отличие от обеспечительных мер, называемых в ст. 91 АПК РФ, Закон о банкротстве, кроме того, предусматривает, что арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, может запретить совершать без согласия арбитражного управляющего сделки, не предусмотренные п. 2 ст. 64 Закона о банкротстве. В определении арбитражного суда по поводу принятия заявления о признании должника банкротом указывается кандидатура арбитражного управляющего и (или) саморегулируемая организация, из числа членов которой арбитражный суд утверждает арбитражного управляющего (п. 3 ст. 42).

Под саморегулируемой организацией понимается некоммерческая основанная на членстве организация, которая создана гражданами Российской Федерации, включена в единый государственный реестр саморегулируемых организаций арбитражных управляющих, и целями деятельности которой являются регулирование и обеспечение деятельности арбитражных управляющих (ст. 2 Закона о банкротстве).

Важная роль отводится в Законе о банкротстве наблюдению (гл. IV), которое является не только процедурой банкротства, как определено в Законе, но в то же время может рассматриваться в качестве меры по обеспечению заявленного требования и исполнения решения. Оно вводится по результатам рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом (п. 6 ст. 42) в целях обеспечения сохранности имущества должника, проводится под контролем временного управляющего, утверждаемого арбитражным судом (ст. 45 Закона о банкротстве).

Суд может отказать в принятии заявления о признании должника банкротом по основаниям, предусмотренным в ст. 43 Закона о банкротстве.

Так, в соответствии со ст. 43 Закона о банкротстве судья отказывает в принятии заявления, если не соблюдены условия, предусмотренные п. 2 ст. 33 этого Закона, о том, например, что требования к должнику в совокупности должны составлять определенную сумму и задолженность должна существовать не менее трех месяцев, а также в случае подачи заявления о признании должника банкротом, в отношении которого арбитражным судом возбуждено производство по делу о банкротстве и введена одна из процедур, применяемых в деле о банкротстве.

Заявление о признании должника банкротом может быть оставлено без движения, а также возвращено при наличии оснований, предусмотренных в ст. 128, 129 АПК РФ и в ст. 44 Закона о банкротстве.

В частности, согласно ст. 44 Закона о банкротстве арбитражный суд оставляет заявление без движения, если не соблюдены требования к нему, предусмотренные ст. 37–41 Закона. Заявление возвращается, если указанные нарушения не будут устранены заявителем в установленный судом срок (п. 4 ст. 44). Если обращение в арбитражный суд с заявлением должника является обязательным (ст. 9 Закона о банкротстве), но к указанному заявлению приложены не все документы, предусмотренные ст. 38 Закона о банкротстве, это обстоятельство не является основанием для возвращения заявления. Судья истребует недостающие документы при подготовке дела о банкротстве к судебному разбирательству (абз. 2 п. 1 ст. 42).

Закон о банкротстве (ст. 47) предусматривает и такое процессуальное правило, как установление положения об обязанности должника направить в суд, конкурсному кредитору или в уполномоченный орган, а также представителю учредителей (участников) должника и (или) собственнику имущества должника — унитарного предприятия отзыв на такое заявление, который направляется в течение десяти дней с даты получения определения о принятии заявления. При этом отсутствие отзыва должника не препятствует рассмотрению дела о банкротстве.

Большое значение в процессе рассмотрения дела о банкротстве отводится подготовке дела к судебному разбирательству, осуществляемой по правилам гл. 14 АПК РФ, но при этом имеет и важные особенности. В частности, в отличие от правила, установленного

Именно от результатов рассмотрения обоснованности заявления о признании должника банкротом, которое осуществляется арбитражным судом на стадии подготовки дела о банкротстве к судебному разбирательству, зависит дальнейшее движение дела. В соответствии с п. 3 ст. 48 Закона о банкротстве по результатам такого рассмотрения арбитражный суд должен вынести одно из следующих определений: о признании требований заявителя обоснованными и введении наблюдения; об отказе во введении наблюдения и оставлении данного заявления без рассмотрения; об отказе во введении наблюдения и прекращении производства по делу о банкротстве.

Если требование заявителя соответствует условиям, установленным п. 2 ст. 33 Закона о банкротстве, признано обоснованным и не удовлетворено должником на дату заседания арбитражного суда или заявление должника соответствует требованиям ст. 8 или 9 Закона о банкротстве (когда должник сам подает заявление о банкротстве), то арбитражный суд выносит определение о признании требований заявителя обоснованными и введении наблюдения. Тем самым «дается ход» дальнейшему движению дела о банкротстве.

Дело о банкротстве по ст. 51 Закона о банкротстве должно быть рассмотрено в срок, не превышающий семи месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд. Этот срок незначительно превышает установленный ст. 152 АПК РФ шестимесячный срок для рассмотрения дел в порядке искового производства, который к тому же может быть продлен председателем арбитражного суда на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело, до девяти месяцев. Следуя логике ст. 152 АПК РФ и с учетом разъяснений, содержащихся в постановлении Пленума ВАС РФ от 25 декабря 2013 г. № 99 «О процессуальных сроках» (п. 27), установленный Законом о банкротстве срок рассмотрения дела о банкротстве также может быть продлен до десяти месяцев (т. е. увеличен на три месяца).

Другая важная особенность рассмотрения дел о банкротстве состоит в том, что согласно ч. 3 ст. 223 АПК РФ определения, выносимые при рассмотрении дел о банкротстве, обжалование которых предусмотрено Кодексом или федеральным законом, могут быть обжалованы в течение десяти дней со дня вынесения. При этом правила об обжаловании определений, предусмотренные в АПК РФ и в Законе о банкротстве, отличаются. Так, согласно ст. 188 АПК РФ определения могут быть обжалованы в случаях, если возможность их обжалования предусмотрена Кодексом, а также если это определения, препятствующие дальнейшему движению дела. Закон о банкротстве значительно расширил возможности обжалования промежуточных судебных актов, выносимых при рассмотрении дела о банкротстве. В соответствии с п. 3 ст. 61 Закона о банкротстве допускается обжалование любых определений, которые выносятся арбитражным судом в деле о банкротстве. При этом установлены различные сроки и порядок обжалования определений. Например, определения, в отношении которых ничего не сказано о возможности обжалования, могут быть обжалованы в суд апелляционной инстанции в 14-дневный срок с момента вынесения. Обращая внимание на эту особенность, Пленум ВАС РФ в п. 19 Постановления от 15 декабря 2004 г. № 29 указал, что определение о принятии заявления о признании должника банкротом (п. 2 ст. 42 Закона о банкротстве) как соответствующее условиям, предусмотренным п. 3 ст. 61 этого Закона, может быть обжаловано в апелляционном порядке не позднее 14 дней со дня его вынесения.

Решение арбитражного суда, принятое по результатам рассмотрения дела о банкротстве, должно соответствовать требованиям, установленным в ст. 170 АПК РФ. Такое решение подлежит немедленному исполнению, если иное не установлено Законом о банкротстве (п. 2 ст. 52).

В решении о признании банкротом должны содержаться указания о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства (п. 2 ст. 53 Закона о банкротстве). В решении арбитражного суда о признании банкротом должника — индивидуального предпринимателя — должно быть указано на признание утратившей силу государственной регистрации должника в качестве индивидуального предпринимателя (ст. 216 Закона о банкротстве).

Важной особенностью рассмотрения дел о банкротстве является то, что по этим делам рассматриваются также все разногласия, заявления, ходатайства и жалобы, связанные с делом о банкротстве конкретного должника. Порядок рассмотрения указанных обращений предусмотрен в ст. 60 Закона о банкротстве.

Федеральным законом от 28 апреля 2009 г. № 73-ФЗ Закон о банкротстве дополнен новой гл. III.1 «Оспаривание сделок должника», согласно положениям которой в деле о банкротстве должника подлежат рассмотрению также заявления об оспаривании сделок должника. При этом оспариванию в рамках дела о банкротстве гражданина подлежат также сделки, совершенные супругом должника-гражданина в отношении имущества супругов, по основаниям, предусмотренным семейным законодательством (п. 4 ст. 213.32).

Заявление об оспаривании сделки должника может быть подано в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве должника, внешним управляющим или конкурсным управляющим от имени должника по своей инициативе либо по решению собрания кредиторов или комитета кредиторов.

Особенности рассмотрения арбитражным судом заявлений об оспаривании сделок должника в деле о банкротстве определены в ст. 61.8 Закона о банкротстве, а также другими статьями этого Закона. Так, в п. 5 ст. 213.32 предусмотрено, что к участию в рассмотрении в деле о банкротстве гражданина заявления об оспаривании сделки должника-гражданина, затрагивающей права несовершеннолетнего лица или права лица, признанного судом недееспособным, привлекается орган опеки и попечительства. При этом судебное заседание по рассмотрению соответствующего заявления проводится единолично судьей, как и осуществление иных процессуальных действий в процессе рассмотрения дела о банкротстве, по результатам которого выносится определение арбитражного суда (ст. 48, 50, 60 Закона о банкротстве).

Названные требования непосредственно связаны с делом о банкротстве, их удовлетворение влияет на формирование конкурсной массы, поэтому законодательно закреплено правило о их рассмотрении в деле о банкротстве. Более того, если соответствующее требование заявлено в качестве самостоятельного, оно в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 148 АПК РФ должно быть оставлено арбитражным судом без рассмотрения.

§ 6. Особенности применения арбитражным судом отдельных процедур банкротства

Специфика дел о банкротстве состоит также в том, что принятием решения по результатам рассмотрения дела о банкротстве арбитражным судом первой инстанции производство в этом суде не завершается.

Закон о банкротстве закрепляет положение,

Остановимся на некоторых из процедур банкротства, влекущих за собой прекращение производства по делу о банкротстве.

Конкурсное производство.Принятие арбитражным судом решения о признании должника банкротом влечет за собой открытие конкурсного производства на срок до шести месяцев, который может продлеваться по ходатайству лица, участвующего в деле, не более чем на шесть месяцев (ст. 124). В числе последствий открытия конкурсного производства прекращение исполнения по исполнительным документам, в том числе по исполнительным документам, исполнявшимся в ходе ранее введенных процедур, применяемых в деле о банкротстве, если иное не предусмотрено Законом о банкротстве. Все требования кредиторов по денежным обязательствам, об уплате обязательных платежей, иные имущественные требования за исключением текущих платежей (п. 1 ст. 134) и некоторых иных требований (о признании права собственности, о взыскании морального вреда и др.) могут быть предъявлены только в ходе конкурсного производства (ст. 126).

Конкурсное производство завершается после рассмотрения арбитражным судом отчета конкурсного управляющего о результатах конкурсного производства, о чем арбитражный суд выносит определение. В случае погашения требований кредиторов в соответствии со ст. 125 Закона о банкротстве арбитражный суд выносит определение о прекращении производства по делу о банкротстве (ст. 149).

Производство по делу о банкротстве может быть также прекращено в случаях восстановления платежеспособности должника в ходе финансового оздоровления; восстановления платежеспособности должника в ходе внешнего управления; заключения мирового соглашения; признания в ходе наблюдения необоснованными требований заявителя, послуживших основанием для возбуждения производства по делу о банкротстве; удовлетворения всех требований кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов, в ходе любой процедуры, применяемой в деле о банкротстве; отсутствия средств, достаточных для возмещения судебных расходов на проведение процедур, применяемых в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему; в иных случаях, предусмотренных Законом о банкротстве (ст. 57).

В случае вынесения определения суда о прекращении производства по делу о банкротстве решение арбитражного суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства не подлежит дальнейшему исполнению (п. 1 ст. 149).

Определение арбитражного суда о завершении конкурсного производства является основанием для внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации должника (п. 3 ст. 149). С даты внесения записи о ликвидации должника в единый государственный реестр юридических лиц конкурсное производство считается завершенным (п. 4 ст. 149).

В отличие от банкротства юридических лиц при рассмотрении дела о банкротстве гражданина, в том числе индивидуального предпринимателя, применяются такие специфические процедуры банкротства, как реструктуризация долгов гражданина и реализация имущества гражданина, а также мировое соглашение, применяемое и при банкротстве юридических лиц. Важно также иметь в виду, что в деле о банкротстве гражданина обязательным является участие финансового управляющего, который утверждается судом и может быть отстранен или освобожден от возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве также судом, т. е. контролируется судом. В связи с этим при рассмотрении дел о банкротстве гражданина арбитражным судам надлежит руководствоваться целым рядом взаимосвязанных положений АПК РФ и Закона о банкротстве, в том числе положений гл. Х данного закона.

Мировое соглашение в деле о банкротстве. В соответствии с Законом о банкротстве мировое соглашение является специальной реабилитационной процедурой, регулируемой гл. VIII названного Закона. В связи с этим данная процедура существенно отличается от мирового соглашения, заключаемого в соответствии с положениями гл. 15 АПК РФ. Специфика заключения мирового соглашения в деле о банкротстве усматривается и из анализа положений ст. 225 АПК РФ.

Надо сказать, что законодательство о банкротстве начиная с 1992 г. закрепляло положения, направленные на последовательное развитие нормативного регулирования мирового соглашения в делах о банкротстве[409].

В соответствии со ст. 2 Закона о банкротстве мировое соглашение представляет процедуру, применяемую в деле о банкротстве на любой стадии его рассмотрения в целях прекращения производства по делу о банкротстве путем достижения соглашения между должником и кредиторами.

Исходя из этого определения можно обозначить следующие признаки мирового соглашения, заключаемого в деле о банкротстве: 1) это самостоятельная процедура банкротства, которая может иметь место на любой стадии дела о банкротстве; 2) это соглашение между должником и кредиторами — гражданско-правовая сделка; 3) мировое соглашение — это способ прекращения производства по делу о банкротстве[410].

Правовая природа мирового соглашения как процедуры банкротства и вопросы соотношения его с «традиционным» мировым соглашением, заключаемым в исковом производстве, являются дискуссионными и привлекают внимание ученых[411]. Интересной в связи с этим представляется позиция Конституционного Суда РФ, который указывал на их значительные отличия и подчеркивал превалирование в мировом соглашении, заключаемом в процедурах банкротства, публично-правового начала[412].

Анализ положений гл. 15 АПК РФ и гл. VIII Закона о банкротстве позволяет прийти к выводу, что мировое соглашение в деле о банкротстве по своей правовой природе является самостоятельным институтом, существенно отличающимся от мирового соглашения, заключаемого в исковом производстве в арбитражном процессе, т. е. от мирового соглашения в традиционном понимании. Хотя нельзя не отметить и определенные общие черты: и то и другое должно быть оформлено в письменной форме; и в том и другом закреплено волеизъявление субъектов, участвующих в его заключении; перед утверждением каждого из них арбитражный суд обязан проверить, не противоречит ли оно закону и не нарушает ли интересы других лиц; оба мировых соглашения утверждаются определением арбитражного суда, одинаково оформляется и отказ арбитражного суда в утверждении мирового соглашения. Но наличие обозначенных общих черт тем не менее не дает оснований для отождествления двух названных институтов. Каждый из них является самостоятельным институтом и имеет свою правовую природу. Это отличие обусловлено различной правовой природой искового производства в арбитражном процессе и правовой природой процедуры банкротства (несостоятельности)[413].

Специфика мирового соглашения по Закону о банкротстве во многом предопределяется содержащимся в законе важным положением, по которому обязательным условием урегулирования всех требований кредиторов к должнику является участие всех кредиторов, одновременное рассмотрение и удовлетворение в одном производстве всех их требований. Если рассматривать процедуры банкротства с таких позиций, как необходимость укрепления гарантий защиты прав кредиторов, то можно сказать, что названное условие является одним из существенных признаков этих процедур. Оно объективно, во многом предопределяет и правовое положение лиц, участвующих в заключении мирового соглашения.

Различны мировые соглашения в деле о банкротстве и в исковом производстве, и по целевой направленности.

Мировое соглашение в деле о банкротстве — это одна из предусмотренных законом процедур банкротства, применяемая в отношении несостоятельного должника. В данном случае мировое соглашение заключается должником, конкурсными кредиторами и уполномоченными органами в целях восстановления платежеспособности должника. Оно главным образом направлено на преодоление его финансовой неустойчивости и улучшение положения должника. В деле о банкротстве отсутствует какой-либо экономический спор.

Мировое соглашение в исковом производстве по содержанию является гражданско-правовым договором, основные цели которого — ликвидировать спор, примирить спорящие стороны, создать условия для укрепления их дальнейшего делового сотрудничества.

Различная целевая направленность двух самостоятельных институтов предопределяет и специфику правового положения субъектов, особенности условий и содержания каждого из этих мировых соглашений, порядка и правовых последствий их заключения.

Основой мирового соглашения в исковом производстве является автономный характер воли каждой стороны на заключение мирового соглашения. И даже в тех случаях наличия процессуального соучастия на одной из сторон или обеих сторонах каждый из соучастников самостоятельно решает все вопросы и не связан волей других соучастников. Он самостоятельно принимает решение, заключать или не заключать ему в каждом конкретном случае мировое соглашение с противоположной стороной, только он сам определяет его содержание, правовые последствия заключения мирового соглашения тоже распространяются на него.

По Закону же о банкротстве решение о заключении мирового соглашения со стороны конкурсных кредиторов и уполномоченных органов принимается собранием кредиторов. Решение собрания кредиторов о заключении мирового соглашения принимается большинством голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов в соответствии с реестром требований кредиторов и считается принятым при условии, если за него проголосовали все кредиторы по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника.

Решение о заключении мирового соглашения со стороны должника принимается должником-гражданином или руководителем должника-юридического лица, исполняющим обязанности руководителя должника, внешним управляющим или конкурсным управляющим.

Допускается участие в мировом соглашении третьих лиц, которые принимают на себя права и обязанности, предусмотренные мировым соглашением.

Таким образом, вопрос о заключении мирового соглашения решается не непосредственно самим кредитором, т. е. не материально заинтересованным по делу лицом, а субъектом, выступающим от его имени. Кредиторы, являющиеся дееспособными и материально заинтересованными лицами, по существу непосредственного участия в выработке содержания мирового соглашения не принимают, но условия и правовые последствия его заключения обязательны именно для них. Такое законодательное решение вопросов заключения мирового соглашения в деле о банкротстве объясняется преобладанием публично-правового интереса в деле о банкротстве, сущностью и целевой направленностью процедуры банкротства.

Мировое соглашение в исковом производстве заключается добровольно и характеризуется свободой волеизъявления каждой из сторон. Эта свобода проявляется при обсуждении всех вопросов, в том числе о возможности заключения мирового соглашения, выработке его условий, сроков и порядка исполнения. Поскольку мировое соглашение в исковом производстве по своему содержанию является гражданско-правовым договором, то свобода волеизъявления сторон — непременное условие его заключения. Отсюда следует, что не подлежит утверждению мировое соглашение, заключенное лицом недееспособным, под влиянием обмана, насилия, угрозы, при стечении тяжелых обстоятельств и т. п.

По Закону о банкротстве добровольность и свобода при заключении мирового соглашения по существу отсутствуют. Во-первых, сама процедура банкротства должника проводится в силу стечения тяжелых обстоятельств для него и кредиторов, и это обстоятельство само по себе значительно ограничивает (и объективно не может не ограничивать) свободу сторон и особенно кредиторов при заключении мирового соглашения. Во-вторых, решение о заключении мирового соглашения со стороны конкурсных кредиторов и уполномоченных органов принимается собранием кредиторов (ст. 150 Закона о банкротстве). Решение собрания кредиторов о заключении мирового соглашения принимается большинством голосов от общего числа голосов конкурсных кредиторов и уполномоченных органов в соответствии с реестром требований кредиторов и считается принятым при условии, если за него проголосовали все кредиторы по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника.

Таким образом, решение о заключении мирового соглашения может быть принято, а затем и утверждено арбитражным судом вопреки воле меньшинства лиц, материально заинтересованных в исходе дела. По существу имеет место понуждение меньшинства большинством к заключению мирового соглашения.

Один институт от другого значительно отличается и по содержанию.

В исковом производстве — мировое соглашение рассматривается как гражданско-правовой договор, содержащий условия о ликвидации спора. В основе его лежит добровольное волеизъявление сторон, свобода выдвигать свои условия и самому самостоятельно решать вопрос о приемлемости (неприемлемости) условий, выдвинутых другой стороной, договор на взаимоприемлемых для них условиях, в подавляющем большинстве случаев на основе взаимных уступок, поэтому в мировом соглашении, заключаемом в исковом производстве, стороны всегда должны указать на прекращение возникшего между ними спора.

Содержание мирового соглашения по Закону о банкротстве предопределяется теми целями, которые стоят перед этим институтом. В таком мировом соглашении нет взаимных уступок, уступки должна делать только одна сторона (кредитор) в пользу другой (должника). Это хорошо иллюстрирует ст. 156 Закона о банкротстве, согласно которой мировое соглашение должно содержать положения о порядке и сроках исполнения обязательств должника в денежной форме. С согласия отдельного конкурсного кредитора и (или) уполномоченного органа мировое соглашение может содержать положения о прекращении обязательств должника посредством представления отступного, обмена требований на доли в уставном капитале должника, акции, конвертируемые в акции облигаций или иные ценные бумаги, новации обязательства, прощения долга или иными предусмотренными федеральным законом способами, если такой способ прекращения обязательств не нарушает права иных кредиторов, требования которых включены в реестр требований кредиторов.

Предусмотренные Законом ограничения прав кредиторов при заключении мирового соглашения объективно необходимы и предопределяются целевой направленностью и правовой природой процедуры банкротства[414].

Различны и основания отказа в утверждении мирового соглашения. Так, ст. 160 Закона о банкротстве в случае неисполнения обязанности по погашению задолженности требованиям кредиторов первой и второй очереди арбитражный суд отказывает в утверждении мирового соглашения.

АПК РФ такого основания отказа в утверждении мирового соглашения не предусматривает.

Отличие между рассматриваемыми мировыми соглашениями можно проводить и по правовым последствиям, которые наступают в результате его утверждения судом.

Утвержденное судом мировое соглашение, предусмотренное Законом о банкротстве, может быть расторгнуто арбитражным судом (ст. 164, 165 Закона о банкротстве). К мировому соглашению в исковом производстве указанные процедуры не применяются.

По-разному решается и вопрос о правовых последствиях неисполнения утвержденного арбитражным судом мирового соглашения.

Определение арбитражного суда об утверждении мирового соглашения, вынесенное по делу о банкротстве должника, не подлежит принудительному исполнению. В соответствии со ст. 167 Закона о банкротстве в случае неисполнения мирового соглашения должником кредиторы вправе без расторжения мирового соглашения предъявить требования в размере, предусмотренном мировым соглашением в общем порядке.

Определение же арбитражного суда об утверждении мирового соглашения в исковом производстве подлежит принудительному исполнению.

Изложенное подтверждает, что мировое соглашение в деле о банкротстве и мировое соглашение в исковом производстве похожи только по названию, а в действительности существенно отличаются друг от друга по цели, правовой природе, содержанию, правовому положению сторон, соотношению частноправовых и публично-правовых элементов, правовым последствиям неисполнения и др.[415]

Это обстоятельство имеет практическое значение и особенно при оценке адекватности установленных законом гарантий судебной защиты прав граждан и организаций тем конкретным условиям, в которых решается вопрос о заключении и утверждении каждого мирового соглашения.

Глава 27

Рассмотрение и разрешение дел по корпоративным спорам

§ 1. Компетенция арбитражных судов по рассмотрению корпоративных споров

После создания самостоятельной системы арбитражных судов в условиях ее одновременного существования с судами общей юрисдикции вполне естественно возникли коллизии при разграничении компетенции судов. Недостаточно четко сформулированные в законе критерии привели к конкуренции не только компетенции по рассмотрению аналогичных дел судами различных систем, но и к конкуренции их решений, зачастую противоположных.

Подобные явления были обусловлены тем, что в период действия ГПК РСФСР 1964 г. и АПК РФ 1992 и 1995 гг. приоритет при определении компетенции отдавался субъектному составу участников спора (п. 1 постановления Пленума Верховного Суда РФ, Пленума ВАС РФ от 18 августа 1992 г. № 12/12 «О некоторых вопросах подведомственности дел судам и арбитражным судам»[416]).

Особую актуальность проблема получила с распространением так называемых корпоративных войн и рейдерских захватов, когда, например, решения отдаленных судов общей юрисдикции, вынесенные по искам миноритарных акционеров — физических лиц к хозяйственным обществам, расположенным на территориях других субъектов Российской Федерации и контролируемым крупными акционерами — юридическими лицами, становились причиной остановки деятельности таких акционерных компаний, блокирования, а то и полной смены контроля над ними.

Этим, в частности, и была обусловлена попытка унификации порядка разрешения корпоративных конфликтов посредством отнесения споров о создании, реорганизации и ликвидации организаций, споров между акционером и акционерным обществом, участниками иных хозяйственных товариществ и обществ, вытекающих из деятельности хозяйственных товариществ и обществ, за исключением трудовых споров, независимо от субъектного состава их участников к ведению арбитражных судов (пп. 2 и 4 ч. 1, ч. 2 ст. 33 АПК РФ 2002 г. в первоначальной редакции). С точки зрения законодательной техники предпринятую попытку сложно признать удачной, так как буквальное толкование данных положений, с одной стороны, относило к ведению арбитражных судов споры о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц независимо от их организационно-правовой формы, а с другой, — исключало из ведения арбитражных судов споры между акционерами, между участниками хозяйственных товариществ и обществ и самими этими товариществами и обществами.

В связи с этим в п. 5 постановления Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации»[417] конкретизировалось, что арбитражным судам подведомственны дела по спорам о создании, реорганизации и ликвидации юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, дела же по спорам о создании, реорганизации и ликвидации некоммерческих организаций (общественных объединений и организаций, политических партий, общественных фондов, религиозных объединений и др.), не имеющих в качестве основной цели своей деятельности извлечение прибыли, не подлежат рассмотрению арбитражными судами.

Применительно к п. 4 ст. 33 АПК РФ указывалось, что арбитражным судам подведомственны споры между участником хозяйственного товарищества и общества и хозяйственным товариществом и обществом, вытекающие из деятельности хозяйственных товариществ и обществ и связанные с осуществлением прав и выполнением обязанностей участниками хозяйственных товариществ и обществ. При этом споры между участниками хозяйственных товариществ и обществ, если хотя бы один из них является гражданином, не имеющим статуса индивидуального предпринимателя, не подлежат рассмотрению в арбитражном суде, за исключением случаев, когда такие споры связаны с предпринимательской или иной экономической деятельностью указанных хозяйственных товариществ и обществ (п. 6 Постановления Пленума ВАС РФ от 9 декабря 2002 г. № 11).

В ст. 225.1 АПК РФ (в первоначальной редакции) впервые было дано легальное определение понятия «корпоративные споры», под которыми в самом общем смысле понимались споры, связанные с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией, а также в некоммерческом партнерстве, ассоциации (союзе) коммерческих организаций, иной некоммерческой организации, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей, некоммерческой организации, имеющей статус саморегулируемой организации в соответствии с федеральным законом (сейчас — некоммерческой организацией, объединяющей коммерческие организации и (или) индивидуальных предпринимателей).

Далее в статье раскрывался примерный, не исчерпывающий перечень таких дел:

1) споры, связанные с созданием, реорганизацией и ликвидацией юридического лица;

2) споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав, за исключением споров, вытекающих из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, споров, возникающих в связи с разделом наследственного имущества или разделом общего имущества супругов, включающего акции, доли в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паи членов кооперативов;

3) споры по искам учредителей, участников, членов юридического лица о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу, признании недействительными сделок, совершенных юридическим лицом, и (или) применении последствий недействительности таких сделок;

4) споры, связанные с назначением или избранием, прекращением, приостановлением полномочий и ответственностью лиц, входящих или входивших в состав органов управления и органов контроля юридического лица, а также споры, возникающие из гражданских правоотношений, между указанными лицами и юридическим лицом в связи с осуществлением, прекращением, приостановлением полномочий указанных лиц;

5) споры, связанные с эмиссией ценных бумаг, в том числе с оспариванием ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, решений органов управления эмитента, с оспариванием сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, отчетов (уведомлений) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

6) споры, вытекающие из

7) споры о созыве общего собрания участников юридического лица;

8) споры об обжаловании решений органов управления юридического лица;

9) споры, вытекающие из деятельности нотариусов по удостоверению сделок с долями в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью.

Системный анализ норм АПК РФ позволял прийти к выводу об отсутствии у законодателя четкого представления о содержании понятия «корпоративный спор», так как примерный перечень дел был шире определения, приведенного в абз. 1 ст. 225.1 АПК РФ, а включение в перечень «корпоративных споров», например, дел об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, споров, вытекающих из деятельности нотариусов по удостоверению сделок с долями в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью более, чем сомнительно[418].

С 1 сентября 2014 г.[419] ст. 225.1 АПК РФ (ч. 1) находится в противоречии с положениями гл. 4 ГК РФ, в частности, п. 1 ст. 65.1, где впервые в отечественном законодательстве дано легальное определение «корпорации» — корпоративными юридическими лицами (корпорациями) являются такие, учредители (участники) которых обладают правом участия (членства) в них и формируют их высший орган в соответствии с п. 3 ГК РФ. К ним отнесены хозяйственные товарищества и общества, крестьянские (фермерские) хозяйства, хозяйственные партнерства, производственные и потребительские кооперативы, общественные организации, ассоциации (союзы), товарищества собственников недвижимости, казачьи общества, внесенные в государственный реестр казачьих обществ в Российской Федерации, а также общины коренных малочисленных народов Российской Федерации.

К унитарным юридическим лицам соответственно отнесены такие, учредители которых не становятся их участниками и не приобретают в них прав членства, а именно государственные и муниципальные унитарные предприятия, фонды, учреждения, автономные некоммерческие организации, религиозные организации, публично-правовые компании.

Получилось, что споры в связи с созданием, участием и управлением такими признаваемыми ГК РФ корпорациями некоммерческими юридическими лицами, как, например, потребительские кооперативы, общественные организации, товарищества собственников недвижимости, в настоящее время не отнесены к ведению арбитражных судов, а споры с участием не признаваемых корпорациями в ГК РФ государственных и муниципальных унитарных предприятий, поименованные в АПК РФ корпоративными, напротив, рассматриваются арбитражными судами. Так как законодатель не привел ст. 225.1 АПК РФ в соответствие с положениями гл. 4 ГК РФ, на практике возникли различные коллизии. Пленум Верховного Суда РФ в пп. 30 и 31 постановления от 23 июня 2015 г. № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации»[420] вынужден был разъяснить, что не поименованные в ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ корпоративные споры, связанные с созданием, управлением или участием в корпорациях, являющихся некоммерческими организациями, рассматриваются судами общей юрисдикции (п. 3 ст. 50, п. 1 ст. 65.1 ГК РФ, ст. 22 ГПК РФ), которые, однако, должны применять положения гл. 28.1 АПК РФ по аналогии закона (ч. 4 ст. 1 ГПК РФ).

Предпринимаемые на протяжении нескольких лет законодателем попытки отнести корпоративные споры к исключительной компетенции арбитражных судов независимо от субъектного состава участников спора, по мнению одних ученых, поддержанному судебной практикой[421], делали невозможной передачу их на разрешение третейских судов[422], а с точки зрения других — не препятствовали таковой[423].

В ч. 2 ст. 225.1 АПК РФ перечислены категории дел, которые не могут быть переданы на рассмотрение третейского суда, их неарбитрабельность обусловливается тем, что при их рассмотрении затрагиваются публичные интересы, например, дела о понуждении к созыву общего собрания участников юридического лица, дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, наделенных федеральным законом отдельными государственными или иными публичными полномочиями, должностных лиц, дела по требованиям об исключении участников юридических лиц и др.[424]

К третейскому суду, полномочному рассматривать корпоративные споры, законодателем предъявлены повышенные требования — администрирование постоянно действующим арбитражным учреждением, получившим данный статус на основании распоряжения Правительства РФ[425], утвердившим, депонировавшим в Министерстве юстиции РФ и разместившим на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» правила разбирательства корпоративных споров[426] в е, установленном федеральным законом, с местом арбитража на территории Российской Федерации (ч. 3 и 4 ст. 225.1 АПК РФ), что исключает рассмотрение таких споров арбитражами ad hoc[427].

Для передачи корпоративного спора на разрешение третейского суда третейское соглашение должно быть заключено не ранее 1 февраля 2017 г. юридическим лицом, всеми участниками юридического лица, а также иными лицами, которые являются истцами или ответчиками в таких спорах (ч. 3 ст. 225.1 АПК РФ, ст. 13 Федерального на от 29 декабря 2015 г. № 409-ФЗ).

Такое соглашение может быть заключено путем его включения в устав юридического лица, утверждаемый решением высшего органа управления юридического лица, принимаемым единогласно. Однако этот порядок неприменим для акционерных обществ с числом акционеров — владельцев голосующих акций одна тысяча и более, а также для публичных акционерных обществ (п. 7 ст. 7 Федерального закона от 29 декабря 2015 г. № 382-ФЗ «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации»)[428].

Дела по корпоративным спорам, как можно заключить из ч. 4.1 ст. 38 АПК РФ, относятся к исключительной территориальной подсудности арбитражного суда по адресу юридического лица, указанного в ч. 1 ст. 225.1 АПК РФ.

Таким образом, если предъявляется иск к члену совета директоров (наблюдательного совета), единоличному исполнительному органу или члену коллегиального исполнительного органа общества о возмещении убытков (ч. 5 ст. 44 ФЗ от 8 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»), то независимо от места нахождения или места жительства этого лица спор подлежит рассмотрению в арбитражном суде по адресу юридического лица, которому причинены убытки.

§ 2. Рассмотрение дел по корпоративным спорам

Дела по корпоративным спорам рассматриваются по общим правилам искового производства (ч. 1 ст. 225.2), а оспаривание при этом ненормативных правовых актов происходит с учетом гл. 24 АПК РФ (ч. 2 ст. 225.2). Могут также применяться нормы гл. 28.2 АПК РФ.

Законодатель предъявляет дополнительные требования к содержанию искового заявления, заявления по корпоративному спору, где наряду с информацией, перечисленной в ст. 125 АПК РФ, должны быть указаны государственный регистрационный номер юридического лица, участвующего в корпоративном конфликте или в отношении которого возник спор, а также его адрес (место нахождения), содержащийся в

Дополнительно к обычно прилагаемым к исковому заявлению (заявлению) документам истец (заявитель) должен приложить выписку из единого государственного реестра юридических лиц или иной документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица и содержащий сведения о его адресе (месте нахождения) и государственном регистрационном номере (например, Арбитражные суды г. Москвы и Московской области принимают сведения о юридическом лице, полученные на официальном сайте Федеральной налоговой службы по адресу www.nalog.ru с использованием сервиса «Риски бизнеса: проверь себя и контрагента»).

Если дело по корпоративному спору подлежит рассмотрению в порядке, предусмотренном гл. 28.2 АПК РФ, исковое заявление дополнительно должно соответствовать требованиям, сформулированным в ст. 225.13.

Вопрос о принятии искового заявления (заявления) к производству рассматривается по общим правилам судьей в течение пяти дней с момента поступления заявления в арбитражный суд (ч. 1 ст. 127 АПК РФ).

Несоблюдение истцом (заявителем) по корпоративному спору установленных законом дополнительных требований к содержанию искового заявления и прилагаемым к нему документам повлечет оставление искового заявления (заявления) без движения, а невыполнение требований судьи арбитражного суда об устранении данных недостатков — возвращение искового заявления (заявления). Например, отсутствие приложенных к исковому заявлению доказательств заблаговременного уведомления других участников юридического лица как гражданско-правового сообщества о намерении обратиться в суд с иском об оспаривании решения общего собрания, предусмотренное п. 4 ГК РФ, является основанием для оставления искового заявления без движения на основании ч. 1 ст. 128 АПК РФ (п. 115 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 июня 2015 г. № 25).

На стадии подготовки дела к судебному разбирательству перед арбитражным судом, рассматривающим корпоративный спор, остро встает проблема определения состава лиц, участвующих в деле (ч. 1 ст. 133 АПК РФ), сильно различающегося в каждом конкретном случае в зависимости от нарушенного субъективного материального права или охраняемого законом интереса и избранного заинтересованным лицом способа его защиты. При этом юридическое лицо, в отношении которого возник корпоративный спор, может занимать различное процессуальное положение.

Так, по требованию о понуждении к созыву общего собрания истцом будет требующий проведения внеочередного общего собрания акционер или орган акционерного общества, права которого нарушены непринятием советом директоров решения о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принятием решения об отказе в его созыве, а ответчиком — само акционерное общество.

По спору об исключении участника общества с ограниченной ответственностью истцом является участник (участники), обладающий в совокупности не менее чем десятью процентами уставного капитала общества, ответчиком — участник, грубо нарушающий свои обязанности либо своими действиями (бездействием) делающий невозможной деятельность общества или существенно ее затрудняющий (ст. 10 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»). Само общество с ограниченной ответственностью займет положение третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора.

Решение арбитражного суда по корпоративному спору может оказать влияние на права и обязанности большого числа лиц, необязательно привлеченных к участию в деле. В целях их информирования арбитражный суд обязан разместить на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информацию о принятии искового заявления, заявления к производству, а также о движении дела по спору и соответствующие судебные акты (ч. 1 ст. 225.4 АПК РФ).

Данная норма корреспондирует практике ВАС РФ по расширению гласности в арбитражном судопроизводстве, проявляющейся в возложении на арбитражные суды обязанности размещать на своих сайтах обновляемую ежедневно информацию о дате, месте и времени рассмотрения дела, участниках судебного заседания (истец, ответчик, третьи лица), текстах принятых судебных актов по делу (п. 4 письма ВАС РФ от 12 июля 2007 г. № ВАС-С01/УИС-984[429]), а также в формировании единой, доступной в сети «Интернет», базы данных по делам, находящимся в производстве арбитражных судов Российской Федерации.

О принятии к производству арбитражного суда искового заявления (заявления) по корпоративному спору подлежат извещению не только лица, участвующие в деле, но и само юридическое лицо, указанное в ст. 225.1 АПК РФ.

Данное юридическое лицо наделяется правом знакомиться с материалами дела по спору, делать выписки из них, снимать копии, получать информацию о движении дела с использованием любых общедоступных средств связи (ч. 5 ст. 225.4 АПК РФ).

Арбитражный суд может обязать это юридическое лицо уведомить о возбуждении производства по делу, предмете и основании заявленного в арбитражный суд требования, об иных обстоятельствах спора участников этого юридического лица, лиц, входящих в его органы управления и органы контроля, а также держателя реестра владельцев ценных бумаг и (или) депозитария, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги этого юридического лица.

За неисполнение возложенной судом обязанности по уведомлению на лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа или возглавляющее его коллегиальный исполнительный орган, арбитражным судом может быть наложен судебный штраф.

Законодатель не определяет, в каком качестве юридическое лицо, указанное в ст. 225.1 АПК РФ, извещается об имеющемся в производстве арбитражного суда деле и может исполнять указанные обязанности.

В тех случаях, когда такое юридическое лицо не является истцом, ответчиком или третьим лицом, заявляющим самостоятельные требования на предмет спора, оно подлежит обязательному привлечению к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, так как решение арбитражного суда может повлиять на его права и обязанности по отношению к одной из сторон (ст. 51 АПК РФ).

Только в качестве лица, участвующего в деле, представитель юридического лица вправе знакомиться с материалами дела, делать из них выписки, снимать копии. Как следствие юридическое лицо должно иметь право участвовать в судебных заседаниях, заявлять ходатайства, отводы, представлять доказательства, выражать свое мнение по всем возникающим в ходе судебного заявления вопросам и т. д.

Что касается нормы о возложении арбитражным судом на юридическое лицо обязанности уведомить о возбуждении производства по делу, предмете и об основании заявленного в арбитражный суд требования, об иных обстоятельствах спора участников этого юридического лица, лиц, входящих в его органы управления и органы контроля, а также держателя реестра владельцев ценных бумаг этого юридического лица и (или) депозитария, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги этого юридического лица, то ее сложно оценить однозначно.

Очевидно, законодатель преследует цель оперативного извещения о производстве по делу всех заинтересованных в его исходе лиц, чтобы они имели возможность как можно быстрее начать реализовывать свои процессуальные права в целях защиты прав и охраняемых законом интересов.

Вместе с тем по содержанию данное уведомление аналогично определению о возбуждении производства по делу, обязанность вынесения

Кроме того, в законе не определена форма данного уведомления, должно ли юридическое лицо направить вышеуказанным лицам копию искового заявления (заявления) или определения арбитражного суда о возбуждении производства по делу либо может уведомить заинтересованных лиц посредством публикации в СМИ или на сайте юридического лица в сети «Интернет», направлением телеграммы, телефонограммы.

Расходы юридического лица на уведомление о корпоративном споре отнесены к судебным издержкам (ст. 106 АПК РФ), следовательно, возложение обязанности по направлению уведомления возможно арбитражным судом только на юридическое лицо, привлеченное к участию в деле.

Судебное заседание по делам из корпоративных споров проводится по общим правилам с обеспечением лицам, участвующим в деле, возможности наиболее полно использовать их процессуальные права.

В то же время совершение лицами, участвующими в деле, некоторых процессуальных действий сопряжено с предъявлением к ним дополнительных требований, обусловленных природой корпоративных споров.

Так, при принятии отказа истца от иска, признания иска ответчиком, утверждении мирового соглашения арбитражный суд дополнительно должен проверить, не нарушают ли данные действия права юридического лица, указанного в ст. 225.1 АПК РФ.

К особенностям рассмотрения данной категории дел относятся также сокращенные сроки направления лицам, участвующим в деле, и юридическому лицу, указанному в ст. 225.1 АПК РФ, копий принимаемых по делу судебных актов. В отличие от обычного срока, составляющего пять дней с момента вынесения решения или определения (ч. 1 ст. 177, ч. 2 ст. 186 АПК РФ), судебные акты по корпоративным спорам подлежат направлению не позднее следующего дня после вынесения (ч. 2 ст. 225.4 АПК РФ).

По делам о понуждении юридического лица созвать общее собрание участников законодатель определил сокращенные сроки рассмотрения (один месяц со дня поступления искового заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу), обращение решения к немедленному исполнению с правом суда установить иные сроки исполнения (ст. 225.7 АПК РФ).

Особенностями отличается действие законной силы судебного решения, принимаемого по делам об оспаривании решений общих собраний корпорации, что является следствием закрепленной в п. 6 ст. 181.4 ГК РФ нормы о лишении участников гражданско-правового сообщества, не присоединившихся к такому иску, права обращаться в суд с требованиями об оспаривании данного решения, в том числе и по иным основаниям.

По мнению Верховного Суда РФ, неприсоединившиеся участники утрачивают право на обращение в суд с подобными исками за исключением случаев, когда суд признает причины такого неприсоединения уважительными. К числу уважительных причин неприсоединения к первоначальному иску может быть отнесено неуведомление такого участника о первоначальном иске в порядке, установленном п. 6 ст. 181.4 ГК РФ (п. 117 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 июня 2015 г. № 25).

В делах по корпоративным спорам о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу, признании недействительными сделок, совершенных юридическим лицом, и (или) применении последствий недействительности таких сделок, об обжаловании решений органов управления юридического лица участникам юридического лица предоставлено право не присоединяться к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, а самостоятельно вступить в дело на стороне истца (ч. 3 ст. 225.2 АПК РФ).

Новеллой АПК РФ является закрепление в ст. 225.8 института так называемых косвенных исков, свойственного странам англосаксонской системы права, к которым обычно относят иски акционеров (участников) о возмещении убытков, причиненных:

• дочернему обществу действиями или бездействием основного хозяйственного товарищества или общества (п. 3 ст. 67.3 ГК РФ, абз. 4 п. 3 ст. 6 ФЗ «Об акционерных обществах», абз. 4 п. 3 ст. 6 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»);

• в результате совершения обществом сделки с заинтересованностью или крупной сделки, решение об одобрении которой не было принято или принято с нарушением действующего законодательства и учредительных документов общества (п. 6 ст. 79, п. 2 ст. 84 ФЗ «Об акционерных обществах», п. 5 ст. 45, п. 5 ст. 46 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»);

• лицом, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, а также членами коллегиальных органов юридического лица, за исключением тех из них, кто голосовал против решения, которое повлекло причинение юридическому лицу убытков, или, действуя добросовестно, не принимал участия в голосовании (пп. 1 и 2 ст. 53.1 ГК РФ, п. 5 ст. 71 ФЗ «Об акционерных обществах», п. 5 ст. 44 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

В ст. 225.8 АПК РФ предусмотрено, что решение по спорам о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу, принимается в пользу юридического лица, в интересах которого предъявлен иск его участниками, сами участники при рассмотрении дела пользуются процессуальными правами и обязанностями истца, а также несут бремя судебных расходов.

Законодательное определение процессуального положения обратившихся в арбитражный суд за возмещением убытков участников юридического лица способом, аналогичным определению процессуального положения прокурора, государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов в случаях предъявления ими иска в защиту других лиц (ч. 3 ст. 52, ч. 4 ст. 53 АПК РФ), оставило открытым вопрос о том, кто же является истцом такой категории дел, а также о характере заинтересованности обратившихся в суд лиц, ведь если у прокурора и иных органов интерес носит сугубо процессуальный характер, то участники общества, очевидно, обладают и материально-правовым интересом, что породило дополнительные сложности в определении состава лиц, участвующих в деле, по косвенным искам[430].

В настоящее время нормы ст. 225.8 АПК РФ, п. 5 ст. 71 ФЗ «Об акционерных обществах», п. 5 ст. 44 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», п. 5 ст. 22 ФЗ от 3 декабря 2011 г. № 380-ФЗ «О хозяйственных партнерствах»[431] подлежат применению с учетом положений ст. 65.2 ГК РФ и разъяснений, содержащихся в п. 32 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 июня 2015 г. № 25, о том, что участник корпорации, обращающийся в установленном порядке от имени корпорации в суд с требованием о возмещении причиненных корпорации убытков, а также об оспаривании заключенных корпорацией сделок, о применении последствий их недействительности и о применении последствий недействительности ничтожных сделок корпорации, в силу закона является ее представителем, в том числе на стадии исполнения судебного решения, а истцом по делу выступает корпорация.

Лицо, уполномоченное выступать от имени корпорации, также является представителем корпорации при рассмотрении названных требований наряду с предъявившим их участником корпорации.

Данные разъяснения порождают дополнительные вопросы о правовой квалификации представительства (законное или добровольное), об объеме и

Ответчиком по требованию о возмещении причиненных корпорации убытков выступает соответственно причинившее убытки лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, члены коллегиальных органов юридического лица, лицо, имеющее фактическую возможность определять действия юридического лица (пп. 1–4 ст. 53 ГК РФ).

В случае оспаривания участником заключенных корпорацией сделок, предъявления им требований о применении последствий их недействительности или о применении последствий недействительности ничтожных сделок ответчиком является контрагент корпорации по спорной сделке.

Участники корпорации, не согласные с заявленными требованиями, вправе вступить в дело на стороне ответчика в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований.

§ 3. Обеспечительные меры по делам, возникающим из корпоративных споров

В ходе рассмотрения дела арбитражный суд по заявлению лиц, участвующих в деле, а в определенных случаях и до возбуждения производства по делу по заявлению заинтересованных лиц может принять обеспечительные меры, направленные на реальность исполнения решения арбитражного суда или предотвращение причинения ущерба заявителю.

Обеспечительные меры, принимаемые при рассмотрении корпоративных споров, имеют свои особенности не только по видам, но и по порядку применения.

В первую очередь, следует отметить закрепление необходимости соблюдения баланса интересов лица, ходатайствующего о применении обеспечительных мер, и других участвующих в деле лиц — применение судом обеспечительных мер по корпоративным спорам не должно приводить к фактической невозможности осуществлять юридическим лицом, указанным в ст. 225.1 Кодекса, деятельность или к существенному затруднению реализации им деятельности, а также к нарушению этим юридическим лицом законодательства.

Данное положение в полной мере корреспондирует позиции, ранее сформулированной в п. 2 постановления Пленума ВАС РФ от 9 июля 2003 г. № 11 «О практике рассмотрения арбитражными судами заявлений о принятии обеспечительных мер, связанных с запретом проводить общие собрания акционеров»[432].

Законодатель также установил исключительную подсудность рассмотрения заявлений о применении предварительных обеспечительных мер по корпоративным спорам арбитражному суду по адресу юридического лица, указанного в ст. 225.1 Кодекса, а если спор вытекает из деятельности держателя реестра владельцев ценных бумаг — суду по месту нахождения эмитента ценных бумаг (ч. 3.1 ст. 99 АПК РФ).

По общему правилу заявление о применении обеспечительных мер рассматривается судьей единолично не позднее следующего дня после поступления этого заявления в арбитражный суд без извещения сторон (ч. 1.1 ст. 93 АПК РФ).

Новеллой Кодекса является возможность применения арбитражным судом мер по обеспечению иска или заявления после заслушивания в судебном заседании мнения лиц, участвующих в деле (ч. 7 ст. 225.6).

Определение о проведении судебного заседания, его времени и месте выносится не позднее следующего дня после поступления этого заявления в арбитражный суд и не позднее следующего дня направляется судом лицам, участвующим в деле.

Наряду с этим суд может возложить обязанность уведомления заинтересованных лиц о судебном заседании на лицо, обратившееся с заявлением о применении обеспечительных мер, которое должно представить суду доказательства надлежащего исполнения такой обязанности.

Хотя в законе говорится о проведении судебного заседания для решения вопроса о применении мер по обеспечению иска, оно возможно и при заявлении соответствующего ходатайства по делам об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий.

Судебное заседание по вопросу применения обеспечительных мер проводится в срок, не превышающий 15 дней со дня поступления заявления о применении мер по обеспечению иска в арбитражный суд.

Неявка в судебное заседание лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о его времени и месте, не препятствует рассмотрению арбитражным судом заявления о принятии обеспечительных мер, однако, проведение судом заседания в отсутствие сведений о надлежащем извещении будет являться безусловным основанием для отмены соответствующего определения арбитражного суда (п. 2 ч. 4 ст. 270, ст. 272, п. 2 ч. 4 ст. 288, ст. 290, 291.11 АПК РФ).

В Кодексе закреплена возможность проведения судебного заседания также при представлении лицом, ходатайствующим об обеспечении иска, доказательств того, что им предприняты все зависящие от него необходимые меры по такому уведомлению (ч. 11 ст. 225.6), однако, что это за доказательства и какие именно меры должны быть предприняты таким лицом, законодатель не конкретизировал, по причине чего арбитражный суд будет оценивать достоверность и достаточность этих доказательств в каждом конкретном случае.

§ 4. Особенности обжалования судебных актов по корпоративным спорам

Судебные акты, принимаемые арбитражным судом при рассмотрении дел по корпоративным спорам, могут быть обжалованы по общим правилам, за некоторыми исключениями, предусмотренными Кодексом.

В АПК РФ установлены сокращенные сроки обжалования решений по делам о понуждении юридического лица созвать общее собрание участников. Решение по такому делу может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение 10 дней с момента его принятия, в такой же срок подлежит обжалованию в кассационном порядке постановление арбитражного апелляционного суда (ч. 4 и 5 ст. 225.7 АПК РФ).

Определения арбитражного суда, выносимые при рассмотрении дел по корпоративным спорам, обжалуются по правилам, установленным ст. 188 АПК РФ. Жалобы на определения, за исключением определений о прекращении производства по делу и об оставлении заявления без рассмотрения, подаются в арбитражный суд апелляционной инстанции в течение 10 дней со дня их вынесения (ст. 225.9 АПК РФ).

Следовательно, определения о прекращении производства по делу и об оставлении заявления без рассмотрения могут быть обжалованы в апелляционном порядке в течение месяца.

ГЛАВА 28

Рассмотрение и разрешение дел о защите прав и законных интересов группы лиц

§ 1. Предпосылки рассмотрения дела в порядке группового производства

В арбитражном процессуальном праве возможность предъявления иска в защиту неопределенного круга лиц, закрепленная в ст. 45 и 46 ГПК РФ, не предусмотрена. Прокурор вправе оспаривать в арбитражном суде нормативные и ненормативные правовые акты органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, затрагивающие права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ч. 1 ст. 52 АПК РФ). А государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в

Необходимость защиты прав и охраняемых законом интересов многочисленных групп граждан и организаций иногда возникает. Федеральным законом от 19 июля 2009 г. № 205-ФЗ АПК РФ дополнен гл. 28.2 «Рассмотрение дел о защите прав и законных интересов группы лиц», предусматривающей специальный порядок рассмотрения таких дел и являющейся заимствованием не известного ранее отечественному правопорядку института группового иска, зародившегося и развившегося в странах англосаксонской правовой семьи.

С 1 октября 2019 г. гл. 28.2 АПК РФ действует в редакции Федерального закона от 18 июля 2019 г. № 191-ФЗ, существенно изменившего прежние ее положения.

Прежде обращение в защиту прав и законных интересов группы лиц могло иметь место в случае связанности лиц единым правоотношением, что критиковалось в литературе[433], так как число ситуаций принадлежности весьма многочисленной группы лиц на истцовой стороне и ответчика к единому правоотношению весьма ограничено. В качестве примера можно привести требования собственников помещений об устранении различных нарушений права общей долевой собственности на их общее имущество (ст. 123.13, 289, 290 ГК РФ, ст. 36 ЖК РФ), требования участников гражданско-правовых сообществ, не являющихся юридическими лицами, о признании недействительными решений их общих собраний.

Такие законоположения обусловили, с одной стороны, небольшую востребованность данного института в практике арбитражных судов, а с другой стороны, достаточно сомнительную практику рассмотрения арбитражными судами дел по искам физических лиц о признании права на общее имущество в многоквартирных домах[434].

Сейчас для обращения в суд должна наблюдаться совокупность следующих условий:

1) имеется общий по отношению к каждому члену группы лиц ответчик;

2) предметом спора являются общие либо однородные права и законные интересы членов группы лиц;

3) в основании прав членов группы лиц и обязанностей ответчика лежат схожие фактические обстоятельства;

4) использование всеми членами группы лиц одинакового способа защиты своих прав.

Несоответствие группы лиц указанным условиям влечет переход к рассмотрению дела по общим правилам искового или административного судопроизводства на основании мотивированного определения арбитражного суда (ч. 8 ст. 225.14 АПК РФ).

Еще одним обстоятельством, определяющим возможность рассмотрения требования в порядке производства по делам о защите прав и законных интересов группы лиц, является присоединение к требованию лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц, не менее пяти членов группы уже на момент его обращения в суд.

Правом на обращение в суд наделены не только лица, являющиеся членами группы, но также и в случаях, установленных Федеральным законом, орган, организация и гражданин, не являющиеся членами этой группы лиц[435]. Последнее допущение размывает границы между иском, предъявляемым уполномоченными субъектами в защиту прав и интересов конкретных лиц или неопределенного круга лиц, и иском в защиту прав и законных интересов группы лиц.

§ 2. Процессуальное положение участников производства по делам о защите прав и законных интересов группы лиц

Ключевой особенностью дел о защите прав и интересов группы лиц является различие в процессуальном положении лица, обратившегося в суд в защиту прав и законных интересов группы лиц (в литературе лицо, обратившееся в суд и являющееся членом представляемой им группы, обычно именуется истцом-представителем), и собственно членов группы лиц.

Лицо, обратившееся в суд в защиту прав и законных интересов группы лиц, обладает наибольшим объемом процессуальных прав, именно оно, действуя без доверенности на основании заявлений членов группы о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, ведет дело в интересах группы лиц и пользуется всеми процессуальными правами истца, включая, если иное не предусмотрено соглашением группы лиц, право поручить ведение дела представителю. По этой причине сведения об истце-представителе подлежат указанию в исковом заявлении, заявлении, поданном в защиту прав и законных интересов группы лиц (ч. 1 ст. 225.10-1 АПК РФ)[436].

В то же время совершение таким лицом ряда процессуальных действий сопряжено с дополнительными ограничениями. Так, отказ лица, ведущего дело в интересах группы лиц, от иска может быть принят арбитражным судом после исполнения таким лицом обязанности уведомления о своем отказе лиц, присоединившихся к его требованию, в форме, установленной судом, и представления присоединившимися к требованию членами группы новой кандидатуры лица, уполномоченного на защиту их прав и законных интересов. В таком случае прекращение производства по требованию первоначально обратившегося в арбитражный суд лица сопряжено с одновременной заменой его другим лицом, уполномоченным на защиту прав и интересов группы лиц.

Отсутствие у арбитражного суда сведений об уведомлении лиц, присоединившихся к требованию, и о замене лица, которое ведет дело в интересах группы лиц, влечет непринятие отказа от иска и продолжение рассмотрения дела по существу.

Если, однако, обратившийся в защиту прав и охраняемых законом интересов группы лиц субъект, подавший заявление об отказе от иска, выполнит все необходимые действия по уведомлению присоединившихся к его требованию членов группы, но последние не произведут замену его другим лицом, арбитражный суд принимает отказ от иска и прекращает производство по делу о защите прав и законных интересов группы лиц, что не лишает членов группы права обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

Одновременно данное лицо несет и большой объем обязанностей, присущих истцу, включая обязанность по уплате судебных расходов, обязанность предложить членам группы присоединиться к его требованию в установленный судом срок и обязанность добросовестно защищать права и законные интересы группы лиц. Последнее обстоятельство объясняет возможность наложения на данное лицо штрафа в случае злоупотребления им своими процессуальными правами или в случае невыполнения им своих процессуальных обязанностей.

Кроме того, полномочия истца-представителя могут быть прекращены арбитражным судом:

1) в случае его отказа от иска;

2) по требованию большинства лиц, присоединившихся к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, в случае обнаружения неспособности лица, ведущего дело в интересах группы, к ведению дела, в том числе в случае длительного отсутствия ввиду болезни, отпуска, в случае пребывания на учебе или нахождения в служебной командировке, либо при наличии обоснованных сомнений в ведении им дела разумно и добросовестно в интересах группы лиц.

Что касается членов группы, то к числу их прав в первую

Присоединение к требованию, предъявленному в защиту прав и законных интересов группы лиц, является даже не правом, а обязанностью участников группы лиц, неисполнение которой влечет для участника группы лиц весьма неблагоприятные последствия, по существу лишая такое лицо права на обращение с самостоятельным иском к тому же ответчику о защите своих прав, что нарушает право на судебную защиту, гарантированное ст. 46 Конституции РФ[437], особенно в условиях допущения предъявления группового иска в защиту однородных прав и законных интересов членов группы лиц на основании схожих фактических обстоятельств.

Как установлено в ч. 3 ст. 225.16 АПК РФ, при обращении члена группы лиц, не присоединившегося к требованию о защите прав и законных интересов данной группы, в арбитражный суд с самостоятельным иском к тому же ответчику и о том же предмете ему разъясняется право присоединиться к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц.

При присоединении члена группы к требованию, предъявленному в защиту прав и законных интересов группы лиц, суд выносит определение о присоединении данного лица к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц. При этом если предъявление самостоятельного иска имело место не в тот арбитражный суд, где возбуждено дело о защите прав и законных интересов группы лиц, материалы дела по самостоятельному иску передаются в арбитражный суд, рассматривающий дело о защите прав и законных интересов группы лиц.

Однако если предъявившее самостоятельный иск лицо не воспользуется правом на присоединение к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, производство по делу по его иску подлежит приостановлению до вступления в законную силу решения суда по делу о защите прав и законных интересов группы лиц.

В ч. 7 ст. 225.16 АПК РФ прямо предусмотрено, что арбитражный суд прекращает производство по делу, когда установит, что имеется принятое по требованию о защите прав и законных интересов группы лиц и вступившее в законную силу решение арбитражного суда и исковое заявление, заявление поданы лицом, отказавшимся от заявления о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц либо не воспользовавшимся правом присоединиться к данному требованию или вступить самостоятельно в дело на стороне истца или в качестве третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, к тому же ответчику и о том же предмете, за исключением случаев, если арбитражный суд признает причины обращения указанного лица с самостоятельными исковым заявлением, заявлением уважительными.

В зависимости от присоединения членов группы к предъявленному в интересах группы требованию находятся и иные процессуальные права членов группы, так как присоединившиеся к требованию члены группы приобретают права:

1) знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии;

2) ходатайствовать в арбитражном суде о замене лица, которое ведет дело в интересах группы лиц, в том числе после принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу;

3) присутствовать в судебном заседании, в том числе закрытом;

4) отказаться от поданного им заявления о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц (ч. 1 ст. 225.10–2 АПК РФ).

Кроме того, присоединившиеся к требованию члены группы лиц на основании предложения арбитражного суда вправе заключить с лицом, ведущим дело в их интересах, с соблюдением нотариальной формы соглашение группы лиц или присоединиться к ранее заключенному такому соглашению (ст. 225.16-1 АПК РФ).

В соглашении группы лиц регулируется порядок несения его участниками судебных расходов, что позволяет снизить их бремя, лежащее до этого момента исключительно на лице, обратившемся в защиту прав и законных интересов группы, и создает основу для отнесения на лиц, присоединившихся к требованию о защите прав и законных интересов группы, судебных расходов либо, если решение по делу принято в пользу группы, о взыскании судебных расходов в пользу присоединившихся к требованию лиц, которые понесли эти расходы в соответствии с условиями такого соглашения.

В настоящее время закон наделяет членов группы лиц, не согласных с предъявленным требованием о защите прав и законных интересов группы лиц, а потому не присоединившихся к предъявленному в их защиту требованию, правом вступить в дело в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора (ч. 2 ст. 225.10-2 АПК РФ), не указывая при этом, на чьей стороне должно иметь место такое вступление. Думается, члены группы должны участвовать в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, на истцовой стороне.

§ 3. Порядок производства по делам о защите прав и законных интересов группы лиц

Помимо сформулированных в ст. 125 АПК РФ требований в тексте искового заявления в защиту прав и законных интересов группы лиц необходимо указывать:

1) права и законные интересы группы лиц, в защиту которых предъявлено требование о защите прав и законных интересов группы лиц;

2) круг лиц, являющихся членами группы лиц, основания такого членства;

3) наименование лиц, присоединившихся к требованию о защите прав и законных интересов группы, адрес или в случае, если присоединившимся к требованию лицом является гражданин, его место жительства или место пребывания, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя при их наличии.

В исковом заявлении, заявлении, подаваемом в защиту интересов группы лиц уполномоченными органами, организацией или гражданином, не являющимися членами группы лиц, кроме того, должна содержаться ссылка на федеральный закон, устанавливающий их право на обращение в суд в защиту прав и законных интересов группы лиц, а также должно быть указано, в чем конкретно заключаются интересы членов группы лиц, какие их права нарушены.

Что касается приложений, то помимо указанных в ст. 126 АПК РФ к исковому заявлению, заявлению, поданным в защиту прав и законных интересов группы, должны быть

На стадии подготовки дела к судебному разбирательству задача содействия суда лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств проявляется также в истребовании по ходатайству лица, ведущего дело в интересах группы лиц, информации, на основании которой можно определить иных членов группы лиц и их адреса.

Наиболее отличительными особенностями стадии подготовки к судебному разбирательству дел о защите прав и законных интересов группы лиц являются установление судьей срока, в течение которого лицо, ведущее дело в интересах группы лиц, должно предложить другим членам группы присоединиться к его требованию.

Такое предложение должно быть выражено в публичной форме путем опубликования сообщения в средствах массовой информации или на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Предложение о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц должно содержать:

1) наименование ответчика и его адрес;

2) наименование лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц, и (или) лица, которое ведет дело в интересах группы лиц;

3) требование группы лиц;

4) наименование арбитражного суда, в производстве которого находится дело, номер данного дела;

5) срок, установленный арбитражным судом для присоединения к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц;

6) иную определяемую арбитражным судом информацию.

Сказанное в совокупности с правом членов группы подать заявления о присоединении к предъявленному в их защиту требованию обусловливает возложение на лицо, действующее в интересах группы, обязанности до окончания подготовки дела к судебному разбирательству сообщить арбитражному суду сведения о присоединившихся к его требованию членах группы, а также представить документы, подтверждающие присоединение указанных лиц к данному требованию и их принадлежность к группе лиц[438].

Очевидно, такая обязанность должна действовать лишь в отношении тех присоединившихся к требованию лиц, которые подали заявления непосредственно лицу, защищающему права и законные интересы группы лиц, и не должна возлагаться на него в отношении лиц, обратившихся непосредственно в арбитражный суд.

Неисполнение лицом, ведущим дело в интересах группы лиц, в установленный арбитражным судом срок обязанности сделать предложение иным членам группы о присоединении к его требованию влечет оставление его искового заявления, заявления без рассмотрения.

Что касается стадии судебного разбирательства, то необходимо отметить более продолжительный срок рассмотрения дел о защите прав и законных интересов группы лиц по сравнению с общим исковым порядком. Такое дело рассматривается арбитражным судом в срок, не превышающий восьми месяцев со дня вынесения определения о принятии искового заявления, заявления к производству арбитражного суда.

Особенностями судебного решения по делу о защите прав и законных интересов группы лиц являются необходимость отразить в резолютивной части решения выводы в отношении каждого из членов группы, присоединившихся к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц, а также распространение свойств его законной силы, прежде всего преюдициальности, на всех участников группы лиц, независимо от их участия в рассмотрении дела, о чем прямо говорит ч. 2 ст. 225.17 АПК РФ, за исключением случая, когда ранее не присоединившееся либо отказавшееся от заявления о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лицо оспаривает такие обстоятельства.

Законодатель наделяет арбитражный суд правом возложить на ответчика обязанность довести информацию о принятом решении до сведения всех членов группы лиц в установленный судом срок через средства массовой информации или иным способом.

ГЛАВА 29

Производство в суде апелляционной инстанции

§ 1. Сущность и значение апелляционного обжалования решений и определений, не вступивших в законную силу

Действующее арбитражное процессуальное законодательство, организация деятельности арбитражных судов, профессиональная подготовка судей должны обеспечить вынесение законных и обоснованных решений и определений. Однако практика показывает, что это удается не всегда. Ни совершенство арбитражного процессуального законодательства, ни опыт и высокая квалификация судей, рассматривающих и разрешающих экономические споры, в полной мере не гарантируют от судебных ошибок[439].

Для их исправления законом предусмотрен специальный «охранительный блок» «Производство по пересмотру судебных актов арбитражных судов» (разд. VI АПК РФ), включающий самостоятельные подсистемы (стадии процесса):

• производство в апелляционной инстанции по жалобам на не вступившие в законную силу решения и определения арбитражного суда первой инстанции;

• производство в арбитражном суде кассационной инстанции по жалобам на вступившие в законную силу решения, определения, постановления;

• кассационное производство в Судебной коллегии Верховного Суда РФ;

• производство по пересмотру решений, определений и постановлений арбитражных судов в порядке судебного надзора;

• производство по пересмотру по новым или вновь открывшимся обстоятельствам решений, определений, постановлений арбитражных судов, вступивших в законную силу.

Перечисленные стадии арбитражного процесса имеют общие черты:

• они предназначены для проверки наличия или отсутствия оснований к отмене решений;

• отмена или изменение решений может иметь место только в случаях, указанных в законе;

• проверять судебные акты вправе только те суды, которые уполномочены на это законом;

• при проверке судебных актов могут присутствовать лица, участвующие в деле;

• во многом совпадает и порядок судебного заседания.

Вместе с тем каждая стадия является самостоятельной стадией арбитражного процесса и имеет свои цели, субъектный состав, объект, содержание и предпосылки возникновения[440].

Пересмотр судом апелляционной инстанции не вступивших в законную силу решений и определений — наиболее доступный и быстрый способ проверки законности и обоснованности судебных актов.

Осуществление права на обжалование в данном случае зависит от воли самих участвующих в деле лиц, сроки апелляционного обжалования и рассмотрения достаточно кратки, судебные расходы невелики, обязательные требования, предъявляемые к жалобе, сведены до минимума. Подача жалобы с соблюдением установленного порядка и срока влечет обязательное рассмотрение дела судом апелляционной инстанции.

Производство в апелляционной инстанции — одна из стадий арбитражного процесса, перед которой стоят общие для всего арбитражного процесса задачи, сформулированные в ст. 2 АПК РФ. Вместе с тем данная стадия

Контроль суда апелляционной инстанции за деятельностью арбитражного суда первой инстанции имеет свои особенности. Он осуществляется в специфической форме — посредством вынесения судом апелляционной инстанции постановлений по каждому рассмотренному делу и должен сочетаться с выраженным в ст. 120 Конституции РФ принципом независимости судей и подчинение их только закону.

Деятельность суда апелляционной инстанции имеет целью надежно гарантировать защиту прав организаций и граждан в арбитражном суде. Она создана для проверки законности и обоснованности решений суда первой инстанции методом повторного рассмотрения и разрешения дела по имеющимся в нем и дополнительно представленным доказательствам.

Федеральным конституционным законом от 4 июля 2003 г. № 4-ФКЗ «О внесении изменений и дополнений в Федеральный конституционный закон “Об арбитражных судах в Российской Федерации”» (в ред. от 18 июля 2019 г.) в системе арбитражных судов образованы арбитражные апелляционные суды, являющиеся самостоятельным составным звеном этой системы, определены их полномочия, порядок образования и деятельности. В соответствии со ст. 33 этого Закона арбитражные апелляционные суды являются судами по проверке в апелляционной инстанции законности и обоснованности судебных актов арбитражных судов субъектов Российской Федерации, принятых ими в первой инстанции.

В Российской Федерации в каждом судебном округе действуют два арбитражных апелляционных суда, а всего образован 21 суд. Место постоянного пребывания арбитражного апелляционного суда определяется федеральным законом (п. 1 ст. 52 ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» (в ред. от 18 июля 2019 г. № 2-ФКЗ).

Арбитражный апелляционный суд действует в составе президиума арбитражного апелляционного суда; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений.

В целях приближения правосудия к месту нахождения или месту жительства участвующих в деле лиц, находящихся или проживающих в отдаленных местностях, а также с учетом количества дел, рассматриваемых арбитражными апелляционными судами в отдельных местностях, в составе арбитражных апелляционных судов могут быть образованы постоянные судебные присутствия, расположенные вне места постоянного пребывания этих судов.

Постоянное судебное присутствие арбитражного апелляционного суда является обособленным подразделением соответствующего арбитражного апелляционного суда вне места постоянного пребывания этого суда и осуществляет его полномочия (ст. 33.11 Закона от 4 июня 2014 г. № 8-ФКЗ).

В арбитражном апелляционном суде могут создаваться судебные коллегии, которые утверждаются президиумом суда из числа судей этого суда по представлению председателя суда.

Судебные коллегии возглавляют председатели — заместители председателя суда. Председатель суда в случае необходимости вправе своим распоряжением привлекать судей одной судебной коллегии для рассмотрения дел в составе другой судебной коллегии.

Судебные коллегии арбитражного апелляционного суда проверяют в апелляционной инстанции законность и обоснованность судебных актов по делам, рассмотренным арбитражными судами субъектов Российской Федерации в первой инстанции, повторно рассматривая дело, изучают и обобщают судебную практику, разрабатывают предложения по совершенствованию законов и иных нормативных правовых актов, анализируют судебную статистику (ст. 33.7 Закона от 4 июня 2014 г. № 8-ФКЗ).

Из числа судей, входящих в соответствующую судебную коллегию, а при отсутствии судебных коллегий — из числа судей этого суда, в арбитражном апелляционном суде образуются судебные составы. Судебные составы формируются председателем арбитражного апелляционного суда. Судебный состав возглавляет председатель, утверждаемый президиумом арбитражного апелляционного суда сроком на три года. Один и тот же судья может быть утвержден на должность председателя судебного состава неоднократно (ст. 33.8 Закона)[441].

§ 2. Право апелляционного обжалования судебных решений, не вступивших в законную силу

Право апелляционного обжалования является правом на возбуждение деятельности суда второй инстанции по проверке законности и обоснованности решения арбитражного суда первой инстанции, не вступившего в законную силу.

Право на обжалование решения возникает со дня его принятия при наличии указанных в законе предпосылок:

а) наличие вынесенного судом первой инстанции решения, не вступившего в законную силу;

б) отнесение субъектов обжалования к числу лиц, участвующих в деле.

Субъекты обжалования. Право на подачу апелляционной жалобы на не вступившее в законную силу решение арбитражного суда имеют лица, участвующие в деле (ст. 257 АПК РФ). При этом не имеет значения, участвовали ли они в заседании суда первой инстанции. Важно, чтобы они были допущены (привлечены) судом в процесс.

Из содержания ст. 48 АПК РФ вытекает, что право на обжалование не вступившего в законную силу решения арбитражного суда первой инстанции имеют и правопреемники сторон и третьих лиц, а также заявителей и заинтересованных лиц по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, и по делам, перечисленным в разд. IV АПК РФ (ст. 48).

Прокурор имеет право принести апелляционную жалобу, если он предъявлял иск по данному делу. Действующее законодательство, в отличие от АПК РФ 1992 г., не содержит специальной нормы, предоставляющей прокурору право опротестовать решение суда. В силу ст. 40 АПК РФ прокурор, обратившийся в арбитражный суд с иском по делам, перечисленным в ч. 1 ст. 52 АПК РФ, является лицом, участвующим в деле, и в соответствии со ст. 41, 257 АПК РФ имеет право подать апелляционную жалобу на решение арбитражного суда. Право апелляционного обжалования имеют только Генеральный прокурор РФ, заместитель Генерального прокурора РФ, прокурор или заместитель прокурора субъекта РФ, а также приравненные к ним прокуроры или их заместители (ч. 2 ст. 52 АПК РФ).

Право на подачу апелляционной жалобы имеет и прокурор, вступивший в дело в целях обеспечения законности (ч. 5 ст. 52 АПК РФ).

Пленум ВАС РФ в п. 10 Постановления от 9 декабря 2002 г. № 11 разъяснил, что прокурор вправе обратиться в арбитражный суд по делам, указанным в ч. 1 ст. 52 Кодекса. В этом случае прокурор пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. По указанным делам прокурор вправе вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле.

В случаях, когда прокурор не участвовал в рассмотрении дела в суде первой инстанции, по делам, указанным в ч. 1 ст. 52

Представитель (юрисконсульт, адвокат и др.) вправе подать апелляционную жалобу на решение только в том случае, если это полномочие закреплено в доверенности, выданной ему представляемым лицом. Законные представители (родители, усыновители, опекуны, попечители) могут совершать от имени представляемого все процессуальные действия, в том числе вправе самостоятельно обжаловать решение, не имея специальной доверенности.

Права апелляционного обжалования не имеют участники процесса, не являющиеся лицами, участвующими в деле (свидетели, эксперты и др.).

В силу действующего закона (ст. 42 АПК РФ) имеют право на принесение апелляционной жалобы и лица, не участвовавшие в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт. Они пользуются правами лиц, участвующих в деле, в том числе они вправе принимать участие в рассмотрении дела в апелляционной инстанции, заявлять ходатайства, знакомиться с материалами дела, представлять доказательства.

Пленум ВАС РФ в Постановлении от 28 мая 2009 г. № 36 указал, что «при применении статей 257, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражным судам апелляционной инстанции следует принимать во внимание, что право на обжалование судебных актов в порядке апелляционного производства имеют как лица, участвующие в деле, так и иные лица в случаях, предусмотренных АПК РФ. К иным лицам в силу части 3 статьи 16 и статьи 42 Кодекса относятся лица, о правах и об обязанностях которых принят судебный акт. В связи с этим лица, не участвующие в деле, как указанные, так и не указанные в мотивировочной и/или резолютивной части судебного акта, вправе его обжаловать в порядке апелляционного производства в случае, если он принят об их правах и обязанностях, то есть данным судебным актом непосредственно затрагиваются их права и обязанности, в том числе создаются препятствия для реализации их субъективного права или надлежащего исполнения обязанности по отношению к одной из сторон спора» (п. 1).

Предоставив указанным лицам право подавать апелляционные жалобы, закон не определил ни их процессуального положения, ни права и обязанности в суде апелляционной инстанции. Вопрос о процессуальном положении этих лиц так и остался нерешенным. Статья 40 АПК РФ не относит их к лицам, участвующим в деле. Какой-либо специальной правовой нормы, определяющей их процессуальное положение в арбитражном процессе, в законе нет.

Какое же процессуальное положение в арбитражном процессе должны занять подавшие апелляционную жалобу лица, не привлеченные к участию в деле, если арбитражный суд первой инстанции принял решение об их правах и обязанностях? Являются ли они лицами, участвующими в деле?

На последний вопрос следует дать положительный ответ. Поскольку арбитражный суд первой инстанции принял решение о правах и (или) обязанностях этих лиц, то они являются материально заинтересованными в исходе дела в апелляционной инстанции, следовательно, имеют в деле и материальный, и процессуальный интерес. Они выступают в арбитражном суде апелляционной инстанции от своего имени, в защиту своих прав и могут своими действиями влиять на ход и развитие арбитражного процесса. Таким образом, лица, не привлеченные к участию в деле судом первой инстанции, если арбитражный суд принял решение об их правах и обязанностях, в случае подачи ими апелляционной жалобы на решение арбитражного суда по существу являются лицами, участвующими в деле. Они имеют право знакомиться с материалами дела, делать выписки из них, снимать копии, заявлять отводы, представлять доказательства и участвовать в их исследовании, задавать вопросы, заявлять ходатайства, подавать заявления, давать объяснения арбитражному суду, представлять свои доводы по всем возникающим в ходе рассмотрения дела вопросам, возражать против ходатайств, доводов других лиц, участвующих в деле, обжаловать судебные акты и пользоваться другими процессуальными правами, предоставленными им законом.

Объекты обжалования.Объектом апелляционного обжалования может быть только не вступившее в законную силу решение арбитражного суда первой инстанции. В апелляционном порядке могут быть обжалованы только решения арбитражных судов субъектов Российской Федерации. Не может быть подана апелляционная жалоба на решение арбитражного суда округа, вынесенное по заявлению о присуждении ему компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок (ч. 2 ст. 274 АПК РФ в редакции Федерального закона от 30 апреля 2010 г. № 69-ФЗ).

Решения суда первой инстанции по делам об оспаривании нормативных правовых актов (ч. 4, 7 ст. 195 АПК РФ), судебный приказ, определения об отмене решения третейского суда или отказе в удовлетворении требования об отмене такого решения (ч. 5 ст. 234 Кодекса), определения о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда или об отказе в выдаче исполнительного листа (ч. 5 ст. 240 Кодекса), определения о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда или иностранного арбитражного решения, а также об отказе в признании и приведении в исполнение соответствующего решения (ч. 3 ст. 245 Кодекса) тоже не подлежат обжалованию в апелляционном порядке, они обжалуются в порядке кассационного производства.

В таком же порядке обжалуются определения о возвращении заявления и другие определения, которыми завершается производство по названным категориям дел без рассмотрения заявления по существу (определение о прекращении производства по делу, определение об оставлении заявления без рассмотрения) (п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

Апелляционная жалоба может быть подана и на часть решения, например, резолютивную, по вопросу о распределении расходов между сторонами, порядке и сроке исполнения решений и по другим вопросам, разрешенным арбитражным судом при рассмотрении дела. Самостоятельным предметом обжалования может быть и мотивировочная часть решения, независимо от того, повлияли ли изложенные в решении выводы о тех или иных фактах на разрешение дела по существу.

Лица, участвующие в деле, могут подать апелляционную жалобу и на дополнительное решение (ст. 178 АПК РФ).

§ 3. Возбуждение апелляционного производства

Возбуждение апелляционного производства осуществляется посредством подачи апелляционной жалобы лицом, участвующим в деле, или не привлеченным к участию в деле лицом, о правах и обязанностях которого состоялось судебное решение, и принятия ее судьей к производству апелляционной инстанции.

Перед вынесением определения о принятии апелляционной жалобы к производству апелляционной инстанции судья обязан проверить наличие предпосылок права на обжалование. Убедившись, что лицо обладает правом на предъявление жалобы, судья должен проверить, соблюдены ли условия реализации этого права.

Сроки подачи жалобы.Апелляционная жалоба может быть подана в

В литературе и практике высказаны различные мнения о том, когда начинается течение месячного срока на подачу апелляционной жалобы, если арбитражный суд, разрешив спор, объявил в судебном заседании только резолютивную часть решения в соответствии со ст. 176 АПК РФ.

Споры по этой проблеме объясняются различными мнениями о времени, когда решение считается принятым в случае объявления судом в заседании только его резолютивной части.

Одни полагают, что датой принятия решения следует считать дату, на которую назначено ознакомление с мотивированным решением суда, другие — дату объявления судом резолютивной части решения в судебном заседании, третьи — дату изготовления мотивированного решения.

Эта третья точка зрения более правильна и соответствует закону. Срок на подачу апелляционной жалобы исчисляется не с даты направления копии изготовленного судебного акта лицам, участвующим в деле, а с даты изготовления судом первой инстанции судебного акта в полном объеме (ч. 2 ст. 176, ч. 1 ст. 259 АПК РФ).

Нарушение судом первой инстанции определенного Кодексом срока направления копии судебного акта по почте не продлевает срока на апелляционное обжалование, но при наличии соответствующего ходатайства заявителя может явиться основанием для восстановления пропущенного срока. Если заявителем допущена просрочка большей продолжительности по сравнению с просрочкой суда, то суду необходимо установить, имел ли заявитель достаточный промежуток времени для подготовки и подачи апелляционной жалобы в предусмотренный процессуальным законодательством срок.

Аналогичные правила применяются в случае, когда судом апелляционной инстанции допущено нарушение срока направления заявителю копии определения о возвращении ранее поданной им апелляционной жалобы (п. 12 Постановление Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

Установленный законом срок на подачу апелляционной жалобы может быть восстановлен судом только в том случае, если он был пропущен по уважительным причинам и если не истек предусмотренный законом предельный для его восстановления срок (ст. 117 АПК РФ).

Законом установлен предельный шестимесячный срок для обращения в арбитражный суд с ходатайством о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы. Если жалоба возвращена ввиду пропуска срока при отсутствии ходатайства о его восстановлении, она может быть подана повторно с ходатайством о восстановлении срока (ст. 259 АПК РФ).

С ходатайством о восстановлении пропущенного срока в арбитражный суд могут обратиться только лица, имеющие право на подачу апелляционной жалобы. Ходатайство может быть изложено в письменном заявлении или в жалобе и заявляется одновременно с подачей апелляционной жалобы. В ходатайстве должны быть указаны причины пропуска срока на подачу апелляционной жалобы.

Срок подачи апелляционной жалобы, пропущенный по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с такой жалобой, в том числе в связи с отсутствием у него сведений об обжалуемом судебном акте, по ходатайству указанного лица может быть восстановлен арбитражным судом апелляционной инстанции при условии, что ходатайство подано не позднее чем через шесть месяцев со дня принятия решения или, если ходатайство подано лицом, указанным в ст. 42 настоящего Кодекса, со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о нарушении его прав и законных интересов обжалуемым судебным актом (ч. 2 ст. 259 АПК РФ).

При решении вопроса о восстановлении срока на подачу апелляционной жалобы следует принимать во внимание, что данный срок может быть восстановлен в пределах шестимесячного срока, установленного ч. 2 ст. 259 АПК РФ. Восстановление срока по истечении указанных шести месяцев не производится, если ходатайство подано участвовавшим в деле лицом, которое было извещено надлежащим образом о судебном разбирательстве в суде первой инстанции.

В то же время лицам, не участвующим в деле, о правах и обязанностях которых принят судебный акт, либо лицам, не принимавшим участия в судебном разбирательстве по причине ненадлежащего извещения их о времени и месте заседания, не может быть отказано в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы исключительно со ссылкой на истечение предусмотренного ч. 2 ст. 259 Кодекса предельно допустимого срока подачи жалобы.

Пропущенный таким лицом срок подачи жалобы может быть восстановлен судом применительно к ч. 4 ст. 292 Кодекса по ходатайству данного лица, если ходатайство подано не позднее шести месяцев со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о нарушении его прав или законных интересов обжалуемым судебным актом (п. 13 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

Ходатайство о восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы рассматривается судьей единолично без извещения лиц, участвующих в деле, одновременно с решением вопроса о принятии жалобы к производству.

Проверка жалобы на соответствие требованиям ст. 260 АПК РФ о форме и содержании апелляционной жалобы проводится в случае удовлетворения ходатайства о восстановлении пропущенного срока.

На восстановление пропущенного срока с обоснованием мотивов восстановления указывается в определении о принятии апелляционной жалобы к производству. Об отказе в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы — в определении о возвращении апелляционной жалобы.

Об отказе в восстановлении срока и о возвращении апелляционной жалобы выносится определение со ссылкой на п. 3 ч. 1 ст. 264 АПК РФ, в котором приводятся мотивы отказа и доводы заявителя, отклоненные судом апелляционной инстанции. Копии документов, прилагавшихся заявителем в обоснование ходатайства, в том числе не принятых судом в качестве необходимых и достаточных доказательств уважительности причин пропуска срока, приобщаются к материалам дела.

Определение о восстановлении пропущенного срока обжалованию не подлежит.

Определение об отказе в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы может быть обжаловано в кассационном порядке (ч. 6 ст. 117 АПК РФ).

Порядок подачи апелляционной жалобы.Арбитражное процессуальное законодательство регулирует не только сроки, но и порядок подачи апелляционных жалоб, требования, предъявляемые к ним, а также правовые последствия их нарушения.

Апелляционная жалоба подается через принявший решение в первой инстанции арбитражный суд, который обязан направить ее вместе с делом в соответствующий арбитражный суд апелляционной инстанции в трехдневный срок

Апелляционная жалоба по форме и содержанию должна соответствовать требованиям ст. 260 АПК РФ. Она подается в арбитражный суд в письменной форме и подписывается лицом, подающим жалобу, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы.

Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет».

В апелляционной жалобе должны быть указаны:

1) наименование арбитражного суда, в который подается апелляционная жалоба;

2) наименование лица, подающего жалобу, и других лиц, участвующих в деле;

3) наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, номер дела и дата принятия решения, предмет спора;

4) требования лица, подающего жалобу, и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, со ссылкой на законы, иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

В апелляционной жалобе могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся ходатайства.

В апелляционной жалобе не могут быть заявлены новые требования, которые не были предметом рассмотрения в арбитражном суде первой инстанции (ч. 3 ст. 257 АПК РФ).

Апелляционная жалоба должна быть подписана руководителем организации или его заместителем, прокурором или его заместителем. Действующий АПК РФ предоставил право на подписание жалобы и представителю (юрисконсульту, работнику организации, адвокату и др.).

К апелляционной жалобе, подписанной представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание апелляционной жалобы (п. 4 ч. 4 ст. 260 АПК РФ).

В случае невыполнения этого требования судья, руководствуясь ст. 262 АПК РФ, выносит определение об оставлении апелляционной жалобы без движения, в котором устанавливает срок для устранения недостатков.

Лицо, подающее апелляционную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии апелляционной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим лицам, участвующим в деле, или их представителям лично под расписку.

К апелляционной жалобе прилагаются:

1) копия оспариваемого решения;

2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины.

Это правило не распространяется на прокурора, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, которым закон предоставил право обратиться с иском в арбитражный суд в защиту государственных и общественных интересов;

3) документ, подтверждающий направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий апелляционной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;

4) доверенность или иной документ, подтверждающий полномочия на подписание апелляционной жалобы.

Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет».

К апелляционной жалобе на определение арбитражного суда о возвращении искового заявления должны быть также приложены возвращенное исковое заявление и документы, прилагавшиеся к нему при подаче в арбитражный суд (ст. 260 АПК РФ).

Апелляционная жалоба, поданная с соблюдением требований, предъявляемых Кодексом к ее форме и содержанию, принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции. В случае нарушения указанных требований арбитражный суд или оставляет жалобу без движения, или возвращает ее (ст. 263 и 264 АПК РФ).

Вопрос о принятии апелляционной жалобы к производству решается судьей арбитражного суда апелляционной инстанции единолично в пятидневный срок со дня ее поступления в арбитражный суд апелляционной инстанции.

О принятии апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение, которым возбуждается производство по апелляционной жалобе.

В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению апелляционной жалобы. При этом время проведения первого судебного заседания по рассмотрению апелляционной жалобы определяется с учетом того, что оно не может быть назначено ранее истечения срока, установленного Кодексом для обжалования соответствующего решения арбитражного суда. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения (ч. 3 в ред. Федерального а от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ).

Отзыв на апелляционную жалобу.Лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на апелляционную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд.

К отзыву, направляемому в арбитражный суд, прилагается также документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.

Отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания.

Отзыв может быть представлен в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в сети «Интернет». Документы, прилагаемые к отзыву, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

Оставление жалобы без движения, возвращение жалобы.Невыполнение лицом, подавшим жалобу, правил о содержании и форме апелляционной жалобы влечет оставление ее без движения (ст. 263 АПК РФ). Арбитражный суд апелляционной инстанции, установив при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству, что она подана с нарушением требований, установленных ст. 260 АПК РФ, выносит определение об оставлении апелляционной жалобы без движения.

В определении арбитражный суд указывает основания для оставления апелляционной жалобы без движения и срок, в течение которого лицо, подавшее апелляционную жалобу, должно устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения. Копия определения об оставлении апелляционной жалобы без движения направляется лицу, подавшему апелляционную жалобу, не позднее следующего дня после дня его вынесения.

Если обстоятельства, послужившие основанием для оставления апелляционной жалобы без движения, будут устранены в срок, указанный в определении суда, апелляционная жалоба считается поданной в день ее первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда апелляционной инстанции.

Если данные обстоятельства не будут устранены в срок, указанный в определении, арбитражный суд возвращает апелляционную жалобу и прилагаемые к ней документы лицу, подавшему жалобу.

При применении ст. 263 АПК РФ об оставлении апелляционной жалобы без движения арбитражным судам необходимо иметь в виду, что по смыслу этой статьи обстоятельства, послужившие основанием

В связи с этим при решении вопроса о продолжительности срока оставления апелляционной жалобы без движения следует учитывать время, необходимое для устранения упомянутых обстоятельств, а также время на отправку и доставку почтовой корреспонденции исходя из территориальной удаленности лиц, участвующих в деле.

Направление лицом документов по почте незадолго до истечения срока, установленного судом, так что при соблюдении организациями почтовой связи нормативов доставки и контрольных сроков пересылки почтовой корреспонденции (сроков оказания услуг почтовой связи) это приведет к поступлению такой корреспонденции по истечении данного срока, не может расцениваться как своевременное исполнение требований суда об устранении соответствующих обстоятельств, поскольку ч. 7 ст. 114 АПК РФ его требования считаются исполненными в момент приема документов судом (п. 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

В отличие от института оставления апелляционной жалобы без движения институт возвращения апелляционной жалобы в основном связан с предпосылками права на предъявление жалобы.

Арбитражный суд апелляционной инстанции возвращает апелляционную жалобу, если при рассмотрении вопроса о принятии апелляционной жалобы к производству установит, что:

1) апелляционная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке апелляционного производства;

1.1) апелляционная жалоба не подписана или апелляционная жалоба подписана и подана в суд лицом, не имеющим полномочий на ее подписание и (или) подачу в суд;

2) апелляционная жалоба подана на судебный акт, который не подлежит обжалованию в порядке апелляционного производства;

3) апелляционная жалоба подана по истечении срока подачи апелляционной жалобы и не содержит ходатайства о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы отказано;

4) до вынесения определения о принятии апелляционной жалобы к производству суда от лица, подавшего жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении;

5) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда.

Арбитражный суд апелляционной инстанции также возвращает жалобу, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины или об уменьшении ее размера.

О возвращении апелляционной жалобы арбитражный суд выносит определение. В определении указываются основания для возвращения апелляционной жалобы, решается вопрос о возврате государственной пошлины из федерального бюджета. Копия определения о возвращении апелляционной жалобы направляется лицу, подавшему жалобу, вместе с жалобой и прилагаемыми документами не позднее следующего дня после дня его вынесения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления апелляционной жалобы без движения.

Судья апелляционной инстанции не вправе возвратить апелляционную жалобу сопроводительным письмом, резолюцией на жалобе или другим не предусмотренным законом способом. Несоблюдение судьей указанного в ст. 264 АПК РФ порядка возвращения апелляционной жалобы не исключает возможности обжалования возврата в порядке, установленном для обжалования определения о возвращении апелляционной жалобы.

Возвращение апелляционной жалобы может иметь место только до принятия ее к производству суда.

Определение арбитражного суда о возвращении апелляционной жалобы может быть обжаловано в суд кассационной инстанции. В случае отмены определения апелляционная жалоба считается поданной в день первоначального обращения в арбитражный суд.

Возвращение апелляционной жалобы не препятствует повторному обращению с апелляционной жалобой в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для ее возвращения (ч. 5 ст. 264 АПК РФ).

Приостановление исполнения судебного акта.Арбитражный суд апелляционной инстанции по ходатайству лиц, участвующих в деле, вправе приостановить исполнение судебных актов, принятых арбитражным судом первой инстанции, при условии, если заявитель обосновал невозможность или затруднительность поворота исполнения либо предоставил обеспечение, предусмотренное в ч. 2 ст. 265.1 АПК РФ.

Ходатайство о приостановлении исполнения судебных актов, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, может быть подано в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Исполнение решения арбитражного суда приостанавливается арбитражным судом апелляционной инстанции при предоставлении лицом, ходатайствующим о таком приостановлении, обеспечения возмещения другой стороне по делу возможных убытков (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда апелляционной инстанции денежных средств в размере оспариваемой суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму.

О приостановлении исполнения судебного акта или об отказе в приостановлении исполнения арбитражный суд апелляционной инстанции выносит определение в трехдневный срок со дня поступления ходатайства в суд. Определение может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции. Содержание этого определения может быть изложено в определении о принятии апелляционной жалобы к производству суда.

Копия определения направляется лицам, участвующим в деле.

Исполнение судебного акта приостанавливается на срок до принятия арбитражным судом апелляционной инстанции постановления по результатам рассмотрения апелляционной жалобы, если судом не установлен иной срок приостановления (ст. 265.1 АПК РФ).

§ 4. Рассмотрение дела в суде апелляционной инстанции

Производство в суде апелляционной инстанции — это составная часть арбитражного процесса, перед которым стоят общие задачи, характерные для всего судопроизводства (ст. 2 АПК РФ). Вместе с тем производство в апелляционной инстанции является самостоятельной стадией процесса, перед которой законом поставлены и свои специфические задачи. Они повлияли в определенной мере на действие некоторых принципов арбитражного судопроизводства, предопределили особенности рассмотрения дел, полномочий апелляционной инстанции, основания к отмене решений суда первой инстанции и содержание вынесенных постановлений.

В стадии апелляционного обжалования решений действуют в полной мере большинство принципов арбитражного судопроизводства: принцип осуществления правосудия только арбитражным судом, независимости судей и подчинения их только закону, законности, гласности, непосредственности и др.

Апелляционные жалобы рассматриваются коллегиально в составе трех судей в открытом заседании апелляционной инстанции. Исключения могут иметь место в указанных в законе случаях (ст. 11 АПК РФ).

В соответствии со ст. 272.1 АПК РФ апелляционные жалобы на решения арбитражного суда по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, рассматриваются в суде апелляционной инстанции судьей единолично без вызова сторон по имеющимся в деле доказательствам. С учетом характера и сложности рассматриваемого вопроса, а также доводов апелляционной жалобы и возражений относительно апелляционной жалобы суд может вызвать стороны в судебное заседание.

Действие некоторых

Согласно ст. 267 АПК РФ арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает апелляционную жалобу на решение арбитражного суда первой инстанции в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления апелляционной жалобы вместе с делом в арбитражный суд апелляционной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие судебного акта, если иное не установлено настоящим Кодексом. В случае, если апелляционная жалоба поступила в арбитражный суд апелляционной инстанции до истечения срока ее дачи, срок рассмотрения апелляционной жалобы исчисляется со дня истечения срока подачи апелляционной жалобы.

Срок, установленный ч. 1 ст. 267 АПК РФ, может быть продлен на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело, председателем арбитражного суда до шести месяцев в связи с особой сложностью дела, со значительным числом участников арбитражного процесса.

При применении ст. 7 АПК РФ, по которой срок рассмотрения апелляционной жалобы не превышает двух месяцев, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие судебного акта, необходимо учитывать, что ч. 9 и ч. 2 Кодекса установлены специальные 15-дневные сроки рассмотрения апелляционных жалоб на определение о передаче дела на рассмотрение другого арбитражного суда, определение о возвращении искового заявления (заявления) и определения, завершающие производство (о прекращении производства по делу, об оставлении без рассмотрения искового заявления (заявления) (п. 24 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

Производство в суде апелляционной инстанции развивается поэтапно.

Поступившие в апелляционную инстанцию жалобы регистрируются канцелярией и подшиваются к делу. Дела распределяются председателем судебной коллегии между судьями. Судья, получивший дело с апелляционной жалобой, обязан тщательно изучить его, подготовить дробный доклад и представить на заседание апелляционной инстанции.

Прежде всего должна быть проверена формальная сторона дела: имеет ли лицо право на обжалование решения, соблюден ли срок ее подачи, подписана ли она в соответствии с требованиями закона, приложены ли к жалобе доказательства отсылки ее копий лицам, участвующим в деле, и документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленном порядке.

При выявлении этих, а также иных перечисленных в ст. 260 АПК РФ обстоятельств, судья обязан вынести определение об оставлении апелляционной жалобы без движения.

Установив, что апелляционная жалоба подана в установленном законом порядке, судья принимает ее к производству, о чем выносит определение. В определении указываются время и место рассмотрения апелляционной жалобы. Определение направляется лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении.

Решив вопрос о возбуждении апелляционного производства по жалобе, судья приступает к изучению существа дела. Как правило, оно начинается с внимательного прочтения решения суда первой инстанции. После этого анализируются все имеющиеся в деле и дополнительно представленные доказательства, изучается действующее законодательство и руководящие указания Верховного Суда РФ и ВАС РФ по рассматриваемым вопросам, оцениваются доводы и требования, содержащиеся в апелляционной жалобе.

В суде апелляционной инстанции дело рассматривается коллегиальным составом, за исключением случаев, указанных в законе, по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными законом.

К рассмотрению дела в порядке апелляционного производства не привлекаются арбитражные заседатели.

В ходе каждого судебного заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания ведется протокол (ст. 155 АПК РФ).

В арбитражном суде апелляционной инстанции не применяются правила о соединении и разъединении нескольких требований, об изменении предмета или основания иска, об изменении размера исковых требований, о предъявлении встречного иска, о замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к участию в деле третьих лиц, а также иные правила, установленные законом только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции (ч. 3 ст. 266 АПК РФ).

При применении ч. 3 ст. 266 АПК РФ судам следует иметь в виду, что правило о недопустимости соединения и разъединения нескольких требований, изменения предмета или основания иска, размера исковых требований, предъявления встречного иска, замены ненадлежащего ответчика и иные правила, установленные Кодексом только для рассмотрения дела в суде первой инстанции, не распространяются на случаи, когда суд апелляционной инстанции в силу ч. 5 ст. 270 Кодекса рассматривает дело по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

Вместе с тем, если судом апелляционной инстанции при рассмотрении апелляционной жалобы в порядке апелляционного производства будет установлено, что при рассмотрении дела в суде первой инстанции лицо заявляло ходатайство в соответствии со ст. 49 Кодекса об изменении предмета или основания иска, увеличении или уменьшении исковых требований, и суд неправомерно отказал в удовлетворении такого ходатайства или рассмотрел заявление без учета заявленных изменений либо по какому-то другому требованию лица, участвующего в деле, не принял решения, и утрачена возможность принятия дополнительного решения, то суд апелляционной инстанции, исходя из положений ч. 1 ст. 268 АПК РФ при повторном рассмотрении дела, в силу ч. 5 ст. 270 Кодекса переходит к рассмотрению дела по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции, в рамках которого рассматривает не рассмотренные ранее требования, принимает измененные предмет или основание иска, увеличенные (уменьшенные) требования.

В случае, когда в производстве суда первой инстанции находится заявление лица, участвующего в деле, о принятии дополнительного решения по нерассмотренному требованию, суд апелляционной инстанции приостанавливает производство по апелляционной жалобе, руководствуясь п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ, до вынесения дополнительного решения судом первой инстанции (п. 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

Помимо перечисленных в ч. 3 ст. 266 АПК РФ, можно указать на следующие правила, действующие только в суде первой инстанции и не действующие в апелляционной инстанции.

Только в суде первой инстанции могут принимать участие арбитражные заседатели. Не подлежит применению

В суде апелляционной инстанции не может реализовать свое право на обращение в суд с иском прокурор (ст. 52 АПК РФ), государственные органы, органы местного самоуправления (ст. 53 АПК РФ). Существенно по сравнению с первой инстанцией ограничены права участвующих в деле лиц на представление доказательств. В соответствии с ч. 2 ст. 268 АПК РФ дополнительные доказательства принимаются судом, если лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам от него, не зависящим.

Ограничены и права лиц, участвующих в деле, на обращение к апелляционной инстанции с ходатайством об истребовании доказательств в соответствии со ст. 66 АПК РФ. Если такие ходатайства указанные лица не заявили в суде первой инстанции, то трудно рассчитывать на их удовлетворение апелляционной инстанцией.

В апелляционной инстанции не действуют и правила, специфические только для стадии предъявления иска в суде первой инстанции. В частности, в апелляционной инстанции не действуют правила о принятии искового заявления (ст. 127 АПК РФ), о возвращении искового заявления и отзыве на него (ст. 129, 131 АПК РФ).

Суду апелляционной инстанции не предоставлено права принимать решения и выносить их именем Российской Федерации. Это компетенция только арбитражного суда первой инстанции.

Решения, вынесенные первой инстанцией, по общему правилу вступают в законную силу по истечении месячного срока, постановления же апелляционной инстанции — немедленно после оглашения его судом.

Все изложенное свидетельствует о том, что производство в апелляционной инстанции имеет значительные процессуальные особенности, которые обязательно должны быть учтены при рассмотрении дела арбитражным судом апелляционной инстанции.

Арбитражный суд апелляционной инстанции применяет правила АПК РФ о приостановлении производства по делу. В случаях, предусмотренных в ст. 143 АПК РФ, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу; при наличии же оснований, перечисленных в ст. 144 АПК РФ, вопрос о приостановлении производства по делу решается арбитражным судом в зависимости от конкретных обстоятельств дела.

Заседание суда апелляционной инстанции состоит из трех взаимосвязанных частей:

1) подготовительной;

2) рассмотрения жалобы по существу;

3) вынесения и оглашения постановления.

В подготовительной части заседания арбитражный суд должен решить, можно ли разбирать дело в данном составе судей; возможно ли рассмотрение его в отсутствие неявившихся лиц, участвующих в деле, других участников процесса; разъяснить права и обязанности лицам, участвующим в деле, и разрешить заявленные ходатайства.

В заседании апелляционной инстанции председательствующий руководит заседанием суда апелляционной инстанции, принимает необходимые меры к обеспечению надлежащего порядка, руководствуясь ст. 154 АПК РФ.

В назначенное время председательствующий открывает судебное заседание и объявляет, какое дело, по чьей жалобе и на какое решение подлежит рассмотрению. После этого он обязан выяснить, кто из лиц, участвующих в деле, и представителей явился, кто нет и по какой причине; то же самое необходимо установить и в отношении иных участников процесса, если они вызывались судом в заседание арбитражного суда; проверить полномочия должностных лиц и представителей. Явившиеся свидетели удаляются из зала заседания арбитражного суда.

Председательствующий объявляет состав суда и разъясняет лицам, участвующим в деле, право заявить отводы. Основания для отвода судей, других участников процесса, порядок разрешения заявленного отвода и последствия удовлетворения таких заявлений определяются ст. 21–26 АПК РФ.

Объявив состав суда, председательствующий разъясняет лицам, участвующим в деле, их процессуальные права и обязанности. Заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, по всем вопросам, связанным с разбирательством дела в апелляционной инстанции, разрешаются судом после заслушивания мнения других лиц, участвующих в деле.

После разрешения всех заявлений и ходатайств суд апелляционной инстанции обсуждает вопрос о последствии неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и других участников процесса, вызванных судом. В случае неявки в судебное заседание кого-либо из лиц, участвующих в деле, надлежащим образом не извещенных о времени и месте рассмотрения дела, суд обязан отложить разбирательство дела.

До рассмотрения дела по существу председательствующий должен выяснить, настаивает ли лицо, подавшее жалобу, на ее рассмотрении, не отказывается ли истец от иска, не желают ли стороны заключить мировое соглашение и разъяснить последствия совершения этих процессуальных действий.

В суде апелляционной инстанции тоже действует принцип диспозитивности, поэтому лицо, участвующее в деле, может распоряжаться своими материальными и процессуальными правами. Лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления (ст. 49, 265 АПК РФ). Суд вправе отклонить отказ от жалобы по основаниям ч. 5 ст. 49 АПК РФ и рассмотреть дело в апелляционном порядке. При принятии отказа от жалобы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами.

Производство по жалобе прекращается применительно к ст. 265 АПК РФ и в том случае, если после принятия апелляционной жалобы к производству будет установлено, что она была подана лицом, не имеющим в силу закона права на обжалование решения, в частности, лицом, не участвующим в деле, о правах и обязанностях которого суд первой инстанции не принимал решения, или на решение, не подлежащее обжалованию в апелляционном порядке (решение арбитражного суда округа, решение по делу об оспаривании нормативного акта), либо на определение, которое в соответствии с АПК РФ не подлежит обжалованию. О прекращении производства в апелляционной инстанции арбитражный суд выносит определение, которое может быть обжаловано в кассационном порядке.

В суде апелляционной инстанции истец может отказаться от иска, стороны вправе заключить мировое соглашение (ч. 4 ст. 49 АПК РФ). Отказ от иска или мировое соглашение сторон должны быть представлены в письменной форме.

При принятии отказа от иска или утверждении мирового соглашения сторон апелляционная инстанция отменяет решение суда и прекращает производство по делу (ст. 269 АПК РФ). В определении арбитражного суда о прекращении производства по делу может быть решен вопрос о распределении судебных расходов между лицами, участвующими в деле. В случае прекращения производства по делу вторичное обращение в арбитражный суд по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям не допускается.

Порядок ведения заседания и исследования дополнительных доказательств, если они были представлены в апелляционную инстанцию, определяется председательствующим.

По общему правилу в первую очередь заслушиваются объяснения лиц, участвующих в деле, и представителей.

Сначала выступает лицо, подавшее апелляционную жалобу, и его представитель. В случае обжалования обеими сторонами первым выступает истец.

Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, суд должен исследовать дополнительные доказательства, принятые от них или истребованные апелляционной инстанцией по их ходатайству.

В качестве дополнительных доказательств могут быть использованы не только объяснения сторон, но и письменные, вещественные доказательства, показания свидетелей, заключение эксперта.

Дополнительные доказательства, представленные в апелляционную инстанцию, принимаются арбитражным судом только в случаях, если:

1) лицо, участвующее в деле, обосновало невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него (ч. 2 ст. 268 АПК РФ);

2) апелляционная инстанция придет к выводу, что суд, вынесший решение, необоснованно отказал заявителю в приобщении к делу какого-либо относимого и допустимого доказательства.

При решении вопроса о принятии дополнительных доказательств учитываются объяснения заявителя о причинах непредставления этих доказательств в суде первой инстанции, о необходимости их представления в суд апелляционной инстанции, а также относимость доказательств к обстоятельствам, имеющим значение для правильного разрешения спора. Дополнительные доказательства могут быть не приняты судом апелляционной инстанции, если будет установлено, что заинтересованное лицо в суде первой инстанции вело себя недобросовестно и не представило эти доказательства с целью затянуть процесс.

Не принимаются дополнительные доказательства и по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, арбитражным судом апелляционной инстанции, за исключением случаев, если в соответствии с положениями ч. 8 Кодекса арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дела по м, установленным для рассмотрения дел в арбитражном суде первой инстанции (ст. 272.1 АПК РФ).

Дополнительные доказательства, представленные для обоснования возражений относительно апелляционной жалобы, принимаются и рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции по существу.

Какие доказательства можно представлять в суд апелляционной инстанции в качестве дополнительных? Какие конкретно обстоятельства могут свидетельствовать, что заявитель не представил их в суд первой инстанции по независящим от него причинам? Вправе ли лицо, участвующее в деле, заявить в суде апелляционной инстанции ходатайство о приобщении к делу и исследовании того или иного доказательства, если оно не было принято судом первой инстанции?

Вопрос о том, какие доказательства следует считать дополнительными, имеет важное практическое значение, так как эти доказательства могут быть приняты арбитражным судом только в случаях, указанных в ст. 268 АПК РФ. Каких-либо ограничений на принятие доказательств, не являющихся дополнительными, действующее законодательство не устанавливает. Дополнительными доказательствами являются все те, которые не были исследованы судом первой инстанции. Нельзя рассматривать в качестве дополнительных представленные в апелляционную инстанцию подлинные документы, если копии их имеются в деле и были исследованы в суде первой инстанции. Это в полной мере относится и к представленным в апелляционную инстанцию копиям документов, если подлинные документы исследовались в суде первой инстанции и приобщены к делу. Не являются дополнительными доказательствами и представленные в апелляционную инстанцию надлежащим образом заверенные копии документов, если в деле имеются такие же копии этих документов, но никем не заверенные, либо удостоверенные ненадлежащим образом. На это обстоятельство задолго до принятия действующего АПК РФ обратил внимание Президиум ВАС РФ[442]. Право лиц, участвующих в деле, на представление в суд апелляционной инстанции дополнительных доказательств ограничено законом. Оно может быть реализовано только в случае, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него. В обобщенном виде основания для удовлетворения ходатайства о дополнении дела новыми доказательствами могут быть сформулированы следующим образом:

1) доказательства существовали в момент рассмотрения дела в суде первой инстанции, но представляющее их лицо не знало и не могло о них знать;

2) доказательства существовали на момент рассмотрения дела в суде первой инстанции, и представляющее их лицо знало об этом, но по независящим от него причинам не могло представить их в суд;

3) дополнительные доказательства появились после принятия решения судом первой инстанции;

4) суд первой инстанции ошибочно исключил из судебного разбирательства представленные лицом доказательства, которые могли иметь значение для исхода дела;

5) суд первой инстанции необоснованно отказал лицу в исследовании доказательств, которые могли иметь значение для исхода дела (необоснованно отказал в удовлетворении ходатайства о проведении экспертизы, о вызове свидетеля, о направлении судебного поручения, об истребовании доказательств и т. п.).

При рассмотрении дела в арбитражном суде апелляционной инстанции лица, участвующие в деле, вправе заявлять ходатайства о вызове новых свидетелей, проведении экспертизы, приобщении к делу или об истребовании письменных и вещественных доказательств, в исследовании или истребовании которых им было отказано судом первой инстанции. Суд апелляционной инстанции не вправе отказать в удовлетворении указанных ходатайств на том основании, что они не были удовлетворены судом первой инстанции.

Обстоятельства дела, которые признаны, удостоверены лицами, участвующими в деле, и приняты арбитражным судом первой инстанции, не проверяются арбитражным судом апелляционной инстанции (ст. 70 АПК РФ).

При рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело.

Дополнительные доказательства, принятые апелляционной инстанцией, исследуются и оцениваются в порядке, предусмотренном АПК РФ. Содержащиеся в дополнительных доказательствах сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, могут быть основанием для вынесения нового решения или его изменения.

Суд апелляционной инстанции, как это вытекает из закона, вправе сам установить как материально-правовые, так и процессуальные факты и на их основе разрешить дело по существу.

Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, исследовав имеющиеся в нем и представленные дополнительные доказательства, суд удаляется для вынесения постановления.

Совещание судей, вынесение постановления и его подписание происходит в отдельной комнате в порядке, предусмотренном ст. 29, 167–169 АПК РФ.

В отдельной комнате судьи обязаны решить следующие вопросы: полно ли суд первой инстанции исследовал обстоятельства, имеющие значение для дела; доказаны ли обстоятельства, которые суд признал установленными; соответствуют ли изложенные в решении выводы суда обстоятельствам дела; не нарушены ли нормы материального и процессуального права, верно ли они применены; обоснованы ли доводы апелляционной жалобы. В соответствии АПК РФ 2002 г. арбитражный суд апелляционной инстанции, в отличие от ранее действовавшего Кодекса, проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если обжалуется только часть решения, и лица, участвующие в деле, не заявят против этого

Пленум ВАС РФ разъяснил, что при применении ч. 5 ст. 268 АПК РФ необходимо иметь в виду следующее: если заявителем подана жалоба на часть судебного акта, суд апелляционной инстанции в судебном заседании выясняет мнение присутствующих в заседании лиц относительно того, имеются ли у них возражения по проверке только части судебного акта, о чем делается отметка в протоколе судебного заседания.

Отсутствие в данном судебном заседании лиц, извещенных надлежащим образом о его проведении, не препятствует суду апелляционной инстанции в осуществлении проверки судебного акта в обжалуемой части.

При непредставлении лицами, участвующими в деле, указанных возражений до начала судебного разбирательства суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в ч. 4 ст. 270 АПК РФ.

Вместе с тем следует принимать во внимание, что при наличии в пояснениях к жалобе либо в возражениях на нее доводов, касающихся обжалования судебного акта в иной части, чем та, которая указана в апелляционной жалобе, суд апелляционной инстанции осуществляет проверку судебного акта в пределах, определяемых апелляционной жалобой и доводами, содержащимися в пояснениях и возражениях на жалобу.

При этом суд апелляционной инстанции оценивает данные доводы наряду с доводами, приведенными в апелляционной жалобе ранее, соблюдая процессуальные гарантии лиц, участвующих в деле, для чего предоставляет лицам, участвующим в деле, необходимое время для подготовки возражений на новые доводы, а при наличии ходатайства вправе объявить перерыв или отложить рассмотрение апелляционной жалобы на требуемое время.

Следует также учитывать, что ч. 7 ст. 268 АПК РФ новые требования, которые не были предметом рассмотрения в суде первой инстанции, не принимаются и не рассматриваются судом апелляционной инстанции. Например, не могут быть приняты и рассмотрены требования о снижении размера пеней, неустойки, штрафа, которые не были заявлены в суде первой инстанции.

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы, поданной на часть решения суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции выносит судебный акт, в резолютивной части которого указывает выводы относительно обжалованной части судебного акта. Выводы, касающиеся необжалованной части судебного акта, в резолютивной части судебного акта не указываются (п. 25 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

Вне зависимости от доводов, содержащихся в апелляционной жалобе, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет, не нарушены ли судом первой инстанции нормы процессуального права, являющиеся безусловным основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции (ч. 4 ст. 270 АПК РФ). Если суд апелляционной инстанции пришел к выводу, что по делу должно быть вынесено новое решение, то, кроме того, он должен оценить доказательства и доводы, приведенные лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений; определить, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены и какие обстоятельства не установлены, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по данному делу; установить права и обязанности лиц, участвующих в деле; решить, подлежит ли иск удовлетворению.

После обсуждения всех этих вопросов суд апелляционной инстанции приступает к изложению постановления.

Постановление излагается в письменной форме председательствующим или одним из судей и подписывается всеми судьями, участвующими в вынесении постановления. Судья, не согласный с изложенными в постановлении выводами большинства, может изложить и приложить к постановлению особое мнение, подписав последнее.

Постановление апелляционной инстанции оглашается публично в зале заседания. Это правило не применяется, если извещенные о времени и месте заседания лица, участвующие в деле, не явились в заседание апелляционной инстанции.

В соответствии со ст. 266 АПК РФ в апелляционной инстанции дело рассматривается по правилам рассмотрения дела судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными главой об апелляции. Следовательно, при наличии оснований ст. 176 АПК РФ апелляционная инстанция, как и первая инстанция арбитражного суда, вправе вынести резолютивную часть постановления.

В случаях оглашения только резолютивной части постановления апелляционная инстанция объявляет день и час, когда лица, участвующие в деле, могут ознакомиться с мотивированным постановлением. Эта дата должна быть записана в протокол судебного заседания апелляционной инстанции.

Мотивированное постановление и ранее объявленная резолютивная часть постановления подписываются всеми судьями, участвовавшими в его принятии. Резолютивная часть составленного мотивированного постановления должна дословно соответствовать резолютивной части постановления, объявленной в день разбирательства дела.

К делу приобщается как резолютивная часть постановления, так и постановление, составленное в окончательной форме.

В случае объявления в заседании только резолютивной части постановления датой принятия постановления считается дата объявления постановления в полном объеме (ст. 176 АПК РФ).

В заседании арбитражного суда апелляционной инстанции, а также при совершении отдельных процессуальных действий вне судебного заседания составляется протокол. К содержанию протокола, порядку его ведения и подписи, а также представления и рассмотрения замечаний на протокол применяются правила, содержащиеся в ст. 155 АПК РФ.

Отсутствие в деле протокола заседания арбитражного суда апелляционной инстанции, неподписание его председательствующим в судебном заседании, секретарем судебного заседания или помощником судьи либо подписание его не этими лицами является безусловным основанием к отмене постановления апелляционной инстанции (п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ).

§ 5. Полномочия суда апелляционной инстанции

Для выполнения задач, поставленных перед апелляционной инстанцией, она наделяется соответствующими полномочиями.

Полномочия суда апелляционной инстанции — это совокупность прав на совершение установленных законом процессуальных действий относительно не вступившего в законную силу решения, проверяемого по апелляционным жалобам лиц, участвующих в деле.

Арбитражный суд, рассмотрев дело в апелляционной инстанции, вправе:

• оставить решение без изменения, а жалобу без удовлетворения;

• отменить решение полностью или частично и принять новое решение;

• изменить решение;

• отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу или оставить иск без рассмотрения полностью или в части.

Суд апелляционной инстанции оставляет решение без изменения, а апелляционную жалобу без удовлетворения в том случае, если придет к выводу, что вынесенное судом первой инстанции решение является законным и обоснованным, а мотивы жалобы несущественными для дела. Проверяя дело (в полном объеме), апелляционная инстанция может выявить отдельные процессуальные нарушения, не повлиявшие на правильность вынесенного решения. Не отменяя решения, апелляционная инстанция обязана в этом случае указать в своем

Апелляционная инстанция вправе отменить решение полностью или в части и принять новое решение. АПК РФ 2002 г. так же, как и АПК РФ 1995 г., не предоставляет апелляционной инстанции право направлять дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Убедившись, что решение незаконно либо необоснованно, апелляционная инстанция должна сама исправить допущенные судом первой инстанции ошибки (потребовать от лиц, участвующих в деле, дополнительные доказательства, если они необоснованно не были приняты судом первой инстанции, переоценить имеющиеся в деле доказательства и дать им свою оценку, применить ту норму материального права, которая подлежит применению при разрешении конкретного спора и т. п.). Введение в АПК РФ данного правила обусловлено соображениями процессуальной экономии, стремлением ускорить рассмотрение дел и устранить ненужную волокиту.

Вынесение нового решения необходимо, когда нарушение норм материального права или неисследованность обстоятельств дела повлияли на конечные выводы суда первой инстанции о правах и обязанностях сторон.

Новым называется такое решение, которое противоположно содержанию решения суда первой инстанции.

Право вынести новое решение принадлежит апелляционной инстанции независимо от того, по чьей жалобе поступило дело на рассмотрение суда. Не исключено, что новое решение может ухудшить положение лица, подавшего жалобу.

Право на изменение решения у апелляционной инстанции возникает при тех же условиях, что и право на вынесение нового решения. Вместе с тем это право, в отличие от права на вынесение нового решения, может быть реализовано только тогда, когда допущенные ошибки не повлияли на конечные выводы суда первой инстанции о правах и обязанностях сторон. К изменению решения, в частности, приходится прибегать в случае снижения или увеличения размера взыскиваемой суммы. Изменение может касаться не только резолютивной, но и мотивировочной части решения.

В случае несогласия суда только с мотивировочной частью обжалуемого судебного акта, которая, однако, не повлекла принятия неправильного решения, суд апелляционной инстанции на основании п. 2 ст. 269 Кодекса изменяет судебный акт, удовлетворяя апелляционную жалобу в этой части, и принимает по делу новый судебный акт с той же резолютивной и иной мотивировочной частями. На изменение мотивировочной части судебного акта указывается в резолютивной части постановления (п. 35 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

Рассмотрев дело, суд апелляционной инстанции вправе отменить решение полностью или в части и прекратить производство по делу или оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части.

При наличии оснований для прекращения производства по делу, предусмотренных ст. 150 АПК РФ, суд апелляционной инстанции со ссылкой на п. 3 ст. 269 Кодекса прекращает производство по делу при условии, если данные основания возникли до принятия решения судом первой инстанции (например, состоялась ликвидация организации, являющейся стороной в деле). В других случаях прекращению подлежит производство по апелляционной жалобе (например, применительно к п. 5 ч. 1 ст. 150 Кодекса).

Если судом апелляционной инстанции установлены основания для прекращения производства по делу и имеется ходатайство заявителя об отказе от апелляционной жалобы, производство по апелляционной жалобе прекращается.

Прекращая производство по делу, суд апелляционной инстанции со ссылкой на ч. 1 ст. 151 АПК РФ и подп. 3 п. 1 ст. 333.40 НК РФ решает вопрос о возврате суммы государственной пошлины, уплаченной как при подаче апелляционной жалобы, так и при рассмотрении дела судом первой инстанции (п. 31, 32 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

Прекращение производства по делу или оставление заявления без рассмотрения могут иметь место только по основаниям, перечисленным в ст. 148 и 150 АПК РФ. Совершение этих процессуальных действий осуществляется апелляционной инстанцией в порядке, предусмотренном законом, и влечет процессуальные последствия, указанные в ст. 149, 151 АПК РФ. Например, апелляционная инстанция может отменить решение суда первой инстанции и оставить иск без рассмотрения, если исковое заявление не подписано или подписано лицом, не имеющим права подписывать его, либо лицом, должностное положение которого не указано.

По действующему закону апелляционной инстанции не предоставлено права при отмене решения направлять дело на новое рассмотрение. Ограничение прав суда апелляционной инстанции обусловлено природой апелляционного производства, предназначенного не только для проверки законности и обоснованности не вступивших в законную силу судебных актов суда первой инстанции, но и для повторного рассмотрения дела.

В связи с этим на практике и в теории постоянно возникает вопрос, как должна поступить апелляционная инстанция, если при рассмотрении жалобы будет установлено, что суд первой инстанции в нарушение требований ст. 51 АПК РФ не привлек к участию в деле третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований на предмет спора, а решение по делу повлияло на их права или обязанности по отношению к одной из сторон либо одного из соучастников на стороне ответчика, когда соучастие является обязательным.

Принятие арбитражным судом решения о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле, является безусловным основанием к отмене такого решения (п. 4 ч. 4 ст. 270 АПК РФ). Поскольку АПК РФ 2002 г. не предоставил права апелляционной инстанции, отменив решение, направлять дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции, то она, известив надлежащим образом о месте и времени заседания всех участвующих в деле лиц, в том числе и лиц, не привлеченных судом первой инстанции к участию в деле (третьих лиц, соучастников), должна повторно рассмотреть дело и, отменив решение суда первой инстанции на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных доказательств, вынести новое решение.

В соответствии с ч. 6.1 ст. 268 АПК РФ при наличии оснований, предусмотренных ч. 4 ст. 270 настоящего Кодекса, арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дело по правилам, установленным для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, в срок, не превышающий трех месяцев со дня поступления апелляционной жалобы вместе с делом в арбитражный суд апелляционной инстанции. О переходе к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции выносится определение с указанием действий лиц, участвующих в деле, и сроков осуществления этих действий. На отмену решения арбитражного суда первой инстанции указывается в постановлении, принимаемом арбитражным судом апелляционной инстанции по результатам рассмотрения апелляционной жалобы.

В случае, если в апелляционной жалобе на решение суда первой инстанции содержатся доводы относительно нарушения правил подсудности при рассмотрении дела в суде первой инстанции и суд апелляционной инстанции установит, что у заявителя не было возможности в суде первой инстанции

§ 6. Основания к изменению или отмене решений арбитражного суда

Под отменой решения арбитражного суда следует понимать совершенное судом апелляционной инстанции процессуальное действие, направленное на признание недействительным вынесенного арбитражным судом первой инстанции решения, которым дело было разрешено по существу.

Изменение решения — это внесение в него поправок, которые не повлияли на конечные выводы суда первой инстанции о правах и обязанностях сторон.

Основание к отмене или изменению решений — это перечисленные в АПК РФ обстоятельства, при наличии которых апелляционная инстанция обязана изменить или отменить вынесенное судом первой инстанции решение по существу дела.

Основаниями к изменению или отмене решения суда первой инстанции являются:

• неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела;

• недоказанность имеющих значение для дела обстоятельств, которые арбитражный суд посчитал установленными;

• несоответствие выводов, изложенных в решении, обстоятельствам дела;

• нарушение или неправильное применение норм материального права или норм процессуального права (ст. 270 АПК РФ).

Все перечисленные в этой статье основания к изменению или отмене решения арбитражного суда могут быть сведены к необоснованности и незаконности решения. Между понятиями необоснованности и незаконности решения имеется тесная связь. Требование обоснованности решения закреплено в нормах арбитражного процессуального права (ст. 15 АПК РФ). Несоблюдение этого требования означает в то же время нарушение закона. Если незаконность решения понимать в широком плане, то любое необоснованное решение будет одновременно и незаконным.

Несмотря на тесную связь, каждое из этих понятий в юридической науке и практике рассматривается как самостоятельное, имеющее свое содержание.

Необоснованным является решение, в котором неправильно установлены либо вовсе не установлены фактические обстоятельства дела. Дефекты такого рода могут проявляться в различной форме:

1) неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела (п. 1 ч. 1 ст. 270 АПК РФ), говорит о том, что арбитражный суд первой инстанции не поставил на свое рассмотрение и не исследовал всех предусмотренных нормой материального права юридических фактов либо доказательственных фактов, наличие или отсутствие которых влияет на исход дела. Пробел в установлении существенных для дела обстоятельств объясняется чаще всего неправильным определением предмета доказывания либо круга доказательственных фактов по делу;

2) недоказанность имеющих существенное значение для дела обстоятельств, которые арбитражный суд посчитал установленными (п. 2 ч. 1 ст. 270 АПК РФ). Это нарушение имеет место в тех случаях, когда существенные для дела обстоятельства не подтверждены указанными в законе доказательствами либо подтверждены недопустимыми или недостоверными, противоречивыми доказательствами, а также доказательствами, полученными арбитражным судом с нарушением норм арбитражного процессуального права. Причиной недоказанности обстоятельств, имеющих значение для дела, нередко является нарушение судом правил исследования либо оценки доказательств;

3) несоответствие выводов суда, изложенных в решении, по обстоятельствам дела (п. 3 ч. 1 ст. 270 АПК РФ). Данное нарушение будет допущено в тех случаях, когда суд из установленных фактов сделал неправильный вывод о взаимоотношениях сторон. Это чаще всего возможно, когда норма материального права, регулирующая спорные отношения, лишь в общей форме определяет условия, при которых наступают те или иные правовые последствия.

Незаконным является решение, вынесенное судом с нарушением норм материального права, подлежащих применению по конкретному делу, или норм процессуального права.

Нормы материального права считаются нарушенными или неправильно примененными, если арбитражный суд:

а) не применил закона, подлежащего применению;

б) применил закон, не подлежащий применению;

в) неправильно истолковал закон.

Неприменение закона, подлежащего применению, имеет место в тех случаях, когда суд не только не указывает в решении подлежащую применению по данному делу норму материального права, но и разрешает дело вопреки нормам действующего законодательства. С таким нарушением апелляционная инстанция встречается и тогда, когда суд применил отмененный закон либо нормы подзаконного акта, противоречащие действующему закону, либо нормы закона, принятого с нарушением установленного порядка. К этой же группе нарушений следует отнести и случаи применения судом норм международного договора, не ратифицированного в предусмотренном законом порядке.

Суть применения ненадлежащего закона заключается в том, что суд при разрешении дела руководствуется не той нормой, которая регулирует спорное отношение. Подобное нарушение обусловлено, как правило, неправильной квалификацией отношений сторон.

Неправильное истолкование закона имеет место в тех случаях, когда применяется закон, подлежащий применению, но содержание и смысл его понимается неверно, вследствие чего в решении суд делает неправильный вывод о правах и обязанностях сторон. Подобное нарушение может быть, в частности, допущено при расширительном или ограничительном толковании судом норм материального права.

Нарушение норм материального права, как правило, влечет изменение или отмену решения суда.

Незаконным является решение, вынесенное с нарушением норм арбитражного процессуального права.

Процессуальные нарушения можно разделить на две группы.

В первую группу входят такие процессуальные нарушения, которые не всегда влекут отмену решения. Их именуют условными основаниями к отмене решения суда.

Нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием к изменению или отмене решения, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения (ч. 3 ст. 270 АПК РФ). Вопрос о том, привело или могло привести то или иное процессуальное нарушение к принятию неправильного решения в каждом конкретном случае решается судом апелляционной инстанции. Одно и то же процессуальное нарушение в зависимости от обстоятельств дела может повлечь различные процессуальные последствия и не всегда приводит к отмене решения. Допущенные судом первой инстанции при рассмотрении дела незначительные процессуальные нарушения, если они не оказали или не могли оказать влияния на конечные выводы суда, не являются основанием к отмене решения. На такие нарушения апелляционная инстанция, не отменяя решения, должна отреагировать в апелляционном постановлении (ст. 271 АПК РФ). Так, нарушения арбитражным судом процессуальных норм о сроках рассмотрения дел, правил, регулирующих порядок в заседании арбитражного суда (ст. 154 АПК РФ), если они не повлияли на окончательный вывод суда

К второй группе нарушений норм процессуального права можно отнести такие нарушения, которые во всех случаях приводят к отмене решения арбитражного суда. Их принято называть безусловными основаниями к отмене решения суда.

В соответствии с ч. 4 ст. 270 АПК РФ нарушение норм процессуального права является в любом случае основанием к отмене решения арбитражного суда первой инстанции, если:

• дело рассмотрено судом в незаконном составе;

• дело рассмотрено судом в отсутствие кого-либо из участвующих в деле лиц, не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

• при рассмотрении дела были нарушены правила о языке;

• суд принял решение о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;

• решение не подписано судьей или одним из судей, если дело рассмотрено в коллегиальном составе судей, или подписано не теми судьями, которые указаны в решении;

• в деле отсутствует протокол судебного заседания или он подписан не теми лицами, которые указаны в 5 Кодекса, в случае отсутствия аудиозаписи судебного заседания;

• нарушены правила о тайне совещания судей при принятии решения.

В эту же группу включены и нарушения арбитражным судом правил, закрепленных в ст. 148, 150 АПК РФ.

Введение в АПК РФ безусловных оснований к отмене решений арбитражного суда гарантирует реализацию принципов арбитражного судопроизводства, а, следовательно, укрепляет и гарантии прав организаций и граждан на судебную защиту.

По результатам рассмотрения дела суд апелляционной инстанции п. 2 ст. 269 АПК РФ выносит постановление, которым отменяет судебный акт первой инстанции с указанием обстоятельств, послуживших основаниями для отмены судебного акта, и принимает новый судебный акт. Содержание постановления должно соответствовать требованиям, определенным ст. 170 Кодекса.

Следует учитывать, что при отмене судебного акта суда первой инстанции на основании п. 4 ч. 4 ст. 270 АПК РФ суд апелляционной инстанции должен отметить, какой вывод суда первой инстанции, изложенный в мотивировочной и/или резолютивной части решения, касается прав или обязанностей не привлеченных к участию в деле лиц, а также мотивировать необходимость их привлечения.

В определении о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным АПК РФ для рассмотрения дела в суде первой инстанции, суд апелляционной инстанции разрешает вопрос о готовности дела к судебному разбирательству с учетом обстоятельств спора и полноты имеющихся в деле доказательств.

Если дело признано подготовленным и в судебном заседании присутствуют все участвующие в деле лица, которые не возражают против продолжения его рассмотрения в этом заседании, суд апелляционной инстанции переходит к рассмотрению дела по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

При необходимости осуществления отдельных подготовительных действий суд апелляционной инстанции вправе указать на это в определении о переходе к рассмотрению дела по правилам, предусмотренным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции, и определить дату судебного разбирательства.

В случае, когда требуется подготовка дела к судебному разбирательству по правилам гл. 14 АПК РФ, о ее проведении, перечне процессуальных действий, которые надлежит совершить лицам, участвующим в деле, указывается судом апелляционной инстанции в определении о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным Кодексом для рассмотрения дела в суде первой инстанции (пп. 29, 30 Постановления Пленума ВАС РФ от 28 мая 2009 г. № 36).

§ 7. Постановление суда апелляционной инстанции

По результатам рассмотрения апелляционной жалобы принимается постановление, которое подписывается судьями, рассматривавшими дело (ч. 1 ст. 271 АПК РФ).

Все вопросы, возникающие при вынесении постановления в совещательной комнате, решаются судьями по большинству голосов. Судья, не согласный с постановлением, может изложить в письменном виде особое мнение, которое приобщается к делу.

По содержанию постановление апелляционной инстанции так же, как и решение арбитражного суда, должно состоять из четырех частей: вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной.

В вводной части постановления должны быть указаны наименование арбитражного суда, принявшего постановление, номер дела, место и дата принятия постановления, состав суда, принявшего постановление, фамилия лица, которое вело протокол судебного заседания, фамилии присутствующих в заседании лиц с указанием их полномочий, дата принятия обжалуемого решения арбитражным судом первой инстанции, наименование лиц, участвующих в деле, наименование лица, подавшего апелляционную жалобу.

В описательной части постановления кратко излагается суть принятого решения, основания, по которым поставлен вопрос о проверке законности и обоснованности решения; доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, объяснения лиц, присутствующих в заседании апелляционной инстанции.

В мотивировочной части постановления суд апелляционной инстанции должен указать обстоятельства дела, установленные арбитражным судом, доказательства, на которых основаны выводы арбитражного суда об этих обстоятельствах, законы и иные нормативные акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления, и доводы, по которым арбитражный суд отклоняет те или иные доказательства и не применяет законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовался суд при принятии судебного акта.

При отмене или изменении решения суда первой инстанции в мотивировочной части постановления должны быть изложены мотивы, по которым суд апелляционной инстанции не согласился с выводами суда первой инстанции.

В резолютивной части постановления должны быть выводы суда по результатам рассмотрения апелляционной жалобы. Следует указать, какое решение принял суд по жалобе лица, участвующего в деле. Как при отмене (изменении) решения, так и при оставлении его без изменения в этой части постановления должно быть указано, решение какого арбитражного суда и по какому конкретно делу отменяется или оставляется без изменения. В случае частичной отмены решения необходимо точно определить, в какой части решение отменяется и в какой остается без изменения.

В резолютивной части постановления суд апелляционной инстанции указывает о распределении между сторонами судебных расходов.

Вопросы об отсрочке или рассрочке исполнения постановления апелляционной инстанции, об изменении способа и порядка его исполнения (ст. 324 АПК РФ) рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции, если эти вопросы разрешаются одновременно с принятием названного постановления.

В иных случаях вопросы отсрочки или рассрочки исполнения постановления, изменения способа и порядка его исполнения рассматриваются судом первой инстанции.

Постановление суда апелляционной инстанции вступает в законную силу с момента его принятия. Оно направляется лицам, участвующим

Постановление суда апелляционной инстанции может быть обжаловано в кассационном порядке, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

Арбитражный суд апелляционной инстанции вправе принять дополнительное постановление по заявлению лица, участвующего в деле, или по своей инициативе в случае, если он отменил решение первой инстанции полностью или в части и принял новое решение (п. 2 ст. 269 АПК РФ). Дополнительное постановление может быть принято в апелляционной инстанции в случае, если: 1) по какому-либо требованию, в отношении которого лица, участвующие в деле, представили доказательства, судом не было принято решение; 2) суд, разрешив вопрос о праве, не указал в решении размер присужденной денежной суммы либо подлежащее передаче взыскателю имущество, или не указал действия, которые обязан совершить ответчик; 3) судом не разрешен вопрос о судебных расходах.

В случае отказа в принятии дополнительного постановления выносится определение, которое может быть обжаловано в кассационном порядке.

Исходя из положений ч. 1 ст. 319 АПК РФ суд апелляционной инстанции на основании принятого им постановления выдает исполнительный лист.

Если судебный акт суда первой инстанции полностью оставлен без изменения, то исполнительный лист выдает суд первой инстанции.

Во всех остальных случаях, в том числе в случае частичной отмены или изменения судебного акта, принятого судом первой инстанции, исполнительный лист выдается судом апелляционной инстанции на основании постановления по результатам рассмотрения апелляционной жалобы.

В случаях, когда исполнительный лист выдан судом апелляционной инстанции, вопросы, связанные с ходом исполнительного производства, в частности, отсрочки, рассрочки исполнения постановления, отложения исполнительных действий, приостановления, возобновления и прекращения исполнительного производства, разрешаются в силу положений разд. VII АПК РФ судом апелляционной инстанции.

Определенные процессуальные особенности имеются при рассмотрении апелляционных жалоб на решения арбитражного суда по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства. Согласно ст. 272.1 АПК РФ апелляционные жалобы на решения арбитражного суда по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, рассматриваются в суде апелляционной инстанции судьей единолично без проведения судебного заседания и без извещения сторон по имеющимся в деле доказательствам. С учетом характера и сложности рассматриваемого вопроса, а также доводов апелляционной жалобы и возражений относительно апелляционной жалобы суд может назначить судебное заседание с вызовом сторон в судебное заседание.

Дополнительные доказательства по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, арбитражным судом апелляционной инстанции не принимаются, за исключением случаев, если в соответствии с положениями 8 Кодекса арбитражный суд апелляционной инстанции рассматривает дела по м, установленным для рассмотрения дел в арбитражном суде первой инстанции.

§ 8. Обжалование определений суда первой инстанции

Арбитражное процессуальное законодательство предусматривает возможность самостоятельного обжалования в апелляционном порядке не только решений, но и не вступивших в законную силу определений, постановленных судом первой инстанции при рассмотрении дела по существу.

Отдельно от решения может быть обжаловано не каждое определение арбитражного суда первой инстанции.

Определение арбитражного суда может быть обжаловано отдельно от судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, в случаях, если законом предусмотрено обжалование этого определения, а также если это определение препятствует дальнейшему движению дела (ч. 1 ст. 272, ст. 188 АПК РФ).

АПК РФ предусматривает обжалование отдельно от решения определения судьи о возвращении искового заявления (ст. 129), определения арбитражного суда о приостановлении производства по делу, об отказе в возобновлении производства по делу (ст. 147), определение об обеспечении иска или отказа в обеспечении иска (ст. 93), об отмене обеспечения иска и об отказе в отмене обеспечения иска (ст. 97), об оставлении заявления без рассмотрения (ст. 149), о прекращении производства по делу (ст. 151) и др.

Среди определений, выносимых арбитражным судом первой инстанции, имеются и такие, которые непосредственно не влияют на правильность разрешения дела по существу и обжаловать их до вынесения решения нет необходимости. Например, определения об отказе в вызове свидетеля или истребовании письменного доказательства не могут быть обжалованы до вынесения решения, так как может оказаться, что они не обладают свойством относимости и без них суд имел достаточно доказательств, чтобы принять законное и обоснованное решение. Обжалование таких определений отдельно от решения не предусмотрено Кодексом.

Если лицо, участвующее в деле, которое просило об истребовании того или иного доказательства, будет считать вынесенное решение незаконным или необоснованным, то оно может в апелляционной жалобе указать на неосновательный отказ в истребовании этого доказательства как на одну из причин вынесения необоснованного решения.

Пленум ВАС РФ разъяснил, что при решении вопроса о том, подлежит ли определение суда первой инстанции, на которое подана апелляционная жалоба, обжалованию отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, как это предусмотрено ч. 8 АПК РФ, следует иметь в виду, что в отношении определений о принятии к производству искового заявления или заявления (кроме определения о принятии заявления о признании должника банкротом), о восстановлении пропущенного процессуального срока, об оставлении искового заявления (заявления) без движения, о назначении дела к судебному разбирательству, об объявлении перерыва в судебном заседании, об отложении судебного разбирательства, о замене или об отказе в замене ненадлежащего ответчика, о привлечении к участию в деле другого ответчика, третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, о привлечении второго ответчика, о выделении некоторых требований в отдельное производство или об объединении дел, о назначении экспертизы, об истребовании доказательств, о принятии или отклонении замечаний на протокол судебного заседания, об отказе в наложении или сложении судебного штрафа могут быть заявлены возражения только при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу (п. 6 в ред. я Пленума ВАС РФ от 24 марта 2011 г. № 30).

В судебной практике не было ясности по вопросам о том, подлежит ли обжалованию определение арбитражного суда первой инстанции, которым назначена экспертиза и приостановлено производство по делу? Если подлежит то, какие факты должен исследовать суд при рассмотрении жалобы на такое определение?

Определение арбитражного суда о приостановлении производства по делу может быть обжаловано (ч. 2 ст. 147 АПК РФ). Это правило действует и в случае вынесения судом определения о приостановлении производства по делу в связи с назначением экспертизы.

При рассмотрении жалобы на определение арбитражного суда о приостановлении производства по делу

Установив, что при назначении экспертизы судом первой инстанции допущены нарушения процессуального закона (например, экспертиза была назначена до возбуждения дела в суде, экспертом назначено лицо, не имеющее в силу закона права на проведение экспертизы, перед экспертом не поставлены вопросы, по которым должна быть проведена экспертиза), суд апелляционной инстанции должен отменить определение о приостановлении производства по делу и направить дело в суд первой инстанции для устранения нарушений закона, допущенных при назначении экспертизы.

Определение суда первой инстанции о назначении экспертизы не может быть обжаловано и отменено судом апелляционной инстанции.

Субъектами апелляционного обжалования определений суда первой инстанции являются лица, участвующие в деле. В случаях, прямо указанных в законе, жалоба может быть подана и другими участниками процесса, а также лицами, не являющимися ими (ст. 66, 96 АПК РФ).

Жалоба на определение арбитражного суда апелляционной инстанции может быть подана в арбитражный суд кассационной инстанции в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения, если иной срок не установлен Кодексом (ст. 188 АПК РФ). Определения о передаче дела подсудности или об отказе в передаче дела подсудности (ч. 9 АПК РФ), об отказе в удовлетворении ходатайства о вступлении в дело соистца, о привлечении соответчика (ч. 6 АПК РФ), об отказе во вступлении в дело третьего лица, заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора (ч. 0 АПК РФ), об отказе во вступлении в дело третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора (ч. 1 АПК РФ), об отказе в удовлетворении ходатайства об объединении дел в одно производство, об отказе в удовлетворении ходатайства о выделении требований в отдельное производство (ч. 0 АПК РФ) могут быть обжалованы в срок, не превышающий десяти дней со дня их вынесения, в суд апелляционной инстанции.

С учетом последствий рассмотрения апелляционных жалоб на указанные определения в случаях подачи апелляционных жалоб на такие определения арбитражным судам надлежит откладывать рассмотрение дела до рассмотрения жалобы на названные определения (ч. 8 АПК РФ).

По смыслу положений, содержащихся в ч. 9, ч. 6, ч. 0, ч. 1, ч. 0 АПК РФ, во взаимосвязи с ч. 3, 8 АПК РФ обжалование в суд кассационной инстанции постановлений суда апелляционной инстанции, принятых по результатам рассмотрения жалоб на определения суда первой инстанции, поименованных в данных статьях АПК РФ, законом не предусмотрено.

При этом следует иметь в виду, что в отношении указанных определений могут быть заявлены возражения при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, в суде апелляционной инстанции, суде кассационной инстанции или при пересмотре дела в порядке надзора (п. 6.1 введен м Пленума ВАС РФ от 24 марта 2011 г. № 30).

Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции подаются в арбитражный суд апелляционной инстанции и рассматриваются им по правилам для подачи и рассмотрения апелляционных жалоб на решения арбитражного суда первой инстанции с особенностями, предусмотренными в 9 Кодекса и ст. 272 АПК РФ.

Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции, за исключением случаев, предусмотренных м, рассматриваются судьей арбитражного суда апелляционной инстанции единолично.

Апелляционные жалобы на определения арбитражного суда первой инстанции, обжалование которых предусмотрено 6, 0, 1 и 0 Кодекса, а также на определения о возвращении искового заявления и другие препятствующие дальнейшему движению дела определения рассматриваются арбитражным судом апелляционной инстанции в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня поступления такой жалобы в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Арбитражный суд по результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции вправе (ч. 4 ст. 269 АПК РФ):

1) оставить определение без изменения, жалобу без удовлетворения;

2) отменить определение арбитражного суда первой инстанции и направить дело на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции;

3) отменить определение полностью или в части и разрешить требование по существу.

Применяя норму, закрепленную в п. 2 ч. 4 ст. 272 Кодекса, следует иметь в виду, что на новое рассмотрение могут быть направлены вопросы, разрешение которых относится к ведению суда первой инстанции и которые суд по существу не рассматривал по причине необоснованного возврата искового заявления, оставления заявления без рассмотрения, прекращения производства по делу или отказа в пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам, тогда как в полномочия суда апелляционной инстанции входит повторное рассмотрение дела (ч. 1 ст. 268 Кодекса). В этих случаях, поскольку суд первой инстанции не рассматривал вопросы по существу и не устанавливал обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора, суд апелляционной инстанции не имеет возможности осуществить повторное рассмотрение дела, как этого требует ч. 1 ст. 268 Кодекса.

Отменяя определение и направляя вопрос на новое рассмотрение, суд апелляционной инстанции указывает в постановлении мотивы, по которым он не согласен с выводами суда первой инстанции.

По результатам рассмотрения жалоб на определения, вынесенные по вопросам, требовавшим разрешения в ходе судебного разбирательства (например, о наложении штрафа, процессуальном правопреемстве, принятии (отказе в принятии) обеспечительных мер, передаче дела на рассмотрение другого суда), за исключением определений о разъяснении судебного акта суда первой инстанции, а также определений, вынесенных по результатам рассмотрения заявлений об изменении порядка и способа исполнения судебного акта, суд апелляционной инстанции разрешает эти вопросы по существу, не направляя их на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Процессуальные нарушения, влекущие отмену судебного акта в любом случае, не могут являться основаниями для направления вопроса на новое рассмотрение, поскольку при установлении этих нарушений суд апелляционной инстанции со ссылкой на ч. 6.1 ст. 268 и ч. 4 ст. 270 АПК РФ рассматривает дело по правилам, предусмотренным для рассмотрения дела в суде первой инстанции.

В случае, когда заявителем подана апелляционная жалоба на определение о возвращении встречного иска, рассмотрение первоначального иска откладывается до рассмотрения жалобы на названное определение или на основании п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ приостанавливается производство по делу.

Если заявителем подана апелляционная жалоба на определение об отказе в утверждении мирового соглашения, рассмотрение искового заявления (заявления) откладывается до рассмотрения жалобы на названное определение или на основании п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК

Глава 30

Производство в суде кассационной инстанции

§ 1. Сущность кассационного обжалования решений арбитражного суда, вступивших в законную силу

Производство в кассационной инстанции — это стадия процесса, впервые введенная в АПК РФ 1995 г. Производство в кассационной инстанции является самостоятельной стадией арбитражного процесса. Деятельность арбитражного суда и других участников процесса в этой стадии построена на общих принципах арбитражного судопроизводства: независимости судей арбитражного суда и подчинение их только закону, равенства организаций и граждан перед законом и судом, гласности, законности, состязательности, диспозитивности, непосредственности и др. Она нацелена на выполнение общих задач арбитражного судопроизводства, установленных ст. 2 АПК РФ. В кассационной инстанции действуют общие для всей отрасли арбитражного процессуального права институты: состав арбитражного суда; отвод судей; компетенция арбитражных судов; лица, участвующие в деле; представительство в арбитражном суде; доказательства и доказывание; судебные расходы; процессуальные сроки; извещения и вызовы; судебные штрафы и др.[443]

Вместе с тем, несмотря на полное совпадение по названию с ранее существовавшей в арбитражном процессе стадией кассационного производства (АПК РФ 1992 г.), она значительно отличается от нее. Правовые нормы, закрепленные в главе «Производство в арбитражном суде кассационной инстанции» АПК РФ, регулируют совершенно новые, неизвестные ранее арбитражному судопроизводству отношения, образующие самостоятельную стадию процесса.

Производство в суде кассационной инстанции имеет специфические цели, объект, субъектный состав, содержание и предпосылки возникновения. По этим признакам оно отличается как от производства в суде первой инстанции, так и от других стадий процесса, составляющих «охранительный» блок. Производство в кассационной инстанции предназначено для проверки законности вступивших в законную силу актов арбитражного суда.

В соответствии с ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» в системе арбитражных судов Российской Федерации созданы арбитражные суды округов (арбитражные кассационные суды) (ст. 3), которые являются судами по проверке в кассационной инстанции законности вступивших в законную силу судебных актов арбитражных судов субъектов Российской Федерации и арбитражных апелляционных судов, а в случаях, установленных федеральными законами, — судебных актов, принятых судами кассационной инстанции, если иное не предусмотрено Федеральным конституционным законом.

Арбитражные суды округов являются также судами первой инстанции по рассмотрению заявлений о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок по делам, рассматриваемым арбитражными судами, или за нарушение права на исполнение судебных актов в разумный срок, принятых арбитражными судами.

В Российской Федерации действуют:

1) Арбитражный суд Волго-Вятского округа, осуществляющий проверку судебных актов, принятых арбитражными судами Владимирской области, Ивановской области, Кировской области, Республики Коми, Костромской области, Республики Марий Эл, Республики Мордовия, Нижегородской области, Чувашской Республики — Чувашии, Ярославской области, и судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе;

2) Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа, осуществляющий проверку судебных актов, принятых арбитражными судами Республики Бурятия, Иркутской области, Красноярского края, Республики Саха (Якутия), Республики Тыва, Республики Хакасия, Забайкальского края, и судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе, а также на период до 1 января 2010 г. — судебных актов, принятых Арбитражным судом Читинской области;

3) Арбитражный суд Дальневосточного округа, осуществляющий проверку судебных актов, принятых арбитражными судами Амурской области, Еврейской автономной области, Камчатского края, Магаданской области, Приморского края, Сахалинской области, Хабаровского края, Чукотского автономного округа, судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе, а также на период до 1 января 2009 г. — судебных актов, принятых Арбитражным судом Камчатской области;

4) Арбитражный суд Западно-Сибирского округа, осуществляющий проверку судебных актов, принятых арбитражными судами Республики Алтай, Алтайского края, Кемеровской области, Новосибирской области, Омской области, Томской области, Тюменской области, Ханты-Мансийского автономного округа — Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа, и судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе;

5) Арбитражный суд Московского округа, осуществляющий проверку судебных актов, принятых арбитражными судами города Москвы и Московской области, и судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе;

6) Арбитражный суд Поволжского округа, осуществляющий проверку судебных актов, принятых арбитражными судами Астраханской области, Волгоградской области, Пензенской области, Самарской области, Саратовской области, Республики Татарстан, Ульяновской области, и судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе;

7) Арбитражный суд Северо-Западного округа, осуществляющий проверку судебных актов, принятых арбитражными судами Архангельской области, Вологодской области, Калининградской области, Республики Карелия, Мурманской области, Новгородской области, Псковской области, города Санкт-Петербурга и Ленинградской области, Тверской области, и судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе;

8) Арбитражный суд Северо-Кавказского округа, осуществляющий проверку судебных актов, принятых арбитражными судами Республики Адыгея (Адыгея), Республики Дагестан, Республики Ингушетия, Кабардино-Балкарской Республики, Республики Калмыкия, Карачаево-Черкесской Республики, Краснодарского края, Ростовской области, Республики Северная Осетия — Алания, Ставропольского края, Чеченской Республики, и судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе;

9) Арбитражный суд Уральского округа, осуществляющий проверку: судебных актов, принятых арбитражными судами Республики Башкортостан, Курганской области, Оренбургской области, Пермского края, Свердловской области, Удмуртской Республики, Челябинской области, и судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе; судебных актов, принятых арбитражными судами Коми-Пермяцкого автономного округа и Пермской области, — на период до 30 июня 2007 г.;

10) Арбитражный суд Центрального округа, осуществляющий проверку судебных актов, принятых арбитражными судами Белгородской области, Брянской области, Воронежской области, Калужской области, Республики Крым, Курской области, Липецкой области, Орловской области, Рязанской области, города Севастополя, Смоленской области, Тамбовской области, Тульской области, и судебных актов арбитражных апелляционных судов, образованных в данном судебном округе.

Федеральным законом может быть изменен состав судебных округов.

Судом кассационной инстанции является и специализированный Суд по интеллектуальным правам, в котором функции кассационной инстанции выполняет Президиум этого суда.

Арбитражный суд округа действует в составе: президиума арбитражного суда округа; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из гражданских и иных правоотношений; судебной коллегии по рассмотрению споров, возникающих из административных правоотношений.

Арбитражный суд округа: проверяет в кассационной инстанции законность судебных актов по делам, рассмотренным арбитражными судами субъектов Российской Федерации и арбитражными апелляционными судами, а в случаях, установленных федеральными и, — судебных актов, принятых судами кассационной инстанции, если иное не предусмотрено

Создание арбитражных округов способствовало укреплению законности в деятельности арбитражных судов и гарантий защиты прав организаций и граждан, обеспечивает единообразное направление судебной практики в точном соответствии с требованиями Закона.

Судебный контроль кассационной инстанции за деятельностью нижестоящих судов и руководство ими имеет свои особенности. Они осуществляются в процессуальной форме — путем вынесения кассационной инстанцией постановлений по каждому рассмотренному делу и должны сочетаться с выраженным в ст. 120 Конституции РФ принципом независимости судей и подчинения их только закону.

Субъектами кассационного производства являются лица, участвующие в деле, а также лица, не привлеченные к участию в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял решение или постановление. В отличие от апелляционной инстанции в кассационной не могут участвовать ни свидетели, ни эксперты.

От других стадий процесса, предназначенных для пересмотра судебных актов, стадия кассационного производства отличается и по объекту пересмотра. Предметом деятельности суда кассационной инстанции являются вступившие в законную силу решения и определения суда первой инстанции, в том числе вступившие в законную силу судебные приказы и решения по делам упрощенного производства, постановления и определения суда апелляционной инстанции и в случаях, предусмотренных законом решения и определения суда кассационной инстанции.

Так решение арбитражного суда о присуждении компенсации, за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или за нарушение права на исполнение судебных актов в разумный срок, принятых арбитражными судами, вступает в законную силу немедленно после его принятия и может быть обжаловано в кассационную инстанцию.

Немедленно вступают в законную силу и решения Суда по интеллектуальным правам, которые могут быть обжалованы в кассационном порядке в Президиум этого суда.

Производство в кассационной инстанции возбуждается кассационной жалобой (а не апелляционной жалобой и не заявлением), имеющей назначение и содержание, отличающие ее от других процессуальных документов, на основе которых осуществляется пересмотр судебных актов. Производство в кассационной инстанции как самостоятельная стадия арбитражного процесса есть совокупность процессуальных отношений, возникающих и развивающихся между арбитражным судом кассационной инстанции и лицами, участвующими в деле, с целью проверки законности вступивших в законную силу решений арбитражных судов субъектов Российской Федерации, постановлений и определений судов апелляционной инстанции, а в случаях, указанных в законе, принятых по первой инстанции определений и решений суда кассационной инстанции.

§ 2. Возбуждение кассационного производства

Согласно ст. 273 АПК РФ вступившие в законную силу судебные приказы, вынесенные арбитражным судом первой инстанции, решение арбитражного суда первой инстанции, если такое решение было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции или если арбитражный суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции могут быть обжалованы в порядке кассационного производства полностью или в части при условии, что иное не предусмотрено АПК РФ, лицами, участвующими в деле, а также иными лицами.

Вступившие в законную силу решения Суда по интеллектуальным правам, принятые им в качестве суда первой инстанции, могут быть обжалованы в порядке кассационного производства полностью или в части лицами, участвующими в деле, а также иными лицами.

Вступившие в законную силу судебные приказы, вынесенные арбитражным судом первой инстанции, могут быть обжалованы в порядке кассационного производства по правилам, предусмотренным настоящей главой, с учетом особенностей, установленных 1 Кодекса.

Пересмотр в порядке кассационного производства судебных актов арбитражных судов в Судебной коллегии Верховного Суда Российской Федерации производится в соответствии со 1–5 АПК РФ.

Возбуждение кассационного производства осуществляется путем подачи в предусмотренном законом порядке кассационной жалобы на вступивший в законную силу судебный акт и принятие ее к производству кассационной инстанции.

Право на возбуждение деятельности суда кассационной инстанции по проверке указанных судебных актов имеет лицо, обладающее в силу закона правом кассационного обжалования вступивших в законную силу приказов, решений и определений арбитражных судов субъектов Российской Федерации, принятых ими в первой инстанции, постановлений и определений апелляционной инстанции, а также решений арбитражных судов округов. Право на кассационное обжалование возникает со дня вступления в законную силу решений и постановлений, принятых арбитражными судами субъектов Российской Федерации и арбитражными судами округов в первой и апелляционной инстанциях, при указанных в законе предпосылках. Такими предпосылками являются: наличие вступившего в законную силу решения, постановления, вынесенных судом первой или апелляционной инстанций; отнесение субъектов обжалования к числу лиц, участвующих в деле.

Право кассационного обжалования вступивших в законную силу решений и постановлений принадлежит лицам, участвующим в деле, а в случаях, предусмотренных законом, и иным лицам (ст. 273 АПК РФ).

Уполномоченный при Президенте РФ по защите прав предпринимателей вправе обжаловать вступившие в законную силу судебные акты по правилам, установленным ст. 2 АПК РФ.

Лица, участвующие в деле, имеют право на принесение кассационной жалобы независимо от того, участвовали ли они в заседании суда первой и апелляционной инстанций, важно, чтобы они были допущены (привлечены) в процесс арбитражным судом первой инстанции в качестве лица, участвующего в деле[444]. Право кассационного обжалования вступивших в законную силу решений и постановлений арбитражного суда имеют и правопреемники сторон и третьих лиц (ст. 48 АПК РФ).

Подать кассационную жалобу может и лицо, не участвующее в деле, о правах и обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт (ст. 42 АПК РФ).

Ни в теории, ни в практике нет единой позиции по вопросу, в каких случаях можно считать, что арбитражный суд принял судебный акт о правах лиц, не привлеченных к участию в деле, хотя он имеет существенное значение, ибо прямо связан с правом указанных лиц на кассационное обжалование этих актов.

При обсуждении проблемы следует помнить, что решение арбитражного суда — это единый целостный процессуальный документ, все части которого неразрывно связаны между собой.

Исходя из этого, решение о правах и обязанностях этих лиц следует считать принятым, если:

1) в

Такие решения нарушают не только материальные права лиц, не привлеченных к участию в деле, но и их конституционное право на судебную защиту;

2) в резолютивной части решения суд прямо указал о правах или обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле.

Решение арбитражного суда о правах и обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле, следует считать принятым, в частности, если в любой из частей (описательной, мотивировочной, резолютивной) этого судебного акта будут содержаться выводы либо суждения арбитражного суда о взыскании с лица, не привлеченного к участию в деле, денежной суммы, признании незаконным индивидуального правового акта, вынесенного органом исполнительной власти, о правах этого лица, о признании незаконной регистрации прав на имущество за лицом, не привлеченным к участию в деле, о признании недействительной сделки, заключенной с участием лица, не привлеченного к участию в деле, о деловой репутации таких лиц, о принадлежности права на имущество истцу либо ответчику, или третьему лицу, не заявляющему самостоятельных требований на предмет спора, хотя в действительности оно принадлежит лицу, не привлеченному к участию в деле, и др.

Следовательно, лица, не привлеченные к участию в деле, могут подать кассационную жалобу как на решение арбитражного суда первой инстанции в целом, так и на часть решения, в том числе и только на мотивировочную часть решения, если в этой части содержатся выводы или суждения суда об их правах и обязанностях.

Прокурор может обжаловать решение или постановление только в том случае, если он предъявлял иск по данному делу или вступал в дело в целях обеспечения законности.

Уполномоченный при Президенте РФ по защите прав предпринимателей вправе обжаловать вступившие в законную силу судебные акты по правилам, установленным ст. 2 Кодекса.

В числе лиц, участвующих в деле, в законе не указан и судебный пристав-исполнитель. Однако он тоже имеет право на подачу кассационной жалобы на вступивший в законную силу судебный акт суда первой и апелляционной инстанций, если оспаривались его действия. Такое право имеют и правопреемники взыскателя и должника в исполнительном производстве.

Судебный представитель вправе подать кассационную жалобу на решение и постановление, если это специальное полномочие оговорено в доверенности, выданной в установленном законом порядке (ст. 62 АПК РФ). Это положение не распространяется на законных представителей, полномочия которых подтверждаются документами, удостоверяющими их статус.

Объектом кассационного обжалования могут быть только вступившее в законную силу определение, решение и судебный приказ арбитражного суда субъекта Российской Федерации, определение и постановление суда апелляционной инстанции, а также вынесенные по первой инстанции решения суда кассационной инстанции по заявлениям о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок.

Суд по интеллектуальным правам в качестве суда кассационной инстанции рассматривает:

1) дела, рассмотренные им в качестве суда первой инстанции;

2) дела о защите интеллектуальных прав, рассмотренные арбитражными судами субъектов Российской Федерации в качестве суда первой инстанции, арбитражными апелляционными судами.

Жалоба на определение Суда по интеллектуальным правам, вынесенное им в качестве суда первой инстанции, может быть подана в президиум этого суда для рассмотрения в кассационной инстанции в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения, если иные порядок и сроки не установлены АПК РФ.

Кассационная жалоба, как и апелляционная, может быть подана не только на решение суда в целом, но и на его часть, например, на незаконность только мотивировочной либо только резолютивной части.

Предметом кассационного обжалования может быть дополнительное решение (ст. 178 АПК РФ).

Кассационная жалоба может быть подана как на вступившее в законную силу решение суда первой инстанции и постановление апелляционной инстанции одновременно, так и только на одно, любое из этих судебных актов, принятых по одному конкретному делу.

При подаче кассационной жалобы лицом, не имеющим в силу закона права на обжалование судебного акта (в частности, лицом, не участвующим в деле, о правах и обязанностях которого арбитражный суд не принимал судебного акта), или на судебный акт, не подлежащий обжалованию в кассационном порядке, судья кассационной инстанции возвращает кассационную жалобу в соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 281 АПК РФ.

Как должен поступить суд кассационной инстанции, если указанные обстоятельства будут установлены после принятия кассационной жалобы к производству? На этот вопрос в действующем законе нет ответа. В этом случае производство по кассационной жалобе должно быть прекращено применительно к ч. 1 ст. 282 АПК РФ.

Кассационная жалоба может быть подана в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемых судебного приказа, решения или постановления арбитражного суда (ст. 276 АПК РФ)[445]. Поскольку двухмесячный срок на подачу кассационной жалобы установлен законом, то он не может быть ни продлен, ни сокращен. По заявлению лица, участвующего в деле, арбитражный суд может, признав причины пропуска указанного в ст. 276 АПК РФ срока уважительными, восстановить пропущенный срок (ст. 117 АПК РФ).

В АПК РФ 2002 г. установлен шестимесячный срок для обращения в арбитражный суд с ходатайством о восстановлении пропущенного срока на подачу кассационной жалобы. Если жалоба возвращена ввиду пропуска срока при отсутствии ходатайства о его восстановлении, она в пределах шестимесячного срока может быть подана повторно с ходатайством о восстановлении срока.

С ходатайством о восстановлении пропущенного срока в арбитражный суд могут обратиться только лица, имеющие право на подачу кассационной жалобы. Ходатайство может быть изложено в жалобе или в отдельном заявлении и должно быть заявлено одновременно с подачей жалобы.

Ходатайство о восстановлении пропущенного срока на подачу кассационной жалобы рассматривается судом кассационной инстанции в пятидневный срок со дня его поступления в арбитражный суд в судебном заседании без извещения лиц, участвующих в деле (если иное не предусмотрено АПК РФ), до решения вопроса о принятии кассационной жалобы к производству.

Срок подачи кассационной жалобы, пропущенный по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с такой жалобой, в том числе в связи с отсутствием у него сведений об обжалуемом судебном акте, по ходатайству указанного лица может быть восстановлен арбитражным судом кассационной инстанции при условии, что ходатайство подано не позднее чем через

По результатам рассмотрения ходатайства о восстановлении пропущенного срока на подачу кассационной жалобы и с учетом оценки изложенных в ходатайстве причин пропуска срока на подачу жалобы выносится определение.

Содержание определения о восстановлении пропущенного срока может быть изложено в определении о принятии кассационной жалобы к производству.

Определение о восстановлении пропущенного срока обжалованию не подлежит.

Содержание определения об отказе в восстановлении пропущенного срока может быть изложено в определении о возвращении кассационной жалобы, об отказе в восстановлении пропущенного срока подачи кассационной жалобы — в определении о возвращении кассационной жалобы.

Кассационная жалоба подается в арбитражный суд округа, полномочный ее рассматривать, через арбитражный суд, принявший решение. В данном случае полномочным рассматривать кассационную жалобу является арбитражный суд того округа, на территории которого находится суд, принявший решение.

Арбитражный суд, принявший решение, обязан направить жалобу вместе с делом в соответствующий арбитражный суд округа в трехдневный срок со дня ее поступления в суд.

Кассационные жалобы на решения по заявлениям о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок подаются непосредственно в арбитражный суд округа, вынесший решение по делу.

Кассационная жалоба подается в арбитражный суд в письменной форме. Она подписывается лицом, подающим жалобу, или его уполномоченным на подписание жалобы представителем. Кассационная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Кассационная жалоба на решение, постановление арбитражного суда должна содержать:

1) наименование арбитражного суда, в который подается кассационная жалоба;

2) наименование лица, подающего жалобу, с указанием его процессуального положения, а также других лиц, участвующих в деле, их адрес или место жительства;

3) наименование арбитражного суда, принявшего обжалуемое решение, постановление, номер дела и дату принятия решения, постановления, предмет спора;

4) требование лица, подающего жалобу, о проверке законности обжалуемого судебного акта и основания, по которым лицо, подающее жалобу, обжалует решение, постановление со ссылкой на законы или иные нормативные правовые акты, обстоятельства дела и имеющиеся в деле доказательства;

5) перечень прилагаемых к жалобе документов.

В кассационной жалобе могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, заявлены имеющиеся ходатайства.

Следует выделить несколько положений, характеризующих специфику возбуждения производства в кассационной инстанции.

Первое из них связано с правильным определением суда кассационной инстанции, в который должна быть подана жалоба. Кассационная жалоба может быть подана не в любой арбитражный суд, а только в тот, который в соответствии с законом обязан рассмотреть ее. Таким судом является арбитражный суд того округа, в который входит суд субъекта Российской Федерации, вынесший обжалуемое решение (ст. 30 ФКЗ «Об арбитражных судах»).

В кассационной жалобе должны быть указаны требования лица, подавшего жалобу, и ссылка на то, в чем заключается нарушение или неправильное применение норм материального или процессуального права.

В АПК РФ 2002 г. в кассационной жалобе, в отличие от АПК РФ 1995 г., не запрещается ссылаться на необоснованность судебных актов. Это обусловлено тем, что закон возлагает на арбитражный суд кассационной инстанции обязанность проверить, соответствуют ли выводы арбитражного суда первой и апелляционной инстанций о применении нормы права установленным ими по делу обстоятельствам и по имеющимся в деле доказательствам (ст. 287 АПК РФ). Таким образом, закон допускает проверку и обоснованности судебных актов в кассационном порядке. По АПК РФ 1995 г. главной задачей кассационной инстанции — проверить законность вступившего в силу решения арбитражного суда или постановления апелляционной инстанции. Безусловно, на практике выполнить ее было не так-то просто, поскольку вопросы права и факта неразрывно связаны между собой в правоприменительной деятельности и переплетены так, что порой выделить один из них, не затрагивая другой, весьма трудно.

Кассационная жалоба должна быть подписана лицом, подающим жалобу, или его представителем.

В кассационной жалобе могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, заявлены имеющиеся ходатайства.

Лицо, подающее кассационную жалобу, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии кассационной жалобы и прилагаемых к ней документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении либо вручить их другим участвующим в деле лицам или их представителям лично под расписку.

К кассационной жалобе прилагаются:

1) копия обжалуемого судебного акта;

2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера;

3) документы, подтверждающие направление или вручение другим лицам, участвующим в деле, копий кассационной жалобы и документов, которые у них отсутствуют;

4) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание кассационной жалобы.

Документы, прилагаемые к кассационной жалобе, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

Кассационная жалоба, поданная с соблюдением требований, предъявляемых законом к ее форме и содержанию, принимается к производству арбитражного суда кассационной инстанции. В случае нарушения указанных требований арбитражный суд кассационной инстанции или оставляет кассационную жалобу без движения, или возвращает кассационную жалобу.

Вопрос о принятии кассационной жалобы к производству арбитражного суда кассационной инстанции решается судьей этого суда единолично в пятидневный срок со дня ее поступления в арбитражный суд кассационной инстанции.

О принятии кассационной жалобы к производству судья кассационной инстанции выносит определение, которым возбуждается производство по кассационной жалобе. В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению кассационной жалобы.

При этом время проведения первого судебного заседания по рассмотрению кассационной жалобы определяется с учетом того, что оно не может быть назначено ранее истечения срока, установленного законом для подачи кассационной жалобы.

Копии определения о принятии кассационной жалобы направляются лицам, участвующим в деле, не

В кассационной инстанции, как и в апелляционной, и в суде первой инстанции, действует принцип состязательности. Содержание этого принципа составляют в том числе и нормы, закрепленные в ст. 279 АПК РФ. В соответствии с этой статьей лицо, участвующее в деле, направляет отзыв на кассационную жалобу с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, другим лицам, участвующим в деле, и в арбитражный суд.

К отзыву, направляемому в арбитражный суд, прилагается также документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.

Отзыв направляется заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала судебного заседания.

Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающие его полномочия на подписание отзыва.

Отзыв может быть представлен в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Документы, прилагаемые к отзыву, могут быть представлены в арбитражный суд в электронном виде.

В АПК РФ 2002 г. действует институт «оставление кассационной жалобы без движения», что способствует укреплению гарантий защиты прав лиц, участвующих в деле.

Арбитражный суд кассационной инстанции, установив при рассмотрении вопроса о принятии кассационной жалобы к производству, что она подана с нарушением требований, предъявляемых законом к содержанию и форме кассационной жалобы, выносит определение об оставлении кассационной жалобы без движения.

В определении арбитражный суд указывает основания оставления кассационной жалобы без движения и срок, в течение которого лицо, подавшее кассационную жалобу, должно устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления кассационной жалобы без движения.

Копия определения об оставлении кассационной жалобы без движения направляется лицу, подавшему кассационную жалобу, не позднее следующего дня после дня его вынесения.

В случае, если обстоятельства, послужившие основанием для оставления кассационной жалобы без движения, будут устранены в срок, указанный в определении суда, кассационная жалоба считается поданной в день ее первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда кассационной инстанции.

Если указанные обстоятельства не будут устранены в срок, установленный в определении, арбитражный суд возвращает кассационную жалобу и прилагаемые к ней документы лицу, подавшему жалобу.

Арбитражный суд кассационной инстанции возвращает кассационную жалобу, если при рассмотрении вопроса о принятии кассационной жалобы к производству установит, что:

1) кассационная жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке кассационного производства, или подана на судебный акт, который в соответствии с Кодексом не обжалуется в порядке кассационного производства;

1.1) кассационная жалоба не подписана или кассационная жалоба подписана и подана в суд лицом, не имеющим полномочий на ее подписание и (или) подачу в суд;

2) кассационная жалоба подана по истечении срока подачи кассационной жалобы, установленного АПК РФ, и не содержит ходатайства о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока отказано;

3) до вынесения определения о принятии кассационной жалобы к производству арбитражного суда кассационной инстанции от лица, подавшего кассационную жалобу, поступило ходатайство о ее возвращении;

4) не устранены обстоятельства, послужившие основанием для оставления кассационной жалобы без движения, в срок, установленный в определении суда;

5) кассационная жалоба подана на судебный акт, который не был обжалован в арбитражный суд апелляционной инстанции, если иное не предусмотрено АПК РФ.

Арбитражный суд кассационной инстанции возвращает кассационную жалобу и в том случае, если отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера.

О возвращении кассационной жалобы арбитражный суд выносит определение.

Копия определения о возвращении кассационной жалобы направляется лицу, подавшему ее, вместе с кассационной жалобой и прилагаемыми к ней документами не позднее следующего дня после дня его вынесения или после истечения срока, установленного судом для устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления кассационной жалобы без движения.

Основания возвращения кассационной жалобы неоднородны по своим правовым последствиям. Возвращение жалобы по основаниям, указанным в пп. 2–4 ч. 1 ст. 281 АПК РФ, не препятствует лицу, подавшему ее, устранению недостатков, перечисленных в данных пунктах, вновь подать эту жалобу в суд.

В случае же, отмеченном в п. 1 ч. 1 ст. 281 АПК РФ, у заявителя отсутствует право на подачу кассационной жалобы, и при возвращении ее он не имеет права на повторное предъявление этой жалобы в суд.

Право на повторное предъявление отсутствует в случае, если кассационная жалоба была возвращена в связи с тем, что заявитель не является лицом, участвующим в деле, либо вынесенный судом акт не допускает его обжалования в суд кассационной инстанции.

Определение судьи о возвращении кассационной жалобы может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции.

Кассационные жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции о возвращении кассационной жалобы, поданные в арбитражный суд кассационной инстанции, вынесший такое определение, рассматриваются коллегиальным составом судей этого же суда в 10-дневный срок со дня поступления жалобы в суд без извещения сторон (ст. 291 АПК РФ).

Судья, вынесший определение о возвращении кассационной жалобы, не может входить в состав суда, рассматривающего жалобу на это определение, а также в состав суда, рассматривающего дело по жалобе, принятой к производству после устранения оснований, по которым она была возвращена.

В случае отмены определения кассационная жалоба считается поданной в день первоначального обращения в арбитражный суд.

Арбитражный суд кассационной инстанции прекращает производство по кассационной жалобе, если после принятия кассационной жалобы к производству суда от лица, ее подавшего, поступило ходатайство об отказе от кассационной жалобы, и отказ принят судом (ст. 49 АПК РФ).

В АПК РФ нет ответа на вопрос: как быть с кассационной жалобой, поданной в установленный срок, но поступившей в кассационную инстанцию после рассмотрения ею дела по другим жалобам? Полагаем, что такая жалоба должна быть принята к производству суда и рассмотрена по существу. Если в результате ее рассмотрения суд кассационной инстанции придет к выводу о незаконности ранее принятого кассационного постановления, то оно отменяется и выносится новое постановление.

В действующем арбитражном процессуальном законодательстве более подробно по сравнению с АПК РФ 1995 г. урегулировано приостановление исполнения судебных актов арбитражным судом кассационной инстанции.

Арбитражный суд кассационной инстанции вправе по ходатайству лиц, участвующих в деле, приостановить исполнение судебных актов, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, при условии, если заявитель обосновал невозможность или затруднительность поворота исполнения.

Ходатайство о приостановлении исполнения судебных актов, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, может быть подано в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Исполнение решения, постановления арбитражного суда приостанавливается арбитражным судом кассационной инстанции и в том случае, если лицо, ходатайствующее о таком приостановлении, предоставило обеспечение возмещения другой стороне по делу возможных убытков (встречного обеспечения) путем внесения на депозитный счет арбитражного суда кассационной инстанции денежных средств в размере оспариваемой суммы либо предоставления банковской гарантии, поручительства или иного финансового обеспечения на ту же сумму (ст. 283 АПК РФ).

В соответствии с ч. 1 ст. 283 АПК РФ ходатайство о приостановлении исполнения решения может быть заявлено любым лицом, участвующим в деле. Такое правило вряд ли верно по существу и вызывает возражения, поскольку оно не соответствует ст. 327 АПК РФ, согласно которой арбитражный суд может приостановить или прекратить исполнительное производство, возбужденное судебным приставом-исполнителем на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом, только по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя.

Взыскателем и должником в исполнительном производстве может быть не любое лицо, участвующее в деле, а только те лица, которые имеют материальный интерес, т. е. истец, ответчик или третье лицо, заявляющее самостоятельные требования на предмет спора. Должником может быть и лицо, не привлеченное к участию в деле, если арбитражный суд принял решение или постановление о его правах и обязанностях. Следовательно, далеко не все лица, участвующие в деле, должны иметь право заявлять ходатайство о приостановлении исполнения решения, постановления. И это понятно, ибо приостановление исполнения решения, постановления затрагивает права только материально заинтересованных лиц, прежде всего права сторон по делу, третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора. Вряд ли оправдано такое право предоставлять третьему лицу, не заявляющему самостоятельных требований на предмет спора, государственному органу, выступающему в процессе в соответствии со ст. 53 АПК РФ, и другим материально незаинтересованным в исходе дела.

Ходатайство о приостановлении исполнения решения, постановления арбитражный суд кассационной инстанции вправе рассматривать только после принятия к производству кассационной жалобы.

По ходатайству о приостановлении исполнения решения, постановления арбитражный суд в трехдневный срок со дня поступления ходатайства в суд выносит определение (а не постановление). Содержание такого определения предопределяется главным образом основаниями заявленного ходатайства. Определение должно быть мотивированным, иметь ссылки на существенные обстоятельства, послужившие основанием для удовлетворения (отказа в удовлетворении) ходатайства, на доказательства, подтверждающие их, а также на закон, которым руководствовался суд при вынесении определения.

Копия определения судьи о приостановлении исполнения судебного акта или об отказе в приостановлении направляется лицам, участвующим в деле. Определение может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции.

Исполнение судебного акта приостанавливается на срок до принятия арбитражным судом кассационной инстанции постановления по результатам рассмотрения кассационной жалобы, если судом не установлен иной срок приостановления.

§ 3. Рассмотрение жалоб в суде кассационной инстанции

Арбитражный суд кассационной инстанции рассматривает кассационную жалобу на судебный акт арбитражного суда в срок, не превышающий двух месяцев со дня поступления кассационной жалобы вместе с делом в арбитражный суд кассационной инстанции, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству. В случае, если кассационная жалоба поступила в арбитражный суд кассационной инстанции до окончания срока ее подачи, срок рассмотрения кассационной жалобы исчисляется со дня истечения срока подачи кассационной жалобы.

Этот срок может быть продлен на основании мотивированного заявления судьи, рассматривающего дело, председателем арбитражного суда до шести месяцев в связи с особой сложностью дела, со значительным числом участников арбитражного процесса (ст. 285 АПК РФ).

Арбитражный суд кассационной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с некоторыми особенностями, предусмотренными в гл. 35 АПК РФ, за исключением случаев, предусмотренных ч. 1.1 ст. 284 АПК РФ.

Суд по интеллектуальным правам как арбитражный суд кассационной инстанции рассматривает дело, рассмотренное им в качестве суда первой инстанции, в судебном заседании президиумом этого суда по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в главе 35 АПК РФ.

АПК РФ кассационные жалобы на решения по заявлениям о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок рассматриваются в порядке кассационного производства тем же судом в ином составе судей (ч. 2 ст. 274).

Правила, установленные только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, не применяются при рассмотрении дела в арбитражном суде кассационной инстанции, если закон не предусматривает иное.

В арбитражном суде кассационной инстанции не применяются, в частности, правила о передаче споров на разрешение третейского суда, об изменении основания и предмета иска, увеличении размера исковых требований, о вступлении в дело третьих лиц, заявляющих самостоятельные требования на предмет спора, о вступлении в дело (привлечении к участию в деле) третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спора, о соединении и разъединении нескольких исковых требований, о предъявлении встречного иска, о ведении протокола судебного заседания. Не применяется также правило о недопустимости разрешения спора в отсутствие истца, не заявившего о рассмотрении дела в его отсутствие. Из этого следует, что в случае неявки в судебное заседание кассационной инстанции истца, ответчика, других лиц, участвующих в деле, дело может быть рассмотрено в их отсутствие, если они надлежащим образом извещены о времени и месте разбирательства дела.

Перечень приведенных правил, которые не могут применяться при рассмотрении дела судом кассационной инстанции, не является исчерпывающим. Помимо перечисленных в кассационной инстанции не действуют правовые нормы о передаче дела из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд (ст. 39 АПК РФ), о замене ненадлежащего ответчика (ст. 47 АПК РФ), об оставлении искового заявления без движения (ст. 128 АПК РФ), о возвращении искового заявления (ст. 129 АПК РФ), о сроках рассмотрения дела (ст. 152 АПК РФ) и др.

Вместе с тем содержащиеся в гл. 16 АПК РФ нормы о приостановлении производства по делу (ст. 143–146) применяются в кассационной

Рассмотрение жалобы кассационной инстанцией состоит из трех взаимосвязанных частей (этапов):

1) подготовительной;

2) рассмотрение кассационной жалобы по существу;

3) вынесение и оглашение кассационного постановления.

В подготовительной части заседания суд кассационной инстанции, как и суд первой инстанции, должен решить, можно ли дело разбирать в данном составе судей; возможно ли рассмотрение дела в отсутствие неявившихся лиц, участвующих в деле; разъяснить участвующим в деле лицам их права и обязанности и разрешить заявленные ими ходатайства.

Рассмотрение дела в отсутствие неявившихся лиц, участвующих в деле, не извещенных о месте и времени заседания, является безусловным основанием к отмене постановления кассационной инстанции.

Неявка в судебное заседание арбитражного суда кассационной инстанции лица, подавшего кассационную жалобу, и других лиц, участвующих в деле, не может служить препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие, если они были надлежащим образом извещены о времени и месте судебного разбирательства.

Лицо, подавшее кассационную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления (ст. 282 АПК РФ). Суд вправе отклонить отказ от жалобы по основаниям, предусмотренным ст. 49 АПК РФ, и рассмотреть дело в кассационном порядке.

При принятии отказа от кассационной жалобы суд прекращает производство в кассационной инстанции, если решение, постановление не обжалованы другими лицами, участвующими в деле. О прекращении производства в кассационной инстанции арбитражный суд выносит определение.

В определении могут быть разрешены вопросы о распределении между сторонами судебных расходов, о возврате государственной пошлины из федерального бюджета.

Копии определения о прекращении производства по кассационной жалобе направляются лицам, участвующим в деле.

В случае прекращения производства по кассационной жалобе повторное обращение того же лица, по тем же основаниям в арбитражный суд с кассационной жалобой не допускается. Определение арбитражного суда о прекращении производства по кассационной жалобе может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции (ст. 291 АПК РФ).

В кассационной инстанции дело рассматривается судом коллегиально в составе трех профессиональных судей. При этом судьи, ранее принимавшие участие в рассмотрении данного дела в суде кассационной инстанции, не могут повторно участвовать в его рассмотрении в суде этой инстанции. Нарушение этого правила является безусловным основанием к отмене постановления суда кассационной инстанции.

Судья, председательствующий в судебном заседании кассационной инстанции, принимает необходимые меры к обеспечению надлежащего порядка.

При входе судей в зал заседания все присутствующие в зале встают. Постановление арбитражного суда кассационной инстанции все находящиеся в зале заседания лица выслушивают стоя. Лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса обращаются к арбитражному суду стоя и дают свои объяснения стоя. Отступление от этого правила может быть допущено лишь с разрешения председательствующего.

В случае нарушения порядка во время заседания председательствующий от имени арбитражного суда делает предупреждение лицу, допустившему нарушение. При повторном нарушении порядка указанное лицо может быть удалено из зала заседания по распоряжению председательствующего.

Председательствующий открывает заседание кассационной инстанции и объявляет, какое дело, по чьей жалобе и на решение, постановление какого суда подлежит рассмотрению. Затем он выясняет, кто из лиц, участвующих в деле, и представителей явился, устанавливает личности явившихся, проверяет полномочия должностных лиц и представителей.

Председательствующий объявляет состав суда, сообщает, кто выступает в качестве переводчика, и разъясняет лицам, участвующим в деле, их право заявлять отводы. Основания для отводов, порядок разрешения заявленного отвода и последствия удовлетворения таких заявлений определяются ст. 21–27 АПК РФ.

Председательствующий должен разъяснить лицам, участвующим в деле, их процессуальные права и обязанности.

В случае неявки в судебное заседание кого-либо из лиц, участвующих в деле, или представителей, надлежащим образом не извещенных о времени и месте рассмотрения дела, суд откладывает разбирательство дела. Неявка указанных лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания, не является препятствием к разбирательству дела. Однако кассационная инстанция вправе и в этих случаях, признав причины неявки уважительными, отложить разбирательство дела.

Заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, по всем вопросам, связанным с разбирательством дела в кассационной инстанции, разрешаются судом после заслушивания мнений других лиц, участвующих в деле.

В АПК РФ остался открытым весьма важный вопрос о праве суда кассационной инстанции принимать от лиц, участвующих в деле, дополнительные материалы, подтверждающие незаконность решения, вынесенного судом первой инстанции.

Полагаем, что на него следует дать положительный ответ.

Арбитражный суд кассационной инстанции рассматривает дело в судебном заседании коллегиальным составом судей по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции, с определенными особенностями (ст. 284 АПК РФ).

Правила, установленные только для рассмотрения дела в арбитражном суде первой инстанции, не применяются при рассмотрении дела в арбитражном суде кассационной инстанции, если в законе не предусмотрено иное.

Никаких специальных норм, запрещающих лицам, участвующим в деле, представлять дополнительные материалы, а кассационной инстанции — принимать и рассматривать их при проверке законности и обоснованности вынесенного решения, в гл. 35 АПК РФ не имеется. Более того, из содержания ст. 277 АПК РФ следует, что лица, участвующие в деле, наделены таким правом. Представляя дополнительные материалы в кассационную инстанцию, они обязаны указать об этом в кассационной жалобе (п. 5 ч. 2 ст. 277 АПК РФ) и направить копии этих материалов лицам, участвующим в деле (п. 3 ч. 4 ст. 277 АПК РФ).

Дополнительные материалы, представленные лицами, участвующими в деле, в кассационную инстанцию, могут подтвердить факт нарушения судом не только норм материального, но и норм процессуального права. В частности, они могут подтвердить факт нарушения судом установленных процессуальным законом правил об извещении судом лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного разбирательства, правил о собирании доказательств, о приостановлении производства по делу и др.

В Законе ничего не говорится об обязательности доклада дела председательствующим или одним из судей кассационной инстанции. Однако доклад дела необходим, поскольку в кассационной инстанции действуют принципы законности, состязательности, гласности и др.

Рассмотрение дела в кассационной инстанции должно начинаться докладом председательствующего или одного из

Докладчик кратко излагает обстоятельства дела, содержание решения, первой инстанции и постановления апелляционной инстанции, доводы кассационной жалобы и поступившего на нее отзыва, содержание представленных в суд письменных материалов, а также сообщает иные данные, которые следует рассмотреть суду для проверки правильности обжалованных актов.

После доклада кассационная инстанция заслушивает объяснения явившихся в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и их представителей, которые вправе приводить также доводы, не указанные в кассационной жалобе. Первым выступает лицо, подавшее кассационную жалобу, и его представитель. В случае обжалования решения, постановления обеими сторонами первым выступает истец.

Суд должен ознакомиться с представленными участвующими в деле лицами дополнительными материалами.

Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, и их представителей, изучив дополнительные материалы, суд удаляется для вынесения постановления. Совещание судей, вынесение постановления и его объявление происходят в порядке, предусмотренном ст. 20, 167, 169, 176 АПК РФ. Вынесенное судьями постановление оглашается публично, за исключением тех случаев, когда участвующие в деле лица, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного разбирательства, не явились в судебное заседание.

В связи с применением правила, закрепленного в ч. 1 ст. 284 АПК РФ, возникает вопрос, вправе ли суд кассационной инстанции по особо сложным делам отложить составление мотивированного постановления на срок не более пяти дней (ст. 176 АПК РФ).

Никаких исключений из этого правила в гл. 35 АПК РФ не содержится. Следовательно, кассационная инстанция вправе объявить в заседании, в котором закончилось разбирательство дела, только резолютивную часть постановления. Объявленная резолютивная часть постановления должна быть подписана всеми судьями и приобщена к делу.

Копии мотивированного постановления кассационной инстанции направляются лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении или вручается под расписку в пятидневный срок со дня принятия (ч. 4 ст. 289 АПК РФ).

Вопрос о пределах рассмотрения в кассационной инстанции в законе изложен в ст. 286 АПК РФ. Согласно этой статье арбитражный суд кассационной инстанции проверяет законность решений, постановлений, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, устанавливая правильность применения норм материального права и норм процессуального права при рассмотрении дела и принятии обжалуемого судебного акта и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы.

Независимо от доводов, содержащихся в кассационной жалобе, арбитражный суд кассационной инстанции проверяет, не нарушены ли арбитражным судом первой и апелляционной инстанций нормы процессуального права, являющиеся безусловным основанием для отмены решения арбитражного суда первой инстанции, постановления арбитражного суда апелляционной инстанции (ст. 288 АПК РФ). При рассмотрении дела арбитражный суд кассационной инстанции проверяет, соответствуют ли выводы арбитражного суда первой и апелляционной инстанций о применении нормы права по установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам.

§ 4. Полномочия арбитражного суда кассационной инстанции. Основания к отмене решений и постановлений

Полномочия арбитражного суда кассационной инстанции — это совокупность его прав на совершение установленных законом процессуальных действий относительно вступивших в законную силу приказов, решений, постановлений, определений суда первой или апелляционной инстанций, проверяемых по кассационной жалобе (ст. 287 АПК РФ).

Арбитражный суд округа, рассмотрев дело, вправе:

• оставить решение арбитражного суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения. Суд кассационной инстанции оставляет решение первой инстанции или постановление апелляционной инстанции без изменения, а жалобу без удовлетворения, если будет установлено, что суд первой или апелляционной инстанции при рассмотрении и разрешении дела правильно установил обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, и верно применил нормы материального и процессуального права. Оставляя жалобу без удовлетворения, суд кассационной инстанции должен в своем определении указать мотивы, по которым отвергнуты доводы жалобы. На практике нередко суды кассационной инстанции, оставляя решение без изменения, а жалобу — без удовлетворения, отвергают изложенные в ней доводы, используя в постановлении общую формулировку — «доводы кассационной жалобы неосновательны (или несостоятельны)». Такая практика не соответствует закону. В постановлении кассационной инстанции должны быть указаны мотивы, по которым арбитражный суд не применяет законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле (п. 12 ч. 2 ст. 289 АПК РФ). Из содержания данной правовой нормы следует, что, оставляя обжалованное решение без изменения, суд кассационной инстанции в своем постановлении должен проанализировать все приведенные в кассационной жалобе доводы и конкретно указать, почему каждый из них не может служить основанием к отмене решения;

• отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и, не передавая дело на новое рассмотрение, принять новый судебный акт, если фактические обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены арбитражным судом первой и апелляционной инстанций на основании полного и всестороннего исследования имеющихся в деле доказательств, но этим судом неправильно применена норма права либо законность решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций повторно проверяется арбитражным судом кассационной инстанции при отсутствии оснований к отмене решения, предусмотренных п. 3 ч. 1 ст. 287 АПК РФ.

Новым называется такое решение, которое противоположно по своему содержанию решению суда первой инстанции. На вопрос о том, является ли вынесенное арбитражным судом кассационной инстанции решение новым, можно правильно ответить только после того, как оно будет сопоставлено с решением, постановлением, вынесенными судом первой или апелляционной инстанций. Решение об отказе в иске является новым, поскольку оно по своему содержанию противоположно решению суда первой инстанции. Первоначальное решение об удовлетворении иска суд кассационной инстанции заменил своим решением об отказе в нем, т. е. вынес решение, противоположное первоначальному содержанию.

Право изменить решение у арбитражного суда кассационной инстанции возникает при тех же условиях, что и право на вынесение нового решения. Это право, в отличие от права на вынесение нового решения, может быть реализовано только тогда, когда допущенные судом нарушения не повлияли на конечные выводы суда первой инстанции о правах и обязанностях сторон. К изменению решения, в частности, приходится прибегать в случае увеличения или снижения размера взыскиваемой суммы.

Решение суда первой инстанции — это единый документ, части которого взаимосвязаны и представляют неразрывное целое, поэтому изменение может касаться не только резолютивной, но и мотивировочной части решения. С изменением мы сталкиваемся, например, когда из мотивировочной части решения арбитражный суд кассационной инстанции исключает ссылку на ненадлежащий закон либо дополняет мотивировочную часть решения ссылкой на надлежащую

• отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или)постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд, решение, постановление которого отменено или изменено, если этим судом нарушены нормы процессуального права, являющиеся согласно с ч. 4 ст. 288 Кодекса основанием для отмены решения, постановления, или если выводы, содержащиеся в обжалуемых решении, постановлении, не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или по имеющимся в деле доказательствам. При направлении дела на новое рассмотрение суд может указать на необходимость рассмотрения дела коллегиальным составом судей и (или) в ином судебном составе;

• отменить или изменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и передать дело на рассмотрение другого арбитражного суда первой или апелляционной инстанций в пределах одного и того же судебного округа, если указанные судебные акты повторно проверяются арбитражным судом кассационной инстанции и содержащиеся в них выводы не соответствуют установленным по делу фактическим обстоятельствам или по имеющимся в деле доказательствам;

• оставить в силе одно из ранее принятых по делу решений или постановлений.

Кассационная инстанция вправе оставить в силе одно из ранее принятых решений или постановлений, если придет к выводу, что оно является законным и обоснованным. Все другие решения и постановления, вынесенные по делу, подлежат отмене;

• отменить решение суда первой инстанции и (или) постановление суда апелляционной инстанции полностью или в части и прекратить производство по делу либо оставить исковое заявление без рассмотрения полностью или в части. Отмена решения первой инстанции или постановления апелляционной инстанции полностью или в части и прекращение производства по делу или оставление иска без рассмотрения может иметь место только по основаниям, указанным в ст. 148 и 150 АПК РФ.

Арбитражный суд, рассматривающий дело в кассационной инстанции, не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в решении или постановлении либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанций, предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела[446].

Основания к отмене решений — это указанные в законе обстоятельства, при наличии которых арбитражный суд кассационной инстанции обязан отменить вынесенное судом первой инстанции или судом апелляционной инстанции решение, постановление, определение.

Основаниями для изменения или отмены приказа, решения, постановления арбитражного суда первой и апелляционной инстанций являются несоответствие выводов суда, содержащихся в решении, постановлении, фактическим обстоятельствам дела, установленным арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, и имеющимся в деле доказательствам, нарушение либо неправильное применение норм материального права или норм процессуального права.

Нарушением норм материального права являются:

1) неприменение закона, подлежащего применению;

2) применение закона, не подлежащего применению;

3) неправильное истолкование закона.

По действующему АПК РФ 2002 г., в отличие от АПК РФ 1995 г., отсутствие в решении суда ссылки на закон или иной нормативный правовой акт, которыми руководствовался арбитражный суд при принятии решения, не является безусловным основанием для отмены судебного акта.

Данное нарушение само по себе еще не свидетельствует о неприменении судом норм материального права. Если судом выяснены все имеющие значение для дела обстоятельства и спор разрешен в соответствии с нормами права, подлежащими применению, но в решении не сделана ссылка на примененный судом закон или иные нормативные правовые акты, отменять такое решение нет необходимости, следует внести в него лишь соответствующие изменения[447]. Однако это вовсе не означает, что данное обстоятельство не может служить основанием к отмене решения. Отсутствие в решении ссылки на закон или иной нормативный правовой акт, которым руководствовался арбитражный суд при принятии решения, всегда настораживает и служит поводом для тщательной проверки, не противоречит ли оно нормам материального права. В случае неправильного применения норм материального права решение подлежит отмене.

Нарушение или неправильное применение норм процессуального права является основанием для изменения или отмены решения, постановления арбитражного суда, если это нарушение привело или могло привести к принятию неправильного решения, постановления. Наличие таких последствий оценивается арбитражным судом кассационной инстанции в каждом конкретном случае.

Основаниями для отмены решения, постановления арбитражного суда в любом случае являются:

1) рассмотрение дела арбитражным судом в незаконном составе;

2) рассмотрение дела в отсутствие кого-либо из лиц, участвующих в деле и не извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания;

3) нарушение правил о языке при рассмотрении дела;

4) принятие судом решения, постановления о правах и об обязанностях лиц, не привлеченных к участию в деле;

5) неподписание решения, постановления судьей или одним из судей либо подписание решения, постановления не теми судьями, которые указаны в решении, постановлении;

6) отсутствие в деле протокола судебного заседания или подписание его не теми лицами, которые указаны в ст. 155 Кодекса, в случае отсутствия аудиозаписи судебного заседания;

7) нарушение правила о тайне совещания судей при принятии решения, постановления[448].

Перечисленные основания нарушения процессуальных прав сторон могут быть устранены только при новом рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции.

§ 5. Постановление суда кассационной инстанции

Постановление кассационной, как и апелляционной, инстанции должно состоять из четырех частей: вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной.

В вводной части постановления суд кассационной инстанции обязан указать наименование арбитражного суда кассационной инстанции, состав суда, принявшего постановление; номер дела, дату и место принятия постановления; наименование лица, подавшего кассационную жалобу, его процессуальное положение; наименования лиц, участвующих в деле; предмет спора; фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий; наименования арбитражных судов, рассмотревших дело в первой и апелляционной инстанциях; дату принятия обжалуемых решения, постановления; фамилии судей, их принявших.

В описательной части кассационная инстанция должна кратко изложить содержание принятых по делу решений, постановлений; основания, по которым в кассационной жалобе заявлены требования о проверке законности решения, постановления; доводы, изложенные в отзыве на кассационную жалобу; объяснения лиц, присутствующих в заседании.

В мотивировочной части излагаются

В резолютивной части постановления суд кассационной инстанции излагает выводы по результатам рассмотрения жалобы. В ней должно быть указано конкретное решение суда по жалобе. Как при отмене решения или постановления, так и при оставлении их без изменения в этой части постановления суд обязан отразить, решение какого суда и по какому делу отменяется (изменяется) или оставляется без изменения. В случае частичной отмены решения в постановлении определенно пишется, в какой части решение отменяется и в какой остается без изменения. Необходимо указать также, в какой суд передается дело на новое рассмотрение.

При отмене решения и передаче дела на новое рассмотрение суд кассационной инстанции в резолютивной части постановления должен обозначить все действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и арбитражным судом при новом рассмотрении дела.

Указания арбитражного суда, рассматривающего дело в кассационной инстанции, в том числе о толковании закона, изложенные в постановлении об отмене решения, постановления суда первой, апелляционной инстанций, обязательны для суда, вновь рассматривающего дело.

Вместе с тем арбитражный суд, рассматривающий дело в кассационной инстанции, не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены в решении или постановлении либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанций, предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими, о том, какая норма материального права должна быть применена и какое решение, постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела (ст. 287 АПК РФ). В резолютивной части постановления указывается и о распределении между лицами, участвующими в деле, судебных расходов.

Судебные расходы, понесенные в связи с подачей кассационной жалобы лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом с проигравшей стороны либо распределяются между ними пропорционально размеру удовлетворенных требований. В тех случаях, когда суд кассационной инстанции принимает новое решение, он в постановлении предусматривает распределение судебных расходов между сторонами (ч. 1 и 5 ст. 110 АПК РФ).

При отмене судебного акта с передачей дела на новое рассмотрение вопрос о распределении судебных расходов разрешается арбитражным судом, вновь рассматривающим дело.

Постановление суда кассационной инстанции вступает в законную силу с момента его принятия.

Копии постановления арбитражного суда кассационной инстанции направляется лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня принятия (ст. 289 АПК РФ).

Арбитражный суд кассационной инстанции вправе принять дополнительное постановление применительно к пп. 2 и 3 ч. 1 ст. 178 АПК РФ, а также разъяснить принятое им постановление, исправить допущенные в нем описки, опечатки и арифметические ошибки применительно к ст. 179 АПК РФ.

Вопросы об отсрочке или рассрочке исполнения постановления кассационной инстанции, об изменении способа и порядка его исполнения рассматриваются арбитражным судом кассационной инстанции, если эти вопросы разрешаются одновременно с принятием названного постановления, о чем указывается в этом постановлении.

В иных случаях вопросы отсрочки или рассрочки исполнения постановления кассационной инстанции, изменении способа и порядка его исполнения разрешаются арбитражным судом, рассматривающим дело в первой инстанции. По результатам рассмотрения заявления выносится определение, которое может быть обжаловано (ст. 324 АПК РФ).

§ 6. Обжалование определений

Закон выделяет две группы определений, которые могут быть обжалованы в кассационном порядке:

1) определения арбитражного суда первой и апелляционной инстанций;

2) определения арбитражного суда кассационной инстанции.

Определения арбитражного суда первой и апелляционной инстанций обжалуются в арбитражный суд кассационной инстанции (ст. 188 АПК РФ).

По этой статье определение арбитражного суда может быть обжаловано отдельно от обжалования судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, в случаях, если в соответствии с настоящим Кодексом предусмотрено обжалование этого определения, а также если это определение препятствует дальнейшему движению дела.

В отношении определения, обжалование которого не предусмотрено настоящим Кодексом, а также в отношении протокольного определения могут быть заявлены возражения при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.

Жалоба на определение арбитражного суда первой инстанции может быть подана в арбитражный суд апелляционной инстанции в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения, если иные порядок и срок не установлены Кодексом.

Жалоба на определение арбитражного суда апелляционной инстанции может быть подана в арбитражный суд кассационной инстанции в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения, если иной срок не установлен Кодексом.

Жалоба на постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по результатам рассмотрения апелляционной жалобы на определение арбитражного суда первой инстанции, может быть подана в арбитражный суд кассационной инстанции в срок, не превышающий месяца со дня вступления в законную силу такого постановления, если в соответствии с АПК РФ такое постановление может быть обжаловано в арбитражный суд кассационной инстанции.

Жалоба на определение арбитражного суда кассационной инстанции может быть подана в срок, не превышающий месяца со дня вынесения определения, в порядке, установленном ст. 291 АПК РФ.

Закон предусматривает обжалование отдельно от решения определения судьи о возвращении искового заявления (ст. 129 АПК РФ), определения арбитражного суда о приостановлении производства по делу, об отказе в возобновлении производства по делу (ст. 147 АПК РФ), определение об обеспечении иска или отказа в обеспечении иска (ст. 93 АПК РФ), об отмене обеспечения иска и об отказе в отмене обеспечении иска (ст. 97 АПК РФ), об оставлении заявления без рассмотрения (ст. 149 АПК РФ), о прекращении производства по делу (ст. 151 АПК РФ) и др. Приведенный в Кодексе перечень определений, подлежащих кассационному (как и апелляционному) обжалованию, является неполным и нуждается в дополнении. В частности, кассационному (и апелляционному) обжалованию должны подлежать, например, определения об отказе в освобождении от уплаты государственной пошлины, об отказе в отсрочке, рассрочке или уменьшении ее размера и др.

В действующем законе нет прямого ответа на вопрос о том, кем могут быть обжалованы определения арбитражного суда в кассационном порядке. Не было

Эти лица должны иметь возможность защитить свои права, в том числе и подачей кассационной жалобы.

Лица, не участвовавшие в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, тоже вправе обжаловать определение суда первой и апелляционной инстанций. Такие лица пользуются правами и имеют обязанности лиц, участвующих в деле (ст. 42 АПК РФ).

Кассационные жалобы на определения арбитражного суда первой и апелляционной инстанций рассматриваются арбитражным судом кассационной инстанции в порядке, предусмотренном гл. 35 АПК РФ для рассмотрения кассационных жалоб на решения и постановления соответствующего арбитражного суда.

Рассмотрение и разрешение кассационных жалоб на определения арбитражного суда имеет определенную специфику.

В частности, кассационную жалобу на определение арбитражного суда может в определенных законом случаях подать и лицо, не участвующее в деле, например, банк, оштрафованный арбитражным судом за неисполнение решения о взыскании денежных средств в соответствии с ч. 1 ст. 332 АПК РФ. Таким образом, круг лиц, имеющих право на кассационное обжалование определения, значительно шире, чем на решение и постановление арбитражного суда.

Порядок подачи кассационной жалобы на некоторые определения тоже имеет свои особенности.

При рассмотрении кассационной жалобы на определение арбитражного суда полномочия кассационной инстанции гораздо ýже полномочий, которые она имеет при рассмотрении кассационной жалобы на решение или постановление. Не совпадают и основания отмены решений и определений арбитражного суда.

Вопрос о том, может ли кассационная инстанция, отменяя определение первой или апелляционной инстанций, возвратить дело на новое рассмотрение в суд, вынесший решение, если может, то в каких случаях, не урегулирован в АПК РФ.

Из содержания правовой нормы, закрепленной в ст. 290 АПК РФ, следует, что кассационная инстанция вправе в соответствии с п. 3 ч. 1 ст. 287 АПК РФ отменить определение первой или апелляционной инстанций и передать дело на новое рассмотрение в ту инстанцию арбитражного суда, определение которой отменено. Это может иметь место, в частности, когда суд первой или апелляционной инстанций не выяснил полно всех обстоятельств дела, которые должны быть установлены для правильного применения нормы процессуального права, и допущенные ошибки не могут быть исправлены кассационной инстанцией.

Некоторые особенности имеет порядок рассмотрения кассационных жалоб на определение арбитражного суда кассационной инстанции. Жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции о возвращении кассационной жалобы, поданные в арбитражный суд кассационной инстанции, вынесший такое определение, рассматриваются коллегиальным составом судей этого же суда в 10-дневный срок со дня поступления жалобы в суд без извещения сторон (ст. 291 АПК РФ).

Жалобы на другие определения арбитражного суда кассационной инстанции, обжалование которых предусмотрено Кодексом, рассматриваются тем же арбитражным судом кассационной инстанции в ином судебном составе в порядке, предусмотренном настоящей главой.

По результатам рассмотрения жалобы на определение арбитражного суда кассационной инстанции выносится определение, которое может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда РФ.

§ 7. Особенности кассационного производства, связанные с пересмотром вступившего в законную силу судебного приказа и решения арбитражного суда, вынесенного в порядке упрощенного производства

Федеральным законом от 2 марта 2016 г. № 47-ФЗ (в ред. от 23 июня 2016 г.) «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» в Кодекс внесены процессуальные нормы, регулирующие особенности кассационного производства, связанные с пересмотром вступившего в законную силу судебного приказа и решения арбитражного суда, вынесенного в порядке упрощенного производства.

Согласно ст. 288.1 АПК РФ вступившие в законную силу судебные приказы арбитражных судов первой инстанции могут быть обжалованы в порядке кассационного производства по правилам, предусмотренным гл. 35 Кодекса, с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.

Кассационная жалоба на судебный приказ изучается судьей арбитражного суда кассационной инстанции единолично в пятнадцатидневный срок со дня поступления кассационной жалобы на судебный приказ в арбитражный суд кассационной инстанции.

По результатам изучения кассационной жалобы на судебный приказ судья арбитражного суда кассационной инстанции при наличии оснований, предусмотренных законом, выносит определение о передаче жалобы с делом для рассмотрения обжалуемого судебного акта в судебном заседании арбитражного суда кассационной инстанции. Указанное определение дальнейшему обжалованию не подлежит.

При отсутствии оснований, предусмотренных законом, судья выносит определение об отказе в передаче жалобы с делом для рассмотрения обжалуемого судебного акта в судебном заседании арбитражного суда кассационной инстанции. Указанное определение дальнейшему обжалованию не подлежит.

Судебное заседание по рассмотрению кассационной жалобы на судебный приказ проводится без вызова лиц, участвующих в деле.

С учетом характера и сложности рассматриваемого вопроса, а также доводов кассационной жалобы и возражений относительно кассационной жалобы лица, участвующие в деле, могут быть вызваны в судебное заседание.

Основаниями для пересмотра в порядке кассационного производства судебного приказа, вступившего в законную силу, являются существенные нарушения норм материального права и (или) норм процессуального права, которые повлияли на исход приказного производства и без устранения которых невозможны восстановление и защита нарушенных прав, свобод, законных интересов взыскателя или должника в делах приказного производства.

Арбитражный суд кассационной инстанции проверяет законность судебного приказа, устанавливая правильность применения норм материального права и норм процессуального права при вынесении судебного приказа и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы.

По результатам рассмотрения кассационной жалобы на судебный приказ арбитражный суд кассационной инстанции вправе:

1) оставить судебный приказ без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения;

2) отменить судебный приказ и направить дело на новое рассмотрение, если имеются основания, указанные в ч. 4 ст. 288.1 АПК РФ;

3) отменить судебный приказ, указав при этом в постановлении на право взыскателя предъявить требование в порядке искового производства или производства по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений.

Кассационные

Вступившие в законную силу решения арбитражного суда первой инстанции и постановления арбитражного суда апелляционной инстанции, принятые по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, могут быть обжалованы в порядке кассационного производства по правилам, предусмотренным гл. 35 АПК РФ, с учетом особенностей, установленных ст. 288.2 Кодекса.

Кассационные жалобы на решения арбитражного суда первой инстанции и постановления арбитражного суда апелляционной инстанции, принятые по делам, рассмотренным в порядке упрощенного производства, рассматриваются в суде кассационной инстанции без вызова сторон. С учетом характера и сложности рассматриваемого дела, а также доводов кассационной жалобы и возражений относительно кассационной жалобы суд может вызвать лиц, участвующих в деле, в судебное заседание.

Основаниями для пересмотра в порядке кассационного производства указанных в ч. 1 ст. 288.2 АПК РФ решений и постановлений являются нарушения норм процессуального права, которые в ч. 8 Кодекса указаны в качестве оснований для отмены решения, постановления.

Глава 31

Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений в кассационном порядке в Судебной коллегии Верховного Суда РФ

§ 1. Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений в кассационном порядке в Судебной коллегии Верховного Суда РФ — самостоятельная стадия арбитражного процесса

Федеральным законом от 28 июня 2014 г. № 186-ФЗ (в ред. от 22 ноября 2016 г.) «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» АПК РФ дополнен ст. 291.1– 291.15, в соответствии с которыми пересмотр в порядке кассационного производства судебных актов арбитражных судов осуществляется в Судебной коллегии Верховного Суда РФ. Пересмотр в порядке кассационного производства вступивших в законную силу судебных актов арбитражных судов в Судебной коллегии Верховного Суда РФ (далее — кассационное производство в Верховном Суде РФ, кассационное производство, суд кассационной инстанции) — самостоятельная стадия арбитражного процесса. Она имеет субъектный состав, объект, содержание и предпосылки возникновения.

Кассационное производство в Верховном Суде РФ как самостоятельная стадия процесса представляет собой урегулированную нормами арбитражного процессуального права совокупность тесно связанных между собой процессуальных отношений, возникающих в кассационной инстанции Верховного Суда РФ с целью проверки законности вступивших в законную силу судебных решений, определений, постановлений арбитражных судов.

Проверка вступивших в законную силу судебных решений, определений, постановлений арбитражных судов в кассационном порядке Судебной коллегией Верховного Суда РФ является дополнительной гарантией защиты прав и охраняемых законом интересов граждан и организаций.

Судебная коллегия Верховного Суда РФ, рассматривая дела в кассационном порядке, обеспечивает единообразие применения закона. Ей в современных условиях отводится важная роль в формировании общероссийской арбитражной судебной практики.

Как и любая другая стадия процесса, пересмотр вступивших в законную силу решений арбитражных судов в кассационном порядке Судебной коллегией Верховного Суда РФ имеет свои специфические черты, отличающие ее от других стадий процесса, в том числе от производства в суде кассационной инстанции арбитражного суда округа.

Пересмотр судебных решений в Судебной коллегии Верховного Суда РФ в кассационном порядке возможен только на основании определения судьи о передаче дела для рассмотрения жалобы или представления прокурора по существу в суд кассационной инстанции.

Возбуждение же производства в суде кассационной инстанции арбитражного суда округа осуществляется только по волеизъявлению сторон и других лиц, участвующих в деле, которым закон предоставил право обжалования решения, определения суда.

Предметом пересмотра в кассационном порядке в Судебной коллегии Верховного Суда РФ могут быть не только решения и определения судов первой и апелляционной инстанций, но и определения, решения и постановления арбитражного суда округа.

Специфичен в этой стадии и субъектный состав правоотношений. Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений, постановлений арбитражных судов может осуществляться только Судебной коллегий Верховного Суда РФ, которая имеют более широкие предмет деятельности и полномочия, чем арбитражные суды округов.

Различны и сроки рассмотрения и разрешения жалоб. В Судебной коллеги Верховного Суда РФ дело на рассмотрении может находиться до четырех и более месяцев, в кассационной инстанции арбитражного суда округа — два месяца.

Указанные особенности пересмотра судебных решений в Судебной коллегии Верховного Суда РФ по сравнению с их пересмотром кассационной инстанцией арбитражных судов округов обусловливают определенные различия в процессуальном порядке деятельности судов кассационной инстанции.

§ 2. Возбуждение кассационного производства

Возбуждение деятельности суда кассационной инстанции проходит в два этапа: 1) принятие кассационной жалобы, представления к производству суда; 2) рассмотрение кассационной жалобы, представления на предмет возможности передачи ее в суд кассационной инстанции для рассмотрения по существу.

Первый этап включает подачу кассационной жалобы и принятие ее Судебной коллегией Верховного Суда РФ.

Кассационные жалоба, представление будут приняты к производству суда, если заявителем соблюдены предпосылки права на их предъявление.

Жалоба может быть принята, если подана лицами, которым закон предоставил право кассационного обжалования судебного акта в Судебную коллегию Верховного Суда РФ.

В соответствии со ст. 291.1 АПК РФ право на подачу кассационной жалобы имеют лица, участвующие в деле, а также иные лица в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, если они полагают, что в оспариваемых судебных актах содержатся существенные нарушения норм материального права и (или) норм процессуального права, повлиявшие на исход судебного разбирательства и приведшие к нарушению их прав и законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.

Право кассационного обжалования вступивших в законную силу решений принадлежит лицам, участвующим в деле. При этом не имеет значения, участвовали ли названные субъекты в заседании суда первой инстанции, важно, чтобы они были допущены (привлечены) в процесс.

Право обжалования вступившего в законную силу решения имеют и правопреемники сторон и третьих лиц.

Право на подачу кассационного представления имеет и прокурор. Генеральный прокурор РФ и заместители Генерального прокурора РФ вправе обратиться в Судебную коллегию Верховного Суда РФ с представлением о пересмотре в порядке кассационного производства вступивших в законную силу судебных актов (2 АПК РФ).

Указанные должностные лица прокуратуры вправе обратиться с

Судебный представитель вправе подать кассационную жалобу на вступившие в законную силу решение, определение, постановление арбитражного суда, если это полномочие оговорено в доверенности, выданной представляемым. Законным представителям для подачи кассационной жалобы специальных полномочий не требуется. Они могут совершать от имени представляемых все процессуальные действия, право совершения которых принадлежит представляемым, в том числе самостоятельно обжаловать решение, не имея доверенности на их совершение.

Вступившие в законную силу решение, определение, постановление арбитражного суда могут быть обжалованы в кассационном порядке и лицами, не привлеченными к участию в деле, если их права и законные интересы нарушены судебными постановлениями.

Право кассационного обжалования у лиц, участвующих в деле, и иных указанных в АПК РФ лиц может возникнуть только в том случае, если объект по закону может быть обжалован в Судебную коллегию Верховного Суда РФ. Объектом кассационного обжалования могут быть вступившие в законную силу решения и определения арбитражных судов республик, краев, областей, городов федерального значения, автономной области, автономных округов; постановления и определения арбитражных апелляционных судов; решения и определения арбитражных судов округов, принятые ими в первой инстанции; решения и определения Суда по интеллектуальным правам, принятые им в первой инстанции; определения арбитражных судов округов и Суда по интеллектуальным правам, вынесенные ими в процессе кассационного производства, если судебные акты, в отношении которых АПК РФ предусмотрена возможность обжалования в арбитражный суд кассационной инстанции, образованный в соответствии с Федеральным конституционным м от 28 апреля 1995 г. № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», обжаловались в указанном порядке; постановления и определения арбитражных судов округов и Суда по интеллектуальным правам, принятые по результатам рассмотрения кассационной жалобы (жалобы),

В Судебную коллегию Верховного Суда РФ могут быть обжалованы и вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов, в отношении которых АПК РФ не предусмотрена возможность обжалования в арбитражный суд кассационной инстанции, образованный в соответствии с Федеральным конституционным м от 28 апреля 1995 г. № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации», если они были предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, и постановление арбитражного суда апелляционной инстанции, принятое по данному делу.

Таким образом, судебные постановления арбитражных судов могут быть обжалованы в Судебную коллегию Верховного Суда РФ только при условии, если были исчерпаны иные установленные законом способы обжалования судебного постановления до дня его вступления в законную силу.

Кассационная жалоба может быть подана не только на решение суда в целом, но и на его часть, например, резолютивную по вопросам распределения расходов между сторонами, установления порядка и срока исполнения решения и по другим вопросам, разрешенным арбитражным судом при рассмотрении дела. Самостоятельным предметом обжалования может быть не только резолютивная, но и мотивировочная часть решения, независимо от того, повлияли ли изложенные в решении выводы о тех или иных фактах на разрешение дела по существу.

Кассационная жалоба или представление могут быть поданы и на дополнительное решение (ст. 178 АПК РФ).

Лицо, полагающее, что нарушено его право на судопроизводство в разумный срок, может подать в Судебную коллегию Верховного Суда РФ кассационную жалобу, в которой также могут быть изложены требования о присуждении ему компенсации.

Кассационные жалоба, представление подаются непосредственно в Верховный Суд РФ в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления в силу последнего обжалуемого судебного акта, принятого по данному делу, если иное не предусмотрено АПК РФ.

Срок на подачу кассационных жалобы, представления не считается пропущенным, если они были сданы в организацию почтовой связи до 24 часов последнего дня срока. В этом случае дата подачи кассационных жалобы, представления определяется по штемпелю на конверте, квитанции о приеме заказной корреспонденции либо иному документу, подтверждающему прием корреспонденции (справка почтового отделения, копия реестра на отправку почтовой корреспонденции и т. п.).

Срок подачи кассационных жалобы, представления, пропущенный по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с такими жалобой, представлением, в том числе в связи с отсутствием у него сведений об обжалуемом судебном акте, по ходатайству указанного лица может быть восстановлен судьей Судебной коллегии Верховного Суда РФ (далее — судья Верховного Суда РФ), рассматривающим кассационные жалобу, представление, при условии, что ходатайство подано не позднее шести месяцев со дня вступления в законную силу обжалуемого судебного акта или, если ходатайство подано одним из лиц, не участвовавших в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о нарушении его прав и законных интересов обжалуемым судебным актом.

Ходатайство о восстановлении пропущенного срока подачи кассационных жалобы, представления рассматривается судьей Верховного Суда РФ в пятидневный срок со дня его поступления в суд в судебном заседании без извещения лиц, участвующих в деле, если иное не предусмотрено законом.

По результатам рассмотрения данного ходатайства судья выносит определение о восстановлении пропущенного срока подачи кассационных жалобы, представления или об отказе в его восстановлении.

Председатель Верховного Суда РФ, заместитель Председателя Верховного Суда РФ вправе не согласиться с указанным определением судьи Верховного Суда РФ и вынести определение об отказе в восстановлении пропущенного срока подачи кассационных жалобы, представления или о его восстановлении.

До истечения срока, установленного АПК РФ для подачи кассационных жалобы, представления, дело не может быть истребовано из арбитражного суда.

Порядок подачи кассационных жалобы, представления прокурора установлен законом. Кассационные жалоба, представление прокурора подаются непосредственно в Верховный Суд РФ.

Кассационные жалоба, представление подаются в Судебную коллегию Верховного Суда РФ в письменной форме (ст. 291.3 АПК РФ). Они подписываются лицом, подающим жалобу, представление, или его представителем, уполномоченным на подписание жалобы. Кассационные жалоба, представление также могут быть поданы посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

В кассационных жалобе, представлении должны быть указаны:

1) наименование суда, в который подаются кассационные жалоба,

2) наименование лица, подающего кассационные жалобу, представление, его процессуальное положение;

3) наименования лиц, участвующих в деле, их адрес или место жительства;

4) сведения об обжалуемом судебном акте и наименование принявшего его арбитражного суда, сведения о других судебных актах, принятых по делу, предмет спора;

5) основания, по которым лицо, подающее кассационные жалобу, представление, обжалует судебный акт, с указанием на то, в чем заключаются существенные нарушения норм материального права и (или) норм процессуального права, повлиявшие на исход судебного разбирательства, и приведением доводов, свидетельствующих о существенных нарушениях прав и законных интересов лица в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности;

6) законы или иные нормативные правовые акты, подтверждающие, по мнению лица, наличие нарушений, указанных в п. 5 ч. 2 ст. 291.3 АПК РФ;

7) просьба лица, подающего кассационные жалобу, представление;

8) перечень документов, прилагаемых к кассационным жалобе, представлению.

В кассационной жалобе, содержащей требование о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, должны быть указаны:

1) общая продолжительность судопроизводства по делу, исчисляемая со дня поступления искового заявления или заявления в арбитражный суд первой инстанции до дня принятия последнего судебного акта по делу;

2) обстоятельства, известные лицу, подавшему кассационную жалобу, и повлиявшие на длительность судопроизводства по делу;

3) доводы лица, подавшего кассационную жалобу, с указанием оснований для присуждения компенсации и ее размера;

4) последствия нарушения права на судопроизводство в разумный срок и их значимость для лица, подавшего кассационную жалобу;

5) реквизиты банковского счета лица, подавшего кассационную жалобу, на который должны быть перечислены средства, подлежащие взысканию.

В кассационных жалобе, представлении могут быть указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты и иные необходимые для рассмотрения дела сведения, а также заявлены имеющиеся ходатайства.

К кассационным жалобе, представлению прилагаются:

1) копии обжалуемого судебного акта и других судебных актов, принятых по делу, которые должны быть заверены соответствующим судом;

2) документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленных порядке и е или право на получение ы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о и уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера;

3) доверенность или иной документ, подтверждающие полномочия на подписание кассационных жалобы, представления.

Документы, прилагаемые к кассационным жалобе, представлению, могут быть переданы в Судебную коллегию Верховного Суда РФ в электронном виде.

Кассационные жалоба, представление подаются с копиями, количество которых должно соответствовать количеству лиц, участвующих в деле.

При решении вопроса о соблюдении лицом, подавшим кассационную жалобу, требования об уплате государственной пошлины в установленных законом случаях, порядке и размере судам следует, в частности, руководствоваться положениями 9 НК РФ.

От уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым Верховным Судом РФ в соответствии с арбитражным процессуальным м Российской Федерации, арбитражными судами, освобождаются:

• прокуроры и иные органы, обращающиеся в Верховный Суд РФ, арбитражные суды в случаях, предусмотренных законом, в защиту государственных и (или) общественных интересов;

• государственные органы, органы местного самоуправления, выступающие по делам, рассматриваемым Верховным Судом РФ, арбитражными судами, в качестве истцов или ответчиков;

• истцы по искам, связанным с нарушением прав и законных интересов ребенка;

• авторы результата интеллектуальной деятельности — по искам о предоставлении им права использования результата интеллектуальной деятельности, исключительное право на который принадлежит другому лицу).

Действующее арбитражное законодательство в соответствии с принципом состязательности предоставляет заинтересованным лицам, участвующим в деле, право направить в Судебную коллегию Верховного Суда РФ отзыв на кассационную жалобу, представление. Лицо, участвующее в деле, получив копию кассационных жалобы, представления, направляет отзыв на кассационные жалобу, представление с приложением документов, подтверждающих возражения относительно жалобы, представления, другим лицам, участвующим в деле, и в Судебную коллегию Верховного Суда РФ (ст. 291.4 АПК РФ).

К отзыву, направляемому в Судебную коллегию Верховного Суда РФ, прилагается документ, подтверждающий направление отзыва другим лицам, участвующим в деле.

Отзыв направляется в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с отзывом до начала судебного заседания.

Отзыв подписывается лицом, участвующим в деле, или его представителем. К отзыву, подписанному представителем, прилагается доверенность или иной документ, подтверждающий его полномочия на подписание отзыва.

Отзыв может быть представлен в Судебную коллегию Верховного Суда РФ посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда, рассматривающего дело, в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Документы, прилагаемые к отзыву, могут быть ы в Судебную коллегию Верховного Суда РФ в электронном виде.

Нарушение лицами, участвующими в деле, и иными лицами, которым закон предоставил право кассационного обжалования актов арбитражных судов, установленного законом порядка подачи кассационных жалоб влечет установленные АПК РФ правовые последствия.

Кассационные жалобы, представления возвращаются Верховным Судом РФ без рассмотрения по существу, если:

1) кассационные жалоба, представление не отвечают установленным требованиям (1, 1–4, 2, 5 и 3 АПК РФ);

2) кассационные жалоба, представление поданы лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке кассационного производства, или поданы на судебный акт, который в соответствии с настоящим Кодексом не обжалуется в порядке кассационного производства;

3) кассационные жалоба, представление поданы по истечении срока (1 и 2 АПК РФ) и не содержат ходатайства о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока отказано;

4) поступило ходатайство о возвращении или об отзыве кассационных жалобы, представления;

5) кассационные жалоба, представление поданы с нарушением правил подсудности (1 АПК РФ).

Кассационные жалоба, представление должны быть возвращены без рассмотрения по существу в течение десяти дней со дня их поступления в суд кассационной инстанции.

Возвращение кассационных жалобы, представления не препятствует повторному обращению с кассационными жалобой, представлением после устранения обстоятельств, послуживших основанием для их возвращения (ст. 291.5 АПК РФ).

При отсутствии предусмотренных законом оснований для возвращения кассационных жалобы, представления прокурора она принимается к рассмотрению Верховного Суда РФ.

Второй этап включает процессуальные действия, связанные с передачей кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ.

Кассационные жалоба, представление рассматриваются в Верховном Суде

Председатель Верховного Суда РФ, заместитель Председателя Верховного Суда РФ в случае истребования дела с учетом его сложности могут продлить срок рассмотрения кассационных жалобы, представления, но не более чем на два месяца.

Принятые к производству жалоба, представление изучаются судьей Верховного Суда РФ по материалам, приложенным к ним, или по материалам истребованного дела.

В случае истребования дела судья Верховного Суда РФ вправе вынести определение о и исполнения обжалуемых судебных актов до окончания производства в суде кассационной инстанции, если лицо, подавшее кассационные жалобу, представление, ходатайствует о таком приостановлении, при условии, что заявитель обосновал невозможность или затруднительность поворота исполнения судебных актов.

Ходатайство о приостановлении исполнения судебных актов, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, может быть о в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Определение о приостановлении исполнения судебного акта или об отказе в приостановлении его исполнения выносится судьей Верховного Суда РФ немедленно после истребования дела, а в случае поступления ходатайства о приостановлении исполнения судебных актов после истребования дела — в трехдневный срок со дня поступления ходатайства в суд. Копии определения направляются лицам, участвующим в деле.

Исполнение судебного акта приостанавливается на срок до вынесения судьей определения об отказе в передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ или на срок до принятия Судебной коллегией Верховного Суда РФ определения по результатам рассмотрения кассационных жалобы, представления вместе с делом, если судьей не установлен иной срок приостановления исполнения судебного акта.

По результатам изучения кассационных жалобы, представления судья Верховного Суда РФ выносит определение:

1) об отказе в передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ, если изложенные в кассационных жалобе, представлении доводы не подтверждают существенных нарушений норм материального права и (или) норм процессуального права, повлиявших на исход дела, и не являются достаточным основанием для пересмотра судебных актов в кассационном порядке и (или) для решения вопроса о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, а также если указанные доводы не находят подтверждения в материалах дела. При этом кассационные жалоба, представление, а также копии обжалуемых судебных актов остаются в суде кассационной инстанции;

2) о передаче кассационных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ.

Закон подробно регулирует содержание указанных определений.

В определении судьи Верховного Суда РФ об отказе в передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ должны быть указаны:

1) дата и место вынесения определения;

2) фамилия и инициалы судьи, вынесшего определение;

3) наименование лица, подавшего кассационные жалобу, представление, его процессуальное положение, адрес или место жительства;

4) сведения об обжалуемом судебном акте, дата его принятия и вступления в законную силу;

5) мотивы отказа в передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ (ст. 281.8 АПК РФ).

В определении судьи Верховного Суда РФ о передаче кассационных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ должны быть указаны:

1) дата и место вынесения определения;

2) фамилия и инициалы судьи, вынесшего определение;

3) наименование лица, подавшего кассационные жалобу, представление, его процессуальное положение, адрес или место жительства;

4) сведения об обжалуемом судебном акте, дата его принятия и вступления в законную силу;

5) содержание дела, по которому принят обжалуемый судебный акт;

6) мотивированные основания передачи кассационных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ и (или) для решения вопроса о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, а также общая продолжительность судопроизводства по делу (ст. 291.9 АПК РФ).

Председатель Верховного Суда РФ, заместитель Председателя Верховного Суда РФ вправе не согласиться с определением судьи Верховного Суда РФ об отказе в передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ и до истечения срока подачи кассационных жалобы, представления на обжалуемый судебный акт вынести определение об отмене данного определения и передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании суда кассационной инстанции. Время рассмотрения этих жалобы, представления в Верховном Суде РФ при исчислении указанного срока не учитывается.

В случае, если при рассмотрении кассационных жалобы, представления будет установлено, что имеется обстоятельство, предусмотренное 1 АПК РФ, судья Верховного Суда РФ выносит определение об отказе в передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ, в котором указывает на возможность пересмотра обжалуемого судебного акта по новым обстоятельствам.

На основании определения судьи кассационная жалоба, представление вместе с делом передаются в Судебную коллегию Верховного Суда РФ для рассмотрения в судебном заседании.

§ 3. Рассмотрение и разрешение кассационных жалобы, представления по существу в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ

Прежде всего Верховный Суд РФ направляет лицам, участвующим в деле, копии определения о передаче кассационных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ и копии кассационных жалобы, представления. Время рассмотрения кассационных жалобы, представления вместе с делом в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ назначается с учетом того, чтобы лица, участвующие в деле, имели возможность явиться в судебное заседание.

Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте рассмотрения Судебной коллегией Верховного Суда РФ кассационных жалобы, представления вместе с делом. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует рассмотрению кассационных жалобы, представления.

Кассационные жалоба, представление вместе с делом рассматриваются в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ в срок, не

Рассматриваемые Судебной коллегией Верховного Суда РФ кассационные жалоба, представление вместе с делом докладываются судьей Верховного Суда РФ — докладчиком по данным жалобе, представлению.

Судья-докладчик излагает обстоятельства дела, содержание судебных актов, принятых по делу, доводы, содержащиеся в кассационных жалобе, представлении, в том числе в кассационной жалобе, содержащей требование о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, и послужившие основанием для передачи кассационных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ.

В судебном заседании принимают участие лица, участвующие в деле, их представители, иные лица, подавшие кассационные жалобу, представление, если их права и законные интересы непосредственно затрагиваются обжалуемым судебным актом. Указанные лица могут участвовать в судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи (1 АПК РФ).

В случае, если прокурор является лицом, участвующим в рассмотрении дела, в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ по поручению Генерального прокурора РФ принимает участие должностное лицо органов прокуратуры.

Лица, явившиеся в судебное заседание, вправе дать объяснения по делу. Первым дает объяснение лицо, подавшее кассационные жалобу, представление.

Судебное заседание Судебной коллегии Верховного Суда РФ по рассмотрению кассационных жалобы, представления на решение, постановление, принятые по делу, рассмотренному в порядке упрощенного производства либо в порядке приказного производства, проводится без вызова сторон. С учетом характера и сложности рассматриваемого вопроса, а также доводов кассационных жалобы, представления и возражений относительно кассационных жалобы, представления суд может вызвать лиц, участвующих в деле, в судебное заседание.

Кассационная жалоба, содержащая требование о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, рассматривается по правилам, предусмотренным настоящей главой, и в соответствии с Федеральным м от 30 апреля 2010 г. № 68-ФЗ «О компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок».

При решении вопроса о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок Судебная коллегия Верховного Суда РФ в судебном заседании устанавливает факт нарушения права заявителя на судопроизводство в разумный срок исходя из доводов, изложенных в кассационной жалобе, материалов дела и с учетом следующих обстоятельств:

1) правовая и фактическая сложность дела;

2) поведение заявителя и других участников арбитражного процесса;

3) достаточность и эффективность действий суда или судьи, совершаемых в целях своевременного рассмотрения дела;

4) общая продолжительность судопроизводства по делу.

Вопросы, возникающие при рассмотрении кассационных жалобы, представления вместе с делом в порядке кассационного производства, разрешаются судьями большинством голосов.

По результатам рассмотрения кассационных жалобы, представления вместе с делом Судебная коллегия Верховного Суда РФ выносит определение и объявляет его по правилам, предусмотренным соответственно 7 и 6 Кодекса.

О вынесенном Судебной коллегией Верховного Суда Российской Федерации в порядке кассационного производства определении сообщается лицам, участвующим в деле, путем размещения информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

В определении Судебной коллегии Верховного Суда РФ, вынесенном по результатам рассмотрения кассационных жалобы, представления в порядке кассационного производства, должны быть указаны:

1) наименование и состав суда, вынесшего определение;

2) номер дела, дата и место вынесения определения;

3) наименование лица, подавшего кассационные жалобу, представление о пересмотре дела в порядке кассационного производства, его процессуальное положение, адрес или место жительства;

4) фамилия и инициалы судьи, вынесшего определение о передаче кассационных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ;

5) содержание обжалуемых судебных актов;

6) фамилии лиц, присутствовавших в судебном заседании, с указанием их полномочий;

7) наименования арбитражных судов, рассмотревших дело в первой, апелляционной и кассационной инстанциях; дата принятия обжалуемых решения, постановления, определения;

8) объяснения лиц, участвующих в деле и присутствовавших в судебном заседании;

9) законы и иные нормативные правовые акты, которыми руководствовалась Судебная коллегия Верховного Суда РФ при вынесении определения; мотивы вынесенного определения; мотивы, по которым суд не применил законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле;

10) мотивы, по которым Судебная коллегия Верховного Суда РФ не согласилась с выводами суда первой, апелляционной или кассационной инстанций, если его решение, постановление или определение было отменено полностью или в части;

11) выводы по результатам рассмотрения кассационных жалобы, представления;

12) основания для присуждения компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или отказа в ее присуждении;

13) размер компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок;

14) действия, которые должны быть выполнены лицами, участвующими в деле, и арбитражным судом первой, апелляционной или кассационной инстанций, если дело передается на новое рассмотрение.

Вынесенное определение суд объявляет по правилам, предусмотренным соответственно 7 и 6 АПК РФ.

Определение Судебной коллегии Верховного Суда РФ, вынесенное по результатам рассмотрения кассационных жалобы, представления вместе с делом, вступает в законную силу со дня его вынесения.

Копии определения Судебной коллегии Верховного Суда РФ, вынесенного по результатам рассмотрения кассационных жалобы, представления вместе с делом, направляются лицам, участвующим в деле, в пятидневный срок со дня вынесения определения.

§ 4. Основания для отмены судебных актов Судебной коллегией Верховного Суда РФ и полномочия суда кассационной инстанции

Основаниями для отмены или изменения Судебной коллегией Верховного Суда РФ судебных актов в порядке кассационного производства являются существенные нарушения норм материального права и (или) норм процессуального права, которые повлияли на исход дела и без устранения которых невозможны восстановление и защита нарушенных прав, свобод, законных интересов в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, а также защита охраняемых законом публичных интересов (ст. 291.11 АПК РФ).

Основанием для присуждения Судебной коллегией Верховного Суда РФ компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок является нарушение права на судопроизводство в разумный срок по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с требованием о присуждении компенсации.

Судебная коллегия Верховного Суда РФ

1) оставить решение суда первой инстанции, постановление или определение суда апелляционной или кассационной инстанции без изменения, кассационные жалобу, представление без удовлетворения;

2) отменить решение суда первой инстанции, постановление или определение суда апелляционной или кассационной инстанции полностью либо в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд. При направлении дела на новое рассмотрение Судебная коллегия Верховного Суда РФ может указать на необходимость рассмотрения дела в ином составе судей;

3) отменить решение суда первой инстанции, постановление или определение суда апелляционной или кассационной инстанции полностью либо в части и оставить заявление без рассмотрения или прекратить производство по делу;

4) оставить в силе один из принятых по делу судебных актов;

5) отменить либо изменить решение суда первой инстанции, постановление или определение суда апелляционной или кассационной инстанции и принять новый судебный акт, не передавая дело на новое рассмотрение, если допущена ошибка в применении и (или) толковании норм материального права;

6) присудить компенсацию за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или отказать в ее присуждении;

7) оставить кассационные жалобу, представление без рассмотрения по существу при наличии оснований, предусмотренных 5 АПК РФ.

При рассмотрении дела в порядке кассационного производства Судебная коллегия Верховного Суда РФ проверяет правильность применения и (или) толкования норм материального права и (или) норм процессуального права арбитражными судами, рассматривавшими дело, в пределах доводов, изложенных в кассационных жалобе, представлении. В интересах законности Судебная коллегия Верховного Суда РФ вправе выйти за пределы доводов, изложенных в кассационных жалобе, представлении. При этом Судебная коллегия Верховного Суда РФ не вправе проверять законность судебных актов в той части, в которой они не обжалуются, а также законность судебных актов, которые не обжалуются.

При рассмотрении дела в порядке кассационного производства Судебная коллегия Верховного Суда РФ не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанции, либо предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими и определять, какой судебный акт должен быть принят при новом рассмотрении дела.

Указания Судебной коллегии Верховного Суда РФ, в том числе на толкование закона, изложенные в определении об отмене судебного акта, обязательны для арбитражного суда, вновь рассматривающего дело.

Глава 32

Производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов в порядке надзора

§ 1. Возбуждение надзорного производства в Верховном Суде РФ

Пересмотр вступивших в законную силу решений, определений и постановлений арбитражных судов в порядке надзора — самостоятельная стадия арбитражного процесса. Необходимость такой проверки обусловлена рядом обстоятельств. Рассмотрение дела судом апелляционной и кассационной инстанций не всегда обеспечивает безошибочность решения[449]. Проверка вступивших в законную силу решений в порядке надзора является дополнительной гарантией защиты прав организаций и граждан. Кроме того, задачей суда надзорной инстанции является обеспечение единообразного применения закона. В литературе правильно отмечалось, что надзорной инстанции в современных условиях отводится важная роль в формировании общероссийской арбитражно-судебной практики[450]. Как и любая другая стадия арбитражного процесса, пересмотр вступивших в законную силу решений в порядке надзора имеет свои специфические признаки, отличающие его от других стадий процесса, в том числе и от производства в суде кассационной инстанции.

Такие особенности имеет, в частности, возбуждение надзорного производства. Вступившие в законную силу судебные акты арбитражных судов, указанные в ч. 3 ст. 308.1 АПК РФ, могут быть пересмотрены в порядке надзора только Президиумом Верховного Суда РФ (ст. 308.1 АПК РФ).

Надзорное производство возбуждается только по заявлениям лиц, участвующих в деле, лиц, не участвовавших в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт, а по делам об оспаривании нормативных правовых актов, ненормативных правовых актов органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, и по некоторым другим делам (ст. 52 АПК РФ) — по представлению прокурора.

Эти лица вправе оспорить в порядке надзора судебный акт, если полагают, что имеются основания для его пересмотра в порядке надзора, предусмотренные ст. 308.8 АПК РФ.

Вступившие в законную силу судебные акты, указанные в ч. 3 ст. 308.1 АПК РФ, могут быть пересмотрены в порядке надзора Президиумом Верховного Суда РФ по надзорным жалобам лиц, участвующих в деле, и иных лиц (ст. 2 АПК РФ).

Генеральный прокурор РФ, заместители Генерального прокурора РФ вправе обратиться в Президиум Верховного Суда РФ с представлением о пересмотре определений Судебной коллегии Верховного Суда РФ, вынесенных в порядке кассационного производства по делам, указанным в ч. 2 АПК РФ.

В Президиум Верховного Суда РФ обжалуются:

1) вступившие в законную силу решения и определения Судебной коллегии Верховного Суда Российской Федерации, принятые первой инстанции, если указанные решения и определения были предметом апелляционного рассмотрения;

2) определения Апелляционной коллегии Верховного Суда Российской Федерации, вынесенные по результатам рассмотрения апелляционных жалоб, представлений на решения или определения Судебной коллегии Верховного Суда РФ, принятые по первой инстанции;

3) определения Судебной коллегии Верховного Суда РФ, вынесенные в порядке кассационного производства.

Надзорные жалоба, представление на вступившие в законную силу судебные акты подаются в Верховный Суд РФ в срок, не превышающий трех месяцев со дня их вступления в законную силу (ст. 308.1 АПК РФ).

Срок подачи надзорных жалобы, представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора, пропущенный по причинам, не зависящим от лица, обратившегося с такими заявлением или представлением, в том числе в связи с отсутствием у него сведений об обжалуемом судебном акте, по ходатайству заинтересованного лица может быть восстановлен судьей Верховного Суда РФ при условии, что ходатайство подано не позднее чем через шесть месяцев со дня вступления в законную силу последнего оспариваемого судебного акта или, если ходатайство подано лицом, указанным в ст. 2 АПК РФ, со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о нарушении его прав или законных интересов обжалуемым судебным актом.

По результатам рассмотрения ходатайства о восстановлении пропущенного срока подачи надзорных жалобы, представления судья выносит определение об отказе в восстановлении пропущенного срока подачи надзорных жалобы, представления или о его восстановлении.

Жалоба, представление, поданные с пропуском трехмесячного срока, если они и не содержат ходатайства о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока отказано, возвращаются заявителю или оставляются без рассмотрения Президиумом Верховного Суда РФ.

Председатель Верховного Суда РФ, заместитель Председателя Верховного Суда РФ вправе не согласиться с определением судьи Верховного Суда РФ о восстановлении пропущенного срока подачи надзорных жалобы, представления или об отказе в его восстановлении и вынести определение об отказе в восстановлении пропущенного срока подачи надзорных жалобы, представления или о его восстановлении.

Надзорная жалоба или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора направляются непосредственно в Верховный Суд РФ в письменной форме. Надзорная жалоба или представление должно быть подписано лицом, ходатайствующим о пересмотре судебного акта или его представителем.

Надзорные жалоба, представление могут быть поданы посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте Верховного Суда РФ в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

В надзорных жалобе, представлении должны быть указаны:

1) наименование суда, в который они подаются;

2) наименование лица, подающего надзорные жалобу, представление, его процессуальное положение, их адрес или место жительства;

3) наименования лиц, участвующих в деле, их адрес или место жительства;

4) наименования судов, рассматривавших дело в первой, апелляционной или кассационной инстанции, и содержание принятых ими судебных актов;

5) сведения об обжалуемом судебном акте, дате его принятия и вступления в законную силу;

6) предмет спора;

7) основания пересмотра судебного акта в порядке надзора, предусмотренные ст. 308.8 АПК РФ, с приведением доводов, свидетельствующих о наличии таких оснований;

8) просьба лица, подающего жалобу, представление;

9) перечень документов, прилагаемых к заявлению или представлению.

В надзорной жалобе лица, не принимавшего участия в деле, должно быть указано, какие права, свободы или законные интересы этого лица нарушены вступившим в законную силу судебным актом.

Надзорная жалоба должна быть подписана лицом, подающим жалобу или его представителем. К жалобе, поданной представителем, прилагается доверенность или другой документ, удостоверяющий полномочия представителя. Надзорное представление должно быть подписано Генеральным прокурором РФ или заместителем Генерального прокурора РФ.

Надзорные жалоба, представление подаются с копиями, количество которых соответствует количеству лиц, участвующих в деле.

К надзорной жалобе должны быть приложены документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных законом случаях, в порядке и е или право на получение ы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о и ее уплаты или об уменьшении размера государственной пошлины.

Надзорные жалоба, представление могут быть поданы посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте Верховного Суда РФ в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Вопрос о принятии надзорной жалобы, представления к производству рассматривается единолично судьей Верховного Суда РФ.

Надзорные жалоба, представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора, поданные с соблюдением предусмотренных законом требований, принимается к производству.

О принятии надзорной жалобы или представления к производству выносится определение, которым возбуждается надзорное производство.

Надзорные жалоба, представление возвращаются без рассмотрения по существу (ст. 308.3 АПК РФ), если:

1) надзорные жалоба, представление не отвечают требованиям, предусмотренным 1–6 и 1 и 3–2 АПК РФ;

2) надзорные жалоба, представление поданы лицом, не имеющим права на обращение в суд надзорной инстанции, или поданы на судебный акт, который в соответствии с настоящим Кодексом не обжалуется в порядке надзора;

3) пропущен срок обжалования судебного акта в порядке надзора, установленный 1 настоящего Кодекса, и в надзорных жалобе, представлении не содержится ходатайство о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока отказано;

4) поступила просьба о возвращении или об отзыве надзорных жалобы, представления;

5) надзорные жалоба, представление поданы с нарушением правил подсудности, установленных 1 АПК РФ.

Надзорные жалоба, представление должны быть возвращены без рассмотрения по существу в течение 10 дней со дня их поступления в суд надзорной инстанции.

§ 2. Порядок рассмотрения надзорных жалобы, представления

Надзорные жалоба, представление рассматриваются в Верховном Суде РФ в срок, не превышающий двух месяцев, если дело не было истребовано, и в срок, не превышающий трех месяцев, если дело было истребовано, не считая времени со дня истребования дела до дня его поступления в Верховный Суд РФ.

Председатель Верховного Суда РФ, заместитель Председателя Верховного Суда РФ в случае истребования дела с учетом его сложности могут продлить срок рассмотрения надзорных жалобы, представления, но не более чем на два месяца (ст. 308.5 АПК РФ).

Порядок рассмотрения дела в надзорной инстанции урегулирован законом.

По АПК РФ рассмотрение надзорной жалобы лиц, участвующих в деле, или представления прокурора в суде надзорной инстанции осуществляется в два этапа.

На первом — решается вопрос о возможности возбуждения и передачи дела для пересмотра оспариваемого судебного акта в порядке надзора в Президиум Верховного Суда РФ, на втором этапе дело рассматривается по существу Президиумом этого суда.

На первом этапе надзорные жалоба, представление, поданные в соответствии с правилами, установленными ст. 1 и 2 АПК РФ, изучаются судьей Верховного Суда РФ.

Судья Верховного Суда РФ изучает надзорные жалобу, представление по материалам, приложенным к ним, либо по материалам истребованного дела.

В случае истребования дела судья Верховного Суда РФ вправе вынести определение о приостановлении исполнения обжалуемого судебного акта до окончания производства в суде надзорной инстанции, если лицо, подавшее надзорные жалобу, представление, ходатайствует о таком приостановлении, при условии, что заявитель обосновал невозможность или затруднительность поворота исполнения судебного акта.

Ходатайство о приостановлении исполнения судебных актов, подписанное усиленной квалифицированной электронной подписью в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, может быть подано в арбитражный суд посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Определение о приостановлении исполнения судебного акта или об отказе в приостановлении его исполнения выносится судьей Верховного Суда РФ немедленно после истребования дела, а в случае поступления

По результатам изучения надзорных жалобы, представления судья Верховного Суда РФ выносит определение:

1) об отказе в передаче надзорных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации, если отсутствуют основания для пересмотра судебных постановлений в порядке надзора. При этом надзорные жалоба, представление, а также копии обжалуемых судебных постановлений остаются в суде надзорной инстанции;

2) о передаче надзорных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ.

В определении судьи Верховного Суда РФ об отказе в передаче надзорных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ должны быть указаны:

1) дата и место вынесения определения;

2) фамилия и инициалы судьи, вынесшего определение;

3) наименование лица, подавшего надзорные жалобу, представление, его процессуальное положение, место нахождения или место жительства;

4) сведения об обжалуемом судебном акте, дата его принятия и вступления в законную силу;

5) мотивы, по которым отказано в передаче надзорных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ (ст. 308.6 АПК РФ).

Председатель Верховного Суда РФ, заместитель Председателя Верховного Суда РФ вправе не согласиться с определением судьи Верховного Суда РФ об отказе в передаче надзорных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ и до истечения срока подачи надзорных жалобы, представления на обжалуемый судебный акт вынести определение об отмене данного определения и передаче надзорных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ. Время рассмотрения этих жалобы, представления в Верховном Суде РФ при исчислении указанного срока не учитывается.

В случае, если при рассмотрении надзорных жалобы, представления будет установлено, что имеется обстоятельство, предусмотренное 1 Кодекса, судья Верховного Суда РФ выносит определение об отказе в передаче надзорных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ, в котором указывает на возможность пересмотра обжалуемого судебного акта по новым обстоятельствам.

Надзорные жалоба, представление рассматриваются в Верховном Суде РФ в срок, не превышающий двух месяцев, если дело не было истребовано, и в срок, не превышающий трех месяцев, если дело было истребовано, не считая времени со дня истребования дела до дня его поступления в Верховный Суд РФ.

Председатель Верховного Суда РФ, заместитель Председателя Верховного Суда РФ в случае истребования дела с учетом его сложности могут продлить срок рассмотрения надзорных жалобы, представления, но не более чем на два месяца.

В определении судьи Верховного Суда РФ о передаче надзорных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ должны быть указаны:

1) дата и место вынесения определения;

2) фамилия и инициалы судьи, вынесшего определение;

3) наименование лица, подавшего надзорные жалобу, представление;

4) сведения об обжалуемых судебных актах;

5) содержание дела, которому приняты обжалуемые судебные акты;

6) основания передачи надзорных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ;

7) предложения судьи, вынесшего определение.

Судья Верховного Суда РФ передает вынесенное им определение, а также надзорные жалобу, представление вместе с делом в Президиум Верховного Суда РФ (ст. 308.7 АПК РФ).

Председатель Верховного Суда РФ или заместитель Председателя Верховного Суда РФ вправе внести в Президиум Верховного Суда РФ представление о пересмотре судебных постановлений в порядке надзора в целях устранения фундаментальных нарушений норм материального права и (или) норм процессуального права, которые повлияли на законность обжалуемых судебных постановлений и лишили участников спорных материальных или процессуальных правоотношений возможности осуществления прав, гарантированных АПК РФ, в том числе права на доступ к правосудию, права на справедливое судебное разбирательство на основе принципа состязательности и равноправия сторон, либо существенно ограничили эти права.

Дело по представлению Председателя Верховного Суда РФ или заместителя Председателя Верховного Суда РФ рассматривается Президиумом Верховного Суда РФ (ст. 308.9 АПК РФ).

Председатель Верховного Суда РФ или заместитель Председателя Верховного Суда РФ, внесшие представление, не могут участвовать в рассмотрении Президиумом Верховного Суда РФ дела, о пересмотре которого ими внесено представление.

Жалоба на имя указанных должностных лиц может быть подана в течение четырех месяцев со дня вступления обжалуемых судебных постановлений в законную силу.

После вынесения судьей определения о передаче дела в Президиум начинается второй этап рассмотрения дела. На этом этапе дело рассматривается по существу Президиумом Верховного Суда РФ.

Президиум Верховного Суда РФ является единственным судебно-надзорным органом и действует коллегиально, в составе Председателя Верховного Суда РФ, заместителей председателя Верховного Суда РФ и судей Верховного Суда РФ.

Президиум Верховного Суда РФ принимает дело к рассмотрению на основании определения судьи Верховного Суда РФ о передаче надзорных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ.

Президиум Верховного Суда РФ направляет лицам, участвующим в деле, копии определения о передаче надзорных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ и копии надзорных жалобы, представления. Время рассмотрения надзорных жалобы, представления вместе с делом в Президиуме Верховного Суда РФ назначается с учетом того, чтобы лица, участвующие в деле, имели возможность явиться в судебное заседание.

Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте рассмотрения дела Президиумом Верховного Суда РФ. Неявка указанных лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте рассмотрения дела Президиумом Верховного Суда РФ, не препятствует рассмотрению дела в порядке надзора.

Председатель Верховного Суда РФ или заместитель Председателя Верховного Суда РФ, вынесшие определение о передаче надзорных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ, не могут участвовать в рассмотрении Президиумом Верховного Суда РФ данных надзорных жалобы, представления вместе с делом.

Надзорные жалоба, представление вместе с делом рассматриваются Президиумом Верховного Суда РФ в судебном заседании в срок, не превышающий двух месяцев со дня вынесения судьей определения.

В судебном заседании могут принимать участие лица, участвующие в деле,

В случае, если прокурор является лицом, участвующим в рассмотрении дела, в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ принимает участие Генеральный прокурор РФ или заместитель Генерального прокурора РФ.

Надзорные жалоба, представление вместе с делом, рассматриваемые в порядке надзора Президиумом Верховного Суда РФ, докладываются судьей Верховного Суда РФ — докладчиком по поданным жалобе, представлению.

Судья-докладчик излагает обстоятельства дела, содержание судебных постановлений, принятых по делу, доводы, изложенные в надзорных жалобе, представлении и послужившие основанием для передачи надзорных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ.

Явившиеся в судебное заседание лица вправе дать объяснения по делу. Первым дает объяснения лицо, подавшее надзорные жалобу, представление.

По результатам рассмотрения надзорных жалобы, представления вместе с делом Президиум Верховного Суда РФ принимает постановление.

Вопросы, возникающие при рассмотрении надзорных жалобы, представления вместе с делом в порядке надзора, разрешаются судьями большинством голосов. При равном числе голосов, поданных за пересмотр дела и против его пересмотра, надзорные жалоба, представление считаются отклоненными.

О принятом Президиумом Верховного Суда РФ в порядке надзора постановлении сообщается лицам, участвующим в деле.

В постановлении Президиума Верховного Суда РФ должны быть указаны:

1) наименование и состав суда, принявшего постановление;

2) дата и место принятия постановления;

3) дело, по которому принято постановление;

4) наименование лица, подавшего надзорные жалобу, представление, его процессуальное положение, место нахождения или место жительства;

5) фамилия и инициалы судьи, вынесшего определение о передаче надзорных жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ;

6) содержание обжалуемых судебных актов;

7) выводы Президиума Верховного Суда РФ по результатам рассмотрения надзорных жалобы, представления;

8) мотивы, по которым Президиум Верховного Суда РФ пришел к своим выводам, со ссылкой на законы, которыми он руководствовался при принятии постановления.

Постановление Президиума Верховного Суда РФ вступает в законную силу со дня его принятия и обжалованию не подлежит.

§ 3. Полномочия суда надзорной инстанции и основания к отмене в порядке надзора судебных актов

Полномочия Президиума Верховного Суда РФ при пересмотре судебных постановлений в порядке надзора установлены законом.

Президиум Верховного Суда РФ, рассмотрев надзорные жалобу, представление вместе с делом в порядке надзора, вправе (ст. 308.11 АПК РФ):

1) оставить решение суда первой инстанции, постановление или определение суда апелляционной или кассационной инстанции без изменения, надзорные жалобу, представление без удовлетворения;

2) отменить решение суда первой инстанции, постановление или определение суда апелляционной или кассационной инстанции полностью либо в части и направить дело на новое рассмотрение в соответствующий суд. При направлении дела на новое рассмотрение Президиум Верховного Суда РФ может указать на необходимость рассмотрения дела в ином составе судей;

3) отменить решение суда первой инстанции, постановление или определение суда апелляционной или кассационной инстанции полностью либо в части и оставить заявление без рассмотрения либо прекратить производство по делу;

4) оставить в силе один из принятых по делу судебных актов;

5) отменить либо изменить решение суда первой инстанции, постановление или определение суда апелляционной или кассационной инстанции и принять новое судебное постановление, не передавая дело на новое рассмотрение, если допущена ошибка в применении и (или) толковании норм материального права;

6) оставить надзорные жалобу, представление без рассмотрения по существу при наличии оснований, предусмотренных ст. 3 АПК РФ.

При рассмотрении дела в порядке надзора Президиум Верховного Суда РФ проверяет правильность применения и (или) толкования норм материального права и (или) норм процессуального права судами, рассматривавшими дело, в пределах доводов, изложенных в надзорных жалобе, представлении. В интересах законности Президиум Верховного Суда РФ вправе выйти за пределы доводов, изложенных в надзорных жалобе, представлении. При этом Президиум Верховного Суда РФ не вправе проверять законность судебных актов в той части, в которой они не обжалуются, а также законность судебных актов, которые не обжалуются.

При рассмотрении дела в порядке надзора Президиум Верховного Суда РФ не вправе устанавливать или считать доказанными обстоятельства, которые не были установлены либо были отвергнуты судом первой или апелляционной инстанции, либо предрешать вопросы о достоверности или недостоверности того или иного доказательства, преимуществе одних доказательств перед другими и определять, какое судебное постановление должно быть принято при новом рассмотрении дела.

Постановление Президиума Верховного Суда РФ подписывается председательствующим в заседании Президиума Верховного Суда РФ.

Указания Президиума Верховного Суда РФ, в том числе на толкование закона, изложенные в постановлении Президиума Верховного Суда РФ, являются обязательными для суда, вновь рассматривающего дело.

Основания для отмены или изменения судебных постановлений в порядке надзора предусмотрены законом.

Судебные постановления, указанные в ч. 1 АПК РФ, подлежат отмене или изменению, если при рассмотрении дела в порядке надзора Президиум Верховного Суда РФ установит, что соответствующее обжалуемое судебное постановление нарушает:

1) права и свободы человека и гражданина, гарантированные й РФ, общепризнанными принципами и нормами международного права, международными договорами Российской Федерации;

2) права и законные интересы неопределенного круга лиц или иные публичные интересы;

3) единообразие в применении и (или) толковании судами норм права (ст. 308.8 АПК РФ).

Права и свободы человека и гражданина, гарантированные й РФ, закреплены в гл. 2 Конституции РФ (равенство перед законом и судом, право на жизнь, право на свободу и личную неприкосновенность, право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну, защиту своей чести и доброго имени, право на неприкосновенность жилища, право определять и указывать свою национальную принадлежность, право на пользование родным языком, на свободный выбор языка общения, воспитания, обучения и творчества и др.).

Нарушение этих прав влечет отмену судебного постановления.

Пленум Верховного Суда РФ в» (далее — Постановление от 10 октября 2003 г. № 5) разъяснил, что в Российской Федерации признаются и гарантируются права и свободы человека и

В соответствии с ч. 1 ст. 6 Конституции РФ каждому гарантируется судебная защита его прав и свобод.

Исходя из этого, а также из положений ч. 4 ст., ч. 1 ст., ст. 8 Конституции РФ права и свободы человека по общепризнанным принципам и нормам международного права, а также по международным договорам Российской Федерации являются непосредственно действующими в пределах юрисдикции Российской Федерации. Они определяют смысл, содержание и применение законов, деятельность законодательной и исполнительной власти, местного самоуправления и обеспечиваются правосудием.

Под общепризнанными принципами международного права следует понимать основополагающие императивные нормы международного права, принимаемые и признаваемые международным сообществом государств в целом, отклонение от которых недопустимо.

К общепризнанным принципам международного права, в частности, относятся принцип всеобщего уважения прав человека и принцип добросовестного выполнения международных обязательств. К названным принципам относят также принцип правовой определенности, равенства всех субъектов права перед законом и судом, принципы баланса частных и публичных интересов, доступа к суду, разрешение любого имущественного спора независимым судом; справедливость судебного разбирательства любого имущественного спора, разумность сроков разбирательства имущественных споров, открытость разбирательства спора, публичность объявления судебного решения[451]. Под общепризнанной нормой международного права следует понимать правило поведения, принимаемое и признаваемое международным сообществом государств в целом в качестве юридически обязательного.

Содержание указанных принципов и норм международного права может раскрываться, в частности, в документах Организации Объединенных Наций и ее специализированных учреждений.

Международные договоры Российской Федерации наряду с общепризнанными принципами и нормами международного права являются составной частью ее правовой системы (ч. 4 ст. 5 Конституции РФ, ч. 1 ст. 5 «О международных договорах Российской Федерации»).

В соответствии с п. «а» ст. 2 «О международных договорах Российской Федерации» под международным договором Российской Федерации надлежит понимать международное соглашение, заключенное Российской Федерацией с иностранным государством (или государствами) либо с международной организацией в письменной форме и регулируемое международным правом независимо от того, содержится такое соглашение в одном документе или в нескольких, связанных между собой документах, а также независимо от его конкретного наименования (например, конвенция, пакт, соглашение и т. п.).

Международные договоры Российской Федерации могут заключаться от имени Российской Федерации (межгосударственные договоры), от имени Правительства РФ (межправительственные договоры) и от имени федеральных органов исполнительной власти (межведомственные договоры).

В соответствии с ч. 3 ст. 5 «О международных договорах Российской Федерации» положения официально опубликованных международных договоров Российской Федерации, не требующие издания внутригосударственных актов для применения, действуют в Российской Федерации непосредственно. Для осуществления иных положений международных договоров Российской Федерации принимаются соответствующие правовые акты.

К признакам, свидетельствующим о невозможности непосредственного применения положений международного договора Российской Федерации, относятся, в частности, содержащиеся в договоре указания на обязательства государств — участников по внесению изменений во внутреннее законодательство этих государств.

При рассмотрении судом гражданских, уголовных или административных дел непосредственно применяется такой международный договор Российской Федерации, который вступил в силу и стал обязательным для Российской Федерации и положения которого не требуют издания внутригосударственных актов для их применения и способны порождать права и обязанности для субъектов национального права (пп. 2, 3.

Подлежащие пересмотру судебные постановления подлежат отмене или изменению, если нарушают права и законные интересы неопределенного круга лиц или иные публичные интересы (п. 2 ст. 308.8 АПК РФ).

Публичные интересы затрагиваются, в частности, при пересмотре следующих категорий дел: о признании нормативных правовых актов недействующими; о нарушениях законодательства о рекламе или конкуренции; о защите жизни и здоровья населения; о праве на благоприятную окружающую среду; о нарушении бюджетного законодательства; о формировании бюджета внебюджетного фонда, обеспечивающего финансирование пенсионных выплат населению; о нарушении законодательства о государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию; об изъятии из оборота объектов, изъятых из оборота или ограниченно оборотоспособных; о неприменении последствия признания недействительными (ничтожными) сделок, противоречащих основам правопорядка или нравственности в силу ст. 9 ГК РФ.

Публичные интересы могут затрагиваться по делам, где государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы в предусмотренных законодательством случаях могут на основании ст. 3 АПК РФ обращаться с исками или заявлениями в арбитражный суд в защиту публичных интересов[452].

Интересы неопределенного круга лиц будут нарушены, когда, например, решение суда по конкретному делу не только устанавливает права и обязанности лиц, участвующих в деле, но также затрагивает права многих других лиц, не привлеченных к участию в деле.

В п. 3 ст. 308.8 АПК РФ в качестве основания для отмены или изменения судебного акта называется нарушение оспариваемым актом единообразия в толковании и применении арбитражными судами норм материального или процессуального права. этому основанию подлежат отмене судебные постановления в случае, если содержащееся в них толкование норм материального или процессуального права противоречит толкованию этих правовых норм, данному в постановлении Пленума Верховного Суда РФ, в постановлении Президиума Верховного Суда РФ. В данном случае основанием для отмены или изменения судебного акта является именно нарушение им указанного единообразия, т. е. того подхода в применении и толковании норм права, который до рассмотрения конкретного дела в Президиуме Верховного Суда РФ был выражен, например, в разъяснениях Пленума Верховного Суда РФ по вопросам судебной практики. Соответствующие решения могут быть изложены и в ранее принятых по результатам рассмотрения дел в порядке надзора постановлениях Президиума Верховного Суда РФ.

Использование названного в п. 3 ст. 308.8 АПК РФ основания позволит обеспечить предсказуемость судебных решений, что является гарантией равенства участников арбитражного процесса перед законом и судом.

Кроме того, предусмотренная в п. 3 ст. 391.9 АПК РФ возможность отмены или изменения судебного акта является процессуальной формой обеспечения единообразного понимания и применения судами норм права, направленного на развитие права.

Глава 33

Производство по пересмотру вступивших в законную силу судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам

§ 1. Понятие нового или вновь открывшегося обстоятельства как основания пересмотра

Пересмотр актов арбитражного суда по новым или вновь открывшимся обстоятельствам как стадия процесса наряду с апелляционным, кассационным и надзорным производствами призвана гарантировать законность в правосудии.

Пересмотр актов арбитражного суда по новым или вновь открывшимся обстоятельствам — самостоятельная

Особенности данной стадии проявляются прежде всего в основаниях пересмотра судебных актов.

Основаниями пересмотра судебных актов по правилам гл. 37 АПК РФ являются:

1) вновь открывшиеся обстоятельства (ч. 2 ст. 311 АПК РФ);

2) новые обстоятельства (ч. 3 ст. 311 АПК РФ), возникшие после принятия судебного акта, но имеющие существенное значение для правильного разрешения дела обстоятельства.

К вновь открывшимся обстоятельствам относятся:

1) существенные для дела обстоятельства, которые не были и не могли быть известны заявителю;

2) установленные вступившим в законную силу приговором суда фальсификация доказательства, заведомо ложное заключение эксперта, заведомо ложные показания свидетеля, заведомо неправильный перевод, которые повлекли за собой принятие незаконного или необоснованного судебного акта по данному делу;

3) установленные вступившим в законную силу приговором суда преступные деяния лица, участвующего в деле, или его представителя либо преступные деяния судьи, совершенные при рассмотрении данного дела.

Перечисленные вновь открывшиеся обстоятельства — это юридические факты, существовавшие в момент рассмотрения дела и имеющие большое значение для его разрешения, которые не были и не могли быть известны ни заявителю, ни суду.

Вновь открывшиеся обстоятельства характеризуются: 1) юридический факт, уже существовавший в момент рассмотрения дела; 2) юридический факт, который влечет возникновение, изменение или прекращение правоотношения; 3) юридический факт, который не был и не мог быть известен ни лицу, заявившему об этом впоследствии, ни суду, рассматривающему дело. Если бы вновь открывшееся обстоятельство было известно суду при вынесении решения или определения, то оно обязательно бы повлияло на окончательные выводы суда по данному делу. Поскольку вновь открывшиеся обстоятельства являются фактами, от которых зависит возникновение, изменение или прекращение прав и обязанностей сторон, других лиц, участвующих в деле, то их необходимо отличать от судебных доказательств, предназначенных для установления этих фактов.

К названным обстоятельствам могут быть также отнесены обнаруженные нарушения норм процессуального права (ч. 8 АПК РФ), допущенные судом кассационной инстанции при принятии судебного акта (п. 5 постановления Пленума ВАС РФ от 30 июня 2012 г. № 52 «О применении положений Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам» в ред. от 23 марта 2012 г.; далее — Постановление Пленума ВАС РФ от 30 июня 2012 г. № 52).

Пересмотр по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта недопустим, когда такие обстоятельства отсутствуют, а имеются основания для пересмотра судебного акта в кассационном или надзорном порядке, либо если обстоятельства, установленные ст. 311 АПК РФ, были известны или могли быть известны заявителю при рассмотрении данного дела.

В этих случаях арбитражный суд должен отказать в пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта, обосновывая отказ отсутствием указанных обстоятельств.

Вновь открывшиеся обстоятельства отличаются от новых обстоятельств, которых не было в момент рассмотрения дела, и возникли они после вынесения решения.

Так, решение арбитражного суда не может быть пересмотрено по вновь открывшимся обстоятельствам, если фактические обстоятельства возникли после принятия судебного акта, поскольку по смыслу ст. 331 АПК РФ основанием для такого пересмотра является открытие обстоятельств, которые, хотя объективно и существовали, но не могли быть учтены, так как не были и не могли быть известны заявителю.

Новые имеющие значение для дела фактические обстоятельства, возникшие после принятия судебного акта, могут быть основанием не для его пересмотра по вновь открывшимся обстоятельствам, а для предъявления нового иска.

Представление новых доказательств также не может служить основанием для пересмотра судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам по правилам гл. 37 АПК РФ. В этом случае заявление о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам удовлетворению не подлежит (п. 4 Постановления Пленума ВАС РФ от 30 июня 2012 г. № 52).

Вновь открывшиеся обстоятельства следует отличать и от новых доказательств, которые не были по каким-либо причинам исследованы судом при рассмотрении дела. Обнаруженные после принятия судебного акта доказательства могут свидетельствовать лишь о том, что обстоятельства дела исследованы неполно, выводы арбитражного суда не соответствуют действительности, что может быть основанием для отмены этого акта в порядке надзора.

Обстоятельства, предусмотренные пп. 2 и 3 ч. 2 ст. 311 АПК РФ, в связи с открытием которых пересматривается судебный акт, должны быть установлены вступившим в законную силу приговором суда.

В случае, если определенные пп. 2 и 3 ч. 2 ст. 311 АПК РФ обстоятельства установлены определением или постановлением суда, постановлением прокурора, следователя или дознавателя о прекращении уголовного дела за истечением срока давности, вследствие акта об амнистии или акта о помиловании, в связи со смертью обвиняемого, они могут быть основанием для пересмотра судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам при условии признания их судом обстоятельствами, существенными для дела, в соответствии с п. 1 ст. 311 АПК РФ.

Новые обстоятельства — это указанные в законе обстоятельства, возникшие после принятия судебного постановления и имеющие существенное значение для правильного разрешения дела. Эти обстоятельства отличаются от вновь открывшихся по моменту возникновения (они возникли после принятия судебного постановления) и по основаниям пересмотра.

Новые или вновь открывшиеся обстоятельства имеют общие черты: 1) это юридические факты; 2) факты, наличие которых влечет одни и те же правовые последствия; 3) об этих фактах суду не было известно при принятии решения; 4) и те и другие факты устанавливаются по одним и тем же правилам.

Новыми обстоятельствами являются:

1) отмена судебного акта арбитражного суда или суда общей юрисдикции либо постановления другого органа, послуживших основанием для принятия судебного акта по данному делу;

2) признанная вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда или суда общей юрисдикции недействительной сделка, которая повлекла за собой принятие незаконного или необоснованного судебного акта по данному делу;

3) признание Конституционным Судом РФ не соответствующим и РФ закона, примененного арбитражным судом в конкретном деле, в связи с принятием решения по которому заявитель обращался в Конституционный Суд РФ;

4) установленное Европейским Судом по правам человека нарушение положений и о защите прав человека и основных свобод при рассмотрении арбитражным судом конкретного дела, в связи с принятием решения по которому заявитель обращался в Европейский Суд по правам человека;

5) определение либо изменение в постановлении Пленума Верховного Суда РФ или в постановлении Президиума Верховного Суда РФ практики применения правовой нормы, если в соответствующем акте

Судебный акт может быть пересмотрен по новым обстоятельствам в связи с отменой судебного акта арбитражного суда или суда общей юрисдикции либо постановления другого органа (п. 1 ч. 3 ст. 311 АПК РФ) только в том случае, если отмененные акты действительно послужили основанием для принятия судебного акта арбитражного суда по данному делу.

При этом под отменой постановления другого органа в случае, предусмотренном п. 1 ч. 3 ст. 311 АПК РФ, следует понимать признание судом по другому делу недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц, например, о взыскании платежей и применении санкций, возложении иных обязанностей, а также отмены указанных актов, решений вышестоящим органом или должностным лицом в установленном порядке.

Признание судом недействующим нормативного правового акта или отмена такого акта в установленном порядке вышестоящим органом или лицом как не соответствующего закону не может рассматриваться в качестве обстоятельства, предусмотренного п. 1 ч. 3 ст. 311 АПК РФ, за исключением случаев, когда данный нормативный правовой акт признан недействующим с момента его принятия (п. 7 Постановления Пленума ВАС РФ от 30 июня 2012 г. № 52).

В силу п. 1 ч. 3 ст. 311 АПК РФ может быть пересмотрено по новым обстоятельствам определение арбитражного суда о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, если по другому делу арбитражный суд отменил это же решение третейского суда.

При пересмотре постановлений по новым обстоятельствам на основании п. 1 ч. 3 ст. 311 АПК РФ суд должен располагать соответствующим актом суда или иного органа, подтверждающего факт отмены решения, приговора, определения либо постановления иного органа. Если суду представлена копия соответствующего акта, то ее необходимо должным образом удостоверить. Пересматриваемое постановление может быть отменено только в том случае, если суд придет к выводу, что отмененное постановление суда или иного органа действительно было положено в основание решения суда по данному делу, и его отмена влияла на результат рассмотрения дела.

Основанием для пересмотра судебного акта в соответствии с п. 1 АПК РФ является признанная вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда или суда общей юрисдикции недействительной сделка (оспоримая или ничтожная), которая повлекла за собой принятие оспариваемого судебного акта.

При этом следует иметь в виду, что указанное основание применяется, если вывод о признании недействительной оспоримой или ничтожной сделки либо о применении последствий недействительности ничтожной сделки сделан в резолютивной части решения суда по другому делу.

Если оспоримая сделка признана судом недействительной и прекращена на будущее время, то признание такой сделки недействительной не может являться основанием для пересмотра судебного акта по новым обстоятельствам.

В соответствии с п. 3 ч. 3 ст. 311 АПК РФ с заявлением о пересмотре судебного акта по новым обстоятельствам в связи с признанием в постановлении Конституционного Суда РФ не соответствующим и РФ закона, примененного судом в конкретном деле, могут обратиться лица, участвовавшие в деле. Полагаем, что с таким заявлением могут обратиться в суд и иные лица, не участвовавшие в данном деле, о правах и обязанностях которых суд принял судебный акт, в связи с принятием решения которому заявитель обращался в Конституционный Суд РФ.

Судам надлежит пересматривать по новым обстоятельствам судебные постановления, основанные на норме, которой ранее суд в ходе применения в конкретном деле придал смысл, расходящийся с ее конституционно-правовым смыслом, выявленным позднее Конституционным Судом РФ (Определение Конституционного Суда РФ от 11 ноября 2008 г. № 556-О-Р).

Предписание Конституционного Суда РФ о пересмотре судебного акта арбитражного суда может содержаться не только в постановлении, но и в определении этого суда.

С заявлением о пересмотре судебного акта новым обстоятельствам в связи с установленным Европейским Судом по правам человека нарушением положений Конвенции о защите прав человека и основных свобод при рассмотрении арбитражным судом конкретного дела могут обратиться лица, участвовавшие в деле, в связи с принятием решения, по которому состоялось обращение в Европейский Суд по правам человека, а также иные лица, не участвовавшие в данном деле, о правах и обязанностях которых суд принял судебный акт.

Заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта на основании п. 1 АПК РФ может быть подано в срок, установленный ч. 2 АПК РФ, но не позднее шести месяцев со дня вступления в законную силу последнего судебного акта, принятием которого закончилось рассмотрение дела по существу (ч. 2 АПК РФ).

Для пересмотра судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам характерно то, что об этих обстоятельствах заявителю или суду стало известно лишь после рассмотрения и разрешения дела и вступления решения (акта) в законную силу. При пересмотре актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам не требуется проверять по материалам дела правильность применения судом закона, совершения тех или иных процессуальных действий, исследования и оценки доказательств, что имеет место при пересмотре решений в кассационной инстанции и в порядке надзора. Главная задача суда — выяснить наличие или отсутствие новых и вновь открывшихся обстоятельств и установить, повлияли ли они на правильность вынесенного судебного акта.

Обстоятельства, являющиеся основаниями к пересмотру судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, должны быть доказаны, поскольку суд, разрешающий ходатайства о пересмотре этого акта, должен быть убежден в наличии оснований для пересмотра.

Объектом пересмотра по новым или вновь открывшимся обстоятельствам является вступивший в законную силу судебный акт (ст. 309 АПК РФ). Это правило распространяется и на судебные акты, которые немедленно вступают в законную силу.

В действующем АПК РФ записано, что по новым или вновь открывшимся обстоятельствам могут быть пересмотрены только вступившие в законную силу судебные акты (ст. 309 АПК РФ). Это решения арбитражного суда первой инстанции, постановления арбитражных судов апелляционной и кассационной инстанций, а также определения и постановления Президиума Верховного Суда РФ после вступления их в законную силу.

Определения арбитражного суда могут быть пересмотрены по новым или вновь открывшимся обстоятельствам в случаях, если:

1) в соответствии с АПК РФ предусмотрено обжалование определения;

2) определение препятствует дальнейшему движению дела.

При этом определения арбитражного суда первой инстанции, которые по АПК РФ обжалуются в порядке апелляционного производства, могут быть пересмотрены по новым или вновь открывшимся обстоятельствам после истечения срока на подачу апелляционной жалобы.

Определения,

По новым или вновь открывшимся обстоятельствам могут быть пересмотрены не только решения суда первой инстанции, постановления апелляционной и кассационной инстанций, но и дополнительные решения (ст. 178 АПК РФ) суда первой инстанции, дополнительные постановления апелляционной и кассационной инстанций.

По новым и вновь открывшимся обстоятельствам могут пересматриваться постановления апелляционной, кассационной и надзорной инстанций, которыми изменен судебный акт или принят новый судебный акт.

§ 2. Порядок подачи заявления и пересмотра судебного акта

Арбитражные суды по своей инициативе не могут пересматривать по новым или вновь открывшимся обстоятельствам принятые ими судебные акты.

Право возбуждения производства по новым и вновь открывшимся обстоятельствам предоставлено лицам, участвующим в деле: сторонам, третьим лицам, заявителям и иным заинтересованным лицам — в делах об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и о несостоятельности (банкротстве) организаций и граждан; прокурору по делам, предусмотренным ч. 1 ст. 52 АПК РФ, государственным органам, органам местного самоуправления и иным органам, обратившимся в арбитражный суд с иском. Такое право предоставлено и судебному приставу-исполнителю, взыскателю, должнику в делах по жалобам на действия судебного пристава-исполнителя.

Заявление о пересмотре судебного акта по новым и вновь открывшимся обстоятельствам может быть подано также лицами, не привлеченными к участию в деле, о правах и обязанностях которых суд принял судебный акт.

Прокурор вправе требовать пересмотра судебных актов по новым и вновь открывшимся обстоятельствам только по делам, перечисленным в ст. 52 АПК РФ.

Заявление о пересмотре дела по новым и вновь открывшимся обстоятельствам может быть подано в Верховный Суд РФ только Генеральным прокурором РФ или его заместителем, в Федеральный арбитражный суд округа и в арбитражный суд субъекта Российской Федерации — также прокурором или заместителем прокурора субъекта Российской Федерации и приравненными к ним прокурорами и их заместителями (ст. 52 АПК РФ).

Прокуроры районов права на возбуждение пересмотра актов арбитражных судов по новым и вновь открывшимся обстоятельствам не имеют.

Право на возбуждение производства о пересмотре по новым и вновь открывшимся обстоятельствам судебного акта предоставлено правопреемникам лиц, участвующих в деле, лиц, определенных в соответствии со ст. 48 АПК РФ, а по вопросам о наложении судебного штрафа — также лицами, на которых в соответствии с АПК РФ арбитражным судом наложен судебный штраф (ст. 66, 96, 154, 332 АПК РФ).

Заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по новым и вновь открывшимся обстоятельствам подается в арбитражный суд, принявший данный судебный акт, лицами, участвующими в деле, не позднее трех месяцев со дня открытия обстоятельств, являющихся основанием для пересмотра судебного акта.

В случае, если наличие обстоятельства, предусмотренного 1 настоящего Кодекса, выявлено при рассмотрении кассационных жалобы, представления или надзорных жалобы, представления, указанный трехмесячный срок исчисляется со дня размещения определения об отказе в передаче кассационных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии Верховного Суда РФ, определения об отказе в передаче надзорных жалобы, представления для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда РФ в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Сроки для подачи заявления о пересмотре решения исчисляются по определенным правилам. В случае обнаружения обстоятельства, которое не было и не могло быть известно ни заявителю, ни арбитражному суду, срок исчисляется со дня установления указанного обстоятельства. Днем установления этих обстоятельств следует считать день, когда они стали известны заявителю или арбитражному суду.

В случае совершения преступных действий сторонами, представителями, свидетелями, экспертами, переводчиками, судьями — этот срок должен исчисляться со дня вступления приговора суда в законную силу. При отмене решения арбитражного суда, приговора, определения или постановления суда общей юрисдикции либо постановления иного органа, послужившего основанием к вынесению данного решения, срок для возбуждения производства по пересмотру решения по новым обстоятельствам исчисляется со дня вступления в законную силу акта соответствующего органа об отмене того или иного постановления суда или арбитражного суда либо вынесения органом государственного управления постановления, противоположного содержанию по тому акту, который был положен в основу пересматриваемого арбитражным судом решения.

По ходатайству лица, обратившегося с заявлением, пропущенный срок подачи заявления может быть восстановлен арбитражным судом при условии, если ходатайство подано не позднее шести месяцев со дня открытия обстоятельств, являющихся основанием пересмотра, и арбитражный суд признает причины пропуска срока уважительными.

Пропуск шестимесячного срока для обращения с заявлением о пересмотре судебного акта по новым и вновь открывшимся обстоятельствам, независимо от причин пропуска срока, служит основанием для возвращения заявления со ссылкой на п. 2 ч. 1 ст. 315 АПК РФ.

Заявление о пересмотре судебного акта по новым и вновь открывшимся обстоятельствам подается в арбитражный суд в письменной форме. Заявление подписывается лицом, подающим заявление, или его представителем, уполномоченным на подписание заявления.

В заявлении о пересмотре судебного акта по новым и вновь открывшимся обстоятельствам должны быть указаны: наименование арбитражного суда, в который подается заявление; наименования лица, подающего заявление, и других лиц, участвующих в деле, их адрес или место жительства; наименование арбитражного суда, принявшего судебный акт, о пересмотре которого по вновь открывшимся обстоятельствам ходатайствует заявитель; номер дела, дата принятия судебного акта; предмет спора; требование лица, подающего заявление; новое или вновь открывшееся обстоятельство, предусмотренное ст. 311 АПК РФ, и являющееся, по мнению заявителя, основанием для постановки вопроса о пересмотре судебного акта по новым и вновь открывшимся обстоятельствам, со ссылкой на документы, подтверждающие открытие или установление этого обстоятельства; перечень прилагаемых документов.

В заявлении могут быть также указаны номера телефонов, факсов, адреса электронной почты лиц, участвующих в деле, и иные сведения.

Лицо, подающее заявление, обязано направить другим лицам, участвующим в деле, копии заявления и приложенных документов, которые у них отсутствуют, заказным письмом с уведомлением о вручении.

К заявлению должны быть приложены: копии документов, подтверждающих новые или вновь открывшиеся обстоятельства; копия судебного акта, о пересмотре которого ходатайствует заявитель; документ, подтверждающий направление другим лицам, участвующим в деле, копий заявления и документов, которые у них отсутствуют;

К заявлению прилагаются необходимые доказательства, из которых устанавливается день открытия указанных обстоятельств. Днем открытия таких обстоятельств следует считать день, когда они стали или могли стать известны заявителю. Если новое или вновь открывшееся обстоятельство связано с приговором, решением суда, постановлением иного органа, то днем открытия этого обстоятельства считается день вступления в законную силу приговора, решения суда, вступления в силу принятого иным органом постановления, противоположного по своему содержанию тому, на котором был основан судебный акт, либо день, когда заявителю стало или могло стать известно о вступлении в силу приговора, решения, постановления.

Заявление о пересмотре судебных актов по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, а также жалобы на определения о возвращении заявлений и на определения судов об отказе в удовлетворении заявлений не облагаются государственной пошлиной (гл. 25.3 НК РФ).

Заявление о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, поданное с соблюдением требований, предъявляемых Кодексом к его форме и содержанию, принимается к производству соответствующего арбитражного суда.

Принятие заявления к производству арбитражного суда осуществляется судьей единолично в пятидневный срок со дня его поступления в арбитражный суд.

О принятии заявления к производству арбитражный суд выносит определение.

В определении указываются время и место проведения судебного заседания по рассмотрению заявления.

Копии определения направляются лицам, участвующим в деле.

Арбитражный суд возвращает заявителю поданное им заявление о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, если при решении вопроса о принятии его к производству установит, что заявление подано в суд, не компетентный на его рассмотрение, либо в нем содержится требование о пересмотре судебного акта, не вступившего в законную силу; заявление подано после истечения установленного срока и отсутствует ходатайство о его восстановлении или в восстановлении пропущенного срока на подачу заявления отказано; не соблюдены требования, предъявляемые Кодексом к форме и содержанию заявления.

О возвращении заявления выносится определение.

Копия определения направляется заявителю вместе с заявлением и прилагаемыми к нему документами не позднее следующего дня после дня его вынесения.

Определение арбитражного суда о возвращении заявления может быть обжаловано (ст. 315 АПК РФ).

Если заявление о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам подано в арбитражный суд первой, апелляционной или кассационной инстанций после того, как дело по пересмотру того же судебного акта принято к производству и находится в суде кассационной инстанции или в Верховном Суде РФ в связи с рассмотрением соответственно кассационной жалобы или жалобы (представления) о пересмотре судебного акта в порядке надзора, арбитражный суд, в который подано заявление о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, приостанавливает производство по данному заявлению (п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ) до принятия судебного акта по результатам рассмотрения соответственно кассационной жалобы или жалобы (представления) о пересмотре судебного акта в порядке надзора.

В случае, если после принятия к производству арбитражным судом заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам на этот судебный акт подана жалоба (представление) о его пересмотре в порядке надзора, то суд, в который подана жалоба (представление), приостанавливает рассмотрение жалобы (представления) о пересмотре судебного акта в порядке надзора (п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ) до вступления в законную силу судебного акта, принятого по результатам рассмотрения заявления по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Заявление о пересмотре вступившего в законную силу судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам арбитражный суд рассматривает в судебном заседании в срок, не превышающий месяца со дня его поступления в арбитражный суд.

Заявитель и другие лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не является препятствием для рассмотрения заявления.

Судья, принимавший участие в принятии судебного акта, подлежащего пересмотру по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, вправе принимать участие в рассмотрении этого дела.

Разбирая дело, арбитражный суд должен установить наличие новых или вновь открывшихся обстоятельств и решить, являются ли эти обстоятельства существенными для дела, т. е. такими, при ознакомлении с которыми арбитражный суд принял бы иное решение.

Лица, участвующие в деле, до разбирательства дела и в судебном заседании вправе представлять доказательства в подтверждение или опровержение оснований к пересмотру судебного акта. Эти доказательства исследуются и оцениваются судом по общим правилам арбитражного судопроизводства.

По результатам рассмотрения заявления о пересмотре вступивших в законную силу решения, постановления, определения по новым или вновь открывшимся обстоятельствам арбитражный суд принимает решение, постановление об удовлетворении заявления и отмене ранее принятого им судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам или выносит определение об отказе в удовлетворении заявления.

В случае отмены судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам дело повторно рассматривается тем же арбитражным судом, которым отменен ранее принятый им судебный акт, в общем порядке, определенном АПК РФ для рассмотрения дел в арбитражном суде первой, апелляционной, кассационной инстанций, а также в порядке надзора (ч. 2 ст. 317 АПК РФ).

При повторном рассмотрении дела сроки исчисляются по правилам исчисления сроков для рассмотрения дела в суде соответствующей инстанции, а также в порядке надзора. При этом действия по подготовке дела к судебному разбирательству могут осуществляться судом с учетом конкретных обстоятельств дела.

По результатам пересмотра судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам арбитражный суд принимает новый судебный акт.

Арбитражный суд вправе повторно рассмотреть дело непосредственно после отмены судебного акта в том же судебном заседании, если лица, участвующие в деле, или их представители присутствуют в судебном заседании и не заявили возражений относительно рассмотрения дела по существу в том же судебном заседании.

Копии определения об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам направляются лицам, участвующим в деле.

Решение, постановление арбитражного суда об отмене судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам и определение об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам могут быть обжалованы (ч. 5 ст. 317 АПК РФ).

Судебный акт арбитражного суда первой или апелляционной инстанции об удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам или

Определение об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, вынесенное арбитражным судом кассационной инстанции, может быть обжаловано в суд кассационной инстанции (ч. 2 ст. 291 АПК РФ). Постановление арбитражного суда кассационной инстанции об удовлетворении заявления может быть пересмотрено Верховным Судом РФ в кассационном порядке.

Определение об отказе в удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, решение об удовлетворении такого заявления, принятые Верховным Судом РФ в качестве суда первой инстанции, могут быть пересмотрены в порядке надзора по правилам гл. 36 АПК РФ.

Если на решение или постановление арбитражного суда первой, апелляционной или кассационной инстанций об удовлетворении заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам и отмене ранее принятого им судебного акта подана апелляционная или кассационная жалоба или жалоба (представление) о пересмотре в порядке надзора, арбитражный суд приостанавливает производство по пересмотру судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам (п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ) до вступления в законную силу судебного акта соответствующего суда, принятого по результатам рассмотрения жалобы или представления.

В случае отмены оспариваемого решения или постановления суда первой, апелляционной или кассационной инстанций производство по пересмотру судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам прекращается (п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ), кроме случаев направления арбитражным судом кассационной инстанции или Президиумом Верховного Суда РФ заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам на новое рассмотрение.

Глава 34 Производство по делам, связанным с исполнением судебных актов арбитражных судов

§ 1. Источники права, регулирующие исполнительное производство

Исполнительное производство — это система урегулированных нормами права общественных отношений, возникающих при принудительном исполнении актов арбитражных судов и судов общей юрисдикции, а также актов иных органов.

Эти отношения весьма специфичны и имеют свой субъектный состав — судебный пристав-исполнитель, взыскатель, должник, специалист, понятые и др., свой объект, свое содержание и предпосылки возникновения. Эта специфика и предопределяет самостоятельность системы правовых норм, регулирующих исполнительное производство, их отличие от иных правовых норм.

Источникам права, регулирующего исполнительное производство в Российской Федерации, посвящена ст. 3 Федерального закона от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (в ред. от 2 декабря 2019 г. №З, далее — Закон об исполнительном производстве, Закон). В ней говорится, что законодательство Российской Федерации об исполнительном производстве основано на Конституции РФ и состоит из настоящего Федерального закона, Федерального закона от 21 июля 1997 г. № 118-ФЗ «Об органах принудительного исполнения Российской Федерации» (далее — Федеральный закон «Об органах принудительного исполнения Российской Федерации») и иных федеральных законов, регулирующих условия и порядок принудительного исполнения судебных актов, актов других органов и должностных лиц.

На основании и во исполнение Федерального закона от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ Президент РФ и Правительство РФ принимают нормативные правовые акты по вопросам обеспечения исполнительного производства.

Если международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве, то применяются правила международного договора.

Из содержания ст. 3 Закона об исполнительном производстве следует, что к источникам исполнительного права в Российской Федерации закон относит только федеральные законы и нормативные правовые акты, принимаемые Правительством РФ по вопросам исполнительного производства.

Отношения, возникающие в исполнительном производстве, регулируются целым рядом правовых актов[453]. Среди них особое место занимает Федеральный закон от 21 июля 1997 г. № 118-ФЗ «Об органах принудительного исполнения Российской Федерации» (далее — Об органах принудительного исполнения). Этот закон устанавливает систему принудительного исполнения РФ, органы принудительного исполнения, перечень работников этих органов, задачи органов принудительного исполнения (далее — ОПИ), полномочия по организации деятельности ОПИ, полномочия Главного судебного исполнителя РФ, полномочия Главного судебного исполнителя субъекта РФ, полномочия старшего судебного исполнителя, сотрудников ОПИ, права и обязанности судебного пристава-исполнителя в процессе принудительного исполнения судебных актов и актов других органов, соблюдение прав и законных интересов граждан и организаций, обязательность требований сотрудника ОПИ, ответственность сотрудников ОПИ, надзор и контроль за их деятельностью, страховые гарантии и гарантии социальной защиты сотрудников ОПИ и право на возмещение ущерба, порядок финансирования и материально-технического обеспечения службы судебных приставов.

Закон об исполнительном производстве является основным нормативным актом, детально регламентирующим отношения, возникающие при принудительном исполнении судебных актов и актов других органов. Он определяет условия и порядок принудительного исполнения судебных актов, актов других органов и должностных лиц, которым при осуществлении установленных федеральным законом полномочий предоставлено право возлагать на иностранные государства, физических лиц (далее — граждане), юридических лиц, Российскую Федерацию, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования (далее — организации) обязанности по передаче другим гражданам, организациям или в соответствующие бюджеты денежных средств и иного имущества либо совершению в их пользу определенных действий или воздержанию от совершения определенных действий.

Условия и порядок исполнения судебных актов по передаче гражданам, организациям денежных средств соответствующего бюджета бюджетной системы Российской Федерации устанавливаются бюджетным законодательством Российской Федерации.

Условия и порядок исполнения отдельных судебных актов, актов других органов и должностных лиц могут устанавливаться иными федеральными законами (ст. 1 Закона).

Закон об исполнительном производстве определяет органы принудительного исполнения, иные органы и организации, исполняющие требования судебных актов и актов других органов, а также лиц, участвующих в исполнительном производстве, устанавливает перечень исполнительных документов, требования, предъявляемые к ним, и правовые последствия нарушения этих требований, меры принудительного исполнения и основания их применения, четко регламентирует порядок возбуждения, приостановления, прекращения и окончания исполнительного производства, место, время и сроки совершения исполнительных действий, сроки предъявления исполнительных документов к исполнению и порядок их восстановления.

К источникам права, регулирующим исполнительное производство, относятся также ГПК РФ, АПК РФ.

Источниками, регулирующими исполнительное производство, могут быть и материально-правовые нормативные акты, поскольку в них содержатся правовые нормы, регламентирующие принудительное исполнение судебных актов. Так, например, ГК РФ содержит нормы, регламентирующие очередность списания денежных средств (ст. 855), порядок проведения торгов (ст. 448, 449). При оценке имущества должника следует руководствоваться Федеральным законом от 27 июля 1998 г. № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации» (в ред. от 28 ноября 2018 г. № 451-ФЗ)), который определяет правовые основы регулирования

К источникам права, регулирующего исполнительное производство, следует отнести и Бюджетный кодекс РФ (в ред. от 12 ноября 2019 г. № 367-ФЗ).

Федеральным законом «О внесении изменений в Бюджетный кодекс Российской Федерации, Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации, Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации и Федеральный закон “Об исполнительном производстве”» он дополнен гл. 24.1, регулирующей исполнение судебных актов по обращению взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации. В частности, в ст. 242.1 Кодекса указывается, что исполнение судебных актов по обращению взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации производится в соответствии с настоящим Кодексом на основании исполнительных документов (исполнительный лист, судебный приказ) с указанием сумм, подлежащих взысканию в валюте Российской Федерации, а также в соответствии с установленными законодательством Российской Федерации требованиями, предъявляемыми к исполнительным документам, по срокам предъявления исполнительных документов, перерыву срока предъявления исполнительных документов, восстановлению пропущенного срока предъявления исполнительных документов.

Нормативные акты, принимаемые Правительством РФ по вопросам исполнительного производства, должны соответствовать Законам об исполнительном производстве и о судебных приставах. Например, постановление Правительства РФ от 29 июня 2016 № 606 (ред. от 20 ноября 2018 г.) «О порядке направления с использованием информационно-телекоммуникационных сетей извещения в форме электронного документа, подписанного судебным приставом-исполнителем усиленной квалифицированной электронной подписью, и об использовании федеральной государственной информационной системы “Единый портал государственных и муниципальных услуг (функций)” для подачи ходатайств, объяснений, отводов и жалоб» (вместе с «Правилами направления с использованием информационно-телекоммуникационных сетей извещения в форме электронного документа, подписанного судебным приставом-исполнителем усиленной квалифицированной электронной подписью, при соблюдении которых лицо, участвующее в исполнительном производстве, считается извещенным»); Постановление Правительства РФ от 30 января 2013 г. № 66 (ред. от 18 января 2017 г.) >«О Правилах направления информации о торгах по продаже заложенного недвижимого имущества в ходе исполнительного производства для размещения в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет”»; Постановление Правительства РФ от 5 декабря 2017 г. № 1473 >«О внесении изменения в Правила направления с использованием информационно-телекоммуникационных сетей извещения в форме электронного документа, подписанного судебным приставом-исполнителем усиленной квалифицированной электронной подписью, при соблюдении которых лицо, участвующее в исполнительном производстве, считается извещенным».

Как и в иных отраслях российского права, Закон об исполнительном производстве закрепляет приоритет правил, установленных международным договором Российской Федерации, перед «внутренним» законодательством, регулирующим принудительное исполнение судебных актов и актов других органов. Если международным договором установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены законами Российской Федерации, то применяются правила международного договора.

К таким актам следует отнести Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности, подписанное 20 марта 1992 г. в Киеве государствами — участниками СНГ, Конвенцию о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам между государствами-членами СНГ (подписанную 22 января 1993 г.); Гаагскую конвенцию о признании и исполнении иностранных решений по гражданским и торговым делам (1966) и др.

Постановления Конституционного Суда РФ тоже могут быть источниками исполнительного производства. Акты или отдельные их положения, признанные Конституционным Судом РФ неконституционными, утрачивают силу; признанные не соответствующими Конституции РФ не вступившие в силу международные договоры Российской Федерации не подлежат введению в действие или применению. Решения судов и иных органов, основанные на актах, признанных Конституционным Судом РФ неконституционными, не подлежат исполнению и должны быть пересмотрены в установленных федеральным законом случаях. Если признание нормативного правового акта неконституционным создало пробел в правовом регулировании, непосредственно применяется Конституция РФ.

Признание Конституционным Судом РФ нормативного правового акта или договора либо отдельных их положений не соответствующими Конституции РФ является основанием отмены в установленном порядке положений других нормативных актов, основанных на нормативном правовом акте или договоре, признанном неконституционным, либо воспроизводящих его или содержащих такие же положения, какие были предметом обращения. Положения этих нормативных правовых актов и договоров не могут применяться судами, другими органами и должностными лицами.

Толкование Конституции РФ, данное Конституционным Судом РФ, является официальным и обязательным для всех представительных, исполнительных и судебных органов государственной власти, органов местного самоуправления, предприятий, учреждений, организаций, должностных лиц, граждан и их объединений.

Так, постановлением от 10 марта 2016 г. № 7-П «По делу о проверке конституционности части 1 статьи 21, части 2 статьи 22 и части 4 статьи 46 Федерального закона “Об исполнительном производстве” в связи с жалобой гражданина М.Л. Ростовцева» Конституционный Суд РФ признал не соответствующими >Конституции РФ ее >ст. 35 (ч. 2), >46 (ч. 1) и >55 (ч. 3), положения >ч. 1 ст. 21, >ч. 2 ст. 22 и >ч. 4 ст. 46 Закона об исполнительном производстве в той мере, в какой эти положения в их взаимосвязи позволяют — при неоднократном прерывании срока предъявления исполнительного документа к исполнению предъявлением исполнительного документа к исполнению с последующим возвращением взыскателю на основании его заявления — каждый раз исчислять течение этого срока заново с момента возвращения исполнительного документа по данному основанию взыскателю и продлевать его тем самым на неопределенно длительное время[454].

Постановления Пленума ВС РФ и Пленума ВАС РФ не названы в Законе об исполнительном производстве в качестве источников исполнительного производства, но имеют большое значение в практической работе судебных приставов-исполнителей. Так, 17 ноября 2015 г. Пленум Верховного Суда РФ принял постановление № 50 «О применении судами законодательства при рассмотрении некоторых вопросов, возникающих в ходе исполнительного производства».

§ 2. Органы, осуществляющие исполнение актов арбитражных судов

Органы принудительного исполнения.Исполнение судебных актов, а также актов других юрисдикционных органов, подлежащих принудительному исполнению, возлагается на органы принудительного исполнения Российской Федерации. Система принудительного исполнения Российской Федерации включает:

• федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по обеспечению установленного порядка деятельности судов, исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц, правоприменительные функции и функции по контролю и надзору в установленной сфере деятельности (далее — федеральный орган принудительного исполнения, Федеральная служба судебных приставов), и его подразделения;

• территориальные органы Федеральной службы судебных приставов (далее — территориальный орган принудительного исполнения) и их подразделения.

Структура и деятельность Федерального органа принудительного исполнения регулируются Положением о федеральном органе принудительного исполнения и утверждаются Президентом РФ.

Руководитель федерального органа принудительного исполнения является главным судебным приставом Российской Федерации. В федеральном органе

Территориальные органы принудительного исполнения.

Территориальные органы принудительного исполнения создаются федеральным органом принудительного исполнения на территориях субъектов Российской Федерации. Федеральным органом принудительного исполнения могут создаваться территориальные органы принудительного исполнения межрегионального уровня.

Руководитель территориального органа принудительного исполнения является главным судебным приставом субъекта Российской Федерации (главным судебным приставом субъектов Российской Федерации).

В территориальном органе принудительного исполнения по ходатайству руководителя территориального органа принудительного исполнения на основании решения руководителя федерального органа принудительного исполнения могут создаваться подразделения для выполнения задач органа принудительного исполнения.

Работники органов принудительного исполнения. К работникам федерального органа принудительного исполнения, территориальных органов принудительного исполнения и их подразделений (далее — органы принудительного исполнения) относятся граждане, проходящие службу в органах принудительного исполнения в должности, по которой предусмотрено присвоение специального звания (далее — сотрудники), федеральные государственные гражданские служащие, замещающие должности федеральной государственной гражданской службы в органах принудительного исполнения, рабочие и служащие органов принудительного исполнения. Предельная штатная численность работников органов принудительного исполнения (без рабочих и служащих по охране, обслуживанию зданий и транспортному обеспечению) утверждается Президентом РФ.

Порядок и условия прохождения службы сотрудниками органов принудительного исполнения регламентируются Федеральным законом «О службе в органах принудительного исполнения Российской Федерации и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Сотрудники органов принудительного исполнения в зависимости от исполняемых ими обязанностей проходят службу в должностях судебных приставов-исполнителей при директоре Федеральной службы судебных приставов — главном судебном приставе РФ, ведущих судебных приставов-исполнителей, судебных приставов-исполнителей (далее — судебные приставы-исполнители), судебных приставов по обеспечению установленного порядка деятельности судов при директоре Федеральной службы судебных приставов — главном судебном приставе РФ, судебных приставов по обеспечению установленного порядка деятельности судов, младших судебных приставов по обеспечению установленного порядка деятельности судов (далее — судебные приставы по обеспечению установленного порядка деятельности судов), старших судебных приставов, ведущих дознавателей, дознавателей (далее — дознаватель). В соответствии с законодательством Российской Федерации могут учреждаться иные должности сотрудников органов принудительного исполнения.

Сотрудники органов принудительного исполнения обязаны хранить государственную и иную охраняемую законом тайну, а также не разглашать ставшие им известными в связи с исполнением должностных обязанностей сведения, затрагивающие частную жизнь, честь и достоинство граждан, другую конфиденциальную информацию.

Задачи органов принудительного исполнения установлены ст. 6.5 Закона о принудительном исполнении.Органы принудительного исполнения в своей деятельности руководствуются Конституцией РФ, федеральными конституционными законами, международными договорами Российской Федерации, настоящим Федеральным законом, Федеральным законом «Об исполнительном производстве», Федеральным законом «О службе в органах принудительного исполнения Российской Федерации и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», другими федеральными законами, а также принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

Полномочия федерального органа исполнительной власти по организации деятельности органов принудительного исполнения.Федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере обеспечения установленного порядка деятельности судов и исполнения судебных актов и актов других органов, осуществляет координацию и контроль деятельности находящейся в его ведении Федеральной службы судебных приставов, а также функции по принятию нормативных правовых актов, относящихся к сфере деятельности этой службы.

Главный судебный пристав Российской Федерации возглавляет Федеральную службу судебных приставов.

Главный судебный пристав Российской Федерации: осуществляет руководство деятельностью органов принудительного исполнения; осуществляет контроль за принудительным исполнением судебных актов, актов других органов и должностных лиц; осуществляет контроль за обеспечением установленного порядка деятельности судов и охраны зданий, помещений судов, а также определяет порядок организации деятельности судебных приставов в этой области; в случае необходимости принимает решение об охране здания, помещений суда в круглосуточном режиме, а также определяет перечень должностей сотрудников органов принудительного исполнения, которым предоставлено право на постоянное ношение и хранение огнестрельного оружия, специальных средств; осуществляет контроль за обеспечением безопасности при совершении исполнительных действий и применении мер принудительного исполнения (далее — совершение исполнительных действий), производстве предварительного расследования в форме дознания, охране зданий, помещений органов принудительного исполнения и другие установленные Законом о принудительном исполнении.

Полномочия главного судебного пристава субъекта (главного судебного пристава субъектов) РФ и полномочия старшего судебного пристава установлены ст. 9 и10 указанного Закона.

В зависимости от выполняемых функций судебные приставы делятся на две категории. В первую категорию входят судебные приставы, обеспечивающие установленный порядок деятельности судов.

Непосредственное же осуществление функций по исполнению судебных актов и актов иных органов возлагается на другую категорию судебных приставов — судебных приставов-исполнителей.

Обязанности и права судебных приставов-исполнителей установлены ст. 12 Закона о принудительном исполнении.

В процессе принудительного исполнения судебных актов и актов других органов, предусмотренных Федеральным законом «Об исполнительном производстве», судебный пристав-исполнитель:

• принимает меры по своевременному, полному и правильному исполнению исполнительных документов;

• предоставляет сторонам исполнительного производства (далее — стороны) или их представителям возможность знакомиться с материалами исполнительного производства, делать из них выписки, снимать с них копии;

• рассматривает заявления сторон по поводу исполнительного производства и их ходатайства, выносит соответствующие постановления, разъясняя сроки и порядок их обжалования;

• обязан взять самоотвод, если он заинтересован в ходе исполнительного производства либо имеются иные обстоятельства, вызывающие сомнения в его беспристрастности;

• получает и обрабатывает персональные данные при условии, что они необходимы для своевременного, полного и правильного исполнения исполнительных документов в объеме, необходимом для этого;

• объявляет розыск должника по исполнительному документу, его имущества или розыск ребенка по исполнительному документу, содержащему требование об отобрании или о передаче ребенка, порядке общения с ребенком, требование о возвращении незаконно перемещенного в Российскую Федерацию или удерживаемого в Российской Федерации ребенка или об осуществлении в отношении такого ребенка прав доступа на основании международного договора Российской Федерации, и осуществляет такой розыск в соответствии с законодательством Российской Федерации;

• осуществляет межгосударственный розыск лиц в соответствии с международными договорами Российской Федерации и взаимодействие по вопросам межгосударственного розыска с компетентными органами иностранных государств в порядке, предусмотренном международными договорами Российской Федерации;

• осуществляет на основании судебного акта по гражданскому делу розыск гражданина-ответчика и (или) ребенка в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по

• осуществляет производство по делам об административных правонарушениях в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях;

• при выявлении признаков преступления составляет сообщение об этом и направляет его начальнику органа дознания (старшему судебному приставу) для принятия решения в порядке, установленном уголовно-процессуальным законодательством.

Судебный пристав-исполнитель имеет право:

• получать при совершении исполнительных действий необходимую информацию, в том числе персональные данные, объяснения и справки; проводить у работодателей проверку исполнения исполнительных документов на работающих у них должников и ведения финансовой документации по исполнению указанных документов; давать гражданам и организациям, участвующим в исполнительном производстве, поручения по вопросам совершения конкретных исполнительных действий; входить в помещения и хранилища, занимаемые должниками или принадлежащие им, производить осмотры указанных помещений и хранилищ, при необходимости вскрывать их, а также на основании определения соответствующего суда совершать указанные действия в отношении помещений и хранилищ, занимаемых другими лицами или принадлежащих им; арестовывать, изымать, передавать на хранение и реализовывать арестованное имущество, за исключением имущества, изъятого из оборота в соответствии с законом; налагать арест на денежные средства и иные ценности должника, находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, в размере, указанном в исполнительном документе; использовать нежилые помещения при согласии собственника для временного хранения изъятого имущества, возлагать на соответствующих лиц обязанность по его хранению, использовать транспорт взыскателя или должника для перевозки имущества с отнесением расходов за счет должника;

• в случае неясности положений исполнительного документа, способа и порядка его исполнения обратиться в суд, другой орган или к должностному лицу, выдавшим исполнительный документ, с заявлением о разъяснении способа и порядка его исполнения; объявлять розыск должника, его имущества или розыск ребенка;

• вызывать граждан и должностных лиц по исполнительным документам, находящимся в производстве;

• при совершении исполнительных действий проверять документы, удостоверяющие личность, у лиц, участвующих в исполнительном производстве;

• при производстве розыска должника, его имущества, розыска ребенка (исполнительного розыска), розыска на основании судебного акта по гражданскому делу гражданина-ответчика и (или) ребенка или межгосударственного розыска лиц в соответствии с международными договорами Российской Федерации и при взаимодействии по вопросам межгосударственного розыска с компетентными органами иностранных государств в порядке, предусмотренном международными договорами Российской Федерации, проводить исполнительно-разыскные действия: запрашивать из банков данные оперативно-справочной, разыскной информации и обрабатывать необходимые для производства розыска персональные данные, в том числе сведения о лицах и об их имуществе, проверять документы, удостоверяющие личность гражданина, если имеются основания полагать, что он и (или) его имущество находятся в розыске или он удерживает ребенка, находящегося в розыске, осуществлять отождествление личности, опрашивать граждан, наводить справки, изучать документы, осматривать имущество, обследовать помещения, здания, сооружения, участки местности, занимаемые разыскиваемыми лицами или принадлежащие им, а также транспортные средства, принадлежащие указанным лицам;

• при исполнении служебных обязанностей обращаться за содействием к сотрудникам органов внутренних дел, органов миграционного учета, органов федеральной службы безопасности, органов, уполномоченных в области защиты населения и территорий от чрезвычайных ситуаций, иных органов государственной власти, органов местного самоуправления, а также к военнослужащим и сотрудникам войск национальной гвардии Российской Федерации;

• совершать иные действия, предусмотренные Федеральным законом «Об исполнительном производстве».

Сотрудник органов принудительного исполнения обязан использовать предоставленные ему права в соответствии с законом и не допускать в своей деятельности ущемления прав и законных интересов граждан и организаций. Сотрудник органов принудительного исполнения обязан не разглашать сведения, составляющие личную и семейную тайну.

Сотрудник органов принудительного исполнения обязан не допускать совершение исполнительных действий для достижения целей и решения задач, не предусмотренных законодательством об исполнительном производстве.

Законные требования сотрудника органов принудительного исполнения подлежат выполнению всеми органами, организациями, должностными лицами и гражданами на территории Российской Федерации.

Поскольку судебный пристав-исполнитель при выполнении функций выступает как представитель власти, требования судебного пристава-исполнителя, заявленные в пределах его полномочий, обязательны для всех органов, организаций, должностных лиц и граждан на территории Российской Федерации. Информация, документы и их копии, необходимые для осуществления судебными приставами-исполнителями своих функций, предоставляются по их требованию безвозмездно и в установленный ими срок.

За невыполнение гражданами и должностными лицами законных требований судебного пристава-исполнителя и нарушение законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а равно за утрату исполнительного документа либо несвоевременное его отправление, представление недостоверных сведений о доходах и об имущественном положении должника, а также несообщение должником об увольнении с работы, о новом месте работы или месте жительства виновные граждане и должностные лица подвергаются судебным приставом-исполнителем штрафу в соответствии со ст. 17.14 КоАП РФ, а за уклонение без уважительных причин от явки по вызову судебного пристава-исполнителя или к месту совершения исполнительных действий — приводу, о чем выносится соответствующее постановление.

В случае нарушения законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве виновное лицо подвергается административной или >уголовной ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации (ст. 113 Закона об исполнительном производстве).

В силу ст. 315 УК РФ злостное неисполнение представителем власти, государственным служащим, служащим органа местного самоуправления, а также служащим государственного или муниципального учреждения, коммерческой или иной организации вступивших в законную силу приговора суда, решения суда или иного судебного акта, а равно воспрепятствование их исполнению наказываются штрафом в размере до 200 тыс. руб. или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до 18 месяцев, либо лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до пяти лет, либо обязательными работами на срок от 180 до 240 часов, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет.

В некоторых случаях требования юрисдикционных актов могут исполняться без участия судебных приставов-исполнителей. В случаях, предусмотренных федеральным законом, требования, содержащиеся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц, исполняются органами, организациями, в том числе государственными органами, органами местного самоуправления, банками и иными кредитными организациями, должностными лицами и гражданами. Указанные лица исполняют требования, содержащиеся в судебных актах, актах других органов и должностных лиц, на основании исполнительных документов, указанных в ст. 12 Закона об исполнительном производстве, в порядке, установленном этим законом и иными федеральными законами.

Исполнительный документ о взыскании денежных средств или об их аресте может быть направлен в банк или иную кредитную организацию непосредственно взыскателем.

Одновременно с исполнительным документом взыскатель представляет в банк или иную кредитную организацию заявление, в котором он должен указать:

1) реквизиты банковского счета взыскателя, на который следует перечислить взысканные денежные средства;

2) фамилию, имя, отчество, гражданство, реквизиты документа, удостоверяющего личность, место жительства или место пребывания, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), данные миграционной карты и документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации взыскателя-гражданина;

3) наименование, идентификационный номер налогоплательщика или код иностранной организации, государственный регистрационный номер, место государственной регистрации и юридический адрес взыскателя — юридического лица.

За неисполнение судебного акта арбитражного суда о взыскании денежных средств с должника при наличии денежных средств на его счетах на банк или иную кредитную организацию, которые осуществляют обслуживание счетов этого должника и которым взыскателем или судебным приставом-исполнителем предъявлен к исполнению исполнительный лист, арбитражным судом может быть наложен судебный штраф (ч. 1 ст. 332 АПК РФ).

Требования судебных актов исполняются также эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг. В соответствии со ст. 8.1 Закона об исполнительном производстве исполнительный документ о списании с лицевого счета или со счета депо должника и о зачислении на лицевой счет или счет депо взыскателя эмиссионных ценных бумаг (далее — исполнительный документ о списании ценных бумаг) может быть направлен взыскателем непосредственно эмитенту, если он самостоятельно осуществляет деятельность по ведению реестра владельцев таких ценных бумаг, или держателю реестра, осуществляющему ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг поручению эмитента, либо депозитарию, осуществляющему учет прав на эмиссионные ценные бумаги должника, при условии, что взыскатель располагает сведениями об имеющихся на указанных счетах должника ценных бумагах.

Одновременно с исполнительным документом о списании ценных бумаг взыскатель представляет заявление, в котором указываются сведения, предусмотренные пп. 2 и 3 ч. 2 ст. 8 Закона об исполнительном производстве. Представитель взыскателя предъявляет документ, удостоверяющий его полномочия, и сведения, предусмотренные настоящей статьей, о взыскателе и о себе.

Исполнительный документ о списании ценных бумаг подлежит исполнению лицом, осуществляющим учет прав на эмиссионные ценные бумаги должника.

При передаче документов, составляющих систему ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, переводе эмиссионных ценных бумаг с лицевого счета на счет депо или со счета депо на лицевой счет либо одним депозитарием другому депозитарию неисполненные или исполненные частично исполнительные документы о списании ценных бумаг передаются новому лицу, осуществляющему учет прав на эмиссионные ценные бумаги должника.

Налоговые органы, банки и иные кредитные организации, а также другие органы, организации и лица, участвующие в исполнении юрисдикционных актов, в случаях, предусмотренных федеральным законом, не являются органами принудительного исполнения.

Если сведений о наличии у должника имущества не имеется, то судебный пристав-исполнитель запрашивает эти сведения у налоговых органов, иных органов и организаций, исходя из размера задолженности, определяемого в соответствии с ч. 2 ст. 69 Закона об исполнительном производстве. При этом у государственных органов, осуществляющих государственную регистрацию прав на имущество, лиц, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, банков и иных кредитных организаций, судебный пристав-исполнитель запрашивает необходимые сведения с разрешения в письменной форме старшего судебного пристава. Взыскатель при наличии у него исполнительного листа с неистекшим сроком предъявления к исполнению вправе обратиться в налоговый орган с заявлением о представлении этих сведений.

У налоговых органов, банков и иных кредитных организаций могут быть запрошены сведения:

1) о наименовании и местонахождении банков и иных кредитных организаций, в которых открыты счета должника;

2) о номерах расчетных счетов, количестве и движении денежных средств в рублях и иностранной валюте;

3) об иных ценностях должника, находящихся на хранении в банках и иных кредитных организациях.

Налоговые органы, органы, реализующие государственную регистрацию прав на имущество, лица, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, банки и иные кредитные организации, иные органы и организации представляют запрошенные сведения в течение семи дней со дня получения запроса.

К субъектам, исполняющим требования судебных актов и актов иных органов, помимо налоговых органов, банков и иных кредитных организаций, относят и финансовые органы, Управления федерального казначейства — при исполнении решений о взыскании с государства как с должника (гл. 24.1 Бюджетного кодекса).

Функции специализированного государственного учреждения при Правительстве РФ «Российский фонд федерального имущества» по реализации имущества, арестованного во исполнение судебных решений или актов органов, которым предоставлено право принимать решения об обращении взыскания на имущество, а также функции по реализации конфискованного, движимого бесхозяйного, изъятого и иного имущества, обращенного в собственность государства в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляет Федеральное агентство по управлению государственным имуществом (Указ Президента РФ от 12 мая 2008 г., Постановление Правительства РФ от 5 июня 2008 г. № 432).

Функции арбитражных судов в стадии исполнения судебных актов.Арбитражный суд, принявший судебный акт (решение, определение, постановление), выдает исполнительный лист на принудительное исполнение данного судебного акта (ст. 319 АПК РФ).

При пропуске срока для предъявления исполнительного листа к исполнению по причинам, признанным арбитражным судом уважительными, пропущенный срок может быть восстановлен судом первой инстанции, рассматривающим дело (ст. 322 АПК РФ, ст. 16 Закона об исполнительном производстве).

В случае утраты исполнительного листа арбитражный суд, принявший судебный акт, может по заявлению взыскателя выдать дубликат исполнительного листа.

Заявление о выдаче дубликата исполнительного листа может быть подано до истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению, за исключением случаев, если исполнительный лист был утрачен судебным приставом-исполнителем или другим осуществляющим исполнение лицом и взыскателю стало об этом известно после истечения срока, установленного для предъявления исполнительного листа к исполнению. В этих случаях заявление о выдаче дубликата исполнительного листа может быть подано в течение месяца со дня, когда взыскателю стало известно об утрате исполнительного листа.

Заявление взыскателя о выдаче дубликата исполнительного листа рассматривается арбитражным судом в судебном заседании в срок, не превышающий 10 дней со дня поступления заявления в суд. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте судебного заседания. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения заявления.

Определение арбитражного суда о выдаче дубликата исполнительного листа или об отказе в выдаче дубликата может быть обжаловано.

При наличии обстоятельств, затрудняющих исполнение судебного акта, арбитражный суд, выдавший исполнительный лист, по заявлению взыскателя, должника или судебного пристава-исполнителя вправе отсрочить или рассрочить исполнение судебного акта, изменить способ и порядок его исполнения.

Заявление об отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта, об изменении способа и порядка его исполнения рассматривается арбитражным судом в месячный срок со дня поступления заявления в арбитражный суд в судебном заседании с извещением взыскателя, должника и судебного пристава-исполнителя. Неявка указанных лиц, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения заявления.

По результатам рассмотрения заявления выносится определение.

В случае предоставления должнику отсрочки или рассрочки исполнения судебного акта арбитражный суд вправе по заявлению взыскателя принять меры по обеспечению исполнения судебного акта.

Определение арбитражного суда об отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта, об изменении способа и порядка его исполнения либо об отказе в удовлетворении заявления об отсрочке или о рассрочке исполнения судебного акта, об изменении способа и порядка его исполнения может быть обжаловано (ст. 324 АПК РФ).

По правилам, установленным ч. 2 ст. 324 АПК РФ, рассматриваются вопросы об отсрочке или о рассрочке взыскания исполнительского сбора, об уменьшении его размера или освобождении от его взыскания, а также иные вопросы, возникающие в процессе исполнительного производства и в силу закона подлежащие рассмотрению судом.

Арбитражный суд разрешает вопрос о повороте исполнения судебного акта. Если приведенный в исполнение судебный акт отменен полностью или в части и принят новый судебный акт о полном или частичном отказе в иске, либо иск оставлен без рассмотрения, либо производство по делу прекращено, ответчику возвращается все то, что было взыскано с него в пользу истца по отмененному или измененному в соответствующей части судебному акту.

Если не приведенный в исполнение судебный акт отменен полностью или в части и принят новый судебный акт о полном или частичном отказе в иске либо иск оставлен без рассмотрения полностью или в части, либо производство по делу прекращено, арбитражный суд принимает судебный акт о полном или частичном прекращении взыскания по отмененному в соответствующей части судебному акту.

Вопрос о повороте исполнения судебного акта разрешается арбитражным судом, принявшим новый судебный акт, которым отменен или изменен ранее принятый судебный акт. Если в постановлении об отмене или изменении судебного акта нет указаний на поворот его исполнения, ответчик вправе подать соответствующее заявление в арбитражный суд первой инстанции.

Заявление о повороте исполнения судебного акта рассматривается в порядке, предусмотренном ст. 324 АПК РФ. Определение арбитражного суда о повороте исполнения судебного акта или об отказе в повороте исполнения может быть обжаловано.

Арбитражный суд первой инстанции выдает исполнительный лист на возврат взысканных денежных средств, имущества или его стоимости по заявлению организации, гражданина. К заявлению прилагается документ, подтверждающий исполнение ранее принятого судебного акта.

К компетенции арбитражного суда относятся и вопросы, связанные с приостановлением, возобновлением и прекращением исполнительного производства (ст. 327 АПК РФ). Арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя может приостановить или прекратить исполнительное производство, возбужденное судебным приставом-исполнителем на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом, в случаях, предусмотренных Законом об исполнительном производстве.

Приостановление или прекращение исполнительного производства относится к компетенции арбитражного суда, выдавшего исполнительный лист, либо арбитражного суда по месту нахождения судебного пристава-исполнителя. Заявление о приостановлении или прекращении исполнительного производства рассматривается в 10-дневный срок (ст. 324 АПК РФ).

Определение арбитражного суда о приостановлении или прекращении исполнительного производства либо об отказе в приостановлении или прекращении исполнительного производства может быть обжаловано.

Исполнительное производство возобновляется по заявлению взыскателя, должника, судебного пристава-исполнителя арбитражным судом, приостановившим исполнительное производство, после устранения причин или обстоятельств, послуживших основаниями для его приостановления. О возобновлении исполнительного производства выносится определение.

При наличии обстоятельств, препятствующих совершению отдельных исполнительных действий, арбитражный суд по заявлению взыскателя, должника или судебного пристава-исполнителя может отложить исполнительные действия по исполнительному производству, возбужденному на основании исполнительного листа, выданного арбитражным судом. Отложение исполнительных действий производится арбитражным судом, выдавшим исполнительный лист, или арбитражным судом по месту нахождения судебного пристава-исполнителя. По результатам рассмотрения заявления суд выносит определение. В определении об отложении исполнительных действий указывается дата, до которой откладываются исполнительные действия, или событие, наступление которого является основанием для возобновления судебным приставом-исполнителем исполнительных действий.

Копии определения об отложении исполнительных действий направляются взыскателю, должнику и судебному приставу-исполнителю.

Арбитражный суд рассматривает жалобы на действия судебного пристава-исполнителя.

Решения и действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя могут быть оспорены в арбитражном суде (гл. 24 АПК РФ). Заявление об оспаривании решений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя государственной пошлиной не облагается.

На лицо, виновное в утрате переданного ему на исполнение исполнительного листа, выданного арбитражным судом, арбитражный суд вправе наложить судебный штраф (ст. 331 АПК РФ).

§ 3. Участники исполнительного производства

К участникам исполнительного производства закон относит стороны, их правопреемников, представителей сторон, переводчика, понятых, специалистов, работников полиции (гл. 4 Закона об исполнительном производстве).

Стороны — основные участники исполнительного производства.

Ими являются взыскатель и должник.

Взыскателем при исполнении судебного акта арбитражного суда является организация или гражданин-предприниматель, в пользу или в интересах которых выдан исполнительный документ.

При исполнении судебных актов взыскателем, как правило, является истец, а должником — ответчик. Но не всегда. Так, в случае отказа истцу в иске судебные расходы взыскиваются с истца в пользу ответчика, который в исполнительном производстве будет взыскателем, а истец — должником.

В исполнительном производстве понятие «взыскатель» значительно шире понятия «истец». Это объясняется тем, что в исполнительном производстве исполняются не только судебные акты, но и акты других органов (решения налоговых органов, постановления органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, постановления судебного пристава-исполнителя и др.).

Должником в исполнительном производстве являются организация или гражданин-предприниматель, обязанные по исполнительному документу, выданному на основании решения арбитражного суда, совершить в пользу другой стороны — взыскателя определенные действия или воздержаться от их совершения.

В стадии исполнения актов арбитражного суда (как правило) выступают один взыскатель и один должник. Если

При взыскании средств в доход бюджета, а также при взыскании недоплаченных сумм государственной пошлины либо пошлин по делу, возбужденному по инициативе истца, освобожденного от уплаты пошлины, исполнительные листы направляются арбитражным судом налоговому органу, иной уполномоченный государственный орган по месту нахождения должника (ст. 319 АПК РФ).

В таких случаях взыскателем является государство, а налоговые органы в силу специальной компетентности лишь представляют его интересы в исполнительном производстве.

Стороны в исполнительном производстве наделены широкими правами, позволяющими добиваться своевременного и точного исполнения судебного акта арбитражного суда.

При совершении исполнительных действий они имеют право знакомиться с материалами исполнительного производства, делать из них выписки, снимать с них копии, представлять дополнительные материалы, заявлять ходатайства, участвовать в совершении исполнительных действий, давать устные и письменные объяснения в процессе исполнительных действий, высказывать свои доводы и соображения по всем вопросам, возникающим в ходе исполнительного производства, возражать против ходатайств, доводов и соображений других лиц, участвующих в исполнительном производстве, заявлять отводы, обжаловать действия (бездействие) судебного пристава-исполнителя.

Заявления, ходатайства, объяснения, отводы и жалобы могут быть поданы стороной исполнительного производства должностному лицу службы судебных приставов в форме электронного документа, подписанного стороной исполнительного производства электронной подписью в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию в сфере юстиции, по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере информационных технологий.

Вид электронной подписи и требования к форматам заявлений, ходатайств, объяснений, отводов и жалоб в форме электронного документа определяются федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по исполнению судебных актов, актов других органов и должностных лиц, по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере информационных технологий.

Стороны при совершении исполнительных действий обязаны исполнять требования законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве.

В исполнительном производстве могут участвовать и правопреемники сторон.

Судебный пристав-исполнитель производит замену стороны исполнительного производства правопреемником:

1) на основании судебного акта о замене стороны исполнительного производства правопреемником исполнительному документу, выданному на основании судебного акта или являющегося судебным актом;

2) на основании правоустанавливающих документов, подтверждающих выбытие стороны исполнительного производства, по исполнительному документу, выданному иным органом или должностным лицом, в случае, если такое правопреемство допускается законодательством Российской Федерации, с передачей правопреемнику прав и обязанностей, установленных законодательством Российской Федерации.

О замене стороны исполнительного производства правопреемником судебный пристав-исполнитель выносит постановление, которое утверждается старшим судебным приставом или его заместителем и копия которого не позднее дня, следующего за днем его вынесения, направляется взыскателю и должнику, а также в суд, другой орган или должностному лицу, выдавшим исполнительный документ.

Для правопреемника все действия, совершенные до его вступления в исполнительное производство, обязательны в той мере, в какой они были обязательны для стороны исполнительного производства, которую правопреемник заменил.

Другие участники исполнительного производства. В числе других участников исполнительного производства закон называет переводчиков, понятых, специалистов. В эту группу участников исполнительного производства следует отнести и представителей. Их функции заключаются в оказании содействия органам принудительного исполнения и сторонам в достижении цели исполнительного производства — реальном восстановлении нарушенных или оспоренных прав.

Представитель — это лицо, участвующее в исполнительном производстве. Он имеет право на совершение от имени представляемого всех действий, связанных с исполнительным производством: предъявление и отзыв исполнительного документа; передача полномочий другому лицу (передоверие); обжалование постановлений и действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя; получение присужденного имущества (в том числе денежных средств и ценных бумаг); отказ от взыскания по исполнительному документу; заключение мирового соглашения должны быть специально оговорены в доверенности, выдаваемой представляемым (ст. 57 Закона об исполнительном производстве).

Права и охраняемые законом интересы недееспособных граждан и граждан, ограниченных в дееспособности, в исполнительном производстве защищают законные представители. В отличие от договорных представителей законные представители совершают от имени представляемых все действия, право на совершение которых принадлежит представляемым с ограничениями, предусмотренными законом. При этом законные представители могут поручить участие в исполнительном производстве другому лицу, выбранному ими в качестве представителя (ст. 55 Закона об исполнительном производстве).

Понятые. Это лица, содействующие совершению исполнительных действий. Закон об исполнительном производстве предусматривает обязательное и факультативное (по усмотрению судебного пристава-исполнителя) участие понятых в исполнительном производстве.

В качестве понятых при совершении исполнительных действий и применении мер принудительного исполнения могут быть приглашены любые дееспособные граждане, достигшие возраста 18 лет, не заинтересованные в исходе исполнительного производства, не состоящие с лицами, участвующими в исполнительном производстве, в родстве или свойстве, а также не подчиненные и не подконтрольные указанным лицам. Количество понятых не может быть менее двух.

Участие понятых обязательно при совершении исполнительных действий и применении мер принудительного исполнения, связанных с вскрытием нежилых помещений, занимаемых должником или другими лицами либо принадлежащих должнику или другим лицам, жилых помещений, занимаемых должником, осмотром имущества должника, наложением на него ареста, а также с изъятием и передачей указанного имущества. В других случаях понятые приглашаются по усмотрению судебного пристава-исполнителя.

Понятой как участник исполнительного производства имеет права и несет указанные в законе обязанности. Он обязан удостоверить своей подписью в акте о совершении исполнительных действий и (или) применении мер принудительного исполнения содержание и результаты указанных действий и мер, при которых он присутствовал. Понятой вправе знать, для участия в совершении каких действий и (или) применения каких мер он приглашается, на основании какого исполнительного документа совершаются действия и применяются меры, а также делать замечания. Замечания понятого заносятся в указанный акт. По желанию понятого замечания могут им заноситься в акт собственноручно. Перед началом совершения исполнительных действий и (или) применения мер принудительного исполнения, в которых участвует понятой, судебный пристав-исполнитель разъясняет ему обязанности и права понятого. В акт о совершении исполнительных действий и (или) применении мер принудительного исполнения судебный пристав вносит сведения о реквизитах документа, удостоверяющего личность понятого.

Понятой имеет право на компенсацию расходов,

Размер компенсации расходов, понесенных понятым в связи с исполнением обязанностей понятого, определяется Правительством РФ.

Специалист. По действующему Закону об исполнительном производстве специалист является самостоятельным субъектом исполнительного производства.

В качестве специалиста (специалистов) для участия в исполнительном производстве по инициативе судебного пристава-исполнителя или по просьбе сторон исполнительного производства может быть привлечено не заинтересованное в исходе исполнительного производства лицо, обладающее специальными знаниями, о чем судебным приставом-исполнителем выносится постановление.

Специалист обязан явиться по вызову судебного пристава-исполнителя, отвечать наставленные судебным приставом-исполнителем вопросы, давать в устной или письменной форме консультации и пояснения, при необходимости оказывать техническую помощь.

Специалист имеет право на вознаграждение за выполненную работу. Выплаченное ему вознаграждение относится к расходам по совершению исполнительных действий.

За отказ или уклонение от исполнения обязанностей, установленных настоящей статьей, а также за дачу заведомо ложного отчета или заключения специалист несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, о чем он предупреждается судебным приставом-исполнителем.

Переводчик. При совершении исполнительных действий переводчик приглашается сторонами исполнительного производства или судебным приставом-исполнителем. Переводчиком может быть дееспособный гражданин, достигший возраста 18 лет, владеющий языками, знание которых необходимо для перевода.

Должнику или взыскателю, которому необходимы услуги переводчика, судебный пристав-исполнитель предоставляет срок для его приглашения. Если должник или взыскатель не обеспечит участия переводчика в указанный срок, то судебный пристав-исполнитель назначает переводчика по своему усмотрению. Решение о назначении переводчика оформляется постановлением судебного пристава-исполнителя.

Переводчик имеет право на вознаграждение за выполненную работу. Выплаченное ему вознаграждение относится к расходам по совершению исполнительных действий.

В случае заведомо неправильного перевода переводчик несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации, о чем он предупреждается судебным приставом-исполнителем.

Закон определяет основания для отвода судебного пристава-исполнителя, переводчика и специалиста (ст. 63 Закона об исполнительном производстве). Судебный пристав-исполнитель, переводчик, специалист не могут участвовать в исполнительном производстве и подлежат отводу, если они состоят в родстве или свойстве со сторонами исполнительного производства, их представителями или другими лицами, участвующими в исполнительном производстве, подчинены или подконтрольны указанным лицам либо заинтересованы в исходе исполнительного производства.

При наличии оснований для отвода судебный пристав-исполнитель, переводчик, специалист обязаны заявить самоотвод. По тем же основаниям указанным лицам отвод может быть заявлен взыскателем или должником. Отвод должен быть мотивирован, изложен в письменной форме и заявлен до начала совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения, за исключением случаев, когда о наличии оснований для отвода стало известно после начала совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения.

Вопрос об отводе судебного пристава-исполнителя решается старшим судебным приставом в трехдневный срок со дня поступления заявления об отводе или о самоотводе, о чем выносится мотивированное постановление. В случае удовлетворения заявления об отводе или о самоотводе судебного пристава-исполнителя в постановлении указывается судебный пристав-исполнитель, которому передается исполнительное производство.

Вопрос об отводе переводчика, понятого или специалиста решается судебным приставом-исполнителем в трехдневный срок со дня поступления заявления об отводе, о чем выносится мотивированное постановление.

§ 4. Исполнительный лист как исполнительный документ

Принудительное исполнение судебного акта производится на основании выдаваемого арбитражным судом исполнительного листа.

Исполнительным листом называется выданный арбитражным судом исполнительный документ, удостоверяющий право взыскателя на принудительное исполнение акта арбитражного суда.

Основанием для выдачи исполнительного листа является решение, определение, постановление арбитражного суда. Если решение арбитражного суда было отменено в порядке, предусмотренном законом, и по делу принято новое решение, основанием для выдачи исполнительного листа является постановление соответствующей инстанции арбитражного суда. Основанием для выдачи исполнительного листа может служить определение о прекращении производства по делу (гл. 18 АПК РФ) или об оставлении иска без рассмотрения (гл. 17 АПК РФ), в котором был решен вопрос о распределении между сторонами арбитражных расходов о возврате государственной пошлины из бюджета.

Таким образом, основанием для принудительного исполнения акта арбитражного суда является выданный на его основе исполнительный лист, который независимо от того, приводится ли он в исполнение через банк или судебным приставом-исполнителем, имеет силу исполнительного документа. Он удостоверяет наличие предусмотренных законом условий для применения мер принуждения.

Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом первой инстанции, выдается этим арбитражным судом. Исполнительный лист на основании судебного акта, принятого арбитражным судом апелляционной инстанции, арбитражным судом кассационной инстанции или Верховным Судом Российской Федерации, выдается соответствующим арбитражным судом, рассматривавшим дело в первой инстанции, если иное не предусмотрено АПК РФ (ст. 319 АПК РФ в ред. от 27 июля 2010 г. № 228-ФЗ, от 28 июня 2014 г. № >186-ФЗ).

Исполнительный лист выдается после вступления судебного акта в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения. В этих случаях исполнительный лист выдается сразу после принятия такого судебного акта или обращения его к немедленному исполнению. Исполнительный лист выдается взыскателю или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом. Исполнительный лист на взыскание денежных средств в доход бюджета направляется арбитражным судом в налоговый орган, иной уполномоченный государственный орган по месту нахождения должника.

По каждому судебному акту выдается один исполнительный лист, если законом не установлено иное.

В случаях, если судебный акт принят в пользу нескольких истцов или против нескольких ответчиков либо если исполнение должно быть произведено в различных местах, арбитражный суд по ходатайству взыскателя выдает несколько исполнительных листов с точным указанием в каждом из них места исполнения или той части судебного акта, которая подлежит исполнению по данному исполнительному листу.

На основании судебного акта о взыскании денежных сумм с солидарных ответчиков по ходатайству взыскателя арбитражный суд может выдать несколько исполнительных листов по числу солидарных ответчиков с указанием в каждом из них общей суммы взыскания, наименований всех ответчиков и их солидарной ответственности.

Исполнительный лист на принудительное исполнение решения выдается по установленной форме и содержанию (ст. 320 АПК РФ). В исполнительном листе должны быть указаны:

• наименование арбитражного суда, выдавшего исполнительный лист;

• наименование и

• дата принятия судебного акта, подлежащего исполнению;

• наименование взыскателя-организации и должника-организации, их место нахождения, фактический адрес (если он известен), дата государственной регистрации в качестве юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика; фамилия, имя, отчество взыскателя-гражданина и должника-гражданина, их место жительства, дата, место рождения; место работы должника-гражданина или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя, идентификационный номер налогоплательщика;

• наименование взыскателя-организации и должника-организации, их место нахождения;

• фамилия, имя, отчество взыскателя-гражданина и должника-гражданина, их место жительства, дата, место рождения;

• место работы должника-гражданина или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя;

• резолютивная часть судебного акта;

• дата вступления судебного акта в законную силу;

• дата выдачи исполнительного листа и срок предъявления его к исполнению;

• реквизиты банковского счета взыскателя, на который должны быть перечислены средства, подлежащие взысканию.

Если до выдачи исполнительного листа арбитражным судом предоставлена отсрочка или рассрочка исполнения судебного акта, в исполнительном листе указывается, с какого времени начинается течение срока действия исполнительного листа.

Исполнительный лист подписывается судьей и заверяется гербовой печатью арбитражного суда.

Если судебный акт предусматривает обращение взыскания на средства бюджетов бюджетной системы Российской Федерации, к исполнительному листу, направляемому судом по ходатайству взыскателя, должна прилагаться заверенная судом в установленном порядке копия судебного акта, для исполнения которого выдан исполнительный лист (ст. 319 АПК РФ).

В тех случаях, когда в решении речь идет об уплате денежных сумм, в исполнительном листе должны быть названы суммы основной задолженности за материальные ценности, выполненные работы и оказанные услуги, а также неустойки, штрафы, пени и убытки. Отдельно должны быть указаны суммы, подлежащие взысканию в связи с распределением арбитражных расходов.

Если арбитражным судом разрешен имущественный спор, то в исполнительном листе должны быть указаны точное наименование подлежащего передаче имущества и место его нахождения, полное и правильное описание помещения, подлежащего освобождению, и т. п.

Порядок выдачи исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда и Международного коммерческого арбитража по спору, возникшему из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, имеет определенные особенности, которые необходимо учитывать.

Исполнительный лист на основании решения третейского суда, в том числе и на основании решений Международного коммерческого арбитража, выдается арбитражным судом в соответствии с § 2 гл. 30 АПК РФ. Правила, установленные в настоящем параграфе, применяются при рассмотрении арбитражным судом заявлений о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение принятых на территории Российской Федерации решений третейских судов и международных коммерческих арбитражей (третейские суды).

Вопрос о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда по спору, возникшему из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности, рассматривается арбитражным судом по заявлению стороны третейского разбирательства, в пользу которой принято решение третейского суда.

Заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда подается в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения или месту жительства должника либо, если место нахождения или место жительства неизвестно, по месту нахождения имущества должника — стороны третейского разбирательства.

Закон об исполнительном производстве (ст. 31) устанавливает последствия нарушения требований, предъявляемых к исполнительному документу. В случае несоответствия исполнительного документа по предъявляемым к нему требованиям судебный пристав-исполнитель отказывает в возбуждении исполнительного производства, о чем выносит постановление. Копия постановления судебного пристава-исполнителя об отказе в возбуждении исполнительного производства с приложением всех поступивших документов не позднее дня, следующего за днем вынесения указанного постановления, направляется взыскателю, а также в суд, другой орган или должностному лицу, выдавшим исполнительный документ.

Исполнительный лист выдается судом взыскателю после вступления решения в законную силу, кроме случаев немедленного исполнения (ст. 182 АПК РФ), когда исполнительный лист выдается немедленно после вынесения решения. Отсрочка исполнения решения (ст. 324 АПК РФ) препятствует применению к должнику принудительных мер в период предоставленной отсрочки, но не служит препятствием для выдачи исполнительного листа.

Исполнительный лист выдается взыскателю либо по его просьбе направляется для исполнения непосредственно судом.

Исполнительный лист, выданный на основании решения о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, направляется на исполнение арбитражным судом в пятидневный срок со дня принятия решения независимо от наличия ходатайства об этом взыскателя (ч. 3 ст. 319 АПК РФ).

Исполнительные листы, выдаваемые на основании судебных актов арбитражного суда, за исключением исполнительных листов, указанных в ч. 2, 4 и 7 ст. 21 Закона об исполнительном производстве, могут быть предъявлены к исполнению в течение трех лет со дня вступления судебного акта в законную силу или окончания срока, установленного при предоставлении отсрочки или рассрочки его исполнения.

Исполнительные листы, выдаваемые на основании судебных актов арбитражных судов, по которым арбитражным судом восстановлен пропущенный срок для предъявления исполнительного листа к исполнению, могут быть предъявлены к исполнению в течение трех месяцев со дня вынесения судом определения о восстановлении пропущенного срока (ст. 21 Закона об исполнительном производстве).

Исполнительный лист, выданный судом Российской Федерации на основании решения иностранного суда, может быть предъявлен к принудительному исполнению в течение трех лет с момента вступления решения в законную силу (ч. 3 ст. 409 ГПК РФ).

Сроки, установленные для предъявления к исполнению исполнительных листов, выдаваемых арбитражным судом, исчисляются со дня вступления судебного акта в законную силу или окончания срока, установленного при отсрочке или рассрочке его исполнения, либо со дня вынесения определения о восстановлении срока, пропущенного для предъявления исполнительного листа к исполнению, а в случаях, когда судебный акт подлежит немедленному исполнению, — со следующего дня после дня его вынесения.

Срок исполнительной давности прерывается предъявлением исполнительного документа к исполнению, а также частичным исполнением исполнительного документа должником (ч. 1 ст. 22 Закона об исполнительном производстве). Юридическое значение перерыва давностного срока состоит в том, что со дня перерыва давностный срок начинает течь заново.

После перерыва течение срока предъявления исполнительного документа к исполнению возобновляется. Время, истекшее до прерывания срока, в новый срок не засчитывается.

В

Если исполнение судебного акта было отсрочено или приостановлено, то течение срока предъявления исполнительного документа к исполнению возобновляется со дня возобновления исполнения судебного акта, акта другого органа или должностного лица.

В случае рассрочки исполнения исполнительного документа течение срока предъявления его к исполнению продлевается на срок рассрочки.

Истечение срока давности исполнения ведет к тому, что соответствующий исполнительный документ не принимается к производству судебным приставом-исполнителем. Вместе с тем взыскатель, пропустивший срок для предъявления исполнительного листа или судебного приказа к исполнению, вправе обратиться с заявлением о восстановлении пропущенного срока в суд, принявший соответствующий судебный акт (ст. 322 АПК РФ).

§ 5. Возбуждение исполнительного производства

Поступившие в структурное подразделение территориального органа ФССП России документы, в том числе исполнительные документы, а также заявления взыскателей (их представителей) о возбуждении исполнительного производства регистрируются делопроизводителем в порядке, предусмотренном Инструкцией по делопроизводству в ФССП России, утвержденной Приказом ФССП России от 10 декабря 2010 г. № 682 (в ред. от 2 февраля 2019 г.), передаются судебному приставу-исполнителю.

Судебный пристав-исполнитель возбуждает исполнительное производство на основании исполнительного документа по заявлению взыскателя, если иное не установлено ст. 30 Закона об исполнительном производстве.

Заявление подписывается взыскателем либо его представителем. Представитель прилагает к заявлению доверенность или иной документ, удостоверяющий его полномочия. В заявлении может содержаться ходатайство о наложении ареста на имущество должника в целях обеспечения исполнения содержащихся в исполнительном документе требований об имущественных взысканиях, а также об установлении для должника ограничений, предусмотренных законом.

Исполнительный документ и заявление подаются взыскателем по месту совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения (ст. 33 Закона об исполнительном производстве).

Если взыскателю неизвестно, в каком подразделении судебных приставов должно быть возбуждено исполнительное производство, то он вправе направить исполнительный документ и заявление в территориальный орган ФССП России (главному судебному приставу субъекта РФ) по месту совершения исполнительных действий и применения мер принудительного исполнения. Главный судебный пристав субъекта РФ направляет указанные документы в соответствующее подразделение судебных приставов в пятидневный срок со дня их получения, а если исполнительный документ подлежит немедленному исполнению — в день их получения.

Судебный пристав-исполнитель возбуждает исполнительное производство без заявления взыскателя в отдельных случаях (ч. 6 ст. 30 и ч. 6 ст. 33 Закона об исполнительном производстве), а также когда суд, другой орган или должностное лицо в соответствии с данным Законом направляют исполнительный документ судебному приставу-исполнителю.

Основанием для возбуждения исполнительного производства также является вынесенное в процессе принудительного исполнения исполнительного документа постановление судебного пристава-исполнителя о взыскании расходов по совершению исполнительных действий, исполнительского сбора и штрафов, наложенных судебным приставом-исполнителем в процессе исполнения исполнительного документа.

Заявление взыскателя и исполнительный документ передаются судебному приставу-исполнителю в трехдневный срок со дня их поступления в подразделение судебных приставов.

Судебный пристав-исполнитель в трехдневный срок со дня поступления к нему исполнительного документа выносит постановление о возбуждении исполнительного производства либо об отказе в возбуждении исполнительного производства.

Если исполнительный документ подлежит немедленному исполнению, то он после поступления в подразделение судебных приставов немедленно передается судебному приставу-исполнителю, чьи полномочия распространяются на территорию, где должно быть произведено исполнение, а в случае его отсутствия — другому судебному приставу-исполнителю. Решение о возбуждении исполнительного производства либо об отказе в возбуждении исполнительного производства судебный пристав-исполнитель должен принять в течение одних суток с момента поступления исполнительного документа в подразделение судебных приставов.

Если исполнительный документ впервые поступил в службу судебных приставов, то судебный пристав-исполнитель в постановлении о возбуждении исполнительного производства устанавливает срок для добровольного исполнения должником содержащихся в исполнительном документе требований и предупреждает должника о принудительном исполнении указанных требований по истечении срока для добровольного исполнения с взысканием с него исполнительского сбора и расходов по совершению исполнительных действий (ст. 112 и 116 Закона об исполнительном производстве).

Срок для добровольного исполнения не может превышать пяти дней со дня получения должником постановления о возбуждении исполнительного производства, если иное не установлено Законом об исполнительном производстве.

Если в исполнительном документе указан срок исполнения, то срок для добровольного исполнения определяется в соответствии со сроком, указанным в исполнительном документе. Если исполнительный документ предъявлен к исполнению по истечении срока исполнения, указанного в нем, то устанавливаемый срок для добровольного исполнения не может превышать пяти дней со дня возбуждения исполнительного производства.

Судебный пристав-исполнитель не устанавливает срок для добровольного исполнения исполнительного документа в случаях возбуждения исполнительного производства:

1) в соответствии с ч. >16 ст. 30 Закона об исполнительном производстве;

2) при последующих предъявлениях исполнительного документа;

3) по исполнительному документу о конфискации имущества;

4) по исполнительному документу об отбывании обязательных работ;

5) по исполнительному документу, подлежащему немедленному исполнению;

6) по исполнительному документу о принудительном выдворении за пределы Российской Федерации иностранного гражданина или лица без гражданства;

7) по запросу центрального органа о розыске ребенка;

8) по исполнительному документу, выданному арбитражными судами в отношении иностранных государств.

Постановления судебного пристава-исполнителя о взыскании с должника расходов по совершению исполнительных действий и исполнительского сбора, наложенного судебным приставом-исполнителем в процессе исполнения исполнительного документа, исполняются без возбуждения по ним отдельного исполнительного производства до окончания исполнительного производства, в ходе которого вынесены указанные постановления.

После окончания основного исполнительного производства судебный пристав-исполнитель возбуждает исполнительное производство по вынесенным и неисполненным постановлениям о взыскании с должника расходов по совершению исполнительных действий, исполнительского сбора и штрафов, наложенных судебным приставом-исполнителем в процессе исполнения исполнительного документа.

Копия постановления судебного пристава-исполнителя о возбуждении исполнительного производства не позднее дня, следующего за днем вынесения указанного постановления, направляется взыскателю, должнику, а также в суд, другой орган или должностному лицу, выдавшим исполнительный документ.

В случаях, когда исполнение судебного акта возлагается на представителя власти, государственного служащего, муниципального служащего, а также служащего государственного или муниципального учреждения, коммерческой или иной организации, судебный пристав-исполнитель в постановлении о возбуждении исполнительного производства предупреждает указанных лиц об уголовной ответственности, предусмотренной ст. 315 УК РФ за неисполнение судебного

В случаях, указанных в Законе об исполнительном производстве, судебный пристав-исполнитель обязан отказать в возбуждении исполнительного производства.

В соответствии со ст. 31 Закона об исполнительном производстве судебный пристав-исполнитель в трехдневный срок со дня поступления к нему исполнительного документа выносит постановление об отказе в возбуждении исполнительного производства, если:

1) исполнительный документ предъявлен без заявления взыскателя либо заявление не подписано взыскателем или его представителем, за исключением случаев, когда исполнительное производство подлежит возбуждению без заявления взыскателя;

2) исполнительный документ предъявлен не по месту совершения исполнительных действий, за исключением случая, предусмотренного ч. >4 ст. 30 Закона об исполнительном производстве;

3) истек и не восстановлен судом срок предъявления исполнительного документа к исполнению;

4) документ не является исполнительным либо не соответствует требованиям, предъявляемым к исполнительным документам (ст. >13 Закона об исполнительном производстве);

5) исполнительный документ был ранее предъявлен к исполнению, и исполнительное производство по нему было прекращено (ст. >43 и ч. >14 ст. 103 Закона об исполнительном производстве);

6) исполнительный документ был ранее предъявлен к исполнению, и исполнительное производство по нему было окончено по основаниям, установленным >пп. 1 и >2 ч. 1 ст. 47 и п. >1 ч. 15 ст. 103 Закона об исполнительном производстве);

7) не вступил в законную силу судебный акт, акт другого органа или должностного лица, который является исполнительным документом или на основании которого выдан исполнительный документ, за исключением исполнительных документов, подлежащих немедленному исполнению;

8) исполнительный документ в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит исполнению Федеральной службой судебных приставов;

9) исполнительный документ предъявлен к исполнению с нарушением положений, предусмотренных ч. >2.1 ст. 30 Закона об исполнительном производстве;

10) исполнительный документ содержит требование о возвращении незаконно перемещенного в Российскую Федерацию или удерживаемого в Российской Федерации ребенка или об осуществлении в отношении такого ребенка прав доступа на основании международного договора Российской Федерации, и ребенок достиг возраста, по достижении которого указанный международный договор не подлежит применению в отношении этого ребенка.

Копия постановления судебного пристава-исполнителя об отказе в возбуждении исполнительного производства с приложением всех поступивших документов не позднее дня, следующего за днем вынесения указанного постановления, направляется взыскателю, а также в суд, другой орган или должностному лицу, выдавшим исполнительный документ.

Устранение обстоятельств (пп. 1–4 и 7 ч. 1 ст. 31 Закона об исполнительном производстве) не препятствует повторному направлению (предъявлению) исполнительного документа судебному приставу-исполнителю в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

§ 6. Обращение взыскания на имущество должника

Обращение взыскания на имущество должника включает изъятие имущества и (или) его реализацию, осуществляемую должником самостоятельно, или принудительную реализацию либо передачу взыскателю.

По общему правилу (ст. 69 Закона об исполнительном производстве) взыскание на имущество должника, в том числе на денежные средства в рублях и иностранной валюте, обращается в размере задолженности, т. е. в размере, необходимом для исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе, с учетом взыскания расходов по совершению исполнительных действий, исполнительского сбора и штрафов, наложенных судебным приставом-исполнителем в процессе исполнения исполнительного документа.

Взыскание на имущество должника по исполнительным документам обращается в первую очередь на его денежные средства в рублях и иностранной валюте и иные ценности, в том числе находящиеся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях. Взыскание на денежные средства должника в иностранной валюте обращается при отсутствии или недостаточности у него денежных средств в рублях.

При отсутствии или недостаточности у должника денежных средств взыскание обращается на иное имущество, принадлежащее ему на праве собственности, хозяйственного ведения и (или) оперативного управления, за исключением имущества, изъятого из оборота, и имущества, на которое в соответствии с Законом об исполнительном производстве не может быть обращено взыскание, независимо от того, где и в чьем фактическом владении и (или) пользовании оно находится.

Должник вправе указать имущество, на которое он просит обратить взыскание в первую очередь. Окончательно очередность обращения взыскания на имущество должника определяется судебным приставом-исполнителем. Если должник имеет имущество, принадлежащее ему на праве общей собственности, то взыскание обращается на долю должника, определяемую в соответствии с федеральным законом.

Должник по требованию судебного пристава-исполнителя обязан представить сведения о принадлежащих ему правах на имущество, в том числе исключительных и иных правах на результаты интеллектуальной деятельности и средства индивидуализации, правах требования по договорам об отчуждении или использовании указанных прав, в размере задолженности (ч. 2 ст. 69 Закона об исполнительном производстве).

При этом должник представляет документы, подтверждающие наличие у должника принадлежащих ему >имущества, доходов, на которые не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, в том числе денежных средств, находящихся на счетах, во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях, а также имущества, которое является предметом залога.

Если сведений о наличии у должника имущества не имеется, то судебный пристав-исполнитель запрашивает эти сведения у налоговых органов, иных органов и организаций, исходя из размера задолженности, определяемого в соответствии с Законом об исполнительном производстве. При этом у органов, реализующих государственную регистрацию прав на имущество, лиц, осуществляющих учет прав на ценные бумаги, банков и иных кредитных организаций судебный пристав-исполнитель запрашивает необходимые сведения с разрешения в письменной форме старшего судебного пристава. Взыскатель при наличии у него исполнительного листа с неистекшим сроком предъявления к исполнению вправе обратиться в налоговый орган с заявлением о представлении этих сведений.

У налоговых органов, банков и иных кредитных организаций могут быть запрошены сведения:

1) о наименовании и местонахождении банков и иных кредитных организаций, в которых открыты счета должника;

2) о видах и банковских счетах, количестве и движении денежных средств в рублях и иностранной валюте;

3) об иных ценностях должника, находящихся на хранении в банках и иных кредитных организациях.

Налоговые органы, органы, осуществляющие государственную регистрацию прав на имущество, лица, осуществляющие учет прав на ценные бумаги, банки и иные кредитные организации, иные органы и организации представляют запрошенные сведения в течение семи дней со дня получения запроса.

Наличные денежные средства в рублях и иностранной валюте, обнаруженные у должника, в том числе хранящиеся в сейфах кассы должника-организации, находящиеся в изолированном помещении этой

Перечисление денежных средств со счетов должника производится на основании исполнительного документа и (или) постановления судебного пристава-исполнителя без представления в банк или иную кредитную организацию взыскателем или судебным приставом-исполнителем расчетных документов.

Если денежные средства имеются на нескольких счетах должника, то судебный пристав-исполнитель в постановлении указывает, с какого счета и в каком объеме должны быть списаны денежные средства.

Если на денежные средства, находящиеся на счетах должника, наложен арест, то судебный пристав-исполнитель в постановлении указывает, в каком объеме и порядке снимается наложенный им арест с денежных средств должника. Банк или иная кредитная организация обязаны в течение трех дней со дня получения постановления сообщить судебному приставу-исполнителю об исполнении указанного постановления.

Банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, исполняют содержащиеся в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств в течение трех дней со дня получения исполнительного документа от взыскателя или судебного пристава-исполнителя.

Поступивший от взыскателя исполнительный документ, исполнение по которому закончено, не позднее дня, следующего за днем наступления оснований для окончания его исполнения, возвращается банком или иной кредитной организацией взыскателю с отметкой, указывающей основание его выполнения и период, в течение которого исполнительный документ находился в банке или иной кредитной организации на исполнении, а также взысканную сумму, если имело место частичное взыскание.

В случае обоснованных сомнений в подлинности исполнительного документа, полученного непосредственно от взыскателя (его представителя), банк или иная кредитная организация вправе для проверки подлинности исполнительного документа либо достоверности сведений задержать исполнение исполнительного документа, но не более чем на семь дней. При проведении указанной проверки банк или кредитная организация незамедлительно приостанавливает операции с денежными средствами на счетах должника в пределах суммы денежных средств, подлежащей взысканию.

В случае получения банком или иной кредитной организацией исполнительного документа от судебного пристава-исполнителя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на депозитный счет подразделения судебных приставов. В случае получения банком или иной кредитной организацией исполнительного документа непосредственно от взыскателя исполнение содержащихся в исполнительном документе требований о взыскании денежных средств осуществляется путем их перечисления на счет, указанный взыскателем.

Не исполнить исполнительный документ полностью банк или иная кредитная организация может в случае отсутствия на счетах должника денежных средств либо в случае, когда на денежные средства, находящиеся на указанных счетах, наложен арест или когда в порядке, установленном законом, приостановлены операции с денежными средствами либо в иных случаях, предусмотренных законом.

Если имеющихся на счетах должника денежных средств недостаточно для исполнения содержащихся в исполнительном документе требований, то банк или иная кредитная организация перечисляет имеющиеся средства и продолжает дальнейшее исполнение мере поступления денежных средств на счет или счета должника до исполнения содержащихся в исполнительном документе требований в полном объеме. О произведенных перечислениях банк или иная кредитная организация незамедлительно сообщает судебному приставу-исполнителю или взыскателю, если исполнительный документ поступил от взыскателя.

Банк или иная кредитная организация заканчивает исполнение исполнительного документа:

1) после перечисления денежных средств в полном объеме;

2) по заявлению взыскателя;

3) по постановлению судебного пристава-исполнителя о прекращении (об окончании, отмене) исполнения.

При поступлении на депозитный счет подразделения судебных приставов денежных средств должника в большем размере, чем необходимо для погашения размера задолженности, судебный пристав-исполнитель возвращает должнику излишне полученную сумму.

При отсутствии у должника денежных средств в рублях, достаточных для удовлетворения требований взыскателя, взыскание обращается на денежные средства должника в иностранной валюте.

Порядок обращения взыскания на денежные средства должника в иностранной валюте урегулирован ст. 71, 72 Закона об исполнительном производстве.

Обнаружив и изъяв у должника наличные денежные средства в иностранной валюте, судебный пристав-исполнитель не позднее операционного дня, следующего за днем изъятия, передает указанные денежные средства для продажи в банк или иную кредитную организацию, которые осуществляют продажу иностранной валюты и перечисляют полученные от продажи денежные средства в рублях на указанный в постановлении судебного пристава-исполнителя депозитный счет подразделения судебных приставов

Купля-продажа иностранной валюты осуществляется банком или иной кредитной организацией, имеющими право осуществлять куплю-продажу иностранной валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации, по курсу, установленному этими банком или иной кредитной организацией на день купли-продажи. При отсутствии такого курса купля-продажа иностранной валюты осуществляется по официальному курсу, установленному Банком России.

При обращении взыскания на денежные средства должника в иностранной валюте, находящиеся на счетах и во вкладах в банках или иных кредитных организациях, судебный пристав-исполнитель своим постановлением поручает им продать иностранную валюту в размере задолженности, определенном в соответствии с ч. 2 ст. 69 Закона об исполнительном производстве, и перечислить полученные от продажи денежные средства в рублях на депозитный счет подразделения судебных приставов.

Если денежные средства должника в иностранной валюте находятся на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организациях, которым в соответствии с лицензией на осуществление банковских операций не предоставлено право осуществлять куплю-продажу иностранной валюты, то судебный пристав-исполнитель своим постановлением обязывает их перечислить указанные денежные средства в банк, имеющий такое право.

Банк или иная кредитная организация исполняет постановления судебного пристава-исполнителя в порядке и сроки, установленные Законом об исполнительном производстве.

При недостаточности денежных средств для удовлетворения требований взыскателя взыскание по исполнительному документу обращается на иное имущество должника.

По действующему законодательству взыскание может быть обращено, в частности, на ценные бумаги профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиентов, на имущественные права, принадлежащие должнику, на дебиторскую задолженность, на имущество должника, находящееся у третьих лиц, на заложенное имущество и др.

При исполнении исполнительных документов в отношении граждан взыскание не может быть обращено на имущество, указанное в законе. Взыскание по исполнительным документам не может быть обращено на следующее имущество, принадлежащее гражданину на праве собственности (ст. 446 ГПК РФ):

• жилое помещение (его части), если для гражданина-должника и членов его семьи, совместно проживающих в принадлежащем помещении,

• земельные участки, на которых расположены объекты, указанные в абзаце втором настоящей части, за исключением указанного в настоящем абзаце имущества, если оно является предметом ипотеки и на него в соответствии с законодательством об ипотеке может быть обращено взыскание;

• предметы обычной домашней обстановки и обихода, вещи индивидуального пользования (одежда, обувь и другие), за исключением драгоценностей и других предметов роскоши;

• имущество, необходимое для профессиональных занятий гражданина-должника, за исключением предметов, стоимость которых превышает 100 установленных федеральным законом минимальных размеров оплаты труда;

• используемые для целей, не связанных с осуществлением предпринимательской деятельности, племенной, молочный и рабочий скот, олени, кролики, птица, пчелы, корма, необходимые для их содержания до выгона на пастбища (выезда на пасеку), а также хозяйственные строения и сооружения, необходимые для их содержания;

• семена, необходимые для очередного посева;

• продукты питания и деньги на общую сумму не менее установленной величины прожиточного минимума самого гражданина-должника и лиц, находящихся на его иждивении;

• топливо, необходимое семье гражданина-должника для приготовления своей ежедневной пищи и отопления в течение отопительного сезона своего жилого помещения;

• средства транспорта и другое необходимое гражданину-должнику в связи с его инвалидностью имущество;

• призы, государственные награды, почетные и памятные знаки, которыми награжден гражданин-должник.

Перечень имущества организаций, на которое не может быть обращено взыскание по исполнительным документам, определяется и другими федеральными законами[455].

Судебный пристав-исполнитель в целях обеспечения исполнения исполнительного документа, содержащего требования об имущественных взысканиях, вправе, в том числе и в течение срока, установленного для добровольного исполнения должником содержащихся в исполнительном документе требований, наложить арест на имущество должника. При этом судебный пристав-исполнитель может не применять правила очередности обращения взыскания на имущество должника.

Арест имущества должника по исполнительному документу, содержащему требование о взыскании денежных средств, за исключением ареста денежных средств, ареста заложенного имущества, подлежащего взысканию в пользу залогодержателя, и ареста имущества по исполнительному документу, содержащему требование о наложении ареста, не допускается, если сумма взыскания по исполнительному производству не превышает 3000 руб.

По заявлению взыскателя о наложении ареста на имущество должника судебный пристав-исполнитель принимает решение об удовлетворении указанного заявления или об отказе в его удовлетворении не позднее дня, следующего за днем подачи такого заявления.

Арест имущества должника состоит в производстве описи имущества и объявлении запрета распоряжения им, а при необходимости — в ограничении права пользоваться имуществом или его изъятии. Виды, объемы и сроки ограничения определяются судебным приставом-исполнителем в каждом конкретном случае с учетом свойств имущества, значимости его для собственника или владельца, хозяйственного, бытового или иного использования и других факторов (ч. 4 ст. 80 Закона об исполнительном производстве).

Основное назначение ареста имущества состоит в установлении препятствий к его возможному отчуждению или сокрытию. Арест применяется (ч. 3 ст. 80 Закона об исполнительном производстве):

1) для обеспечения сохранности имущества, которое подлежит передаче взыскателю или реализации;

2) при исполнении судебного акта о конфискации имущества;

3) при исполнении судебного акта о наложении ареста на имущество, принадлежащее должнику и находящееся у него или у третьих лиц.

Арест заложенного имущества в целях обеспечения иска взыскателя, не имеющего преимущества перед залогодержателем в удовлетворении требований, не допускается.

Арест налагается не позднее одного месяца со дня вручения должнику постановления о возбуждении исполнительного производства, а в необходимых случаях — одновременно с его вручением.

При составлении описи и аресте имущества должника его имущественные права, равно как и права членов его семьи, не должны ущемляться сверх необходимых пределов. В связи с этим опись имущества производится в количестве, необходимом для погашения задолженности. Кроме того, при аресте имущества должника (за исключением ареста, исполняемого регистрирующим органом, ареста денежных средств, находящихся на счетах в банке или иной кредитной организации, ареста ценных бумаг и денежных средств, находящихся у профессионального участника рынка ценных бумаг на счетах, указанных в ст. 73, 73.1 Закона об исполнительном производстве) обязательно присутствие понятых.

Судебный пристав-исполнитель при совершении ареста обязан составить акт о наложении ареста (описи имущества). При составлении описи совершаются некоторые действия технического характера, имеющие целью гарантировать интересы как должника, так и взыскателя. Так, в акте указываются не только наименования описанных вещей, но и их отличительные признаки. Судебный пристав-исполнитель может опечатать предметы, подвергшиеся описи.

При производстве описи имущества должника судебный исполнитель исходит из презумпции того, что все имущество, находящееся в жилом помещении, занимаемом должником, принадлежит должнику. Если же в ходе наложения ареста на имущество третьи лица заявят о своих правах на него, имущество все равно вносится в опись, но вместе с тем в описи делается отметка о заявленной третьим лицом претензии, и указанному третьему лицу разъясняется право предъявить в суд иск об освобождении имущества от ареста.

Изъятие имущества должника для дальнейшей реализации либо передачи взыскателю производится в срок и в порядке, установленных Законом об исполнительном производстве.

Имущество должника, подверженное быстрой порче, может быть изъято и передано для реализации по истечении срока, установленного для добровольного исполнения должником содержащихся в исполнительном документе требований.

Обязательному изъятию в случае наложения ареста подлежат драгоценные металлы и драгоценные камни, изделия из них, а также лом таких изделий.

Обнаруженные судебным приставом-исполнителем наличные денежные средства должника в рублях и иностранной валюте изымаются в порядке, установленном ч. >1 ст. 70 Закона об исполнительном производстве.

Описанное у должника имущество передается на хранение под роспись в акте ареста. Порядок и условия хранения арестованного имущества регулируется ст. 86 Закона об исполнительном производстве. Хранителем имущества должника может быть как сам должник, так и третье лицо. Необходимость назначения хранителем третьего лица возникает в случаях отсутствия должника, возможных злоупотреблений с его стороны, отказа от хранения и т. д. Закон не содержит каких-либо квалификационных требований к лицу, которое может выступать в качестве хранителя. Следовательно, им может быть любое лицо по выбору судебного пристава-исполнителя как физическое, так и юридическое, в том числе профессиональный хранитель, для которого оказание услуг

Лицо, которому судебным приставом-исполнителем передано под охрану или на хранение арестованное имущество, не может пользоваться этим имуществом без данного в письменной форме согласия судебного пристава-исполнителя. Судебный пристав-исполнитель не вправе давать такое согласие в отношении ценных бумаг, переданных на хранение депозитарию, а также в случае, когда пользование имуществом в силу его свойств приведет к уничтожению или уменьшению ценности данного имущества. Согласия судебного пристава-исполнителя не требуется, если пользование указанным имуществом требуется для обеспечения его сохранности. Хранитель, если им не является должник или член его семьи, получает за свои услуги соответствующее вознаграждение в установленном размере (ч. 4 ст. 86 Закона об исполнительном производстве). Кроме того, хранителю возмещаются понесенные им необходимые расходы по хранению за вычетом фактически полученной выгоды от пользования имуществом. Вместе с тем Закон об исполнительном производстве регламентирует и ответственность хранителя: в случае растраты, отчуждения, сокрытия или незаконной передачи переданного на хранение имущества хранитель, помимо имущественной ответственности за убытки, подлежит уголовной ответственности.

Арестованное имущество должника подлежит реализации, за исключением имущества, изъятого по закону из оборота. В связи с этим важен вопрос об оценке имущества, которое должно быть продано. По общему правилу имущество оценивается судебным приставом-исполнителем исходя из его рыночной стоимости, за исключением случаев, если иное не установлено законодательством Российской Федерации. Судебный пристав-исполнитель обязан привлечь оценщика для оценки:

1) недвижимого имущества;

2) ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов);

3) имущественных прав (за исключением дебиторской задолженности, не реализуемой на торгах);

4) драгоценных металлов и драгоценных камней, изделий из них, а также лома таких изделий;

5) коллекционных денежных знаков в рублях и иностранной валюте;

6) предметов, имеющих историческую или художественную ценность;

7) вещи, стоимость которой по предварительной оценке превышает 30 тыс. руб.

Судебный пристав-исполнитель также обязан привлечь оценщика для оценки имущества, если должник или взыскатель не согласен с произведенной судебным приставом-исполнителем оценкой имущества. Сторона исполнительного производства, оспаривающая произведенную судебным приставом-исполнителем оценку имущества, несет расходы по привлечению оценщика.

При оценке имущества следует руководствоваться Федеральным законом от 29 июля 1998 г. № 135-ФЗ «Об оценочной деятельности в Российской Федерации». Судебный пристав-исполнитель может учитывать соглашение по этому вопросу, достигнутое между должником и взыскателем.

Реализация арестованного имущества производится путем его продажи.

При отсутствии спора о стоимости имущества должника, которая не превышает 30 тыс. руб., должник вправе реализовать такое имущество самостоятельно. Принудительная реализация имущества должника осуществляется путем его продажи специализированными организациями, привлекаемыми в порядке, установленном Правительством РФ. Специализированная организация обязана в десятидневный срок со дня получения имущества должника по акту приема-передачи размещать информацию о реализуемом имуществе в информационно-телекоммуникационных сетях общего пользования, а об имуществе, реализуемом на торгах, также в печатных средствах массовой информации.

Имущество, арестованное или изъятое при исполнении судебного акта о конфискации, передается государственным органам или организациям для обращения в государственную собственность в соответствии с их компетенцией, устанавливаемой Правительством РФ.

Реализация недвижимого имущества должника, ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев открытых паевых инвестиционных фондов, а по решению судебного пристава-исполнителя также инвестиционных паев интервальных паевых инвестиционных фондов), имущественных прав, заложенного имущества, на которое обращено взыскание для удовлетворения требований взыскателя, не являющегося залогодержателем, предметов, имеющих историческую или художественную ценность, а также вещи, стоимость которой превышает 500 тыс. руб., включая неделимую, сложную вещь, главную вещь и вещь, связанную с ней общим назначением (принадлежность), осуществляется путем проведения открытых торгов в форме аукциона.

Реализация дебиторской задолженности осуществляется путем проведения торгов (>ст. 76 Закона об исполнительном производстве).

Судебный пристав-исполнитель не ранее 10 и не позднее 20 дней со дня вынесения постановления об оценке имущества должника выносит постановление о передаче имущества должника на реализацию. Он обязан передать специализированной организации, а специализированная организация обязана принять от судебного пристава-исполнителя для реализации имущество должника в течение 10 дней со дня вынесения постановления о передаче имущества должника на реализацию. Передача специализированной организации имущества должника для реализации осуществляется судебным приставом-исполнителем по >акту приема-передачи.

Если имущество должника не было реализовано в течение одного месяца после снижения цены, то судебный пристав-исполнитель направляет взыскателю предложение оставить это имущество за собой. При наличии нескольких взыскателей одной очереди предложения направляются судебным приставом-исполнителем взыскателям в соответствии с очередностью поступления исполнительных документов в подразделение судебных приставов.

В случае отказа взыскателя от имущества должника либо непоступления от него уведомления о решении оставить нереализованное имущество за собой имущество предлагается другим взыскателям, а при отсутствии таковых (отсутствии их решения оставить нереализованное имущество за собой) возвращается должнику.

По делам о передаче взыскателю предметов, указанных в решении суда, взыскателя интересует имущество в натуре, конкретные вещи, а не их стоимость. В случае присуждения взыскателю имущества, указанного в исполнительном документе, судебный пристав-исполнитель изымает его у должника и передает взыскателю по акту приема-передачи. В случае присуждения взыскателю бездокументарных ценных бумаг, указанных в исполнительном документе, судебный пристав-исполнитель выносит постановление о списании соответствующих ценных бумаг лицом, осуществляющим учет прав на них, со счета должника и зачислении на счет взыскателя.

Если взыскатель отказался от получения вещи, указанной в исполнительном документе, то судебный пристав-исполнитель составляет об этом акт, возвращает указанную вещь должнику и обращается в суд с заявлением о прекращении исполнительного производства в отношении этой вещи.

На практике возможны случаи возбуждения в отношении одного и того же должника нескольких исполнительных производств.

В случае, когда в одном подразделении службы судебных приставов в отношении одного и того же должника возбуждено несколько исполнительных производств, они объединяются в сводное исполнительное производство, и на имущество должника в пределах общей суммы взыскания, исполнительского сбора и предполагаемых расходов по совершению исполнительных действий налагается арест, позволяющий исполнить исполнительный документ вне зависимости от арестов имущества должника, произведенных в обеспечение другого иска (исков). При этом для выполнения требований закона об очередности удовлетворения требований взыскателей устанавливается единая по времени предъявления исполнительного документа к исполнению последовательность удовлетворения требований взыскателей каждой очереди.

В случае возбуждения исполнительных производств в отношении одного и того же должника в нескольких подразделениях службы судебных приставов субъекта Российской Федерации контроль осуществляет главный судебный пристав субъекта РФ.

Если же исполнительные производства в отношении одного и того же должника возбуждены в подразделениях служб судебных приставов различных субъектов Российской Федерации, контроль осуществляет главный судебный пристав РФ.

§ 7. Особенности обращения взыскания на имущество должника-организации

Порядок исполнения в отношении организаций определяется гл. 5 Закона об исполнительном производстве. Хотя в основном организации в качестве сторон спора фигурируют в арбитражном суде, что вытекает из правил разграничения подведомственности между арбитражными судами и судами общей юрисдикции, они могут быть и в гражданском процессе, например, когда организация выступает ответчиком по иску гражданина.

При исполнении решений в отношении организаций применяются общие правила, изложенные в Законе об исполнительном производстве, за некоторыми изъятиями и дополнениями, предусмотренными его гл. 10.

Пределы и условия обращения взыскания в отношении имущества организаций регулируются ГК РФ и иными федеральными законами, например, Федеральными законами «Об акционерных обществах» и «Об обществах с ограниченной ответственностью».

В случае отсутствия у должника-организации денежных средств, достаточных для удовлетворения требований, содержащихся в исполнительном документе, взыскание обращается на иное имущество, принадлежащее указанной организации на праве собственности, праве хозяйственного ведения или праве оперативного управления (за исключением имущества, на которое в соответствии с законодательством Российской Федерации не может быть обращено взыскание), независимо от того, где и в чьем фактическом пользовании оно находится:

1) в первую очередь — на движимое имущество, непосредственно не участвующее в производстве товаров, выполнении работ или оказании услуг, в том числе на ценные бумаги (за исключением ценных бумаг, составляющих инвестиционные резервы инвестиционного фонда), предметы дизайна офисов, готовую продукцию (товары), драгоценные металлы и драгоценные камни, изделия из них, а также лом таких изделий;

2) во вторую очередь — на имущественные права, непосредственно не используемые в производстве товаров, выполнении работ или оказании услуг;

3) в третью очередь — на недвижимое имущество, непосредственно не участвующее в производстве товаров, выполнении работ или оказании услуг;

4) в четвертую очередь — на непосредственно используемые в производстве товаров, выполнении работ или оказании услуг имущественные права и на участвующее в производстве товаров имущество: объекты недвижимого имущества производственного назначения, сырье и материалы, станки, оборудование и другие основные средства, в том числе ценные бумаги, составляющие инвестиционные резервы инвестиционного фонда.

Должник обязан уведомить кредиторов об обращении взыскания на принадлежащее ему имущество путем внесения сведений об обращении взыскания на такое имущество в Единый федеральный реестр сведений о фактах деятельности юридических лиц с указанием размера требований в соответствии с исполнительным документом и очередности обращения взыскания на имущество.

Закон предусматривает особые меры по обеспечению исполнения исполнительного документа при обращении взыскания на имущество организаций, связанные с возможным возбуждением производства по делу о банкротстве организации. Если на имущество должника-организации четвертой очереди наложен арест, судебный пристав-исполнитель в трехдневный срок со дня составления акта о наложении ареста на указанное имущество направляет в Федеральную налоговую службу, а в случае, когда должником является банк или иная кредитная организация, — в Банк России копии постановления и акта о наложении ареста, а также сведения о размере требований взыскателей (ст. 95, 96 Закона об исполнительном производстве).

В 30-дневный срок со дня получения постановления о наложении ареста и акта о наложении ареста на имущество Федеральная налоговая служба либо Банк России должны сообщить судебному приставу-исполнителю об осуществлении или отказе в осуществлении ими действий по возбуждению в арбитражном суде производства по делу о несостоятельности (банкротстве) организации либо отзыву у банка или иной кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций. Судебный пристав-исполнитель приостанавливает исполнительные действия по реализации имущества до получения от Федеральной налоговой службы либо Банка России сведений об осуществлении или отказе в осуществлении указанных действий.

Если Федеральная налоговая служба сообщила судебному приставу-исполнителю об осуществлении действий, связанных с возбуждением в арбитражном суде производства по делу о несостоятельности (банкротстве) должника-организации, то судебный пристав-исполнитель приостанавливает исполнительные действия по реализации имущества должника-организации до принятия арбитражным судом решения о введении в отношении должника процедуры банкротства, за исключением исполнительных действий по реализации имущества должника-организации для исполнения исполнительных документов:

1) о взыскании задолженности заработной плате;

2) о выплате вознаграждения авторам результатов интеллектуальной деятельности;

3) об истребовании имущества из чужого незаконного владения;

4) о возмещении вреда, причиненного жизни или здоровью;

5) о компенсации морального вреда;

6) о взыскании задолженности по текущим платежам.

Возможны случаи прекращения существования юридических лиц через процедуры реорганизации и ликвидации. В случае реорганизации должника взыскание по исполнительным документам обращается на денежные средства и иное имущество той организации, на которую в соответствии с законодательством Российской Федерации возложена ответственность по обязательствам должника-организации.

Порядок обращения взысканий при ликвидации организаций регулируется ГК РФ и Законом об исполнительном производстве. При ликвидации должника учредители (участники) юридического лица или орган, принявшие решение о ликвидации юридического лица, назначают ликвидационную комиссию (ликвидатора). В этом случае исполнительные документы, находящиеся у судебного пристава-исполнителя, передаются ликвидационной комиссии (ликвидатору) для исполнения, о чем судебный пристав-исполнитель сообщает взыскателю. В обязанности ликвидационной комиссии входит публикация сообщения о ликвидации юридического лица, порядке и сроках заявления требований его кредиторами, принятие мер к выявлению дебиторов и кредиторов, письменное уведомление кредиторов о ликвидации, составление промежуточного ликвидационного баланса, осуществление расчетов с кредиторами, в том числе путем продажи имущества юридического лица с публичных торгов, составление окончательного ликвидационного баланса. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все полномочия по управлению делами юридического лица. Ликвидационная комиссия от имени ликвидируемого юридического лица выступает в суде.

Срок для заявления кредиторами юридического лица своих требований устанавливается ликвидационной комиссией, но он не может быть менее двух месяцев с момента публикации о ликвидации. В случае отказа ликвидационной комиссии в удовлетворении требований кредитора либо уклонения от их рассмотрения кредитор вправе до утверждения ликвидационного баланса обратиться в суд с иском к ликвидационной комиссии. По решению суда требования кредитора могут быть удовлетворены за счет оставшегося имущества юридического лица.

Считаются погашенными при ликвидации юридического лица:

1) требования кредиторов, не удовлетворенные по причине недостаточности имущества ликвидируемого юридического лица и не удовлетворенные за счет имущества лиц, несущих субсидиарную ответственность по таким требованиям, если ликвидируемое

2) требования, не признанные ликвидационной комиссией, если кредиторы по таким требованиям не обращались с исками в суд;

3) требования, в удовлетворении которых решением суда кредиторам отказано.

Выплата денежных сумм кредиторам производится ликвидационной комиссией в соответствии с промежуточным ликвидационным балансом, начиная со дня его утверждения, за исключением кредиторов пятой очереди, выплаты которым производятся по истечении месяца со дня утверждения промежуточного ликвидационного баланса.

В соответствии со ст. 64 ГК РФ при ликвидации юридического лица требования его кредиторов удовлетворяются в следующей очереди:

• в первую очередь удовлетворяются требования граждан, перед которыми ликвидируемое юридическое лицо несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, путем капитализации соответствующих повременных платежей, а также по требованиям о компенсации морального вреда, о компенсации сверх возмещения вреда, причиненного вследствие разрушения, повреждения объекта капитального строительства, нарушения требований безопасности при строительстве объекта капитального строительства, требований к обеспечению безопасной эксплуатации здания, сооружения;

• во вторую очередь производятся расчеты по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

• в третью очередь производятся расчеты по обязательным платежам в бюджет и во внебюджетные фонды;

• в четвертую очередь производятся расчеты с другими кредиторами.

При удовлетворении требований кредиторов действует следующий принцип: требования каждой очереди удовлетворяются после полного удовлетворения требований предыдущей очереди. В случае же недостаточности имущества юридического лица оно распределяется между кредиторами соответствующей очереди пропорционально суммам требований, подлежащих удовлетворению, если иное не установлено законом.

Оставшееся после удовлетворения требований кредиторов имущество юридического лица передается его учредителям (участникам), имеющим вещные права на это имущество или корпоративные права в отношении юридического лица, если иное не предусмотрено законом, иными правовыми актами или учредительным документом юридического лица. При наличии спора между учредителями (участниками) относительно того, кому следует передать вещь, она продается ликвидационной комиссией с торгов. Если иное не установлено настоящим Кодексом или другим законом, при ликвидации некоммерческой организации оставшееся после удовлетворения требований кредиторов имущество направляется в соответствии с уставом некоммерческой организации на цели, для достижения которых она была создана, и (или) на благотворительные цели.

Порядок взыскания при ликвидации юридического лица вследствие признания его несостоятельным (банкротом) регулируется соответствующими законодательными актами о несостоятельности (банкротстве).

Закон об исполнительном производстве (гл. 9) предусматривает реализацию недвижимого имущества на торгах.

Торги недвижимым имуществом организуются и проводятся специализированными организациями, имеющими право совершать операции с недвижимостью, с которыми заключен соответствующий договор. Торги должны быть проведены в двухмесячный срок со дня получения организатором торгов имущества для реализации.

Порядок проведения торгов устанавливается ГК РФ, иными федеральными законами и постановлениями Правительства РФ.

§ 8. Распределение взысканных сумм между взыскателями

Денежные средства, взысканные с должника в процессе исполнения требований, содержащихся в исполнительном документе, в том числе путем реализации имущества должника, подлежат перечислению на депозитный счет подразделения судебных приставов, за исключением случаев, предусмотренных Законом об исполнительном производстве. Перечисление (выдача) указанных денежных средств осуществляется в порядке очередности, установленной Законом об исполнительном производстве, в течение пяти операционных дней со дня поступления денежных средств на депозитный счет подразделения судебных приставов. В случае отсутствия сведений о банковских реквизитах взыскателя судебный пристав-исполнитель извещает взыскателя о поступлении денежных средств на депозитный счет подразделения судебных приставов.

Не востребованные взыскателем денежные средства хранятся на депозитном счете подразделения судебных приставов в течение трех лет. По истечении данного срока указанные денежные средства перечисляются в федеральный бюджет.

Денежные средства, поступившие на депозитный счет подразделения судебных приставов при исполнении содержащихся в исполнительном документе требований имущественного характера, распределяются в следующей очередности:

• в первую очередь удовлетворяются в полном объеме требования взыскателя, в том числе возмещаются понесенные им расходы по совершению исполнительных действий;

• во вторую очередь возмещаются иные расходы по совершению исполнительных действий;

• в третью очередь уплачивается исполнительский сбор.

Денежные средства, поступившие на депозитный счет подразделения судебных приставов при исполнении содержащихся в исполнительном документе требований неимущественного характера, распределяются в следующей очередности:

• в первую очередь возмещаются расходы по совершению исполнительных действий;

• во вторую очередь уплачивается исполнительский сбор.

Требования каждой последующей очереди удовлетворяются после удовлетворения требований предыдущей очереди в полном объеме.

Денежные средства, оставшиеся после удовлетворения всех указанных требований, возвращаются должнику.

В исполнительном производстве к одному должнику может быть предъявлено несколько требований взыскателей о взыскании с него определенных денежных сумм. Если взысканных сумм недостаточно для удовлетворения требований, то возникает потребность в распределении денег между взыскателями. Требования взыскателей удовлетворяются в очередности, установленной ст. 111 Закона об исполнительном производстве. Согласно этой статье в случае, когда взысканная с должника денежная сумма недостаточна для удовлетворения в полном объеме требований, содержащихся в исполнительных документах, указанная сумма распределяется между взыскателями, предъявившими на день распределения соответствующей денежной суммы исполнительные документы, в следующей очередности:

• в первую очередь удовлетворяются требования по взысканию алиментов, возмещению вреда, причиненного здоровью, возмещению вреда в связи со смертью кормильца, а также требования о компенсации морального вреда;

• во вторую очередь удовлетворяются требования по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих (работавших) по трудовому договору, а также по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

• в третью очередь удовлетворяются требования по обязательным платежам в бюджет и во внебюджетные фонды;

• в четвертую очередь удовлетворяются все остальные требования.

При распределении каждой взысканной с должника денежной суммы требования каждой последующей очереди удовлетворяются после удовлетворения требований предыдущей очереди в полном объеме.

Если взысканная с должника денежная сумма недостаточна для удовлетворения требований одной очереди в полном объеме, то они удовлетворяются пропорционально причитающейся каждому взыскателю сумме, указанной в исполнительном документе.

В случае исполнения требований, содержащихся в исполнительных документах, банком или иной кредитной организацией очередность списания денежных средств со счетов должника определяется ст. 855 ГК РФ.

§ 9. Защита прав взыскателя, должника и других лиц при исполнении судебного акта

Права взыскателя, должника и других лиц при исполнении судебного акта могут быть защищены в результате обжалования действий судебного пристава-исполнителя.

Судебный пристав-исполнитель, другие должностные лица службы судебных приставов обязаны принять все законные меры к быстрому и реальному исполнению решения, разъяснять сторонам их права и обязанности и активно помогать им в их реализации.

Постановления судебного пристава-исполнителя и других должностных лиц службы судебных приставов, их действия (бездействие) по исполнению исполнительного документа могут быть обжалованы сторонами исполнительного производства, иными лицами, чьи права и интересы нарушены такими действиями (бездействием), в порядке подчиненности и оспорены в суде.

Постановление, действия (бездействие) главного судебного пристава Российской Федерации могут быть оспорены в суде.

Отказ в отводе судебного пристава-исполнителя может быть обжалован только лицом, заявлявшим отвод. Удовлетворение отвода судебного пристава-исполнителя обжаловано быть не может.

Постановления о взыскании исполнительского сбора и о наложении штрафа могут быть оспорены в суде (ст. 121 Закона об исполнительном производстве).

Порядок и сроки обжалования постановлений, действий (бездействия) судебного пристава-исполнителя и других должностных лиц службы судебных приставов по исполнению исполнительного документа в порядке подчиненности регулируются правовыми нормами гл. 18 Закона об исполнительном производстве.

В соответствии со ст. 128 Закона об исполнительном производстве постановления должностного лица службы судебных приставов, его действия (бездействие) по исполнению исполнительного документа могут быть оспорены в арбитражном суде либо суде общей юрисдикции, в районе деятельности которого указанное лицо исполняет свои обязанности.

Заявление об оспаривании постановления должностного лица службы судебных приставов, его действий (бездействия) подается в арбитражный суд в случаях:

1) исполнения исполнительного документа, выданного арбитражным судом;

2) исполнения требований, содержащихся в исполнительных документах (пп. 5 и 6 ч. 1 ст. 12 Закона об исполнительном производстве), в отношении организации или гражданина, осуществляющего предпринимательскую деятельность без образования юридического лица;

3) исполнения постановления судебного пристава-исполнителя (ч. 6 ст. 30 Закона об исполнительном производстве), если должником является организация или гражданин, осуществляющий предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и исполнительное производство возбуждено в связи с его предпринимательской деятельностью;

4) в иных случаях, установленных арбитражно-процессуальным законодательством Российской Федерации.

В случаях, не указанных в ч. 2 ст. 128 АПК РФ, заявление подается в суд общей юрисдикции.

Рассмотрение заявления судом производится в 10-дневный срок по правилам, установленным процессуальным законодательством Российской Федерации.

Жалоба на действия судебного пристава-исполнителя рассматривается в судебном заседании. Взыскатель, должник и судебный пристав-исполнитель извещаются о времени и месте заседания, однако их неявка не является препятствием для разрешения жалобы. По результатам рассмотрения жалобы арбитражным судом выносится судебное решение, а судом общей юрисдикции — определение. Эти судебные акты могут быть обжалованы в порядке, предусмотренном АПК РФ и ГПК РФ.

Права заинтересованных лиц при исполнении решения суда могут защищаться и в исковом порядке путем предъявления исков об освобождении имущества от ареста.

Иск об освобождении имущества от ареста может быть предъявлен собственником имущества или лицом, владеющим в силу закона или договора имуществом, не принадлежащим должнику. Иски в защиту имущественных интересов несовершеннолетних детей должника (осужденного) могут быть предъявлены другим родителем, их опекуном (попечителем) либо прокурором.

Ответчиками по искам об освобождении имущества от ареста являются: должник, у которого произведен арест имущества, и те организации или лица, в интересах которых наложен арест на имущество. Если арест на имущество наложен в связи с его конфискацией, ответчиками являются осужденный и соответствующий финансовый орган. В случае передачи имущества безвозмездно организация, которой оно передано, также привлекается в качестве ответчикa.

Формой защиты прав должника служит поворот исполнения решения.

Под поворотом исполнения решения понимается возврат ответчику всего того, что было с него взыскано в пользу истца, в случае отмены решения, приведенного в исполнение, и вынесения после нового рассмотрения дела решения об отказе в иске полностью или в части либо определения о прекращении производства по делу или об оставлении иска без рассмотрения.

Поворот исполнения решения возможен в любом случае, независимо от того, в каком порядке отменено судебное решение — в кассационном, надзорном или по новым или вновь открывшимся обстоятельствам.

Суд, которому дело передано на новое рассмотрение, обязан по своей инициативе рассмотреть вопрос о повороте исполнения решения и разрешить дело в новом решении или определении, которым заканчивается производство по делу.

В случае, если суд, вновь рассматривавший дело, не разрешил вопроса о повороте исполнения отмененного решения, ответчик вправе подать в этот суд заявление о повороте исполнения решения. Это заявление рассматривается в заседании суда. Лица, участвующие в деле, извещаются о времени и месте заседания, однако их неявка не является препятствием для разрешения поставленного перед судом вопроса.

На определение суда по вопросу о повороте исполнения решения может быть подана жалоба.

Суд, рассматривающий дело в суде апелляционной, кассационной инстанций или в порядке надзора, если он своим решением или определением окончательно разрешает спор, либо прекращает производство по делу, либо оставляет заявление без рассмотрения, обязан разрешить вопрос о повороте исполнения решения или передать дело на разрешение суда первой инстанции.

Если в решении, определении или постановлении вышестоящего суда нет никаких указаний по вопросу о повороте исполнения, ответчик вправе подать соответствующее заявление в суд первой инстанции.

В случае отмены в суде апелляционной или кассационной инстанции решения по делам о взыскании алиментов поворот исполнения допускается только в тех случаях, если отмененное решение было основано на сообщенных истцом ложных сведениях или представленных им подложных документах.

В случае отмены в порядке надзора решений по делам о взыскании денежных сумм по требованиям, вытекающим из трудовых правоотношений, о взыскании вознаграждения за использование авторского права, права на открытие, изобретение, полезную модель, промышленный образец, товарный знак, о взыскании алиментов, о возмещении вреда, причиненного увечьем, или иным повреждением здоровья либо смертью кормильца, поворот исполнения допускается, если отмененное решение было основано на сообщенных истцом ложных сведениях или представленных им подложных документах (ст. 444, 445 ГПК РФ).

Закон об исполнительном производстве предусматривает ряд дополнительных мер по защите прав лиц

Так, заинтересованные лица вправе обратиться в суд с иском о возмещении убытков, причиненных им в результате совершения исполнительных действий и (или) применения мер принудительного исполнения (ст. 119 Закона об исполнительном производстве).

Глава 35

Третейское судопроизводство. Производство по делам, связанным с выполнением арбитражными судами функций содействия и контроля в отношении третейских судов

§ 1. Основы организации и деятельности третейских судов в Российской Федерации

Третейское производство.Защита прав и законных интересов организаций и граждан-предпринимателей возможна разными формами. Статья 11 ГК РФ среди органов, осуществляющих судебную защиту гражданских прав, называет третейский суд.

Поиски эффективных механизмов так называемых альтернативных форм урегулирования споров, позволяющих ускорить и упростить их разрешение, а также разгрузить государственные суды, велись российскими юристами на протяжении почти двух веков. О необходимости создания таких механизмов, конкретно третейских судов, еще в 1803 г. писал автор Устава Третейского совестного суда министр юстиции Г.Р. Державин в докладе Александру I[456].

Право избирать посредников для решения спорных дел предусматривалось в Уставе гражданского судопроизводства 1864 г. (раздел IV книги III Устава включал специальную главу «О третейском суде»).

Декретом о суде № 1 (1917) было закреплено право граждан передавать свои споры о праве гражданском на рассмотрение третейского суда. В период НЭПа эту форму использовали предприниматели, заинтересованные в том, чтобы их споры по коммерческим операциям не стали достоянием гласности. В начале 1930-х годов были образованы два постоянно действующих третейских суда — Морская арбитражная комиссия и Внешнеторговая арбитражная комиссия.

Существовали пределы использования третейской формы производства. Первоначально государственным предприятиям было запрещено прибегать к помощи третейского суда, затем запрет распространили на колхозы и организации с их участием. В 1959 г. было разрешено формирование судов для разрешения конкретных хозяйственных споров между юридическими лицами.

До 2002 г. в Российской Федерации действовали два основных законодательных акта о третейских судах, управомоченных рассматривать конфликты в хозяйственной сфере: Временное положение о третейском суде для разрешения экономических споров, утвержденное постановлением Верховного Совета РФ от 24 июня 1992 г. № 3115-1[457] и Закон РФ от 7 июля 1993 г. «О международном коммерческом арбитраже»[458].

Первый из названных актов закреплял принципиально новый подход к механизму разрешения третейскими судами «внутренних» экономических споров. После длительного перерыва в использовании третейского разбирательства в этой области юридических отношений законодательство признало третейский суд, отвечающим потребностям участников торгового оборота. Это произошло на самом начальном этапе объявленного перехода к рыночному хозяйству.

Закон 1993 г. стал первым единым нормативным актом, регулирующим организацию и деятельность международного торгового арбитража, специально выделившим Международный коммерческий арбитражный суд (МКАС) и Морскую арбитражную комиссию (МАК) при Торгово-промышленной палате РФ.

В 2002 г. на смену Временному положению 1992 г. пришел ФЗ «О третейских судах в Российской Федерации», принятый Государственной Думой 21 июня 2002 г.[459], регулировавший деятельность третейских судов, которые создавались на территории России (ст. 1 Закона 2002 г.). Действие этого Закона не распространялось на международный коммерческий арбитраж, к нему продолжал применяться Закон 1993 г.

С 1 сентября 2016 г. вступил в силу ФЗ «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации», регулирующий деятельность арбитражей (третейских судов)[460]. Факт реформирования сферы действия третейских судов в основном был воспринят положительно. За период существования Закона о третейских судах накопились проблемы, требующие разрешения, о чем писалось много в научной литературе. Закон 2015 г. внес много изменений и корректировок в терминологию, в порядок формирования третейских судов и порядок взаимодействия третейских судов и государственных судов. Например, понятия «арбитраж» и «третейское разбирательство» указаны в нем как синонимы и подразумевают процесс разрешения спора третейским судом и принятия им арбитражного решения. Третейским судом будет называться единоличный арбитр или коллегия арбитров, которые рассматривают конкретное дело, а не постоянно действующий орган, созданный для рассмотрения споров[461].

Споры между сторонами гражданско-правовых отношений, подлежащие рассмотрению арбитражными судами в соответствии с АПК РФ, могут быть переданы на рассмотрение третейского суда при наличии между сторонами спора действующего арбитражного соглашения (ч. 1 ст. 33 АПК РФ). Указание на споры только из гражданских правоотношений означает, что дела, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, об установлении фактов, имеющих юридическое значение, и несостоятельности (гл. 27–32, ч. 2 ст. 33 АПК РФ), находящиеся в компетенции рассмотрения арбитражных судов, в третейском порядке вообще рассмотрению не подлежат. Это вытекает также из ч. 3 ст. 1 Закона 2015 г.

Закон 2015 г. распространяется как на арбитраж (третейское разбирательство), создаваемый и управляемый постоянно действующим арбитражным учреждением (далее — ПДАУ), так и на арбитраж (третейское разбирательство), осуществляемый третейским судом, образованным сторонами для разрешения конкретного спора (ч. 5 ст. 1 Закона 2015 г.), т. е. речь идет как о постоянно действующих третейских судах, так и о третейских судах для разрешения конкретного спора (по принятой в юриспруденции терминологии — суды ad hoc или разовые).

ПДАУ по Закону 2015 г. создаются при некоммерческих организациях, причем не допускается создание одного действующего арбитражного учреждения одновременно при двух и более некоммерческих организациях (ч. 2 ст. 44 Закона 2015 г.). Право на осуществление функций ПДАУ предоставляется актом уполномоченного федерального органа исполнительной власти, принимаемым в установленном им порядке, на основании рекомендации Совета по совершенствованию третейского разбирательства (далее — Совет), который является ключевым органом при Минюсте, готовит рекомендации о предоставлении или об отказе в предоставлении некоммерческим организациям, при которых создаются постоянно действующие арбитражные учреждения, права на осуществление функций ПДАУ. В сентябре 2016 г. приказом министра юстиции был утвержден состав Совета (ч. 4–7 ст. 44 Закона 2015 г.).

Не допускается создание ПДАУ федеральными органами государственной власти, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными учреждениями, государственными корпорациями, государственными компаниями, политическими партиями и религиозными организациями, а также адвокатскими образованиями, адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации и Федеральной палатой адвокатов РФ, нотариальными палатами и Федеральной нотариальной палатой (ч. 2 ст. 44 Закона 2015 г.).

Обязательным условием принятия арбитражным учреждением дела к своему производству является наличие арбитражного соглашения о передаче в арбитраж всех или определенных споров, которые возникли или могут возникнуть между ними в связи с каким-либо конкретным правоотношением, независимо от того, носило такое правоотношение договорный характер или нет (ч. 1 ст. 7 Закона 2015 г.) Неизменное требование — заключение арбитражного соглашения в письменной форме. Оно может

Арбитражное соглашение может быть включено в правила организованных торгов или правила клиринга, которые зарегистрированы в соответствии с законодательством Российской Федерации. При этом указано, что такое соглашение является арбитражным соглашением участников организованных торгов, сторон договора, заключенного на организованных торгах в соответствии с правилами организованных торгов, или участников клиринга. В ч. 7 ст. 7 Закона 2015 г. также предусматривается, что арбитражное соглашение о передаче в арбитраж всех или части споров участников созданного в Российской Федерации юридического лица и самого юридического лица, для разбирательства которых применяются правила арбитража корпоративных споров, может быть заключено путем его включения в устав юридического лица. Арбитражное соглашение, заключенное в таком порядке, распространяется на споры участников юридического лица и споры самого юридического лица, в которых участвует другое лицо, только если это другое лицо прямо выразило свою волю об обязательности для него такого арбитражного соглашения.

Арбитражное соглашение не может быть заключено путем его включения в устав акционерного общества с числом акционеров-владельцев голосующих акций одна тысяча и более, а также в устав публичного акционерного общества, за исключением устава международной компании, если он предусматривает применение к международной компании норм иностранного права, а также правил иностранных бирж. Третейский суд самостоятельно решает вопрос о наличии или действительности соглашения о передаче спора ему на рассмотрение. Если он придет к заключению об отсутствии или недействительности такого соглашения, сторонам остается только передать спор в арбитражный суд. Важным является положение о том, что вывод суда о недействительности совершенного в письменной форме материально-правового контракта по существу не влечет за собой автоматически недействительности включенной в него оговорки. Это понятие автономности арбитражного соглашения. Оно может быть аннулировано лишь при обнаружении его собственных недостатков или взаимной договоренности сторон. Односторонний отказ от соглашения не допускается. Процессуальные последствия наличия соглашения сторон о передаче спора третейскому суду определены п. 5 ч. 1 ст. 148 АПК РФ. Арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если любая из сторон не позднее дня представления своего первого заявления по существу спора арбитражному суду первой инстанции выдвинет по этому мотиву возражение против продолжения производства в суде. Такова уже сложившаяся практика[462]. Более того, даже когда никакого соглашения до начала процесса в арбитражном суде не было, стороны не лишены возможности обратиться к третейской форме защиты. Они вправе заключить соответствующее соглашение («третейская запись» или «компромисс») вплоть до завершения процесса судом первой инстанции (п. 2 ч. 1 ст. 135 АПК РФ). При возражении любой из сторон против рассмотрения дела арбитражным судом последний должен оставить исковое заявление без рассмотрения (п. 6 ч. 1 ст. 148 АПК РФ). В соответствии с пп. 5 и 6 ч. 1 ст. 148 АПК РФ такие последствия не наступают, если арбитражный суд признает, что соглашение недействительно, утратило силу или не может быть исполнено.

Одним из главных элементов конструкции третейского производства является то, что стороны правового спора доверяют его рассмотрение и вынесение решения третьим лицам.

Если стороны не договорились об ином, арбитр, разрешающий спор единолично должен соответствовать одному из требований: иметь высшее юридическое образование, подтвержденное выданным на территории Российской Федерации дипломом установленного образца; либо иметь высшее юридическое образование, подтвержденное документами иностранных государств, признаваемыми на территории Российской Федерации. В случае коллегиального разрешения спора стороны арбитража могут договориться о том, что председатель третейского суда может не соответствовать этим требованиям, но при условии, что в состав третейского суда будет входить арбитр, отвечающий указанным требованиям закона.

Арбитром может быть избрано (или назначено) полностью дееспособное физическое лицо, способное обеспечить беспристрастное разрешение спора, прямо или косвенно не заинтересованное в его исходе, независимое от сторон, согласившееся исполнять функцию третейского судьи. Председатель коллегиального состава или судья, рассматривающий дело единолично, должен иметь высшее юридическое образование. Есть и другие критерии, исключающие для гражданина возможность выступать третейским судьей: наличие судимости; привлечение к уголовной ответственности; совершение проступков, несовместимых с профессиональной деятельностью и повлекших исключение из состава работников правоохранительных органов; невозможность быть третейским судьей по должностному статусу, определенному федеральным законом.

Часть 5 ст. 11 Закона 2015 г. предусматривает, что стороны спора своим соглашением могут установить дополнительные критерии, предъявляемые к квалификации арбитра.

Число третейских судей при рассмотрении конкретного дела должно быть нечетным. Стороны вправе определить количественный состав суда. Но если они этого не сделали, назначаются три арбитра (ст. 10 Закона 2015 г.).

Порядок формирования состава арбитража (третейского суда) для рассмотрения конкретного спора регламентирован ст. 11 Закона 2015 г.

Избрание или назначение гражданина арбитром не означает, что он будет выполнять возложенную на него функцию до полного завершения производства, включая вынесение дополнительного решения, его разъяснение, исправление ошибок, опечаток, арифметических ошибок (ст. 13–14 Закона 2015 г.). Прекращение полномочий может наступить в результате удовлетворения заявлений сторон об отводе ранее избранных (или назначенных) арбитров либо заявлений самих арбитров о самоотводе.

Мотивы таких действий связаны главным образом с ранее изложенными требованиями, предъявляемыми к кандидатам в третейские судьи, точнее с несоблюдением требований.

Регламенты или правила постоянных третейских судов в качестве мотивов отводов (и самоотводов) обычно указывают на обнаруженную заинтересованность арбитра в исходе дела, порождающую обоснованные сомнения в его беспристрастности и независимости. Вряд ли лицо, хотя и включенное в постоянный список, может выступать арбитром, если оно утратило дееспособность, привлечено к уголовной ответственности, уволено из правоохранительных органов или заняло должность, несовместимую с какими-либо дополнительными работами. Применение перечисленных норм не должно зависеть от времени, когда стали известны подобные обстоятельства. В Законе говорится и о прекращении полномочий арбитра по соглашению сторон или в связи с самоотводом. Но дополнительно предусмотрено, что основанием для такого прекращения полномочий должна быть юридическая или фактическая неспособность третейского судьи участвовать в рассмотрении

Состав расходов сторон спора в арбитраже конкретизирован в ст. 22: это гонорары арбитров; их расходы, связанные с участием в арбитраже (например, оплата проезда к месту рассмотрения спора); компенсации и вознаграждения таким участникам процесса, как свидетели, переводчики, эксперты; дополнительные иные затраты, определяемые третейским судом.

К регламентам или правилам постоянно действующих арбитражей обычно прилагаются положения об арбитражных расходах и сборах, а также ставки вознаграждений арбитрам, докладчикам, руководителям арбитражей. Главный критерий — цена искового требования, служащая базой для исчисления арбитражного сбора. Сбор может быть уменьшен с учетом состава арбитража (один или трое членов), частично возвращен при отзыве искового заявления или прекращении производства по делу по другим мотивам. Это удобно, поскольку заинтересованные лица способны заранее довольно точно рассчитать в какую сумму им обойдется третейское разбирательство. Не исключено, конечно, и некоторое увеличение расходов из-за сложности спора, длительности процедуры и т. п. При арбитраже ad hoc размеры гонораров арбитров устанавливаются по договоренности сторон, а в ее отсутствие — самими третейскими судьями.

Об окончательном распределении уплаты расходов после завершения дела стороны вправе договориться между собой. При отсутствии такого соглашения подлежащие уплате суммы определяет арбитраж, как правило, пропорционально удовлетворенным и отклоненным требованиям.

В ч. 6 ст. 22 Закона 2015 г. предусмотрено, что расходы на оплату услуг представителя (представителей) стороной, в пользу которой состоялось решение, и иные расходы могут быть третейским судом отнесены на другую сторону, если при рассмотрении дела от стороны поступило такое ходатайство, и оно было судом удовлетворено.

Среди постоянно действующих третейских судов в Российской Федерации следует отметить такие постоянно действующие третейские суды по разрешению споров, возникающих в сфере международной торговли, как Морская арбитражная комиссия (МАК) и Международный коммерческий арбитражный суд (МКАС), состоящие при Торгово-промышленной палате РФ (ТПП РФ). МКАС и МАК функционируют по Закону 1993 г. и двум приложениям к нему — положениям «О международном коммерческом арбитражном суде при Торгово-промышленной палате Российской Федерации» и «О морской арбитражной комиссии при Торгово-промышленной палате Российской Федерации» в настоящее время в ред. ст. 2 Закона № 409-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившим силу пункта 3 части 1 статьи 6 Федерального закона “О саморегулируемых организациях”». В связи с принятием Федерального закона «Об арбитраже (третейском разбирательстве) в Российской Федерации» от 29 декабря 2015 г. с 1 сентября 2016 г. еще и другие статьи Закона 2015 г. также применимы к ним. С 27 января 2017 г. МКАС является правопреемником Третейского суда для разрешения экономических споров при ТПП РФ и Спортивного арбитража при ТПП РФ (п. 8 Положения о МКАС) и вправе администрировать споры на основании соглашений сторон о передаче споров в указанные постоянно действующие третейские суды. Это нововведение породило необходимость изменения внутренних актов МКАС.

Министерством юстиции РФ 27 января 2017 г. принято решение о депонировании правил Международного коммерческого арбитражного суда (МКАС). Чуть ранее, 11 января 2017 г., данные Правила были утверждены Президентом ТПП РФ, после чего представлены в Минюст России, и с 27 января 2017 г. правила арбитража международных коммерческих, внутренних и спортивных споров, которые применяются к арбитражным разбирательствам, начатым в МКАС с этой даты, если стороны не договорились об ином, либо если иное не вытекает из существа их положений или применимого законодательства об арбитраже, вступили в силу. С этой же даты вступили в силу Положение об арбитражных расходах и Положение о гонорарах и вознаграждениям по спорам, администрируемых в МКАС, подлежащие применению к делам, исковые заявления по которым поданы после вступления их в силу. А с 1 февраля 2017 г. вступили в силу правила арбитража корпоративных споров, которые также применяются к корпоративным спорам, охватываемым арбитражными соглашениями, заключенными не ранее этой даты[463].

Производство в МАК регулируется Правилами, их судьба аналогична судьбе всех правил МКАС, и они тоже вступили в силу 27 января 2017 г. Перечисленные постоянно действующие третейские суды различаются по своей компетенции. Следует отметить, что Закон 2015 г. совершил своего рода экспансию в сферу международного коммерческого арбитража, местом которого является Российская Федерация. Это касается вопросов хранения материалов дел и арбитражных решений, вопросов внесения изменений в юридически значимые реестры и др. (ст. 39 и 43, гл. 9–12 Закона 2015 г.)[464].

Морская арбитражная комиссия разрешает споры, возникающие из договорных и других гражданско-правовых отношений, из торгового мореплавания, независимо от того, являются сторонами таких отношений субъекты российского и иностранного либо только российского, или только иностранного права. В частности, МАК компетентна рассматривать споры, вытекающие из отношений по фрахтованию судов, морской перевозки грузов, а также перевозки грузов в смешанном плавании (река-море); по морской буксировке судов и иных плавучих объектов; по морскому страхованию и перестрахованию; по спасанию морских судов, связанных с подъемом затонувших в море судов и иного имущества, столкновением морских судов, морского судна и судна внутреннего плавания, а также с причинением судном повреждений портовым сооружениям, средствам навигационной обстановки и другим объектам, с причинением повреждений рыболовным сетям и другим орудиям лова, а также с иным причинением вреда при морском промысле и т. п.

Морская арбитражная комиссия разрешает такие споры также в связи с плаванием морских судов и судов внутреннего плавания по международным рекам, а равно споры, связанные с осуществлением внутреннего плавания загранперевозок.

В международный коммерческий арбитраж по соглашению сторон могут передаваться споры сторон, возникающие из гражданско-правовых отношений, при осуществлении внешнеторговых и иных видов международных экономических связей, если коммерческое предприятие хотя бы одной стороны находится за границей либо если любое место, где должна быть исполнена значительная часть обязательств, вытекающих из отношений сторон, или место, с которым наиболее тесно связан предмет спора, находится за границей. МКАС также компетентен разрешать споры, возникшие в связи с осуществлением иностранных инвестиций на территории Российской Федерации или российских инвестиций за границей.

Гражданско-правовые отношения, споры из которых могут быть переданы на разрешение МКАС, включают, в частности, отношения по купле-продаже (поставке) товаров, выполнению работ, оказанию услуг, обмену товарами и (или) услугами, перевозке грузов и пассажиров, торговому представительству и посредничеству, аренде (лизингу), научно-техническому обмену, обмену другими результатами творческой деятельности, сооружению промышленных и иных объектов, лицензионным операциям, инвестициям, кредитно-расчетным операциям, страхованию, совместному предпринимательству и по другим формам промышленной и предпринимательской кооперации.

Международный коммерческий арбитражный суд и МАК принимают

§ 2. Третейское разбирательство и разрешение дел

Порядок возникновения, развития и завершения третейского разбирательства неодинаков для постоянно действующего арбитражного учреждения и третейского суда, образованного сторонами для разрешения конкретного спора, и даже для судов одной разновидности. Постоянно действующие арбитражные учреждения имеют свои правила (регламенты, уставы, положения). В этих правилах много тождественных или похожих положений, но каждое из них может предусматривать специфические детали процедуры для своего суда.

В Законе 2015 г. проведено важное разграничение функции по администрированию арбитража и функции собственно третейского разбирательства. Каждая из этих функций выполняется отдельным органом, создаваемым специально в этих целях. Администрирование арбитража — это выполнение постоянно действующим арбитражным учреждением функций по организационному обеспечению арбитража, в том числе по обеспечению процедур выбора, назначения или отвода арбитров, ведению делопроизводства, организации сбора и распределения арбитражных расходов, за исключением непосредственно функций третейского суда по разрешению спора. На основе разделения указанных функций разграничиваются аппарат арбитражного учреждения и коллектив третейских судей[465]. АПК РФ и ГПК РФ устанавливают одинаковый режим работы для всех государственных учреждений правосудия, напротив, регламент каждого постоянно действующего арбитража имеет оригинальные черты. Отсюда можно сделать некоторые выводы и рекомендации.

Заинтересованным лицам, заключившим арбитражное соглашение с указанием конкретного арбитража, когда приходит время такое соглашение реализовывать, следует ознакомиться с правилами процедуры данного суда. Незнание и соответственно несоблюдение положений, регламентирующих, например, порядок направления необходимых материалов, их содержание, сроки совершения различных действий и т. п., может иметь последствием неблагоприятный результат процесса.

Без такого ознакомления затруднительно реализовать полномочие, предоставленное сторонам ч. 1 ст. 19 Закона 2015 г., а именно «по своему усмотрению договориться о процедуре арбитража» при условии соблюдения положений Закона 2015 г. По буквальному смыслу это значит — предложить одному суду работать по правилам другого или по рекомендуемым примерным образцам правил. Но участникам юридического конфликта практически реальнее достигнуть соглашения о том, как они будут действовать в течение и после завершения третейского разбирательства, независимо от предписаний правилизбранного ими постоянного суда.

В Законе 2015 г. есть немало норм диспозитивного характера. Большинство из них легко обнаружить по формулировке: норма применяется, «если стороны не договорились об ином». Это относится к правилам о численности состава суда, месте третейского разбирательства, принятии обеспечительных мер, участии сторон в заседании, закрытом или открытом заседании, об использовании систем видеоконференц-связи, о ведении протокола, о проведении экспертизы и др. (ст. 9, 20, 25, 27, 29 и др.).

Сторонам, которые не имеют намерения корректировать какие-либо моменты третейской процедуры, целесообразно с учетом характера уже возникшего или возможного спора (из банковских и биржевых операций, договоров электроснабжения и т. п.) использовать стандартные так называемые арбитражные оговорки, предусматриваемые правилами постоянно действующих третейских судов. Каждая оговорка содержит отсылку к правилам такого суда, и им должен будет руководствоваться суд, организованный для рассмотрения только конкретного дела.

Если контрагенты в отдельный пункт основного договора или в соглашение, заключенное после возникновения конфликта никаких указаний по вопросам третейского производства не включили, правила разбирательства определяются третейским судом любой разновидности. При этом для постоянных судов применение положений Закона 2015 г. и утвержденных для них регламентов обязательно. Работа судов ad hoc также подчинена нормам этого Закона, а в части им не регламентированной судьи действуют по правилам, определяемым ими самостоятельно. В любом случае правила, как согласованные сторонами, так и определенные непосредственно самими судами не могут противоречить обязательным предписаниям Закона 2015 г. (ст. 19).

Точное определение компетенции третейского суда, к которому обращаются заинтересованные лица по конкретным делам, имеет первостепенное практическое значение. Обязательной стадией любого арбитража является решение вопроса наличия у третейского суда компетенции. Эта тема исследуется коллегией арбитров до начала рассмотрения спора по существу и независимо от заявления сторон. В общей форме вопросы компетенции регламентированы нормами гл. 4 Закона 2015 г. Так, в ч. 1 ст. 16 Закона 2015 г. предусмотрено, что третейский суд может сам принять постановление о своей компетенции, в том числе по любым возражениям относительно наличия или действительности арбитражного соглашения. Арбитражная оговорка, являющаяся частью договора, признается соглашением, не зависящим от других условий договора. Это положение заслуживает особого внимания, если одна из сторон (обычно ответчик) заявляет, что соглашения нет вообще или оно недействительно. Однако третейский суд, обнаруживший отсутствие у него полномочия разрешать данный спор в силу закона или правил производства, обязан независимо от наличия арбитражного соглашения и в любой момент прекратить процесс. Допущенная судом ошибка в дальнейшем послужит основанием для оспаривания вынесенного решения.

Вывод третейского суда о своей некомпетентности, изложенный в специально вынесенном определении, приводит к необходимости подачи заинтересованным лицом искового заявления в соответствующий арбитражный суд. Напротив, постановление третейского суда предварительного характера о наличии у него компетенции рассматривать спор в течение месяца может быть оспорено стороной путем подачи заявления в надлежащий арбитражный суд, который выносит определение об отмене постановления третейского суда о наличии у него компетенции или об отказе в удовлетворении требования заявителя. Правда, возможность оспаривания компетенции имеется у сторон только в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации или федеральным законом (ст. 235 АПК РФ).

Исковое заявление составляется в письменной форме (ч. 1 ст. 25 Закона 2015 г.). Буквальное толкование этой части позволяет сделать вывод, что стороны по соглашению вправе установить вместо письменной формы (по общему правилу) иную форму искового заявления (электронную, устное заявление требований истца ответчику при выборе в качестве компетентного третейского суда ad hoc). Но, конечно, более приемлемой считается письменная, а не устная форма искового заявления[466].

Итак, исковое заявление должно содержать дату, наименование и реквизиты сторон, обоснование компетенции третейского суда, требование и обстоятельства, на которых истец основывает свое требование, и подтверждающие их доказательства, цену иска (если иск подлежит оценке), перечень прилагаемых к заявлению документов и иных материалов.

Копии заявления и других приобщенных к нему документов передаются ответчику, который в срок, определенный правилами арбитража либо до первого заседания третейского суда (если этот срок правила не содержат), вправе представить истцу и (если применимо) третейскому суду (в том числе через постоянно действующее арбитражное учреждение) отзыв на исковое заявление, изложив в нем свою позицию (ч. 4 ст. 25 Закона 2015 г.). Непредставление ответчиком отзыва не является препятствием к рассмотрению спора и не считается признанием требований истца. Равным

Третейский суд наделен полномочием принимать обеспечительные меры, если стороны не договорились об ином (ст. 17). Как до формирования третейского суда, так и после возникновения дела третейский суд по заявлению любой из сторон может вынести определение об обеспечительных мерах в отношении предмета спора, которые он считает необходимыми. Однако такое определение само по себе не обладает принудительной силой. Для реализации обеспечительных мер заинтересованному лицу надлежит обратиться к компетентному государственному суду, который рассматривает и разрешает заявление по правилам ст. 90–98 АПК РФ[467]. В ст. 18 Закона 2015 г. дается перечень основных начал третейского разбирательства: принципы независимости и беспристрастности арбитров, диспозитивности, состязательности сторон и равного отношения к сторонам.

C учетом принципа диспозитивности в ходе арбитража истец вправе изменить или дополнить свои исковые требования. Ответчик может подать встречный иск или потребовать зачета встречного требования (ч. 6–10 ст. 25 Закона 2015 г.).

Принцип состязательности реализован прежде всего в установленном распределении обязанности доказывания. Каждая сторона должна доказать обстоятельства, на которых она основывает свои требования или возражения. Но определенной активностью наделен третейский суд, действующий в интересах обеспечения законности. Так, третейский суд вправе, если сочтет такие доказательства недостаточными, предложить сторонам представить дополнительные доказательства (ст. 26 Закона 2015 г.). Такого рода предложение должно быть не слишком общим, а конкретным по содержанию с указанием, каких именно доказательств и для установления каких фактов предмета доказывания не хватает.

Принцип равноправия сторон или, как он называется в Законе 2015 г., равного отношения к сторонам, находит нормативное закрепление в ст. 27 Закона, предоставляющей каждой стороне равные возможности для изложения своей позиции и защиты своих прав и интересов.

Третейскому разбирательству органически присуще начало конфиденциальности, которое для процессов в государственных арбитражных судах нехарактерно. Так, третейский суд рассматривает дело в закрытом заседании, на которое отдельные посторонние лица (обычно стажеры, практиканты) допускаются лишь с согласия сторон. Арбитры, сотрудники постоянно действующего арбитражного учреждения не вправе разглашать сведения, ставшие им известными в ходе арбитража, без согласия сторон (ст. 21 Закона 2015 г.).

Место разбирательства дела определяется сторонами спора или третейским судом, исходя из конкретных обстоятельств, с учетом удобства для заинтересованных лиц (ст. 20 Закона 2015 г.). Участники процесса должны своевременно извещаться о заседании третейского суда с использованием средств связи, обеспечивающих фиксирование такого уведомления.

Рассмотрение третейским судом спора может завершиться не только его разрешением по существу, но и постановлением о прекращении производства по основаниям, исчерпывающе обозначенным в ст. 36 Закона 2015 г. Есть ряд одинаковых оснований прекращения производства в третейских судах и судах арбитражных (ст. 150 АПК РФ). Но имеют место и различия. Так, третейский суд не проверяет обоснованность отказа истца от иска (ср. с ч. 5 ст. 49 АПК РФ) и вместе с тем, несмотря на такой отказ, должен продолжить процесс по ходатайству ответчика, заинтересованного в вынесении нормального решения по существу спора. Ликвидировать третейское разбирательство могут стороны по взаимному согласию и без указания каких-либо мотивов. Для третейского суда преюдициальную силу, влекущую прекращение производства, имеют не только вынесенные по тождественному иску решения суда арбитражного или общей юрисдикции, но также решения другого третейского суда (ср. п. 2 ч. 1 ст. 150 АПК РФ). Институт оставления заявления без рассмотрения (ст. 148–149 АПК РФ) третейскому производству неизвестен.

Вынесенное в третейском порядке решение подписывается единоличным арбитром или арбитрами, в том числе арбитром, имеющим особое мнение. Арбитр, имеющий иное суждение по существу рассмотренного спора, может изложить его в письменном виде и приложить к решению суда в качестве особого мнения. Поскольку особое мнение прилагается к решению, стороны могут с ним ознакомиться и использовать при оспаривании решения или возражении против его принудительного исполнения (ст. 40 и 42 Закона 2015 г.).

Если третейское разбирательство осуществлялось коллегиально, то решение может быть подписано большинством арбитров состава третейского суда, а в отношении арбитров, не подписавших решения, должна быть указана причина отсутствия подписей. Решение считается принятым в месте третейского разбирательства и в день, когда оно подписано арбитрами, входящими в состав суда (ст. 34 Закона 2015 г.). Форма и содержание решения непроизвольны. Они должны соответствовать требованиям ч. 2 ст. 34 Закона 2015 г., однако Закон ограничивается лишь перечислением реквизитов арбитражного решения без уточнения его частей. В решении должны быть указаны: дата принятия арбитражного решения, место арбитража, состав третейского суда и порядок его формирования, наименование и место нахождения сторон арбитража, обоснование компетенции третейского суда, требования истца и возражения ответчика, ходатайства сторон, обстоятельства дела, установленные третейским судом; доказательства, на которых основаны выводы третейского суда об этих обстоятельствах, правовые нормы, которыми третейский суд руководствовался при принятии арбитражного решения, резолютивная часть арбитражного решения с выводами третейского суда об удовлетворении или отказе в удовлетворении каждого заявленного искового требования, распределение расходов, связанных с разрешением спора; при необходимости — срок и порядок исполнения принятого арбитражного решения.

Однако не исключен и другой вариант. Стороны, заключившие мировое соглашение, могут заявить ходатайство о включении его условий в арбитражное решение. Третейский суд такое ходатайство удовлетворяет и принимает арбитражное решение на согласованных условиях, обязательно проверив соответствие соглашения правовым нормативным актам и отсутствие нарушения прав и охраняемых законом интересов других субъектов. Если такое ходатайство не заявлено или стороны просто сообщают суду об урегулировании спора и даже не предъявляют текста мировой сделки, третейское производство прекращается постановлением (ст. 33, 36 Закона 2015 г.).

Арбитражное решение должно основываться на всех обстоятельствах дела, имеющих юридическое значение, подтвержденных исследованными доказательствами. Оценив представленные доказательства, третейский суд должен прийти к правильным и однозначным выводам. В ст. 31 Закона 2015 г. предусматривается право, которым третейский суд руководствуется при разрешении спора. По общему правилу третейский суд применяет нормы российского материального права. Вместе с тем возможны ситуации, когда стороны в качестве применимого к своим отношениям могут избрать иностранное право. Он также может принять решение в соответствии с условиями договора и с учетом применимых обычаев. В случаях, когда международным договором Российской Федерации установлены иные правила, чем предусмотренные законом, применяются правила международного договора.

Каждая сторона получает экземпляр полного арбитражного решения. Обнаруженные в решении ошибки в подсчетах, описки или опечатки либо иные ошибки аналогичного характера исправляются по ходатайствам сторон или по инициативе суда (ч. 1 ст. 37 Закона 2015 г.).

Неясность решения создает трудности для его понимания и

Неполнота решения возникает в случаях, когда некоторые требования заявлялись, однако не получили отражения в окончательном арбитражном решении. По ходатайству одной из сторон, заявленному в течение 30 дней после получения решения, третейский суд в 60-дневный срок, если сочтет просьбу оправданной, принимает дополнительное арбитражное решение (ч. 4 ст. 37 Закона 2015 г.).

Дело, рассмотренное третейским судом, должно сдаваться на хранение в постоянно действующее арбитражное администрирующее спор учреждение в месячный срок после прекращения арбитража и храниться там в течение пяти лет с даты прекращения арбитража, если в правилах не определен другой срок (ст. 39 Закона 2015 г.). Часть 1 ст. 39 Закона 2015 г. также предусматривает правила и место хранения дел, рассмотренных третейским судом, образованным сторонами для разрешения конкретного дела.

Законом 2015 г. введена отдельная глава о соотношении процедуры медиации и арбитража отражает общую тенденцию, направленную на развитие примирительных процедур и на активизацию инициативы участников гражданского оборота в урегулировании своих собственных конфликтов[468]. Хотя арбитраж и медиация — различны, но цель их объединяет: урегулировать конфликт, разрешить спор по существу. Медиативное соглашение, заключенное сторонами арбитража в письменной форме, может быть утверждено третейским судом в качестве арбитражного решения на согласованных условиях по просьбе всех сторон арбитража (ч. 5 ст. 49 Закона 2015 г.).

§ 3. Оспаривание решений третейских судов

Арбитраж является разновидностью альтернативного разрешения споров и в значительной степени независим от государства[469], однако в некоторых случаях для эффективной защиты и реального восстановления нарушенных или оспоренных прав участников третейского разбирательства необходима своего рода поддержка государственных судов, без которой, по справедливому мнению В.А. Мусина, «третейский суд (в том числе и международный коммерческий арбитраж) нормально функционировать не может» [470].

В законодательстве в настоящее время закреплены разработанные в теории понятия «контроль» и «содействие». Выполняя функции контроля и содействия, государственный суд не разрешает спор по существу и не заменяет собой в этом вопросе третейский суд[471].

В ст. 6 «Органы для выполнения определенных функций содействия и контроля в отношении арбитража» Закона об арбитраже содержится положение о том, что данные функции выполняются компетентным государственным судом. Применительно к третейскому разбирательству возникающих из гражданских правоотношений при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности (экономических) споров такие функции выполняются арбитражными судами. Аналогичная норма содержится в ст. 6 Закона 1993 г.

Статьей 31 АПК РФ «Компетенция арбитражных судов по делам, связанным с выполнением арбитражными судами функций содействия и контроля в отношении третейских судов», предусмотрено, что арбитражные суды рассматривают в соответствии с гл. 30 АПК РФ дела:

1) об оспаривании решений третейских судов по возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности спорам;

2) о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение решений третейских судов по возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности спорам;

3) об оказании содействия третейским судам по возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности спорам.

Указанные в ст. 31 АПК РФ направления деятельности арбитражных судов включаются в состав функций содействия и контроля, при этом определений понятий «контроль» и «содействие» ни в Законе об арбитраже, ни в АПК РФ не содержится.

В постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 10 декабря 2019 г. № 53 «О выполнении судами Российской Федерации функций содействия и контроля в отношении третейского разбирательства, международного коммерческого арбитража» (далее — Постановление Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53)[472] раскрывается содержание данных функций.

Так, в соответствии с п. 9 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53 к осуществляемым арбитражным судом функциям содействия третейскому разбирательству относятся:

(1) проводимые в порядке, предусмотренном нормами § 3 гл. 30 АПК РФ, процедуры разрешения вопросов, связанных:

• с назначением третейского судьи (ст. 11 Закона об арбитраже, п. 4 ст. 11 Закона 1993 г.);

• отводом третейского судьи (ст. 12, 13 Закона об арбитраже, ст. 12, 13 Закона 1993 г.);

• прекращением полномочий третейского судьи (ст. 14 Закона об арбитраже, ст. 14 Закона 1993 г.);

(2) получение доказательств (ст. 74.1 АПК РФ);

(3) принятие обеспечительных мер, в том числе обеспечение доказательств, в связи с третейским разбирательством (ст. 72, ч. 3 ст. 90 АПК РФ).

Согласно п. 10 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53 функции контроля в отношении третейского разбирательства экономических споров осуществляются арбитражным судом в следующих процедурах:

(1) оспаривание постановления третейского суда предварительного характера о наличии у него компетенции (ч. 3 ст. 16 Закона об арбитраже, п. 3 ст. 16 Закона 1993 г., ст. 235 АПК РФ);

(2) оспаривание решения третейского суда (ст. 40 Закона об арбитраже, ст. 34 Закона 1993 г., § 1 гл. 30 АПК РФ);

(3) выдача исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, принятого на территории Российской Федерации, и признание, приведение в исполнение иностранных арбитражных решений (ст. V Конвенции 1958 г., ст. IX Конвенции о внешнеторговом арбитраже, ст. 41 и 42 Закона об арбитраже, ст. 35 и 36 Закона 1993 г., § 2 гл. 30 и гл. 31 АПК РФ).

Как верно отмечает Е.В. Кудрявцева, несмотря на то, что указанные процедуры не именовались ранее в законодательстве функциями контроля, они существовали и до третейской реформы, после нее появилось соответствующее название и некоторым образом изменилось правовое регулирование[473]. Новеллой же законодательства, принятого в ходе третейской реформы, является закрепление функций содействия.

Функции содействия и контроля в отношении третейских судов могут выполнять и суды общей юрисдикции, но к их предметной компетенции относится выполнение данных функций по таким рассматриваемым третейскими судами спорам, которые не вытекают из предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 30.1 ГПК РФ).

Пленум ВС РФ в вышеупомянутом Постановлении разъяснил, что компетенция судов общей юрисдикции и арбитражных судов определяется по правилам ст. 22, п. 9 ч. 1 ст. 26 ГПК РФ, ст. 27, 28, 31, 32 АПК РФ исходя из характера требований, разрешенных (подлежащих разрешению) третейским судом, и субъектного состава участников спора в совокупности. В сущности, используются те же критерии, что и для разграничения предметной компетенции арбитражных судов

Функции содействия и контроля в отношении третейского разбирательства по корпоративным спорам с участием юридических лиц, указанных в ст. 225.1 АПК РФ, которые могут быть переданы на рассмотрение третейского суда, осуществляют арбитражные суды независимо от того, являются ли участниками правоотношений, из которых возник спор, юридические лица, индивидуальные предприниматели или иные организации и граждане. Равно как и по спорам, вытекающим из деятельности депозитариев, связанной с учетом прав на акции и ценные бумаги и с осуществлением предусмотренных федеральным законом иных прав и обязанностей, спорам, вытекающим из деятельности публично-правовых компаний, государственных компаний, государственных корпораций. Суды общей юрисдикции осуществляют функции содействия и контроля в отношении арбитража по корпоративным спорам с участием юридических лиц, указанных в п. 8 ч. 1 ст. 22 ГПК РФ, которые могут быть переданы на рассмотрение третейского суда (п. 11 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

При осуществлении функций содействия и контроля арбитражный суд проверяет: 1) возможна ли передача спора на разрешение третейского суда; 2) является ли арбитражное соглашение действительным, исполнимым и не утратившим силу (абз. 5 п. 10 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53). Следовательно, даже в том случае, когда арбитражным судом выполняется содействие в той или иной форме, практически всегда присутствует и элемент контроля со стороны государственного суда[474].

Функции контроля могут выполняться судами как в процессе третейского разбирательства (оспаривание постановлений третейских судов предварительного характера относительно наличия компетенции), так и после его завершения (оспаривание и принудительное исполнение арбитражных решений). Функции содействия оказываются лишь в ходе арбитража с целью обеспечения прав его участников.

Рассмотрение арбитражными судами дел об оспаривании решений третейских судов.До принятия Закона 2002 г. возможность оспаривания была предусмотрена Законом 1993 г. только для решений международных коммерческих арбитражей. Временное положение 1992 г. не содержало норм об оспаривании решений третейских судов по внутренним спорам. С принятием Закона 2002 г. (гл. VII) и АПК РФ 2002 г. (§ 1 гл. 30) в законодательстве были закреплены нормы об оспаривании как арбитражных решений по внутренним спорам, так и решений международных коммерческих арбитражей. В силу ч. 1 ст. 230 АПК РФ российскими арбитражными судами могут быть отменены только решения третейских судов и международных коммерческих арбитражей с местом арбитража на территории Российской Федерации.

В Российской Федерации воспринята ограниченная модель, в соответствии с которой государственный суд не пересматривает решения третейских судов, не выполняет роль вышестоящего суда и не проверяет их законность и обоснованность, а лишь отменяет арбитражное решение при наличии к тому конкретных оснований. Иностранным правопорядкам известны и другие модели. Судебный контроль в виде неполной или полной апелляции в отношении арбитражных решений существует в Англии, Португалии, канадской провинции Онтарио, Перу, Тунисе. Исторически в Бельгии в конце XX в. существовал период, когда из-под юрисдикции бельгийских государственных судов исключались вынесенные на территории государства решения международных коммерческих арбитражей, в которых хотя бы одной стороной не являлись резиденты Бельгии или лица, не ведущие предпринимательскую деятельность на территории государства[475]. Однако в целом модель ограниченного контроля является в настоящее время преобладающей в большинстве современных правопорядков.

Условие об окончательности арбитражного решения. Оспариванию и последующей отмене подлежит только такое арбитражное решение, которое не является окончательным. Если в арбитражном соглашении стороны предусмотрели, что вынесенное по результатам администрируемого ПДАУ арбитража решение третейского суда является окончательным, то такое решение не может быть отменено государственным судом (ст. 40 Закона об арбитраже, п. 1 ст. 34 Закона 1993 г.).

Условие об окончательности арбитражного решения по результатам арбитража, администрируемого ПДАУ, должно быть предусмотрено только в «прямом соглашении» сторон арбитража (так называемое исключающее соглашение)[476] и распространяется только на стороны соглашения. Отсылка в тексте арбитражного соглашения к правилам ПДАУ, предусматривающим окончательный характер арбитражных решений, принимаемых по результатам администрируемых данным ПДАУ арбитражей, не влечет согласованности условия об окончательности арбитражного решения (ст. 40 Закона об арбитраже, п. 43 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53). Решение третейского суда ad hoc не является окончательным и может быть оспорено и отменено (при наличии оснований).

В случае же, если по арбитражному соглашению сторон арбитража, администрируемого ПДАУ, решение является окончательным, то сторона третейского разбирательства не лишена права на обращение с заявлением о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда в порядке § 2 гл. 30 АПК РФ (абз. 4 п. 43 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

Субъектами права на обращение с заявлением об отмене арбитражного решения могут выступать: 1) лица, участвовавшие в третейском разбирательстве; 2) иные лица, не участвовавшие в разбирательстве, в отношении прав и обязанностей которых вынесено оспариваемое решение; 3) прокурор по делам, предусмотренным ч. 1 ст. 52 АПК РФ, если оспариваемое решение затрагивает интересы публично-правовых образований, не участвовавших в арбитраже (ч. 2, 3 ст. 230 АПК РФ).

Срок на обращение с заявлением об отмене арбитражного решения не должен превышать трех месяцев с момента получения решения для участников арбитража, а для лиц, не участвовавших в арбитраже, — трех месяцев со дня, когда эти лица узнали или должны были узнать об оспариваемом арбитражном решении (ч. 4, 5 ст. 230 АПК РФ).

Подсудность.Такие дела рассматриваются арбитражными судами уровня субъектов РФ. По общему правилу, как участники третейского разбирательства, так и лица, не участвовавшие в третейском разбирательстве, по результатам которого было принято оспариваемое арбитражное решение, подают заявление в арбитражный суд субъекта РФ, на территории которого принято оспариваемое решение (место принятия арбитражного решения). Участники арбитража могут изменить подсудность и предусмотреть в арбитражном соглашении, что заявление об отмене подается в арбитражный суд субъекта РФ по месту нахождения одной из сторон (ч. 4, 5 ст. 230 АПК РФ). Для целей определения подсудности под местом принятия решения понимается место арбитража в соответствии с ч. 1 ст. 20 Закона об арбитраже, п. 1 ст. 20 Закона 1993 г., которое может не совпадать с местом проведения заседаний по делу, а также местом нахождения ПДАУ (п. 15 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

Требования к заявлению об отмене арбитражного решения.Заявление, подписанное заявителем или его уполномоченным представителем, подается в соответствующий арбитражный суд субъекта РФ в письменном виде в форме бумажного документа или в электронном виде посредством сервиса подачи документов в арбитражные суды «Мой арбитр». Заявление должно соответствовать требованиям, предусмотренным ст. 231 АПК РФ. Среди прочего в нем обязательно должны быть указаны сведения о третейском суде, вынесшем решение, дата получения оспариваемого решения стороной или дата, когда

В случае если нарушены предусмотренные ст. 230 и 231 АПК РФ требования, арбитражный суд с учетом характера нарушения может вынести определения об оставлении заявления без движения, о возвращении заявления либо об отказе в его принятии (ст. 127.1, 128, 129 АПК РФ).

При решении вопроса о принятии заявления к производству арбитражный суд проверяет, находилось ли место арбитража на территории РФ, и если оспариваемое решение было принято за пределами территории РФ, суд отказывает в принятии такого заявления на основании п. 1 ч. 1 ст. 127.1 АПК РФ, а производство, начатое по таким заявлениям, в дальнейшем должно быть прекращено применительно к п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК РФ, поскольку такое заявление не подлежит рассмотрению в суде. В то же время признание и приведение в исполнение иностранного арбитражного решения может быть осуществлено по основаниям и в порядке гл. 31 АПК РФ при наличии соответствующего международного договора РФ (п. 42 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

Порядок рассмотрения заявления об отмене арбитражного решения.Заявление рассматривается судьей единолично в течение одного месяца с даты поступления в арбитражный суд по правилам суда первой инстанции с особенностями, установленными § 1 гл. 30 АПК РФ. При подготовке к делу арбитражный суд по ходатайству лиц, участвующих в деле, может истребовать материалы третейского разбирательства из ПДАУ или иного органа, где хранятся материалы, по правилам АПК РФ об истребовании доказательств (ч. 1–3 ст. 232 АПК РФ, п. 54 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

Если заявление об отмене арбитражного решения подано лицом, не являющимся участником арбитража, суд привлекает к участию в деле стороны арбитража. Дело рассматривается с исследованием представленных заявителем и заинтересованными лицами доказательств наличия или отсутствия оснований для отмены арбитражного решения, в закрытом судебном заседании, если арбитраж являлся конфиденциальным[477], с извещением лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания. Неявка извещенных надлежащим образом участников не препятствует рассмотрению дела (ч. 4 ст. 232 АПК РФ).

В силу ч. 6 ст. 232 АПК РФ при рассмотрении заявлений об оспаривании решения третейского суда суд не вправе переоценивать обстоятельства, установленные третейским судом, либо пересматривать решение третейского суда по существу и ограничивается установлением факта наличия или отсутствия оснований для отмены решения третейского суда путем исследования доказательств, представленных участниками процесса в обоснование заявленных требований об отмене арбитражного решения и возражений на него (п. 44 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

Основания для отмены решения третейского суда предусмотрены ст. 233 АПК РФ, а также п. 2 ст. 34 Закона 1993 г. применительно к решениям международных коммерческих арбитражей (по содержанию совпадают с основаниями АПК РФ) и представляют собой закрытый перечень. В зависимости от наличия у суда возможности проверить и применить то или иное основание по своей собственной инициативе основания подразделяются на две группы.

Основания, по которым арбитражный суд может отменить решение третейского суда, если заявитель докажет:

1) недееспособность одной из сторон третейского соглашения (это частный случай недействительности арбитражного соглашения);

2) недействительность третейского соглашения по праву, которому стороны его подчинили, а при отсутствии такого указания — по праву Российской Федерации;

3) нераспространение третейского соглашения на спор, по которому вынесено решение третейского суда;

4) несоответствие состава третейского суда или процедуры арбитража третейскому соглашению или федеральному закону;

5) неуведомление или ненадлежащее уведомление стороны, против которой принято решение третейского суда, об избрании (назначении) третейских судей или о времени и месте заседания третейского суда (ч. 3 ст. 233 АПК РФ).

По данному виду оснований решение третейского суда может быть отменено арбитражным судом только в том случае, если сторона, подающая заявление об отмене такого решения, сама ссылается на указанные основания и доказывает их. По собственной инициативе указанные основания арбитражным судом не проверяются и не применяются (абз. 2 п. 46 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

Основания для отмены арбитражного решения, которые могут быть применены арбитражным судом самостоятельно даже в том случае, если заявитель в своем обращении приводил другие основания, а на данные основания не ссылался:

1) спор, рассмотренный третейским судом, в соответствии с федеральным законом не может быть предметом третейского разбирательства (неарбитрабельность спора);

2) противоречие решения третейского суда публичному порядку Российской Федерации (ч. 4 ст. 233 АПК РФ).

Некоторые особенности применения тех или иных оснований разъяснены Пленумом ВС РФ в пп. 46–51 Постановления от 10 декабря 2019 г. № 53, в том числе, что особенно важно для отечественной судебной практики, разъяснены признаки нарушения публичного порядка, необходимость применения указанного основания в исключительных случаях, а также недопустимость подмены этого основания иными (например, указано, что нарушение порядка извещения является самостоятельным основанием и не может рассматриваться в качестве нарушения публичного порядка, п. 51). С принятием указанного разъяснения должна прекратиться практика столь широкого и зачастую необоснованного применения судами такого основания, как противоречие публичному порядку. Вопрос установления оснований для отмены арбитражного решения — краеугольный в производстве об оспаривании решений третейских судов, а издание Постановления № 53 — важный шаг в деле обеспечения единообразия практики применения российскими судами оснований для отмены решений третейских судов.

В соответствии с п. 52 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53, если в рамках рассмотрения заявления об отмене решения третейского суда арбитражным судом будет установлено, что недостаток решения, являющийся основанием для отмены, касается отдельных положений такого решения, которые могут быть отделены от остального решения, то суд отменяет только положения решения третейского суда, содержащие недостатки. Например, может быть отделена часть решения, содержащая выводы по вопросам, выходящим за рамки арбитражного соглашения или нарушающим публичный порядок Российской Федерации.

Приостановление производства по делу об оспаривании решения третейского суда. Если заявление об отмене решения третейского суда подано по одному из следующих оснований: (1) неуведомление стороны; (2) нераспространение арбитражного соглашения на конкретный спор или отдельные вопросы, по которым вынесено арбитражное решение; (3) несоответствие состава третейского суда или арбитражной

Если на этапе рассмотрения ходатайства о приостановлении суд придет к выводу о том, что допущенные третейским судом нарушения не могут быть устранены путем возобновления третейского разбирательства, в удовлетворении ходатайства стороны о приостановлении производства должно быть отказано (п. 55 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

Судебные акты по делу об оспаривании арбитражного решения.По результатам рассмотрения заявления об отмене решения третейского суда арбитражный суд выносит судебный акт в форме определения об отмене решения третейского суда полностью или в части либо об отказе в удовлетворении требования заявителя полностью или в части. Требования к содержанию определения предусмотрены ч. 2 ст. 234 АПК РФ. Например, в случае отказа в удовлетворении требования полностью или в части в определении должно содержаться указание на возможность лица, в пользу которого вынесено арбитражное решение, получить исполнительный лист на принудительное исполнение арбитражного решения.

Последствия отмены зависят от того, по каким основаниям отменено решение третейского суда. В случае, если в основу отмены были положены: (1) недействительность арбитражного соглашения (пп. 1, 2 ч. 3 ст. 23 АПК РФ); (2) нераспространение арбитражного соглашения на данный спор или отдельные вопросы спора, по которым вынесено арбитражное решение (п. 3 ч. 3 ст. 233 АПК РФ); (3) неарбитрабельность данного спора (п. 1 ч. 4 ст. 233 АПК РФ); (4) нарушение публичного порядка (п. 2 ч. 4 ст. 233 АПК РФ), то в соответствии с ч. 4 ст. 234 АПК РФ стороны спора могут обратиться в компетентный суд (это может быть как арбитражный суд, так и иностранный государственный суд, например, если спор носит международный характер и у сторон разный личный закон, либо пророгационным соглашением сторон предусмотрена подсудность спора иностранному государственному суду). В остальных случаях (нарушение положений о составе третейского суда или о процедуре арбитража, правил об уведомлении сторон — пп. 4, 5 ч. 3 ст. 233 АПК РФ) отмена решения третейского суда не препятствует сторонам третейского разбирательства повторно обратиться в третейский суд, если возможность обращения в третейский суд не утрачена. Стороны также не лишены права заключить новое арбитражное соглашение и уже в соответствии с ним передать спор на рассмотрение третейского суда.

Обжалование определения по делу об оспаривании решения третейского суда. Определение арбитражного суда по делу об оспаривании решения третейского суда (как об отмене решения третейского суда, так и об отказе в удовлетворении заявления об отмене) может быть обжаловано в кассационном порядке в арбитражный суд округа в течение одного месяца со дня вынесения определения (ч. 5 ст. 234 АПК РФ, ч. 4 ст. 34 Закона 1993 г.). При этом Пленум ВС РФ в дополнение к положениям АПК РФ разъяснил, что в таком же порядке обжалуются любые иные определения арбитражного суда, подлежащие обжалованию и вынесенные в порядке данного производства — о приостановлении производства по делу, о наложении штрафа за неуважение к суду и проч. (п. 60 Постановления от 10 декабря 2019 г. № 53).

Рассмотрение арбитражными судами заявлений об отмене постановлений третейского суда предварительного характера о наличии у него компетенции.По общему правилу третейский суд самостоятельно решает вопрос о наличии у него компетенции на рассмотрение конкретного спора. Однако до того, как ответчик (по первоначальному или встречному иску) сделает свое первое заявление по существу спора, он сам вправе заявить об отсутствии у третейского суда компетенции на рассмотрение данного спора[478]. Вывод о наличии или отсутствии компетенции третейский суд может сделать как в решении по существу спора, так и в отдельном документе — постановлении предварительного характера о наличии компетенции.

Постановление третейского суда, в котором содержится вывод о наличии у него компетенции в ответ на заявление об отсутствии компетенции, может быть оспорено в арбитражном суде, если: 1) если оно вынесено судом ad hoc; 2) арбитражное соглашение, в соответствии с которым спор должен администрироваться ПДАУ, не исключает возможность обжалования (ч. 2, 3 ст. 16 Закона об арбитраже, пп. 2, 3 ст. 16 Закона 1993 г.).

Следует обратить внимание на то, что Закон об арбитраже, Закон 1993 г., а также ст. 235 АПК РФ не предполагают возможность оспаривания в государственный суд постановления третейского суда, в котором делается вывод об отсутствии у него компетенции и которым производство по делу прекращается, поскольку суд не может и не должен принуждать арбитров к рассмотрению спора, в отношении которого, по мнению самих же арбитров, у них нет компетенции[479]. Соответствующая правовая позиция была сформулирована еще в Постановлении Президиума ВАС РФ от 27 мая 2008 г. № 2384/08 по делу № А40-5222/07-8-54[480] и остается неизменной и сейчас. Также не допускается возможность оспаривания иных постановлений предварительного характера, кроме постановления о наличии компетенции, — например, постановления об отложении третейского разбирательства[481].

Сам лишь факт предъявления в арбитражный суд заявления об отмене постановления третейского суда предварительного характера о наличии компетенции не является препятствием для рассмотрения третейским судом спора и принятия решения по существу.

Субъектом права на обращение с соответствующим заявлением может быть любая из сторон арбитража.

Срок на обращение с заявлением об отмене составляет один месяц с момента после получения стороной третейского разбирательства соответствующего постановления третейского суда. Подается в арбитражный суд субъекта РФ, на территории которого проводится разбирательство (ч. 2 ст. 235 АПК РФ). Из этого законоположения можно сделать вывод, что оспариванию в данном порядке подлежат только лишь постановления предварительного характера, которые вынесены третейскими судами (арбитрами) на территории РФ.

Новеллой законодательства по результатам третейской реформы стало положение ч. 4 ст. 235 АПК РФ о последствиях принятия решения третейским судом к моменту рассмотрения заявления ответчика об оспаривании постановления о наличии компетенции. Арбитражный суд выносит определение об оставлении заявления без рассмотрения, а сторона, заявление которой не было рассмотрено, может приводить свои аргументы в ходе процедуры отмены арбитражного решения или выдачи исполнительного листа на его принудительное исполнение.

По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд субъекта РФ выносит определение об отказе в удовлетворении требований заявителя об отмене постановления третейского суда предварительного характера о наличии

Судебные акты, принятые в порядке ст. 235 АПК РФ, являются окончательными и обжалованию не подлежат (ч. 6 ст. 235 АПК РФ).

§ 4. Исполнение решения третейского суда

Одним из важнейших проявлений правила о добровольности обращения к третейской форме разрешения гражданско-правовых споров состоит в том, что в момент заключения третейского соглашения стороны принимают на себя обязательство добровольно исполнять решение, которое будет вынесено по результатам третейского разбирательства[482]. В свою очередь, привлекательность третейского разбирательства для потенциальных участников споров обусловливается в том числе и возможностью обеспечить принудительное исполнение решений арбитражей в том случае, когда проигравшая сторона третейского разбирательства это решение добровольно не исполняет.

Применительно к вынесенным третейскими судами и международными коммерческими арбитражами на территории РФ арбитражным решениям[483] принудительное исполнение обеспечивается посредством специальной процедуры — выдачи исполнительных листов на принудительное исполнение решений (§ 2 гл. 30 АПК РФ). Полученный в таком порядке исполнительный лист может быть предъявлен и исполнен подразделениями Федеральной службы судебных приставов по правилам Федерального закона от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».

Субъектом права на обращение с заявлением о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение арбитражного решения является сторона, в пользу которой вынесено решение[484].

Подсудность.По общему правилу заявление подается в арбитражный суд субъекта РФ по адресу (месту жительства) должника, а если он неизвестен — по месту нахождения имущества должника. Однако в арбитражном соглашении стороны могут изменить подсудность и предусмотреть, что такое заявление подается в арбитражный суд субъекта РФ: 1) по месту вынесения решения третейского суда; 2) по адресу стороны, в пользу которой вынесено арбитражное решение (ч. 3 ст. 236 АПК РФ).

Требования к форме, содержанию заявления и порядку его подачи, а также последствия несоблюдения требований предусмотрены ст. 237 АПК РФ и схожи с требованиями, предъявляемыми к заявлению об отмене решения третейского суда, включая требование об оплате государственной пошлиной.

В законодательстве непосредственно не установлен срок на обращение с заявлением в порядке § 2 гл. 30 АПК РФ, однако Пленум ВС РФ в Постановлении от 10 декабря 2019 г. № 53 разъяснил, что по аналогии со сроком для принудительного исполнения решений иностранных государственных судов и решений иностранных арбитражей (он прямо указан в АПК РФ) он составляет три года со дня принятия решения третейского суда или со дня окончания срока для добровольного исполнения, если он установлен в арбитражном решении (п. 62).

Порядок рассмотрения заявлений о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда предусмотрен ст. 238 АПК РФ и очень схож с порядком, предусмотренным ст. 232 АПК РФ для рассмотрения заявлений об отмене арбитражных решений. В данном производстве также применимы нормы о возможности истребовать материалы дела из третейского суда, приостановить производство в арбитражном суде для устранения третейским судом таких нарушений — оснований для отказа в принудительном исполнении, которые могут быть устранены, о рассмотрении дела в судебном заседании с извещением сторон и др. Однако есть и некоторые нюансы, которые заключаются в следующем.

Общий срок рассмотрения заявлений о выдаче исполнительных листов составляет один месяц. Для особой категории споров — «споров в рамках специального административного района», в соответствии со ст. 17 Федерального закона «О специальных административных районах на территориях Калининградской области и Приморского края» 3 августа 2018 г. № 291-ФЗ[485] предусмотрена возможность установления сторонами арбитражного соглашения упрощенной процедуры по рассмотрению заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, администрируемого ПДАУ, — с сокращенными сроками и без судебного заседания. В соответствии с ч. 1.1 ст. 238 АПК РФ, п. 2 ст. 41 АПК РФ в случаях, предусмотренных Федеральным законом, в арбитражном соглашении сторон, предусматривающем администрирование спора ПДАУ, стороны прямым соглашением могут предусмотреть, что заявление о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, принятое по спору в рамках специального административного района, проводится в срок, не превышающий 14 дней, без проведения судебного заседания. При этом другая сторона спора вправе представить возражения в отношении такого заявления в течение семи дней со дня поступления заявления в арбитражный суд.

Кроме того, ст. 238 АПК РФ предусматривает особенности правового регулирования ситуаций, когда в одном и том же арбитражном суде субъекта РФ или в разных судах одновременно находятся заявления об оспаривании и о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение в отношении одних и тех же арбитражных решений (ч. 5, 6 ст. 238 АПК РФ). Так, дела, находящиеся в одном арбитражном суде, должны быть объединены, а в случае наличия разных производств в разных судах начатое позднее подлежит приостановлению до рассмотрения заявления, поданного ранее.

Основания отказа в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда предусмотрены ст. 239 АПК РФ, а также п. 1 ст. 36 Закона 1993 г. и полностью совпадают с основаниями для отмены решений третейских судов, в том числе в части классификации. Два из них — возражение о противоречии публичному порядку и довод о неарбитрабильности спора (п. 1, 2 ч. 4 ст. 239 АПК РФ) могут быть применены судом по своей инициативе независимо от заявления стороны. Но если в деле об отмене решения третейского суда основания для отмены приводит заявитель, то в делах о выдаче исполнительного листа — сторона, против которой вынесено решение — именно на ней лежит бремя доказывания обстоятельств, послуживших препятствием для выдачи исполнительного листа, которые охватываются основаниями ч. 3 ст. 239 АПК РФ. Положения § 2 в гл. 30 АПК РФ применяются с учетом Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53 (раздел 5 «Оспаривание и принудительное исполнение арбитражных решений»).

Применительно к процедуре исполнения решений третейских судов важно отметить, что для решений государственных судов, в том числе арбитражных, также выдаются исполнительные листы, однако выдача их происходит хотя и по заявлению выигравшей стороны, но вне какой-либо процедуры — «автоматически», в связи с вступлением решения суда в законную силу. В производстве о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение арбитражного решения функция контроля государственных судов за третейскими судами заключается как раз в том, чтобы в рамках специальной процедуры проверить, нет ли препятствий, исключающих возможность принудительного исполнения арбитражного решения. Если же в ходе производства по заявлению о выдаче исполнительного листа на

Особое внимание следует обратить на то, что если в отношении решений государственных судов, которые выносятся по искам о признании, по общему правилу не требуется получение исполнительного листа, то в отношении решений третейских судов в ст. 43 Закона об арбитраже прямо предусматривается, что арбитражное решение само по себе не может являться основанием для внесения записей в различного рода правоподтверждающие реестры (ЕГРЮЛ, ЕГРИП, ЕГРН, реестры владельцев именных ценных бумаг и т. п.), даже если по своей правовой природе оно не требует принудительного исполнения. В этой связи Пленум ВС РФ применительно к решениям третейских судов, которые влекут необходимость проведения государственного кадастрового учета или государственной регистрации прав на недвижимое имущество, разъяснил, что в этом случае требуется соблюдение процедуры § 2 гл. 30 АПК РФ, а государственные арбитражные суды должны принимать к своему производству и рассматривать заявления о выдаче исполнительных листов на принудительное исполнение таких решений (п. 56 Постановления от 10 декабря 2019 г. № 53).

В ходе рассмотрения арбитражным судом заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение арбитражного решения не исключается возможность заключения мирового соглашения, которое может быть утверждено в случае соответствия закону и соблюдения прав других лиц (п. 58 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд выносит судебный акт в форме определения об отказе в выдаче исполнительного листа или о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения третейского суда, которое может быть обжаловано в течение одного месяца со дня вынесения в арбитражный суд округа (ч. 5 ст. 240 АПК РФ). Требования к содержанию определения установлены в ст. 240 АПК РФ.

В случае удовлетворения заявления в резолютивной части определения арбитражного суда должно содержаться именно указание на выдачу исполнительного листа, а не на совершение каких-либо действий (например, на взыскание с ответчика присужденных денежных средств), а уже в исполнительный лист, выдаваемый на основании этого определения, полностью переносится резолютивная часть решения третейского суда, а не определения арбитражного суда об удовлетворении заявления о принудительном исполнении (п. 59 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53).

§ 5. Выполнение арбитражными судами функций содействия в отношении третейского суда

Нормы об оказании функций содействия содержатся не только в § 3 гл. 30 АПК РФ, которая носит одноименное название, но также и в ст. 72, 74.1, ч. 3 ст. 90 АПК РФ.

Арбитражные суды оказывают функции содействия как третейским судам, которые проводят третейское разбирательство, администрируемое ПДАУ, так и третейским судам ad hoc. Но в отношении последних исключается возможность содействия в получении доказательств (ст. 74.1 АПК РФ, абз. 10 п. 9 Постановления Пленума ВС РФ от 10 декабря 2019 г. № 53). В литературе высказано мнение, что, несмотря на терминологию в действительности, функции содействия оказываются не третейским судам, а сторонам арбитража[486]. Данная точка зрения не лишена смысла, поскольку невыполнение данных функций может негативно сказаться именно на возможности сторон эффективно защищать свои права в рамках третейской формы.

Российские арбитражные суды оказывают содействие только в отношении арбитража, осуществляемого на территории РФ (ч. 1 ст. 240.1 АПК РФ).

Содействие по вопросам отвода и назначения третейского судьи, а также прекращения его полномочий.Применительно к функциям содействия, связанным с разрешением вопросов об отводе, назначении арбитра и прекращении его полномочий это возможно только в случаях, предусмотренных Законом об арбитраже (ст. 11, 13, 14), Законом 1993 г. (ст. 11, 13, 14). Например, если при арбитраже с единоличным арбитром стороны арбитража не придут к соглашению об избрании арбитра, по просьбе любой стороны назначение производится арбитражным судом[487]. В арбитражном соглашении в отношении арбитража, администрируемого ПДАУ, стороны своим прямым соглашением вправе исключить вопрос о содействии, касающийся полномочий арбитра, из компетенции арбитражного суда.

Процедура инициируется путем подачи лицом (лицами), участвующим в арбитраже, соответствующего заявления — об отводе, назначении или прекращении полномочий арбитра[488]. Заявление оплачивается государственной пошлиной в размере 6 тыс. руб. (ч. 6 ст. 240.1 АПК РФ, подп. 4 п. 1 ст. 333.21 НК РФ) и подается в арбитражный суд субъекта РФ, на территории которого осуществляется арбитраж, в течение одного месяца со дня, когда лицу, подавшему заявление, стало известно или должно было стать известно об обстоятельствах, являющихся основанием для подачи заявления.

Требования к форме, содержанию заявлению, прилагаемым документам, порядку подачи и последствиям несоблюдения указанных требований предусмотрены ст. 240.2 АПК РФ и схожи с требованиями для подачи заявления об оспаривании решения третейского суда, заявления о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение арбитражного решения. В частности, должны быть указаны требования, а также обстоятельства — основания обращения заявителя за содействием в отношении третейского суда со ссылкой на нормы права (пп. 5, 6 ч. 2 ст. 240.2 АПК РФ).

Заявление рассматривается в порядке ст. 240.3 АПК РФ в судебном заседании с извещением о времени и месте в месячный срок с даты поступления заявления в арбитражный суд.

Следует обратить внимание на то, что АПК РФ установлен запрет на совмещение судьей арбитражного суда субъекта РФ функций по рассмотрению заявления о содействии в отношении третейского разбирательства по вопросам, связанным с отводом, назначением, прекращением полномочий арбитра, и дальнейшему рассмотрению заявления об оспаривании или о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение арбитражного решения — в этом случае судья арбитражного суда должен заявить самоотвод или же отвод может быть заявлен стороной (ч. 5 ст. 240.3 АПК РФ, п. 1 ч. 1 ст. 21 АПК РФ).

В ст. 240.3 АПК РФ приводятся условия, при наличии которых подлежит удовлетворению заявления об отводе третейского судьи, о его назначении и о прекращении его полномочий. В отношении каждого основания заявителем должно быть доказано одновременное наличие двух обстоятельств: 1) соблюдена процедура отвода, назначения третейского судьи или прекращения его полномочий, и согласно этой процедуре соответствующий вопрос передан на разрешение арбитражного суда; 2) имеются основания для отвода или прекращения полномочий третейского судьи либо в соответствии с Федеральным законом арбитражный суд полномочен решить вопрос, связанный с назначением третейского судьи.

Если к моменту рассмотрения арбитражным судом заявления о содействии для решения об отводе третейского судьи будет вынесено решение третейского суда по соответствующему спору, заявление о содействии подлежит оставлению без рассмотрения в связи с завершением третейского разбирательства. Это не лишает сторону третейского разбирательства, обратившуюся с заявлением о содействии, права ссылаться на обстоятельства, являющиеся основанием заявления о содействии, при

По результатам рассмотрения заявления арбитражный суд субъекта РФ принимает судебный акт в форме определения в порядке ст. 240.5 АПК РФ, которое является окончательным и обжалованию не подлежит. В частности, в определении должно быть указано на удовлетворение требований заявителя полностью или в части либо отказ в удовлетворении требований заявителя полностью или в части с указанием мотивов, по которым арбитражный суд удовлетворил требования заявителя или отказал в их удовлетворении.

Содействие третейским судам в получении доказательств в отношении третейского разбирательства, администрируемого ПДАУ.Данная функция осуществляется по запросу третейского суда, который проводит третейское разбирательство, администрируемое ПДАУ. Заявление подается в арбитражный суд субъекта РФ по месту нахождения истребуемых доказательств. Запрос направляется с целью получения письменных, вещественных доказательств или иных документов и материалов непосредственно судом или выдается стороне арбитража для направления запроса стороной в арбитражный суд в порядке ст. 74.1 АПК РФ. Запрос должен быть исполнен арбитражным судом в течение 30-дневного срока с момента получения запроса. Перечень оснований, по которым запрос не подлежит исполнению, предусмотрен ч. 4 ст. 74.1 АПК РФ (например, если запрос направлен для получения доказательств, не предусмотренных ч. 3 ст. 74.1 АПК РФ, либо запрос позволяет обеспечить доступ к информации, составляющей государственную тайну). В этом случае арбитражный суд выносит определение об отказе в исполнении запроса. Если же препятствий для исполнения запроса нет, то запрос исполняется в судебном заседании арбитражного суда с извещением сторон арбитража, по результатам заседания выносится определение об исполнении запроса, которое в трехдневный срок со всеми материалами высылается в третейский суд. При невозможности исполнения запроса по не зависящим от арбитражного суда причинам на это указывается в определении. Возможность обжалования определения по результатам выполнения запроса в порядке ст. 74.1 АПК РФ не предусмотрена.

Принятие обеспечительных мер (в том числе предварительных), обеспечение доказательств в связи с третейским разбирательством.Заявление о принятии обеспечительных мер (ч. 3 ст. 90 АПК РФ) в связи с третейским разбирательством может быть подано стороной третейского разбирательства в арбитражный суд субъекта РФ 1) по месту нахождения третейского суда либо 2) по адресу или месту жительства должника, либо 3) месту нахождения имущества должника. Заявление о принятии предварительных обеспечительных мер — 1) по адресу заявителя либо 2) по месту нахождения денежных средств или иного имущества, в отношении которых заявитель ходатайствует о принятии мер по обеспечению имущественных интересов, либо 3) по месту нарушения прав заявителя (ч. 3 ст. 99 АПК РФ). Право выбора соответствующего арбитражного суда принадлежит заявителю. В остальном, включая правила обжалования подобного рода определений, вынесенных в связи с оказанием содействия третейским судам, а также отмены определений об обеспечении иска или имущественных интересов, об обеспечении доказательств, следует руководствоваться общими правилами гл. 8 АПК РФ.

Глава 36

Производство в арбитражных судах по делам с участием иностранных лиц. Сотрудничество арбитражных судов различных государств

§ 1. Компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по рассмотрению дел с участием иностранных лиц

Арбитражный процессуальный кодекс содержит раздел V «Производство по делам с участием иностранных лиц», нормами которого на базе обобщения накопленной практики и с учетом теоретических исследований расширены и усовершенствованы положения аналогичного по наименованию раздела ранее действовавшего АПК РФ 1995 г. Несомненно, АПК РФ 2002 г. улучшил регламент рассмотрения и разрешения арбитражными судами дел с участием иностранных лиц, и эта тенденция продолжается.

В международном праве (за исключением ряда конвенций и международных договоров) нет специализированных нормативных актов, посвященных исключительно разграничению компетенции между судебными органами различных стран. Каждое государство самостоятельно устанавливает компетенцию дел национальным учреждениям юстиции.

В России компетенция арбитражных судов по делам с участием иностранных лиц определена нормами ст. 247 АПК РФ. Общее исходное правило предусматривает, что арбитражные суды разрешают споры с участием иностранных лиц, если ответчик находится, а гражданин имеет место жительства на территории Российской Федерации. Местом жительства считается место, где гражданин проживает постоянно или преимущественно, а местом нахождения юридического лица — место его государственной регистрации, за исключениями, предусмотренными учредительными документами в соответствии с законом (ст. 20 ГК РФ).

Далее следует более конкретное правило. Арбитражные суды рассматривают дела с участием зарубежных лиц при наличии в спорном правоотношении таких особенностей, которые международное частное право относит к разряду иностранных элементов. Статья 212 АПК РФ 1995 г. предусматривала ряд подобного рода ситуаций: орган управления, филиал или представительство иностранного лица находятся на территории России, если ответчик имеет имущество на территории РФ; спор возник из договора, которому исполнение должно иметь место или имело место на территории РФ, требование возникло из причинения вреда имуществу, действием или иным обстоятельством, имевшим место на территории РФ или при наступлении вреда на территории РФ; спор возник из неосновательного обогащения, имевшего место на территории РФ; по делу о защите чести, достоинства и деловой репутации истец находится в РФ. АПК РФ 2002 г. к приведенному перечню добавил споры с участием иностранных лиц, если спор возник из отношений, связанных с обращением ценных бумаг, выпуск которых имел место на территории РФ; заявитель по делу об установлении факта, имеющего юридическое значение, указывает на существование этого факта на территории РФ; спор возник из отношений, связанных с государственной регистрацией имен и других объектов и оказанием услуг в международной ассоциации информационно-телекоммуникационных сетей «Интернет» на территории РФ.

Этот перечень не закрыт. В п. 10 ч. 1 ст. 247 АПК РФ закреплено еще одно общее достаточно широкое и неконкретизированное правило — к арбитражному суду можно обратиться, если имеется тесная связь спорного правоотношения с территорией России. Наличие такой связи, причем «тесное», должно быть обосновано в исковом заявлении, чтобы убедить суд такое заявление принять и рассмотреть по существу. При отсутствии убедительных аргументов по аналогии со ст. 127.1 АПК РФ возможно отказать в принятии заявления или п. 1 ч. 1 ст. 150 АПК РФ производство прекращается. Оба определения суда могут быть обжалованы.

Диспозитивное начало российского арбитражного процесса нашло отражение в ст. 249 АПК РФ. Конфликтующие субъекты, одним из которых выступает иностранное лицо, вправе, естественно, с учетом норм о компетенции (ст. 27–32 АПК РФ) заключить в письменной форме соглашение о передаче уже имеющегося или предполагаемого спора (пророгационное соглашение), на рассмотрение арбитражному суду в РФ при условии, что соглашение

Дело, которое принято арбитражным судом к производству с соблюдением всех требований закона, должно быть им рассмотрено по существу, независимо от того, что по каким-либо причинам оно стало относиться к компетенции иностранного суда (замена стороны, привлечение новых субъектов, перемена лиц в обязательстве и т. п.) (ч. 4 ст. 247 АПК РФ). Запрещение изменять подсудность дела, уже рассматриваемого компетентным российским судом, при изменении места нахождения стороны (отчуждения ответчиком имущества, которое он имел в РФ) или по другим мотивам направлено в том числе и на предотвращение возможных злоупотреблений.

Принципиальное значение для коммерческого оборота имеет точное обозначение границ исключительной подсудности соответствующих категорий дел. В АПК РФ перечень таких дел включает дела по спорам:

а) в отношении находящегося в государственной собственности России имущества, в том числе связанные с приватизацией и принудительным отчуждением государственного имущества для государственных нужд;

б) о недвижимом имуществе, находящемся на территории РФ, или права на него;

в) связанным с регистрацией или выдачей патентов, или свидетельств на товарные знаки, промышленные образцы, полезные модели или регистрацией других прав на результаты интеллектуальной деятельности, которые требуют регистрации или выдачи патента либо свидетельства в РФ;

г) о признании недействительными записей в государственные реестры (регистры, кадастры), произведенных компетентным органом РФ;

д) связанным с учреждением, ликвидацией или регистрацией на территории РФ юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, а также с оспариванием решений органов этих юридических лиц;

е) возникающим из административных и иных публичных правоотношений с участием иностранных лиц (ст. 248 АПК РФ)[489].

В 2020 г. в АПК РФ добавлены ст. 248.1, расширяющая перечень дел, подпадающих под правила исключительной компетенции российских арбитражных судов по спорам с участием лиц, в отношении которых введены меры ограничительного характера, и ст. 248.2, предусматривающая запрет инициировать или продолжать разбирательство по спорам с участием этих лиц в иностранном суде или международном коммерческом арбитраже, находящихся за пределами территории Российской Федерации. Однако следует учитывать, что исключительная компетенция арбитражных судов в Российской Федерации по спорам с участием лиц, в отношении которых введены меры ограничительного характера возникает только в случаях, если иное не установлено международным договором Российской Федерации или соглашением сторон, в соответствии с которыми рассмотрение споров с их участием отнесено к компетенции иностранных судов, международных коммерческих арбитражей, находящихся за пределами территории Российской Федерации.

Внутренние нормативные акты различных государств неодинаково регулируют проблемы компетенции различных органов при рассмотрении дел с иностранным элементом. Например, в Узбекистане такого рода споры рассматривают арбитражные суды при наличии соглашения сторон либо если это закреплено законодательным актом. В соответствии с законами Латвии, Казахстана, Украины, Азербайджана арбитражные (хозяйственные) суды компетентны рассматривать споры с участием международных объединений, организаций разных государств. Законодательством Республики Беларусь не предусмотрено разрешения хозяйственными судами споров с участием иностранных предприятий (Об организации и деятельности органов, рассматривающих хозяйственные споры в государствах — участниках СНГ, Прибалтике и Грузии. Информационное письмо ВАС РФ от 4 декабря 1992 г. № С-13/ОСЗ-342)[490].

Проблемы международной подсудности регулируются многосторонними актами, среди которых для России большое значение имеет «Соглашение о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением предпринимательской деятельности», подписанное правительствами государств — участников СНГ в Киеве 20 марта 1992 г.[491]

В ст. 3 Соглашения предусмотрено, что хозяйствующие субъекты каждого государства, ратифицировавшего этот документ, имеют на территории другого государства право беспрепятственно обращаться в компетентные суды общей юрисдикции, арбитражные, третейские, могут выступать в них, подавать ходатайства, предъявлять иски и совершать иные процессуальные действия. В Соглашении определены общие критерии разграничения компетенции арбитражных (хозяйственных) судов государств — участников Соглашения.

Так, в соответствии со ст. 4 компетентный суд вправе рассматривать споры, если на территории данного государства — участника СНГ: ответчик имел постоянное место жительства или место нахождения на день предъявления иска; осуществляется торговая, промышленная или иная хозяйственная деятельность предприятия (филиала) ответчика; исполнено или должно быть исполнено обязательство из спорного договора; совершено действие или существует иное обстоятельство, послужившее основанием для требования о возмещении вреда; находится постоянное место жительства или место нахождения истца по иску и защите деловой репутации; зарегистрирован контрагент-поставщик, подрядчик или оказывающий услуги (выполняющий работы), и спор касается заключения, изменения и расторжения договоров.

Устанавливаются также правила подсудности альтернативной, исключительной, договорной и по связи дел. Так, если в споре участвуют несколько ответчиков, находящихся на территории разных государств — участников Содружества, дело рассматривается по месту нахождения любого ответчика по выбору истца. Компетентные суды государств — участников Содружества рассматривают дела и в других случаях по письменному соглашению сторон о передаче спора этому суду. Иски хозяйствующих субъектов о праве собственности на недвижимое имущество адресуются исключительно судам государства — участника СНГ, на территории которого находится имущество. Встречный иск и требование о зачете, вытекающее из того же правоотношения, что и основной иск, подлежат рассмотрению в том суде, где такой иск рассматривается.

Разграничение компетенции государственных органов, разрешающих экономические споры, устанавливается и во многих двусторонних договорах РФ о правовой помощи и правовых отношениях по различным категориям дел[492]. При сопоставлении правил ст. 247 АПК РФ с нормами о судебной компетенции из других межгосударственных договоров и конвенций можно обнаружить расхождения. Однако это неопасно и вполне естественно, так как каждый международный документ возникает в результате соглашений и компромиссов между суверенными государствами. В таких случаях российские суды будут применять положения международных актов по отношению к возникшим делам с соответствующими субъектами[493].

В соответствии со ст. 256.1 АПК РФ предъявление в арбитражном суде иска к иностранному государству, привлечение его в качестве ответчика или третьего лица, наложение ареста на имущество иностранного государства, находящееся на территории Российской Федерации, принятие в отношении этого имущества иных мер по обеспечению иска, обращение взыскания на это имущество в порядке принудительного исполнения решений арбитражного суда, а также рассмотрение заявлений о признании и принудительном исполнении решений иностранных судов в отношении имущества иностранного государства, находящегося на территории Российской Федерации, осуществляется в соответствии с Федеральным законом от 3 ноября 2015 г. № 297-ФЗ «О юрисдикционных иммунитетах иностранного государства и имущества иностранного государства в Российской Федерации» (далее — Закон о юрисдикционных

Советский Союз и затем Российская Федерация долгое время придерживались принципа абсолютного судебного иммунитета иностранного государства, т. е. распространяли иммунитет и на гражданско-правовые отношения с участием государства, в том числе на заключаемые им коммерческие сделки. Однако во многих странах (США, Великобритания, Япония и др.) нормативно закреплена концепция так называемого функционального или ограниченного иммунитета, когда привилегии охватывают только действия государства как политического суверена, но не его участие в экономическом обороте. В ст. 256.3 АПК РФ зафиксировано, что иностранное государство пользуется в отношении себя и своего имущества, находящегося на территории Российской Федерации, юрисдикционными иммунитетами с учетом положений Закона о юрисдикционных иммунитетах. Значит, споры, связанные с обычными хозяйственными операциями иностранного государства, рассматриваются в общем порядке. В АПК РФ 29 декабря 2015 г. введена гл. 33.1, регулирующая производство.

Часть 1 ст. 251 АПК РФ привилегию судебного иммунитета распространяет в том или ином объеме на международные организации. Их судебный иммунитет определяется международным договором РФ или федеральным законом. После принятия иска и начала производства арбитражному суду следует определить объем иммунитета международной организации.

Отказ от судебного иммунитета должен быть произведен в порядке, предусмотренном правилами международной организации, арбитражный суд будет рассматривать дело по стандартным правилам АПК РФ.

Арбитражный суд по делам с участием иностранных лиц может оставить иск без рассмотрения или прекратить производство по делу по основаниям, предусмотренным соответственно гл. 17 и 18 АПК РФ. Дополнительно ст. 252 АПК РФ содержит два положения:

1) арбитражный суд оставляет иск без рассмотрения, если в иностранном суде ведется процесс по тождественному иску;

2) если же такой процесс уже завершен вступившим в законную силу решением иностранного суда, российский арбитражный суд производство прекращает.

В обоих случаях дело не должно относиться к исключительной компетенции арбитражного суда в Российской Федерации.

§ 2. Особенности рассмотрения дел с участием иностранных лиц арбитражными судами

В соответствии со ст. 254 АПК РФ, отражающей в целом принцип так называемого национального режима, иностранные организации, международные организации и осуществляющие предпринимательскую деятельность и иную экономическую деятельность иностранные граждане, лица без гражданства (далее — иностранные лица) имеют право обращаться в арбитражные суды в Российской Федерации для защиты своих нарушенных или оспариваемых прав и охраняемых законом интересов. Это означает, что такие лица наделены процессуальными правами и несут процессуальные обязанности наравне с российскими гражданами и организациями.

Арбитражные суды в РФ разрешают конфликты, возникающие из предпринимательской и иной экономической деятельности, в том числе осуществляемой иностранными субъектами. В этом арбитражные суды по своему классу тождественны, например, французским и английским торговым судам или специализированным отделениям для коммерческих дел в общих судах Англии и ФРГ.

Распространение на иностранных хозяйствующих субъектов национального режима означает, что они могут выступать в судебных процессах не только в качестве истцов и ответчиков, но также быть третьими лицами, заявляющими и не заявляющими самостоятельных требований относительно предмета спора, участвовать в делах о несостоятельности и об установлении фактов, имеющих юридическое значение, пользоваться услугами представителей.

В настоящее время возможны ситуации, когда в какой-либо стране будут установлены ограничения процессуального статуса российских предпринимателей по сравнению со статусом предпринимателей из других государств. Правительство России управомочено вводить в таких случаях ответные ограничения (реторсии) в отношении иностранных лиц из тех стран, в судах которых допускаются дискриминационные меры против организаций и граждан РФ (ч. 4 ст. 254 АПК РФ). В большинстве случаев производство по делам с иностранными элементами развивается по обычным правилам АПК РФ.

Особенностям рассмотрения арбитражными судами дел с участием иностранных лиц посвящена гл. 33 АПК РФ, хотя особенностей, непосредственно зафиксированных Кодексом, не так много. Они содержатся в международных конвенциях, соглашениях, договорах Российской Федерации.

Исчисление процессуальных сроков по делам с участием иностранных лиц зависит от того, где они находятся или проживают. Если иностранные лица, органы управления, филиалы, представительства этих лиц либо даже их представители, уполномоченные на ведение дела, находятся или проживают на территории Российской Федерации, то для них обязательны общие сроки для совершения процессуальных действий. К такому выводу приводит расширительное толкование ч. 2 ст. 253 АПК РФ, в том числе, если иное не предусмотрено АПК РФ, дело должно быть рассмотрено арбитражным судом первой инстанции в срок, не превышающий шести месяцев со дня поступления заявления в арбитражный суд, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и на принятие решения по делу а (ст. 134 и 152 АПК РФ).

Иная ситуация возникает, если участвующие в деле иностранные лица находятся или проживают вне пределов РФ и там им нужно вручать различные процессуальные документы. Такие лица извещаются о судебном разбирательстве определением арбитражного суда путем направления поручения в компетентный орган соответствующего государства. Российская Федерация 12 февраля 2001 г. ратифицировала Гаагскую конвенцию 1965 г. (далее — Конвенция 1965 г.), которая исключает действие Конвенции по вопросам гражданского процесса 1954 г. в части порядка вручения судебных документов, значительно его упрощая. Указом Президента РФ от 24 августа 2004 г. устанавливается, что Министерство юстиции РФ является центральным органом и в соответствии со ст. 2 Конвенции 1965 г., а также органом, компетентным принимать документы, передаваемые по консульским каналам, в соответствии со ст. 9 Конвенции 1965 г.

Тогда, естественно, срок рассмотрения дела продлевается арбитражным судом на срок, установленный договором о правовой помощи для направления таких поручений, а при отсутствии в договоре срока или при отсутствии договора вообще не более чем на год (ч. 3 ст. 253 АПК РФ).

При возникновении арбитражного производства иностранные участники процесса должны представить доказательства, подтверждающие их юридический статус и право на осуществление предпринимательской и иной экономической деятельности. В отступление от общих правил ст. 65 и 66 АПК РФ арбитражный суд вправе истребовать такие доказательства по своей инициативе. Как правило, юридический статус иностранного лица подтверждается выпиской из торгового реестра страны происхождения или иного документа в соответствии с законодательством страны места нахождения, гражданства или постоянного места жительства иностранного лица.

Все документы, составленные на иностранном языке, которые представляются в арбитражный суд, должны быть переведены на русский язык и надлежащим образом заверены. Если документы выданы, составлены или удостоверены по установленной форме компетентными органами иностранных государств вне пределов Российской Федерации по нормам иностранного права, они принимаются судом при наличии их легализации или проставления

§ 3. Поручения о выполнении отдельных процессуальных действий

Проблема оказания правовой помощи возникает, когда судебный орган, рассматривающий экономический спор, сталкивается с необходимостью выполнения каких-либо процессуальных действий на территории другого государства. Поскольку власть арбитражного суда ограничена суверенитетом государства, а существует необходимость совершения отдельного процессуального действия, суд обращается с поручением к иностранному суду, используя специальную процедуру.

Вопросы оказания правовой помощи регулируются различными международными договорами, некоторые из них заключены еще СССР[494], другие — Россией. Согласно общему правилу поручения об оказании правовой помощи исполняются на основании процессуальных законов страны места исполнения. Иногда допускается применение процессуального законодательства иностранного государства, если оно не противоречит законам и публичному порядку страны места исполнения (см., например, п. 2 постановления Президиума Верховного Совета СССР «О мерах по выполнению международных договоров СССР о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам» от 21 июня 1988 г.)[495]. В 2018 г. исполнено 760 судебных поручений иностранных судов, а в 2019 г. — 631[496].

Статья 256 АПК РФ регулирует порядок направления и исполнения судебных поручений. Так, арбитражный суд исполняет переданные ему в порядке, установленном международным договором Российской Федерации или федеральным законом, поручения иностранных судов и компетентных органов иностранных государств о выполнении отдельных процессуальных действий (вручение повесток и других документов, получение письменных доказательств, производство экспертизы, осмотр на месте и др.).

Однако поручение не подлежит исполнению, если такое исполнение нарушит основополагающие принципы российского права или иным образом противоречит публичному порядку РФ; не установлена подлинность документа, содержащего поручение о выполнении процессуального действия, а также если исполнение не входит в компетенцию арбитражного суда. Следует заметить, что отказаться исполнить поручение иностранного суда по непредусмотренным законодательством основаниям недопустимо. Это противоречит практике международного общения, предполагающей соблюдение взаимной вежливости, уважения и осуждающей акты недружелюбия.

Исполнение судебных поручений производится по нормам процессуального законодательства страны, где находится запрашиваемый суд, если иное не установлено международным договором. Все расходы по исполнению поручения несет запрашиваемая сторона.

Арбитражные суды Российской Федерации могут в установленном порядке обращаться к судам иностранных государств с поручениями о выполнении отдельных процессуальных действий. В данном случае большое значение имеет точное соблюдение порядка движения поручения к исполнителю. Существует несколько порядков обращения суда одного государства к суду другого государства[497]. Согласно ч. 1 ст. 256 АПК РФ порядок сношений судов РФ с иностранными судами определяется международным договором РФ или федеральным законом. Например, в Договоре между Союзом Советских Социалистических Республик (правопреемником которого является Российская Федерация) и Республикой Кипр о правовой помощи по гражданским и уголовным делам от 19 января 1984 г. в ст. 4 говорится, что «при оказании правовой помощи учреждения Договаривающихся Сторон сносятся друг с другом в дипломатическом порядке».

Дипломатический порядок передачи поручений означает довольно сложную и длительную по времени схему: инициатор поручения, его национальное министерство юстиции, затем министерство иностранных дел и далее зарубежные министерство иностранных дел, министерство юстиции, суд-исполнитель. Это относится и к механизму обмена поручениями с судами в США, Франции, Бельгии и ряде других стран.

Другая схема проще — она устанавливает порядок сношений судебных органов через центральные учреждения юстиции. Такой порядок предусматривается в ряде двусторонних договоров, например, в Договоре между Российской Федерацией и Литовской Республикой о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам, вступившим в силу 22 января 1995 г.

Самая простая схема применительно к арбитражным судам предусмотрена в Соглашении 1992 г. Так, ст. 5 этого акта гласит: «При оказании правовой помощи компетентные суды и иные органы государств — участников Содружества Независимых Государств сносятся друг с другом непосредственно».

В Соглашении урегулированы также вопросы документооборота. Документы, выданные или засвидетельствованные учреждением или специально уполномоченным лицом в пределах их компетенции по установленной форме и скрепленные официальной печатью на территории одного из государств — участников Содружества Независимых государств, признаются действительными на территории других государств — участников СНГ без какого-либо дополнительного удостоверения. Документы, которые на территории одного из государств — участников СНГ квалифицируются как официальные, сохраняют на территории других участников Соглашения доказательственную силу официальных документов (ст. 6).

Разные процессуальные системы и доктрины определяют границы правовой помощи неодинаково. Так, если исходить из ст. 6 Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам между государствами — участниками Содружества Независимых государств от 22 января 1993 г., то можно сделать вывод, что к сфере правовой помощи относится наряду с поручениями также признание и исполнение иностранных судебных решений по гражданским делам.

§ 4. Признание и приведение в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений

Признание и исполнение решений государственных иностранных судов и иностранных арбитражных (третейских) судов на территории Российской Федерации регулируются рядом многосторонних международных соглашений (конвенций), двусторонних международных договоров с участием РФ, а также национальными источниками права. К многосторонним относятся, например, Гаагская конвенция по вопросам гражданского процесса от 1 марта 1954 г. (далее — Гаагская конвенция 1954 г.), Соглашения о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности от 20 марта 1992 г. (Киев) (далее — Киевское соглашение 1992 г.); в развитие этого Соглашения, а также основываясь на Договоре о создании Экономического Союза от 24 сентября 1993 г., было заключено Соглашение о порядке взаимного исполнения решений арбитражных, хозяйственных и экономических судов на территориях государств — участников Содружества (Москва, 6 марта

Довольно много двусторонних договоров о правовой помощи по гражданским, семейным и уголовным делам (некоторые по гражданским и уголовным, или только по гражданским, например, с Испанией и Италией, либо вообще без указания категорий дел) заключено СССР и РФ с другими странами. Договоры содержат главы о взаимном признании и исполнении решений государственных судов. В этих главах немало сходных положений, но есть и различия, которые надо учитывать на практике[499]. На европейском континенте действуют различные Регламенты ЕС: Регламент «Брюссель I» — >Регламент Совета ЕС от 22 декабря 2000 г. № 44/2001 о судебной компетенции, признании и исполнении решений по гражданским торговым (коммерческим) делам; Регламент Совета ЕС 1215/2012 «Брюссель Iа» о подсудности и признании и исполнении судебных решений по гражданским и торговым делам, Регламент «Брюссель II» — Регламент Совета ЕС от 30 июля 2000 г. № 1347/2000 о юрисдикции, признании и приведении в исполнение решений по делам о разводах и делам, касающимся ответственности родителей; Регламент «Брюссель IIa» — Регламент Совета ЕС от 27 ноября 2003 г. № 2201/2003 о компетенции, признании и исполнении решений по семейным делам и процедурах, касающихся родительской ответственности, и об отмене Регламента № 1347/2000, Регламент (ЕС) № 2016/1103 от 24 июня 2016 г. о расширении сотрудничества в области юрисдикции, применимого права, признания и исполнения решений по делам, касающимся режима собственности супругов.

Главным национальным источником в настоящее время является гл. 31 АПК РФ.

В ст. 241 АПК РФ урегулировано, что иностранные судебные решения признаются и исполняются в Российской Федерации арбитражными судами, если это предусмотрено международным договором или федеральным законом. Речь идет о решениях, принятых на территории иностранных государств по спорам и иным делам, возникающим при осуществлении предпринимательской и иной экономической деятельности. Понятие такой деятельности трактуется по нормам российского права (ст. 27 АПК РФ), т. е. независимо от того, какой зарубежный государственный суд или зарубежный третейский суд (арбитраж) вынес соответствующее решение.

В определенной части процедуру признания либо разрешения принудительного исполнения иностранного судебного решения на территории РФ регулируют международные акты, но в основном применяются нормы ст. 241–246 АПК РФ, где предусмотрены форма и содержание соответствующих заявлений, порядок их подачи и рассмотрения, обобщенные основания отклонения ходатайств и т. д.[500] Для начала такой специфической разновидности производства необходима подача заявления стороной-участницей спора, в пользу которой принято решение (взыскателем), в арбитражный суд субъекта РФ по месту нахождения или месту жительства должника либо, если его место нахождения или место жительства неизвестно, то по месту нахождения имущества должника. Подсудность арбитражного суда в этом случае такая же, как и при обращении стороны с заявлением о выдаче исполнительного листа на решение третейского суда, находящегося на территории РФ.

Требования к заявлению о признании и приведении в исполнение иностранного судебного решения предусмотрены ч. 2 ст. 242 АПК РФ. Необходимо указать наименование арбитражного суда, в который подается заявление, сведения о суде, вынесшем решение, о сторонах рассмотренного спора и об их адресах, о содержании состоявшегося решения, а также ходатайство обратившейся стороны (взыскателя) о признании и приведении в исполнение решения, а также перечень прилагаемых документов. С учетом объекта заявления определен состав прилагаемых к нему документов (ч. 3–5 ст. 242 АПК РФ): удостоверенные надлежащим образом копии решения, документов о его вступлении в законную силу, об извещениях ответчика, полномочиях представителя и др. При подаче заявления о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда, иностранного арбитражного решения уплачивается государственная пошлина в размере 3000 руб. (подп. 11 п. 1 ст. 333.21 НК РФ).

Заявление о признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения рассматривается судьей единолично в судебном заседании в срок, не превышающий одного месяца со дня его поступления в арбитражный суд. Арбитражный суд извещает лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания, однако, их неявка не может быть препятствием для рассмотрения дела. При рассмотрении дела арбитражный суд не вправе пересматривать решение иностранного суда по существу, он лишь проверяет, есть ли основания для признания и приведения в исполнение иностранного судебного решения или в этом должно быть отказано (ст. 243 АПК РФ).

Основания отказа в признании и приведении в исполнение решения иностранного суда и иностранного арбитражного решения полностью или в части перечислены в ст. 244 АПК РФ. В ней представлены в обобщенном варианте мотивы отказа, по обычно сложившейся мировой практике включенные в международные конвенции, соглашения, договоры соответствующего класса. Но в каждом конкретном случае с учетом этих нормативных актов по отношению к решению, вынесенному на территории иностранного государства, российский арбитражный суд должен проверить, нет ли в актах с участием данного государства положений, не совпадающих с перечнем ст. 244 АПК РФ.

Ответы на такие вопросы более просты, когда речь идет о решениях иностранных третейских судов (арбитражей), поскольку на них распространяется Нью-Йоркская конвенция, которую ратифицировали, подписали или к ней присоединились 159 стран (на 20 апреля 2018 г.). Сложнее может оказаться ситуация, когда признание и исполнение испрашиваются по отношению к акту зарубежного государственного суда. Россия пока еще не участвует в универсальных международных соглашениях[501] по таким вопросам (кроме соглашений внутри СНГ). А потому следует выяснять, есть ли договор между РФ и конкретной страной о правовой помощи, каково его содержание в части отказа в признании и исполнении решений, процедура рассмотрения ходатайств и пр.

Перечисленные в ст. 244 АПК РФ основания отказа в признании и приведении в исполнение иностранного судебного решения разделены на две группы.

К первой группе отнесены мотивы, которые должны быть выдвинуты и затем доказаны заинтересованной стороной (должником). Это случаи, когда иностранное судебное решение еще не вступило в законную силу по закону государства, на территории которого оно принято; сторона, против которой вынесено решение не была своевременно и надлежащим образом извещена о времени и месте рассмотрения дела или по другим причинам не могла представить в суд свои объяснения.

Наличие оснований, составляющих вторую группу, арбитражный суд должен проверить по своей инициативе. Отказ в признании и приведении в исполнение полностью или в части решения иностранного суда имеет место, если арбитражный суд признает, что

Как уже было отмечено, ст. 244 АПК РФ включает перечень наиболее общепринятых оснований отказа в признании и исполнении иностранных судебных решений. Но в отдельных международных соглашениях и договорах могут быть закреплены специфические особенности. Да и в ч. 3 ст. 244 АПК РФ предусмотрено, что арбитражный суд отказывает в признании и приведении в исполнение полностью или в части иностранного арбитражного решения по основаниям, предусмотренным законом о международном коммерческом арбитраже для отказа в выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение решения международного коммерческого арбитража, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации.

Так, Гаагская конвенция 1964 г. отменила внесение платежей в суд иностранным истцом в качестве гарантии компенсации возможных издержек ответчика. Но в случае проигрыша дела таким истцом с него в государстве — участнике Конвенции, где он находится, присуждаются эти издержки, причем «решение о взыскании судебных издержек и расходов объявляются подлежащими исполнению без заслушивания сторон, при условии, однако, что сторона, с которой производится взыскание, имеет право наследующее обжалование в соответствии с законодательством государства, где испрашивается исполнение» (ст. 19).

В ст. 244 АПК РФ не воспроизведено предусмотренное подп. «а» п. 1 ст. V Нью-Йоркской конвенции 1958 г. положение об отказе в признании и исполнении арбитражного (третейского) решения, если стороны третейского соглашения были по применимому к ним закону в какой-либо мере недееспособны или соглашение недействительно по закону, которому стороны его подчинили, а при отсутствии такого указания — по закону страны, где решение было вынесено. Но это положение подлежит применению в российском арбитражном производстве, как и в Конвенции в целом.

По Минской конвенции 1993 г. к отказу в признании и исполнении решения иностранного суда приводит отсутствие документа, подтверждающего соглашение сторон по делу договорной подсудности (п. «д» ст. 55).

Можно привести некоторые примеры оснований отказа в признании и исполнении иностранных судебных решений, предусмотренных действующими двусторонними договорами между РФ и зарубежными государствами. Так, решение третейского суда не подлежит реализации, если по закону договаривающейся стороны, где должно исполняться решение, такое дело не может быть предметом арбитражного разбирательства (п. 1 ст. 16 Договора с Алжиром); если суд, вынесший решение, не компетентен рассматривать дело в соответствии с внутренним законодательством государства, на территории которого решение постановлено (п. 1 ст. 15 Договора с Ираком), и т. п.

После рассмотрения арбитражным судом в судебном заседании заявления о признании и приведении в исполнение иностранного судебного решения он выносит заключительное определение, которое должно содержать наименование и место нахождения органа, вынесшего решение; наименование сторон (взыскателя и должника); сведения о самом решении, которое было предметом рассмотрения российского арбитражного суда; и главный вывод — удовлетворить заявление или отказать в ходатайстве. Определение может быть в течение месяца со дня вынесения обжаловано в кассационном порядке в арбитражный суд округа (ст. 245 АПК РФ).

При удовлетворении заявления стороны принудительное исполнение иностранного судебного решения осуществляется на основании исполнительного листа, выдаваемого арбитражным судом. Принудительное исполнение возможно в течение трех лет со дня вступления решения в силу. Пропущенный срок может быть восстановлен арбитражным судом по ходатайству взыскателя по общим правилам (ст. 246 АПК РФ).

Нормы о признании арбитражных решений, не требующих приведения в исполнение, содержатся в ст. 245.1 АПК РФ, в которой предусмотрен механизм действий в отношении решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений, не требующих принудительного признания. Такие решения признаются в Российской Федерации без какого-либо дальнейшего производства, если их признание предусмотрено международным договором Российской Федерации и федеральным законом и со стороны заинтересованного лица не поступят возражения относительно этого. Если же заинтересованное лицо после того, как ему стало известно о решении иностранного суда или об иностранном арбитражном решении, заявляет возражения в течение месяца в арбитражный суд субъекта Российской Федерации по месту нахождения или месту жительства заинтересованного лица либо месту нахождения его имущества, а если заинтересованное лицо не имеет места жительства, места нахождения или имущества в Российской Федерации, в Арбитражный суд г. Москвы, то начнется процедура, аналогичная подаче и рассмотрению заявления о признании и приведении в исполнение иностранных решений.

Для Российской Федерации особое значение имеют экономические связи с другими участниками СНГ, исторически сложившиеся еще при существовании Союза ССР, поэтому следует особо выделить и изложить положения, закрепленные Киевским соглашением 1992 г. Государства — участники СНГ взаимно признают и исполняют вступившие в законную силу решения, вынесенные компетентными судами одного государства — участника на территории других государств — участников Содружества.

Реализация решения производится по ходатайству заинтересованной стороны. К такому ходатайству прилагаются: должным образом заверенная копия решения, о принудительном исполнении которого возбуждено ходатайство; официальный документ о том, что решение вступило в законную силу, если это не видно из текста самого решения; доказательства извещения другой стороны о процессе.

Возможен и отказ в исполнении решения при обоснованном возражении стороны, против которой направлено исполнение. Эта сторона должна представить компетентному суду по месту, где испрашивается приведение в исполнение, доказательства того, что:

а) судом запрашиваемого государства — участника СНГ ранее вынесено вступившее в законную силу решение по тождественному делу;

б) имеется решение компетентного суда третьего государства — участника СНГ либо государства, не являющегося членом Содружества, по тождественному спору;

в) спор разрешен некомпетентным судом;

г) другая сторона не была извещена о процессе;

д) истек трехгодичный срок давности предъявления решения к принудительному исполнению (ст. 9).

Все приведенные, а также другие возможные мотивы отказов в признании и исполнении иностранных судебных решений, имеющиеся в других договорах, содержат констатацию лишь внешних процедурных нарушений, но не затрагивают существа конфликтов, обоснованности и законности иностранных правоприменительных актов. Однако это базовое положение небезгранично, отступления в принципе допустимы. Например, при образовании тесного союза между двумя или более государствами. В литературе отмечается, что в отношении экономических споров в рамках региона со стабильными экономическими связями наиболее подходящий механизм — это упрощенный порядок исполнения иностранных судебных решений[502]. Так, в 2002 г.

Процессуальное законодательство Российской Федерации в последнее время подвергается серьезным изменениям, что можно проследить и по регулированию дел с участием иностранных лиц. Остается надеяться, что все изменения только улучшат процедуру рассмотрения различных дел.